证券公司业务范围审批暂行规定

第一篇：证券公司业务范围审批暂行规定

证券公司业务范围审批暂行规定.txt爱情是艺术，结婚是技术，离婚是算术。这年头女孩们都在争做小“腰”精，谁还稀罕小“腹”婆呀？高职不如高薪，高薪不如高寿，高寿不如高兴。证券公司业务范围审批暂行规定 中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会公告[2008]42号

现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。

二〇〇八年十月三十日

证券公司业务范围审批暂行规定

第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：

（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；

（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；

（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；

（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；

（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；

（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；

（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；

（八）现有业务经营管理状况良好；

（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。

第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：

（一）申请表；

（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；

（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；

（四）公司最近2年合规运行情况的说明；

（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；

（六）公司现有业务经营管理情况的说明；

（七）证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。

第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。

对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。

第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。

经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。

第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。

证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。

证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。

第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。

证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。

证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。

第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。

第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。

附件：证券公司业务种类表述方式对照表

证券公司业务种类表述方式对照表

序号

原许可证载明的

业务种类

《证券法》规定的业务种类 备注

证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证 证券经纪

证券投资咨询（含财务顾问）证券投资咨询

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券的承销

证券承销/证券承销与保荐

已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。证券（含境内上市外资股）的承销证券的承销（含主承销）证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐证券的自营买卖 证券自营

受托投资管理 证券资产管理 客户资产管理

第二篇：证券公司投行部业务范围（推荐）

证券公司投行部业务范围

股权融资业务

    

财务顾问业务

·IPO保荐与承销

·上市公司公募增发保荐与承销

·上市公司定向增发保荐与承销

·上市公司配股保荐与承销

·上市公司可转换债券/分离交易债券保荐与承销

企业股份制改造顾问

上市辅导顾问

   

·私募融资顾问

·资本投资顾问

·公司治理与规范顾问

·管理层收购、员工持股与股权激励计划顾问   ·上市公司股东可交换公司债券保荐与承销

·股票衍生产品研究开发，如认股权证等

  

·信息披露顾问

·海外上市服务

·企业战略规划、区域产业整合及行业规划顾问

债券融资业务

     

兼并收购业务

上市公司控制权的收购与反收购



·企业债券发行与承销

·公司债券发行与承销

·次级债券发行与承销

·短期融资券发行与承销 New!

·可转换债券发行与承销

·债券融资新品种研究开发

·上市公司资产收购、出售或置换

·大型企业行业整合

·引进境内外战略投资者／战略联盟

 

 



·上市公司股权结构优化

·企业跨境并购

·保荐恢复上市

·资产证券化

·推荐挂牌转让

·股权分置改革

第三篇：设立人才中介服务机构及其业务范围审批

设立人才中介服务机构及其业务范围审批【项目名称】设立人才中介服务机构及其业务范围审批 【实施机关】县级以上人民政府人事行政主管部门 【审批类型】 【审批内容】 【依据及全文】

1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）。

2、《人才市场管理规定》（人事部、国家工商行政管理总局令第4号）。【办理条件】

（一）有与开展人才中介业务相适应的场所、设施，注册资本（金）不得少于10万元。

（二）有5名以上大专以上学历、取得人才中介服务资格证书的专职工作人员。

（三）有健全可行的工作章程和制度。

（四）有独立承担民事责任的能力。

（五）具备相关法律、法规规定的其他条件。【办理程序】

一、申请设立人才中介服务机构，可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式向政府人事行政部门提出申请。其中设立固定人才交流场所的，须做专门的说明。

二、受理

1、受理条件：申请单位提出的申请符合申请条件，提交的申办材料齐全、规范、有效、符合规定形式。

2、岗位职责：按照受理标准查验申请材料，审查申请材料是否齐全、规范、有效、符合规定形式。对符合标准的，必须即时受理。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，受理单位于5日内一次性告知申请单位需补正的全部材料。受理与不予受理，受理单位都须在5日内书面通知申请单位，逾期不通知的视为受理。

三、审核与决定

审核法定代表人及从业人员资格条件；

审核材料的真实性，申请保管流动人员人事档案业务的，受理单位进行实地核查，查看档案库房、阅档室、档案工作人员办公室是否符合《干部档案工作条例》规定的条件；

与编制部门沟通，核实编制情况。审批同意的办理《人才中介服务许可证》；

审批不同意的书面告知申请单位，并说明理由。

四、送达与公告

受理单位自受理之日起20日内向申请单位送达《人才中介服务许可证》，并及时在指定媒体予以公布。【办理时限】 一般为20个工作日，20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请单位。【报送材料目录】

1、人才中介服务机构登记申请表。

2、验资机构出具的不少于10万元的注册资本（金）证明。

3、自有场所的房产证明或不少于1年租赁期的场所租赁协议。

4、法定代表人（负责人）的身份证明、任职证明。5、5 名以上专职工作人员的相关材料，包括个人情况登记表、大专以上学历证书、人才中介服务资格证书（人才中介服务资格证书制度未出台前，取得人力资源专业专科以上学历、取得省级以上政府人事行政部门人才中介服务相关培训证书、从事人事人才工作5年以上都暂可视为具备从业资格）。

6、健全可行的工作规则，包括开展服务的流程、规范和内部管理规章及工作制度。

7、属企业性质的，应提交工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

【表格下载】人才中介服务机构登记申请表 【报送材料填写说明或样例】 【收费标准及依据】本项目不收费 【承办部门的导航】 www.xiexiebang.com 【联系方式】 县级以上人民政府人事行政主管部门 【办理地点情况】县级以上人民政府人事行政主管部门 【办理结果公开 】受理单位自受理之日起20日内向申请单位送达《人才中介服务许可证》，并及时在指定媒体予以公布。【常见问题解答】

设立人才中介服务机构及其业务范围审批实施机关为县级以上人民政府人事行政主管部门，其中国务院各部委、直属机构及其直属在京事业单位和在京中央直管企业、全国性社团设立人才中介服务机构及其业务范围审批实施机关为人事部。【项目变更情况】

一、申请。人才中介服务机构有改变名称、住所、经营范围、法定代表人以及停业、终止等情形的，应当办理变更或者注销登记手续并向受理单位提出申请。

1、申请变更提供以下材料：

（1）《人才中介服务机构变更申请表》。

（2）与变更事项有关的证明材料。

（3）《人才中介服务许可证》正本、副本。

2、申请注销提供以下材料：

（1）申请注销报告。

（2）法院破产裁定、主管部门作出的有关决议、决定或其他有关证明文件。（3）清理债务完结的证明或清算组织负责清理债权债务的文件。

（4）委托其他人才中介服务机构代理未尽人才中介服务业务的合同。

（5）《人才中介服务许可证》正本、副本。

二、受理。受理单位收到齐全、符合规定形式的材料即为受理。

三、决定。审批同意的，办理变更的由受理单位换发《人才中介服务许可证》，办理注销的收缴《人才中介服务许可证》；审批不同意的，由受理单位书面告知申请单位，并说明理由。

四、送达与公告。受理单位自受理之日起20日内将审批结果告知申请单位，办理变更的送达《人才中介服务许可证》，并及时将变更或注销情况在指定媒体予以公布.

第四篇：人力资源服务机构设立及其业务范围审批工作制度

人力资源服务机构设立及其业务范围审批

工 作 制 度

一、单位名称：人力资源市场管理处

二、项目名称：人力资源服务机构设立及其业务范围审批

三、项目办理时限：15个工作日

四、项目性质及依据：

性质：行政许可

依据：国家相关法律、《湖北省人才市场管理条例》、《湖北省劳动力市场管理条例》、《湖北省劳务派遣试行办法》及有关政策法规。

五、收费情况：不收费

六、项目受理地点：厅行政审批服务中心

七、项目办理环节及相关责任人：

（一）受理：

服务地点：（窗口地址:厅行政审批服务中心）

申请单位（人）按照有关要求（参见湖北人事信息网 “办事指南”栏目）提交有关申请材料，需包括：

1、申请设立冠以“湖北”或区域性名称的人力资源服务机构，应向省级人社行政部门提出书面申请报告(书面申请报告应包括主送机关、申请理由、申请事项、具备的条件等内容)，填写《人力资源服务机构设立申请表》，并须提交：（1）不少于100万元注 — 1 —

册资本(金)的证明材料；(2)经营场所证明材料；(3)5名以上具有大专以上学历并经过相关培训的从业人员证明材料(含能独立承担民事责任的法人证明)；(4)健全可行的工作章程、制度和开展人力资源服务的工作规则、安全管理制度；(5)属企业性质的，应提供工商行政部门核发的《企业名称预先核准通知书》，属事业单位和民间团体的，应有相关行政管理部门的登记依据。

人力资源服务机构经审批许可后可以从事下列业务：

（一）人才、职业供求信息的收集、整理、储存、发布；

（二）为求职者介绍用人单位；

（三）为用人单位和居民家庭推荐求职者；

（四）从事互联网人力资源信息服务和组织各类招聘洽谈会；

（五）人才职业培训和测评；

（六）人事代理（人才劳务派遣）服务；

（七）求职指导与人力资源管理咨询服务；

（八）法律、法规规定的其他业务。

人力资源服务（人才职业中介）机构（组织）可以在规定业务范围内接受用人单位和个人委托，提供相关人事代理服务。从事人事档案管理服务的，应当符合国家人事档案管理的有关规定。

受理时限：三个工作日内完成。

2、申请设立中外合资人力资源服务机构，应向人社行政部门提出申请(申请应包括主送机关、申请理由、具备的条件等内容)，填写《中外合资人力资源服务机构设立申请表》，并提交以下证明 — 2 —

材料：（1）书面申请及可行性报告；（2）合资双方签订的协议与章程；（3）适应业务开展的固定经营场所证明和办公设施；(4)不少于30万美元注册资本(金)证明；（5）合资各方开展人力资源(人才中介、职业介绍)服务3年以上的资质证明；（6）工商行政部门核发的《企业名称预先核准通知书》；（7）法律、法规规定要求提供的其他材料。（上述所列申请材料凡是用外文书写的，均应附有中文译本）

受理时限：三个工作日内完成。

3、申请从事互联网人力资源信息服务，应由取得人力资源服务许可的机构（组织），向人社行政部门提出专门申请(包括主送机关、申请理由、申请事项、具备的条件等内容)，填写《从事互联网人力资源信息服务申请表》，并提交以下证明材料：(1)有关主管部门批准经营网络信息的相关材料；(2)从业人员证明材料（身份证、学历证明、从业经历证明）；（3）健全可行的网络与信息安全保密管理制度和措施；(4)有经通信管理行政部门备案核准的独立网站或域名；(5)属企业性质的，应出具工商行政部门核发的《企业名称预先核准通知书》或具有法人资格的组织证明。

受理时限：三个工作日内完成。

4、申请从事人事代理（人才劳务派遣）服务的人力资源服务机构，应经人社行政部门合法审批设立，并有从事三年以上人力资源中介服务资质，经营情况良好，且具备继续开展有关服务能力的人力资源服务机构。申请时应向人社行政部门提出专门申请 — 3 —

(申请应包括主送机关、申请理由、具备的条件等内容)，填写《从事人事代理（人才劳务派遣）服务申请表》，并提交以下材料：（1）符合相关法规规定的章程和管理制度；（2）固定的从业场所和必要的服务设施（证明）；（3）有5名以上懂得人事、劳动保障法规政策并经省人社行政部门培训，持有相关资格证的专职工作人员；

（4）有不低于100万元的注册资金；（5）国家及省规定的合法企业的其它条件。

受理时限：三个工作日内完成。

（二）告知补正：

服务地点：人力资源市场管理处（武汉市武昌区东湖西路特一号，湖北省人力资源和社会保障厅办公楼821办公室）

责任人：王臻良、韩磊***1

办理环节：初审申请材料，并一次性告知申请单位（人）按要求补充、完善有关证明材料。

受理时限：三个工作日内完成。

（三）审核：

服务地点：人力资源市场管理处（823室）

责任人：王臻良86656656(办)

办理环节：审核有关材料后组织履行现场核查程序，并提出初审意见

审核时限：三个工作日内完成。

（四）承办：

服务地点：人力资源市场管理处（819室）

责任人：郑先明

办理环节：按有关规定审核申报材料及现场核查情况报告，提出具体审核意见。

承办时限：三个工作日内完成。

（五）批准：

服务地点：湖北省人力资源和社会保障厅

责任人：吴良美

办理环节：审核申报材料及现场核查情况报告，提出决定意见。

批准时限：三个工作日内完成。

（六）送达：

服务地点：人力资源市场管理处（821室）

责任人：韩 磊

办理环节：申请人领取《湖北省人力资源中介服务许可决定书》及国家人社部统一印制的《人力资源服务许可证》

送达时限：一个工作日内。

（七）公开：

15个工作日内完成（特别程序另行计算时间），全程接受省监察厅及省监察厅派驻我厅纪检监察室的监督，并在湖北省省级行政审批工作平台同步办理审批手续并公开。

第五篇：设立人力资源服务机构及其业务范围审批办事

设立人力资源服务机构及其业务范围

审批办事指南

一、法定依据

1、中华人民共和国国务院令第412号；

2、《人才市场管理规定》（2001年9月11日人事部、国家工商行政管理总局令第1号）第七条：“未经政府人事行政部门批准，不得设立人才中介服务机构”，第八条规定：“设立人才中介服务机构应当依据管理权限由县级以上政府人事行政部门审批。”

3.《四川省人才市场管理条例》第八条：“设立人才中介服务组织，应当以书面形式向政府人事行政机关提出申请……”。

4.《就业促进法》第四十条“设立职业中介机构，应当依法办理行政许可……未经依法许可和登记的机构，不得从事职业中介活动。”

5.《劳动力市场管理规定》十七条”职业介绍实行行政许可制度。开办职业介绍机第构或其他机构开展职业介绍活动，须经劳动保障行政部门批准。”

6.《四川省劳动力市场管理条例》第二十二条：“ 职业介绍实行职业介绍行政许可制度。设立职业介绍机构或者其他机构开展职业介绍活动，应当以书面形式向所在地的市（州）、县（市、区）劳动保障行政部门提出申请……”

二、申报条件

1、有规范的名称、明确的业务范围、组织章程和管理制度；

2、人力资源服务机构申请业务范围如有人才中介服务组织才可的开展业务的需有不少于10万元人民币的注册资金。

3、有3名以上具有大专以上学历，并取得人力资源和社会保障行政机关颁发的人力资源服务资格证书的专职工作人员；

4、有与其申请的业务相适应的固定服务场所和办公设施；

5、能独立承担法律责任；

6、法律、法规规定的其他条件。

三、申报材料

1、《人力资源服务机构设立登记申请书》;

2、详细业务范围说明材料；

3、组织章程和管理制度；

4、工商行政管理机关签发的名称预先核准通知书；

5、有注册资金要求的需具有法定资格的验资机构出具的验资报告；

6、办公和服务场所证明材料（自有场所，提交房屋产权证；租赁场所，提交不少于一年期的房屋租赁协议书或合同和出租方房产证明）。设立固定人才交流场所的还须报专门说明材料；

7、人力资源服务机构法定代表人身份证明；

8、人力资源服务机构专职工作人员名册；

9、专职工作人员的学历证书和人力资源社会保障部门颁发的人力资源服务从业资格证书；

四、办理程序

1、申办单位或个人按规定提交有关材料，材料齐全无误的予以受理；

2、审批机关对申办材料进行审查，并组织人员对申办人力资源服务机构的场所进行实地核实。

3、对批准成立的人力资源服务机构作出书面批复并颁发《人力资源服务许可证》；申办单位在办理时限内应主动与承办人联系领取证书；

4、对未批准的申请单位，应在办理时限内书面告知其理由。

五、办理时限

法定时限：人力资源服务机构业务范围为人才中介服务组织业务范围的，办理时限为收到申请之日起30日。其他人力资源服务机构办理时限为收到申请之日起15日。

承诺时限：人力资源服务机构业务范围为人才中介服务组织业务范围的，办理时限为收到申请之日起20日。其他人力资源服务机构办理时限为收到申请之日起10日。

六、收费事项：不收费

七、办理时限

法定时限：20个工作日；承诺时限：12个工作日。

八、联系方式

联系电话：（0812）8653513

九、本办事须知系依据行政许可法之规定和要求编制的告知文书，其内容的真实性、合法性和准确性由县人力资源和社会保障局负责。