【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习三

第一篇：【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习三

www.xiexiebang.com

【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习三

2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

(1)证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和()两方面的内容。

A: 后期披露

B: 结果披露

C: 持续披露

D: 过程披露

答案:C

解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

(2)下列不属于证券市场法律制度的是()。

A: 证券发行制度

B: 信息披露制度

C: 证券交易制度

D: 基金机构监管制度

答案:D

解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

(3)下列说法错误的是()。

A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

www.xiexiebang.com

C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

答案:C

解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。

(4)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应()的计算。

A: 发行价格

B: 净值

C: 市值

D: 面值

答案:C

解析: 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

(5)下列说法错误的是()。

A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

答案:C

www.xiexiebang.com

解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。

(6)下列不属于客户征信调查内容的是()。

A: 投资经验

B: 诚信记录

C: 还款能力

D: 关联关系

答案:D

解析: 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

(7)公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()或者股东会、股东大会决议。

A: 董事会

B: 监事会

C: 高级管理人员

D: 理事会

答案:A

解析: 公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

(8)国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A: 中国人民银行

B: 地方人民政府

C: 国务院银行监督管理机构

D: 国务院保险监督管理机构

答案:B

www.xiexiebang.com

解析:《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

(9)股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

A: 10

B: 1C: 20

D: 30

答案:C

解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

(10)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

答案:D

解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。(11)()是基金一切活动的中心。

A: 基金经理

B: 基金管理人

C: 基金托管人

D: 基金份额持有人

答案:D

解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

(12)客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的()，单独立户管理。

A: 证券交易所

www.xiexiebang.com

B: 证券登记结算公司

C: 证券公司

D: 商业银行

答案:D

解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

(13)公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。

答案:A

解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。

(14)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

答案:C

解析: 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构—— 业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。

(15)对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以()万元以上()万元以下的罚款。

A: 5;50

B: 5;100

C: 10;50

www.xiexiebang.com

D: 10;100

答案:A

解析:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。

(16)公司分立后的公司之间的关系是()。

A: 从属关系

B: 控股关系

C: 财产上的分割

D: 并列关系

答案:C

解析: 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《 企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系，而是财产上的分割。

(17)基金管理公司违反规定，擅自变更持有()以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

A: 1%

B: 2%

C: 3%

D: 5%

答案:D

解析: 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

(18)关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

www.xiexiebang.com

B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

答案:B

解析: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

(19)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A: 15日

B: 30日

C: 60日

D: 4个月

答案:C

解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

(20)下列说法错误的是()。

A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介

B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由代理人签字确认

C:委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的后买人范围销售金融产品

D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

www.xiexiebang.com

答案:B

解析:客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。

第二篇：【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习八

www.xiexiebang.com

【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习八

2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

第 1 题：内幕信息的公开，是指内幕信息在()上进行披露。

A：任何一家公开网站

B：股票发行公司官网

C：证监会指定报刊、网站

D：任何一家财经类报刊

答案：C

解题思路：内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

本题考查重点：内幕交易行为

第 2 题：在代销金融产品业务中，证券公司应向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()。

A：委托人和证券公司共同承担

B：委托人承担，证券公司担保

C：证券公司承担

D：委托人承担

答案：D

解题思路：《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

本题考查重点：代销金融产品的行为规范

www.xiexiebang.com

第 3 题：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

A：3

B：2

C：1

D：4

答案：B

解题思路：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。

本题考查重点：有关证券公司组织机构的规定

第 4 题：银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由()批准。

A：当地政府

B：银监会

C：证监会

D：人民银行

答案：B

解题思路：根据《期货交易管理条例》有关规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需经银监会审核同意;从事期货交易融资或者担保业务的资格，需经银监会批准。

本题考查重点：期货交易所内部管理制度的相关规定

第 5 题：根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在()完成。

A：8 个交易日

B：2 个交易日

C：1 个交易日

www.xiexiebang.com

D：5 个交易日

答案：B

解题思路：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

本题考查重点：标的证券、保证金和担保物的管理规定

第 6 题：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》中规定的违法失信信息，在诚信档案中效力期限为()年。

A：5

B：3

C：6

D：4

答案：B

解题思路：违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为 5 年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

本题考查重点：中国证券业协会诚信管理的有关规定

第 7 题：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产应不低于人民币()万元。

A：3000

B：2000

C：2500

D：1000

答案：A

www.xiexiebang.com

解题思路：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币 3000万元。

本题考查重点：期货交易所会员管理的相关规定

第 8 题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

A：30

B：10

C：15

D：5

答案：B

解题思路：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

本题考查重点：从业人员申请执业证书的条件和程序

第 9 题：上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应()个交易日向中国证监会报告。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：D

解题思路：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

本题考查重点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

第 10 题：按照我国《证券法》的规定，股票不得()。

A：溢价发行

www.xiexiebang.com

B：折价发行

C：市价发行

D：平价发行

答案：B

解题思路：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

本题考查重点：公开发行证券的有关规定

第三篇：【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习十五

www.xiexiebang.com

【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习十五

2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

第1题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正确答案】 B

【答案解析】 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

第2题下列不属于基金份额持有人权利的是()。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【正确答案】 C

【答案解析】 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

第3题下列不属于农产品期货的是()。

A.大豆

www.xiexiebang.com

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

【正确答案】 D

【答案解析】 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

第4题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

【正确答案】 B

【答案解析】 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第5题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】 C

www.xiexiebang.com

【答案解析】 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第6题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【正确答案】 C

【答案解析】 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

第7题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【正确答案】 B

【答案解析】 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

第8题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

www.xiexiebang.com

C.3

D.5

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

第9题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

第10题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

【正确答案】 B

【答案解析】 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第1题证券交易所的监管职能包括()。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

www.xiexiebang.com

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

【正确答案】 AB

【答案解析】 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

第2题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。

A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

【正确答案】 BC

【答案解析】 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

第3题下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。

A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

【正确答案】 ABD

【答案解析】 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会

www.xiexiebang.com

决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

第4题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

【正确答案】 CD

【答案解析】 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

第5题股份有限公司的董事会成员可以是()人。

A.5

B.15

C.20

D.25

【正确答案】 AB

【答案解析】 股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

第6题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

【正确答案】 ABCD

www.xiexiebang.com

【答案解析】 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

第7题证券承销的方式有()。

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

【正确答案】 ABC

【答案解析】 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

第8题信息公开的内容包括()。

A.上市公告书

B.中期报告

C.报告

D.临时报告

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、报告、临时报告。

第9题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

【正确答案】 ABC

www.xiexiebang.com

【答案解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第10题封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】 BC

【答案解析】 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

第四篇：【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习六[最终版]

www.xiexiebang.com

【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习六

2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

(1)公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()万元以上()万元以下的罚款。

A: 1;10

B: 3;10

C: 3;20

D: 5;20

答案:A

解析: 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

(2)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A: 25%

B: 30%

C: 5%

D: 75%

答案:D

解析: 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

www.xiexiebang.com

(3)股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求()。

A: 不少于人民币1 000万元

B: 不少于人民币3000万元

C: 不少于人民币5000万元

D: 不少于人民币1亿元

答案:B

解析: 股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

(4)证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司()。

A: 董事

B: 监事

C: 高级管理人员

D: 合规人员

答案:C

解析:证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

(5)下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是()。

A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

答案:A

解析: 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任

www.xiexiebang.com

人员，给予警告，并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

(6)上市公司最近3年连续亏损，且在其后()个内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:A

解析: 上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

(7)下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。

A: 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

B: 公司以全部资产对公司债务承担责任

C: 股份有限公司的股东以认缴出资额对公司债务承担责任

D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

答案:B

解析:《公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份有限对公司承担责任。

(8)下列属于自营业务经营风险的是()。

A: 因规模失控而导致的损失

B: 由于投资决策失误而使自营业务受到损失

C: 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D: 由于管理不善而使自营业务受到损失

www.xiexiebang.com

答案:C

解析:经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

(9)上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是()

A: 购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

B:购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

C:购买、出售的资产在最近1个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务 会计报告营业收入的比例达到65%

D:购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

答案:D

解析: 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会 计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1 个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000 万元人民币。

(10)投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。

A: 股权控制关系结构图

B: 详式权益变动报告书

C: 简式权益变动报告书

D: 股权控制关系变动书

答案:C

www.xiexiebang.com

解析: 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。

第五篇：证券从业资格考试-证券交易练习7

1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理

[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格

[对]

3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制

[对]

2.委托申报数量与竞价结果

按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交

[错] 2: B：部分成交

[错] 3: C：不成交

[错] 4: D：推迟成交

[对]

3.境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书

[错] 2: B：营业执照及复印件

[错]

3: C：法定代表人身份证及复印件

[错] 4: D：法定代表人工作证

[对]

4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

[对]

2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]

5.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利

[对]

2: B：股票红利

[对]

3: C：配股

[错] 4: D：权证

[错]

6.回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

[对]

3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

[对]

4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

[错]

7.债券登记

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日

[对]

2: B：5个交易日

[错] 3: C：10个交易日

[错] 4: D：15个交易日

[错]

8.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户

[错] 2: B：30元/户

[错] 3: C：20元/户

[错] 4: D：10元/户

[对]

9.证券交易佣金

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]

2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]

10.证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所

[错] 2: B:国务院

[错] 3: C:中国人民银行

[错] 4: D:中国证监会

[对]

11.证券交易的风险防范

根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]

4: D:10% [错]

12.客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司

[对]

2: B：经纪类证券公司

[错]

3: C：比照综合类管理的证券公司

[错] 4: D：证券经营机构

[错]

13.自营违规的处罚

证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告

[错] 2: B：罚款

[错]

3: C：没收非法所得

[错] 4: D：追究刑事责任

[对]

14.证券营业部内部控制概念、目标和原则

证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则

[错] 2: B：独立性原则

[错] 3: C：有效性原则

[对]

4: D：防火墙原则

[错]

15.自营业务的监督检查

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构

[错] 2: B：证券交易所

[对]

3: C：中国人民银行

[错]

4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构

[错]

16.标准券的概念

下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[对]

3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错]

17.席位的使用和变更

会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监

[错] 2: B:总经理

[错] 3: C:会员部

[对]

4: D:会员大会常委会

[错]

18.客户资产管理业务含义

限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]

3: C：30% [错] 4: D：40% [错]

19.证券营业部内部控制基本要求

证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人

[错] 2: B：营业部交易部负责人

[对]

3: C：营业部财务部负责人

[错] 4: D：营业部电脑部负责人

[错]

20.证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人

[对]

2: B:以营利为目的的法人

[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关

[错] 4: D:以证券营利为目的的机关

[错] 21.股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价

[错] 2: B:书面报价

[错] 3: C:电脑报价

[对]

4: D:柜台报价

[错]

22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理

[错] 2: B：收入管理

[错] 3: C：负债管理

[对]

4: D：成本费用管理

[错]

23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内

[错] 2: B：3个月内

[对]

3: C：6个月内

[错] 4: D：一年内

[错]

24.欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务

[错] 2: B：将自营账户借给他人使用

[错] 3: C：进行批量委托操作

[对]

4: D：与代理业务混合操作

[错]

25.自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]

4: D：10倍

[错]

26.证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性

[错] 2: B:流动性

[错] 3: C:风险性

[对]

4: D:收益性

[错]

27.客户资产管理业务资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元

[错] 2: B：2亿元

[对]

3: C：5亿元

[错] 4: D：10亿元

[错]

28.证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作

[错]

2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

[对]

3: C：协助总部报表的合并

[错] 4: D：计算经营成果和纳税额

[错]

29.债券种类与债券交易

一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券

[错] 2: B:公司债券

[错] 3: C:可转换债券

[错]

(单项选择题)4: D:政府债券

[对]

30.我国现行交割交收方式

目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]

31.自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营

[对]

2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限

[对]

3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定

[错] 4: D：建立健全决策程序

[对]

32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务

[对]

2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

[对]

4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

[对]

33.金融期货与期权

[错]

金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权

[错] 2: B:看涨期权

[对]

3: C:看跌期权

[对]

4: D:指数期权

[错]

34.证券交易所会员资格

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围

[对]

2: B:承担风险和责任的资格及能力

[对]

3: C:组织机构

[对]

4: D:人员素质

[对]

35.网上交易技术服务站的管理

申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件

[对]

2: B：场地使用证明

[对]

3: C：技术服务站人员简历

[对]

4: D：技术服务站管理制度

[对]

36.委托人的权利和义务

客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税

[对]

2: D：向证券公司支付管理报酬

[对] 3: A：向证券公司交付客户资产

[对]

4: B：承担证券交易佣金

[对]

37.自营业务的含义与自营买卖对象

在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票

[错] 2: B：公司或企业债券

[对]

3: C：国债

[对]

4: D：基金券

[对]

38.客户资产管理业务含义

下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

[对]

2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

[对]

3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

[对]

4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

39.自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查

[对]

2: B：不按规定上报自营业务资料

[对]

3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券

[对]

4: D：伪造、变造、销毁交易记录

[错]

[对]

40.网上交易技术服务站的管理

网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导

[对]

2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

[对]

3: C：代理还本付息、分红派息

[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务

[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

[对]

42.客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

[错]

43.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

[对]

44.网上累计投标询价发行的规则

根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。

[对]

45.代办股份转让的基本规则

投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

[错]

46.代办业务范围

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

[对]

47.深圳证券交易所上市证券分红派息

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

[错]

48.证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]

49.客户资产管理业务的监督检查

证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

[对]

50.一般交割交收方式及适用范围

例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。

[错]

51.证券价格有效申报范围

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

[对]

52.取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]

53.委托指令的基本要素

证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

[错]

54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

[错]

55.经纪业务的监督与检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

[对]

56.营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

[对]

57.挂牌、摘牌、停牌与复牌

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

[错]

58.回购交易清算的特点

证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。

[对]

59.客户资产管理业务资格

综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

[对]

60.证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]