异化的国企如何改革？

第一篇：异化的国企如何改革？

【异化的国企如何改革？】

国企改革是十八届三中全会确定的改革领域之一。有消息称，国企改革的顶层方案经过数轮讨论和修改，有望在今年“两会”后出台，国企改革混改门槛将进一步放宽，竞争性领域所有制资本参与的股权比例限制也将进一步放宽。国资投资运营机构可以根据自身需要，或根据投资收益最大化引入战略投资者，不要求绝对控股。除央企改革外，地方国企改革也在升温。31个省份在地方“两会”中都提出了2015年地方国资改革的蓝图，包括“混合所有制改革”、“兼并重组”、“分类改革”、“整体上市”、“国有资本投资公司试点”等内容。

在安邦（ANBOUND）研究团队看来，中央要求推动国企改革的决心很大，推动很强，但国企改革仍有一些根本性的问题不明确。我们认为，在最新的国企改革方案制订之前，需要把一些前提性的问题搞清楚：

第一，国企改革的目标是什么？国资委曾总结中央对国有经济发展和国企改革的看法有“四论”：一是命门论，即国有经济是“命门”。二是“基础论”，即国有经济是党执政的重要基础。三是“加强论”，国有企业只能加强，不能削弱。四是“防流失论”，不能在一片改革声浪中造成国有资产流失。据此有人认为，国企改革的根本目标就是做大做强，强化国有经济的支柱性地位。

不过，如此理解国企改革过于偏颇。“命门”固然重要，但命门也很脆弱，捅破了就一钱不值。如果把国有经济视为执政基础，那占中国经济60%以上的民营经济就更是国家经济基础了。此外，加强国企并不等于继续做大国企规模，收缩规模、提高质量、转换国有资产形式，也是做强国企的重要方式。国企改革更重要的任务是配合市场化改革，如果国企改革不能给中国的市场化带来好处，那么改革的方向就错了。

第二，异化的国企应该如何改革？安邦的智库学者在多年以前就提出“国企异化论”，称国企已经异化为局部人的利益集团。中央巡视组对央企的巡视证实了这一点。仅2014年就有14名央企高管落马，而全国有超过70名国企高管落马。专项巡视发现，国企关联交易、利益输送链条层出不穷，触目惊心。部分央企领导人员背靠企业这棵“大树”，通过子女、亲属或其他关系人大行关联交易，“靠山吃山”、“靠船吃船”、“靠煤吃煤”、“靠油吃油”，只要手里有权力、有资源，都可以通过花样百出的关联交易方式，实现利益输送。2014年央企营业收入规模达25.1万亿元，实现利润1.4万亿元，负债超过66万亿元。

中纪委揭示的国企腐败和低效率问题，显示国企经营存在很大的问题和漏洞，成为重要的腐败源地之一。值得注意的是，国企的这些问题大部分都是体制性的--正是由于国企体制，国企才变成了谁都想咬一块的“唐僧肉”，成为利益输送的源头！对于“异化”严重的国企来说，现有的国企改革方案是否能治病救急？需要谨慎思考。

第三，国企改革的思路是什么？现在热门的是混合所有制改革。国资委提出，国企改革要打破“五种界限”，即所有制、层级、系统、产业及国界限制。但从现有混改的实际操作来看，混改的核心是希望把社会上的钱“圈”到国企那里，帮助国企发展。不过，社会资本对于为什么要进国企？能交换到什么利益？如何保障投资权益？仍然带有很多的质疑。在我们看来，国有企业的改革一是增量改革，二是存量改革。在存量改革上应改变国企管理形式，尽早从管企业转向管资产。而增量改革应该放开市场，国企向少数行业和领域集中，不要再跑马圈地，新生的市场应该放开竞争。

最终分析结论（Final Analysis Conclusion）：

国企改革是中央寄望的重点改革领域，但国企改革的核心应该有利于市场化改革，而不是简单的强化国有经济。（AHJ）返回目录 【形势要点：给国内的PPP热泼一些冷水】

在经济下行压力加大、投资增速下滑背景下，PPP模式在政府推动下成为大热的投融资模式。浙江省财政厅日前公布了《关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》，其中列出了浙江省PPP首批20个推荐项目名单，投资规模总计1176亿元，涉及城市轨道交通、机场、铁路、垃圾和污水处理、水利、文化体育等领域。在PPP模式中，社会资本最担心的项目收益受损的风险。在浙江省政府下发的《指导意见》中提出，对项目收入不能覆盖成本和合理收益的，可通过政府付费等方式给予适当补贴。政府应以项目运营绩效评价结果为依据，综合考虑产品或服务价格、实际收益率、财政中长期承受能力等因素，建立动态补贴机制。《指导意见》同时提出，除最低需求风险外，政府补贴不得承诺社会资本回报水平。作为浙江推广PPP的全程指导和监管部门，浙江省财政厅相关负责人表示，政府内部对PPP项目未设推进时间表，不会因“急于完成任务”而降低社会资本参与PPP项目的门槛，确保每一个公共服务项目的合作都公开公正公平；PPP项目将规定合作纠纷协调处理机制、合作中途退出机制等系列保障机制，重在市场化运作。在政府融资平台逐渐退出历史舞台之际，推广PPP被视为化解现有债务、移植未来新债务的重要方式，从而成为地方政府融资的新宠；政府也倾向于认为，PPP模式给社会资本提供了新的市场机遇。不过，从浙江省推出的PPP项目来看，安邦（ANBOUND）研究人员对其前景并不看好：一是许多项目的投资量不小。在融资金贵的现在，社会资本是否愿意大量投入进来，存在不确定性；二是投资收益前景成疑。政府拿出的投资项目，基本上是公益类、政府服务类、大型基建类项目，这类项目的投资回报期长，回报率低，必须依靠政府补贴才能保证收益；三是PPP模式的市场化环境还不具备。从全国来看，PPP模式要成功运行，最关键的因素不在项目本身，而在于政府如何保证投资者利益、市场化环境如何，这方面国内各个地方都还存在很多不足。（AHJ）返回目录 【形势要点：环保部官员批评地方政府推责与急于求成】

自2013年9月“大气十条”发布以来，中国政府在治理大气污染方面明显收紧。今年更是实施了号称“史上最严”的《环保法》，令不少地方政府与企业压力陡增。在近日举办的国新办吹风会上，环保部副部长翟青直言不讳地批评，城市空气治理的责任在各个地方政府，虽然城市间的空气流动会有影响，但绝不能把空气污染严重的责任推卸给周边的邻居。翟青称，他最近看到一些资料和报道，有些污染比较重的城市，在分析污染原因时，首先是说受到其他城市的影响，有些说超过30%，有些说超过40%，有些甚至说超过50%，也就是说一半的污染是从别的城市过来的。翟青说，城市空气质量相互之间的影响是有的，有些地方甚至是比较严重的，但是，在现阶段，决不能把污染重的责任推给其他的城市。过分强调区域相互之间的影响，势必会影响地方政府自觉地去落实治污措施，都等着别人去治污。目前媒体上还有这样的报道，有的地方政府宣布，要大干多少天，让自己的城市退出空气质量的“黑名单”，翟青说，个别地方政府这样的表态是无视大气治理的长期性、复杂性。他也注意到，社会上也有一些议论，认为大气治理见效速度太慢，成效不明显。翟青说，这种急于求变的心情是可以理解的，但治理大气污染要有打持久战的准备，毕竟我国当下的污染排放总量依然很大，与经济结构、能源结构、生产方式、生活方式都有密切关系，解决这些问题，需要有一个过程。如果急于求成，一定会影响到我们落实相应措施，而且还容易走偏，出现弄虚作假、数字造假等问题。翟青还强调，当下，各地一定要重视对重污染天气的应对。一方面，重污染天气危害极大，老百姓意见很大；另一方面，重污染天气的出现对完成大气污染治理的目标任务有很大的影响。一个严重污染天气席卷而来，需要几十个蓝天白云的好天气才能消化掉。翟青建议，一旦有了重污染天气的苗头，一定要立即采取措施，启动应急措施，想尽办法把污染排放降下来。从环保部官员的表态看，今后地方官员若将大气污染归咎于兄弟省份，有可能被视为推卸责任，甚至可能遭至中央政府与有关部委的批评。各地都需要摆正心态，做好环境保护打持久战的准备。可能只有当经济结构调整见效，环境保护工作的效果才会变得十分显著。（RLX）返回目录 【形势要点：官员称保障房与棚改建设存在不少问题与困难】

围绕保障房建设问题，近日住建部官员予以吹风。此前有报道称，经适房供应将逐步减少直至全国全部取消，公租房将成为住房保障的主体。对此，住建部副部长齐骥在国新办举行的吹风会上表示，没听说全国要停止建设经适房的消息。根据住建部数据，从2011年至2014年，即“十二五”前四年，全国已经累计开工建设各类保障性住房和棚户区改造安置住房3200万套，基本建成了2000万套以上。今年全国保障房新开工将超过700万套。从中央的层面上，过去四年，中央财政和中央预算内投资共为保障性安居工程累计安排了7100亿元的补助资金。同时，还发行了7000多亿元的企业债券，专项用于保障性安居工程的建设。从金融系统来看，人民银行、银监会要求各银行向保障性安居工程建设积极发放贷款，几年下来，累计发放了16000亿。国家开发银行作为政策性金融机构，一家就发放了8800多亿元。大规模实施保障性安居工程以来，基本形成了财政投入、税费减免、贷款贴息、用地保证、信贷扶持、多渠道融资、吸引民间资本参与等方面的政策支持体系。齐骥透露，在大规模实施保障性安居工程的过程当中，住建部注意到一些地方出现了这样那样的问题。比如说有些地方配套设施（水、电、暖、路、气）不能及时跟上，所以保障房或者棚改安置房建好了，但是不能马上投入运行。也有的地方出现了保障性住房的选址比较偏，给群众生产生活带来不便，个别项目甚至出现了空置率比较高的现象。也有少量的地方反映，保障房的质量还存在缺陷等等。随着棚户区改造的深入推进，遇到的困难也是越来越多。困难可能集中表现在几个方面：一个是简单的、容易做的棚改项目以前年度已经先做了，比如在城里的、近郊的，容易拆迁的、密度小的，前几年已列入计划当中改造了。剩下来的项目，越来越多的是“硬骨头”，改造起来成本投入更大一些，安置也会更困难一些。另外，一些项目在推进过程当中，由于一些困难，群众非常期盼通过棚改这件事同时把他的其他困难，包括就业困难、教育困难等一并解决，这样就使得推进棚户区改造要捆绑更多其他的社会资源，这样推进起来，特别是在项目的拆迁过程当中，就觉得难度更大一些。（RLX）返回目录 【形势要点：中国核电快速发展的制约在于配套能力紧张】

当前推动核电走出去已经成为国家支持高端制造业发展的重要战略。在安邦（ANBOUND）“第一智库”网站转载的文章中，中国国际经济交流中心特邀研究员范必指出，中国在建和拟建核电项目的规模已经不小，人才、装备制造、核燃料、运营维护、资金投入等方面的配套能力绷得很紧。人才资源稀释严重。核电建设需要大量高素质、有经验、专业化的工程技术和管理人员。电站投入运营后，两台百万千瓦级核电机组需要800～1000人的队伍，其中核相关专业需要约400人。近几年，随着大批新建核电项目开工，高端人才不断稀释，新人成长缺乏足够的培训和积累。核电装备制造水平不高。据核电装备企业反映，经过多年努力，中国已拥有每年制造多套百万千瓦核电机组装备的能力。但实际情况是，由于产品质量不稳定，技术标准不统一，设备拖期现象十分严重，每年连完成一套百万千瓦机组的成套装备都很困难。核安全监管能力需进一步强化。常规能源的安全责任主要在地方和企业，核安全责任则是在中央。中国已向国际社会承诺，承担核安全的国家责任。但是中国核安全监督工作在机构设置、人才、经费、技术基础等方面仍面临不少困难。核燃料供应与后处理能力不足。核燃料循环工业包括前端（核燃料获取、铀浓缩、燃料元件加工制造）和后端（乏燃料的后处理、放射性废物的处理与处置、铀和钚的回收）。行业投资风险加大。核电企业超出自身能力和配套条件，争厂址、争资源现象十分突出。核电融资规模大、投资回收期长。按照现在的发展速度，到2020年核电需要新增投资规模1万亿元左右，这还不包括在建的未投产机组。核电项目对资本金要求高，主要核电企业在自有资金不足而又无法上市融资的情况下，将主要依靠高负债扩大投资规模。加上受制造能力的限制，可能出现项目拖期，将大幅增加企业的财务成本。目前中国核电建设还未进入高峰期，核电业主的资金链就已经绷得很紧，未来投资风险不可小视。（RSC）返回目录 【形势要点：官员称保障房与棚改建设存在不少问题与困难】

围绕保障房建设问题，近日住建部官员予以吹风。此前有报道称，经适房供应将逐步减少直至全国全部取消，公租房将成为住房保障的主体。对此，住建部副部长齐骥在国新办举行的吹风会上表示，没听说全国要停止建设经适房的消息。根据住建部数据，从2011年至2014年，即“十二五”前四年，全国已经累计开工建设各类保障性住房和棚户区改造安置住房3200万套，基本建成了2000万套以上。今年全国保障房新开工将超过700万套。从中央的层面上，过去四年，中央财政和中央预算内投资共为保障性安居工程累计安排了7100亿元的补助资金。同时，还发行了7000多亿元的企业债券，专项用于保障性安居工程的建设。从金融系统来看，人民银行、银监会要求各银行向保障性安居工程建设积极发放贷款，几年下来，累计发放了16000亿。国家开发银行作为政策性金融机构，一家就发放了8800多亿元。大规模实施保障性安居工程以来，基本形成了财政投入、税费减免、贷款贴息、用地保证、信贷扶持、多渠道融资、吸引民间资本参与等方面的政策支持体系。齐骥透露，在大规模实施保障性安居工程的过程当中，住建部注意到一些地方出现了这样那样的问题。比如说有些地方配套设施（水、电、暖、路、气）不能及时跟上，所以保障房或者棚改安置房建好了，但是不能马上投入运行。也有的地方出现了保障性住房的选址比较偏，给群众生产生活带来不便，个别项目甚至出现了空置率比较高的现象。也有少量的地方反映，保障房的质量还存在缺陷等等。随着棚户区改造的深入推进，遇到的困难也是越来越多。困难可能集中表现在几个方面：一个是简单的、容易做的棚改项目以前年度已经先做了，比如在城里的、近郊的，容易拆迁的、密度小的，前几年已列入计划当中改造了。剩下来的项目，越来越多的是“硬骨头”，改造起来成本投入更大一些，安置也会更困难一些。另外，一些项目在推进过程当中，由于一些困难，群众非常期盼通过棚改这件事同时把他的其他困难，包括就业困难、教育困难等一并解决，这样就使得推进棚户区改造要捆绑更多其他的社会资源，这样推进起来，特别是在项目的拆迁过程当中，就觉得难度更大一些。（RLX）返回目录 【形势要点：中国核电快速发展的制约在于配套能力紧张】

当前推动核电走出去已经成为国家支持高端制造业发展的重要战略。在安邦（ANBOUND）“第一智库”网站转载的文章中，中国国际经济交流中心特邀研究员范必指出，中国在建和拟建核电项目的规模已经不小，人才、装备制造、核燃料、运营维护、资金投入等方面的配套能力绷得很紧。人才资源稀释严重。核电建设需要大量高素质、有经验、专业化的工程技术和管理人员。电站投入运营后，两台百万千瓦级核电机组需要800～1000人的队伍，其中核相关专业需要约400人。近几年，随着大批新建核电项目开工，高端人才不断稀释，新人成长缺乏足够的培训和积累。核电装备制造水平不高。据核电装备企业反映，经过多年努力，中国已拥有每年制造多套百万千瓦核电机组装备的能力。但实际情况是，由于产品质量不稳定，技术标准不统一，设备拖期现象十分严重，每年连完成一套百万千瓦机组的成套装备都很困难。核安全监管能力需进一步强化。常规能源的安全责任主要在地方和企业，核安全责任则是在中央。中国已向国际社会承诺，承担核安全的国家责任。但是中国核安全监督工作在机构设置、人才、经费、技术基础等方面仍面临不少困难。核燃料供应与后处理能力不足。核燃料循环工业包括前端（核燃料获取、铀浓缩、燃料元件加工制造）和后端（乏燃料的后处理、放射性废物的处理与处置、铀和钚的回收）。行业投资风险加大。核电企业超出自身能力和配套条件，争厂址、争资源现象十分突出。核电融资规模大、投资回收期长。按照现在的发展速度，到2020年核电需要新增投资规模1万亿元左右，这还不包括在建的未投产机组。核电项目对资本金要求高，主要核电企业在自有资金不足而又无法上市融资的情况下，将主要依靠高负债扩大投资规模。加上受制造能力的限制，可能出现项目拖期，将大幅增加企业的财务成本。目前中国核电建设还未进入高峰期，核电业主的资金链就已经绷得很紧，未来投资风险不可小视。（RSC）返回目录 【形势要点：央企合并传闻已成市场上的“狼来了”】

去年合并的南北车掀起了新一轮央企整合大幕。据悉，央企数量要在这一轮改革中，由112家整合至50-60家，数量压减一半左右。这样的市场预期令央企合并传闻成为市场上的“狼来了”。不久前的报道称，中电投与国家核电合并事宜已在近日获得最高决策层签字通过。目前国资委正在制定具体方案，近期官方将对外宣布两大巨头合并方案。日前则有传闻称，中国电信将与中国联通合并，中国移动与广电网合并。信息产业严重产能过剩是此次电信行业重组的主要原因。在电信行业整合的消息影响下，市场上多支概念股闻风而动。不过，这一整合传闻很可能子虚乌有。三大电信运营商均对此表示否认。中国联通综合处有关人士回应称，没有从官方和公司内部听到上述说法，不予置评。中国移动有关人士表示没有接到相关通知。中国电信也回应称毫不知情。此外，工信部主管司也确认，该消息不实，目前没有电信体制改革的计划。不过，有业内人士指出，工信部仅仅是表示目前没有计划。由于之前南北车合并也是由传闻到最后真实上演，市场似乎也将这一思路用于本次信息产业整合上。特别地，在去年9月份市场传出“南北车”即将合并时，两家公司相关人士均表示，没有更多信息提供，但随后两家公司均因此事项停牌。在前车之鉴下，即使相关方面否认，市场对电信行业的整合依然半信半疑。目前来看，随着央企改革的深化，相关整合传闻可能还将继续层出不穷。这一方面，需要吸取南北车合并时的经验教训。相关传闻传出时，南北车官方予以“否认”，但高管及亲属却在大举买入，存在内幕交易的嫌疑。（RLX）返回目录 【形势要点：多省两会强调转变经济发展方式追求精致型发展】

2月13日，吉林、广东、海南三省的“两会”闭幕，为2015年全国省级地方两会画上句点。吉林、河北、辽宁、黑龙江、山西等过去一年中国经济增速排位最后的几个省份除了调降经济增速目标外，不约而同地在2015年政府工作报告中提出，宁肯发展慢一些，也要告别粗放的发展方式，改变产业结构不够优化的局面。吉林省省长蒋超良在“两会”上坦言，在要素成本上升、资源环境约束加大、传统比较优势递减的背景下，吉林经济发展中的问题不少，特别是老工业基地深层次体制机制和结构性矛盾凸显，发展方式粗放，导致高投入、高消耗、高排放。“必须以提高经济发展质量和效益为中心，脚踏实地调结构，推动经济发展方式加快从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长。”辽宁去年一些经济指标下降幅度较大，地区生产总值增速同比回落2.9个百分点。辽宁省省长李希表示，从经济结构来看，辽宁省发展方式仍然比较粗放，产业结构不尽合理；科技创新驱动能力不强，支撑经济发展的亮点不多。辽宁省提出实施产业结构调整，构建产业发展新格局。山西省提出要加快传统产业转型升级，化解钢铁、焦化及煤炭等行业过剩产能。黑龙江省提出以扩大增量带动工业结构调整，向高新技术成果产业化要增量。安邦（ANBOUND）指出，未来中国经济的发展，应该是约束型发展和精致型发展。所谓“精致型发展”，强调的是发展要注重效率、注重生态环境、注重创意创新、注重科技、注重品质和人的感受、注重特色。转变经济发展方式，告别粗放型增长正是精致型发展的要求。在资源型城市、工业城市转型的过程中，精致型发展的概念值得重视。（RWSQ）返回目录

【形势要点：中国未来两年零售市场潜力被看好】

普华永道12日发布《2015-2016年亚洲零售及消费品行业前景展望》指出，虽然中国零售业的增长速度已较2009年15.6%的峰值有所放缓，但对全球零售连锁企业来说，中国仍是一个不可抗拒的市场。在未来两年中，中国零售业销量的年均增长速度仍有望达到8.7%。中国将于2018年成为全球最大的零售市场。该报告显示，2014年亚太区零售业销量预计将增长 4.1%，而今年的增速将达到4.6%。到2018年前，零售业销量仍将呈现上升趋势，而2018年的市场规模估计将达到10.3万亿美元。作为一个整体来说，亚太地区仍是全球大多数零售连锁企业的首选目的地。亚太地区的增长将得益于中国与印度的推动，尽管前者的经济增长开始放缓，而后者缺乏改革的动力。报告表示，面对中国市场增速放缓，零售商需要调整他们的经营策略--大部分以经营实体店为主的零售商，亦致力于拓展消费品电子零售渠道。2013年，中国已经超越美国成为全球最大的电子商贸市场，其中移动支付占交易总额的比例由2011年的1.5%急升至2013的8%，预计这一占比到2016年还会上升两到三成。（RWSQ）返回目录

【形势要点：外商通过合资方式进军中国轨道交通市场】

在庞大的市场容量和激烈的市场竞争并存的情况下，通过合资的方式进入中国市场成为外资的重要选择。近日，加拿大庞巴迪运输公司与中国的新誉集团完成了一份建立新合资公司的协议，新公司将在中国提供铁道交通建设中的信号系统，庞巴迪和新誉集团分别持有新公司50%的股份，公司将建在江苏常州。庞巴迪中国首席代表张剑炜表示，“庞巴迪曾积极为中国铁路运输发展提供产品和服务。新合资公司是庞巴迪在这个庞大但竞争激烈的中国市场中保证持续成功的战略之一。”庞巴迪运输铁路控制解决方案董事长皮特?塞德瓦表示，“庞巴迪在中国铁路控制系统有强大的市场，这表明我们公司在中国市场合作和技术上的成功。在中国各城市中的公共交通正在呈指数式增长的背景下，很看好和中国新誉集团合作。”庞巴迪一直给中国的铁路建设提供各种产品、系统和服务，包括铁路信号设备，这并不是庞巴迪第一次与中国企业建立合资公司拓展中国市场。据公开资料，庞巴迪与中国的合作开始于上个世纪五十年代，目前在中国已经有4家合资企业和7家独资企业。（RWSQ）返回目录 【形势要点：美国地方政府正扩大优惠政策吸引中国投资】

与中国收紧地方政府招商引资优惠政策不同，美国地方政府正扩大推出优惠政策以吸引投资。亚拉巴马州就是一个例子。亚拉巴马州政府中国顾问赵颖表示，过去州政府在对中国招商引资方面不够积极，让周围的南卡罗来纳州等抢占了先机。但中国企业的强大实力和投资美国的强烈意愿吸引了亚拉巴马州的关注。为了吸引中国投资者，亚拉巴马州在全美率先通过关税补贴法案。这个法案吸引了一家来自中国河南的企业于2014年投资1亿美元来此建厂，并提供了300个就业岗位。亚拉巴马州商务厅厅长葛瑞秋?坎菲尔德表示，州议会正在酝酿新的一揽子投资激励措施。一旦实施，在亚拉巴马州投资的企业可在十年内每年享受总投资额1.5%的税收返还。企业在运营一年之后还可以得到发放薪金总额的3%的现金返还。据了解，亚拉巴马州是美国各州争抢中国投资的一个缩影。当前，美国约有一半的州政府在中国设立代表处，以此为抓手开展招商引资，与奥巴马政府设立的“选择美国”投资推广项目相呼应。据报道，在美中资企业普遍感到了美国地方政府对中国投资者的热情。赵颖认为，美国联邦政府提出要大力支持招商引资，但其对现实问题的反应比较滞后，能做的比较有限，大量具体政策制定权限掌握在州政府手里。现在要做的是让州政府提供的服务与中国企业的需求更加匹配。长期跟踪研究中国在美投资的美国荣鼎咨询公司发布的最新数据显示，2014年中国企业在美投资约为120亿美元，连续第二年超百亿美元。随着中国国内成本提高，产业结构调整升级，中资加速出海，不少中国企业愿意赴美投资，美国各州都想从中国“金主”那里分一杯羹。（RWX）返回目录

【形势要点：高通在中国受罚可能引发多国连锁反应】

高通被中国的反垄断部门处罚近10亿美元正在全球引发连锁反应。据外媒报道，2014年8月，中国反垄断部门曾与韩国反垄断机构就美国芯片制造商高通的违规问题取经，2015年2月9日，高通刚刚宣布已同意向中国发改委支付9.75亿美元（约合60.88亿元）罚款，了结为期14个月的反垄断调查。据路透社报道称，韩国公平贸易委员会（KFTC）正在调查美国芯片商高通公司。据悉，KFTC是韩国的反垄断机构。报道称，该委员会将调查高通公司是否滥用其市场支配地位。高通是韩国手机巨头三星电子和LG电子的主要芯片供应商。此次对高通反垄断调查的理由依然是其涉嫌“滥用市场支配地位”。委员会还计划向韩国智能手机生产商如三星电子，以及高通的竞争对手如英特尔发出请求，并作为调查的一部分。2009年，韩国公平贸易委员会曾以违反韩国《竞争法》为由，向拥有韩国CDMA标准核心专利的美国高通公司开出史无前例的2.087亿美元高额罚单，以惩罚高通公司滥用市场支配地位获取不公平市场利益的行为。韩国公平贸易委员会在2009年发表的一份情况检验报告里表示，高通公司将集成多媒体功能产品纳入其芯片组并作为一种折扣提供给芯片客户，属于不公平的商业行为。据媒体去年11月报道，除了中国政府对高通进行反垄断调查外，美国和欧盟也开始对该公司的反竞争行为展开调查。（RWX）返回目录 【形势要点：三大过剩影响全球经济和金融市场前景】

当前的全球经济除了美国复苏势头明显其他主要经济体增长乏力，而在摩根士丹利前全球首席经济学家Joachim Fels看来，全球经济和金融市场前景取决于三大因素：储蓄过剩、原油过剩和流动性过剩。个人、公司、和政府宁愿把钱存入银行也不愿拿出来投资，原因有很多。高负债迫使很多家庭和企业主收紧开支。（由于人均寿命延长）发达国家的民众退休后不得不增加储蓄，为退休之后的生活和医疗支出做准备。不断增加的收入和财富不公导致总储蓄率上升，因为富人可以将更多的收入用来储蓄。很多发达经济对外输出储蓄，因为它们国内找不到安全的投资渠道。全球的政府投资和企业投资都在下降，因此对储蓄资产的需求也在降低。中国等新兴市场此前经历了一轮投资热潮，工业领域存在严重产能过剩。尽管服务业占整体经济的比重在上升，但服务业毕竟对资产依赖较低，所需的投资较少。不仅如此，快速的技术更新往往抑制了投资，因为大量此前投资的技术都被手机应用或类似的技术创新所替代。储蓄过剩导致的消费和投资的乏力，不仅抑制了周期性增长，还造成高失业率和存量资本扩张放缓，降低了企业潜在的产出。因此，不难理解，利率为何如此之底。这不是央行的责任，而是储户自己的问题。原油过剩的情况则有所不同。原油过剩总体是件好事，因为它暂时对冲了储蓄过剩带来的负面影响。低油降价使得收入从储备过剩的产油国转移到更有消费倾向的消费者手中，这样可以短期刺激需求。但是这也会让全球央行面临一个问题，即已经很低的通胀水平会降至更低，并导致中期通胀水平的预期进一步被下调。这就是为什么投资者应该为更大的流动性过剩做准备，因为这些流动性会推高很多金融资产的价格。那些还没有建仓的投资者应该赶快入场。（RSC）返回目录

第二篇：浅论卡夫卡及异化

浅论卡夫卡及异化——《变形记》文本解读文 / jixihuo

内容提要：卡夫卡是20世纪西方现代派的文学鼻祖。1915年发表的《变形记》堪称现代主义文学经典之作。这是一篇讲人变成虫的故事，杰出的把悲喜剧交融在一起的揭示20世纪西方社会的“异化”，人的生存的绝望。

弗兰茨?卡夫卡（1833——1924）奥地利著名作家。20世纪西方现代派文学的鼻祖，表现主义文学的代表人物，后现代派文学的奠基人之一。美国剧作家W?H?奥登说：“就作家与其所处的时代的关系而论，当代能与但丁、莎士比亚和歌德相提并论的第一人是卡夫卡„„卡夫卡对我们至关重要。因为他的困境就是现代人的困境。”○1要正确认识和评价卡夫卡和卡夫卡的文学创作，深入了解和全面把握他的生活经历，家庭影响和社会环境是完全必要的。

卡夫卡出生于布拉格的一个犹太商人家庭。自幼酷爱文学。父亲海尔曼是一对乡村贫困夫妇的孩子，在苦难中挣扎了半辈子，终于白手起家，成为了一个富有的商人。父亲这种生活经历决定了他要不断致富，跻身社会名流的追求。正因为这种人生追求，卡夫卡的父亲坚决反对他从事文学创作，强迫他学习法律，并以此为阶梯，以待将来出人头地。父亲这种专横粗暴的干预，给卡夫卡的思想上形成了极大的压力特别是父亲的呵斥，怒吼，更是给卡夫卡心灵打上了难以愈合的创痕。卡夫卡在给父亲但尚未发表的著名书信表明：卡夫卡是从家庭和孩子与被奉若神明父母的关系中认识到罪恶化的技术的，这成为他小说的一大主题。○2卡夫卡中学时代就对法国自然主义文学，斯宾诺莎、尼采、达尔文等产生极大兴趣。大学时代，接受存在主义哲学先驱，丹麦哲学家基尔凯戈尔的思想和受到老庄哲学的影响，并在创作中有所反应，在爱好文学的同学马克斯?布洛德的鼓舞和支持下，开始文学创作。并与布拉格的作家来往，参加一些社交活动。

卡夫卡在“工伤保险公司”工作过，他对捷克人的贫困处境和悲惨生活有较深体会。但是，尽管如此。他对当时的政治运动和重大事件仍保持很大距离，始终扮演一个冷眼旁观的角色。

卡夫卡的母亲气质抑郁、多愁善感。两个弟弟幼年夭折。这些对后来形成卡夫卡孤僻忧郁、内向悲观的性格具有重大影响。

就爱情而言，他先后与两个姑娘三次订婚，又三次解除婚约，一直到近四十岁辞世始终是孓然一身。

卡夫卡生活的时代，正是奥匈帝国末期，这是一个专制腐朽危机四伏的时代。卡夫卡生活在这样一个政治上反动、腐朽的时代，思想上感到极大的苦闷、孤独，感到几乎无时无刻不在承受着无法摆脱的压力，无法和社会沟通，更无法改变一切。

对于卡夫卡来说，更深刻的迷误还在于他的信仰上的危机。“无论是自然科学还是经验主义或理性主义哲学，都从根本上动摇了欧洲人基督教信仰的基础。代之而起的是对于科学、理性和物质文明的迷信。接着这种迷信也动摇了，人们发现，科学也有其局限性，单纯的物质繁荣只能造成虚假的幸福。欧洲人失去了过去藉以生活的一切信仰，而对传统价值的荒凉废墟，苦闷彷徨，无所适从。○3这给西方资产阶级及其知识分子带来的精神痛苦既深刻又难耐，形成了一段无法填补的价值观念的真空。而卡夫卡正是这些企图填补这个真空知识分子中的一员。但由于他的处境，他只能凭他的生活凭他的直觉，凭他的聪明才智去观察资本主义社会触目惊心的“异化”现象，而找不到解决问题，消除异化的道路和办法，这样反而更加重了他的郁闷，孤独和痛苦。而这些思想感情都在他的创作中得到了充分的描写与表现。卡夫卡创作勤奋，但并不以发表成名为目的。工作之余的创作是他寄托思想感情和排遣忧郁苦闷的手段。许多作品随意写来并无结尾，对自己的作品也多为不满。据说他生前发表的作品，每次都是给好友“巧施计谋和劝诱说服后”才拿去的。临终前让挚友布洛德烧毁其全部作品。布洛德出于友谊与崇敬之情，违背了卡夫卡遗愿，整理出版了《卡夫卡全集》

（1950~1958）共9卷。卡夫卡在短暂的一生，创作的重要的作品有长篇小说《城堡》、《审判》、《美国》，中短篇小说《变形记》、《乡村婚事》、《判决》、《地洞》等。卡夫卡的小说中的主人公大多是小资产阶级及其知识分子，小说主要放映了被束缚在异化社会中个人与四周那看不见摸不到但时时处处都存在的力量所作的毫无希望的斗争。其中比较完整地代表了卡夫卡创作的思想深度和艺术特点的是1915年定稿发表的《变形记》，这也是西方现代主义文学的经典作品之一。

《变形记》杰出的把悲喜剧交融在一起。小说写的是人变成虫却仍不失有人的性情，而虫却不能再变成为人的故事。主人公格里高尔?萨母莎是一家公司循规蹈矩的推销员。5年前他还是公司小职员的时候，父亲的公司破了产，他从此承担了全家经济生活的重任。他以忘我的热情拼命的工作，因此晋升为旅行推销员。他所挣的钱不仅能维持一家的生活，而且还能偿还部分债务，甚至还希望到将来送妹妹去音乐学院深造。谁知，一天早上醒来，突然发现自己变成了一只大甲虫，因而失去职业，遭家人厌恶。他有人性，有人的思想能力和心理，恐惧感与灾难感缠绕着他。逐渐的又具有了虫性，喜欢爬行，吃霉变腐烂的食物。这一变故，家境每况愈下。尽管全家人都勤快工作。父亲也将五年前留下的积蓄全部拿出，也无法维持多久。大家视格里高尔为累赘、怪物。最后他在寂寞和孤独中悄然死去。

当尼采狂言“上帝死了”，○4到傅科宣告“人已死去”，“人已死去”，——人所追求的主体观念已化为泡影使得人的异化无以复归。○5从莎士比亚时代开始就关心“人变成非人”的问题，这在17、18、19世纪的西方文学作品中有大量的深刻的艺术揭示。但这种揭示往往是局部的具体的。而巴尔扎克杰出的表现了“金钱”导致人性的异化。现在米兰?昆德拉在他的论文中说的很到味：过去，笛卡儿把人提高到“大自然的主宰与占有着”的地位。现在对于力量（技术的、政治的、历史的）而言，人变成一种简单的东西，他被那些力量超过，超越和占有。对于这些力量来说，人的具体的存在，他的“生活世界”没有任何价值和任何利益：它预先早已被暗淡，被遗忘。○6从总体上讲在“现代历史的某些时期，生活与卡夫卡的小说很相象。”○7这是欧洲的一种可能。对欧洲的看的一种可能。人的境况的一种可能。○8

20世纪以来，随着大工业的发达，科技的进步，生活节奏的加快，尤其是紧张激烈的生存竞争。过细的社会分工，使许多人精神畸形乃至崩溃。马克思在《资本论》中把这种异化的现象归结成是“物对人的统治，死的劳动对活的劳动的统治，产品对生产者的统治。”○9使人更加依赖物质，转而成为物质的奴隶，最终导致了人性的异化，自我的丧失。卡夫卡的《变形记》全方位的展示了这种异化。

在人与自然关系上。没有什么东西是美的，只有人是美的，——在这简单的真理上建立了一切美学，它是美学的第一原理。我们立即补充第二原理，——没有什么东西比退化的人更丑，——审美判断的领域就此被限定了。○10格里高尔过分紧张的流动推销员工作，四处奔波，辛苦劳累，还要担心老板的训斥，内心十分压抑，没有欢乐，没有知心朋友。在工作和生活的双重压力下，他丧失了自己的自由和追求。几乎整日都在惶恐不安中过日子，他勤勉善良，胆小软弱，“他养成了晚上锁住所有门的习惯，即使回到家里也是这样。”○11直到在不安的睡梦中异化成了一只背负沉重壳子的甲虫。然而当格里高尔发觉自己不对劲时，并没有表现出惊恐，因为还他怀疑这是个梦！作为一个终日辛劳的小职员，他是多么需要睡眠呵。一个没有意识到自己不幸的不幸者出现在读者的面前了。在现代派文学作品中，我们可以看到人怎样变成了动物，变成了无生命的桌椅板凳。诸如此类均表现了物质世界对人的迫害。

在人和社会关系上。人的变形是一种象征。在工业社会里人们盲目地追求财富，却损害了机体的美好。可是没有机体的美好，又如何来享受如许财富呢！更严重的后果是在精神上。无头脑的匆忙，使人永是处在疲劳中，不复讲究优美的风度和高尚的礼仪。独处时不再有静

谧的沉思，人与人之间也不再有温馨的交往。○12格里高尔的内心时时刻刻充满着一种灾难感和恐惧感。他随时可能因一点小差错被解雇。一想到老板的债还要五、六年才能还清，他不得不谨慎行事，时时都有发生天灾人祸的莫名其妙的灾难感、恐惧感压在心头。文中这样说到：快七点了，母亲催他起床去上班。他要回答母亲的呼喊，却发不出人的声音，只会吱吱叫。这个现象仍未引起格里高尔注意自己变成虫的事实，因为他被一种更可怕的焦虑淹没了——万一赶不上火车，耽误了老板的事，自己被革职怎么办？年老的父母和年幼的妹妹何以为生？这种心态对一个小职员来说，非常的真实。此时读者被震撼了：人在变成非人的事实面前，不是为自身的不幸而痛苦却是焦虑他变成虫给其他亲人带来的后果！经理派秘书来催他去火车站而发现他已变成虫时，吓的从楼上滚了下去。这件事更加重了格里高尔的焦虑——丢职是已无疑了。基于家庭现状，为了增加收入，家里的房间便空出来出租给三位房客。为了讨好房客不把家里的丑事让他们知道，格里高尔无情的被抛弃在一边，什么杂东西都往他的住房里扔，也不再有人来打扫来照顾他。亲人原来的同情、不安、关心顿时烟消云散了。然而房客终究知道了格里高尔的不幸却耻于为邻。

在人与人的关系上。他人就是地狱，永生无法从这地狱中解脱。○13在资本主义社会，人与人之间的关系是金钱的关系，连家庭成员之间也不能例外。秘书主任因为格里高尔管着公司的现款，今天未见他准时上班，在他眼里一向安分守己、稳妥可靠的职员也不肯信赖了，即使格里高尔只说有点头晕，很快就会过去还会照常上班，他仍不肯走。父亲在看到变成甲虫的儿子时“握紧拳头，一副恶狠狠的样子”○14要把格里高尔驱赶走，继而绝望的哭泣起来——因为家庭一时失去了唯一经济支柱。妹妹在格里高尔刚为虫的日子里还会常常来看他关心、同情他，后来也渐渐的厌烦了起来，并且很快绝情了。——为了获取父母对她绝情的支持“竟号啕大哭起来”“哭得浑身发抖，只管用她那小拳头擂打桌子：对着这个怪物我没法开口叫他哥哥，所以我的意思是：我们一定得把他弄走！”○15格里高尔作为父母的儿子，作为妹妹的哥哥，为家人所不容深感绝望，断食而死。一家人如释重负。父亲萨姆沙先生说，“让我们感谢上帝吧！”母亲竟“带着忧伤的笑容”。○16“卧室的门打开了。萨姆沙先生穿着制服走出来，一只手搀着太太，另一只手挽着女儿。他们看上去有点像哭过似的，葛蕾特时时把她的脸偎在父亲的怀里。”○17为了在外人面前表露自己的忧伤他们哭的多么虚伪、造作！

在人和自我关系上。崇尚本能和下意识。而这种本能和下意识又是神秘朦胧、不可捉摸的。○18这不仅是表面的、客观世界的人和事。他还包括人的内心世界。认为人的潜意识和无意识活动是一种比外部世界的真实更重要，更本质的真实。○19格里高尔变成虫之后逐渐具有了虫性，——像虫一样喜好腐烂变质的食物，像虫一样在天花板上散步、看风景、睡觉。这些细节上的现实主义描写具有惊人的真实性。然而格里高尔仍然具有人性，他说的话虽然人家听不懂，但他却还能够听懂人的话，可谁又会想到这呢！只要家人谈论的话题转到挣钱养家的问题，格里高尔总是扑倒在门旁，羞愧与焦虑得心中如焚。当听到妹妹要把自己弄走时他却怀着温柔和爱意，想着自己的一家人，他消灭自己的决心比妹妹还强烈呢。到这个时候格里高尔还没有意识到自己的悲哀，还没有从基督教伦理道德压制下摆脱出来！然而这却被尼采一语道破了——生命原是一股快乐的源泉，却被道德的侮蔑弄脏了。结果，自有人类以来，人类的自我享乐实在太少，这是“祖传的罪过”○20然而尼采并不满足于指出基督教伦理压制人的生命本能的事实，还相当透彻地分析了基督教伦理得以长期统治欧洲的心理机制，即在于使人产生一种罪恶感，由这种罪恶感格里高尔顺从的道德尼采称之为“奴隶道德”。“奴隶道德”囊括了他所反对的一切：病弱、怯懦、丧失个性、伪善、守旧、怨恨„„○21这不仅限于个人范围，也不限于公共范围，它包容了他们两个。公众是私人的镜子，私人反映公众。○22“上帝死了”格里高尔的最终归宿也只能是死了。这也不乏是一个弱小无力的孤独者的自怜。



 卡夫卡的《变形记》与古罗马时代的两部名著同名，即奥维德在公元前2—8年左右写的叙事诗，《变形记》和阿普列尤斯写的长篇小说《变形记》（成书年代不详）。奥维德、阿普列尤斯时代的《变形记》，人或神可以变成动植物却不失人的性情，而动植物又可变回来人或神。而到了几千年之后的卡夫卡时代，主人公格里高尔变成了甲虫虽还具有人的一些性情却不可能再变为人，——只有人的倒退而没有人的升华。因此人显的更加绝望了。古罗马时代人的变形是借助于外界条件或力量的，比如奥维德《变形记》中的尤庇特借助法术，魔力，千变万化，变成白牛、天鹅，化作金鱼、星座等等。阿普烈尤斯《变形记》中的希腊人鲁齐斯因为好奇偷了魔女的魔药变成了驴，经过了许多大灾大难终于得以吃了女神祭司手中的蔷薇花冠，恢复了人形。古罗马时代不管怎么变，那终究是一种浪漫的神话。人类总是充满着希望。而卡夫卡的《变形记》体现的却是西方社会的时代特征，即对人的现实生存困境绝望的真实写照。对这种无法生存的境况，卡夫卡却把它作为一种奇异的黑色的美来发现。然而这种美，不再有希望的人的最后可能的胜利。○23

近代西方文学对人的困境的揭示早已有之，但《变形记》为人们提供了一个具有高度概括性的形象符号，以惊人的荒诞框架和惊人的细节真实再现了人的异化的主题。同样在中国的清代蒲松龄著的《聊斋志异》也有涉及，然而这不是本文要谈的内容，留给感兴趣的读者慢慢去研究。

现在用昆翁的话来对卡夫卡的评价作为本文的结语：他的小说是梦与真实的绝妙混合。既有对现代世界最清醒的审视，又有最疯狂的想象。卡夫卡，首先是一场巨大的美学革命，一个艺术的奇迹。○24



注释：

○1学思等编《卡夫卡文集》武汉大学出版社1955年版P1

○2○6○7○8○22○24米兰?昆拉德《小说的艺术》孟湄译三联书店1995年版P109、P2、P103、P43、P109、P118、P79

○3○12○22周国平《尼采——在世纪的转折点上》上海人民出版社2005年版 P16、P49、P220、P225

○4吴增定著《尼采与柏拉图主义》上海人民出版社2005年版P57

○5马新国主编《西方文论史》高等教育出版社 P477

○9蒋承勇编《外国文学》华东师范大学出版社 P345~353

○10周国平《偶像的黄昏》光明日报出版社1996年版

○11○14○15○16○17禾子编《大师的盛宴》经济日报出版社2004年P243、P250、P280、P283、P284

○13萨特《间隔》李恒基译中国社会科学出版社1981年版P303

○18徐葆耕著《西方文学十五讲》北京大学出版社2004年版P277

○19《外国文学》2005年第4期——《论后现代主义小说之存在》P27

○20尼采《查拉图特拉如是说》黄明嘉译漓江出版社2004年版

第三篇：国企改革

中国大型国企改革中比较成功的案例

有人问我，您认为中国大型国企改革中谁是比较成功的？

我说：中国铁路是大型国企改革中比较成功的案例。

为什么说铁路是大型国企改革中比较成功的。

一、我们可以宏观的从铁路运输企业内部改革的情况讲一些主要原因：

1、在所有国家部属级大型国企中，铁路运输企业改革是真正把改革成本消化在本企业内部的国有企业。主要表现是，我国改革开放30年来，铁路运输价格一直按照国务院要求，保持着行业的最低运输价格。为国民经济的持续稳定发展，尤其是对市场经济的发展，做出了巨大的行业性“牺牲”和重大的历史性“贡献”。

2、铁路运输企业改革是以减少行业行政管理组织机构为中心开展的。过去由10个分局管理的一个铁路局，现在变成了由一个路局直接管理，一下子减少行政管理组织机构十分之九。同时极大的适应了铁路运输生产发展高度集成性的现代化要求。

3、铁路运输改革没有按照原定的市场化三分改革方案运作。而是按照适应铁路运输行业生产力发展水平的要求，实行了行业高度现代化、集成性、整体性的路局直管站段模式。通过最大限度的减少企业成本和调整企业内部生产关系方式进行的国企改革。

所以说，中国铁路运输企业改革，改革产生的社会效益最大。是最具中国特色的，也是最成功的国企改革。当然从各行业比较的角度讲，铁路运输行业职工吃了很多的“亏”。因为现在他们的职工平均收入比电力行业少近一半左右。

二、为什么说铁路是大型国企改革中比较成功的。我们可以从各行业国企改革状况上讲一些主要的参考性原因：

例

1、电力行业。电力行业是在原有的区域管理模式基础上按照产供销分离的市场模式进行的改革。结果是不但没有有效的相对的降低电力成本，反而使我国电价超前持续走高。同属垄断企业，他们的改革的成本却主要是通过全社会消化。电力企业的各种管理机构不是相对大幅度的减少，而是大幅度上升。电价市场化极高。导致他们的职工平均收入比铁路运输行业多近一半左右。

例

2、电信行业。这个行业也是在原有行业的基础上按照引入竞争的三分市场模式进行的改革。为了形成三分并把铁路电信系统拨离到电信行业。电信行业本来是一个高度现代化的集成性的整体性行业。现在我们教条的按照3分天下的模式，搞成了分立。（其实，欧美国家何尝不想搞统一啊，只是由于他们制度的原因现在还搞不了统一）。而我们有先天的统一条件却模仿分离。结果是造成我国电信机构重叠，重复建设，资源浪费，成本超高。一个简单的重复收费问题都不能实现。使电信改革的成本平摊到所有使用通信工具的用户。

例

3、金融行业。金融行业是在原有行业的基础上按照引入竞争的市场模式进行的改革。结果是同行交叉，严重制肘，各家银行都到一个地方开，导致各行成本超高。腐败严重。中小企业贷款难上加难。而这个行业却在市场经济中成了“天然”的白领行业。使本来这个我们国家最管用的宏观经济和微观经济管理手段，常常是尴尬的失去控制宏观微观经济的金融作用。导致股市、楼市异常发展。极大的影响和威胁着我国经济的稳定和安全。

所以我说，大型国企改革，一定要坚持中国特色，走中国特色的社会主义道路。中国是世界上人口最多的国家，又是一个具有5千年文化的国家。说句笑话，如果让小布什到中国当总统可能一天都干不了。我们不要教条的学习西方制度。制度上的很多东西是没有可比性的。实践告诉我们，做任何事情都要实事求是，具

体问题，具体分析。

事实上，什么东西搞市场，什么东西搞计划，是依据这个东西的生产力发展水平决定的。我们的大型、特大型国企，是我国的先进生产力的代表，适应先进生产关系本来是正确科学合理的。现在美国人到处搞市场经济，是想把全世界成为他自己的市场。他们自己国家实质是很有计划性的经济。美国人为什么要搞军事那么大的军力，他要维护这个市场，所以他要养护一个巨大的军事力量。这是他们经营世界市场的成本，他要中东的石油，所以他需要中东的穆斯林人按照他们的制度建立国家。谁不听话他就用武力使你变成阿富汗、伊拉克。现在他们的国家成本太高啦，我们这些发展中国家有些养活不起他们啦，他们的内部问题，开始暴露出来啦。注意这可能是世界更危险的时候。因此21世纪中国要走自己的路。

失败案例：浅谈国企改革案例：北京橡胶厂的困惑

1990年，当时的北京橡胶6厂和橡胶7厂合并，注册为目前的北京橡胶塑料制品厂（以下简称橡塑厂）。由于生产有污染，1991年，根据北京市政府的指令，橡塑厂开始酝酿搬迁。新厂址在通县亦庄经济技术开发区。搬迁于1994年基本完成。1995年，位于市内的北京橡胶5厂的三个车间并入橡胶塑料制品厂。1998年，北京乳胶厂也搬入现在的厂区。因此，目前在同一厂区内，有两个厂（北京橡胶塑料制品厂、北京乳胶厂），还有两个合资企业。由于这些企业之间的重组工作尚未开始，因而这些企业仍都保留着独立法人地位，但法人代表则都由目前的北京橡胶塑料制品厂厂长担任，在行政上是一体。现任厂长和党委书记1995年底任职。

当时合资企业注册时，一香港人出资10万元，然后该厂给他发了两批货，算是还了钱，自己则保留了一个合资企业的壳。另一个中美合资企业是乳胶厂成立的，美方出资11万美元。当时美方100％包销产品。一年后由于某种特殊原因，产品销路在美受到极大影响。但目前这两个合资企业都不亏损，每年能向厂里返还部分收益。合资企业的人员和母体厂分开。

橡塑厂的总资产为2亿元，负债1．4亿元，负债率64％。1998年实现销售收入1．2亿元。

经过几次合并，1990年橡塑厂的职工总数达到2000多人。搬迁过来时有1600多人。现有在编职工1300人。共有离退休人员1564人，其中离休者19人。橡塑厂的主要产品有再生胶、工业胶板、橡胶滚轴、橡胶粘剂、汽车配件、乳胶手套以及雨鞋和钓鱼裤。

合并搬迁中出现失误

1994年的迁厂，成为了橡塑厂经济效益出现逆转的一个关键时点。没搬迁前，橡胶6厂和7厂的经济效益都还可以，没有一家亏损企业。

但是，在合并、特别是搬迁过程中，企业出现了很多问题，其中最主要的，是在企业合并搬迁的指导思想上还是计划经济的思想。表现为：

第一，停产搬迁，在整个过程中丢掉了相当部分的市场。从1992年起开始逐步停产，随建随停，随停随搬，最长停产3－4年。在此期间产品没有发展，设备、技术没有更新。

第二，在当时搬迁时，缺乏对搬迁过来的企业如何发展的整体规划。目前的厂址不是按照未来的产品进行规划，而是按照工厂厂房搬迁进行设计，搬过来一个厂，就建起了一部分厂房，结果造成厂里厂房和设施布局严重不合理，厂区布局和厂房设计完全是作坊式的。

第三，搬迁时机不合适。当时搬迁的经费主要来自卖地的钱。这些厂子过去都在市区，并且都处于较好的地段。新厂房的最初预算是7000万元，其中包括了部分设备的改造和引进。原设想通过土地置换，可获得相当一部分设备和技术改造资金。但是，由于整个搬迁过程中市场环境的变化，原有的计划受到很大影响。1990年卖地时，北京市的房地产还没有变热，卖地仅卖了1个亿。而等到1991年9月开始动工建新厂房后，随着房地产热的迅速升温，建材价格又直线上升，卖地的钱连盖新厂房还不够，到最后工程决算时，总费用已高达1．5亿元。原来准备进行技术设备改造的钱不仅大部分都用在了工程建设上，而且，至今5000多万元的工程建设款尚未与承建公司结清。同时，橡塑厂在搬迁过程中也挤出了部分资金和使用贷款，进行了部分设备的技术引进。但在引进设备中也出现了重大失误，有些引进设备原本就是国内生产的，出口后又以国外设备进口，结果设备安装后根本就不能用。

橡塑厂从1993年起开始出现亏损，目前已累积亏损4000多万元。尽管如此，随着企业生产能力的逐步恢复和产品结构的调整，初期亏损迅速增长的势头看来现在已得到遏止。自1996年后，企业逐年减亏：1995年亏损1400万元，1996亏损1000万元，1997年亏损500万元，到1998年实际亏损已下降至400多万元。橡塑厂1999年制定的指标是力争不亏损。

橡塑厂并没有向我们提供企业通常都准备好的一份正式的发展战略规划文本。这表现出企业领导人现在主要的精力都集中在处理现期的生产经营问题上，还难以顾及长远的发展问题。1995年新领导人上任后，连续3年未休息一个双休日，工作相当辛苦。目前生产经营上的主导思想，是“维持生存，再图发展”。工作的重点是在现有条件下加快产品结构的调整和高附加值新产品的开发。如再生胶过去只有一种，且年生产能力只有6000吨，现已有5种新产品投入生产，设计生产能力1万吨，并已逐步打开了市场。又如橡胶板过去只能生产窄板，不能适应用户的需要，现在正通过技术改造，提高多种规格和性能橡胶板的生产能力。

然而，即使是这些短期的努力和预期，似乎也因政策环境的变动而带有很大的不确定性。例如，由于橡胶板生产所需的部分原料需要进口，但国家现已将这类原料列为严格控制进口的商品，结果因原料缺乏造成目前生产的困难。再如，1999年中国开展的打击走私，使海关的管制越来越严厉。橡塑厂很多原料需进口，一些产品也要扩大出口，但由于海关管制力度的加强在一些技术环节缺乏明确的标准，具体业务人员的处理又带有很大的随意性，从而使本来较顺畅的进出口渠道变得障碍很多。

广开融资渠道希图摆脱困境

为了改变目前的这种情况，在得不到国家资金支持的情况下，橡塑厂除了积极调整产品结构和扩大生产能力外，一直在想办法开辟多种融资摆脱困境。一个主要的办法是进行对外合作，现在正在与多家外商，主要是台湾和澳大利亚的公司进行接触。如果谈判成功，橡塑厂将用部分优良资产与国外公司，或者国内其他企业合资进行重组。用厂方的话说，“就是使一部分资产和人员先突围出去。如果搞得好，再回过头来解救剩下的那部分。即使最终解救不了，也不至于全军覆没”。

另一个可能会带来转机的情况是，现在北京市化学工业总公司也正在筹划，将下属的国有企业组建为轮胎、建材和胶塑制品三个集团。这可能会在组建过程中给橡塑厂的重组带来新的变数。

尽管我们的调查总在试图引导橡塑厂领导人更深入地谈及企业改革的话题，但他们似乎更多倾诉的是企业当前所面临的重重困难和对现体制的怨气。部分原因是改革已说了不少，做了也很多，但企业背着如此沉重的包袱，几乎没有办法靠自身摆脱困境。例如，如果能够找到资金，或者由国家注入新的资本金，按所计划的方案进行设备和技术改造，不仅可以新的产品打开市场，而且，大约只需600名职工即可维持现有的生产能力，劳动生产率会有很大提高，人工成本大幅度下降。橡塑厂领导人认为，在这种情况下，进行国有企业制度方面的改革，国有企业不一定就搞不好。部分原因则是改革面临着各种实际困难和政策障碍，如重组改制难以引入外部资金，银行债务的清偿以及职工问题的处理都难以解决。又如，目前橡胶厂内部管理制度的改革已进行了多年，各个方面都建立了比较完善的规章制度。但是，对于富余人员、包括下岗人员的处理，已经远远超出了企业能够解决的范围。几乎所有规则都由上面制定，但几乎所有的责任都由企业来承担。另如退休职工问题，如果厂里现在不能按期缴纳各项保险费，原属于厂里的1500多名退休职工的养老金就会立刻受到影响。

成功案例

享誉中外的北京“王致和”3年前挺身南下，入资控股同样是中华老字号的“桂林花桥腐乳”。然而，收到麾下的在业内有着全国“白方腐乳”领头羊之称的桂林花桥腐乳厂，却是一个举步维艰的亏损企业。3年过去了，“王致和”在南方是水土不服，还是健康成长？日前，记者专程赶到桂林，实地探营有着“桂林三宝”之一美誉的桂林花桥腐乳的发展变化。

为了扭转被动局面，北京王致和食品集团总经理、王致和桂林腐乳厂董事长王家槐(右二)多次亲临桂林，与干部职工研究对策。王致和还从北京先后派去白振国、张子平、宋丰江三位同志担任北京(桂林腐乳)食品公司高管，他们与当地干部一起不断推广先进的管理理念，推行绩效考核和多劳多得的薪酬管理制度，规范管理流程，使公司很快步入良性发展轨道。(领导班子正在研究企业发展战略)公司实行“向生产一线、向管理人员倾斜”的工资分配原则，根据不同岗位制订了三种工资分配形式，有效地激发了员工的积极性。记者在厂里采访时恰巧是星期天，正赶上工人加班加点，厂内一片忙碌景象。

公司领导不仅重视产品的外包装，对公司内部的生活环境也同样十分关心，他们筹建了职工活动场所、职工书屋，开办职工之家。从北京来到桂林腐乳公司的总经理白振国坚信，实现桂林花桥腐乳的振兴，不仅靠历史悠久的品牌，更要靠现代人的人心。(图为花园式的厂区)

为确保有着300多年历史的桂林花桥腐乳“形、色、香、味”特色依然纯正，改制后的企业强化产品质量，严格ISO9001质量管理体系，产品实行可追溯控制程序，批批产品实行检验，件件产品放心出厂。

改制3年来，企业不仅实现了扭亏为盈，向地方政府上缴的税费比改制前增加了100多万元，而且企业员工的工资也得到提升。今年公司的利润又比去年同期增长4.34％，销售收入增长4.99％。公司还申请了产品新包装的版权登记5件，新包装外观设计专利3件，对老包装进行了版权登记保护。如今北京二商集团王致和(桂林腐乳)食品有限公司已成为桂林市国资委引以为自豪的国企改制成功案例。该厂生产的“象山腐竹”，与桂林花桥腐乳齐名，在桂林市场占有率达70％以上，也是广西壮族自治区的驰名商标。

第四篇：国企改革

国企该不该改革，应该怎样改革，一直是国内经济学家争论的热点话题。面对2012年中国经济活动的收缩以及国有企业利润的同比下滑，经济学家指出新一轮国企改革可以给中国带来新的增长机会。如果能通过国企改革消除资源配置扭曲，仅此一项就可以获得2%的年均GDP增幅。那么，怎样的国企改革才能创造出新的增长机会呢？改革的关键是什么？该如何破除阻力？

我想首先从国有企业的需要改革的原因说起，为什么要进行国企改革，因为国企存在着一系列弊端，阻碍着经济的发展以及市场的效率。具体来说，首先是国有产权的原始主体虚置，导致国有产权配置和运行低效率。国有产权无法真正明晰到每一个具体公民的名下，产权的数量和存在状态对于每一个具体公民即原始主体来说都是“虚置”的，他也就无法，也没有动力真正去行使、监督他的国有产权。第二，国有产权与政府的行政权力合一，导致产权运行行政化。国企国有产权是由国家的各级政府来管理运营的，即使是 2003 年以后逐步成立的国有资产监督管理机构也是政府的特设机构。国有产权被各级政府及其部门所把持，形成“部门所有”和“地区所有”，导致条块分割。各地方、各部门为了保护自身利益，必然人为阻碍国有产权跨地区、跨部门、跨行业流动，形成地区封锁、部门壁垒，由于国有产权几乎无法按照市场经济规则顺畅流动，必然造成国企产权结构凝固化、封闭化，进而导致国有资产运行的低效化。第三，国有产权异化为“官员产权”，政企很难真正分开，官员作为国有产权的真实代理人同时也是股东代表，追求的往往不是国有股权的经济效益，而是政绩指标，即其行为是扭曲的。这不仅增大了资源配置的盲目性、随意性进而低效性，而且，产权与政权的合一，使得政府官员手中的行政权力在国有产权原始主体（全国公民）监督缺位的情况下变成一种“权力资本”，这就为政府官员的“寻租”活动提供了条件。国企运行中还存在着其他的弊端，包括产权运行的委托—代理链条冗长且具行政性，代理成本高昂，运营效率低下，国有产权界定不清，缺乏产权激励与约束功能，一股独大’，对公司治理绩效的损害更为明显。它使产权多元化的股东制衡机制被极大削弱，导致公司无论从竞争力、灵活性、对中小股东的责任感以及公司的生命周期来看，均缺乏与国际企业竞争的实力。

所以，国企改革是必须的，也是必要的。迄今为止我国国有企业主要经历了两轮大的改革。第一轮从1978 年开始到1989 年，这一轮改革的特点是以效益为导向的改革。内容包括政府对企业的放权让利、扩大企业经营管理自主权、国有企业经济责任制、利改税、厂长负责制及承包制等。第二轮改革是1992 年由邓小平南巡讲话后发起的，这一轮改革的特点是以产权为导向的改革，内容包括股份合作制、现代企业制度试点、股份制、抓大放小、“两转”改制(产权与身份转换)和兼并重组等。改革期间，一些做法遭到了很多人的质疑。郎咸平2004年发表了题为《格林柯尔，在“国退民进”的盛宴中狂欢》的演讲，矛头直指格林柯尔掌门人顾雏军，对其近年来开展的一系列国企并购行动提出质疑，认为这些收购导致大量国有资产的流失，并由此引发了学界和民间有关国企产权改革的大讨论。指出顾雏军利用财务手段，把一些经营困难但生产条件较好的国有企业的账面亏损做大，然后再低价收购这些企业。一旦收购完成，再利用类似的财务手段，制造“收购后赢利”的假象，从而巧取豪夺了大量国有资产，造成了国有资产的流失。一些郎咸平的支持者认为，权力支配、暗箱操作、法规不全、国资流失、职工及债权人权益受损已经成为当前国企产权改革的拦路虎。在国退民进的改革浪潮中，公平丧失，效率失察，一场正在上演的民资合法侵占国资的狂欢盛宴应该叫停。他们甚至认为，俄罗斯私有化进程教训正在中国上演。当时很多民众是支持郎咸平的，认为国企改革应该停止。而我是比较支持以张维迎为代表的一批经济学家的观点，国有企业产权改革问题，一定要置于市场经济转轨的框架下来考虑，不能冒然引爆仇恨国资流失情绪。国有资产流失等种种问题在个案上成立，但在总量上不成立，种种问题的出现固然有

损社会公平，但国有资产改革的滞后同样导致市场的不公平，在市场经济体制尚未确立的大背景下，国企产权改革不能因噎废食，改革方向不能简单否定。另一方面，鉴于上述的国有企业的种种低效率和弊病，国企的改革不能停止。

然而，我们不得不承认国企改革中确实存在着一些负面现象：一是国资贱卖；二是职工合法权益得不到保障；三是债权人的合法权益得不到保障，甚至新的控制人通过企业改制来套取银行资金和进行金融诈骗；四是新的控制人由于战略、能力、资金或管理方式、管理文化等方面的原因，而把原来不错的国有企业反而给“整垮”了。因此，如何在改革中最大限度地减少负面效应，以确保国有资产不流失和被侵吞，确保职工的利益不受侵害是我们应当考虑的问题。国企产权改革必须坚持“公平、公正、公开”的原则，在涉及全民利益的根本问题时，决策者应该在充分尊重全体人民意愿的基础上寻找到国有企业产权变革的最佳途径。通过扩大公众参与的范围，保证国有企业改革不会出现少数人控制的局面。在产权变动问题上，不能仅仅是通过少数人的内部交易方式剥夺绝大部分人长期积累的基本财产。

国企改革中，首要解决的问题是改革动力不足。大多数国企都不愿意改革，而且不会主动改革，因为国有企业，尤其是一部分央企，已经成为特殊利益集团。这就意味着国有企业的改革，在今后仍然需要三个力量去推动。第一，用政策力量。我们是主张在中共“十八大”以后，应该就国有企业的改革、央企的改革以及央企的产权多元化改革，中央政府尽快出台政策，用政策推动；第二，用行政力量去推动，就是各级政府，尤其是中央政府，应该把央企的改革、央企产权多样化的改革作为一届政府任期内很重要的目标之一；第三，用市场力量去推动，现在国有企业一些独占经营，垄断的领域，允许民营及其他资本进入。民营资本和其他资本的进入，必然会形成推动国有企业改革的市场力量。

其次，关于垄断的问题。凡涉及资源垄断、行政垄断、国家安全、军工和具有公用性质的国企一律应实行单一的“国有体制”，确立一套严格科学的国企管理模式和架构。二是在竞争性领域的国企应逐步退出，让民营企业逐渐发挥其作用。

第三，应该解决产权不明晰，政企不分的问题。尽管2003 年国资委成立以后实际代理了国企产权人的角色，改善了国企的治理结构，并对其管理、激励和决策体制进行了规范。但是，这些并未彻底改变国有企业“产权人不清”的弊端。国资委作为国有企业的股东，其实是扮演“股东代理人”的角色，而究竟国有企业的所有人、受益人和控制人是谁? 并不明朗。实际上在国有企业中实现的公司治理机制一直是一种内部人控制和党政机关行政干预的混合物。当前重要的是加强董事会建设和“政企分开”;而在管理层为防止“内部人控制”、国企高管薪酬失控等弊端，重点是多方加强对经营管理层的约束和监管，切实建立和完善有效的管理层问责机制。国资管理部门作为国资的出资人代表（国有股的股东代表），对大型国企的产权多元化改革具有决定性的影响。因此，要理性推进大型国企的产权多元化改革，必须分离目前国资管理部门作为行政管理者与“出资人”的双重职能，消除其角色冲突，明确其角色定位——国资管理部门作为宏观的行政管理者，而国有投资控股公司作为出资人。国资委要破解当前存在的政企不分等难题的关键是设立监管的中间层———国资运营平台公司。国资运营平台公司是国有资本的运营机构，有独立的法律地位，它处于政府与市场的“界面”，是实现政资分开、政企分开和所有权与经营权分离的最重要的“节点” 国资运营平台公司一般有三大功能: 资产处置、整合重组和投资管理。这个平台可以贯彻国家对国有资本“进”和“退”、国有经济布局调整政策，体现政府意志，而经营运作的操作应按市场方式，遵循市场规则。

最后，应该注意国企产权多元化改革的重点具有动态性。由于改革的内外部条件是变化的，有关的政策也随着改革实践的深入而不断调整，因此，国企产权多元化改革也是逐步深入的，其改革的重点具有动态性。在最初阶段或者说近期阶段，国企产权多元化改革的重点是非公共领域和半公共领域企业、较小的企业、经营一般甚至较差的企业、地方企业、国有企业和国有独资公司、孙公司及子公司；而在中长期阶段，国企产权多元化改革的重点则是公共领域的企业主要是其非关键和非核心环节的企业、特大型或航母型企业、优势企业、央企、国家绝对和相对控股公司、集团（母）公司。

国企改革，需要打破垄断，给民营经济一片更广阔天地，并且实现利益再分配，让国企的股东——老百姓能够真正分享到其中的好处。改革的过程也许不会那么顺利，但重要的是社会形成共识，将改革继续向前推

第五篇：关于国企改革

关于国有企业改革的一些看法

首先,国有企业是怎样形成的呢?

共产党掌握政权后，在城市通过没收和赎买的方式对旧中国的官僚资本和民族资本进行改造，逐步转变为国有资产。在此基础上，国家的劳动政策是：高就业、低工资、低福利、高积累的“两高两低”。这样，工人们的剩余价值基本上全部用于社会积累和社会再生产，不断地扩大国有资产的总量。

在农村，当农产品的价格过低时，农民们就会拒绝出售。为了压低农产品的价格，维持工农业产品价格的剪刀差，强行掠走农民们的剩余劳动，用于支撑起城市全民企业及其职工的有关利益，国家强行在农村实行了集体合作社制度，这样，就形成了集体所有制。

应该说，城市的全民所有制企业和乡镇的集体所有制企业，构成了国有企业。而全民和集体也不是彼此分离，互不相连的，他们互相弥补，互相渗透。因而，国有企业实际上是城乡居民共同所创造的。

其次,我国国企改革取得的主要成效：

改革开放以来，国企改革是各项改革中争论最多、最激烈的。在改制过程中，主要体现有1997年推行股份合作制，1999年用多种形式放开搞活国有中小企业，2002年国有资产管理体制改革，2003年加快实施股份制改革和经营者收购等。取得的成绩也比较显著：

一是从战略上调整国有经济的布局和结构取得重大进展。国有企业的数量已从上个世纪90年代的30多万个，减少至目前的10万个左右，但国有资本的总量并没有减少，而是有所增加。全国500强企业中，国有和国有控股企业349家，占69.8％；资产占94.9％；利润占88％。

二是国有大中型企业的股份制、公司制改革已取得初步成效。在理论上政策上已明确股份制是公有制包括国有制的主要实现形式，一大批国有大型企业通过规范上市，中外合资和企业互相参股、资产重组等实现了投资主体多元化。在不断改善股权结构的基础上，逐步完善公司治理，健全委托代理关系，改进鼓励与约束机制。

三是开始推进垄断行业改革，逐步引入竞争机制。不仅明确在非自然垄断性业务方面要引入竞争机制，而且对自然垄断性业务方面，也在探索如特许经营权拍卖等方式，使其具有一定的竞争性。

四是逐步建立同社会主义市场经济相适应的国有资产管理体制，实行国家统一所有，由中央和省地两级政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。各级国资委正在逐步减少非出资人职责，以便较好地承担出资人的职责。

尽管中国国有经济、国有企业正在逐步走上同社会主义市场经济相适应的轨道，但是，上述改革远未达标。国有企业的数量特别是地方国有企业的数量还是太多，国有资本仍需向能发挥优势的重要行业和关键领域集中，向大企业集中。国有大中型公司的股权结构仍有待完善，治理水平亟待提高。垄断行业改革才刚刚开始，已逐渐成为国企改革重点。国有资产管理体制改革也刚搭起架子。最重

要的，国务院国资委前一段用了大量精力处理过去改革遗留的问题，很难集中精力履行好出资人职责，国有金融资产、自然资源资产，非经营性资产的管理体制的框架还没有搭起来。总之，今后国企改革的任务还很重，仍需抓紧做好。

我对国有企业改革的看法：

国有经济的历史存在权，就在于它是保障国家社会主义制度性质和广大人民群众根本利益的经济基础。纵观构建社会主义和谐社会的目标和主要任务，每一项都需要国有经济发挥其基础性的保证功能和功效。国有企业的改革和国有资产管理体制改革都和这些任务密切相关。因此，必须从构建和谐社会的任务出发，重新认识国有经济的功能；从实现社会和谐的角度，去把握国有企业和国有资产管理体制的改革方向。

因此，国企的目标应该是全民福利极大化，还是企业现金收入最大化？我认为，在新的体制下，国有经济的主要控制形式应是控股方式，国有经济应与合作经济、民营经济、外资企业在市场平等的相互关系中为人民做贡献。政府应当追求的是社会福利总和的极大化，而不再是国有经济或国有企业利润极大化。国企的目标还应该体现为对资源控制方式和效率的最大化。国企应该淡化盈利性目标，提升公益性目标。建立国有控股公司的过程就是一个国有企业改革的过程。国资委可以通过有效监管国有控股公司来实现国有资产的保值增值。通过国有资产存量的重组，客观上有利于形成规模较大的企业集团。在组建控股公司时，要按照国有控股公司的种类，分类组建国有控股公司，一类是竞争性产业的国有控股公司，一类是非竞争性产业的国有控股公司。其中，在非竞争性产业中，应逐步引入竞争机制，提升非竞争性产业国有控股公司的竞争力。

其次，垄断性行业的改革问题已经成为国有企业改革的核心问题，我国现在已经进入了一个以解决垄断性产业改革问题为核心的国有企业改革新阶段。随着国有企业改革的深化，经营管理者激励约束机制的逐步完善，私分、侵吞、挪用国有资产的腐败现象有所遏制。但是，由于多数国有企业处于垄断性行业，部分经营管理者的行为逐步转向政策性和机会性寻租的集体腐败。现在这个问题日益突出，成为一个事关国家经济改革与发展大局的重大问题，是深化国有企业改革必须面对和解决的问题。

最后，在保证政府投资主体的前提下，强化市场定位，变直接管理为间接管理，变行政性委托管理为企业委托管理，减少不必要的管理层次。积极引导、帮助、支持企业寻求外国合资合作伙伴，以此提升企业的经营理念、管理模式和整体实力。

国企改革的方向，是个带根本性质的问题。我们从更远的历史时空来理解、体察国企改革的过程，才可以对国企改革的方向问题形成清醒的认识。1992年我国对经济改革的“顶层设计”，即充分发挥市场对资源的配置作用，把建立社会主义市场经济体制作为改革方向和基本目标。这个方向和目标在20年来没有改变过。国企改革的目标是从计划经济体制转向市场经济体制，建立现代企业制度；国企改革的任务是进行国有经济战略布局调整，实现公有制经济与市场的有机结合，而不是走向私有制道路。这是国企改革的实质所在。