巴州环保局廉政风险点定级评估方案

第一篇：巴州环保局廉政风险点定级评估方案

巴州环保局廉政风险点定级评估方案

一、廉政风险的含义

廉政风险，是指环保局工作人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，即可能发生的为了个人或部门利益而滥用权力或不作为，被追究责任的不廉洁行为。

二、廉政风险分类分级

（一）评估廉政风险类别、级别划分

分层、分类排查风险点：分领导班子、部门科室、个人岗位三个层面，行政许可（审批）、环境监管、违法行为查处、财务管理、人事管理和内务管理等6类岗位风险点；在工作流程上的各个节点存在的思想道德、制度机制、岗位职责三方面的风险点；

领导小组将部门和岗位人员自查的风险点进行风险等级评估，审定风险点。按照风险防范管理机制，风险指数评估标准为三级：出现风险的是一级，由局党组负责重点监控；出现苗头的是二级，由分管领导负责重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导负责重点监控；被确定为不可能转变为风险的暂不在监控范围内。

廉政风险按照分层、分类、分级管理的原则进行管理。根据各科室、队、站等重点部门、重点岗位的工作流程结合行政许可、行政审批、行政执法、行政处罚、日常监督管理等职能进行定等划级。

（二）廉政风险点评估级别

在风险防范管理工作中，巴州环保局共查找出各类风险点49个。其中，思想道德风险点8个，制度机制风险点2个，岗位职责风险点39个。

通过对思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的风险点的三级监控，形成点、线、面的立体风险防控体系，为构建州环保局反腐倡廉惩防体系奠定坚实的基础。

1.思想道德方面(二级)（1）政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

（2）在行政管理工作中，有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

（3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

（4）为违法当事人说情，干扰执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

（5）工作中，未按照国家环保部《六项禁令》、《六不准》规定，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害环保形象。

（6）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使或者工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

2（7）不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2.制度机制方面(三级)（1）在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

（2）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

3.岗位职责方面

一类:行政许可（审批）类风险点(二级)行政许可、行政审批类风险点是指各科室、队、站行政受理审查、核准的工作人员在建筑工地噪音排放许可证、建筑工地夜间施工审批、餐饮娱乐服务行业排污许可证、环境影响评价手续办理等行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和环保系统廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点：

（1）在审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生违规发证、违规出具文件，可能导致不符合审批条件的给予审批，或者在审查过程中，违反法定程序，擅自增加或者减少受理条件，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

（2）在审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。

（3）在审查过程中因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

3（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置重重障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

（5）行政许可或审批手续办理不及时，没有在环保系统政务承诺规定的限定工作日内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

二类：环境监管类风险点(二级)环境监管风险点是指承担环境执法、污染源监督检查职能的工作人员（包括污控科和环境监察支队、石油监察支队工作人员），对企业监管不到位，不严格履行职责或违反法律、法规和环保系统的廉洁自律及其它规定，可能造成严重后果和社会不良影响的行为。具体有以下几点：

（1）对管理的企业底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点、热点行业、区域监管不到位，可能造成重大环境安全隐患，可能会给人民造成财产损失和不良社会影响。

（2）本属职责监管范围而不去监管，对群众投诉、举报案件不处理，在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，以及发现的污染隐患不及时给予制止，可能造成工作失职或渎职。

（3）在日常监管中以权谋私、收受相对人的好处等不廉洁行为。

（4）对各项环保专项整治行动落实不到位，造成专项整治不彻底，可能形成隐患。

（5）在处理群众环境污染纠纷过程中，不公平、公正，可能导致投诉人向上访等后果。

（6）不严格依照《巴州环保局行政执法过错责任追究办法》，对执法过错不严格追究，导致工作出现失误的。

三类：违法行为查处类风险点(二级)违法行为查办类风险点是指各科室、环境监察支队、石油监察支队执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和环保系统的廉洁自律及其它规定，造成执法不公或不正确等，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（1）不按规定查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法不公等问题。造成失职渎职、在社会造成不良影响。

（4）违反办案程序、裁量权等规定，造成不能严格执行案件处罚裁量权标准，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行政行为不合法。

（5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚；违反规定程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施，可能给国家和人民造成严重的经济损失，影响社会稳定，引起行政诉讼。

（6）收缴罚款不按规定开票据，或者虽然开票，但是不及时进帐，可能导致行政诉讼。（7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件，可能产生错案，引起行政复议、行政诉讼等，造成社会不良影响，有损单位形象。

（8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（9）对于发现的错误行政处罚、行政许可，不及时纠正，导致行政复议被撤销、行政诉讼败诉的情况发生。

四类：财务管理类风险点(三级)财务管理类风险点是指局相关科室站队在财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和环保系统廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

财产管理风险点：

（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

（2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（4）利用发排污许可证等，强行收取费用，可能导致乱收费现象的发生，给单位带来不良影响。

（5）收缴排污费或罚款不按规定开票据，或虽然开票，但是不及时进帐，可能导致行政诉讼。

6（6）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

资产管理风险点：

（7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

（8）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

五类：人事管理类风险点（二级）

人事管理类风险点是指局在人事管理工作中，相关工作人员违反有关人事方面的制度或规定，可能产生不良的后果。具体有以下几点：

（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行。

（3）对违反国家《公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》、环保部《六不准》等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。

六类：内务管理类风险点（二级）

内务管理类风险点是指各科室、队、站工作人员在履行岗位职责过程中，违反有关规定、或不履行尽职责可能产生不良后果。具体有以下几点：

（1）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可(审批)、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

（2）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

（3）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

（4）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

（5）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

（6）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

（7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本局带来影响。

（8）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

巴州环境保护局

二○一○年四月三十日

第二篇：巴州环保局社会治安综合治理情况工作汇报

为全面贯彻落实中共中央、国务院、全国人大常委会、自治区党委、人民政府《关于加强社会治安综合治理的决定》，落实社会治安综合治理的各项措施，维护辖区的长治久安，为***市率先实现小康社会创造良好的社会治安环境,巴州环保局以创“平安”单位为载体，大力加强了群防群治，自防自治等组织建设，有效地预防和杜绝了各类事故，确保了单位各项

工作的顺利完成。连续三年被评为“环保平安单位”。现将我局2008-2009年创建“平安单位”所做的具体工作情况汇报如下：

一、领导重视，齐抓共管，健全机制，确保创建“平安单位”工作顺利开展

根据《自治州“平安建设年”活动的实施意见》的通知精神和市政府《关于在全市深入开展平安库尔勒建设的实施方案》的要求，巴州环保局成立了创建“平安单位”领导小组，党组书记桑格吉任组长，副局长徐海军任副组长，各科室负责人为成员的组织机构，年初制定了创建“平安单位”工作计划，建立健全群防群治规章制度，签订了党风廉政目标责任书、纠风工作目标责任书、社会治安综合治理目标责任书、看家护院制度、门卫值班制度、领导干部带领、干部（职工）24小时值班制度、民警联系制度、消防制度、财务管理制度、房屋租赁管理制度、卫生责任制度、车辆管理制度、法规宣传教育制度。

二、大力加强思想道德建设，确保队伍素质全面提高

（一）我局始终以“三个代表”重要思想为指导，开展经常性和针对性的法制教育，巴州环保局制订了“五五”普法规划和法治进机关活动的实施方案，有计划地组织干部职工学习《宪法》、《行政许可法》、《劳动法》、《环境保护法》等相关的法律法规，认真学习贯彻《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和自治区《实施办法》，不断提高有效预防腐败的能力和水平。从2008年开始，巴州环保局开办了夜校，请州党校老师上党课，学校突出学习的针对性和实效性，不断提高干部职工的法制观念和管理素质，加强对综合工作的深刻理解，提高全体员工的参与意识，形成了自觉遵纪守法，自觉维护中心工作的良好氛围。

（二）引导全体干部职工树立正确的宗教信仰观，坚决不参与非法宗教活动，坚决严厉打击黄、赌、毒等各类丑恶现象和违法犯罪活动，全面推动综治工作的进程。

（三）深入开展社会主义荣辱观教育，紧密结合实际，切实把树立社会主义荣辱观的任务落实到机关的各项工作中去，引导广大干部学在前面，做在前面，做“八荣八耻”的积极实践者，用自己的模范言行和人格力量为群众作出表率。今年巴州环保局开展治理商业贿赂专项工作，通过教育进一步提高了广大干部职工对治理商业贿赂专项工作的认识。树立科学的发展观和正确的政绩观，结合治理商业贿赂专项工作，使广大干部从思想深处懂得为谁掌权，怎样用权的问题，牢固树立服务意识，自觉抵制商业贿赂，做遵纪守法的模范。

（四）2008年以来，我局巩固了自治区级精神文明创建成果，认真贯彻《公民道德建设实施纲要》，加强了社会公德、职业道德和家庭美德教育，干部职工积极为若羌县吾塔木乡果勒艾日村贫困户捐款捐物，每逢过年过节，局领导都慰问离退休老干部。在2008年“5·12”汶川大地震发生后，全局干部职工和党员自发地向灾区捐款24850元，缴纳“特殊党费25100元。为了帮助灾区困难群众安全过冬，干部职工再次捐款6800元。与若羌县吾塔木乡果勒艾日克村签订《2008-2012年扶贫帮困目标责任书》，2008年给该村村委会打水泥地坪开支2万元，购买红枣树苗费用2万元，购买米、面油开支12000元，慰问了贫困户和三老人员，与63618部阶队续签了军民共建协议书；丰富了共建内容。开展了丰富多彩的文化体育活动，每年”6·5“世界环境日，巴州环保局都举办专场文艺汇演。结合”五五“普法宣传，向群众宣传、解答法律法规，散发宣传单、宣传画，增强群众环境保护意识。在本单位还开展了”五好“文明家庭、”先进科室“评选活动，不断提高干部群众的文明素质，增加了单位的凝聚力，实现各民族大团结。几年来，我们单位没有发生不团结的事件，巩固了无毒单位的工作。

三、完善突发性环境污染事故应急预案

为了有效防范自治州环境污染和生态破坏事故，特别是重、特大环境污染和生态破坏事故的发生，及时处置可能发生的各类重大突发性环境污染事故，有效控制和消除污染，保护自然生态环境，保护人民身心健康及正常的生产、生活等活动，制定印发了《巴州环保局处置突发性污染事故（事件）应急预案》。同时为使自治州应对突发性环境污染应急预案更具针对性和可操作性，对八县一市的已制定环境应急预案、配备环境应急个人防护设备、组织开展环境应急演练及危险废物产生、处置单位（年产50吨以上）应急预案备案等情况进行了深入调查，将调查

情况上报了自治区环保局。

四、认真落实综合治理各项工作

（一）坚持预防为主，是做好社会治安综合治理工作的指导方针。今年以来，以自治州”平安建设年“活动为契机，以”奥运安保“为重点，巴州环保局建立健全了各项安全防范制度，坚持警卫值班登记制度和领导带班，干部职工过节值班制度，要求值班人员要佩戴明显标志，进出院内外来人员严格登记，可疑人员要仔细盘问，所有值班人员必须尽职尽责，坚守岗位，遇有紧急要立即请示报告，及时妥善协调处理。住宅楼都建立楼长负责制，对住房出租房屋签订了安全协议书，户主应负责出租房的各项安全工作和计划生育工作，严格执行单位的各项规定和国家的法律。

（二）加强领导，落实责任，巴州环保局把奥运会期间安全防范工作纳入重要议事日程，召开办公会，安排领导带班，干部24小时值班，针对易发生问题的重点区域和重点部位，采取有效措施，层层落实责任，按照”谁主管，谁负责；谁分管，谁负责“的原则，完善和落实安全责任制，把安全工作责任制落实到每一个科室，每一个岗位，每一个职工，做到领导到位，责任到位，工作到位。

（三）建立健全矛盾纠纷排查调处工作领导小组，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，做好职工之间、家庭之间纠纷的预防工作，化解矛盾纠纷，加强思想政治工作，杜绝各类事故发生。

巴州环保局”创建平安单位“领导小组每月对辖区、住宅楼、办公楼、出租房、档案室、财务室、药品库等重点部位的用电、用水、防火、防盗等安全工作进行一次全面检查。科室负责人每天对本单位的安全工作检查一次。巴州环保局购买了消防器材、财务室加固了防盗门窗，院内重点要害部位人防、物防、技防措施得到了落实。单位治安秩序实现了”五无“即无重大刑事案件、无重大治安灾害事件、无集体上访闹事等群众性事件、无非法宗教活动、无黄赌毒等社会丑恶现象。两年来，巴州环保局创建”平安单位"工作在萨依巴格办事处和滨河社区的正确指导下，在全体干部职工的共同努力下，把创建平安单位和精神文明建设有机结合起来，形成合力，从维护国家稳定大局的高度充分认识平安建设的重要性，加强民族团结，构建和谐社会，提高干部职工遵纪守法的自觉性，努力学习法律法规和业务知识，热情解答群众的询问，帮助群众解决困难，为群众办好事，为巴州的社会稳定做出了新的贡献。

第三篇：廉政风险点防范方案[模版]

化州市工商行政管理局开展廉政风险防范

工作方案

根据化州市纪委的工作部署，结合工商队伍的实际，经市局党组研究决定，在全市工商系统开展廉政风险防范工作。特制定如下工作方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以加强队伍管理教育为主线，以开展廉政风险防范工作为载体，采取教育在先、警示在先、预防在先的方法，切实做好工商队伍廉政风险防范工作，切实纠正行业不正之风，促进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作跃上新台阶。

二、风险分类

工商行政管理廉政风险是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。其内容包括两大方面：一是内部管理风险，如资产管理、人事管理、财务管理、档案管理、数据维护等。二是外部管理风险，如执法办案、登记注册、市场监管（食品监管）等。廉政风险点涵盖在各个单位和部门工作的各个重要环节，廉政风险防范是贯穿于行政许可、执法办案、食品安全监管、高危行业监管、消费维权以及内部管

1理各项工作的全过程。

三、工作任务

（一）风险排查 任务

1、岗位自查。各岗位人员要结合岗位职责，工作流程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一进行排查。尤其是办验证照、执法办案、市场巡查、人事管理、财产管理以及基层工商所长等岗位是重点自查对象。

2、社会调查。市局人事监察股将采取案件回查、问卷调查、电话抽查、明查暗访、座谈会等方式，广泛听取管理对象和社会群众的意见，深入、全面、准确查找工商部门廉政风险点。

3、整理归类。市局人事监察股将岗位自查、社会调查查找出来的行政风险点进行整理归类。

（二）自纠自建任务

1、分析原因。各单位要结合本单位实际，对一些普遍发生和反复出现的廉政风险点，要认真分析其原因，剖析其危害，研究提出解决问题的办法。

2、防范措施。各单位要认真从制度建设、办事公开、强化监督等方面探讨防范措施，切实从源头上防范廉政风险，从而最大限度地防范廉政风险问题的发生。

3、思想总结。每个干部职工要结合自己的岗位实际写出一份防范廉政风险点的个人思想总结；每个单位，尤其是

办验证照、执法办案等重点单位和工作人员要写出一份有调研价值的经验总结。

四、工作步骤

（一）动员部署（2012年4月）。

各单位要根据本方案的要求，结合单位（岗位）实际，制定实施方案，召开专项工作会议，统一思想认识，明确工作任务和目标，切实把廉政风险点防范工作抓紧抓好，抓出成效。实施方案于2012年4月10日前报送市局人事监察股。

（二）排查风险（2012年5月至6月）。

各单位要通过召开座谈会、讨论会、分析会等方式，以廉政风险防范为重点，认真查找本单位和个人的廉政风险点及其他问题，查找要做到实事求是，全面准确，底子清楚。

（三）自查自建（2012年7月至8月）。

各单位要根据排查出来的廉政风险点进行原因分析，对排查发现的问题要逐一分析，边查边纠，边纠边建，制定具体措施和制度机制。自查自建工作情况于2012年8月25日报送市局人事监察股。

（四）集中整理（2012年9月）。

市局人事监察股将根据排查出来的廉政风险点及各单位采取的防范措施进行集中整理。同时，对群众投诉举报的 “门难进、脸难看、话难听、事难办”和“不给好处不办事，给了好处乱办事”以及“吃、拿、卡、要、借”等人和事，将依法依规查处。对工作失职失误、工作缺位等人和事，将实行责任追究。

（五）检查总结（2012年10月至11月。

2012年11月10日前，各单位要向市局人事监察股书面报告廉政风险点防范工作情况。市局要组织检查验收，并向市纪委和茂名市工商局监察室报告我局开展廉政风险点防范工作情况。

五、工作要求

（一）提高思想认识，切实加大防治工作力度。

廉政风险点防治工作是从源头上预防和治理腐败的重要措施。各单位要切实认识防治工作重要性，加大工作力度，成立相应工作机构，落实工作人员，明确工作责任，确保廉政风险点防范工作落到实处。

（二）加强督促检查，切实落实各项工作部署。

各单位领导要明确本单位的廉政风险点，对注册登记、市场巡查、执法办案、人事管理、财务管理等重点岗位和重点环节，要制定针对性防治措施，切实建章立制，及时总结经验做法，以点带面，全面推进廉政风险点防范工作。市局督察队在防范工作过程中组织督查考核，检查各单位的防范工作落实情况，并通报工作进展情况。

（三）加强情况报送，及时总结推广经验做法。

各单位要大力发掘和总结廉政风险点防治工作经验和

典型事例，及时在化州红盾网上发报，扩大信息舆论影响面。市局人事监察股每月至少向化州市纪委和茂名市局报送简报或信息一篇。整个工作过程在工商网站登载的行政风险点防范工作信息不少于8篇。

第四篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。