推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

第一篇：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

####推行廉洁

风险防控体系建设工作实施方案

根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律的规定和中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及《####市国资系统关于开展全面推行廉洁风险防控体系建设工作的通知》（*****„2011‟6号）等文件要求，为深入推进公司惩治和预防腐败体系建设，保障公司健康发展，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央惩防体系《工作规划》和****党委《实施方法》，积极探索符合公司实际的廉洁风险预警、防范、治理的有效途径和方式，逐步建立廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，保证公司权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。

二、组织领导

为了加强对推进廉洁风险防控体系建设工作的组织领导，成立公司开展廉洁风险防控体系建设工作活动领导小组。

组 长： 副组长： 组 员：

领导小组下设办公室在综合部，负责组织实施日常具体事务。办公室主任由###同志担任。

三、实施范围

公司各部门以及子公司。

四、主要内容和方法

（一）查找风险点

结合公司的实际情况，采取自查自找、群众评议、征求干部职工意见等方式查找风险点，重点查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五个方面的风险点。分三个层次查找。

1.个人岗位自查。公司中层以上领导人员根据所在工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个人风险点。一是思想道德方面，主要查找在思想道德和领导作风、工作作风、生活作风中存在的容易诱发腐败的不正之风；二是制度机制方面，主要查找单位在机构设置、职权划分和干部人事、财经薪酬等管理体制中容易引发腐败的体制性因素和制度漏洞；三是岗位职责方面，主要查找在工作上有无推诿扯皮、利用岗位职权吃拿卡要等不良行为；四是工作流程方面，主要查找项目报批是否符合规范，工程招标、工程质量、资金拨付、选人用人等方面是 否严格把关；五是外部环境方面，主要查找拉关系、走后门、铺张浪费等不良风气。根据自查的风险点，按照要求填写《廉洁风险防控岗位自查表》。

2.单位自查。个人自查结束后，通过领导提、同事帮等形式对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，对公司职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和风险进行自查，确定公司和每个岗位的风险点，并归纳整理，填写《廉洁风险防控单位自查表》。

3.组织审查。领导小组对个人提交的《廉洁风险防控岗位自查表》进行审核，对未能通过公司审查的，重新自查。接受上级部门的督查，对未能通过上级审查的，重新自查，确保将风险点找全、找准。

（二）确定风险等级

公司领导小组对收集到的廉洁风险信息进行评估。通过认真分析、对比和归纳，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度将廉洁风险分为三个等级：

1.一级风险。发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。

2.二级风险。发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党 纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。

3.三级风险。发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在公司内部通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

（三）制定防控措施

根据风险排查结果，以“三重一大”、工程立项、招标投标、工程建设、工程变更、工程验收、财务管理等为重点，制定防控措施，主要包括前期防范措施、中期控制措施、后期处置措施，实行分级、分类监控，健全处置机制。

1.分级监控。一级风险点由公司董事长负责，二级风险点由公司分管领导负责，三级风险点由公司部门（下属公司）负责人负责。

2.分类监控。中层以上管理人员的风险点由公司董事长负责监控，干部任免、经营管理、工程建设、财务管理等方面的风险点由公司分管领导和相关部门负责人共同监控。

3.健全处置机制。

一是建立监督机制。设立风险信息库，对公司中层以上领导实行廉洁风险防控动态管理。廉洁风险查找和防控情况，通过文件、网络、橱窗等形式在公司进行公示，接受群众监督。

二是建立预警机制。通过述职述廉、民主评议、网络监管等方式，加强对廉洁风险点的监控，发现存在或可能发生 廉洁风险时，及时向个人发出警示提醒。廉洁风险预警按有无过错，实施无过错预警和过错预警。

三是完善问责制度。依照检查评估情况，及时查找存在的问题，提出整改意见，制定整改方案，明确整改时限。不断完善首办责任制等问责制度，对整改不力或者不按照期限整改的予以问责。

五、实施步骤

分宣传发动、组织实施、考核总结三个阶段进行。

（一）宣传发动阶段（2011年8月）

1.根据公司的实际情况，制定廉洁风险防控体系建设工作实施方案，成立领导小组及其办公室。召开动员大会，部署廉洁风险防控体系建设工作。

2.加强风险教育。把廉洁风险教育作为反腐倡廉教育重要组成部分，深入开展廉洁风险专题教育。积极开展岗前廉洁风险、警示、示范教育等，通过周例会、板报、网络宣传等形式，组织学习交流。同时通过组织观看案例分析、警示教育片等多种形式，增强党员职工主动防范廉洁风险的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好氛围。

（二）组织实施阶段（2011年9月—2012年4月）1.排查风险点（2011年9月—2011年10月）全方位查找风险点。一是查找领导班子成员、重点岗位、权利运行过程中重点环节的风险点。二是查找思想道德、制 度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五类风险。

2.制定防范措施（2011年11月—2012年2月）针对查找出来的风险点制定相因的防控措施，实行风险分类分级防控。一级风险防控由董事长负责，分管领导具体落实；二级风险防控由分管领导负责，中层领导具体落实；三级风险防控由中层干部负责，经办人和责任人具体落实。

3.建立监督网络和预警机制（2012年3月—2012年4月）

通过实行司务公开、动态跟踪检查、定期检查和不定期抽查等制度逐步建成有效的监督网络，对检查发现的问题及时发出预警，并对预警信息进行收集、分析、反馈和处置。

4.完善问责制度（2012年3月—2012年4月）坚持实事求是，有错必纠，惩处与责任相当，教育与惩处相结合的原则，结合公司实际，制定责任追究的相关制度。要加大对不严格落实防范措施的惩处力度，对不顾大局、开展工作不力的部门和个人，实施问责，按照公司相关规定进行处理。

（三）考核总结阶段（2012年5月—2012年6月）公司将各部门开展廉洁风险防控体系建设工作的情况纳入日常工作考评之中，作为半年考核的一项重要内容，对公司开展推行廉洁风险防控体系建设工作情况进行认真总结，并将好的做法和措施加以贯彻实施，同时将实施情况上 报市国资委。

第二篇：医院廉洁风险防控体系建设实施方案

医院廉洁风险防控体系建设实施方案

推进廉洁风险防控机制建设是加强党风廉政建设，拓展源头治腐的重要举措，是构建惩防腐败体系、推动制度和机制创新的一项重要任务，对于加强我院重点领域、重要岗位、关键环节权力运行的监督和管理，关心和爱护干部，减少违法违纪行为的发生，促进医院的发展具有重要意义。按照《山西省卫生厅印发<关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见>的通知》(晋卫„2012‟29号)精神，为推进我院廉洁风险防控管理工作，特制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，紧紧围绕医院“1513”工作中心，服务于建设“西山人的医院”的目标，从源头上防治腐败，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，不断提高惩防体系建设科学化水平，为医院跨越发展提供有力保证。

二、工作原则

---坚持围绕中心、服务大局。紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，根据新的时代条件和面临的新形势新任务，把反腐倡廉建设贯穿于医院改革发展全过程，体现在党的建设各个方面，既发挥服务和促进作用，又推动惩治和预防腐败体系逐步完善。

---坚持改革创新、抓住重点。以改革创新的精神状态、思想作风和工作方法，抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，准确把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律，总结新经验、研究新情况，创新工作思路，完善工作机制，破解工作难题，使惩防体系建设更加适应医院改革发展的要求，更加富有实际成效。

---坚持惩防并举、重在建设。以建设性的思路、举措和方法推进反腐倡廉建设，使惩治与预防、教育与监督、深化体制改革与完善法规制度有机结合，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，做到惩治和预防工作协调推进，形成有利于惩防体系建设的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。

---坚持统筹推进、综合治理。把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力、惩治的威慑力结合起来，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面的资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

三、工作范围

廉洁风险防控机制建设工作范围包括全院各科室和职工。

四、工作步骤及内容

（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围 召开动员大会，传达省纪委监察厅和省厅关于开展廉洁风险防控的有关要求，结合医院工作实际，建立组织领导机构和专门的工作机构，科学制定实施方案。以科室为单位，组织全体干部职工学习山西省卫生厅《关于加强全省公立医院说法风险防控工作的实施意见》和《职工医院廉洁风险防控体系建设实施方案》，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉洁风险防控管理工作的自觉性、责任感。开展廉洁风险教育，营造防控氛围。

（二）全面清权确权，编制职权目录

将医院内部权力分为具有行政特点的职务权力和具有行业特点的职业权力两大类，职务权力以决策权、基建权、人事权、财务权、采购权为重点，职业权力以临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费为重点。医院各科室按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各自岗位行使的所有职权进行清理，填写《医院职务职业权力申报表》，经医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组会议集体研究审定后统一编制《职权目录》并对内公开，逐项明确职权的名称、类别、行使主体、行使依据等，针对每一项权力，优化运行程序，绘制权力运行流程图，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式,把权力行使责任落实到科室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。未经审定的职权，坚决禁止行使。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级

1、排查廉洁风险，建立风险目录。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面，全面查找和确定《职权目录》中的每个职权在运行过程中可能存在的廉洁风险。

（1）排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全院医务人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在岗位职责方面，由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点；在思想道德方面，由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。干部职工认真填写《个人廉洁风险点和自我防控登记表》，为整体推进廉洁风险防控机制建设打下良好基础。

（2）排查科室风险点。以科室为单位，围绕科室工作职责，针对人、财、物管理和诊疗、用药、检查、收费等情况，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实、工作制度机制缺失或不完善可能造成的违反程序、处事不公正以及失职、渎职、以权谋私等风险点，填写《科室岗位廉政从业风险排查防控登记表》。

（3）排查单位风险点。结合医院工作实际，重点查找：在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；在权力行使方面，由于权力过于集中、运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和决策失误的风险；在制度机制方面，由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。由医院纪委对个人、科室、单位查找的廉洁风险点汇总，进行综合分析和研判，建立廉洁风险目录。

2、组织公示

邀请服务对象和特邀监督员对廉洁风险目录开展评议，并在医院内部公开栏上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保个人和科室岗位廉洁风险点排查准确，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

3、开展风险等级评估。医院纪委依据群众意见进一步充实个人、科室、单位风险点查找情况，在找准查深廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率等内容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三个等级评定廉洁风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

（四）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施，有效化解廉洁风险。

属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，加强廉洁风险教育，切实增强权力行使者的风险意识，提高廉洁从业的自觉性。

在职务权力廉洁风险防控方面，注重权力运行程序科学合理，权力行使过程公开透明，风险防控措施得力有效。在药械采购方面开展供应商诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立供应商公开透明监控系统，有效防止商业贿赂。在执业权力廉洁风险防控方面，充分利用医德考评院外评价、医德查房、出院患者随访、行业作风评议等手段，通过患者和服务对象的知情评价，不断促进医疗服务行为的规范。逐步建立第三方评价机制，进一步改进患者满意度调查的方法、内容、范围，建设和完善评价平台，健全评价制度，主动接受患者监督，促进医患和谐。围绕重大决策、重大干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控

建立医院权力廉洁风险防控信息平台，所有廉洁风险防控措施统一以流程图或表格形式，在一定范围内予以公开，接受各方面的监督。通过《医院信息》、公开栏等途径，公开内部权力行使情况、主要廉洁风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、专项和科研经费的管理使用、药械采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉洁风险防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对“高”“中”风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行过程监控，完结环节实行结果监控；对“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）构建长效机制，强化监督检查

1、健全宣传教育机制。组织学习《廉政准则》《党章》读本，把风险教育纳入科室学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程，引导和促使广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、完善风险监测机制。要完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全内部检查考核制度。要完善外部监控机制，通过设立廉洁风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投拆举报信箱以及案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现和解决问题。

3、健全预警纠错机制。通过廉洁风险监测机制，对已发现的廉洁风险，及时向有关科室或岗位个人发出预警信号，采取廉政谈话、风险提示、信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险，避免廉洁风险演化为腐败行为。

4、实行岗位廉洁承诺。廉洁风险达到二级以上的从业人员，应当签订《岗位廉洁承诺书》，并在一定范围内公开。遵守《岗位廉洁承诺书》的情况作为考核和任职考察的重要依据。不信守《岗位廉洁承诺书》的，考核不得评为优秀，不得提拔使用。纪检监察部门要对遵守《岗位廉洁承诺书》的情况进行监督监察，对群众反映的不信守《岗位廉洁承诺书》的行为组织核实了解。

5、实施“廉洁体检”。以《党章》、《廉政准则》等党纪法规为依据，以“预防为主，注重免疫，防范未然”为原则，把全院共产党员、中层以上干部和具有中级以上职称的医护人员列为“廉洁体检”对象，把医务人员的实际廉洁从业状况作为“体检”的重点内容。通过个人自查自检、民主评议互检、和“望、闻、问、切”综合检测，向每位“体检”对象公示告知在廉洁从业方面存在的问题，提出整改建议，建立个人档案，并与奖惩挂钩。

6、健全评估修正机制。以为时间单位，全面总结廉洁风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、社会评议、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉洁风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。

7、实施动态管理机制。结合医药卫生体制改革、公立医院改革以及新形势下对公立医院反腐倡廉建设的新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善医院廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的原则，建立党政主要领导负总责，其他班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，其他各部门各负其责，广大医务人员和群众积极参与的领导体制和工作机制。院领导班子成员作为各自分管范围的党风廉政建设第一责任人，要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，各党支部书记要认真履行支部党风廉政建设第一责任人职责，对本支部的廉洁风险防控工作亲自抓、负总责。

为确保我院廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实效，成立医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组，成员如下：

组 长： 副组长： 成 员：

领导组下设办公室，设在纪委监察科，负责“廉洁风险排查防控工作”的日常事务。

办公室主任： 成 员：

（二）突出重点，搞好结合。廉洁风险排查防控过程是各岗位干部、职工自我教育、自我监督的过程，加强廉洁风险防范管理，要紧密结合各科室干部职工队伍思想和工作实际，切实找准各个岗位的风险点，实行全面防范。在开展工作时，还要与推进医院惩防腐败体系建设，推进党务、院务公开，推进机关作风建设等工作相结合，做到与这些工作一起研究，一起拟制方案，一起部署，一起检查，一起考核。要把党务公开的原则、标准、要求运用到廉洁风险排查防控管理工作之中，以党务公开带动岗位廉洁风险排查防控管理工作，并对排查防控情况适时公开。

（三）注重检查，务求实效。紧密结合自身工作实际，细化检查验收考核内容及量化标准，综合运用检查考核结果，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。

二O一二年七月十三日

第三篇：2014年廉洁风险防控工作实施方案

XXXXX公司2014年廉洁风险防控

工作实施方案

为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司2014年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公司2014年工作目标任务完成提供更有利的保障。

二、工作原则

（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

三、组织机构

公司成立廉洁风险防控工作组。组 长：XXX 副组长：各支部纪检委员

成 员：监察部全体成员、各支部党风监督员 工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由监察部全体成员、各支部党风监督员组成。

四、方法步骤

从2014年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。

（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（2014年5月至6月）

1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。

2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件2）。重点从以下几个方面进行：

一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结合岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。

二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。

三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。

四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。

3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30日前上报监察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。

二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。

三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误后签字，将纸质版于7月31日前报回监察部。

（三）完善公司廉洁风险信息库，并进行公示（2014年8月）

各部门（单位）岗位、部门及汇总的风险点，经部门领导、支部纪检委员、公司相关领导审核后在公司部门内部进行公示，公示时间为7日，接受广大员工的监督和建议。公示后如无异议，将电子版送监察部备案存档。

（四）强化监督制约，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及腐败现象易多发的重要部门和关键岗位作为重点，充分发挥厂务公开、业务监督、内部控制、纪检委员和党风监督员的监督作用，从反腐倡廉教育、廉洁学习、投诉举报、案件分析、述职述廉等方面发现形式和规律，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警，并结合对风险信息进行监测，定期自查，不定时检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。逐步建立健全风险防控评估、预警、考核工作机制。

（五）落实风险防控责任机制，实施责任追究。坚持实事求是、有错必纠、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力；对廉洁风险防控工作传达不及时、不贯彻实施的；对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；未按要求将廉洁风险点在部门（单位）内部进行公示的，视情节轻重，对单位（部门）有关领导和支部纪检委员予以三种形式的责任追究，即诫勉纠错、通报批评或岗位处臵。

五、工作要求

（一）加强领导。各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。

（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各支部纪检委员和各部门（单位）负责人直接负责和管理。

（三）突出重点。在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。

（四）注重实效。把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。

（五）统筹推进。把廉洁风险防控融入管理全过程，与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与全面风险管理、建立内控体系要求结合起来，与推行职工民主管理、深化各种形式公开、提高办事透明度结合起来，与加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高惩防体系建设的科学化水平。

第四篇：廉洁防控体系建设小结

党支部廉洁防控体系建设半年小结

我党支部在开展廉政风险防控工作中，按照公司党委关于廉政风险防控文件要求，坚持规范权力运行，准确查找廉政风险点，客观判定廉政风险等级，制定防控措施，着力防范廉政风险发生，防控工作取得成效，现将相关工作开展情况总结如下：

一、切实加强廉政风险防范工作的组织领导

根据公司党委文件精神，认真贯彻落实党风廉政建设工作“一岗双责”工作制度，明确了开展廉政风险防范管理工作各阶段的任务和要求，狠抓党风廉政建设责任制的落实，加强对履行责任制情况的监督检查，有力地推进了反腐倡廉各项工作的落实。

以思想教育为载体，增强党员干部特别是党员领导干部的廉洁自律意识。

1、切实加强班子自身建设。坚持了党课学习制度，认真学习《廉政准则》等党政纪条规，提高遵规守纪意识和自觉性。

2、积极开展批评与自我批评。高质量地开好民主生活会，广泛征求意见，并认真梳理，制定整改措施。开展警示教育。

3、开展廉政教育。组织党员干部集中学习，观看警示教育片，加强党风廉政建设和反腐倡廉教育。

二、廉政风险防范工作有序开展

（一）完善组织机构，落实领导责任。坚持“统筹兼顾、结合实际、分段实施、稳步推进、形成体系”工作思路，积极开展廉政风险防范工作。工作中，支部委员率先垂范，带头分析查找存在的廉政风险及原因，切实抓好自身和管辖范围内的各项工作。

（二）研究制定各项廉政风险防范措施。通过廉政风险防范管理工作，摸清了我党支部廉政风险底数，为建立廉政风险预警系统、廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。

三、取得成效

我党支部扎实开展廉政风险防范管理工作，推进全系统党风廉政建设，促进各项工作上新台阶，取得了明显成效。

1、通过学习教育，党员干部清正廉洁和服务意识进一步增强。

2、党员干部以身作则，模范遵守相关制度和规定，形式主义，工作飘浮、办事效率低下、作风不扎实等问题得到有效解决。

3、通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，党员干部中形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

4、岗位职责更加明确，工作思路更加清晰，工作链条更加紧密，工作流程、制度进一步完善，产生腐败的漏洞更少。

四、下一步工作

1、树立“时时有风险、事事有风险”的理念，进一步把廉政风险防范工作任务抓实、抓细、抓好、抓到位。

2、围绕新形势下新工作确定的新的风险点，有针对性地制定防范措施，形成新的防控机制。

3、通过定期或不定期的抽查，个别谈话、问卷调查等方式，及时查找廉政风险防范工作存在问题并及时改进工作。

总之，我们将继续认真组织开展廉政风险防范工作，努力取得党风廉政建设和反腐败斗争新成效，为教育持续发展营造稳定和谐的环境

第五篇：浅谈如何加强廉政风险防控体系建设

浅谈如何加强廉政风险防控体系建设

廉政风险防控体系建设是党风廉政建设和反腐败斗争推向深入的重要保障，友谊农场作为国家粮食生产企业，近年来通过，全面实施“清风净土”工程，努力创建“清风净土”示范区，通过开展创新教育、完善监督、转变作风“三项活动”，形成内容丰富、形式多样、方法灵活、特色鲜明、贴近现实的预防体系，从而提高了党员干部的廉政意识，调动了广大职工群众敬廉、崇廉和支持参与廉政建设的积极性，为推进管理区经济社会跨越发展提供了风清气正的良好氛围。

一、只有抓好廉政教育才能使城区飘满清风

廉政教育是一项系统工程，更是预防和治理腐败的有效途径，为使廉政教育达到组织重视、人人关注、全民参与的社会化效果，我们注重发挥了廉政文化的“助推器”作用，在管理区劲吹廉政之风，猛奏警示之曲。具体从以下几个方面做起：

（一）唱好廉政教育交响曲。管理区把廉政教育纳入党委全面工作的总体部署、纳入党委（支部）中心组和党课学习计划、纳入党员干部培训规划，由管理区党委统一下发学习提纲并进行辅导，要求党支部书记每年至少作一次廉政教育专题报告、党支部一班人专题学习不少于四课时，使党员受教育面达到了90%以上。

（二）上好廉政教育警示课。我们积极开展廉政警示教育，时刻警示每位党员干部防微杜渐，勿使小节成大恶，常将警示鸣心头。首先组织收看廉政警示教育片。每年年集中观看警示教育片《其实妻儿惹得祸端》等正反面教育片不少于5次、讨论不少于3次，累计有16000人次参加教育。其次坚持打好预防针，开展预防职务犯罪教育活动。管理区聘请检察院人员给管理干管人员上课，检察官深入分析了职务犯罪的特点、作案手法、种类、成因、心理历程及罪犯获刑后的悔过情况，让大家吸取教训，切实做到警钟长鸣。第三是党纪条规教育常态化。充分利用中心组学习会、党风廉政专题会议、一把手讲廉政党课等方式，组织党员干部学习上级纪委文件，认真学习《党章》、《廉政准则》和《领导干部廉洁从政教育读本》等党纪政纪条规，准确把握廉洁从政的基本要求和具体规定。今年，农场党员干部已集中学习6次、召开座谈会3次，党员干部围绕廉洁从政这个主题，认真交流学习党纪条规的心得体会，进一步加强廉洁自律工作，规范从政行为。

（三）用好廉政教育展示地。廉政文化建设是党的思想政治工作的重要组成部分，管理区积极打造以“廉政文化入人心，和谐清风伴我行“为主题的清风公园、清风广场、清风一条街、清风墙体彩绘等一系列教育基地，助推廉政建设。去年在第十一管理区投资50多万元，建设清风公园8000平方米、清风广场10000平方米、清风综合服务大厅300平方米、清风墙体彩绘70余延长米、清风大街1500延长米，并通过设置廉政公益广告、廉政墙体彩绘、警句石、廉政桌椅、清风亭等形式，搞广场活动3次，播放廉政数字电影10部，组织职工群众学唱廉政歌曲3次，搞党风廉政专题演讲1次，悬挂标语26副、条幅28个，组织参观廉政墙体彩绘2次，参加活动500多人次，使反腐倡廉思想政策及党纪政纪条规宣传更加贴近群众、贴近生活。

其中以清风公园、清风广场的建设得到了职工群众的高度评价，清风广场不仅集休闲、宣教于一体，而且是集思想性、艺术性、实用性、观赏性于一体的廉政文化景观，更成为管理区一处靓丽的风景，使广大职工群众在休闲娱乐之余接受廉政文化熏陶，人们在公园中驻足品评廉政书画，在这里可以回味历史文化，感悟时代变化，更为党员干部提供了一个形象、直观、易看、易懂、内涵丰富的廉政教育场所，使党风廉政教育从“会场”走向“广场”。

廉政文化建设像无声的春雨，已经浸润到管理区的每一个角落，悄然渗透到干部职工的行为模式中。现如今，以廉为善、以廉为乐、以廉为荣、以廉为美的观念，正逐步扎根在管理区人的心中，推动了干部勤政，促进了社会和谐，使管理区呈现出风清气正、和谐前行的良好局面。

二、只有创新监督机制才能为民营造净土

在廉政监督工作中，友谊农场特别注重创新监督载体，注重防范作用，使廉政监督的形式更灵活、内容更丰富、效果更明显。

（一）完善廉政制度设好警戒线。我们认真落实党风廉政建设责任制，明确党政班子和机关部门岗位职责和责任追究措施。农场主要领导与基层负责人签订责任状18份，并专门下发了文件，对责任制落实、执行情况、监督措施和考核办法提出了具体要求，使党风廉政建设责任制得到了较好落实。同时认真执行农场党委、纪委“三重一大”、“党政班子议事规则”、“民主生活会”等十项制度，将《廉政制度汇编》下发到基层支部，并对学习、执行、监督、考核提出明确要求，即做到“三个到位”：学习资料发放到位，《廉政制度汇编》人手一册；日常学习组织到位，每周二为学习日，每次学习不少于1小时；廉政文化宣传到位，管理区以弘扬廉政文化、传播廉政理念、树立清风正气环境为主题，开展了廉政文化“六进”活动，廉政教育进家庭100多次，送廉政书籍200余册，发宣传单300多份。2012年调解矛盾纠纷5件，确保了群众利益不受侵害，有效维护了管理区稳定。全场形成靠制度管人、管事、管单位的运行机制，切实以优良、高效、务实的工作作风，促进为民服务的效率和能力。

（二）聘请廉政“老中医”把好脉。为把“清风净土”工作落到实处，农场聘请了21名威望高、作风正、有议事能力的老党员、离退休干部、社区居民作为党风廉政监督员，鼓励他们为廉政文化建设作贡献，定期组织对党员干部廉洁自律情况进行专项检查，发现问题及早整改，确保廉政建设真正落到实处，并积极引导这些监督员做好廉政文化宣传，用身边的廉政典型和廉政事迹教育身边的人。管理区坚持实行民主评议、加强干部监督管理。管理区党委每年组织两次述职述廉、干部民主评议大会，对群众有意见的基层干部，限期整改；对评议不称职的干部进行诫勉谈话。这一举措，对领导干部廉洁勤政起到了较大的促进作用，也提高了群众对管理区党风廉政建设工作的满意度。全场建立了廉政监督员档案21份，对廉政监督员业务培训2次，廉政监督员对管理区决策提出合理化建议10多项。

（三）群众知情窗口更阳光。全场建立了阳光综合服务大厅12处，健全了以服务宗旨、服务项目、服务措施、服务承诺等内容为重点的“一站式”服务体系，使土地发包、房屋拆迁、惠农补贴、扶贫低保、物业管理等12个事项均可在大厅一次性办理。大厅内设置了电子显示屏、建立了监督岗。大厅内外设立了群众“知情窗口”公开栏和土地发包及相关事项政策宣传栏、群众意见箱，公开了廉政监督员的照片、姓名、联系电话，并将群众关心的20项相关信息输入到显示屏内，张贴到“知情窗口”公示栏，使农户随时可以核实本人信息，了解他人情况，互相监督。通过“窗口”监督，实现了有效防控的目地。

三、只有强化作风建设才能促进干群和谐

习近平同志强调，要把领导干部作风建设摆在突出位置，全面加强新形势下的思想作风、学风、工作作风、领导作风和干部生活作风建设。管理区认真贯彻落实这一精神，不断增强机遇意识、忧患意识、使命意识，全面加强作风建设，为全面建设小康社会提供重要的力量支撑和坚强的人才保障。

（一）着力于提高能力素质。人是解决一切问题的决定因素，加强廉政作风建设，提高工作效能就要坚持以人为本。管理区通过转变工作作风和强化制度建设，形成认真学习的风气、民主讨论的风气、积极探索和求真务实的风气，领导干部勤于思考，勇于探索，敢于创新，做到重实际、说实话、办实事、求实效，使全体干部职工的政治思想素质、服务能力素质得到提高。

（二）着力于提高服务水平。管理区严格实行一线工作法，使所有党员干部深入基层，经常性地置身于职工群众当中，置身于解决问题的现场，真正达到感情在一线培养、形象在一线树立、问题在一线解决的目的，并通过开展服务“四到户”活动载体（即政策宣传到户、工作指导到户、矛盾解决到户、问题答疑到户），仅去年一年，就为职工办理贷款5000多万元，为农户代购生产物资价值300万元，在不同程度地密切了党群联系，为促进党风廉政建设工作起了积极推动作用。

（三）着力于促进经济发展。开展廉政作风建设、树立公仆形象活动，其实质就是推动科学发展、促进各项具体工作落实。管理区把作风建设同思想建设、组织建设、经济建设结合起来，带动和促进党风、政风的全面提升，促进了全区经济社会又好又快的发展，使全场经济增长速度加快、效益明显，连续4年被评为全国粮食生产先进场，职工收入有了明显的提高。

通过“清风净土”示范区的创建，全场形成了“工作有标准、做事有规则、管事有规章、办事讲程序、干事讲效率、考核讲绩效”的良好局面，为垦区经济社会健康发展提供了有力纪律保障。