10项制度管控政府债务

第一篇：10项制度管控政府债务

10项制度管控政府债务

一、举借计划管理制度。凡举借政府性债务的部门和单位，年初应编制年度债务计划，明确举借债务的具体项目、途径、资金用途、期限、偿还资金来源等，送县财政局审核汇总提出意见报县政府审定，并提交县人大审议后纳入财政预算管理。

二、举借审批管理制度。对确需举债的项目，由需要举债的部门和单位明确项目总投资、负债规模、偿债主体和偿还方案，报县政府审定后举借，未经县政府审批不得举借债务。严禁任何单位和个人擅自新上项目、超概算、超规模形成新的债务。禁止乡镇举借债务。

三、项目建设管理制度。项目建设单位必须严格按照县发改委下达的项目投资计划建设内容、规模、标准、总投资和其他控制性指标认真设计、组织资金、施工建设，资金未落实不得开工建设，严禁擅自增加建设内容，提高建设标准，增加投资规模。杜绝因拖欠工程款出现隐形债务，坚决控制超规模、超标准、超概算建设形成新的政府债务。

四、举借行为管理制度。举债单位必须严格按照相关法律法规举借债务，不得违规向职工和公众集资、不得违规担保承诺、不得要求县财政为其融资提供担保承诺、不得拖欠工程款等，凡国家明文禁止的举债行为一律不得违反，若有违反追究相关人员责任。

五、举借资金使用管理制度。各举债单位根据实际，制定债务资金使用管理办法，按照既定用途使用，严禁挪作他用；县财政局加强政府性债务资金到位及使用的监督管理；县审计局对政府性债务举借的重点部门、重点项目进行专项审计，对债务资金的使用情况及效果开展综合评价。

六、偿债管理制度。按照谁举债、谁使用、谁受益、谁偿还的原则，建立政府性债务主体偿还长效机制。各债务主体单位年初要根据单位债务余额、当年到逾期债务以及单位资产资源等情况，制定年度偿债方案报县财政局备案，并严格按照方案实施。

七、风险预警管理制度。县财政局要加强政府性债务动态监管，测算年度政府性债务预警风险点，每月向县政府报告风险程度，根据风险程度提出举债规模，接近或超过风险点时及时向县政府报告预警。

八、日常管理制度。县财政局切实加强政府性债务管理，各债务单位要按县财政局要求做好债务管控工作，严格控制新增债务，建立政府债务台账，每月2日前向县财政局报送政府性债务变动情况及政府性债务报表，实行动态监管，严格控制全县政府性债务规模，确保政府债务风险可控。

九、融资平台公司债务管理制度。融资平台公司要在国家法律法规规定范围开展业务，加强财务管理，严格划分企业自身经营债务和为政府投资公益性建设项目的融资债务，不得将企业经营债务转化为政府债务。锁定融资平台公司政府债务余额，不得新增政府债务。融资平台公司要充分利用好政府配置的资产、资源，合理运作，筹集资金偿还存量政府债务。

十、责任追究制度。对不按规定程序举借债务、使用债务资金、违规担保承诺和不按期偿还到期债务的，由县政府主要领导约谈单位主要负责人，并追究单位主要负责人和相关责任人责任。

第二篇：外来人员管控制度

关于加强对外来人员进行管控的通知

各部门、各车间：

随着公司业务的增加，外来人员（包括外来客户及外协外包人员）越来越多。为加强外来人员的管理和协调，防止各类不安全事故的发生。根据公司的管理规定，特就外来人员管控问题作如下规定：

1、所有外来人员进入公司前必须在门卫进行登记，登记时须提供相关身份证明（身份证、驾驶证均可）。不能提供身份证明的，必须由到访部门人员电话告知并签出入证方可进入。

2、门卫对所有外来人员应登记并发放《贵宾证》或《出入证》，必须佩戴此证方可进出。《出入证》须交证件押金10元或将其有关身份资料暂时留置（贵宾客户及政府部门人员到访的除外），离厂时予以交换。《出入证》丢失的须到财务上交证件工本费20元，收据交由门卫处方可离开。

3、政府机关或重要单位来访贵宾人员，无需登记签字。门卫应主动询问来访人员的单位、职务及姓名。并及时通知被访人员，必要时，相关人员到大门处迎接。对于不清楚来历的，要求出示相关执法证明或证件后联系行政办公室接待方可进入。

4、所有外来人员进入公司时，对交通工具应同时进行登记，并由门卫值班人员安排车辆停放地点。未经允许不得进入生产区域或生活区域。对外出车辆由门卫人员按规定进行查验。

5、对常驻外贸客户，由相关业务部门负责管控并将人员名单报行政办公室存档，进出公司时无需办理登记签字手续。

6、外来人员携带物品出入的，需进行查验、登记。

7、外包人员管控如下（加工、维修、施工等人员）：

7.1、主管部门应根据外包业务性质，允许外包业务单位或人员到公司从事加工、制作、安装业务。必须到门卫处备案，由门卫给予发放证件时，讲解注意事项及安全要求。

7.2门卫人员对外包人员进行管控。没有有效证件的一律不得允许其进入工作区域。

7.3相关合同经批准签订后，主管部门通知行政办公室予以备案，并注明施工单位、施工地点、施工范围、施工期限、需动用的设备、电力等。对需动火或电源的，必须事先申报，并经行政办公室同意后方可开工。

8、主管部门的其他责任：

8.1、凡是有组织的外包人员进入公司时（如施工队），不得出现穿奇装异服、赤脚、光膀、穿拖鞋、穿超短裤等现象。否则，门卫人员应禁止其进入公司。

8.2、应教育外来人员自觉爱护公司财物，如有损坏，应照价赔偿；如发现有偷盗现象，应立即上报处理。

8.3、应教育外来人员严格遵守公司的各项规章制度，在公司规定范围内不得喝酒、吸烟。

8.4、应要求外来人员在指定的区域施工或办理业务，严禁到其他区域随意走动。

8.5、应教育外来人员自觉接收守卫人员的监督和检查。对于态度恶劣的应提出警告，对拒不配合检查或对提出的问题拒不整改的，应暂停其施工或相关业务的办理。

9、凡不按要求执行的，每发现一人次，则给予相关部门负责人100元以上处罚；造成损失，其一切损失均由相关部门负责人承担。

10、外来人员出入佩戴证件注意事项：

10.1、出入证件不得转借他人，一经发现给予没收，并不退押金；若有丢失，请到门卫补办，并到财务补交证件费20元。10.2、工作结束后，将出入证退回，并退还押金或证件。10.3、自觉遵守施工安全要求。发现任何异常情况，及时拨打电话0880。

10.4、所有施工人员离开时请主动接受门卫安防检查。

本通知解释权归行政办公室，自二0一八年八月一日起执行。

第三篇：各管控制度

织金县苍海煤矿

安全生产关键环节管控考核奖惩制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

安全生产关键环节管控考核奖惩制度

为抓好我矿瓦斯攻坚年工作，强化我矿安全生产关键环节管控，落实安全生产主体责任，有效防范生产安全事故，促进我矿安全生产形式稳定好转，根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《关于印发毕节市煤矿安全生产关键环节管控考评办法的通知》（毕安会[2015]10号）以及《织金县煤矿安全生产关键环节管控督导考评工作方案》（织府办[2015]56号）要求，特制定我矿安全生产关键环节管控考核奖惩制度。

一、组织领导

成立苍海煤矿安全生产关键环节管控考核领导小组，负责各关键环节考核并督促各关键环节工作到位。组

长：喻建雄 副组长：黄秋平

成员：肖容星

邹培章

吴成明

张细根

二、考核时间及形式

每月底进行全面考核，每天进行现场督查，每周进行一次抽查。

三、考核奖惩制度

1、没有按照“三项计划管控”要求进行编制“三项计划”的，罚总工程师200元。

2、未按照规定及时报公司审批，每次罚总工程师100元。

3、没有及时报送县级行业管理部门备案，罚总工程师100元。

4、瓦斯抽采系统出现漏气、积水，每处罚李平安20元。

5、瓦斯抽采系统计量不能正常使用的，罚林顺友每处20元。

6、采掘工作面开工前没有及时编制瓦斯抽采设计和探放水设计的，罚总工程师每处50元。

7、施工钻孔时，技术人员必须按照设计现场放线并记录存档，否则罚段林每处20元。

8、施钻人员没有把施钻过程煤层、构造、有无喷孔、卡钻等情况记录的。每处罚施钻人员50元。

9、施钻完成后，没有及时对现场记录审查签字的。罚带班矿长、通防队每次50元。

10、施钻验收后没有及时把钻孔参数填在管理牌板上的，每处罚验收人员50元。

11、钻孔全部验收签字后，技术部必须及时按照要求绘制钻孔竣工图，否则罚技术部每处50元。

12、验收完后的钻孔没有及时封孔连抽的，每处罚李平安20元。

13、封孔质量达不到要求的。每处发肖桂生50元。

14、条带预抽完后必须经公司瓦斯实验室人员进行现场取样做效果验证，没有进行效果检验，擅自组织生产的，罚生产、安全各200元。

15、每周按照规定进行钻孔综合参数测定，否则罚通防部门每次50元。

16、探放水钻孔未按照设计施工的，每处罚施工人员100元。

17、探放水钻孔施工完后经验收，没有在中心钻孔内留设备查管的，每处罚施工人员50元。

18、探放水钻孔验收后，必须及时吊挂基点控制牌板和钻孔管理牌板，否则每处罚技术部50元。

19、如果遇石门见煤，必须编制石门揭煤设计及安全技术措施，否则罚总工程师100元。

20、石门揭煤设计及安全技术措施编制好后，必须进行审批签字并报公司批准，否则罚总工程师100元。

21、放炮时为严格执行“一炮三检”，否则每次罚瓦斯检查员100元。

22、没有严格执行远距离、“三人联锁”放炮制度的，每次罚当班瓦斯检查员、班长、放炮员各100元。

23、还是当月考核没有进行过处罚的单位和个人，当月按照对等金额进行奖励。

24、此管理制度从四月十日开始执行。

织金县苍海煤矿

“三项计划”实施管理制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

“三项计划”实施管理制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定本实施管理制度。

1、严格执行“一采两掘两抽”、“先抽后采掘”的规定。

2、每年的11月份由总工程师组织，按照规定编制完“三项计划”，并报公司审查批准，然后报县工能局审查确认并报县安全局备案。

3、采掘工作面布置按照“一采两掘两抽”的规定编制采掘计划。

4、所有掘进工作面和采煤工作面必须按照采掘计划编制瓦斯顺层抽采计划。

5、回采工作面瓦斯抽采在工作面两道刚开始施工时同步进行本煤层瓦斯钻孔施工并连管抽放，一直到工作面回采结束。

6、掘进工作面采用迎头条带瓦斯抽放，抽放时间不少于7天。迎头必须留有20m超前保护距离，巷道两帮必须有15m的控制保护距离。

7、回采工作面开采之前20天，由公司瓦斯实验室技术人员到现场取样进行瓦斯抽采效果验证。

8、掘进工作面瓦斯抽放7天后，由公司瓦斯瓦斯实验室技术人员现场取样进行瓦斯抽放效果验证。

9、如遇石门揭煤，同样由总工程师按照规定编制瓦斯抽采计划，并按照石门揭煤规定，确保保护距离和抽放时间，再由公司瓦斯瓦斯实验室技术人员现场取样进行瓦斯抽放效果验证。

10、所有采掘进工作面必须坚持“有疑必探、先探后采掘”的原则。

11、煤巷掘进工作面必须留有30m超前保护距离。岩巷掘进工作面留有20m超前保护距离。巷道两帮必须确保20m的控制距离。

12、每月的25号由总工程师组织，比照“三项计划”编制好月度“三项计划”，并报公司审查批准。

织金县苍海煤矿

采掘工作面管控制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

采掘工作面管控制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定本管控制度。

1、总工程师按照已备案确认的“三项计划”合理布置采掘工作面。

2、总工程师将拟布置的采掘工作面报县工能局、安全局确认备案。

3、将拟确认备案的采掘工作面在公示牌板上进行公示，并公告举报电话。

织金县苍海煤矿

瓦斯抽采过程管控制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

瓦斯抽采过程管控制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定我矿瓦斯抽采过程管控制度。

1、瓦斯抽采系统必须由通防队每天派专人进行检查维护确保系统不漏气、积水。

2、地面泵房机电派专人每周对瓦斯抽放泵进行检查，确保瓦斯抽放泵正常运行。

3、泵房司机必须24小时有人监控，并记录运行情况和抽采综合参数。

4、钻孔施工之前，技术部必须派技术人员到现场按照钻孔设计参数进行放线，并认真填写好放线记录。

5、施钻人员必须按照指定参数施工，并如实记录施钻参数和施钻过程中见煤岩、瓦斯喷孔、卡钻、顶钻等情况，现场填写施工记录并签字，带班矿长要现场审查签字验收。通防部门每天要对当日施钻记录认真进行清理，通防副总每周对施钻记录进行核查。

6、总工程师组织根据验收钻孔台帐及时按1：500比例绘制钻孔竣工图并由签字认可。

7、经过预抽后。

第四篇：原材料管控制度

原材料管控制度

一、材料名称：

水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏、铝膏。

二、存储条件：

料仓——水泥、白灰、粉煤灰。室内——铝膏。

露天堆场——脱硫石膏、砂、尾矿。

三、运输条件：

汽车运输——水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏、铝膏。

四、职责：

1、物资采购部：负责材料采购。

2、地磅房：负责散装材料检斤（水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏）。

3、收料员：负责材料接收；调度车辆将材料卸到指定地点；清点袋装材料数量、抽查袋装材料重量；日常量仓、退货、仓库管理及月末盘库。

4、化验室：负责原材料质量检验。

5、成本核算员：负责材料入库、出库；材料消耗监控及月末盘库。

6、统计员：负责材料质量统计。

五、管控程序

（一）适用范围：白灰、水泥、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏。

1、材料过磅后，司磅员开具检斤单，标明日期、时间、车号、承运单位、材料名称、产地、毛重、签字。

2、检斤单由司机传递给收料员。

3、收料员验货后，通知化验室检验。（适用白灰）

4、检验合格后，通知司机将材料卸到指定地点，并在检斤单上签字、盖章。

5、缷完材料后，由司机将检斤单带回地磅房回皮。

6、回皮后，司磅员填写皮重、净重并加盖检斤专用章，将三联（运输）、四联（发料）交给司机。二联（收料）暂存在地磅房，每天早晨收料员到地磅房收取，并上交给成本核算员。

7、收料员每天早晨量仓，并将量仓数上报给成本核算员。

8、成本核算员每天早晨汇总进料数、消耗数、量仓数，并对消耗数进行分析。管控程序

（二）适用范围：铝膏。

1、材料进厂后，收料员清点数量。

2、收料员按包装袋上标明的数量进行抽查。

3、验收无误后，在收料单上签字、盖章。

4、及时通知化验室检验，并将收料单上报给成本核算员。

5、收料员每天早晨清点库存数量，并上报个成本核算员。

6、成本核算员每天早晨汇总进料数、消耗数、库存数，并对消耗数进行分析。

六、退货

（一）适用范围：白灰。

1、经检验活性氧化钙含量低于60%的，收料员安排铲车装车，在检斤单上签字、盖章，并通知司机到地磅房过磅。

2、过磅后，司磅员视过磅数为该车的皮重，填写净重，并做好记录。退货

（二）适用范围：铝膏。

1、经检验不合格的，收料员及时通知成本核算员，成本核算员及时通知供应部。

2、由物资采购部安排退货。

第五篇：政府债务情况梳理

地方政府债务情况梳理

一、全国人大预算工委的报告揭示了目前政府债务的主要情况

2015年3月至12月，全国人大常委会预算工委组成调研组，先后听取了财政部、发展改革委、人民银行、审计署、银监会等国务院有关部门的情况介绍，赴广东、深圳、辽宁、陕西、新疆等省、市、自治区进行了实地调研，委托重庆、云南、海南、广州等部分省、市人大常委会预算工委开展专题调研，并在浙江省台州市召开座谈会听取地方人大同志的意见和建议，形成了国家级别的针对地方政府债务情况的详细调研情况报告。根据2015年12月全国人民代表大会常务委员会预算工作委员会向全国人大常委会汇报的《关于规范地方政府债务管理工作情况的调研报告》（以下简称“《报告》”）目前我国地方政府债务情况如下：

（一）、政府债务情况

1、地方政府债务规模

2014年末，全国地方政府债务(政府负有偿还责任的债务)余额15.4万亿元，地方政府或有债务8.6万亿元(包括政府负有担保责任的债务3.1万亿元，政府可能承担一定救助责任的债务5.5万亿元)。同年全国GDP为63.6万亿，全国一般公共财政收入为14万亿元。

2015年8月，十二届全国人大常委会第十六次会议表决通过了全国人大常委会关于批准《国务院关于提请审议批准2015年地方政府债务限额的议案》的决议，在2014年末地方政府债务余额和2015年地方政府新增债务限额6000亿元的基础上，批准了2015年地方政府债务余额限额为16万亿元。其中，一般债务余额限额9.6万亿元，专项债务余额限额6.4万亿元。

2、地方政府债务的结构

2014年末，全国地方政府债务余额15.4万亿元中，从政府层级看，省级、市级和县级(含乡镇)分别为2.1万亿元、6.6万亿元和6.7万亿元，占比分别为14%、42%和44%，县级政府债务余额占比较高；从区域分布看，东、中、西部地区分别为6.7万亿元、3.9万亿元和4.8万亿元，占比分别为44%、25%和31%，东部地区负债余额最高。

从举借主体看，主要是融资平台、政府部门和机构、事业单位及国有企业，分别占39%、24%、22%和15%。从借款来源看，主要是银行贷款、BT等应付款、地方政府债券、企业债券、信托、中期票据和短期融资券等，其中银行贷款约占51%，地方政府债券约占8%，银行贷款为主要融资渠道。

从债务期限看，2015年到期3.1万亿元，占20%;2016年到期2.8万亿元，占18%;2017年到期2.4万亿元，占16%;2018年及以后到期6.2万亿元，占40%;以前逾期债务0.9万亿，占6%，2018年及以后到期的债务金额较大。

3、地方政府债务率

据财政部门测算，到2015年末，地方政府债务余额限额16万亿元，债务率预计约为86%，低于100%的风险警戒线，债务风险总体可控。

（二）政府债务存在问题及建议

《报告》指出，各级地方财政在剔除促发展、保民生以及中央各类政策、项目配套资金等支出后，能够安排用于还债的资金极为有限。虽然地方举债投资形成了一批资产，但变现能力较弱，地方政府偿还债务仍然主要依靠土地出让收入和“借新还旧”。

针对上述问题，《报告》给出的建议是加强地方政府债务管理，既要健全完善体制机制，防范债务风险，又不能过分强调严控债务造成经济过快下滑，影响经济社会发展，应当正确处理好防风险与稳增长之间的关系，注意把握好尺度和节奏。对于新增债务的安排，要考量债务资金使用方向和上一债务资金使用绩效，并优先安排在建项目。此外，《报告》还建议要建立地方政府债务违规举借责任追究制度，明确执法主体和处理程序，责任追究到人，对违反新预算法和有关法律法规的行为，坚决依法处理，严肃问责。建立对违法违规融资和违规使用政府债务资金的惩罚机制，破除“现任举债不还债”、“新官不理旧事”等乱象，将领导干部任期内地方政府债务指标纳入考核体系，离任要审计，终身要负责。

二、地方政府债券的发行大幅提高了政府融资平台的流动性、降低了政府融资平台的融资成本

自财政部“关于印发《地方政府一般债券发行管理暂行办法》的通知（财库【2015】64号）”颁布后，各省、直辖市政府通过发行地方政府债券缓解地方融资平台债务问题。截至12月31日,地方政府债券共发行 1026 只，规模合计 38255 亿元。

分地区来看，根据中国债券信息网披露的信息，2015年地方政府债券的发债主体涵盖了30个省级地方政府和4个计划单列市（大连、青岛、宁波、厦门）。其中，江苏省的发行规模最大，达3194亿元（47只）；浙江省的发行规模次之，达2797亿元（72只）。宁夏和海南省的发行规模最小，分别为289亿元（28只）和223亿元（18只）。

财政部《关于做好2016年地方政府债券发行工作的通知》（财库【2016】22号）提到，“积极采用定向承销方式发行置换债券，（一）对于地方政府存量债务中的银行贷款部分，地方财政部门应当与银行贷款对应债权人协商后，采用定向承销方式发行置换债券予以置换；对于地方政府存量债务中向信托、证券、保险等其他机构融资形成的债务，经各方协商一致，地方财政部门也应积极采用定向承销方式发行置换债券予以置换。”各地政府融资平台原来通过银行贷款、信托贷款等方式获得的融资平均成本高于7%，有的甚至达到10%以上；通过置换债的方式获得的融资成一般在4%左右，且成本由省级财政负担，可见地方政府债券的发行对降低各地融资平台的成本有较大的促进作用。

根据实地调查以及与项目方沟通了解，重庆市财政局已经要求市内所有融资平台非标项目融资总成本降至7%以下；江苏泰州市区一级融资平台非标项目融资总成亦下降至7.5%以下。随着地方政府债券的出台、利率水平的不断下降以及，预计未来政府融资平台的流动性将不断改善，对融资成本的要求也更加严格。中长期看来，政府融资平台项目有政府的背书，信用级别较高；短期来看，政府融资平台拥有良好的再融资能力，资产流动性较好；因此，在目前经济下行、信用环境日益恶化的形势下，政府融资平台项目成为了各路金融机构追捧、各路资金追逐的优质资产。