办公室风险评估活动及记录、分析

第一篇：办公室风险评估活动及记录、分析

2013年度项目部综合办公室

风险评估活动

为了认真贯彻落实综合办公室风险评估制度，推进综合办公室建设工作，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，为加强项目部综合办公室风险管理工作控制，明确项目部综合办公室风险点，杜绝风险事例的发生，项目部综合办公室组织进行办公室管理工作风险评估活动。

一、活动目标

1、分析项目部综合办公室职责，对办公室风险点进行自查。

2、讨论办公室风险点可能产生的后果。

3、记录此次活动的内容，并对风险点进行分析和排序。

二、活动组织人员及邀请人员 组织人员：

三、活动日期：2013年3月10日

2013年度项目部综合办公室 风险评估活动记录及分析

一、办公室工作职责

负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责项目部综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送，政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责保险等申报工作；负责项目部的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。

二、综合办公室风险点

1、印章管理方面：（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、档案管理方面：

（1）借阅档案有无登记，有无签字。（2）有无未经批准查阅行为。（3）接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（4）有无外来人员自行查阅行为。（6）各部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。

3、综合统计报表方面：

（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。

4、综合文字工作方面：

（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。

5、车辆管理方面：

（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。

6、公务接待方面

（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。

三、风险分析及排序

1、印章管理：严格用印登记，有经理审批；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。否则会造成用印风险。

2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。否则造成档案丢失，造成记录无追溯性的潜在风险。

3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有项目负责人签字。否则报表上的数据不符合要求或者错误造成资金的风险。

4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。否则耽误工作的延迟，造成重大事件不能及时完成的风险。

5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。否则造成车辆性能过早变低依然使用时发生事故的风险。

6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行项目经理审批制。否则造成接待费用过高导致项目部资金周转出现问题的风险。

四、其他风险要点

1、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。否则造成重要事件不能按时完成造成经济等损失的风险。

2、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。否则会造成救援不及时导致人员伤亡、资产损失的风险。

3、项目办公室应保持每天进行清扫，室内要整洁，不能有杂乱物品堆积，办公桌物品要摆放整齐有序，地面干净无灰尘、无积水、无烟蒂、无死角，门窗干净明亮，保持空气清新。防止疾病传染扩散。综合管理专员负责不定期对卫生情况进行检查,发现问题应立即整改。否则造成疾病传染扩散的影像员工健康的风险。

5、考勤管理方面：

1）施工队伍人员及项目所有员工均实行考勤制，由综合办公室专员负责及统计。否则造成项目部资金（特别是针对农民工工资发放）的流失的风险。

2）所有项目部人员上班前必须先到综合办公室刷卡。因工作需要不能按时出勤者，必须先向项目经理申请，否则按外出办私事处理。综合办公室专员建立员工外出登记表，员工回来后需补签员工外出登记，单位负责人签字确认。否则造成项目部管控出现风险

3）考勤工作由综合办公室专员负责，填写出勤登记，负责考勤工作，每月月底将考勤表送交项目总经理。项目总经理对考勤表进行检查核实，经确认无误后，用于考核工资发放。否则造成损失后没有追溯性的风险。

5）考勤工作要求：综合管理专员于每周周日核查考勤表，整理并归档。

6、为加强办公用品使用的管理，节约开支、杜绝浪费现象。项目办公用品由办公室统一保管发放，并指定保管人，保管人应对领用的物品做好登记，做到账物相符。并时时对仓库的货物进行盘存；对于库存不多的物品及时将情况上报给办公室主管人员以便申购补充。各部门在领用办公用品时统一在办公用品领用记录本上签字确认由保管人统一领出，遵循先签字后领物的基本原则。办公电脑、打印机、复印机、等办公设备的耗材及维修由办公室主任负责，并经项目经理批准，由办公室负责申购。否则造成账物不符，贵重物品丢失或者过早报废影响使用功能降低、项目办公用品资金使用过多的风险。

第二篇：2013 项目部综合办公室 风险评估活动

2013 项目部综合办公室 风险评估活动 为了认真贯彻落实综合办公室风险评估制度，推进综合办公室建设工作，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，为加强项目部综合办公室风险管理工作控制，明确项目部综合办公室风险点，杜绝风险事例的发生，项目部综合办公室组织进行办公室管理工作风险评估活动。

一、活动目标

1、分析项目部综合办公室职责，对办公室风险点进行自查。

2、讨论办公室风险点可能产生的后果。

3、记录此次活动的内容，并对风险点进行分析和排序。

二、活动组织人员及邀请人员 组织人员：

三、活动日期：2013 年 3 月 10 日 2013 项目部综合办公室 风险评估活动记录及分析

一、办公室工作职责 负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责项目部综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送，政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、考评工作；负责保险等申报工作；负责项目部的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。

二、综合办公室风险点

1、印章管理方面：（2）印章是否严格保管。（1）是否用印登记。（3）是否有来人自行用印行。（4）用印有无签字备案。为（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、档案管理方面：（2）有无未经批准查阅行为。（1）借阅档案有无登记，有无签字。（3）接（4）有无外来人员自行收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（6）各部室借阅将档案带出档案室的问题。查阅行为。（8）档案收录是否备份。

3、综合统计报表方面：（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审。（3）填写报表是否有上报的依据。核

4、综合文字工作方面：（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。尽职尽责；

5、车辆管理方面：（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假（3）有无日常报销虚报费用。修或假换件。（5）有无公车私（4）有无酒驾行为。用行为。

6、公务接待方面（2）是否严格落实接待标准。（1）是否严格执行公务接待制度。（3）是否严格履行接待费审批制度。

三、风险分析及排序

1、印章管理：严格用印登记，有经理审批；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。否则会造成用印风险。

2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。否则造成档案丢失，造成记录无追溯性的潜在风险。

3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有项目负责人签字。否则报表上的数据不符合要求或者错误造成资金的风险。

4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。否则耽误工作的延迟，造成重大事件不能及时完成的风险。，加强车辆管

5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。否则造成车辆性能过早变低依然使用时发生事故的风险。

6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行项目经理审批制。否则造成接待费用过高导致项目部资金周转出现问题的风险。

四、其他风险要点

1、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。否则造成重要事件不能按时完成造成经济等损失的风险。

2、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。否则会造成救援不及时导致人员伤亡、资产损失的风险。

3、项目办公室应保持每天进行清扫，室内要整洁，不能有杂乱物品堆积，办公桌物品要摆放整齐有序，地面干净无灰尘、无积水、无烟蒂、无死角，门窗干净明亮，保持空气清新。防止疾病传染扩散。综合管理专员负责不定期对卫生情况进行检查发现问题应立即整改。否则造成疾病传染扩散的影像员工健康的风险。

5、考勤管理方面： 1）施工队伍人员及项目所有员工均实行考勤制，由综合办公室专员负责及统计。否则造成项目部资金（特别是针对农民工工资发放）的流失的风险。2）所有项目部人员上班前必须先到综合办公室刷卡。因工作需要不能按时出勤者，必须先向项目经理申请，否则按外出办私事处理。综合办公室专员建立员工外出登记表，员工回来后需补签员工外出登记，单位负责人签字确认。否则造成项目部管控出现风险 3）考勤工作由综合办公室专员负责，填写出勤登记，负责考勤工作，每月月底将考勤表送交项目总经理。项目总经理对考勤表进行检查核实，经确认无误后，用于考核工资发放。否则造成损失后没有追溯性的风险。5）考勤工作要求：综合管理专员于每周周日核查考勤表，整理并归档。

6、为加强办公用品使用的管理，节约开支、杜绝浪费现象。项目办公用品由办公室统一保管发放，并指定保管人，保管人应对领用的物品做好登记，做到账物相符。并时时对仓库的货物进行盘存；对于库存不多的物品及时将情况上报给办公室主管人员以便申购补充。各部门在领用办公用品时统一在办公用品领用记录本上签字确认由保管人统一领出，遵循先签字后领物的基本原则。办公电脑、打印机、复印机、等办公设备的耗材及维修由办公室主任负责，并经项目经理批准，由办公室负责申购。否则造成账物不符，贵重物品丢失或者过早报废影响使用功能降低、项目办公用品资金使用过多的风险。

第三篇：环境风险评估分析

环境卫生风险评估

1、加强行风建设，提高服务质量

要抓好环卫工作，必须有一支高素质的环卫队伍，我们坚持以思想政治教育为本，结合学习江泽民同志三个代表重要思想和十六大精神大力开展职工教育，破除旧有思想，针对环卫工作又脏又累。有些职工思想不稳定的现实，让广大职工树立正确的人生观、世界观、价值观和择业观，做到“自尊、自强、自重、自省”。要求全体党员要把先进性教育活动转化为推动环卫工作发展的动力，积极发挥先锋模范作用。从而在全局上下形成了一种爱岗敬业、高效廉洁的工作作风，使我们的服务质量有很大提高。

2、对环境空气影响的主要因子有哪些

（1）主要是猪场粪便及尿液挥发的恶臭及恶臭气体，包括硫化氢、氨、粪臭素等。

3、在影响分析与评价中，除水环境影响、环境空气影响外，还应关注哪些方面

（1）关注以粪便为主的固体废物处理不当的污染问题；

（2）关注可能发生疫情的问题，或疫情发生时的应急处理；

（3）关注蚊蝇孳生等公共卫生问题对环境及人体健康的影响；

（4）关注施工期&无疑考试网&的生态影响。

4、猪场粪便处理是否存在问题

（1）粪便由附近农民拉走肥田虽然是一种处置方案，但存在不能及时拉走或不能完全拉走而造成污染的问题。

（2）建设单位应采取措施彻底解决粪便污染，选择应急安全卫生填埋场或处置场所。

5、养猪场工作人员卫生风险及疾病

养猪场工作人员轮状病毒的阳率为21．62％，符合轮状病毒在人群中分布的一般规律。本次调查发现人、猪轮状病毒隐性感染的情况很相似，在21．62％至21．82％之间。有报道A组轮状病毒可从人和多种动物检出，提示有人畜共患的可能［2］。本病既然为人畜共患病，则人畜皆可为宿主，均可作为传染源，值得流行病学工作者的重视。

调查还发现，在养猪场工作2～3年的工作人员的轮状病毒阳性率（41．18％）高于在养猪场工作1～2年和3年以上工作人员的轮状病毒阳性率（分别为16．67％和15．38％），造成这种差别的原因，可能与人群的暴露程度及免疫状况有关。究竟是何原因，有待进一步探讨

第四篇：风险管理活动记录

风险管理活动记录

风险管理活动主要是对公司的在经营活动周期内（包括销售、采购、验收、储存、运输等过程）进行风险管理活动的评价，确保降低经营风险，保证患者使用医疗器械安全有效。风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析等内容。

一、风险等级界定；

表1风险的严重度水平

等级名称

代号

系统风险定义

轻度

轻度伤害或无伤

中度

中等伤害

致命

一人死亡

灾难性

多人死亡或重伤

表2风险的概率等级

等级名称

代号

频次（每年）

极少

<10-6

非常少

10-4-10-6

很少

10-2-10-4

偶尔

10-1-10-2

有时

1-10-1

经常

>1

表3风险评价准则

概率

严重程度

灾难性

致命

中度

轻度

经常

U

U

U

R

有时

U

U

R

R

偶然

U

R

R

R

很少

R

R

R

A

非常少

R

R

A

A

极少

A

A

A

A

A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。

二、风险分析；

对经营活动中的各项环节进行分析，判断是否存在风险以及风险可接受程度。

1.销售过程；

1.1

客户资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合？

有合法资质

□

无合法资质□

经营范围符合□

经营范围部符合□

1.2

销售合同是否经过评审:

合同经过评审

□

合同未经评审□

经评审部门认可□

未经评审部门认可□

1.3

客户信誉度：

初次合作

□

多次合作

□

信誉度未知

□

信誉度良好

□

2.采购过程；

2.1

供方资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合?

有合法资质

□

无合法资质

□

经营范围符合□

经营范围部符合□

2.2

供方评审情况：

如实进行

□

未进行

□

供货及时

□

供货时间长

□

2.3

供方信誉度

初次合作

□

多次合作

□

信誉度未知

□

信誉度良好

□

3.验收、储存过程；

3.1

是否建立查验制度；

已建立

□

未建立

□

保存检验记录

□

未保存检验记录

□

3.2

有专职检验人员履职；

专职检验人员□

兼职检验人员□

经过培训

□

未经培训

□

3.3

是否按产品储存要求储存；

产品有特殊储存要求

□

产品无特殊储存要求□

低温冷藏

□

常温储存□

3.4

是否对储存环境进行监控

有监控调节设备□

无监控调节设备□

监控设备已计量□

监控设备未计□

3.5

是否具备计算机管理系统，计算机系统是否具备规定功能；

有计算机管理系统□

无计算机管理系统□

系统功能齐全□

系统功能缺失□

4.产品防护过程；

4.1

包装、标签、说明书；

齐全

□

缺失

□

符合总局6号令

□

不符合总局6号令

□

4.2

区域划分；

仓库区域划分明确□

仓库区域未划分□

货架摆放合理□

货架摆放杂乱□

4.3

产品防护；

发货包装牢固

□

发货包装松软

□

包装标识清晰□

包装无标识

□

4.4

运输过程；

配送

□

自提

□

常温运输

□

冷链运输

□

三、风险评价、控制：

对已发现的风险进行评价和控制，采取必要措施避免或降低风向发生的概率，保证经营过程正常进行。对于不同的风险等级采取不同的方式进行处理；

a)

A：可接受的风险：可接受的风险采取预防措施将风险降到最低。

b)

R：合理可行降低（ALARP）的风险：制定相关措施降低风险程度，减少放生概率。

c)

U：不可接受的风险。各部门编制风险控制方案分析，识别一个或多个风险控制措施，以把风险降低到可接受水平。

1.销售过程

1.1

是否存在风险：存在风险□

不存在风险□

风险描述：

1.2

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。

1.3

对风险的控制施：。

2.采购过程

2.1

是否存在风险：存在风险□

不存在风险□

风险描述：

2.2

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。

2.3

对风险的控制措施：。

3.验收、储存过程

3.1

是否存在风险：存在风险□

不存在风险□

风险描述：

3.2

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。

3.3

对风险的控制措施：。

4.产品防护

4.1

是否存在风险：存在风险□

不存在风险□

风险描述：

4.2

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。

4.3

对风险的控制措施：。

四、风险管理审核；

1、风险描述：

a)、。

b)、。

c)、。

d)、。

2、控制措施：

a)、。

b)、。

c)、。

d)、。

3、实施情况：。

4、实际风险是否得到有效控制：

是

□

否

□

5、风险控制是否达到预期结果：

是

□

否

□

五、综合剩余风险；

风险描述：a)。

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险

风险描述：b)。

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险

风险描述：c)。

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险

风险描述：d)。

风险等级：（）A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险

参加风险评审人员

姓名

部门

职务

签字

六、结论：

编制人

审核人

批准人

编制日期

审核日期

批准日期

第五篇：活动策划书风险评估

**市重大活动社会稳定风险评估实施细则

第一章 总 则

第一条 为深入推进重大活动社会稳定风险评估工作，切实增强重大活动稳评工作的规范化、制度化、常态化，增强稳评机制的针对性、科学性和实效性，预防和减少重大活动组织过程中涉稳事件的发生，确保重大活动安全顺利地组织实施，根据《**市社会稳定风险评估实施细则》等相关规定，制定本实施细则。

第二章 评估范围

第二条 重大活动是指参与人数众多的文化、体育演出比赛活动，各种节会演出、开放型宗教活动，以及展览、展销、招聘、现场开奖等活动。

第三章 评估主体

第三条重大活动的组织部门负责该项活动的社会稳定风险评估。党委政府组织实施的重大活动，由党委、政府指定的部门进行社会稳定风险评估。

多部门联合组织实施的重大活动，由牵头部门或指定的部门商其他部门进行社会稳定风险评估。

社会组织组织的重大活动，由相关主管审批部门负责该项活动的社会稳定风险评估。

第四条 重大活动的组织部门在向主管部门提交《重大活动工作方案》时，一并提交《社会稳定风险评估报告》，未提交稳评报告的，主管部门一律不予审核、批准。重大活动需公安机关提供安保工作的，要向公安机关提交稳评报告，未提交稳评报告的，公安机关一般不组织安保工作。

第四章 评估内容

第五条重大活动社会稳定风险评估，主要就该项活动实施过程中可能存在的影响社会稳定的风险及化解、管控风险的措施进行深入分析和评估，做出低风险准予实施、中风险暂缓实施、高风险不予实施的结论。

第六条 重大活动社会稳定风险评估，重点从重大活动组织实施的合法性、合理性、可行性、可控性四个方面进行评估。

（一）合法性评估

1.该活动的内容、形式及组织实施是否符合国家的相关法律 法规。

2.主管部门对活动的组织是否具有批准权。

（二）合理性评估

1.该活动的组织实施是否会给群众带来过重的经济负担或者对群众的生产生活造成过多不便。

2.该活动的组织实施是否对社会有负面效应。

3.该活动的组织实施拟采取的安保措施和手段是否必要、适当。

（三）可行性评估

1.该活动的组织实施是否具备相应的人力物力财力。2.该活动的组织实施是否得到大多数群众的支持。

3.该活动的组织实施是否会引发人员拥挤踩踏、火灾、治安案件等事件。4.该项活动组织实施是否存在爆炸等恐怖袭击风险。

5.活动场地使用的水、电、气、热等方面是否存在安全风险。6.活动场地临时搭建设施是否存在安全隐患。7.天气等其它因素是否对活动安全造成影响。8.活动场地周边环境是否存在安全隐患。9.活动是否对周边居民的生产生活造成影响。10.参与活动人员的医疗卫生保障措施是否到位。11.参与活动人员的交通疏散措施是否到位。

（四）可控性评估

1.对活动组织过程中可能存在的安全隐患或各类社会矛盾 是否可控，能否得到有效防范和化解。

2.是否制定了风险防范化解工作预案或措施，是否成立了专门的安全隐患排除或矛盾纠纷化解组织。

3.是否成立专门的维稳工作机构，跟进动态排查化解相关矛盾纠纷或隐患。4.是否确定了风险防控措施责任人，责任是否得到有效落实。5.活动其它维稳管控措施是否到位。

对国家、省上在我市组织的相关重大活动，必要时只评估可行性、可控性，不评估合法性、合理性。对市、县区、乡镇（街道）组织的重大活动，评估全部内容。第五章 评估程序

第七条 重大活动社会稳定风险评估程序分为普通评估程序和简易评估程序。

第八条普通评估程序：

（一）成立评估工作领导小组。

（二）明确评估任务，制定评估方案。

制定《xxx活动社会稳定风险评估方案》，《评估方案》应明确评估对象、评估原则、评估方法步骤、评估重点、评估内容、评估单位的责任等。

（三）广泛征求意见，充分了解民意。要广泛征求组织活动所涉及利益群体和社会各界的意见建议，掌握群众对拟组织活动的反映和评价。

征求意见建议的对象：

1.征求重大活动组织实施可能受影响群众的意见建议。2.征求人大代表、政协委员对组织该活动的意见建议。3.征求社会各界对活动组织的意见建议。

征求意见建议的方式：

1.公示。对活动举办的时间、地点、活动内容、组织方式及通过公示收集反馈信息的渠道进行公示。

2.调查走访。重点走访因活动受影响的利益群体或社会各界群众，了解群众对活动组织的真实思想以及意见建议，使决策机关准确掌握群众对活动的反映。走访结束后，要对资料进行梳理、归类和汇总，并填写相关表格。

3.召开座谈会。组织利益群体或利益群体代表、社会各界代表、人大代表、政协委员等相关人员座谈会，听取对活动组织的意见。

4.其他渠道。主要包括问卷调查、专门咨询、上级部门或信访部门反馈等。

（四）缜密分析预测，客观评估风险。

论证方式：

1.对参加人数多且不确定、持续时间长、分项活动多、活动场地情况复杂的重大复杂活动，由评估单位从评估专家库中抽取相关方面的专家进行专家论证。后果(严重程度)经济损失（直接损 失和间接 对经营目 经营目 标的影响分值后果法规运营声誉员工安全 员工安全环境

损失）损失）4 非常 严重 诉讼并 有较大 败诉可 能 广泛损害，人民币 正 常 运 营 多 于 160 中断多于 万 2天 媒体持续 关注，与业务伙 伴间的信 任受损，股东信任 受损 引起公众 关注/评 论，社会形象 受损 媒体负面 报告 死亡 可能被环 保部门查 处并停产 整顿 偏离经营 目 标 20% 以上3严重公开警 告，罚 款严重损害，人民币 正 常 运 营 80 万 中 断 少 于 160 万 2天-致严重伤 残可能被环 保部门查 处并整改 罚款偏离经营 目 标 10% 到 20% 之 间 偏离经营 目标 5%到 10%之间 偏离经营 目标 5%以 内2重要公开警 告，不 罚款 被政府 机关构 质疑/ 调查轻微损害，人民币 正 常 运 营 1 万频率 分值 频率 定义7 6 5 4 3 2 1频繁 很可能 可能 很少 极少的 不太可能 不可能每天发生 n 次 每天发生 1 次 每周发生 1 次 每月发生 1 次 每季度发生 1 次 每年发生 1 次 不会在这个行业内发生

风险等级 等级评价

三、风险等级评价

1、风险矩阵图 风险矩阵图后 果4中中a中中高高高3低中中中中高高2低低中中中中中b1 低 低 低 低 中 中 中1234567频

2、风险等级率高风险（红色区域）（>15）管理优先级为高的风险。需要重点关注，优先调配资源以 ： 高风险 进行管理，以把风险排序降低。：管理优先级为中的风险。需关注风险趋势变化，适当地调整资 中度风险（黄色区域）风险 源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。低风险（绿色区域）（<6）管理优先级为低的风险。需维持现有管理水平，可适当地把 ： 低风险 资源调配，用以管理其它风险。： 附件（2）风险类别表

1、风险类别表：风险编号 1.2.3.风险名称 战略风险 市场风险 汇率风险风险编号 25.26.27.风险名称 信息安全风险 信息沟通风险 人力资源风险

4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.技术革新风险 合规风险 不可抗力风险 政策法规风险 地区差别风险 财务核算风险 资金管理风险 账款回收风险 资产管理风险 目标管理风险 规划风险 授权风险 合同管理风险 客户信用管理风险 合同履行风险 合作伙伴风险 合同管理风险 内部合作风险 信息收集风险 信息处理风险 决策风险28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.人员素质风险 贪腐/舞弊风险 培训风险 劳动关系风险 保险管理风险 it 项目管理风险 it 系统风险 劳动安全管理风险 环境污染风险 信息披露风险 声誉风险 商标/品牌风险风险类别编号和风险定义如下： 风险 编号 1.风险名称 战略风险风险定义 战略风险是指在战略决策、开发、制定、实施、控制、信息掌握、应对行业变化等活动中的失误，影响企业实施发展规划和实现战 略发展目标的不确定性。市场风险是指由于经济形势发生变化、市场状况变动以及竞争的 导致企业遭受损失的不确定性。汇率风险是指由于汇率波动，而使企业遭受经济和会计损失的不 确定性。技术革新风险是指行业和竞争对手技术改革和创新，影响企业的 战略目标的实现、竞争优势或经营模式的不确定性。合规风险是指因未能遵守所有适用的法律、行政法规、部门规章 及其它规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守 则和职业操守，使企业遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和信 誉损失的不确定性。不可抗力风险是指不能预见且无法克服及避免的事件，给企业造 成损害或毁坏的不确定性。如：自然灾害、海啸、台风、瘟疫、战争行为、设施和设备遭受 意外损坏等风险。