烂尾楼项目尽职调查

第一篇：烂尾楼项目尽职调查

前几期我们为大家介绍了北京、上海、广州、深圳著名烂尾楼的处置情况。在烂尾楼处置过程中，第三方收购后进行重组成为盘活烂尾楼的主要方式。一般而言，对烂尾楼的处置可以分为主动型处置和被动型处置，在主动型处置的情形，可以通过原开发商配合进行调查；而在被动型处置的情形，则可能需要取得司法机关的配合以查询项目的相关情况。天伦律师结合已参与和正在参与的以主动型为主的北京烂尾楼处置项目，为大家分享烂尾楼处置过程中的律师尽职调查的工作笔记。

一、烂尾楼项目尽职调查的要点

在烂尾楼项目尽职调查工作中，除一般尽职调查内容外，需要着重关注项目以下方面的情况：、项目本身情况

① 项目前期进展情况，以及项目证照办理情况。

包括土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、房屋销售（预售）许可证等。是否已完成竣工验收，取得大产权证。② 项目土地是否存在有效的土地出让合同，出让金及滞纳金（如存在）是否已缴清。出让金缴纳情况需至国土局进行确认。

③ 项目前期是否已被分割处置，如存在部分已被处置的情况，需厘清是否存在公摊部分或公共区域（如车库、会所等），是否存在潜在的所有权纠纷。例如实践之中可能会出现部分楼号已被法院拍卖给他人的情况。

④ 项目已被抵押的情况，抵押权人及标的金额情况。

⑤ 项目已被法院查封的情况，包括对土地使用权的查封情况和房屋的查封情况。

⑥ 项目债权人详细情况，包括债权人名称、债权金额、是否已进入诉讼程序或执行程序等。

⑦ 项目房屋销售或预售情况，包括：

项目房屋销售情况以及办理预售登记的情况；

已预售房屋现处于何种状态，例如其中哪些业主因未付银行按揭贷款而涉诉以及诉讼结果？哪些业主要求继续履行合同以及诉讼结果？哪些业主已经与开发商解除房屋预售合同，是否已办理预售登记注销手续？

2、项目原开发商情况

① 项目原开发商主体资格，是否有效存续。

需要查看营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证等基础证照是否齐全有效。实践中可能会存在超出经营范围、经营期限以及未按期缴纳税费等情况。

② 项目原开发商对外债务状况。

③ 项目原开发商对外提供抵押、质押、担保的情况。

二、尽职调查过程中的信息获取途径

尽职调查过程中，我们通常会关注项目的预售、抵押、查封等基本情况。如何找到准确的信息获取渠道，对于尽调工作的效率有着至关重要的影响。除向原开发商要求出具相关证明文件，查验相关证照原件以及对项目进行实地勘察以外，还需至政府主管部门进行查询。

1、房屋预售情况调查

北京市建委会给房地产开发商发放网签钥匙盘，通过钥匙盘可以直接登录建委网站查询该企业某一项目预售、销售登记的情况以及注销登记的情况。但对于未办理网签，未进行预售登记的房屋销售情况，则需要根据预售合同与开发商进行核实。

2、对房屋和土地使用权已存在的抵押、查封情况进行调查

① 房屋的抵押及查封信息需至各区的房屋登记管理部门查询。

一般情况下，需要项目开发商公司员工携带介绍信（或授权委托书）及公司营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明至窗口查询。在此以朝阳房管登记中心为例，如需查询房屋查封的相关信息，需向房管部门工作人员提供查询的具体房号，按房管部门工作规定一次至多只能查询10套房屋的抵押查封情况。通常情况下，工作人员只会对查询结果进行口头告知，而不能提供任何书面文件。

② 房屋对应土地使用权抵押及查封信息需至国土资源局各区分局档案室查询。

项目开发商公司员工向档案室工作人员出具介绍信（或授权委托书）及公司营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明，由工作人员进行查询。可以通过拍照、要求打印等方式记录查询结果。

③ 就房屋和土地的查封问题，一般法院会根据申请执行人的申请向房管部门及国土部门发送协助执行通知书，查封涉诉房屋及房屋相对应的土地使用权。现在部分法院在债权人未申请查封对应土地使用权的情况下会只查封房屋，但根据最高院查封扣押冻结规定，其效力会当然及于对应的土地使用权。在一些特殊的情况下，如开发商未取得大房产证，房屋预售也未进行网签备案的情形下，法院可能会直接查封部分或全部土地使用权。

3、房地产公司涉诉案件执行情况调查

①就北京地区来说，西城法院、二中院可以直接通过查询机器查询执行案件的相关信息，包括执行案号、申请执行人、执行标的数额及承办法官等基本信息。

②执行状态：如果案件时间较长，我们在被执行人信息查询或法院对外机器查询到的执行状态大部分会是归档或已结案状态。但实际情况是案件并未执行完毕。多数烂尾楼项目由于债务复杂，案件长期未结，执行案件信息可能已被删除，而只能通过联系承办法官了解案件的实际执行情况。

三、网站查询

1、北京市企业信用信息网：可查询企业基本信息，税务登记状态，现该网查询正在逐渐完善，有些已可以查询出企业股权质押情况。

2、北京市住房与城乡建设网：可以通过公开信息查询房地产开发公司项目证照办理情况，如建设工程规划许可证、开工许可证、房产证、预售证等。

3、北京市国土资源局各区分局网站：通过土地证号或公司名称，可以查询土地使用权登记情况及抵押情况。但如项目开发时间较早，则上述信息无法通过网站查询，只能至各区国土局窗口查询。

4、最高院被执行人信息查询：可以查询出公司所有被执行案件信息，包括执行案号、金额、执行状态等。但无法显示申请执行人信息。如案件时间较长，执行状态的显示可能与实际情况不符，需直接向承办法官查询。

第二篇：项目尽职调查制度

新投能源控股（北京）有限公司 开展业务前尽职调查工作规范

第一章

总则

第一条

深入细致的项目前期尽职调查研究，是确保我司资产安全、防范诈骗风险的第一道重要关口。认真做好项目前期尽职调查、防范业务风险是业务人员的重要职责。为进一步规范项目调查工作，防范风险，提高资产质量，特制定本风险控制工作规范（以下简称“ 规范》”。

第二条

本《规范》适用于我司各类业务。包括但不限于托盘、代开信用证、转口贸易、应收账款保理、资产盘活及办理抵押担保业务等。

第三条

项目前期尽职调查是我司所有业务部门业务的必经环节，任何业务部门的业务未经尽职调查不得进入审批决策程序。

第四条

对保证人/还款来源人的基本情况、行业状况、财务情况等的方面调查也须按照本《规范》进行。

第二章

尽职调查基本原则

第五条

尽职调查应遵循“双人实地、客观公正、真实反映”的原则。

第六条

双人实地原则。在对潜在客户的前期调查阶段，业务部门负责人须进行至少一次实地走访。必须进行实地尽职调查，要求由两人或两人以上参加，业务部门、法务部门人员必须参与。

第七条

客观公正原则。尽职调查人员必须注意业务真实性，不轻信，不以主观推测影响调查结果。

第八条

真实反映原则。实事求是，真实反映调查过程中了解的情况，不隐瞒不利信息，不回避风险点。

第三章

尽职调查的准备工作

第九条

尽职调查需要收集的书面材料应按照本《规范》分析研究，给客户提供尽职调查清单，如有部分材料未能提供，须说明原因。

第十条

业务人员运用信息技术手段或通过第三方渠道广泛收集客户信息是贷前尽职调查的必要内容。

（一）必须通过查询企业贷款卡信息，查阅客户在各家银行的融资情况；

（二）需通过被执行人信息查询网对客户公司、法定代表人、关联公司等信息进行查询；

（三）通过查阅报刊杂志、调阅相关行业报告和上网查询等方式，检索客户自身、实际控股股东、保证人相关的信息，特别是负面信息。引用信息数据时应注意信息发布者的权威性，并注明信息来源。

第十一条

在实地走访客户之前应事先准备好要询问的问题。询问尽可能做到广泛、细致，有助于更多地发现问题，准确判断客户的融资风险。

实地贷前尽职调查可采取走访客户（保证人/还款来源人）、与其座谈、查看帐目、查看项目等方式，对客户（保证人/还款来源人）的资产分布情况、经营管理情况、抵（质）押品的现状等进行实地验证，并核实所提供资料和财务报表的真实性。

第四章

尽职调查的基本内容

第一节

对客户基本情况的调查

第十二条

客户的主体资格

1、根据客户出具的营业执照、组织机构代码证书及公司章程判断其是否独立承担民事责任。

2、客户出具的营业执照是否按照工商管理规定在申请融资当年办理了年检，营业执照是否发生名称、经营地址及经营范围的变更。

3、客户的贷款卡是否在有效期内，是否已经经过申请融资最近一年年审。

第十三条

客户及其股东背景情况

（一）根据《中华人民共和国公司法》和客户公司章程有关条款规定，调查核实客户注册资本是否足额到位，出资人各自所占份额，经营期间的注册资本是否有变更。如有便更，应要求客户提供最新一期的增资、验资报告复印件（查验原件）。

（二）列出客户股权结构，并向上追溯到公司的实际控制人。

（三）客户控股股东或实际控制人的实力。

客户控股股东或实际控制人在行业中是否具有一定的知名度，经营风格是否稳健

（四）客户控股股东或实际控制人是否资质良好，是否存在不良信用记录。我司不与有非法融资记录的企业合作开展业务。

（五）客户控股股东或实际控制人近期是否发生以下重大事项：经济纠纷、重大投资、兼并、法律纠纷、管理层重大人事变动、发行股票或债券（或准备发行）等资本市场表现、被媒体披露不正常或不正规的经营活动、融资期内重大重组或主业改变的可能、不正常或对价不等的关联交易行为、近期有无重大融资行为、存在妨碍司法执行的行为等。

第十五条

客户的组织机构及管理层的基本情况

（一）客户的股东会、董事会的组成情况。

（二）调查客户的法定代表人与其实际控制人是否一致。如不一致，应进一步了解法定代表人与实际控制人之间的真实关系。

（三）客户法定代表人及管理层的素质、资历、诚信情况等，包括通过个人征信系统查询法定代表人和实际控制人信用、负债等基本情况；主要领导人地位的稳定性。

第二节

经营情况调查

第十六条

客户经营情况

（一）生产经营场所：实地调查核实其是否有固定的生产经营场所，并确认该场所是其自有还是通过租赁方式取得。

（二）经营范围：主要了解其是否多元化经营，主营业务是否突出。

（三）产品情况：在当地同业中的排名情况和行业中竞争力等关键因素。

（四）上下游合作伙伴：了解客户的前五大供货商、销售商及其销售量占总销售收入的比例；

第三节

财务状况调查

第十七条

要求提供审计报告和最近一期的财务报表。报表未经审计的，须说明原因。公司成立时间超过三年的，要提供最近连续三年的完整财务报表。如果审计意见为“保留意见”

应对所涉及内容做进一步调查。

第十八条

将最近三年完整财务报表中的主要科目列情况列表分析，各项指标中如有百分之二十以上幅度异常变动的，需要说明变动原因。

第十九条

客户为专门项目融资的，要分别分析公司财务情况和相应项目的财务情况。

第二十条

对于房地产融资项目，要重点查明并列示拟合作项目的已投入情况、自投入情况、施工方垫资情况，以及投入资金来源构成。

第四节

所在行业情况调查

第二十一条

行业情况

（一）主营业务所在行业的外部环境，即国家政策、技术发展、宏观经济对行业的影响、行业发展状况、汇率变动带来的风险等。

（二）行业竞争程度，包括产品供求状况、市场准入难度（行业的资金壁垒、技术壁垒和政策壁垒）、产品可替代性、供应商及购买者的议价能力。

（三）所在行业的特征，有无行业管制、价格控制等，客户有无相关对策。

第五节

融资方案、用途和还款来源的调查

第二十二条

拟定融资方案前应与客户充分沟通，在充分了解客户实际需求的基础上设计融资方案。融资方案要有预见性和灵活性，避免事后反复调整、变更条件。

（一）融资金额的核定：根据客户自身项目情况或融资项目情况、对申请融资金额进行测算，判断申请的融资额度是否合理。

（二）融资期限的确定：根据客户的生产经营（开发销售）周期、资金供给能力、还款能力等几个方面，确定融资期限是否合理。

（三）利率、费率的确定：在与客户协商贷款利率或其他业务费率的条件时，要根据客户情况实行差别定价政策，兼顾效益性和竞争力，在考虑风险、资产综合收益和市场竞争的基础上，进行有差别的融资定价。

（四）还款来源的核定

1、调查客户现金流量的构成，经营现金流量是否稳定、充裕，是否可维持正常经营运转和融资到期的偿还。

2、调查客户在商业银行或信托机构获取融资的情况和使用条件，了解是否可利用再融资偿还我司到期融资。

3、对于投资类型企业，其还款来源主要依靠项目分红，存在较大不确定性。因此，需要调查其对所投资项目的控制能力、被投资项目的经营情况和分红政策等，由此判断还款来源的可靠性。

4、对于主要依靠项目未来产生的现金流还款的，需要测算项目现金流。客户应提供项目可行性研究报告、经济技术指标表、总投资预算、工程进度节点表、项目已投资情况表、销售方案计划等。

测算还款时，要谨慎设定假设条件，要调查有关产品市场售价格、合理估算销售量和销售进度，测算时要剔除收益的不确定因素和适当考虑成本的通货膨胀因素。

融资用途的核定：

1、融资用途是否合规，是否属于核准登记的经营范围，是否用于生产、经营或投资国家明文禁止的产品、项目。

2、如申请项目贷款，应调查贷款目标项目是否符合国家产业政策和社会发展规划，是否具有政府有权部门批准的可行性批准文件、环评批准文件、土地批准文件、矿业开采许可文件等按国家规定需具备的批准文件。

3、如融资用途用于特殊行业，还应具备国家相关部门颁发的特殊行业生产经营许可证明。

4、应尽可能要求借款人提供大宗业务的购销合同及相关发票等材料，并可通过电话核实等方法调查上述材料的真实性。

第二十三条

如果客户是我司长期或多次合作的客户，应重点了解融资需求有无增减、融资用途与以往比较有无变化。如有应说明原因，并分析其合理性。

第六节 客户与银行、其他类金融机构及我司合作情况调查

第二十四条

客户目前所有合作银行的融资情况，包括核定的融资额度、已经使用的余额、担保方式、利率费率条件等。要求客户提供当前银行负债（借款、银行承兑汇票、保函、信用证等）明细清单，业务人员根据清单与中国人民银行征信系统登记数据进行核对，必要时要求提供情况说明。

第二十五条

调查客户以往还款记录，有无逾期、欠息情况，并按照本《规范》附件一的要求，通过中国人民银行征信系统对企业现有银行借款进行逐笔考察，包括贷款到期日、担保方式、五级分类等情况，特别应注意有无商业银行贷款降级信息记录。

逐笔核实客户对外提供担保情况，并核实被担保人是否出现违约记录，有无法律纠纷的情况和可能性。如有异常信息，要求客户进行书面解释。

业务人员需要将以上查询结果逐笔打印，并附在调查报告中。

第二十六条

如果客户处于改制、合并、分立、产权有偿转让、租赁、联营等体制变更过程中，应调查认定其已清偿原有贷款债务、落实原有贷款债务或提供相应的担保。

第二十七条

对于我司长期或多次合作的客户，除按以上要求了解其他合作银行外，还应逐笔查阅以往在我司的合作记录，包括：

（一）客户在我司初始融资时间及历次融资基本情况，包括融资时间、融资金额、担保情况、融资条件执行情况、还款记录等，判断客户在我司的业务记录是否良好。

（二）考察上次融资时我司批复中的各项约束条件和客户承诺的落实情况。上次融资期间内的贷后管理执行情况等。

第七节

担保调查

第二十八条

保证担保

（一）保证人资格确认。根据《中华人民共和国担保法》规定，具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人，为我司融资提供保证担保。

（二）对保证人的基本情况、行业状况、财务情况的调查按照本《规范》第四章第一至三节的要求进行。

（三）为确保我司权益的完整性且无法律瑕疵，应尽可能不接受子公司为母公司担保的方式。必须接受子公司为母公司担保的，须要求子公司提供表决内容为同意担保的股东会决议。

（四）根据保证人公司章程，提供保证人同意担保的董事会决议或股东会决议。

（五）调查保证人履行担保义务的历史记录是否良好，保证人与客户之间的关系、有无互保现象及提供担保的经济动机等。如担保人是客户的关联公司，或保证人与客户之间存在较多经济利益关系，应侧重分析有无代偿性现金来源，防止其通过互保、循环担保方式削弱担保的有效性。

（六）保证人是上市公司的，应符合中国证监会有关规定。

（七）担保人为自然人的，应取得担保人配偶同意其提供担保的书面声明和担保人有效财产证明。

（八）调查保证人的或有负债及经济纠纷等情况。

（九）我司原则上不接受保证担保。

第二十九条

抵押担保

（一）根据有关法律规定和公司章程，调查抵押担保的合法性、有效性。

（二）实地考察抵押物，调查并确认抵押物权属证明是否真实、有效，是否可以办理抵押登记。抵押物如为出租物业，还应调查租金缴纳方式，已有租赁合同中有无不利于我司债权的条款。

（三）抵押物所有者与融资客户的关系，同意提供抵押担保的原因。

（四）根据抵押物所在位置、用途、建成时间、成新度等，调查抵押物处置的难易程度。

（五）抵押物需要经我司认可的评估机构进行评估，抵押率应符合我司有关规定。

第三十条

质押担保

（一）权利质押

下列权利可以质押：

1、汇票、支票、本票、债券、存款单。

2、依法可以转让的股份、股票。

3、依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权；

4、国家规定允许收取的各类费用收费权；但收费权已经列入当地政府财政收入的，因其不能作为还款来源的保证，我司不接受此类权利的质押；

5、依法可以质押的其他权利。

（二）调查出质人提供的质押物权属证明是否真实、有效，质押物是否为出质人所有。

第三十一条

对于我司长期或多次合作的客户，应重点调查本次融资担保条件有无变化，保证人或抵、质押物是否发生变更，如有应说明变更的原因。

第六章 附则

第三十一条 本制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行;本制度如与国家法律、法规或公司章程相抵触的,按照国家有关法律、法规和 公司章程的规定执行。

第三十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。由公司风控部、法务部负责解释和修订。

一.公司介绍

张家口市秦同实业有限责任公司成立于2004年10月，注册资金500万元，公司类型为有限责任公司。经营范围：煤炭、钢材、水泥、建材、化工产品的批发和零售，兼营仓储、货位租赁业务。经过数十年的发展，我公司现已成为一家集煤炭、销售、仓储、发运、物流为一体的综合物流企业，历经了十年的磨练，我公司已形成了一定的经营规模，运输业务量在张宣地区名列前茅。二.公司资质

企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、煤炭经营许可证和一般纳税人资格证等，证照齐全。公司自成立以来，宣化工商管理科经济检查大队和税务稽查局多次检查、考核优秀。三.公司规模

公司现有员工145人，生产经营场地40000平方米，仓库80平方米，食堂80平米，拥有固定资产3400多万元，自有流动资金5300余万元。其中龙工装载机9台、一汽解放青岛LNG天然气挂车50辆、自卸车5台、150吨电子汽车衡两台、防尘网12000平米，洒水车3台、以及全套喷淋除尘系统。2004年6月与宣化恒立矿产品经销有限责任公司签订了承租恒立公司矿二线的货位租赁合同，租赁期为50年。站线有货位63个，其中高货位储场38个，低货位水泥硬地储场25个，可装运整列火车，月满载发运量可达20万吨。四.地理优势

公司地址：宣化区崇秀西街，地处宣化区北环城路，紧邻丹拉高速公路，距宣化北收费站出口500米，交通运输优势明显，是北煤南运的必经之路。五.组织机构

公司组织机构完善，设有办公室、人事部、销售部、财务部、运营部、运输部、化验科等相关部门；各职位健全，设有董事长、总经理、办公室主任、各部门经理、各部门职员近四十个岗位。六.管理机制：

公司具有完善的体制规范，规章制度。健全的招聘体系、员工激励体制、考评考核体系、运营体系、物流操作流程体系等，各版块负责人严格按照规定正常开展工作，另外本公司还有完善的突发事件、安全措施、规避风险等各类处理事宜规定，这些极大的保证了工作的正常开展，公司稳定飞速发展。七.公司业务

上游供货商：主要有内蒙古准格尔旗弓家塔宝平湾煤炭有限责任公司，准格尔旗东胜区酸刺沟煤炭有限责任公司，永利煤炭有限责任公司等各大优质煤源,山西方面为保证煤源稳定与三家大型洗煤厂场签订常年供煤合同，日供应量可突破万吨；

下游销货单位：主要有中铁现代物流科技股份有限公司、华能山东电力燃料有限公司、山东国电、华电、天津市电力燃料公司、中能源电力燃料有限公司等其他地方各大电厂。八.成长历程

1997年，我公司（前身）开始做火车运输及港口业务，当时由于政策原因以租赁国有铁路站台为主开展运输业务；

2004年，我公司正式承包原国有公司站台50年，正式注册“张家口市秦同实业有限责任公司”，并积极开发对电厂和港口的煤炭运输业务； 2007年，我公司开始与华能河北电力燃料公司达成港口煤及船运业务协议； 2009年，与华能天津杨柳青电厂签订电煤合同；

2010年，与华能山东德州电厂签订电煤合同，并开启了蒙煤、晋煤对济南局及山东各电厂铁路运输的电煤供应先河； 2012年，10月，我公司正式与华能山东电力燃料公司达成长期电煤供应合作项目协议；

2013年，经过与华能电力燃料公司的友好合作，我公司从众多供应商中脱颖而出，荣登张家口地区发运量榜首； 2014年，历经十年磨练，公司现已和中铁现代物流、华能、华电等集团型企业保持长期合作；

我公司本着“诚信第一，服务至上”的理念，力争为各电力企业做好煤炭供应，为国家煤炭运输事业做出应有贡献。

第三篇：项目尽职调查内容

项目尽职调查主要内容

一、法律组

1、公司设立及历史沿革调查

1.1 公司关于股权结构图及说明（原件）。该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属公司（不论股权大小）名单及股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化。

1.2 公司历史沿革的简介。包括其前身的设立、有限责任公司变更为股份有限公司，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。

1.3 公司营业执照和工商登记资料（复印件）。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过2011工商年检的营业执照，以及历次工商变更登记证明文件。企业自设立直至目前的全套工商存档资料复印件，须盖有“工商档案查询专用章”。

1.4 公司股东签署的公司章程、章程修正案（复印件）。包括公司及其前身、有限责任公司变更为股份有限公司时的章程、类似公司组织文件及其历次修改变更文件。

1.5政府及行业主管部门的批文（复印件）。包括但不限于：

1.5.1 成立的政府机关批文（如有）

1.5.2 变更注册资本的政府机关批文（如有）

1.5.3 变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）

1.5.4 政府对章程/合资合同及其修改的批准函（如有）

1.5.5 股权变动时涉及的所有批准文件

1.5.6 其它历史沿革有关的批文

1.5.7 公司历次资产重组的批准文件（复印件）和情况说明（原件）

1.5.8 公司历次国有股权界定及处置的批复文件（复印件）

1.6 公司及其前身历次增、减资的决议和批准文件（复印件）。包括股东会、董事会决议等文件。

1.7 公司及其前身股权转让的批准文件及有关决议（复印件）。包括股东会、董事会决

议等文件。

1.8 公司及其前身设立与历次增、减资、集团变更为股份有限公司的验资报告（复印件）。

1.9 公司设立时的资产评估报告（复印件）。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。

1.10公司设立及历次增资、集团变更为股份有限公司时的资产评估报告确认文件（复印件）。

1.11公司设立及历次增资、重大重组时，股东投入的实物资产、无形资产或股权等办理变更登记的证明文件（复印件）。

1.12 会计师事务所、资产评估事务所资格证书（复印件）。

1.13 公司设立的其他文件（申请设立、筹备会议纪要等）（复印件）。

1.14 公司发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件（复印件）。

1.15 公司自然人股东的档案存放地出具的非公务员身份证明（原件）。

1.16 公司法人股东出资时的财务报表（复印件）。

1.17公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东协议、出资人协议、发起人协议、中外合资（合作）协议/合同及历次修订协议/合同、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。股权受让方权力机构（股东会/董事会）同意股权转让的相关决议或者决定；

1.18公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证、国有资产产权登记证及变动登记表、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款证、外债登记、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检）。

1.19企业完整的组织结构图，包括各股东及其直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权；

1.20若公司或其下属任何公司、企业、实体或其他组织已进入清算、破产或歇业程序，或实质上已经停止经营，请提供清算组成立文件、债权申报通知和公告、清算申请书、清算方案、股东会及董事会决议和清算报告等。

1.21企业的《企业国有资产产权登记证》及国有资产产权变更登记文件（若有）。

2、公司主营业务情况调查

2.1 关于公司（含下属主要实体企业）主营业务范围情况的说明。实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）。

2.2矿业权历史沿革（各次许可证复印件）(此项并非公司历史沿革)、历次评估报告及批准文件、矿业权价款处置情况证明材料及有关批复文件。

2.3公司产品生产的批准文件、主要权利（矿权）取得情况证明、资格证书复印件等（生产技术、地质资料与技术组共享）：

2.3.1 矿产资源勘查许可证的批件,探矿权保留期限/延长保留期的批准文件；

2.3.2 矿产资源储量报告、矿产资产储量报告评审意见、矿产资产储量报告审批或备案文件；

2.3.3 矿产资源开发利用方案、矿产资源开发利用方案评审意见书(如有)；

2.3.4 探矿权/采矿权价款定价依据文件、探矿权/采矿权价款支付凭证、最近三个会计及一期探矿权/采矿权使用费缴纳依据文件；

2.3.5 最近三个会计及一期探矿权/采矿权使用费缴纳凭证、减缴或免缴探矿权/采矿权使用费批复文件、最近三个会计及一期矿产资源补偿费缴纳依据文件、最近三个会计及一期矿产资产补偿费缴纳凭证、减缴或免缴矿产资源补偿费批复文件；

2.3.6 探矿权/采矿权抵押协议、探矿权/采矿权抵押事项批准文件、探矿权/采矿权合作勘察或开采协议、探矿许可证及其他探矿权的详细资料(如有）；

2.4 公司分支机构营业执照和工商登记资料（复印件）。公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）。

3、公司重大交易合同和项目投资调查

3.1经营性合同

3.1.1过去两年（无论是否已经履行完毕）企业正常业务以外的全部协议及承诺。

3.1.2单份合同金额在人民币10万元以上的勘探、设计、监理及咨询合同（如矿井设计协议）。

3.1.3单份合同金额在人民币10万元以上的采购合同、向企业提供服务的合同、及公用设施服务协议(供水、供电、供气等)。

3.1.4与输电及电价相关的供电协议。（与技术组共享）

3.1.5 煤炭长期销售合同/运输合同和/或港口使用协议。

3.1.6 列表说明企业所有保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。请说明企业现已存在的保险合同是否涵盖了企业主要的保险风险的需要，是否符合行业惯例，是否存在任何应投保而未投保的项目。

3.1.7 任何企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。

3.1.8 任何限制企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议，以及任何与企业进行增发/减少注册资本有关的协议。

3.1.9 请提供已完成的或已立项的或正在拟议中的重大的资本投资项目的文件（包括立项批准、可行性研究报告、与第三方签订的技术转让、设备采购合同、意向书等。）

3.1.10 请提供任何可能因企业重组而予以终止或更改或导致其项下资产权益受影响的合约或安排的情况。

3.1.11 请提供所有与政府机构、团体或组织履行期超过一年（含一年）的合同。

4、公司资产情况

4.1 主要财务报表

近三年的资产负债表，现金流量表，利润表

4.2 债务明细表

4.3 资产明细表

5、公司规范运作情况的调查

5.1公司章程及历次修改的决议（复印件）。

5.2前三年内召开的历次股东大会和董事会通知、决议和会议记录（复印件）。集团变更为股份公司后涉及的投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会或股东大会决议（复印件）。

5.4股东大会、董事会、监事会议事规则，总经理工作细则，关联交易决策制度，对外担保决策制度，信息披露管理制度等（复印件）。

5.5其他内部控制制度（包括但不限于财务管理制度、资金管理制度、对外投资管理制度、采购管理制度、销售管理制度、人员聘用管理制度、人员培训管理制度、薪酬管理制度等）（复印件）。

6、公司无重大违规情况的调查

6.1税务、环保、工商、技监、外管等部门出具的无违规情况的证明（复印件）。

6.2公司职工养老保险手册、社会保险费缴款凭证（复印件）。

6.3所得税、增值税、营业税纳税申报表（复印件）。列出应缴纳的税项、适用的税率及其依据（可以提供税务机关备案或下发的税务登记书、税率核定表等文件）

6.4税收优惠、财政补贴的批准文件或证明文件（复印件）。包括不限于公司享有的所有相应税种免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认批复文件。

6.5注册会计师关于税务的专项鉴证报告（复印件）。

7、公司环境保护及其他行政监管调查

7.1 公司遵守环保法律的资料、证明，比如环保部门颁发的现行有效的排污许可证。

7.2 企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

8、诉讼及其他法律程序、公司需要说明的其他问题

8.1 所有对企业造成影响的未决（尚未审理完毕或已审理完毕但尚未执行的）重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、执行令等。

8.2 潜在或有证据表明将要发生的重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、执行令、裁决书。

8.3 请确认自设立至今企业是否存在下列行政处罚(包括但不限于工商、安全、卫生、审计、财政、劳动、社会保障、金融、外汇、质量、进出口等各方面，但税务及环保事项见本清单税务及环保章节，不包括在本部分内)，若存在，请提供有关的行政处罚文件。

8.4 涉及经济性行政处罚的，行政机关处以或者预计可能处以罚款或罚没金额10万元以上的行政处罚的。

8.5 涉及非经济性行政处罚（包括并处经济性行政处罚）的，行政机关处以或者预计可能处以责令停止某项业务、停业整顿、暂扣或吊销业务许可、执照等行政处罚的。

8.6 请到当地工商部门查询企业行政处罚记录情况，打印出来并由工商查询部门加盖查询章，之后，请向本所提供该加盖查询章的查询单（原件）。

二、技术组

1、矿井概况

1.1 位置交通及四邻关系;

1.2 矿井发展历程;

1.3 矿井开采证照情况（以法律组为准）;

1.4 区域煤炭工业发展状况；

1.5 办矿外部条件（水、电、交通等）。

2、资源情况

2.1 矿井资源整合情况；

2.2 矿权所涉及的各类地质勘查报告（包括报告审批意见或投资方的审核意见书），及重要图件：如地形地质图，储量计算平面图，重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和施工工程素描图；

2.3 资源储量评审认定意见书，储量登记核准文本，储量套改批复或审核认定意见书；

2.4 探矿工程登记表；

2.5 重要图件，如探矿权勘查登记区块图、矿区（勘查区）地质图、工程布置平面图（实际材料图）、重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和探矿工程素描图；

2.6 勘查阶段的可行性研究报告或经济分析；

2.7 “三下”压煤情况。

3、开拓开采

3.1 矿山开发利用方案；

3.2 矿山建设项目可行性研究报告（或预可行性研究报告）；

3.3 矿井初步设计（了解开拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；

第四篇：项目尽职调查访谈提纲

附件

三、项目尽职调查访谈提纲

一、公司基本情况

 成立时间  注册资金  股权结构  股东背景  公司法人治理结构  公司重大决策过程  税收优惠政策  发展历史沿革  分公司和子公司的情况

二、高管人员

 高管人员组成  高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书。     教育背景 工作经验 管理能力 性格特点 兴趣爱好

 高管人员之间的互相评价    董事长、总经理对其他高管人员的评价 其他高管人员对董事长、总经理的评价

高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联系方式） 高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式）

 对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对高管人员的评价  高管人员与公司的合约及相关的保密协议

三、人力资源

 员工总数及按教育程度的分类  公司人员的招聘程序及招聘渠道  员工的考核方式及程序  员工的激励机制及奖惩措施  员工流动的比率及原因  员工的培训计划和培训措施

四、市场营销

 机构设置  人员组成

 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布  销售方式（直销、经销、代理） 销售通路管理  销售人员激励措施  主要客户分布及联系方式

 售后服务流程，与其他部门的配合  销售的主要产品分类和占总销售额的比例  最近三年分类产品销售额的统计  销售时间的确认（合同还是发货） 主要产品的回款周期  未来两年的市场预测

 公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额

 在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较

五、生产管理

 生产场地（自有、租赁、目前市场价） 生产设备（自有、租赁、目前市场价） 检测设备（先进程度、目前市场价） 生产原料的主要品种

 在采购上受制约的生产原料及受制约的原因  采购的内部控制措施  生产流程介绍  产品测试程序介绍

 独有的生产工艺设施及工艺技术说明  产品质量保证内部控制程序  产品的成品率  产品的退货记录

六、技术研发

 公司主要产品技术发展方向,研究重点  开发项目的组织、规划管理及控制描述  从事开发的人力资源情况

 新产品开发的质量保证及测试情况  最近两年研发资金投入情况  正在开发的新产品清单

 公司产品的功能、特性、附加价值及竞争优势  公司拥有或已申请的专利与商标

七、融资方案

 融资的原因  对新投资者的期望  融资的数量  资金的使用计划  融资的方式  对控股权的要求  公司重组后的股权结构

八、专家访谈要点  行业发展概况

 市场容量  市场走势  市场前景  产品分类  市场细分

 细分市场产品的价格走势  请介绍本行业协会的有关情况

 请介绍与本行业有关的期刊、网址、中介机构  国外行业的发展现状

 行业企业的存在现状  行业企业的前三甲  行业企业的市场占有率  行业企业的市场竞争力  国内行业的发展现状

 行业企业的存在现状  行业企业的前三甲  行业企业的市场占有率  行业企业的市场竞争力  行业企业的发展的优势及劣势  对拟投资企业的评价

 本行业对生产场地、生产设备、检测设备的要求  本行业对资金的需求情况  本行业涉及的国际专利技术情况  拟投资企业的技术水平和壁垒

 拟投资企业是否具有与国外企业（包括生产场地在中国的外企）相比较的成本优势

 拟投资企业是否对生产工艺有特殊要求  对拟投资企业管理团队的评价  拟投资企业在国内的行业地位  对拟投资企业的总体评价

第五篇：并购项目尽职调查清单

尽职调查清单

一.组织性文件

1． 公司的组织性文件

1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1.7 公司自设立以来的公司文件记录，包括：

1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；

1.1.7.2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；

1.1.8 公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

2． 下属企业的组织性文件

1.2.1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3． 公司股东的文件

1.3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

二．业务文件

1． 公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。

2． 公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。

3． 主营业务范围

3.1产品/服务类别清单；

3.2公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量与金额）；

3.3主要产品销售明细；

3.4占公司总业务80%的子公司或部门名单。

4． 公司收入构成4.1公司收入来源构成明细；

4.2产品和服务定价。

5． 公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。

6． 公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。

7． 产品或服务的销售与促销调查。

7.1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单；

7.2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；

7.3存在的主要问题说明。

8． 竞争对手/市场份额

8.1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布；

8.2公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；

8.3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；

8.4潜在的竞争者；

8.5竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。

9． 公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。

10． 公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。

11． 公司和/或下属企业的业务发展目标。

三．财务文件

1.历史财务报表分析。

2.未来5年财务预测（如有）

⑴公司业务计划（未来5年）；

⑵损益表预测：合并财务报表（未来5年）；

⑶现金流量表预测；

⑷资产负债表预测。

3.最近的审计报告

4.最近的评估报告

5.或有债务说明

6.租赁资产说明

四．重要协议和合同

1.任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。

2.任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。

3.任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。

4.任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。

5.列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。

6.提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。

7.所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。

8.所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。

9.为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。

10.任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。

11.不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。

12.公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。

13.所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。

14.任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。

15.公用设施服务协议（水、电、气、热）。

16.所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。

17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。

五．融资文件

1.公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。

2.其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。

3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。

4.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。

5.第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。

6.公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。

7.与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。

8.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。

9.任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。

10.任何债转股协议或意向书。

六．知识产权

1.列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。

2.公司和/或下属企业拥有的技术秘密。

3.公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。

4．公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。

5．公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。

七．雇员及员工事宜

1.公司的管理架构图。

2.公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。

3.公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。

4.公司高级管理人员自设立以来的变化情况。

5.如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。

6.任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。

7.重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同。

8.职员聘用的政策性文件。

9.对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。

10.公司和/或下属企业对工作人员的培训计划。

11.描述公司和/或下属企业向职工提供的医疗保健、住房津贴、分房政策以及其他福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性的补恤金、养老或其他类似计划，并提供所依据的有关法律、法规、规章及办法。

12.公司和/或下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。

八．诉讼和其他程序

1． 列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

2． 持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

3． 自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。

4． 公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

5． 由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。

6． 与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。

7． 所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。

8． 公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。

九．税务

1.公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。

2.自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。

3.适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。

4.与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。

5.政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告。

6.公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。

7.公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。

8.有关欠缴税款的文件通知及公司和/或下属企业采取的解决方法。

十．公司和下属企业的土地、物业和其他资产

1． 拥有的土地，房产的文件

10.1.1 土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。

10.1.2 划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

10.1.3 出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。

10.1.4 土地使用费和土地出让金交纳凭证。

10.1.5 转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。

10.1.6 房产的所有权证。

10.1.7 有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。

10.1.8 对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。

2． 租赁的土地，房产的文件

10.2.1 租赁的土地，房产清单。

10.2.2 土地，房产租赁协议及其登记证明。

10.2.3 租赁土地的土地使用证。

10.2.4 租赁房产的房产证。

10.2.5 租赁房产的业主的房屋租赁许可证。

3． 对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。

4． 公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。

5． 任何重大在建工程的批文。

6． 公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。

十一．环境保护和产品质量

1.公司和/或下属企业所准备的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。

2.环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。

3.公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

4.环保部门就公司和/或下属企业的业务项目出具的环境保护设施验收报告（如有）。

5.一切与公司和/或下属企业业务相关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定。

6.自设立以来由环保部门作出的涉及公司和/或下属企业任何调查或处罚的有关文件及公司和/或下属企业发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍。

7.公司和/或下属企业的产品符合产品质量和技术监督标准的证明。

8.自设立以来公司和/或下属企业因违反有关产品质量和/或技术监督方面而受到调查或处罚的文件。