竣工文件整理方法和案卷质量要求

第一篇：竣工文件整理方法和案卷质量要求

竣工文件整理方法和案卷质量要求

依据

《铁路建设项目资料管理规程》（铁建设〔2010〕4号）《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》(办档〔2002〕8号)《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2008〕23号）《高速铁路竣工验收暂行办法》（铁建设〔2012〕107号）《铁路建设项目竣工建设用地验收交接办法》(铁运〔2008〕158号)《铁路建设工程监理规范TB10402-2007》(铁建设〔2007〕136号)《铁路归档文件整理规则》(办档〔2003〕14号)关于修订《京福铁路客运专线安徽有限责任公司竣工文件编制立卷归档管理办法（暂行）》的通知京福工程〔2012〕402 号

工程项目的层次

1．单项工程（标段工程）。指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。

2．单位工程。指具有独立设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益工程。

3．分部工程。考虑到组成单位工程的各部分是由不同工人用不同工具和材料完成的，又可以把单位工程进一步分解为分部工程。

4．分项工程。按照不同的施工方法、构造及规格，又可把分部工程更细致地分解为分项工程。

5．检验批。按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。分项工程可由一个或若干检验批组成。

归档与移交

对于一个建设工程而言，归档有三方面的含义： 1.建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设中形成的文件向本单位档案管理机构移交。

2.勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。

3.建设单位按要求，将汇总的建设工程文件向地方城建档案馆、总后、武警部队等部门移交。

建设工程档案验收

一）档案专项验收申请工作

建设单位根据建设项目验收计划，应在项目竣工验收3个月前向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告，并填报《重大建设项目档案验收申请表》。主要内容包括：

1.项目建设及项目档案管理概况；

2.保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施； 3.项目文件材料的形成、收集、整理、归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；

4.档案在项目建设、管理、试运行中的作用； 5.存在的问题及解决措施 档案专项验收工作程序 1.成立验收组织

（1）由国家、铁道部组织建设项目档案专项验收的，验收组织由铁道部确定；

（2）铁道部委托局组织建设项目档案专项验收的，验收组织由局确定；

2.组织专项验收

（1）项目档案验收组织单位（局档案史志室）在收到项目建设单位档案验收申请报告的10个工作日内，作出答复意见。

（2）组织召开项目档案验收会议。项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位、设计、施工、监理和设备管理单位的有关人员列席会议。主要议程包括：

①建设单位汇报项目建设概况、项目档案工作情况； ②监理单位汇报项目档案质量的审核情况；

③项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况。采用质询、现场查验、抽查案卷的方式进行检查。抽查档案的数量应不少于100卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。

④项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价； ⑤项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。

京福公司的时间要求

1．施工单位竣工文件编制完成并交监理单位进行验收合格后，可按要求填写竣工工程申请表，向京福客专安徽公司提出验收申请。

2.在办理验收前30天，京福客专安徽公司组织档案接管部门等相关单位组成竣工文件验收小组，对竣工文件进行验收，审查确认竣工文件齐全、完整、准确，文整质量满足部颁要求后，统一编制移交目录，组织进行档案移交。施工单位不得自行移交。

3.在整体工程验收前60天，各施工单位应完成向各级档案管理部门移交竣工文件工作，并将接收回执返回京福客专安徽公司。不按要求归档和办理移交手续的，5%尾工款不得清算。

4.因特殊原因导致不能够按规定时间移交的工程，各施工单位应以书面形式报告京福客专安徽公司和竣工文件接收单，同时应注明未完工程名称、位置、未完原因、预计完成时间，此表应由监理单位依法签署确认。

5．竣工文件移交程序为：监理单位对所辖施工单位的竣工资料进行检查，确认无缺项、漏项后(签章)→移交维修使用、接管单位(签章)→移交上海铁路局档案馆（签章)→移交铁道部档案馆→移交城建档案馆(签章)→档案移交回执(或证明书)、工程竣工验收报告、移交目录。

6.竣工文件编制4份以上，其中:正本l份，其余为副本。正本是竣工文件主要材料的原始件，各种文件材料只有 1份的(不含各种原始记录)，应列入正本。所有检验批、分项、分部工程验收资料只纳入正本和第二副本。其他副本材料除竣工图外，可采用原件复印后加盖相应施工、监理单位公章的形式。正本交京福客专安徽公司；第一副本交铁道部档案馆;第二副本交设备维修管理部门。施工日志、混凝土配合比报告、混凝土试件试压报告和耐久性指标试验检测报告及砂浆试压报告、填土压实各种试验检测报告、地基和桩基检测报告、基桩成孔记录、混凝土灌注记录、隧道压浆记录、混凝土结构实体检测报告、电气、设备测试报告，原材料、成品、半成品出厂合格证及复试报告，铺轨材、料，各项设备出厂合格证、使用说明书和设备图纸等以上原始资料，只需制作一份，纳入第二副本。按照维修管辖区段移交;第二、四、五、六、七、八、九…副本交本项目相应单位。

施工单位应搜集的文件资料

按铁路建设项目划分原则，主要有线路、路基、桥梁、涵洞、隧道、站场、机务、车辆、给水排水、通信、信号、电力、电气化、房建、环境保护与水土保持、铁路用地等16个专业的竣工文件。（这是京福公司的说法，实际上对于我们来说有桥梁、轨道、环境保护与水土保持、铁路用地、迁改资料等）

（一）关于专业内容 1.关于施工资料内容说明

（1）施工管理资料：包括施工组织机构资料；（2）施工技术资料：包括超前地质预报资料、施工技术总结；

（3）工程测量资料：施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形监测与控制资料、竣工测量资料；

（4）工程试验资料：工程试验报告；（5）施工记录资料：施工记录、施工日志；

（6）施工质量验收资料：物资设备质量验收资料（指工程用原材料、构配件、产品、半成品和设备等的质量证明文件和进场验收记录）、检验批施工质量验收资料、分项工程施工质量验收资料、分部工程质量验收资料、单位工程质量验收资料（质量控制资料、实体质量和主要功能核查资料、观感质量检查资料）；

需要指出的是：《规程》中的说法和部办档〔2002〕8号文件的说法并不矛盾，《规程》是概括说的，部办档〔2002〕8号文件分专业比较详细，但高铁建设中产生的一些表格或增加的一些资料，部办档〔2002〕8号文件并没有涵盖进去。

2.关于各专业表格说明

（1）这16个专业请各施工单位自已对照铁道部办档发〔2002〕8号文件或铁建设〔2001〕113号文件规定的内容执行。虽然铁建设〔2001〕113号文件已为废止，但并没有对专业内容做出一个新规定，且铁道部办档发〔2002〕8号文件的依据也是这份文件，所以，各专业内容要继续执行这个文件。

（2）文件中所涉及的表格样式，一律以部、局规定的样式为准，目前看铁道规定的有铁程检有46个表格、建交表有31个表格、决算表有4个表格、铁验表有7个表格，铁路局制定的表格有建检24个表格、施技36个表格。铁道部和铁路局的表格有重复的地方，也有双方都缺失的地方，特别是高速铁路的建设，有一批新表格并没有规范起来，比如综合接地。档案部门没有要求，但前提是自制的表格建设单位要认可、建设主管部门要备案。

3.关于高铁新增专业说明

这一部分主要增加了无碴轨道、路基相关（包括电缆槽、接触网支柱基础、声屏障基础和预留管线、综合接地）、控制测量等内容，按建设单位（或高铁公司）的规定执行。4.关于铁路用地专业说明

征地拆迁资料按字面理解，我们把它分成两部分，一部分是拆迁，一部分是征地。拆迁指的是地上附属物的清理移除过程中的补偿，涉及到补偿协议、款项等手续。征地是指清除地上附属物后的土地被征用，它包括地界测量、土地补偿、手续报批等内容。我重新归纳一下，重点内容有：

铁路征用土地应包括以下内容：(1)建设工程批准文件：

①国务院、国家发展改革委员会、铁道部、铁路局或地方人民政府下达的项目建议书及可行性研究报告的批准文件。

②其他有关建设项目立项、设计、审查以及变更的文件、资料

(2)铁路建设项目建设用地的批准文件：

①建设用地预审意见、建设用地规划许可证、建设用地批准书、国有土地划拨决定书等文件。

②县级以上人民政府批准并签章的铁路建设项目征地图。

③是否覆压重要矿床或矿产评估报告和地质灾害评估报告及省级以上国土资源管理部门的审查意见。

④各级政府和相关主管部门有关铁路建设项目建设用地的文件资料等。

(3)征地拆迁补偿协议。

(4)铁路建设项目征地、拆迁补偿费清册。(5)收（付）款凭证。(6)建设用地相关税费缴纳凭证或减免凭证；(7)铁路用地界桩表。

(8)统一里程与施工里程对照表。(9)铁路建设项目竣工建设用地结案表。(10)国有土地使用证。(11)国有土地使用证清册。(12)勘测定界成果资料。(13)其他文件及资料。(14)建设工程用地小结。

(15)铁路建设项目竣工用地平面图（含底图和电子版）。施工单位在征用土地涉及旧路界时，要对原路界的图纸进行核实，防止重征或开天窗。

各单位零小基建、自建、战备工程发生征用土地时，也应按有关规定立卷归档，将地亩资料交有关单位的档案部门。

竣工文件组成由31项内容的综合部分和16个专业部分两大类组成。

1.综合部分31项

建设项目的开工报告、竣工验收证书、施工技术总结；文件、电报、协议、合同、会议纪要以及照片（底片）、录音带、录像带；专业工程验收申请表；专业工程验收记录表；静态综合系统验收申请表；静态综合系统验收记录表；动态验收记录表；初步验收申请表；正式验收申请表；基本建设项目概况表；基本建设项目竣工财务决算表；基本建设项目交付使用资产总表；铁路竣工项目投资及支出情况表；工程技术条件表；车站表；桥梁表；旅客天桥、地道表；涵洞表；隧道及明洞表；公跨铁立交桥表；房屋总清册；消防、环保、安全、医药卫生空调设备表；工程质量核验意见；工程质量监督报告；工程审计专门报告；劳动安全卫生、消防、人防等专项验收报告；各单项工程竣工验收交接记录表；咨询文件；监理文件共31项内容。

单位工程资料的整理

对已形成单位工程的施工资料进行排列，装订成册。其排列顺序是：

（1）开、竣工报告及批复文件（至少3份原件,2份复印件）开工报告只要上级批复的一页，其余附件不必归档。含开工报告的开工报审表、单位工程开工令和单位工程竣工报告，按照开工报告在前，竣工报告在后归档。

（2）工程施工小结（5份原件，并且移交电子版）

工程施工小结按照：工程概况；主要施工方法和采用新技术、新材料、新产品；工程质量情况；施工中遇到的重大问题和隐蔽工程检查以及处理情况；变更设计情况；存在的主要问题及今后维修使用应注意的事项六项内容叙述。

（3）竣工工程数量表（5份原件，并且移交电子版）

各专业竣工工程数量表可以按照设计表格为准，设计没有可以自制，但各项工程数量应表述清楚。

（4）变更设计通知单（5份原件，并且移交电子版图纸）该项资料将各单位工程涉及到的图纸会审记录及设计变更文件等资料按时间顺序归档即可。

（5）建交表（5份原件）各专业归档采用不同的建交表。

（6）各种检查证（检验批质量验收记录表）（5份原件）检验批按照验标进行归档，按墩号从小到大排序，每个墩中每种施工记录从钻孔桩到墩台排序。梁部资料按照孔号排列，轨道工程按照里程排列。需要归档的检查证有:钻孔桩钻孔及清空检查记录、基坑开挖施工记录、预应力混凝土简支梁终张拉记录、预应力混凝土连续梁张拉记录、预应力混凝土孔道压浆记录、预应力混凝土梁封锚(端)记录。加上钢梁验收记录表。

（7）各种原始记录（至少3份原件,2份复印件）水泥、外加剂、粗细骨料试验报告分类按时间顺序归档。钢筋原材试验报告按规格型号分类按时间顺序归档。钢筋焊接试验报告按规格型号分类按时间顺序归档。

混凝土抗压强度试验报告按墩号从小到大排序，每个墩从钻孔桩到墩台排序，先标养后同养顺序归档。测量资料按照工序和时间结合进行归档。

（8）各种原材料、成品出厂合格证（1份原件,3份复印件）按照原材料种类及时间顺序归档即可。有一点需注意：部分大批量采购的材料原件不足时，应在复印件上加盖材料采购单位公章，并由经手人签名，代替原件归档，写明原件出处。

（9）各种动力机械、设备图纸、出厂合格证、说明书（1份原件,3份复印件）

比如检查小车航标之类设备资料要齐全，提前请建设单位验收并归档。

（10）单位工程质量验收记录表（5份原件）

检验批质量验收记录按墩号从小到大排序，每个墩号中检验批质量验收记录从钻孔桩到墩台顺序排列。（钻孔桩顺序为：钻孔、钢筋、混凝土，承台顺序为：模板、钢筋、混凝土，墩台顺序为：模板、钢筋、混凝土。）

（11）竣工验收记录表（8份原件）（12）其他报表和文字材料

（13）施工日志（1份原件,3份复印件）

去掉空白页及“流水帐”，留下有参考价值的内容，必要时对内容进行摘抄。按区间组成保管单位（卷）内的单项工程工程日志，可集中在一起用尼龙细绳进行装订，厚度不超过20毫米。

（14）竣工图（按专业、图号排列）（5份原件1份蜡纸图并提供电子版）

1、排列原则：

①若一个单位工程只需要一卷即能装下，则排列顺序完全依上所述排列。

②若一个单位工程资料较多时，可以将资料装订成若干册。此时，以同一类内容装订成一册为原则，从全部资料中单独抽出成册，其他内容排列按顺序依次上移，最终形成的第一册内容为综合性的，即从开工到验收，数量较小的全部集中在第一册中。

③单位工程资料较多时组卷，第一卷为第一册内容和图纸。若图纸较多时，第一卷只装资料第一册，第二卷以后接着装图纸，再接着装资料，此时资料大顺序仍按上述原则。

④若各项不同内容如组在同一卷内，由于保管期限不同，整个案卷保管期限应从长。

2、交叉原则 箱梁架设

由各制梁场和架设单位及时提供有关资料，线下施工单位负责编制竣工文件。制梁场提供资料为，现场灌注钢筋混凝土梁各种检验资料及工厂预制梁合格证。架设单位提供资料为铁程检-12、13、32及其它相关附件合格证等，其中铁程检-12由线下单位和架设单位分别检查签字。

轨道工程

无砟轨道由相应的施工单位提供有关资料，线下施工单位负责编制竣工文件。轨道(铺设无缝线路、道岔及伸缩调节器)由轨道施工单位负责编制竣工文件。铁路用地以线下单位为主编制竣工文件。

3、质量要求

（1）纸张要求

竣工文件的所有文字、表格材料统一采用70g/m2 A4纸（297mm×210mm），文字、表格页边距统一采用上下边距23mm、左边距23mm、右边距20mm。

（2）卷内张号编写 将整理好的施工资料、工程日志、图纸按组成保管单位的要求装入统一规定的科技档案盒内，然后再编张号。一个保管单位（档案盒）内统一编一个张号，不是一个保管单位，不能连续编张号。

①卷内张号的位置是：施工资料在每一张的右上角（双面字页编一个张号）；图纸在图标的右上方。

②张号用打号机打印，或用碳素笔、蓝黑钢笔编写。

③一个保管单位内如只有图纸，且本身有张号，可不必另行编张号，如图纸与施工资料放在一个盒内，不管图纸是否有目录，应统一编张号。

④张号从施工资料的内容开始，统一用阿拉伯数字，从1起编；卷内目录、备考表、扉页、封面均不编张号。

⑤若一张衬纸贴裱几个合格证，则每个合格证都应编张号。

（3）填写卷内目录

每一个保管单位，均应填写卷内目录，以揭示每一个案卷的内容。

①卷内目录“名称”栏第一格应填写单项工程名称。②将盒内每一同类的施工资料、工程日志、图纸的内容逐项登在卷内目录“名称”栏第二格以后各格内，要填写文件、图 纸标题全称。卷内目录“张次”栏内只需填该内容的首页号，不 必填起止号，但最终件注起止号（如最后一项内容只有一张是 30号，也要填上30-30），这样能知道卷内总张数。

③文件、图纸如有编号的（即文件号、图号），应在卷内目录的“图号或文件号”栏内填写清楚。④卷内目录最好打印，或用碳素笔或蓝黑钢笔填写，要求字迹工整、清晰、文面整洁不得涂改。

⑤卷内目录应放在一个保管单位文件材料的前面（一式两份、不装订、不得复写和复印）。

⑥每个保管单位内卷内目录案卷标题一栏中填写的内容应与软封皮及档案盒的案卷标题保持一致。

（4）填写备考表

每个保管单位内均应填写一份备考表，标明本盒内文件资料、图纸各多少页，便于统计卷内文件、图纸总张数。描述每卷内施工资料具体内容，了解卷内存在的问题。备考表放在一个保管单位文件材料或图纸的后面。

（5）资料的装订

资料装订前检查文件材料是否齐全，空白页是否去掉，有无颠倒、错页、重份、表格文头是否一律向上或向左，施工资料装订线是否预留，小于是否粘贴在A4开纸上。

文字资料厚度为15—20mm，装订为左上下角1.5mm×1.5mm四孔位，文件材料采用“十针法”，用细尼龙线在左侧装订，并同时拆除金属物。软封皮与资料装订在一起。装订后要求结实牢固、整齐美观。

（6）卷内目录、备考表不编号、不装订，分别置于案卷的首尾，卷内目录在首页，备考表在尾页。

A4开纸

（7）档案装具统一采用部颁科技档案盒,结构尺寸为220×310mm，厚度分别为25、40、50mm案卷盒。

（8）其他要求:归档文件中开工报告、竣工验收报告、工程数量表（逐张加盖）、施工小结以及案卷软封面、备考表、移交目录、移交证明书均需加盖法律受控章。

3、竣工图编制要求

⑴ 新绘制或修改的竣工图，应将图上的施工里程改为竣工统一里程。

⑵ 一个建设项目的平、纵断面缩图，应由建设单位统一组织绘制。

⑶ 采用定型图、通用图，施工单位需在竣工图上标明采用的图号。

⑷ 将原图标更换成正规的竣工图标。⑸ CAD图，应先制成腊底图，再复晒蓝图。⑹ 竣工图的折叠和装订

竣工图纸一般散装在盒内，不装订。竣工图折叠尺寸为297×210mm，为便于查阅，要求将图纸先折成210mm手风琴式，然后再折成297mm。为使图标外露，叠图时应从图标处往后叠。

报送铁道部档案馆的竣工底图（硫酸纸图），将一个单项工程图纸集中在一起，卷成卷，包上牛皮纸，编上临时卷号，交公司转交铁道部档案馆。

4、案卷封面和脊背的填写

⑴ 案卷封面分为案卷软封面和案卷盒封面两种，案卷盒封面为科技档案盒封面，案卷软封面在原科技档案盒封面基础上增加了施工里程和竣工里程两项，其他各项内容与科技档案盒封面的内容相同。

⑵ 案卷标题一般控制在25个字以内，主要包括项目名称、单位工程内容、是文件材料还是图纸三要素。举例如下：

铁路客运专线K375+600大桥工程3#墩～ 5#墩检验批 铁路客运专线K308+100中桥竣工资料及图（既有资料又有图）

⑶ 施工里程：为施工设计时采用的里程一般用DK表示。

⑷ 竣工里程：为建设项目竣工后统一丈量的里程一般用K表示。

⑸ 形成单位：为卷内文件材料或图纸形成的责任者。⑹ 形成日期：为卷内文件材料或图纸形成的起止时间 ⑺ 保管期限：“永久”。⑻ 密级：“秘密”。⑼ 建设档案编码填写：

单位代号：资料接收单位代码，由接收单位给定，如“SHT”即代表“上海铁路局”。

种类代号：“J”代表“基本建设类”。

分类：即线别代码。由铁道部运输处给定。一般都是线路起终点字头，全路不重复，合福客专尚未确定，待部明确。

案卷号：该单位工程竣工文件案卷的流水号，从1起编。档案号：种类+分类+属类+案卷号。

⑽ 案卷封面及脊背文字内容的填写，可以先用针式打印机在蜡纸上将要填写的内容打印出来，将蜡纸覆于相应位置上，然后用小刷子在蜡纸上有字的位置进行涂刷，油墨涂刷应均匀，力量适中，方可保证涂刷出来的文字内容清晰整洁。涂刷好的档案盒应在油墨晾干后再移动，以免弄脏盒面。

第二篇：案卷封面要求

关于案卷封面：

1.字体、字号及行距要求：（1）“档号”为黑体，三号

（2）案卷题名：方正小标宋GBK，二号（行间距：固定值32磅）

（3）立卷单位等：方正小标宋GBK，三号

2.立卷单位：项目档案组卷单位全称或规范简称。3.起止日期：案卷内文件材料最早与最晚时间。4.保管期限：根据归档范围中划定的保管期限。5.密级：暂不填写

6.在案卷封面上要加盖档案“正本”、“副本”章。正本用红色印章，副本用蓝色印章。

第三篇：亮化工程竣工文件整理要求

竣工文件整理要求

一、编制说明

1、为了规范武进区亮化工程建设的档案管理，确保工程建设档案的完整、准确和有效利用，应把亮化工程建设施工过程中形成的各种文件及时整理、组卷和归档，为今后亮化工程的建设、使用、养护、改建和扩建服务。

2、竣工文件资料来源于建设过程中各类材料和原始记录，必须保证资料的真实、准确、系统，坚持高质量，严禁伪造。

3、工程技术负责人应是竣工文件编制工作的负责人。承包人在编制竣工文件过程中必须严肃认真，不可随意更改各种文件资料。

4、每册竣工文件的顺序为：总目录、分册目录、本册目录、本册内容、备考表、封底。每页都要阿拉伯数字在右上角编号，并与目录相对应。本册文件名称应在总目录相应位置用线框住，表示本册所在位置。

5、竣工图编制

①竣工图规格采用A3纸，绘制必须真实反映工程实际情况，竣工图要有竣工图标，图标内容包括：标段名称、图名、图号、比例、施工单位名称、开竣工日期等。竣工文件应加盖单位公章，图纸右上角用阿拉伯数字编号，分子为本册页数、分母为本册总页数。

②凡按设计图施工没有变动的，在设计图上加盖竣工图章后即作为竣工图。

③凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将设计图纸修改、补充作为竣工的可不重新绘制，由施工单位负责在施工图纸上注明修改的部分，并附设计变更通知和施工说明，加盖竣工图章后，即作为竣工图。

④凡对设计图有重大变更的应重新绘制改变的竣工图，并附以有关记录和说明作为竣工图。

6、文件资料的装订

①文件资料的幅面一律采用A4纸，不同尺寸的文件资料折叠成A4幅面。

②每册厚度不超过2cm，一般控制在50~200页之间。文件资料装订之前，必须除掉金属物，到专业印刷厂装订，成册的资料要做到坚固、整齐、美观。

7、竣工文件必须有完整的具有法律效力的责任签字，竣工文件未经查验的项目不办理项目验收，不得交付使用，不得申报优良工程。

8、竣工文件上报建设单位3份，其中原稿1份，复印件2份。

二、竣工文件内容

第一卷 综合资料

（一）竣工验收文件

1、检测报告

2、验收报告

3、参加验收成员名单

4、建设单位总结

（建设单位整理）

5、承包人施工总结

（承包人整理）

6、监理单位监理总结

（监理单位整理）

7、设计单位设计总结

（设计单位整理）

（二）投标文件过程

（建设单位整理）

（三）施工合同

（四）施工图纸

（五）竣工决算

（承包人整理）

（六）竣工图表

（承包人整理）第二卷 施工资料

（承包人整理）

（一）开工报告

施工组织设计、施工方案、建筑材料试验（原材料试验，砼、砂浆配合比）进场设备报验、测量放样报验等。改建桥梁必须附拆桥方案。

（二）审批的变更设计及有关文件

（三）工程质量评定

1、单位工程质量评定

2、分部工程质量评定

3、分项工程质量评定

（四）施工检测记录

（五）计划与进度管理

（六）工程计量与支付

（七）施工记录

1、施工日记

2、施工照片音像资料

3、其它各种原始记录

（八）监理资料

1、监理日记

2、监理月报

3、监理总结

4、会议纪要

5、常用监理文件 a、工作指令 b、工程暂时停工指令 c、工程质量事故处理报告单 d、复工指令

e、承包人每周工作计划 f、监理工程师通知 g、额外工程通知

6、分项、分部、单位工程评定表

7、分项工程项目抽检资料

三、施工资料整理办法

（一）总体开工报告

1、施工组织设计报审表

2、施工技术方案报审表

3、施工放样报验表

4、建筑材料报验表

5、进场设备报验表

（二）路灯工程 A 基础

1、中间检验申请单（A-10）

2、基坑现场质检报告单（C-2-17）

3、砼基础现场质检报告单（C-2-6）

4、现浇砼结构模板现场质检单（C-2-7）

5、钢筋加工及安装现场质检单（C-2-21）

6、砼试件抗压强度试验记录表（试表507）

7、工程计量表（A-15）B 电缆预埋

1、中间检验申请单（A-10）

2、基坑开挖现场质检报告单（C-2-17）

3、工程计量表（A-15）C 灯具安装

1、中间检验申请单（A-10）

2、安装现场质检报告单（）

3、工程计量表（A-15）D 供、配电

1、中间检验申请表

2、供电系统现场质检报告单

3、配电系统现场质检单

4、工程计量表（A-15）

（三）试验类

1、砂筛分试验记录表（试表401-2）

2、粗集料筛分试验（试表404）

3、集料压碎值试验（试表406）

4、集料针片状颗粒含量试验（试表407）

5、集料含泥量试验（试表408-1）

6、水泥物理力学性能试验（试表501）

7、砼塌落度及密度试验记录（试表502）

8、砂浆配合比设计（试表506）

9、砼试件抗压强度试验记录（试表507）

10、砂浆抗压强度试验记录（试表509）

11、钢筋拉伸、弯曲试验记录表（试表701）

12、钢筋焊接试验记录表（试表703）

13、平整度检测结果汇总表（试表810）

第四篇：D竣工报告及质量方案88号文件

一、钢筋混凝土现浇楼板裂缝

通病表现形式：现浇板易产生贯通性裂缝或上表面裂缝；现浇板外角部位易产生斜裂缝；现浇板沿预埋线管易产生裂缝。

治理主要措施：

1.1

住宅的建筑平面宜规则，避免平面形状突变。当平面有凹口时，凹口周边楼板的配筋宜适当加强。当楼板平面形状不规则时，宜设置梁使之形成较规则的平面。现浇板的边缘部位、屋脊、天沟处应设置梁或暗梁。

1.2

现浇钢筋混凝土板设计厚度不应小于100mm，当埋设线管较密或线管交叉时，应按1.3.4条进行防护，板厚不宜小于120mm。对于过长的单向板，设计时应进行抗裂验算，合理确定加密分布筋的配置。

1.3

现浇板配筋设计宜采用热轧带肋钢筋细且密的配筋方案。

1.3.1

屋面及建筑物两端的现浇板及跨度大于4.2m的板应配制双层双向钢筋，钢筋间距不宜大于150mm，直径不应小于8mm。

1.3.2

外墙转角处应设置放射形钢筋，钢筋的数量、规格不应少于7Φ10，长度应大于板跨的1/3，且不得小于1.2m。

1.3.3

在现浇板的板宽急剧变化处、大开洞削弱处等易引起收缩应力集中处，钢筋间距不应大于150mm，直径不应小于8mm。并应在板的上表面布置纵横两个方向的温度收缩钢筋，配筋率不应小于截面积的0.15%，配筋不小于Φ6＠200。

1.3.4

管线应尽量布置在梁内，当楼板内需埋置管线时，管线必须布置在上下钢筋网片之间，且不宜立体交叉穿越，确需立体交叉的不应超过二层管线。线管在敷设时交叉布线处可采用线盒，同时在多根线管的集散处宜采用放射形分布，尽量避免紧密平行排列，以确保线管底部的混凝土浇筑顺利且振捣密实。当两根以上管并行时，沿管方向应增加Φ4＠150宽500mm的钢筋网片，做到在应力集中部位有双层布筋。

1.4

现浇板强度等级不宜大于C30，当大于C30时，设计单位应设计抗裂措施。

1.5

当结构单元长度大于45m（剪力墙结构）、55m（框架结构）时，除设计中应采取可靠抗裂措施外，宜在适当位置设置后浇带，后浇带间距宜为30m左右。后浇带处应设置双层钢筋，后浇带混凝土与两侧混凝土浇筑的间隔时间不宜小于2个月。强度等级宜较其两侧混凝土高一个等级，并应采用补偿收缩混凝土进行浇筑，其养护时间不少于14d。

1.6

设计文件应明确现浇楼板负弯矩钢筋位置的控制措施。当负弯矩筋设计直径≤Ф12mm时，负弯矩钢筋位置应设置足够强度、刚度的通长钢筋马凳，第一排马凳距构件边缘距离宜为300mm，马凳间距不大于700mm（阳台、雨蓬等悬挑现浇板间距不大于300mm），负弯矩筋末端位置必须设置一道。当负弯矩筋设计直径>Ф12时，可采用高强度水泥砂浆垫块和马凳配合使用。马凳底部应有防锈措施。

1.7

后浇带处应采用独立的模板支撑体系，混凝土达到拆模强度之前，后浇带两侧梁板下的支撑不得拆除。

1.8

使用单位在订购预拌混凝土前，应根据工程不同部位和环境提出对混凝土性能的明确技术要求。掺合料总掺量不应大于水泥用量的30%。

1.9

建设单位、施工总承包单位和监理单位应参与高强、高性能和有特殊要求的混凝土配合比设计。

1.10

模板支撑系统必须经过计算，除满足强度要求外，还必须有足够的刚度和稳定性。严格控制楼板拆模时间。楼板混凝土同条件养护试块达到规范规定的强度值后，方可拆除支承模板。

1.11

施工总承包单位应制定现浇混凝土楼板裂缝防治专项施工方案。监理单位应制定现浇混凝土楼板施工旁站监理方案，明确裂缝防治监控要点。

1.12

在混凝土浇筑时，应铺设临时性活动跳板；应振捣充分，终凝前应进行二次抹压，抹压后应及时覆盖和浇水养护。普通混凝土养护时间不得小于7d；对掺加缓凝型外加剂或有抗渗要求的混凝土，不得少于14d。

1.13

现浇板养护期间，当混凝土强度小于1.2MPa时，不得进行后续施工。当混凝土强度小于10MPa时，不应在现浇板上吊运、堆放重物，要留置同条件试块作为依据。吊运、堆放重物时，应做到少吊轻放，减少吊运荷载对楼板造成的冲击。材料不得集中堆放，堆放处应铺设木垫板，位置应避开楼板跨中部位，临时荷载不得超过设计文件规定的荷载限值。

1.14　主体验收前，应对现浇楼板进行检查，发现裂缝及时处理，并形成记录。

二、填充墙裂缝

通病表现形式：不同基体材料交接部位易产生裂缝；填充墙临时施工洞口周边易产生裂缝；填充墙内暗敷线管处易产生裂缝。

治理主要措施：

2.1　蒸压（养）砖、混凝土小型空心砌块、蒸压加气混凝土砌块类的墙体材料至少达到28天龄期后方可用于砌筑。蒸压加气混凝土砌块应采用专用砂浆砌筑，砌块含水率宜小于30%。

2.2　严格控制砌块的含水率和融水深度。墙体材料现场存放时应采取可靠的防潮、防雨淋措施。

2.3　预拌砂浆的品种选用应根据设计、施工等要求确定，不同品种、规格的预拌砂浆不应混合使用。

2.4　预拌砂浆进场时，供方应提供质量证明文件和产品使用说明书等。预拌砂浆的湿拌砂浆稠度应在进场时取样检验。

2.5　预拌砂浆施工时，施工环境温度宜为5℃-35℃。当温度低于5℃或高于35℃施工时，应采取保证质量的措施。五级风及以上、雨天和雪天的露天环境下，不应进行预拌砂浆施工。

2.6　预拌砂浆的每一验收批次，各类型各强度等级的砌筑砂浆试块留置组数不宜少于3组。

2.7　不同基体材料交接处应采取钉钢丝网等抗裂措施。钢丝网与不同基体的搭接宽度每边不小于100mm。钢丝网片的网孔尺寸不应大于20mm×20mm，其钢丝直径不应小于1.2mm，应采用热镀锌电焊钢丝网，并宜采用先成网后镀锌的后热镀锌电焊网。钢丝网应用钢钉或射钉加铁片固定，间距不大于300mm，钢丝网片应采用直径不小于5mm钢筋或铁钉与墙面隔离，保证砂浆包裹钢丝网片。应形成隐蔽验收记录存档备查。

2.8　在填充墙上剔凿设备孔洞、槽时，应先用切割锯沿边线切开，后将槽内砌块剔除，应轻凿，保持砌块完整，如有松动或损坏，应进行补强处理。剔槽深度应保持线管管壁外表面距墙面基层15mm，并用水泥砂浆抹实，外挂钢丝网片两边压墙不小于100mm。

2.9　填充墙砌体应分次砌筑。每次砌筑高度不应超过1.5m，日砌筑高度不宜大于2.8m；灰缝砂浆应饱满密实，嵌缝应嵌成凹缝，严禁使用落地砂浆和隔日砂浆嵌缝。

2.10　设计文件应明确填充墙与周边混凝土构件的连接方式和节点做法。砌筑接近梁板底时，应留一定空间，至少间隔14d后，再将其补砌挤紧。当采用干硬性C25膨胀细石混凝土填塞（防腐木楔＠600mm挤紧）方法时，宜在梁（板）底预留30-50mm。

2.11　填充墙砌体临时施工洞处上部应加设钢筋混凝土过梁，应在洞口两侧墙体内预留2Ф6＠500拉结筋，补砌时应润湿已砌筑的墙体连接处，补砌应与原墙接槎处顶实，并外挂钢丝网片，两边压墙不小于100mm。

2.12　消防箱、配电箱、水表箱、开关箱等预留洞上的过梁，应在其线管穿越的位置预留孔槽，不得事后剔凿，其背面的抹灰层应满挂钢丝网片。

三、墙面抹灰裂缝

通病表现形式：抹灰墙面易出现空鼓、裂缝。

治理主要措施：

3.1　应严格控制抹灰砂浆配合比，宜用过筛中砂（含泥量＜5%），保证砂浆有良好的和易性和保水性。采用预拌砂浆时，应由设计单位明确强度及品种要求。

3.2　对混凝土、填充墙砌体基层抹灰时，应先清理基层，然后做甩浆结合层，掺加界面剂与水泥浆拌合，喷涂后抹底灰。

3.3　抹灰前墙面应浇水，浇水量应根据墙体材料和气温不同分别控制，并同时检查基体抗裂措施实施情况。

3.4　抹灰面层严禁使用素水泥浆抹面。抹灰砂浆宜掺加聚丙烯抗裂纤维、碳纤维或耐碱玻璃纤维等纤维材料。耐碱玻璃纤维网宜抹压在距抹灰层表面3mm内，网格布应按隐蔽工程进行验收。如墙面抹灰有施工缝时，各层之间施工缝应相互错开。

3.5　墙面抹灰应分层进行，抹灰总厚度超过35mm时，应采取加设钢丝网等抗裂措施。

3.6　墙体抹灰完成后应及时喷水进行养护。

3.7　楼梯间及人流通道填充墙采用钢丝网砂浆面层。

3.8　墙体抹灰施工与墙体砌筑施工应至少间隔28天。

四、外墙保温饰面层裂缝、渗漏

通病表现形式：饰面层易出现开裂；外墙易产生渗漏。

治理主要措施：

4.1　外墙外保温施工图及设计变更均应经同一图审机构审查批准。设计变更不得降低节能效果，建设、施工单位不得更改外墙外保温系统构造和组成材料。

4.2外墙外保温系统设计应优先按照现行标准图集选用，特殊部位需另行设计的应明确具体构造做法，并出具节点详图。

聚苯板变形缝做法（参考图

图4.2.1—图4.2.4）：

节点参考图示4.2.1伸缩缝（一）

节点参考图示4.2.2伸缩缝（二）

节点参考图示4.2.3沉降缝、抗震缝（一）

节点参考图示4.2.4沉降缝、抗震缝（二）

聚苯板保温勒角与墙体端部外墙细部做法（参考图

图4.2.5—图4.2.6）：

节点参考图示4.2.5勒脚（一）

节点参考图示4.2.6勒脚（二）

喷涂硬泡聚氨酯及硬泡聚氨酯板材变形缝做法（参考图

图4.2.7—图4.2.8）：

(金属盖缝板可采用1mm厚铝板或0.7mm镀锌薄钢板。)

喷涂硬泡聚氨酯及硬泡聚氨酯板材有地下室勒角保温做法（参考图

图4.2.9）：

喷涂硬泡聚氨酯及硬泡聚氨酯板材无地下室勒角保温做法（参考图

图4.2.10）：

4.3　外墙外保温系统组成材料应与其系统型式检验报告一致，并符合外墙外保温体系供应商应对体系材料成套供应的原则。

4.4　保温材料应有省级住房和城乡建设行政主管部门出具的产品认定证书。EPS板自然条件下陈化期不得低于42天，60度恒温蒸汽条件下不得低于5天，XPS板陈化期不得低于28天。

4.5　保温材料及产品进场后，应由建设、监理、施工进行联合进场验收，并按相关标准和设计要求委托法定检测机构进行复验，验收合格，经监理工程师签字后方可使用，严禁使用不合格的材料及产品。涂饰饰面应采用与保温系统相容的柔性耐水腻子和高弹性涂料。

4.6　外墙外保温施工前应作出专项施工方案，经保温专业承包单位、项目总承包单位、监理单位逐级审批后，方可施工。

4.7　外墙外保温工程施工应坚持样板引路的原则，施工前应在施工现场采用相同的材料和工艺制作样板墙面，经建设、监理、总承包单位检查符合要求，方可进行施工。样板墙面应包含外墙外保温系统起端、终端处、门窗洞口以及外墙挑出构件等部位。

4.8　外墙基层处理及找平层施工应符合下列要求：

4.8.1　抹灰前应先堵好架眼及孔洞，封堵应由专人负责施工，施工、监理单位应对孔洞封堵质量进行专项检查验收，并形成隐蔽工程验收记录。

4.8.2　封堵脚手架眼和孔洞时，应清理干净，浇水湿润，然后采用干硬性细石混凝土封堵严密。

4.8.3　穿墙螺栓孔宜采用聚氨酯发泡剂和防水膨胀干硬性水泥砂浆填塞密实，封堵后孔洞外侧表面应进行防水处理。

外墙外保温工程施工前墙体表面宜进行整体抹灰找平。抹灰前应先清理基层，除去附着在墙体表面上的砂浆、灰尘和污垢等妨碍粘结的附着物。空鼓和疏松部位应剔除并找平，并对光滑的混凝土表面进行凿毛处理。外保温粘贴前应对基层进行检查，并办理相关隐蔽工程验收。

4.9　粘贴聚苯板外墙外保温系统施工应符合下列要求：

4.9.1　条粘法需用工具锯齿涂抹，涂抹面积应达到100%；点框法粘结面积不应小于50%。

4.9.2　涂料饰面时，当采用EPS板做保温层，建筑物高度在20m以上时，宜采用以粘结为主，锚栓固定为辅的粘锚结合的方式，锚栓每平方米不宜少于3个；当采用XPS板做保温层，应从首层开始采用粘锚结合的方式，锚栓每平方米不宜少于4个，锚栓在墙体转角、门窗洞口边缘的水平、垂直方向加密，其间距不大于300mm，锚栓距基层墙体边缘应不小于60mm，锚栓拉拔力不得小于0.3MPa。

4.9.3　以XPS板为保温层时，应对XPS板表面进行粗糙化处理，并应在两面喷刷专用界面砂浆，界面砂浆宜为水泥基界面砂浆。

4.9.4　保温板之间应拼接紧密，并与相邻板齐平，胶粘剂的压实厚度宜控制在3-5mm，贴好后应立即刮除板缝和板侧面残留的胶粘剂。保温板间残留缝隙应采用阻燃型聚氨酯发泡材料填缝，板件高差不得大于1.5mm。

4.9.5　门窗洞口上部和突出建筑物的装饰腰线、女儿墙压顶等有排水要求的外墙部位应做滴水线。

4.9.6　门窗洞口四角聚苯板不得拼接，应采用整板切割成型，拼缝离开角部至少200mm。

4.9.7　耐碱网格布粘贴时，洞口处应在其四角各加贴一块长300mm、宽200mm的45°斜向耐碱玻纤网布；转角处两侧的耐碱玻纤网布应互绕搭接，每边搭接长度不应小于200mm。或可采用附加网处理。门窗洞口玻纤网加强做法（参考图

图4.9.7）

图

4.9.7　门窗洞口玻纤网加强图做法参考

4.9.8　在外墙保温系统的起始和终端部位的墙下端、檐口处及门窗洞口周边等部位应做好耐碱玻纤网的反包处理。

4.10　硬泡聚氨酯外墙外保温系统施工应符合下列要求：

4.10.1　喷涂法施工时，外墙基层应涂刷封闭底涂。喷涂前应采取遮挡措施对门窗、脚手架等非喷涂部位进行保护。

4.10.2　喷涂硬泡聚氨酯的施工环境温度不应低于10℃，空气相对湿度宜小于80%，风力不宜大于三级。严禁在雨天、雪天施工，当施工中下雨、下雪时应采取遮盖措施。

4.10.3　喷涂硬泡聚氨酯采用抹面胶浆时，抹面层厚度控制：普通型3-5mm；加强型5-7mm。并应严格控制表面平整度超差。

4.11　外墙保温层需设置分格缝的，应由设计明确位置及处理措施。

4.12　需穿透外墙保温层固定的管道及设备支架等，其与保温层结合的间隙应采取可靠措施做防水密封处理。

4.13　建筑外墙外保温工程施工时，监理工程师应当按照规范要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理。对聚苯板薄抹灰外墙外保温系统，监理工程师须检查保温板粘贴形式、有效粘贴面积等技术指标。

4.14　幕墙与结构收口处、外墙装饰收口、门窗四周与框接触处、管道及设备支架穿越保温板处、墙体顶部收口处等，在其与保温层结合的间隙应采取可靠措施做防水密封处理。

4.15　高层住宅室外雨水管道，优先采用钢塑复合管、带内衬的承压排水铸铁管或承压塑料管。

4.16　外墙施工完后，建设单位、监理单位和施工单位应加强对建筑外墙外保温工程观感质量的检查与验收。抹面胶浆应无脱层、空鼓和裂缝，外墙及外门窗不得渗漏。饰面层应平整、洁净，阴阳角和横竖线条应顺直、方正、清晰美观，窗台、压顶、水平线条等流水坡向应正确。

五、地下室外墙渗漏

表现形式：外墙易产生渗漏。

治理主要措施：

5.1　穿墙对拉螺杆必须是经检查合格的带止水片的专用防水拉杆，穿墙螺栓孔用防水膨胀干硬性水泥砂浆填塞，填塞深度不小于25mm，封堵后孔洞外侧表面应进行三遍防水处理，并形成隐蔽工程验收记录。

5.2　施工缝应设于高于底板30cm的外壁上。应选用止水钢板止水，钢板搭接处用电弧焊连接封闭。浇筑混凝土前，要将原有混凝土表面的浮浆凿去并认真清理后再浇筑混凝土。

5.3　防水卷材阴阳角处应做成圆弧或45度角，增做卷材加强层，加强层宽度不应小于300mm。

5.4　穿墙管应加设金属止水环，金属止水环应与主管或套管满焊密实。

5.5　穿墙管线较多时，应采用穿墙盒方法，穿墙盒的封口钢板应与墙上的预埋角钢焊严，并应从钢板上的预留浇注孔注入柔性材料或细石混凝土。

5.6　外墙模板应在混凝土浇筑完成7天后方可拆除，外墙防水施工前应对混凝土裂缝进行检查和修复。

六、外窗渗漏

表现形式：外窗框周边易出现渗水；组合窗的拼接处易出现渗水。

治理主要措施：

6.1　外窗进场后，建设、施工、监理单位应进行联合验收，核查质量证明文件与实物的相符性，并对外窗外观质量进行检查，符合要求后按规定进行见证取样，对气密性、水密性、抗风压性、中空玻璃露点等进行复验，合格后方可使用。

6.2　铝合金窗的主受力型材壁厚不得小于1.4mm，塑钢门窗型材必须选用与其相匹配的热镀锌增强型钢，型钢壁厚应满足规范和设计要求，且窗的钢衬厚度不小于1.5mm。

6.3　外窗安装固定点间距不大于500mm，距离转角不超过180mm。窗下框应采用固定片法安装固定，严禁用长脚膨胀螺栓穿透型材固定门窗框。固定片宜为镀锌铁片，镀锌铁片厚度不小于1.5mm，固定点间距：转角处180mm，框边处不大于500mm。窗侧面及顶面打孔后工艺孔冒安装前应用密封胶封严。

6.4　外窗安装宜加设附框。附框材料、品种、规格以及附框与结构洞口的连接方式、防渗漏等构造措施应在设计文件中明确，并有节点详图。附框与洞口、窗框与附框之间应使用中性硅酮耐候密封胶密封，附框安装应作为隐蔽工程进行验收。外窗洞口周围应采用掺防水剂的微膨胀防水砂浆整体抹灰找平，然后方可进行附框固定。外墙保温墙体窗下框安装节点做法（参考图

图6.4.1）

图6.4.1　外墙保温墙体窗下框安装节点参考图示

1—密封胶；2—内窗台板；3—固定片；4—膨胀螺钉；

5—墙体；6—聚氨酯发泡胶；7—防水砂浆；8—保温材料

6.5　外门窗宜居外墙中或靠外墙内侧安装，当靠外墙外侧安装时，应设置窗楣板。

6.6　窗框与结构墙体间应施打聚氨酯发泡胶，发泡前应清理干净，发泡胶应连续施打，一次成形，填充饱满。

6.7　外窗框四周密封胶应采用中性硅酮密封胶，窗框外侧应留5mm宽的打胶槽口，密封胶应在外墙粉刷涂料前完成，打胶要保证基层干燥，无裂纹、气泡，转角处平顺、严密。安装密封胶条应在90°拐角处断开，并采用45°组角粘贴方式，胶条接口处要保持严密。

6.8　外窗台根部宜增加自粘防水卷材或涂膜类防水材料，外窗台上应做出向外的流水斜坡，坡度不小于20%，内窗台应高于外窗台内侧10mm。门窗顶滴水采用滴水槽时应使用成品材料，宽度和深度均不小于10mm，采用鹰嘴或大斜面滴水线，大斜面坡度不应小于10%。

6.9　组合外窗的拼樘料应采用套插或搭接连接，并应伸入上下基层不应少于15mm。拼接时应带胶拼接，外缝采用硅酮密封胶密封。框扇构件连接部位和五金件装配部位，应采用密封材料进行密封处理。

6.10　外窗底框挡水板高度不得小于30mm，排水孔位置、数量、规格应根据窗型设置，满足排水要求。门窗下槛内应设排水孔，保证挡水槽内不积水，排水孔间距不大于1m，且不少于2个。

七、有防水要求的房间地面渗漏

通病表现形式：管根、墙根、板底等部位易出现渗漏。

治理主要措施：

7.1　防水材料进场后，建设、施工、监理单位应进行进场检验和复验，对于确需变更防水材料的种类及规格的应由原设计单位出具变更通知单，并报原图审机构审查合格后方可变更。

7.2　有防水要求的房间楼板混凝土应一次浇筑，振捣密实。楼板四周除门洞外应设现浇钢筋混凝土止水台，高度不小于200mm，宽同墙厚，且应与楼板同时浇筑。

7.3　防水层宜沿墙四周上返，高出地面不小于1200mm。管道根部、转角处、墙根部位应做防水附加层。当卫生间有非封闭式洗浴设施时，花洒所在及其邻近墙面防水层高度不应小于1800mm；门洞口处防水材料铺涂应水平延展，向外延展的长度不应小于500mm，向两侧延展的宽度不应小于200mm。

7.4　厨卫间门坎处要有专项防水设计节点图，防止装修基层渗水穿过门坎面进入未设防水地面。

7.5　立面与地面交接处，在防水施工前必须做出圆弧形，达到保证其所在根部不积水。圆弧的大小，以能被墙地面砖覆盖为准。

7.6　管道穿楼板处除主立管、地漏外应采用带止水翼环的套管。当采用预留洞口时，上下水管道、排气（烟）道等预留洞口坐标位置应正确，洞口形状为上大下小。

7.7　管道穿过墙壁和楼板，应设置金属或塑料套管。安装在楼板内的套管，其顶部应高出装饰地面50mm；底部应与楼板底面相平；安装在墙壁内的套管其两端与装饰面相平。穿过楼板和墙壁的套管与管道之间缝隙应用阻燃密实材料和防水油膏填实，端面光滑。管道的接口不得设在套管内。

7.8　主立管和地漏等未设套管的预留洞口封堵前应对洞口侧壁做凿毛处理，且应将洞口清理干净、浇水湿润，并涂刷加胶水泥浆作粘结层，底部支设模板，模板应固定牢固，不得下垂。洞口封堵时应采用强度提高一级，掺微膨胀剂的细石混凝土分二次浇筑捣实，第一次浇筑至楼板厚度的2/3，刷水泥基一道，浇筑至楼板上表面，再刷水泥基一道。洞口封堵完毕后，应对管道根部做24小时蓄水试验，确保无渗漏后再进行下道工序施工。图7.7.1

PVC-U管穿楼板的技术处理参考图节点参考图示7.7.1-1

图7.7.1-1　管道穿楼面处节点处理参考图

7.9　烟道根部向上300mm的范围内宜采用聚合物防水砂浆粉刷，或采用柔性防水层。

7.10　下沉式卫生间在防水工程施工前，应先做蓄水试验，提前检验楼板结构及管道口的防水效果，结构下沉部位和填充回填后分别设置防水层，其垫层应采用不吸水的轻质材料或架空层，在垫层防水层上应设侧排地漏或泄水孔。

7.11　防水层上施工找平层或面层时应做好成品保护，防止破坏防水层。有防水要求的房间应做二次蓄水试验，即防水隔离层施工完成时一次，工程竣工验收时一次，蓄水时间不少于24小时，蓄水高度不少于20mm，并形成记录。

八、屋面渗漏

表现形式：屋面细部处理不规范；易产生漏水、渗水。

治理主要措施：

8.1防水材料进场后，建设、施工、监理单位应进行进场检验和复验。

8.2　不得擅自改变屋面防水等级和防水材料，确需变更的，应出具合格的材料检测报告，并应经原审图机构审核批准，图纸设计中应明确节点细部做法。

8.3　屋面防水必须由有相应资质的专业防水队伍施工，施工前应进行图纸会审，掌握细部构造及有关技术要求。

8.4　卷材防水屋面基层与女儿墙、山墙、天窗壁、变形缝、烟（井）道等突出屋面结构的交接处和基层转角处，找平层均应做成圆弧形，圆弧半径应符合规范要求。

图8.4.1　卷材屋面泛水参考图示（一）

图8.4.2　卷材屋面泛水参考图示（二）

图8.4.3　卷材屋面泛水参考图示（三）

8.5　有反梁的屋面结构，反梁过水孔预留位置应正确，其管径不得小于75

mm。过水孔的孔洞四周应涂刷防水涂料，预埋管道两端与混凝土接触处应留凹槽，并用中性硅酮耐候密封胶密封。并应在设计图上注明反梁过水孔孔底标高，不允许在梁内形成积水槽。

8.6　天沟、檐沟与屋面交接处，屋面平面与立面交接处，以及水落口、伸出屋面管道根部等部位，应设置防水附加层；屋面找平层分隔缝等部位，宜设置卷材空铺附加层，其空铺宽度不宜小于100mm，附加层经验收合格后，方可进行下一步的施工。

8.7　天沟、檐沟、檐口、泛水和立面卷材收头的端部应裁齐，塞入预留凹槽内，用金属压条钉压固定，最大钉距不应大于450mm，并用密封材料嵌填封严。

8.8　檐口、檐沟外侧下端及女儿墙压顶内侧下端等部位均应做滴水处理，当采用滴水槽时，宽度和深度不应小于10mm。

8.9　女儿墙泛水高度距屋面面层最高处不应小于250mm，女儿墙为砖墙时，应在砖墙上留凹槽，卷材收头应压入槽内，并嵌填柔性密封材料封闭。女儿墙为混凝土时，卷材的收头采用镀锌钢板压条或不锈钢压条钉压固定，钉距≤450mm，并用柔性密封材料封闭。

8.10　伸出屋面的管道周围的找平层应抹出高度不小于30mm的排水坡向，管道根部周围做防水附加层，宽度和高度不小于250mm。防水层铺贴在管道上的高度不应小于250mm，卷材收头应用金属箍箍紧，并用密封材料封严。

8.11　屋面水落口周围直径500mm范围内应设不小于5%的坡度坡向水落口，水落口处防水层和附加层应伸入水落口杯内不应小于50mm，并用防水材料密封。虹吸式排水的水落口防水构造应进行专项设计。

8.12　变形缝泛水处的防水层下应增设附加层，附加层在平面和立面的宽度不小于250mm；防水层应铺贴或涂刷至泛水墙的顶部；变形缝内应预填不燃保温材料，上部应采用防水卷材封盖，并设置衬垫材料，并在其上干铺一层卷材。等高变形缝顶部应加扣钢筋混凝土或金属盖板，高低跨变形缝在立墙泛水处，应采用足够变形能力的材料和构造密封处理。

8.13　除倒置式屋面外，屋面刚性保护层与柔性防水层之间应做隔离层，防水保护层应设置分格缝。板块材料保护层分隔缝纵横间距不宜大于6m，分格缝宽度宜为20mm；细石混凝土保护层分隔缝纵横间距不应大于4m，分格缝宽度宜为10-20mm，缝内嵌填密封材料，密封材料的柔性、韧性应符合要求，高温时不应流淌，低温时不应脆断。刚性保护层与女儿墙、山墙之间应预留宽度为30mm的缝隙，深度同保护层厚度，缝隙宜填塞聚苯乙烯泡沫塑料，并用密封材料嵌填。

8.14　埋入屋面现浇板的穿线管及接线盒等物件应固定牢固，以保证现浇板内预埋物保持在现浇板的下部，使板内线盒、线管上有足够高度的混凝土层，并在接线盒上面配置Φ4＠150宽500mm钢筋网片，确保盒、管上面的混凝土不开裂。

8.15　穿透屋面现浇板的预埋件必须设有止水环。屋面现浇板内的吊灯、吊顶等器具的安装固定应采取预埋，不得事后打凿或安装膨胀螺丝。

8.16　设施基座与结构层相连时，防水层应包裹设施基座的上部，并在地脚螺栓周围做密封处理。设施基座直接放置在防水层上时，设施基座下部应增设防水层，必要时应在其上浇筑细石混凝土，其厚度不应小于50mm。

8.17　屋面太阳能、消防等设施、设备、管道安装时，应采取有效措施，避免破坏防水层。

8.18　屋面工程完工后，具备蓄水条件的檐沟、天沟应进行蓄水试验，蓄水时间不得少于24h，并应填写蓄水试验记录。坡屋面应在做淋水检验，淋水时间不少于2h，并应填写淋水试验记录。

九、卫生间局部等电位联结做法不规范

表现形式：等电位联结做法不正确或局部漏做；不能起到等电位保护作用。

治理主要措施：

9.1　设计文件应明确住宅卫生间局部等电位联结所选用的标准图集或设计大样图。

9.2　楼板内钢筋网应与等电位联结线连通，墙体为混凝土墙时，墙内钢筋网宜与等电位联结线连通。

9.3　下列部位应进行等电位联结：金属陶瓷浴盆及金属管道；淋浴供水用的金属管道；洗脸盆下与金属排水管道相连的金属存水弯；金属给排水立管。

9.4　散热器的支管为金属材料时，支管应进行局部等电位联结；散热器的支管为非金属材料时，散热器应进行局部等电位联结。

9.5　洗脸盆金属支托架固定与混凝土墙内钢筋相连时，金属支托架应进行局部等电位联结。

9.6　卫生间、浴室内有PE线的，卫生间、浴室内的局部等电位联结必须与该PE线相连；卫生间、浴室内无

PE

线的，局部等电位联结不得与该室外的PE线相连。

9.7　等电位联结线应采用截面积不小于4mm2铜芯软导线，穿保护套管敷设；导线压接应采用接线端子并搪锡处理，压接螺丝应为热镀锌材料，弹簧垫圈、平垫圈应齐全，并压接牢固。

9.8　等电位箱内端子板材质及规格应满足设计要求，表面应进行搪锡处理。

9.9　卫生间等局部等电位联结施工完成后，应全数做导通测试试验并形成记录。

十、电气暗配管不通，管内穿线“死线”；金属线管有毛刺；非镀锌钢管管内壁不防腐；绝缘导管在砌体上剔槽埋设时，保护层厚度不足

表现形式：电线导管出现扁折、断开、不通；金属线管断口处有毛刺导致无法穿线或穿线困难，造成导线绝缘层损坏，造成电气不通或跳闸；钢管未按规定防腐；绝缘导管保护层厚度不大于15mm。

治理主要措施：

10.1　塑料管及配件的壁厚和外观质量应符合《建筑用绝缘电工套管及配件》JG3050的要求。

10.2　导管敷设后引出地面部位、转弯部位应及时采取防止导管扁、折、断开的措施，配管接口部位应增加防止断裂的加固措施。

10.3　非镀锌钢导管敷设前应按规定对钢导管焊接处、套丝外露部位及内壁进行防腐处理；绝缘导管在砌体上剔槽埋设时，保护层厚度应大于15mm。

10.4　金属导管煨弯使用的弯管器或模具应与导管管径及其弯曲半径相匹配，并应由熟练的技术工人操作。

10.5　导管敷设后在管口端用拉动法检查铁丝引线应灵活，否则应整改或返工。

10.6　金属导管禁止对口焊接，镀锌和壁厚小于2mm的钢管不得套管焊接。应根据不同的钢管、不同敷设方式，采用管接头连接、套管连接等。

10.7　金属导管末端的管口及中间连接的管口均应打磨光滑，较大管径的管口应打喇叭口或磨光。

10.8　配管施工完成检查验收合格后，应对管口采取可靠措施封堵。

10.9　管内穿线应在抹灰完成后进行，穿线时应采取有效措施确保线管内无积水或杂物。

10.10　穿线时应在管口套护口帽，防止导线划伤，杜绝先穿线后套护口的做法。配管内导线总截面积不应大于管内截面积的40%。

10.11　工程预验收时，应每户进行导线抽线检查，并形成检查记录。

十一、户内配电箱安装及配线不规范，存在安全隐患

表现形式：配电箱安装高度不符合要求；配管进箱排列不整齐，在配电箱上随意开孔、扩孔；进线保护管管口位置不规范；箱、盘内配线压接不牢固；多股线随意剪芯线、搪锡处理差；回路标识不清；剩余电流保护开关动作不灵敏。

治理主要措施：

11.1　住宅户内配电箱下沿距地高度不应低于1.6m，如不能满足时应采取防护措施。

11.2　配电箱(盘)内，应分别设置中性导体(N)和保护导体(PE

线)汇流排，中性汇流排截面积应大于中性导体最大截面积，保护导体汇流排截面积应大于保护导体最大截面积，地线最大截面面积，中性导体和保护导体经汇流排配出。

11.3　电线（缆）保护管进入箱、盘时，应按对应的开关、设备位置布置管口的排列顺序。

11.4　导线应连接紧密，压接牢固，不伤芯线，不得剪去线芯。同一端子上导线压接不多于2根，且导线截面积相同，防松垫圈等配件齐全。PE、N汇流排导线应按顺时针方向压接。

11.5　开关回路标识应齐全，编号对应。

11.6　配电箱内剩余电流保护开关应逐一进行测试，并形成记录。

十二、地漏选型、安装不规范，采用钟罩（扣碗）式地漏，地漏水封深度不足

表现形式：地漏标高控制不准确；地面坡度不符合要求；排水不畅；地漏水封深度不足，有害气体外泄。

治理主要措施：

12.1　施工图设计中应采用水封深度不小于50mm的地漏，且明确地漏型号及规格；严禁采用钟罩（扣碗）式地漏；洗衣机地漏须使用专用地漏或直通式地漏，直通式地漏的支管应增加返水弯，返水弯水封深度不小于50mm。

12.2　施工前应根据基准线标高及地漏所处位置并结合地面坡度要求确定地漏安装标高，保证地漏安装在地面最低处，地漏顶面应低于地面面层5mm，水封深度应不小于50mm。门口处地面标高应低于相邻无防水要求房间的地面不小于20mm，有无障碍要求的房间为15mm，且为斜坡过渡。

12.3　已安装完毕的地漏、排水管预留口应采取有效保护措施防止堵塞。

十三、采暖系统的管道、散热设备安装不规范；

表现形式：采暖系统散热设备、阀门、仪表、管材、保温材料不符合设计要求；散热器安装固定不牢，支管少支架，管件接口易发生漏水；地面起鼓、裂缝。

治理主要措施：

13.1　采暖管道、散热设备、过滤器、温度计、阀门、仪表、管材、管件、保温材料应符合设计要求，并应按规定进行检验。

13.2　散热器外表面应刷非金属性涂料，支架、托架构造正确，埋设牢固，位置准确。

13.3　散热器支管长度超过1.5m时，应在支管上安装管卡；塑料管应在转弯处安装管卡，在阀门处安装固定支架；散热器及支管坡度坡向正确。

13.4　隐蔽安装的采暖管道在墙、地面上应标明其位置和走向。

13.5　散热器背面与装饰后的墙内表面安装距离应符合设计或产品说明书要求，如无要求时，应为30mm，距窗台不应小于50mm；距地面高度设计无要求时，挂装应为150-200mm，卫生间散热器底部距地面不应小于200mm，散热器排气阀的排气孔应向外斜45°安装。

13.6　采用丝接方式连接的管道，套丝时不得出现断丝、缺丝、乱丝，连接后外露2-3扣，并应清理干净，做好防腐处理。

13.7　采用热熔方式连接的管道，管材与管件应使用同一厂家材料，切割管材应平整并垂直于管材轴线，热熔时操作环境、加热温度、加热时间及熔焊深度均应严格控制。

13.8　塑料管道与金属管道、阀门连接时应采用专用工具专用管件。

13.9　散热器及配管水压试验应在逐户试验合格的基础上进行系统试压，并形成记录。

13.10　地面辐射供暖供冷水系统室温控制可采用分环路控制和总体控制两种方式，自动控制阀宜采用电热式控制阀，也可以采用自力式温控阀和电动阀。

13.11　地暖系统的填充层应在与内外墙、柱等与地面垂直交接处应留不间断的伸缩缝，伸缩缝填充材料应采用搭接方式连接，搭接宽度不应小于

10mm；伸缩缝填充材料与墙、柱应有可靠的固定措施，与地面绝热层连接应紧密，伸缩缝宽度不宜小于10mm。伸缩缝填充材料宜采用高发泡聚乙烯泡沫塑料。伸缩缝宜从绝热层上边缘做到填充层上边缘。

当地面面积超过30m2或边长超过6m时，应按不大于6m间距设置伸缩缝，伸缩缝宽度不应小于8mm；伸缩缝宜采用高发泡聚乙烯泡沫塑料板，或预设木板条待填充层施工完毕后取出，缝槽内满填弹性膨胀膏。

13.12　混凝土填充层施工中，严禁使用机械振捣设备；施工人员应穿软底鞋，严禁踩踏加热管。

13.13　面层施工时，整体面层、板块面层在与内墙、柱等垂直构件交接处应留10mm宽伸缩缝，木地板铺设时至少应留14mm伸缩缝。伸缩缝填充材料采用高发泡聚乙烯泡沫塑料。

13.14　地板采暖卫生间应做两层隔离层。卫生间过门处应设止水墙，并在止水墙内侧做防水。

13.15　地暖埋设于填充层内的加热管不应有接头。在铺设过程中管材出现损坏、渗漏等现象时，应整根更换，不得拼接使用

高青县职业中等专业学校2号楼（教学楼）

第五篇：审核案卷装订要求

北京联合智业认证有限公司文件

UI认审普[2011]9号

关于归档审核案卷装订要求的通知

各位审核组长：

自现场审核资料由审核组长装订以来，很多审核组长都能够按公司要求和规定的审核资料顺序认真装订现场审核资料，由此不仅降低了认证档案整理工作的难度，也减少了审核资料发生缺失和混乱的几率。但近期发现个别审核组长交回的审核案卷不按规定的审核资料顺序装订或不装订，致使审核资料混乱或缺失，增加了认证档案整理的难度，进而影响了认证评定工作的效率，为减少审核资料接收人员为核对审核资料给审核组长打电话的频次，确保审核资料的完整性，要求审核组长按规定的审核资料顺序装订现场审核资料。

根据公司《UI-GZ-031 H3 认证审核人员责任界定规则》和《UI-GZ-032 H3 认证审核人员管理规则》的规定，审核组长对指定的审核项目应承担的职责包括：负责整理并及时上交审核资料。审核组长应按公司规定的时间和要求完成审核案卷的整理归档工作。对不按时归卷和不按要求装订的审核组长，公司将以每月通报的方式向审核员进行公告。连续两个月被通报的审核组长，将以扣除当次审核组长费用、严重者将暂停或撤销组长资格等方式追究审核组长的责任。

希望各位审核组长，认真履行组长职责，加强认证活动全过程的控制，以确保认证的符合性与有效性。

附件：初审/再认证/监审审核案卷装订顺序及要求

二〇一一年六月十五

初审/再认证/监审审核案卷装订顺序及要求

1． 第一阶段审核案卷装订顺序及要求 1.1 第一阶段到现场审核 1.1.1 资料按以下顺序排列（1）现场审核移交清单（2）认证人员公正性声明（3）审核任务书

（4）管理体系文件评审报告及文审整改资料

（5）申请评审信息现场确认表：需将组长签字的确认表及合同评审确定的确认表由档案室一同钉在卷中

（6）管理体系认证现场审核计划：2份，不包括组长传给审核部调度由审核方案管理人员签字的1套资料；如合同编号中含有H字母的，则需增加1份，并盖公章

（7）在建项目清单（固定/临时多现场所清单），并盖公章签字（8）专业培训记录

（9）现场审核首/末次会议签到表（10）首/末次会议记录（11）现场审核检查表

（12）企业资质、产品质量检验报告、环评、安评、环保验收、环境监测报告、守法证明、型式试验、排污许可证等证明文件及法律法规清单、重大环境因素清单、重大危险源清单等，相关复印件需盖章

（13）第一阶段现场审核问题清单（2份，不包括组长传给审核部调度由审核方案管理人员签字的1套资料。如合同编号中含有H字母的，则需增加1份)（14）一阶段整改资料，并盖公章

（15）一阶段审核报告（2份，不包括组长传给审核部调度由审核方案管理人员签字的1套资料。如合同编号中含有H字母的，则需增加1份)1.1.2 装订要求

（1）案卷按上述顺序排好、打孔后用串钉装订（案卷中不要有订书钉）（2）为了便于阅卷，每页的“字头”或“附件资料的画面”请向上或向左，以下边为基准打孔装订。（以A4纸标准居中打孔）

1.1.3 组长传给审核部调度由审核方案管理人员签批的资料包括（1）申请评审信息现场确认表（到现场时）（2）第一阶段现场审核问题清单（到现场时）（3）管理体系文件评审报告（4）一阶段审核报告

按此顺序排列，可用订书钉钉在一起。1.1.4 其他资料的排序要求

（1）管理体系认证现场审核计划（1份）（2）第一阶段现场审核问题清单（1份）（3）一阶段审核报告（1份）

上述资料按此顺序可用订书钉钉在一起。如合同编号中含有H字母的，则需按1.1.4要求加印一套资料并按要求钉在一起。1.1.5 其他散页的排序要求（1）审核组工作情况反馈表

（2）审核组长对组员现场工作质量考评表（3）专业审核员/技术专家现场审核质量考评表（4）审核实施记录

不需装订，用曲别针卡在一起即可。

1.2 第一阶段不到现场审核 1.2.1 资料按以下顺序排列；（1）认证人员公正性声明（2）审核任务书

（3）管理体系文件评审报告及文审整改资料

（4）一阶段审核报告（2份，不包括组长传给审核部调度由审核方案管理人员签字的1套资料。如合同编号中含有H字母的，则需增加1份)

1.2.2 装订要求

（1）案卷按上述顺序排好，可用订书钉订在一起，也可打孔后用串钉装订（案卷中不要有订书钉）。

（2）为了便于阅卷，每页的“字头”请向上，以下边为基准打孔装订。（以A4纸标准居中打孔）

2.再认证、第二阶段审核案卷装订顺序及要求 2.1 再认证、第二阶段现场审核资料按以下顺序排列：（1）现场审核移交清单（2）认证人员公正性声明（3）审核任务书

（4）管理体系文件评审报告及文审整改资料（再认证、外机构转入、扩项必须有。二阶段审核不需要。）

（5）申请评审信息现场确认表（再认证必须有，一阶段到现场审核的，则二阶段审核不要求有。）

（6）管理体系认证现场审核计划（2份，如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）（盖公章）

（7）在建项目请单（固定/临时多现场所清单）（盖公章签字）（8）专业培训记录

（9）现场审核首/末次会议签到表（10）首/末次会议记录（11）现场审核检查表

（12）企业资质、产品质量检验报告，环评、安评、环保验收、环境监测报告、守法证明、型式试验、排污许可证等证明文件及法律法规清单、重大环境因素清单、重大危险源清单等。（复印件需盖章）

（13）现场审核不符合报告（2份，如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）（14）企业不符合整改资料（纠正措施表后应附企业提供的整改关闭资料并加盖企业公章，组长在纠正措施表中必须填写验证结论）。（15）不符合项分布表

（16）受审核方业绩评价表（再认证必须有，二阶段审核不需要。）（17）审核报告（3份，单独装订，见2.3要求。如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）2.2 装订要求

(1）案卷按上述顺序排好、打孔后用串钉装订（案卷中不要有订书钉）。(2）为了便于阅卷，每页的“字头”或“附件资料的画面”，请向上或向左，以下边为基准打孔装订（以A4纸标准居中打孔）。2.3 其他资料的排序要求 2.3.1（1）不符合报告首页（不包括企业整改措施）（2份）（2）审核计划（2份）（3）审核报告（1份）

上述资料按此顺序可用订书钉钉在一起。2.3.2（1）组织认证证书表达要求（签字盖公章）（1份）（2）审核报告（盖公章）（2份）按此顺序用订书钉钉在一起。2.3.3 审核报告（3份）可用订书钉装订。

2.3.4 如合同编号中含有H字母的，则按2.3.1条内容加印一套资料并按要求钉在一起。

（1）不符合报告首页（不包括企业整改措施）（3份）（2）审核计划（3份）（3）审核报告（4份）2.4 其他散页的处置（1）审核组工作情况反馈表

（2）审核组长对组员现场工作质量考评表（3）专业审核员/技术专家现场审核质量考评表（4）审核实施记录

不需装订，用曲别针卡在一起即可。

3.监督审核案卷装订顺序及要求 3.1 监督审核资料按以下顺序排列（1）现场审核移交清单（2）认证人员公正性声明（3）审核任务书

（4）管理体系认证现场审核计划（2份，如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）（盖公章）

（5）在建项目请单（固定/临时多现场所清单）（盖公章签字）（6）专业培训记录

（7）现场审核首/末次会议签到表（8）首/末次会议记录（9）现场审核检查表

（10）企业资质、产品质量检验报告，环评、安评、环保验收、环境监测报告、守法证明、型式试验、排污许可证等证明文件及法律法规清单、重大环境因素清单、重大危险源清单等（复印件需盖章）。

（11）现场审核不符合报告（2份，如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）

（12）企业不符合整改资料（纠正措施表后应附企业提供的整改关闭资料并加盖企业公章，组长在纠正措施表中必须填写验证结论）。（13）不符合项分布表

（14）监督审核报告（3份，单独装订，见3.3要求。如合同编号中含有H字母的，则需增加1份）3.2 装订要求

（1）案卷按上述顺序排好、打孔后用串钉装订（案卷中不要有订书钉）。（2）为了便于阅卷，每页的“字头”或“附件资料的画面”，请向上或向左，以下边为基准打孔装订（以A4纸标准居中打孔）。3.3 其他资料的排序要求 3.3.1（1）不符合报告首页（不包括企业整改措施）（1份）（2）审核计划（1份）（3）监督审核报告（1份）

上述资料按此顺序可用订书钉钉在一起。3.3.2（1）（有变化时填写）组织认证证书表达要求（签字盖公章）（2）监督审核报告（一份）（盖公章）按此顺序用订书钉钉在一起。3.3.3 监督审核报告（1份）可用订书钉装订。

3.3.4 如合同编号中含有H字母的，则按3.3.1条内容加印一套资料并按要求钉在一起。3.4 其他散页的处理（1）审核组工作情况反馈表

（2）审核组长对组员现场工作质量考评表（3）专业审核员/技术专家现场审核质量考评表（4）审核实施记录 3.5 其他要求

组长须按公司规定的时间将装订好的案卷及时交至公司。3.6.借阅文件的归还要求

（1)组长借阅的管理手册、程序文件请随卷还回，以保证档案卷宗的完整性。不需装订，用曲别针卡在一起即可。（2)往年的不符合报告，组长如借走请务必随卷及时归还，以便于监审案卷的阅卷与评定。

二〇一一年六月十五日