上市计划书

第一篇：上市计划书

北京xxxx股份有限公司上市计划书

目 录

第一章：项目背景

第二章：上市的必要性

第三章：成立上市办公机构

第四章：聘选中介机构

第五章：股份制改造及重组

第六章：募股计划及资金投向

第七章：编撰上市材料并审报

第八章： 其他事项

第一章：项目背景

2008年3月21日证监会发布《创业板规则征求意见稿》，有关创业板的呼声越感临近，在全球经济日益一体化的今天，科教兴国，发展高科技企业对中国来说尤为重要。目前，中国经济持续看涨，各中小企业中，基本符合创业板上市条件的有1200多家，已经改制和完成辅导期的企业500多家。对于创业板各地政府也十分重视，各省市政府，金融局、发改委等已筛选、培育，甚至辅导了一批中小企业为创业板上市做准备。此背景下，包括中关村在内的各大学科技园区也积极筹划、备战创业板第一波上市工作。

第二章：上市的必要性

在当前经济竞争日益激烈和产业金融紧密结合的趋势下，企业上市无疑是主动提升经营实力、扩大影响、使企业规模快速扩张、经济效益显著提高的最佳途径。

一、可筹集企业发展的巨额资金 上市通过发行股票可以迅速筹集一笔巨额资金。创业板上市的中小企业，一般发行新股1500万-3000万，假设发行价为7元，便可迅速筹集1.05亿-2.1亿资金，这笔资金是其它融资渠道所不可能取得的。而且作为直接融资不需付利息，资金成本很低。另外，创业板上市企业发行价很高，根据中国证监会对股票发行最新精神，股票发行按市场化机制运行，对发行价格、发行市盈率、发行方式不再规定。此外，创业板市场发行市盈率一般高于主板，例如，香港主板市盈率为4--5倍，而创业板则为10-15倍；在美国证券市场中，NASDAQ初次发行市盈率平均为70倍左右，比纽约主板市场高出50%。

二、筹资成本低

我国创业板市场的筹资成本预计会较低，上市费和中介费将会低于境外和香港创业板市场。目前主板市场占筹资成本最大部分的承销费用占全部融资约在2.5%，所以预计创业板市场的上市成本相差不大，而且所有中介费用、承销费用均可以在上市后支付，所以上市资金需求并不很高。

三、可使企业资产迅速增值

设某中小企业注册资本2000万元，净资产为2200万元，每股净资产为1.1元，资产负债率为20%，上市可发行新股2000万股，发行价为10元，可迅速筹集资金2亿元，其净资产迅速提升为2.22亿元，每股净资产迅速增至5.55元，扩大5倍，资产负债率为2.4%，降低达10倍，资产质量大大改善。此外，由于创业板股票全流通，股票上市后，如股票为20元，则原有的2000万股迅速增值为4亿元，发起人资产实际迅速扩大20倍。

四、便于建立现代企业的运行机制

企业进行股份制改组和上市，就是要使企业转换企业经营机制，形成职责分明、相互制约的现代企业运行体系，实现所有权与经营权的分离，使企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束的商品生产者与经营者。只有上市，才能彻底使中小企业建立完备的法人治理结构，使企业从家长制和家族式中摆脱出来，才能使企业建立持续创新的机制。

五、企业通过不断融资步入高速成长轨道 在创业板发行新股上市募集一笔资金只是在创业板融资的第一步，上市以后公司还可以通过配股和增发新股不断融资、投资、再融资、再投资，迅速扩大规模，步入高速发展轨道。

六、企业高管人员和员工可以获取巨大投资回报

在过去的20年里，中国流失了大量的技术人才，而在未来的日子里中国将流失大量的管理人才。各企业的高管人员、创始人、技术人才能否取得他们应得的高额回报，创业板的开设将使这种可能变为现实。在创业板市场企业高管人员可以以发起人身份直接入股，将来股票上市后卖出变现，可获得巨大的投资回报，例如，某企业总经理以每股1元的价格认购10万股，即投入10万元；股票上市后其价格为20元，亦即10万股可变现200万元，也就是说总经理通过10万元的投入而获得了190万的利润回报，利润率高达19倍，这也是只有资本市场才能实现的奇迹。

此外，还可以通过期权和认股权的设置，构筑公司的长期股权激励机制。如联想公司于1998年9月授予柳传志等六位董事800万股认股权，在未来10年内以每股1.12港元（收市价一直在6元以上）的价格购买，其中柳传志被授予200万股认股权。几位董事预期都可获得1000万元以上的收益。方正公司也授予王选等六位董事5700万股普通股的认股权，6位董事可以在7年内以1.39港元的价格行馆权，因市场价远高于1.39元，所以也将使六位董事获得很高的收益。

第三章：成立上市办公机构

筹划近十年之久的创业板已经到了推出倒计时阶段，这为中小企业创造了加速发展的良机。虽然创业板上市门槛会比主板要低，但是，对于创业企业而言，从公司股权结构、法人治理结构到财务制度的整合，使之符合上市要求，至少需要半年以上的时间。

首先，拟定上市计划、成立上市工作办公室。从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。成立上市筹备领导小组是整个上市准备工作的基础。上市筹备领导小组应当是一个可以统筹全局的机构，负责有关上市准备的各种决策事项，以保证企业在上市准备期皆以上市为目标展开各项工作。

第四章：聘选中介机构 中介机构主要是特指为企业在资本经营方面提供投资银行服务的证券公司，具体说就是从事证券发行与代理买卖，企业重组与并购，以及基金管理、风险管理等业务的专业投资银行机构，一般情况下，其组织形式是专门从事投资银行业务的投资管理公司，其核心业务为上市运作和企业重组与并购。

一、进行上市策划

上市运作是一件专业性很强、需要很高运作技巧的工作，财务顾问应以专业的水平和经验为企业设计上市运作方案，编制上市计划书，帮助企业在上市过程尽可能加快速度，尽可能少走弯路，尽可能降低上市成本，并帮助寻找最好的券商和其他中介机构。

二、协助企业进行股本结构设计

创业板上市公司股本结构设计包括三方面内容：首先是存量股本即发行人股本总量的大小；其次是新发公众股份占拟发行总股份的比例；再次是高管人员持股问题。

三、设计期权方案

创业板上市公司为了激励本公司高级管理人员、业务技术骨干，通常会要求他们在上市公司发起人股本占有一部分股份，这个比例通常占发起人股本的50％左右。具体份额的大小视各公司情况而定。针对我国高新技术企业的特点，结合创业板市场的具体情况，高管人员持股计划一种可行的做法是，高级管理人员和核心技术人员可以自然人入股。

四、帮助企业进行重组，规范企业经营活动

财务顾问首先帮助公司建立自成立起来的工商注册登记档案、发起人协议、技术专利权评股及作价入股协议，以及公司对外重大协议及诉讼案件等历史资料，这些资料都是公司申请发行上市必需的材料。第二、协助公司整理前二年的财务资料，并聘请有证券从业资格的会计师事务所审计。

五、帮助公司建立法人治理结构及健全公司内部管理制度

帮助公司建立法人治理结构，建立独立有效率的董事会，帮助健全公司内部管理制度，和建立独立的财务核算体系、产品经营体系。

六、帮助企业上市后进行证券的运作及投资

企业上市后，仍还有许多的工作要做，而中介机构则可以帮助拟上市企业做如下工作：

（一）将募集资金的10－30％作为短期投资以赚取利润

企业上市后募集的资金并不一定一次性投入到拟投入项目中，在这期间可利用短期投资以提高资金的利用率，并达到一定盈利的预期目标。

（二）企业可作为一个战略投资者申购新股，按目前行情其回报率至少为50％。

（三）企业还可作为投资者投资高新技术企业，作为风险投资通过创业板上市的高收益而达到短期投资的目的。

第五章：改制及上市方案设计

一、改制前准备

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

二、改制公司概况

三、改制设想

四、重组方案

五、重组后的投资结构和组织结构

六、引入战略投资者

战略投资者是指出于对公司价值的认同，投资于公司股份（股权比例一般不低于5%）并中长期持有的投资者，包括产业投资者和财务（金融）投资者。

一、引入战略投资者的意义

首先、可阶段性达到融资目标；其次、优化股权结构，健全公司法人治理；第三、提升公司形象，提高资本市场认同度；第四、增强资源整合能力；最后、加快实现资本市场上市融资的进程。

二、战略投资者的选择

产业投资者以产业整合为主要投资目的；关注企业的行业地位和市场份额，对财务和利润指标要求低；注重产业资源上与企业的互补性；一般要求在被投资企业中拥有控制权，并要求企业发展服从其产业战略和布局。

财务投资者以获取投资回报为主要投资目的；不过多参与企业的经营管理，但对管理团队要求较高；在战略规划、企业管理、资本运作等方面经验丰富，能有效弥补企业的不足；有退出要求，如上市计划等。另外，产业投资者通过战略结盟能实现快速成长，对已达到一定规模的企业能协助突破发展瓶颈，实现跨越式发展。但企业有可能丧失发展的独立性，如双方在长期发展战略上的认同度不一，则容易导致冲突。而财务投资者对管理团队依赖度较高，有阶段性退出要求。

综合上述，我们需要引入又实力的财务投资者，以利于企业长期战略发展的要求。

第六章、募股计划及资金投向

第七章：编撰上市材料并审报

由聘请的中介机构按国家有关规定进行各项准备工作并制作正式申报材料，向中国证监会报送企业发行股票的正式申报材料。公司申请公开发行股票的正式报送材料应遵照中国证监会有关要求制作，送审，主要有：

一、地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；

二、批准设立股份有限公司的文件；

三、发行授权文件；

四、公司章程或者公司章程草案；

五、招股说明书；

六、资金运用的可行性报告（经营估算书）；

七、发行申请材料的附件；

八、发行方案（含发行价格测算依据）；

九、各中介机构的证券从业资格证书；

十、定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件。

中国证监会发行部根据《公司法》，《股票发行与交易管理暂行条例》及国家其他相关法律，法规，政策和中国证监会的规定，对企业申报材料进行审核，并出具书面反馈意见。企业和中介机构按照反馈意见修改材料后，送发行部验证确认，并经发行审核委员会复审同意，即可公开发行股票。

第八章：其他事项 公司上市对公司而言是一件十分重要的事情，不但需要在上市前做大量的准备工作，上市期间以及上市后都需要持续关注、监督，以便更好的满足证监会的要求和促进企业上市后更好的发展。

第二篇：IPO上市计划书

篇一：商业计划书案例-欢聚时代yy上市 ipo路演ppt 商业计划书案例-欢聚时代yy上市 ipo路演ppt 欢聚时代（nasdaq:yy），成立于2005年4月，于2012年11月在纳斯达克上市（nasdaq:yy），是全球首个富集通讯业务运营商，致力于为世界提供完善富集通讯服务的社会化创新平台。欢聚时代一直以改变人们的沟通方式为使命，稳健快速地发展着其核心业务包括yy语音、多玩游戏网与yy游戏运营。我们怀揣年轻的激情，运用创新的技术，目标缔造覆盖全球的富集通讯网络。公司总部设于广州羊城创意园，珠海、北京、上海设有公司，目前公司员工人数超过1000人。

i美股特别整理欢聚时代ipo路演ppt，以帮助投资者对其有一整体了解。路演主要分为三部分：

ceo李学凌：欢聚时代的基本运营情况 cto赵斌：欢聚时代的优势及战略

cfo何震宇：欢聚时代的商业模式及财务表现

一、概述

欢聚时代将于11月20日当周登陆纳斯达克，本次ipo欢聚时代将发行780万ads（不包括承销商或超额认购最多117万ads），发行价区间为10.5美元到12.5美元每ads，代码为“yy”，摩根斯坦斯、德意志银行、花旗将担任承销商。

ipo后，欢聚时代将共有10.64亿普通股（或在承销商行使超额认购权后10.87亿股），每20普通股对应1ads。以发行价中间值11.5美元计算，欢聚时代的市值将达到6.12亿美元左右。欢聚时代本次ipo将发行780万ads，按发行价中间值11.5美元计算，募资额为8970万美元。

路演管理层代表：ceo兼董事李学凌，cto赵斌，cfo何震宇

二、欢聚时代基本运营情况（by 李学凌）

1.强调社交属性欢聚时代认为腾讯、新浪及yy同是中国社交网络三强。李学凌在路演中表示，“或许你不了解yy，因为yy在中国的用户群更为草根，市场费用也几乎为零”。

对比线下互动和线上互动的特点，强调yy的社交属性和对用户的粘性2.中国最大的实时社交平台

病毒式的增长 :2009年总注册用户 3700万，2012年9月增长到4.01亿。

规模：4.01亿注册用户，7000万月度活跃用户，同时在线用户峰值数量1000万。粘性：平均每用户在线时间52小时，占84%市场份额。3.yy游戏：跨平台的实时语音工具yy满足了游戏玩家在游戏中实时交流的需求。yy语音平台吸引了大批网游玩家，特别是游戏公会的玩家。4.yy音乐：在线大规模演出+各类才艺+虚拟物品赠送篇二：公司商业融资计划书--ipo版本 ******有限公司 商业融资计划书

二零一二年一月

目录

第一节 公司基本情况及未来发展战略

一、公司基本情况

二、创业人员的背景及素质

三、公司的发展规划 第二节公司产品及市场分析

一、公司产品、特点及优势

二、行业和市场

三、公司的独特性和市场竞争力

四、竞争对手的优势及劣势 第三节 融资需求和财务预测

一、公司目前的财务状况和资本结构

二、融资需求

三、财务分析汇总表

四、财务分析 第四节 公司运营和管理

一、公司发展战略

二、公司的组织结构和管理模式

三、人力资源规划

四、研究与开发管理

五、市场策略

六、外部支持

七、资本运营 第五节 投资方的介入和退出

一、投资建议

二、投资方在公司经营管理中的地位和作用

三、资本退出 第六节 风险及对策

一、风险

二、对策

第一节 公司基本情况及未来发展规划

一、公司基本情况

1、公司的成立与目标 品牌：kren 目前是tm，运作淘宝商城。

主营：男式 商务 休闲 皮鞋。25-55岁之间，大众化款式。（鞋子成本：100-180元之间，零售价：200-300元之间。）副营：女式休闲皮鞋。（50-100元成本，实际零售价：80-250元之间）

? 注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx ? 注册资本：xxxx万元 ? 法定代表人：xx ? 成立时间：xxxx年xx月

? 经营宗旨：顾客的高满意度、股东的高回报率、员工的广阔发展空间 ? 目标：xxxx。? 公司的技术、市场发展过程

公司自成立以来，xxxxxxxxxxxxxxxx。

公司将立足国内网络以及实体那女皮鞋市场，积极开拓全球化网购市场。

2、公司的股本结构

3、公司股东基本情况

4、公司组织管理、决策方式

? 组织管理的基本原则：公司围绕产品市场，超越经营职能，灵活地 组织和管理。

? 建立授权型、扁平化组织结构，以满足公司快速发展和创新的需要。? 以合作化的人性管理思想为指导，建立以目标管理为基础、以项目

管理为核心、同时实施数字化管理、柔性管理、知识管理的多元化管理模式。? 战略（经营）决策实行以总经理为核心的集体决策，为之“断”。公司的智囊部门——运营管理中心负责决策研究，为之“谋”。“谋”与“断”各尽其责。“谋”要按照总经理的思路多谋，“断”要在“谋”的基础进行，最后达到善断之目的。篇三：美国ipo上市流程全解析

1、美国证券市场的构成：

（1）全国性的证券市场主要包括：纽约证券交易所（nyse）、全美证券交易所（amex）、纳斯达克股市（nasdaq）和招示板市场（otcbb）；

（2）区域性的证券市场包括：费城证券交易所（phse）、太平洋证券交易所（pase）、辛辛那提证券交易所（cise）、中西部证券交易所（mwse）以及芝加哥期权交易所（chicago board options exchange）等。

2、全国性市场的特点：

（1）纽约证券交易所（nyse）：具有组织结构健全，设备最完善，管理最严格，及上市标准高等特点。上市公司主要是全世界最大的公司。中国电信等公司在此交易所上市；（2）全美证券交易所（amex）：运行成熟与规范，股票和衍生证券交易突出。上市条件比纽约交易所低，但也有上百年的历史。许多传统行业及国外公司在此股市上市；（3）纳斯达克证券交易所（nasdaq）：完全的电子证券交易市场。全球第二大证券市场。证券交易活跃。采用证券公司代理交易制，按上市公司大小分为全国板和小板。面向的企业多是具有高成长潜力的大中型公司，而不只是科技股；（4）招示板市场（otcbb）：是纳斯达克股市直接监管的市场，与纳斯达克股市具有相同的交易手段和方式。它对企业的上市要求比较宽松，并且上市的时间和费用相对较低，主要满足成长型的中小企业的上市融资需要。上市基本条件: 纽约证交所对美国国外公司上市的条件要求：

作为世界性的证券交易场所，纽约证交所也接受外国公司挂牌上市，上市条件较美国国内公司更为严格，主要包括：

（1）社会公众持有的股票数目不少于250万股；（2）有100股以上的股东人数不少于5000名；（3）公司财务标准（三选其一）：[1]收益标准：公司前三年的税前利润必须达到1亿美元，且最近两年的利润分别不低于2500万美元。[2]流动资金标准：在全球拥有5亿美元资产，过去12个月营业收入至少1亿美元，最近3年流动资金至少1亿美元。[3]净资产标准：全球净资产至少7亿5千万美元，最近财务的收入至少7亿5千万美元（4）对公司的管理和操作方面的多项要求；

（5）其他有关因素，如公司所属行业的相对稳定性，公司在该行业中的地位，公司产品的市场情况，公司的前景，公众对公司股票的兴趣等。子公司上市标准：子公司全球资产至少5亿美元，公司至少有12个月的运营历史。母公司必须是业绩良好的上市公司，并对子公司有控股权。股票发行规模：股东权益不得低于400万美元，股价最低不得低于3美元/股，至少发行100万普通股，市值不低于300万美元。公司财务标准（二选一）：

[1]收益标准：最近一年的税前收入不得低于75万美元；

[2]总资产标准：净资产不得低于7500万美元，且最近1年的总收入不低于7500万美元。美国证交所上市条件若有公司想要到美国证券交易所挂牌上市，需具备以下几项条件: [1]最少要有500,000股的股数在市面上为大众所拥有； [2]市值最少要在美金3,000,000元以上；

[3]最少要有800名的股东(每名股东需拥有100股以上)；[4]上个会计需有最低750,000美元的税前所得。nasdaq上市条件:（1）超过4百万美元的净资产额。

（2）股票总市值最少要有美金100万元以上。（3）需有300名以上的股东。

（4）上个会计最低为75万美元的税前所得。

（5）每年的财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考。（6）最少须有三位市场撮合者（market maker）的参与此案（每位登记有案的market maker须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖100股以上的股票，并且必须在每笔成交后的90秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会（nasd）。nasdaq对非美国公司提供可选择的上市标准财务标准满足下列条件中的一条： [1]不少于1500万美元的净资产额，最近3年中至少有一年税前营业收入不少于100万美元。[2]不少于3000万美元的净资产额，不少于2年的营业记录。

[3]股票总市值不低于7500万美元。或者公司总资产、当年总收入不低于7500万美元。[4]需有300名以上的股东。

[5]上个会计最低为75万美元的税前所得。

[6]每年的财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考。[7]最少须有三位做市商(market maker)的参与此案(每位登记有案的

marketmaker须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖100股以上的股票，并且必须在每笔成交後的90秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会

otcbb买壳上市条件otcbb市场是由纳斯达克管理的股票交易系统，是针对中小企业及创业企业设立的电子柜台市场。许多公司的股票往往先在该系统上市，获得最初的发展资金，通过一段时间积累扩张，达到纳斯达克或纽约证券交易所的挂牌要求后升级到上述市场。与纳斯达克相比，otc bb市场以门槛低而取胜，它对企业基本没有规模或盈利上的要求，只要有三名以上的造市商愿为该证券做市，企业股票就可以到otcbb市场上流通了。2003年11月有约3400家公司在otcbb上市。其实，纳斯达克股市公司本身就是一家在otcbb上市的公司，其股票代码是ndaq。在otcbb上市的公司，只要净资产达到400万美元，年税后利润超过75万美元或市值达5000万美元，股东在300人以上，股价达到4美元／股的，便可直接升入纳斯达克小型股市场。净资产达到600万美元以上，毛利达到100万美元以上时公司股票还可直接升入纳斯达克主板市场。因此otc bb市场又被称为纳斯达克的预备市场（纳斯达克baby）。

美国ipo上市流程

一、选择中介机构

公司改制境外上市过程中涉及的中介机构及主要职责

1．财务顾问。财务顾问是负责公司改制工作的总体协调机构，协助制订改制重组方案，负责与其他各中介机构和企业有关部门协调，是未来上市的辅导机构。

2、土地评估师。土地评估师负责协助办理土地权证，完成土地评估报告，负责土地评估报告的核准，协助取得国土资源部关于土地使用权的处置批复。

3．资产评估师。就资产评估问题与国有资产管理部门沟通，完成资产评估报告，与审计师对账，负责资产评估报告的核准。

4.国际会计师事务所。负责出具财务审计报告、验资报告、公司筹备期间的财务审计报告，以及管理建议书，并就公司的内部控制情况进行评价。

5．境内外律师。负责法律尽职调查，出具国有股权管理法律意见书和股份公司设立法律意见书，协助企业就改制法律问题与监管机构沟通，并拟定公司章程，境外律师就是否符合境外上市地上市条件出具相关法律文书。

6．物业评估师。如要在香港交易所上市的话，按照香港交易所的要求，需 要聘请有香港执行资格的物业评估师来对上市企业的物业(土地和房屋)进行评估，出具物业评估报告。

二、向境外证监会或交易所提出申请(聆讯)企业在拿到国内监管机构准许上市的有关批文和律师出具的有关法律意 卫书后，即可向境外交易所提交第一次申请上市的材料。向美国证券交易委员会(sec)登记(一)准备登记文件

根据美国《1933年证券法》企业发行证券必须进行注册登记，向sec递交 墨告，披露与此次发行相关的信息，也就是提交注册登记说明书。注册登记说明书由两部分组成：招股书及注册说明书，正式招股书会注明注册的生效时间、发行时间、发行价和其他相关信息；但这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，俗称“红鲱鱼”(preliminary prospectus，初步招股书)，提醒读者这是非正式皈本。其主要内容包括：封面、概要、公司、资金投向、分配政策、股权摊薄、资本化、财务数据摘要、管理层的讨论、管理层及主要股东、法律诉讼、证券介绍、总结。

注册登记说明书的内容包括：承销费用、董事及管理层的酬金、公司未登记的证券、其最近交易情况及附件和财务报表目录。(二)有关规则在《1933年证券法》和《1934年证券交易法》中，明确的规定主要集中在s—k、s—x和c条例中。

1．s—k条例：具体规定了注册登记书中除财务外的部分资料的内容。

2．s—x条例：规定财务报告的内容。会计师应该非常熟悉s—x条例，企业应与会计师一同填写有关的财务资料。3．c条例．：规定程序化内容。如注册登记时遵循的步骤，注册登记说明书纸张的大小、数量及其他细节。

4．财务报告发布：强化了s—x条例中对财经信息披露的要求。

5．sec联合会计报告：属补充性资料。说明sec职员对会计制度的理解和中国企业境外上市法律实务

(三)填写各种表格

注册登记说明书的具体规定主要体现在s一1至s一18表格里(其中有些序号并不存在)。共中s—l是最重要的注册登记表格。为了简便起见，sec又采纳了sb一1(规模小于1000万美元的证券)和sb--2(规模不限制)，这两种格式的运用范围最为广泛。s一1与sb一

1、sb--2的区别如下：

项目s---1sb—l、sb--2资产负债表最近3年的资产负债表1年2年损益表、财务状况变动表、股东权益变化表3年2年3年计划书要符合sec的会计准则需要符合公认的会计原则(gaap)需要符合公认的会计原则(gaap)5年的财务数据，注明个人财务状况及收入分析要求提供不要求提供不要求提供详细描述公司业务、资产、管理层报酬、主要合约要求提供不要求提供不要求提供表格s-

2、表格s--3适用于是第二次发行股票的上市公司 表格s-4：针对收购

表格s-6：针对信托投资公司

表格s-8：针对发行的股票并为职工股票选择权利或盈利计划 表格s-11：针对房地产公司与投资公司

sec在审查上述注册登记文件及表格时，为证明其真实性和准确性，通常还会要求董事出具宣誓书。内容包括：工作经历，与拟上市公司的关系，在其他公司担任的职位，教育背景，曾参与过的业务组织，公司过去5年中聘请的律师、会计师，

第三篇：产品上市计划书流程

一、前言(上市的目的)

二、市场背景分析

1、品类市场的总体趋势分析；

2、消费者分析；

3、竞争及该品类市场的区格市场占比分析；

4、得出结论：

A、新品定位的市场整体趋势看；

B、产品选项迎合了某些市场机会。

三、企业现有产品SWOT分析

四、新品描述及核心利益分析

1、新品的口味、包装、规格、箱容、价格、目标消费群等要素详细描述；

2、各要素相对竞品的优势；

3、新品相对竞品的诸多好处之中有什么特别优势；

4、最后得出结论：我们有充足的理由（优势）会赢；

五、新品上市进度规划

六、铺货进度计划

七、通路&消费者促销

怎样的促销活动？具体的时间、地点、方式等细节的落实。

八、宣传活动

企业投入的广告具体播放时间、频率、各种广宣品、助陈物的样品和投放区域、方式及投放数字。

九、其他

新品销量预估、营销费用预算、产品损益评估等

第四篇：淘宝新产品上市推广计划书

淘宝新产品上市推广计划书

淘宝新产品上市之一：淘宝新产品上市为何需要推广

增长是企业经营永远的主题！因此，淘宝新产品、新项目、新公司层出不穷。中国经济的持续发展，确实需要有更多创新的产品、项目与公司来推动。然而，现实是残酷的，新生意的失败率远远超过成功率。失败有可能是下一次成功的积累过程，但也有可能出现的情况是：一个淘宝新产品、新项目的失败让一家公司从此一蹶不振，一家新公司的失败严重挫伤了创业者的信心，并由此改变了许多人的命运。

淘宝新产品开发的本质是让顾客“心想事成”！

淘宝新产品开发就是洞见消费欲望，是撩拨需求和满足想象。在手段上要多“翻新”，少“创新”，降低新品风险，引导消费者象我们希望的那样去思考。推陈出新，在强大的老需求基础上不断翻新新需求。

在很多情况下，失败往往是对一两个重要因素的忽视、经验不够或者某项专业能力缺乏而造成的。如果事先考虑周全、措施安排得当，成功的系数可能就会增加数倍。因此，盲目的乐观与冒险并不可取，我们要学牛顿那样，善于“站在巨人的肩膀上”创新，善于借助外部专业资源的力量。

有的淘宝新产品推广为什么失败？

一、新品失败有二类原因：一是产品先天不足——“胎里带”的毛病；二是新品上市过程中的毛病。并非消费者不接受，而是因为销售环节的“层层否决”

每经过一个环节，都对淘宝新产品进行一次“审判”，因此，淘宝新产品上市必须“过五关，斩六将”。

市场部经理→区域经理→业务员→一批→二批→终端→消费者 上述环节，每个环节都有“否决权” 解决措施

全局产品、区域产品：指令性计划，不得讨价还价。

淘宝新产品推广，倒着做通路——尽可能直铺终端，直接与消费者见面——新品上市环节越多，失败的可能性越大。

二、经销商“要价”高而失败 淘宝新产品上市，经销商总要谈条件，通常条件要比老产品“优惠”，条件谈不拢，淘宝新产品难上市。

解决措施：经销商错位经营，新品“招标”，相互竞争。

三、二批和终端没有利润空间而失败

新品推广难，如果二批和终端有利润空间，就会强力推。如果利润空间过小，二批和终端不愿推，新品必死无疑。解决措施

新品价格“同开低走” 企业参与二批利润空间的设计

四、新品上市时机不当

产品流行，总是一波一波。时机选择得当，可能每波都赶上；时机选择不当，可能每波都赶不上。

产品导入→产品成长→产品流行

解决措施：对流行趋势要有良好的把握，然后倒推上市时机。

五、新品推广节奏不当

A、错误观点：新品上市，一次推广成功。

B、解决措施：新品被市场接受，可能需要三波以上的市场推广。

六、新品目标失当

A、问题：恨不得把每个淘宝新产品都培育成能够上量的主导产品。

B、解决措施；新口上市前，目标一定要明确：做到什么状态算成功？

七、新品推广太急躁

A、问题：恨不得一上市就流行。

B、解决措施：准确把握新品推广周期和成长规律

八、消费者没有尝试淘宝新产品的理由

在不了解的情况下，消费者有什么尝试的理由吗？

解决措施：找到一个“买点”

和众营销策划机构总结多年服务各行业客户经验，集成了包括“淘宝新产品需求描述、淘宝新产品卖点提炼、淘宝新产品形象建设、淘宝新产品传播概念开发、淘宝新产品整合传播、淘宝新产品上市培训”等服务在内的“淘宝新产品上市”服务系统。接下来的日子里我将发表《淘宝新产品上市》系列文章，敬请关注与指导！

淘宝新产品上市之二：先推品牌or先推产品？

企业在推广淘宝新产品的时候，往往会陷入一种无解的思考——先推品牌or先推广产品？

疑问一：如果先推产品，那么会不会因一木而失去了整片森林。

疑问二：先推品牌，消费者会不会不了解产品的特色

在如此反复无常的挣扎中，商机却在慢慢的消失。其实，这个问题并不难，要知道一般无论是何种产品还是服务，市场中广泛存在。如果要想独树一帜，淘宝新产品就必须有特色。因此淘宝新产品的定位显得十分重要，那么，产品究竟如何定位呢？从淘宝新产品用户群来看：

一，采用模糊定位化，使用一种宽泛的新概念，推广一种新感觉；

二，采用高端策略，高举高打，营造全新的消费感觉。当然，定位的方式方法还有很多。究其根本来说，产品定位就是要找到一个全新的市场。

三，采用功能定位法，突出产品独特的优势。这种优势是竞争对手所没有的，或者市场目前没有主推的。也就是说，需要对用户市场进行细分，找出一个全新的概念，采用新品类策略，占领市场；

因此，在市场推广中，产品定位和品牌定位往往存在差异。二者不能等同视之。

而产品定位和品牌定位不同。产品定位主要传播是某种具体的消费主张，而品牌不同，它主要是找到与消费者在一起的理由。也就是说，企业和消费者的某种利益是共同体。这个共同体是企业拉近消费者所需要的精神层次和利益层面的主张。

定位确定了，接下来该如何快速进入市场？这主要以企业实力、企业资源、经营理念等因素相关。因此，快速进入市场的有效性策略就是实施影响力营销，这点，软文直播网具有丰富的经验，也成功运营过数十家企业的淘宝新产品。

具体做法就是塑造第一、领先、超时尚、具高端的感觉。采用事件传播的方式，以极快的速度传播开来，让消费者耳目一新或精神一震、血脉喷张的感觉。我们需要强烈的刺激感受，让消费迅速记住。

产品的传播诉求主要体现在产品的特性上，它要告诉消费者产品是如何的好？如何的领先？如何的超时尚？如何的具高端？它将逐一地向消费者展现产品新颖之处。

和众营销策划认为诉求的提炼以瞬间震撼消费者为核主，只有达到迅速、立马的感觉，那么产品诉求的提炼才能算作成功。相反，品牌的诉求传播主要体现在：和谁一起的理念，或因为什么的理念，大家都认可，这是品牌所需要传达的理念。因为，品牌代表着企业的宗旨，代表着企业的理想。

淘宝新产品上市之三：淘宝新产品上市准备工作

推新品是企业营销的一种策略，可以更新换代产品，也可以避开与原有产品的价格之争，再多的好处不多谈了，和众营销策划机构主要想谈下新品上市推广包括哪些方面。新品上市推广，目的是让消费者认可该新品，在市场上取得骄人的销售业绩，这是一个最终目的。企业里的营销人员或者业内的广告公司通常会先做个SWOT分析，来说优势、劣势、机会和威胁，更多的时候这种是官腔的话，不能解决实际问题。何俊锋老师就自己在工作中的体会、归纳，觉得一个完整的新品上市推广方案应该包括产品概述、市场分析、产品概念创意与规划、市场活动方案、媒体推广、售后跟踪几个大的方面，下面将逐一进行分析与解释。

一、产品背景

既然是淘宝新产品，可能其他产品部的同事之外的可能会有不了解的，即使大部分人都了解，作为新品上市推广方案应该先介绍淘宝新产品本身。首先，告诉大家产品的设计理念，名字的寓意，创意的来源这些信息，这些对于后期文案人员创作，媒体广告策划都是宝贵的资料；其次，产品的市场定位，面对的人群以及人群的特征，对后面的推广策划指明方向；然后，将目前的产品销售状况、铺货状况、库存状况、生产能力、推广后销售量预估做简要分析，并备注解决方案；最后，明确目前产品的型号、性能，在市场中的优势、劣势，竞争产品对比等等。

二、市场分析

新品成功上市的第一步是发现市场机会，所以淘宝新产品上市推广前，我们应该要先去分析市场机会，了解市场整体趋势、了解目标市场上的竞品有那些弱点可以利用，消费者还有那些需求没有满足、有没有还处于空白阶段的细分市场区格，结合自己公司的实际情况进行可行性分析。最终通过理性的分析找到市场空档，把自己的产品根植于这块“肥沃的土地”上。

三、产品概念创意与规划

通过前期的市场调研分析后，找准了市场空档机会，并且结合公司的人力物力，技术各方面实际情况是否可行？当我们按市场的需求生产出产品后，我们应该进入产品概念创意与规划阶段，1．产品概念阶段

1)产品创新的源泉分析

2)创意的评估及筛选。

3)产品品牌内涵分析

4)产品技术分析

5)产品定位分析

6)产品名，要站得更高看得更远，概念与产品实体命名要相联系而不致整个概念营销空白乏力，无所依托，这是一个成功的关键

2．产品定位阶段

1)产品消费者定位

2)产品群（系列）定位

3)价格策略定位

4)总体要求

●容易让产品的特点直接让消费者所接受

●容易在行业内取得某项成果的“霸位”优势

四、市场活动方案

市场活动部分，主要是上市推广的促销方案，可以跟其他产品组合套餐，也可以是单品，也可以是区域性的促销推广，总之明确的活动政策和理由。具体的方案可能涉及到成本核算、产品调度、销售政策等问题，这里只谈应该写在新品推广方案的里的内容方向，具体细节因行业和企业的营销背景而异。

五、媒体推广方案

真正的新品上市方案，是以媒体推广为源头的，先做市场炒作。像非常经典的产品推广案例——王老吉上市推广，开始人们并不知道王老吉是什么东西，而且市场也没有，但是被媒体炒热，大家都知道了这个名字，但是不知道如何去买，为市场爆发蓄下了能量。媒体推广方案，应该明确推那种类型的媒体，计划选择投放哪些媒体，推广的广告形式和排期，推广的文案和设计，完成的效果预期等等。

产品推广总体策略

a)如何给产品一个好“身世”，令其在市场与消费者面前展现出最唯美的一面；（卖点展现）

b)如何让市场与消费者迅速并持久地记住这一产品；

c)如何将推广做得新颖、有别于其他同类型产品；（排它性）

d)如何把产品的功能、技术、文化、概念营销进行有机的融合，运用到淘宝新产品推广中；

e)选择淘宝新产品推广的上市时机（旺季到来之前上市），还有上市区域。

六、售后跟踪

和众营销策划认为售后跟踪这个内容，一般的新品上市推广方案里写得不多，但是和众营销策划机构表示这个是重要的一点。企业在不断的推出淘宝新产品，不断的搞促销活动，做完了都会有一个总结来指导未来，售后跟踪这个做个重点工作来抓，而且明确跟踪的内容，定期报告集团市场部，有利于企业快速反应，实施正确的营销策略。以上四大方面希望对正在策划新品上市的企业有所帮助。

淘宝新产品上市之四：淘宝新产品推广宣传策略

推广宣传渠道策略的基本思路主要是：广告及产品软文、路牌广告、设计师渠道推广、店面推广和网络宣传推广。

先寻找确定产品带给消费者的利益点（它是整个推广的核心，一切围绕它进行，所以定位要准确），然后将5个传播渠道集中到该点上，通过聚光效应、反复加深记忆等方式打造受众乐于接受的一个概念和产品，从而购买产品。

●推广传播核心（即产品核心和消费者利益点）

●辅助传播核心（此为传播核心的借力点，不仅不会抢夺传播核心的亮色，还能起到进一步维护亮化的作用）

●具体推广手段

1.媒体宣传：

为淘宝新产品上市造势（具体情况可根据公司拥有的媒体资源适当调整），作为淘宝新产品上市，非企业形象宣传，考虑宣传投入与回报，前期不宜选择大众媒体、（广告费高）。

媒体宣传定位为“泛传播”，它发挥的主要作用是：利用媒体具有的公信力制造一种消费导向和产品形象，向业界、社会及潜在消费者宣传产品。

a)在XXX投放1个月广告（1/3版），分别配发两篇宣传软文。

软文题目：

××（品牌）推出××新品（从产品特性和卖点落笔）。

软文只要把握到位，还将会被有关媒体当作新闻稿发，并能引起众多网络的转载。

b)在《××》设计师类杂志连续投放两期广告

2.路牌宣传（将目前公司和经销商共有的路牌及城市街道广告位资源盘点，新规划宣传内容，主推新上市的产品）。

路牌宣传定位为“泛传播”，它发挥的作用是：利用其时间长期性和位置固定性，向特定的群体不断重复宣传，增加其记忆，提升产品传播强度。

3.重点城市设计师渠道推广

重点城市设计师渠道推广定位为“精确传播”，它发挥的作用是：通过“品牌××城市设计师沙龙暨××新品上市新闻发布会”方式，提高品牌及产品在设计

师群体中的知名度，增进企业与设计师的感情交流，同时面对面向设计师推介新品。

方式：重点城市经销商向所在城市知名设计师发活动邀请函，公司邀请设计师协会领导或大牌设计师参与活动，提高设计师参加活动的积极性，活动基本流程：公司高层向设计师简要介绍企业实力及品牌定位等 +公司产品研发工程师介绍产品特点及应用范围+互动交流。

4.店面推广：营造良好的卖场氛围。

店面推广定位为“精确传播”，它发挥的作用是：通过店面产品展示、宣传品的悬挂摆放，营造良好的卖场氛围，并通过密集的视觉宣传向目标消费者推介

产品。

方式：淘宝新产品、宣传物料同时送达终端店面。每个店面摆放2～4幅淘宝新产品上市展架（展架店面都有，公司制作喷绘），根据店面大小，悬挂一定数量的POP，摆放一定数量的淘宝新产品画册。

5．网络推广

网络推广宣传定位为“泛传播”，它发挥的主要作用是：利用网络传播具有广泛性，大众性，快速性的特征把淘宝新产品的相关信息传递到潜在消费者浏览的网站上，制造一种消费导向。

方式：把淘宝新产品相关信息（如照片，软文介绍，推广口号等）发布在一些家装，设计师等论坛上。

如何推广淘宝新产品之五注意推广辅助事项

淘宝新产品的推广，仅靠两三个业务员是不够的，如何调动各级经销商极其终端铺货人员的积极性，对于淘宝新产品的推广具有重大的推动作用。

1．千方百计调动经销商的推广积极性

●加大利润空间，提高经销商经营积极性。

●设立新品专卖，确保经销商经营淘宝新产品的利润收入。在有多个经销商的地区，选择一家终端网络较好，比较配合公司工作的经销商作为淘宝新产品专卖，鼓励其推广淘宝新产品，并确保淘宝新产品后期市场的独家经营权，增强经销商经营淘宝新产品的积极性。

●良好的售后服务保证，确保经销商推广淘宝新产品无后顾之忧。凡是经销商推广到终端市场的淘宝新产品，由于产品自身问题造成的退货一律给予退货保证，确保经销商推广淘宝新产品无后顾之忧。

（2）调动铺货人员的积极性。淘宝新产品的推广，关键在于铺货人员的积极性和推销程度，为了增强铺货人员的推广积极性，应提高提成。

2、制订推广计划

（1）产品方面

前期推广，允许经销商适当的利润加价；

突出产品卖点，提出能够鲜明反映产品特性的宣传口号；

（2）经销商方面

●调动所有员工和车辆关注淘宝新产品，扩大铺货面积，加强终端铺货。

●时刻关注淘宝新产品终端铺货，并有义务把市场情况及时反馈公司

●在推广过程中，对终端商店保证退货承诺，增加终端零售商的信心。

（3）、公司方面

●各片区主管业务员，对辖区分销商给予实际指导，跟随分销商市场铺货，及时发现市场问题，指导铺货人员铺货技巧。

●由区域经理、等组成监督团，随时抽查各地淘宝新产品进展情况，并对各区域业务员进行奖惩。

如何推广淘宝新产品之六：淘宝新产品上市怎样为品牌做加法？

淘宝新产品上市往往肩负着企业的多重任务或使命，比如说实现销量提升、抢占细分市场、实现产品升级或产品替代、打击竞争对手、创造新的主销产品、实现品牌活化或形象提升等等。

不过对一般企业来说，它们的领导人往往更看重淘宝新产品销量目标的实现，对其它指标通常不甚关心，除非有特别的情况出现，比如竞争对手的攻击和阻碍、老的主销产品突然陷入衰退等，使企业的淘宝新产品上市不得不肩负起包括如何应对竞争和打造新的主推产品等方面的任务，然而即使如此，大多数企业在淘宝新产品上市前还是非常缺乏对淘宝新产品上市的整体规划，特别是针对淘宝新产品上市与企业品牌的关系问题很少关注，也不知道怎样才能处理好这个关系。

实际上，淘宝新产品上市的根本问题就是要解决好企业品牌（或者称之为母品牌、主品牌）和淘宝新产品上市的关系问题，也就是说，淘宝新产品上市是对企业品牌资产是做加法？还是做减法？或者是各不搭界、各走各路？“做加法”当然好，淘宝新产品上市与企业品牌实现了双赢，那是再好不过了，但是做加法也并不都是好事，比如蓝猫这个单一品牌（也就是主品牌），从2001年开始疯狂地进行多行业多产品品牌的品牌延伸式扩张，截至到2004年下半年蓝猫集团拥有了几十家冠名蓝猫的企业，它们涉及几十个领域，个别领域甚至一下子有好几个“蓝猫”产品，专卖店也迅速扩大到2600多家等等，这一切确实是辉煌的战绩，尤其是在扩张成本很低，收益很快也很大的基础上获得的，实在是令人惊叹，不过到2004年11月末，曾经火爆一时的北京蓝猫保健品有限公司因为产品不合格并欠下经销商货款而被法院查封，一石激起千层浪，浪浪冲向蓝猫品牌这座还并不牢固的大厦，直到今天蓝猫品牌仍然陷入在这千层浪的冲击而不能自拔。可见为品牌做加法，加过了头，就变成了为品牌做减法了，即减少或破坏了品牌的资产，总之通过淘宝新产品的扩张为品牌做加法是要谨慎对待的。

那么，“做减法”是不是就一定是坏事呢？其实和“做加法”一样，也要分正反两方面来考虑，这就好比“修剪一颗大树”一样，不需要的、有负面影响的“新枝”和“败叶”必须剪除，剪除它们是为了大树在将来能够更好地成长，健康的发展，因此为品牌“做减法”有时也是利大于弊的，换句话说这实际上就是一个管理的问题，或者说是一个“品牌管理”的问题，而“品牌管理”的本质就是纠错扬善，即“纠正偏差、发扬优势”，因此，为品牌做减法有时是完全必要的，是对品牌资产有巨大贡献的；而相对来说，“各不搭界和各走各路”的淘宝新产品和企业品牌的关系，就是万万要不得的，这是因为淘宝新产品不论仅仅作为一个产品上市还是作为一个产品品牌上市，都面临着一个“品牌之源”的问题，即“产品或产品品牌的来源（本源）在哪里？”的问题，除非产品品牌和企业品牌合二为一，也就是说产品品牌的来源就是企业品牌的来源，这样也可以清晰地来宣传和推广产品品牌了，就像海尔、TCL、联想等等。但是如果舍弃这个“品牌之源”，那么产品上市也就无从谈起产品品牌的“品牌精神、品牌故事和品牌鉴赏”了，也就是说它们是“无本之木和无源之水”，最终也就难逃失败的厄运。为此笔者认为如果淘宝新产品仅仅作为一个产品概念来上市，在日趋激烈的竞争对抗中，这个淘宝新产品除了“USP”可用之外其实已经没有什么好牌可打了。一个突出的案例是农夫果园和农夫山泉这两个产品（品牌），它们成功的关键要素其实就是“农夫山泉有点甜”和“喝起来摇一摇”这两个USP主张了，除此之外这两个产品（品牌）的其他亮点实在是少之又少的，因此面对此情此景，笔者相信“农夫山泉”和“农夫果园”的未来前景将并不那么美妙。

总之，和众营销策划认为如果一个企业过于孤立地看待淘宝新产品的销量目标（招商目标、铺货目标和销售收入等），那么这个淘宝新产品上市的作用就有了局限性，而这种局限性由于缺乏联动效应和资源整合的作用，不仅仅会真的浪费掉50%以上的推广传播资源（广告大师奥格威曾经说过“我知道我们的广告中有50%投入是被浪费了，但我不知道到底是哪一部分”），而且对企业品牌资产的贡献也会非常小，甚至还会起到反作用，这样的淘宝新产品上市你就很难说它是成功的，举个例子，比如养生堂属下的龟鳖丸、农夫山泉、清嘴含片、农夫果园、成长快乐、朵儿减之、母亲牛肉棒等等产品，它们上市都非常成功，并且也迅速建立起了产品品牌，可以说各个大名鼎鼎，但是我们知道产品的生命周期总是很短的，而且随着市场竞争越来越激烈，会越来越短，因此，正如大家已经看到的，养生堂这几个产品品牌一大部分都在快速走向下坡路了，而养生堂这个企业品牌却仍然默默无闻，对产品上市起不到任何支撑作用。养生堂的案例告诉我们产品上市与企业品牌的塑造和管理是绝对不能分开的。

那么，产品上市和品牌塑造（特别是企业品牌）的关系应该怎样处理呢？笔者有以下几点建议：

其一，如果是战略性产品上市，那就必须充分考虑企业品牌与该产品（产品品牌）的关系问题，二者应该怎样处理等问题。一般来说，产品上市应该和企业品牌捆绑上市推广，举１个例子，是笔者服务过的一个产品上市策划项目，它是（嘉士伯新收购的）乌苏啤酒旗下的新一代产品，这个产品上市目标就比较复杂，其第一个目标是替代老普挡产品，第二个目标是打造新的主销产品，并成为利润型产品，第三个目标也是最重要的目标是提升乌苏啤酒的企业品牌形象，使其摆脱下里巴人的土气形象，而一跃成为真正的领导品牌。为此，我们将该“新一代”产品的广告语确定“科技乌苏，领鲜新一代”，其中“科技乌苏”是针对企业品牌而言的，而“领鲜新一代”是针对“新一代”产品而言的，同时，我们在整个市场推广中，充分地体现和贯彻了产品上市和企业品牌重塑的意图，事实证明这样做是取得了非常好的成绩，完全实现了最初定下的所有目标。

其二，如果该上市产品定位为打击型产品，那么，它就应该尽可能回避与企业品牌之间的联系，而一门心思去扰乱对手的市场和产品线，起到最大限度地破坏作用；

其三，如果是形象产品，即作为企业品牌的最好或最高形象的产品上市，那么就更应该突出企业品牌和产品品牌的联系，当然如果为了让这个形象产品成为一个生命力更长的产品品牌，或者形象产品与企业品牌形象相差很大，那么最好的办法是形象产品品牌和企业品牌之间可以保持一定距离，例如笔者曾经服务过的泸州老窖旗下一桶天下这个产品品牌，就是将泸州老窖作为背书品牌充分与一桶天下产品品牌很好地整合宣传取得了很好的效果，比如一桶天下的广告语是“经典商务用酒，泸州老窖出品”；再比如，金星啤酒推出蓝马啤酒，它们二者在宣传推广等方面就保持了相当的距离。

最后，也是最重要的就是要注意企业品牌的延伸问题，我们知道品牌延伸存在延伸陷阱的问题，品牌延伸的边界只有不超出品牌核心价值统领的范畴，跨行业性质的淘宝新产品上市才会对企业品牌资产做加法，这就像万宝路将品牌延伸到与香烟类别相距很远的牛仔服、牛仔裤、鸭舌帽、腰带等领域获得了很大的成功一样，它们成功的根本原因是这些服饰与香烟一样都张扬着“勇敢、冒险、进取”的品牌精神；而一旦品牌延伸跨出了企业品牌核心价值所覆盖范围的边界，那么就会严重损害企业品牌的价值，使品牌形象变得越来越模糊起来，这样即使企业的规模和销售收入可能还会继续扩大，也就是说企业的销售力和产品力还会继续增强或扩张，但是品牌力却已经成了强弩之末、难以为继了，这种局面势必也会反应到具体的产品和市场表现上，最终淘宝新产品和企业品牌都将沉沦，甚至逐渐消失在人们的视野，最明显的例子就是娃哈哈做童装、999集团做啤酒、纳爱斯做牙膏等等都是企业品牌延伸的不当之举。

总之，淘宝新产品上市一般都是牵一发而动全身的大事，不能草率行事，必须切实了解市场情况和产品定位尤其是与企业品牌的关系问题等事宜，也就是说要将淘宝新产品的上市运作围绕着淘宝新产品和企业品牌这一关系主线进行系统化的对待，来操作。只有这样，淘宝新产品的上市，才不至于像没头苍蝇，也才能取得最佳的上市效果。

如何推广淘宝新产品之七：淘宝新产品营销必须是以快致胜的营销

几乎所有的中国企业都已经感觉到市场环境正在发生重大变化，一个消费旺盛的时代改变了一切。人们从来没有发现自己的消费需求如此丰富多彩，货架上层出不穷的淘宝新产品足以让人眼花缭乱，媒体上喧闹的叫卖声此起彼伏。

无论是主动还是被动，企业都以天生的本能反应，开始自己的求新求变。变是唯一的不变，无论是大企业，还是小企业，都必须以淘宝新产品的方式在市场上发言。

淘宝新产品营销是企业快速成长的动力

如果我们的记忆力够好的话，我们可以发现在过去的1994-2004这十年，几乎是淘宝新产品改变中国市场的十年。

1990年代初的长虹靠全新的“红太阳一族”彩电奠定了后来十年的彩电龙头地位；同样是在1994年左右，联想开始凭借新提出的“联想1+1”家用电脑攻城掠地。而在另一个刚刚开始觉醒的日化市场，重庆奥妮甚至以“植物一派”的丰年润发系列产品，创造了仅次于宝洁的年销售额纪录。

进入21世纪后，企业的淘宝新产品战略仍然是最锋利的武器。还是在彩电市场，这次是创维靠“健康电视”挺进三甲；在果汁饮料市场，养生堂推出农夫果园，娃哈哈推出果汁加钙，健力宝推出界于果汁与汽水之间的爆果汽，托起了一个红红火火的果汁饮料大市场。在食品、在医药、在汽车等领域，我们都可以发现这些相似的案例。

毫不夸张地说，在每个行业的转折关头，都曾经有一个或数个企业以推出更有竞争力、更具创新性、更高科技含量的淘宝新产品的方式，实现改写市场格局、创造或者保持自己的市场份额的目的。

通过淘宝新产品营销，一大批以前名不见经传的企业浮出水面，成长为中国市场上的著名企业。1999年，当史玉柱开始在江苏重新卖他的新保健品时，没有人会想象两年后“脑白金”能成为第一保健品品牌；当牛根生与伊利分手出来创业时，也没有人想到他能成为乳业的一匹黑马；这样的名单我们还可以列出2001年的哈六药，2002年的的东南汽车，2003年的统一石化、2004年的雅客食品等等。正是淘宝新产品营销的成功，让他们一炮走红。

更多大型企业也正是通过每年的淘宝新产品营销计划，来保证自己的持续成功和竞争优势。全球软件巨人MICOSOFT是最典型的案例，从Windows98到Windows XP，正是靠不断升级企业终端使用软件，形成牢固的垄断地位。即使是可口可乐、肯德基和宝洁这样的世界500强企业，人们也对他们的淘宝新产品耳熟能详：酷儿果汁饮料、老北京早餐和玉兰油，早已经成为中国人至爱的淘宝新产品。

为什么要特别重视淘宝新产品？

我们名单中的这些企业选择推出淘宝新产品真的是自发自愿的选择吗？按常理，他们应该更乐意享受已经成功的“老”产品带来的稳定收益，而不必冒风险去选择一条前景肯定不是最明朗的淘宝新产品之路。研究表明，成熟产品的推广费用可能只占产品售价的1%-5%，而淘宝新产品则可能占到15%-30%，而这些费用还必须从企业的成熟产品的“积蓄”或者是企业家本人的“口袋”中支出。为什么还要重视淘宝新产品？

我们发现，企业推出淘宝新产品往往是基于以下理由：

1、不断培育企业新的利润增长点。当原有产品出现停滞甚至衰退迹象，不能再为企业创造更多、更高的利润率时，企业往往会积极进行淘宝新产品营销。如“农夫乐园”的推广，就是养生堂企业发现，矿泉水已经成为微利产品时，企业必须靠淘宝新产品来创造利润。

2、不断扩大自己的市场占有率以确保领先地位。中国移动曾经长期自满于自己的“全球通”业务，可当联通也开始进入市场抢食时，中国移动开始以一连串的动作相继推出“神州行”、“动感地带”和更细分的“校园卡”业务。

3、不断丰富自己的品牌魅力以创造更高绩效的回报。品牌其实需要不断更新才能永葆青春。没有淘宝新产品，品牌就会趋于老化。前面提到的宝洁就是世界级的“淘宝新产品营销高手”，在“P&G”之下，飘柔、潘婷、海飞丝、玉兰油等都是基于这种目的。

4、改变行业竞争格局，摆脱竞争对手。行业中的领先企业往往已经形成对市场的割据，攫取了最丰厚的利润。新加入者或行业落后者要塑造自己的强势竞争地位，往往通过淘宝新产品的成功来实现。当TCL进入手机行业后，它发现自己在摩托罗拉、诺基亚前面几乎没有话语权，于是它创造了“宝石手机”这一独到的淘宝新产品来完成自己的进入，并取得了巨大的成功。

5、企业发展战略改变时，选择推出淘宝新产品。中国企业也许是世界上最喜欢多元化战略的企业。战略决定产品路线，当华龙要立志成为中国方便食品领头羊时，它改变了以往偏重农村市场的方针，全新推出“今麦郎”弹面，完成市场布局，并形成对康师傅和统一的致命威胁。

与企业自己选择改变更重要的理由，是消费者发生的更重要的变化。早已成为买方主导的中国市场，人们的各种需求比以往任何时候都更加丰富，更加的“喜新厌旧”，而资讯的发达让人们有更多的方便去满足自己个性化的消费。企业如果不能敏锐地洞察每一消费群体这些细微的变化，就会被消费者所摒弃，而且很快就会被遗忘。

即使是可口可乐这样，上百年不曾更改自己主体产品的企业，也不敢对消费者的这种变化掉以轻心，而是通过改变更新包装、更新LOGO、更新精神内涵的方式来达到吸引消费新生代、不断推广淘宝新产品的目的。那些在今天仍然希望以“以不应万变”、抱着自己发家产品一成不变的企业，在今天已经象恐龙一样罕见。

所以，从一定意义上看，淘宝新产品的成功与否已经成为衡量企业能否良性应对市场变化的重要指标，反映了一个现代企业具备面对激烈的市场竞争，能否快速整合企业内外资源的应变能力，企业对淘宝新产品营销思考的广度与深度决定了企业构筑未来竞争力的能力。

淘宝新产品成功的秘诀

即使是企业意识到淘宝新产品推广的重要性，也未必能保证它的成功。以往的数据表明，其实淘宝新产品的失败率高达95%!尤其在不成熟的市场，其失败的比例可能更高。

我们可以想象淘宝新产品成功的艰难。在一个不发达的或者是高度发达的消费市场，林林总总的同类产品数以万计，遍布各个区域和各个市场“阶梯”，而淘宝新产品犹如一个新生的婴儿，如果不能发出宏亮的哭声，甚至连生存的机会也不会有。在长大过程中，他还需要打败众多有实力的竞争对手，抵抗各种环境的威胁，拒绝各种貌似诚恳的诱惑，历经若干年后，才能长大成人。

淘宝新产品可能有很光明的前景，但至少在起步阶段它仍然处于弱势。比如成本的压力，由于还不能象成熟产品那样实现规模销售，其生产成本、推广成本和费用分摊会居高不下；比如后发的劣势，由于市场话语权掌握在强势企业手里，企业想要赶超恐怕要面临“冰冻三尺，非一日之寒”的窘境。当大众汽车在中国推出“高尔”时，当奥迪在中国推出“A4”时都曾经历这种情况。

因此，企业在淘宝新产品营销中，常常面临“想做、可做和能做”这三者的悖论。主观的愿望、客观环境的许可以及自身条件的成熟与否，会让企业家和营销人左右为难。

但这个世界从来不缺成功的企业，就象我们身处的时代从来不会缺少伟人一样。有一些企业一出手，就显出他们深厚的功底，虽然不可能百战百胜，但屡战屡胜的成绩仍足可以成为明证。

和众营销策划认为在淘宝新产品营销领域，我们其实可以例举更多的案例来佐证我们这个观点，而下面两个案例，尽管反差甚大，甚至不能相提并论，但正因为这种强烈的差距反而可以让我们更容易找出它们身上的特质。

一个是美国的宝洁公司，它的成功我们已经不用多说了；一个是中国海南的养生堂企业，“有点甜”的农夫山泉、“以内养外”的朵尔，“喝前摇一摇”的农夫果园，“想知道亲嘴的味道？”的清嘴含片、“专为中国儿童设计”的成长快乐等等都是它的杰作。留给业界深刻的印象是，这个企业总能在身处“战乱纷争”的品类之中成功，而且后来居上。

剥离市场、环境、竞品、消费者、成本、价格、实力和营销手法等所有企业内外部的要素，我们认为宝洁和养生堂成功有一个共同的特质，那就是常常快速致胜，常常以快致胜，三个初见声势，六个月决定成败，一年之内奠定胜局，正是掌握了这样的“胜律”，他们在淘宝新产品营销上是得心应手。“佳洁士”、“玉兰油”、“护舒宝”、“舒肤佳”等产品的推广与养生堂的众多产品一样，都是这一胜律的体现。

对于推广淘宝新产品的企业来说，速度决定一切。不能快人一步，就无法洞察市场的先机；不能快人一步，就无法建立自己的竞争防火墙；不能快人一步，就不能获得最丰厚的利润；不能快人一步就不有占据市场主导地位。成功企业如戴尔电脑、GE、海尔、沃尔玛、蒙牛等等均是以快致胜，而失败的企业如中国的“万燕VCD”、“旭日升冰茶”也都是因为慢而失败。

对于推广淘宝新产品的企业来说，只能以速度胜规模。如果TCL不快，就无法在短短的5年内成为中国手机业的佼佼者，如果联想不快，就无法在国外电脑大举入侵之前成为中国第一、亚洲第一的PC王者。在淘宝新产品营销上，盲目拼实力、拼资源、拼消耗，搞“阵地战”、“防御战”是最大忌讳，因为淘宝新产品需要现金流、需要较高利润率才能养活自己。

在竞争中，速度就是一切，所以真正的企业家从来不敢松懈。深谙“快速之道”的企业，正是通过对市场流行趋势的及时分析、市场竞争态势的准确研判和对消费者心理的精准把握，从而作出精准的市场细分，进而完成对淘宝新产品营销体系的全新定义，保证企业完成淘宝新产品招商、淘宝新产品上市、淘宝新产品旺销三大营销使命。

如何推广淘宝新产品之八：淘宝新产品要素竞争命名篇：画龙点睛

产品名称是构成淘宝新产品竞争要素核心要素之一，产品名称是否有冲击力对淘宝新产品成功上市有着极其重要的影响。随着现在商业竞争加剧，产品名称已经成为淘宝新产品最为宝贵的无形资产与财富。漂亮的名字不仅可以减少淘宝新产品认知沟通成本，而且可以让消费者产生无限联想，从而直接推动淘宝新产品销售。淘宝新产品命名有无规律可寻？中国淘宝新产品命名具有那些特点？中西方淘宝新产品命名有那些共同的原理？通过对上百个淘宝新产品命名分析，我们形成了基于中国市场特点的淘宝新产品命名规律，进一步建立起命名对淘宝新产品上市良性影响策略模型。

汉字是全球语义最为复杂的一种语言之一。因此，运用汉字来为淘宝新产品进行命名就显得十分重要。淘宝新产品名称应该具备什么样特征。我拿出自己操作的经典案例来于大家分享淘宝新产品命名的关键策略。

2002年年底，我回到安徽即进入服务美菱冰箱的紧张工作之中。我们首先遇到的就是如何为品类众多的美菱冰箱进行规类。项目组想到了运用已经非常成熟的副品牌名。我们根据美菱品牌―――“新鲜的美菱的”对美菱产品进行了核心价值与市场定位的淘宝新产品命名，获得了非常明显的市场效果。

鲜极：零下七度，鲜极空间

通过诉说一种科技带来的境界和感受来凸显鲜极系列的顶极品味。偏重境界和概念。

·鲜智：灵性科技，品味新鲜

虽然和鲜极同属中高端产品，但更注重诉说科技带来的新鲜，偏重科技。

·鲜风：至灵至美，时尚鲜风

凸显局部设计特色，灵与美代表科技的灵性和外观的魅力，保鲜是基本的功能。相对模糊新鲜概念，追求时尚的生活。

·鲜明：明智之选，新鲜本色

鲜明系列其实在于价格便宜，但又要给出一个新鲜概念，新鲜本色，明智选择很贴切告知消费者，这款机型合算，追求的是聪明的时尚。

·鲜贝：缤纷小巧，灵动新鲜

本系列在技术上没有特色，更多的在于个性化，因此，在产品的诉求上在新鲜的概念基础上凸显缤纷小巧的个性，表现上也将更加前卫、时尚一点。

新的产品命名体现了品牌、消费者与企业等利益，有效地推动美菱产品与品牌核心概念高度关联。“新鲜的、美菱的” 概念贯穿始终，对于整个大品牌的概念强化及品牌提升意义重大，在名称的表现上比较统一，体现大品牌风范。

比较贴切的体现出每个系列的产品特点，在传播上容易被顾客认可。

名称更有特色，更易为消费者记住和理解。

在传播中建立美菱高中低档及个性化产品齐全的品牌的印象，消除消费者认为美菱只有低端产品的品牌老化的形象。

更为重要的是，通过对原有产品重新命名与包装，终端消费者获得了耳目一新的感觉，不少消费者认为美菱冰箱产品面貌焕然一新。其实，我们所作的仅仅是将美菱冰箱原来的产品进行了重新命名。对终端POP进行了重新设计与创意。直到现在，美菱冰箱依然沿袭着我们当初为此策划的淘宝新产品命名，美菱冰箱母品牌也获得了很大的提升。

淘宝新产品的命名我们认为至少要遵循十个准则，并不一定每个淘宝新产品命名都要遵守这样原则，但是，绝大部分情况下，我们的淘宝新产品命名应该按照这七个指标去判断。

1、消费者价值导向。所有成功的淘宝新产品命名都一定是消费者价值导向，这样可以减少与消费者沟通成本，形成与竞争对手的竞争区隔。很多企业对淘宝新产品命名消费者价值导向很不以为然，他们的命名往往是大而空。如果遇到一些非专业人士，在你的名称上演绎，可能别人仅仅需要很少钱的传播，在你这里可能就需要很大传播费用。

2、品牌核心价值关联性原则。淘宝新产品命名如果能够做到与母品牌核心价值有一定关联，对于在产品推广过程中的品牌积累将十分有好处。

3、充分考虑渠道特点。淘宝新产品命名对于渠道关联也是十分重要的，什么样渠道，产品命名应该有所倾斜。我们看啤酒产品，大流通渠道、商超渠道、酒店终端、夜场产品在命名上往往就有十分重要的区隔。安徽龙津啤酒围绕不同渠道推出的产品就充分尊重了渠道需要。在大流通，龙津苦瓜啤酒，主要针对零售小店；龙津纯生一直是商超，龙津吉仕啤酒则侧重餐饮酒店，龙津品格啤酒则基本上针对夜场，渠道有时也是影响淘宝新产品命名很重要因素。

4、文字风格调性。汉字是最为复杂一种语言系统，汉字的精妙往往就是表现在语气与场合，所以，淘宝新产品的命名需要十分注意风格调性，以免弄巧成拙。一般情况下，淘宝新产品命名需要考虑目标消费群的性别，年龄，文化，阅历等等因为这些都是影响淘宝新产品名称的十分重要因素。我们看，洽洽给别人联想是什么，在消费者测试中，几乎绝大部分消费者均能够在未提示情况下说出是休闲内产品，但是，当我们用真心来做测试时，消费者联想就十分分散了，所以，文字风格调性对我们跟消费者沟通有很大影响。

5、命名的行业属性。从大的分类看，行业我们可以划分为耐用消费品、快速消费品品、工业品、服务业等等，而每个品类中还包括大量的行业等等。淘宝新产品命名对于行业要求也是很高的。一般情况，耐用消费品淘宝新产品命名主要考虑比较大气，有一定技术含量，而快速消费品淘宝新产品命名则强调灵性，动感，创意，记忆点等等。产品的行业属性对我们建立消费者直接品类认知十分重要。

6、命名的策略性原则与阶段性需要。其实，对于淘宝新产品命名也存在长期性原则与阶段性原则。一般，以销售为导向的阶段性原则，我们一般会采取功能性、策略裸露性命名，如果希望将淘宝新产品打造成为长期的战略性品牌，则淘宝新产品的命名则会趋向于有一定意蕴的包装性命名，因为我们要对淘宝新产品构建可持续发展的战略体系。

7、和众营销策划认为命名还需要考虑未来推广等可延展性。很多产品在命名时我们就必须考虑到他未来的可推广性。奇瑞汽车的几个淘宝新产品的命名我们觉得很好地体现了可延展地需要。如奇瑞QQ，充分考虑了QQ车的消费人群特点，其市场推广也几乎是水到渠成；奇瑞瑞虎也充分利用了瑞虎出山的概念。所以，好的淘宝新产品命名本身就就是很好的推广素材。

案例精选：奇瑞QQ，不着一字尽得风流

奇瑞QQ是2001年奇瑞汽车推出的一款微型车，其产品命名十分高明，完整地体现了淘宝新产品命名的特点的原则。

首先，奇瑞QQ很好地体现了消费者价值观。QQ是专门为时尚年轻人准备的一款微型车用时下流行的网络聊天工作QQ作为淘宝新产品的命名，绝对是天衣无缝的策略选择，因此，奇瑞QQ的命名为奇瑞汽车这款微型车节约了大量的传播资源。

其次，QQ这个名字与奇瑞汽车的品牌核心价值十分吻合。可能很多消费者难以理解。我们看，奇瑞汽车的品牌核心价值是什么？

中文品牌释义

奇，有特别地的意思；瑞，有“吉祥 如意”的意思，合起来就是特别地吉祥如意。

英文品牌释义

CHERY是英文单词CHEERY(中文意 思为“欢呼地、兴高采烈地”)减去一个“E”而来，表达了企业努力追求、永不满足现状的理念。

奇瑞QQ淘宝新产品名称很好地在内涵上吻合了奇瑞汽车大品牌核心价值，也与奇瑞汽车传播上“品质 科技

我的时尚”十分吻合。

第三，由于奇瑞汽车渠道是共用渠道，所以，实际上奇瑞QQ的淘宝新产品名称在某种程度上受到了一定的影响。如果将奇瑞QQ进行独立渠道经营，则奇瑞QQ无疑是最适合体验消费的渠道特点，因为灵巧的奇瑞微型车具备了很好的体验消费特点。

第四，我们来看文字风格调性。城市白领一族是奇瑞QQ主流消费群，而白领一族最容易在自己文字中使用夹杂着中英文的语言表达。同时，QQ是这帮年轻人群使用最为频繁的网上沟通工具，因此，淘宝新产品命名的文字调性与消费者十分协调一致。

第五，奇瑞QQ命名行业属性把握也是十分到位。我们看微型车命名，无论是通用的SPARKER，还是大众的POLO，均是以汉字夹杂着英文字母的格式，吸引消费者品牌注意力。奇瑞QQ在行业属性上紧跟了时代潮流。

第六，命名的可延展性。目前来看，奇瑞汽车围绕QQ进行的一系列推广活动基本上以网络为载体，充分利用目标人群的特点进行创造性推动，名称不仅起到了画龙点睛的目的，而且，其价值在未来依然具有强大的可延展空间。

如何推广淘宝新产品之九：淘宝新产品要素竞争包装篇：货卖一张皮

在现代商业社会中，包装不仅成为产品一个最重要的元素，同时还成为城市流行文化的重要载体。我们在终端产品中可以看到现代包装产品千变万化与五彩缤纷。而在淘宝新产品要素竞争中，包装所代表的品牌文化与价值体系也越来越为消费者所重视。我们见到消费者在产品终端留恋往返，不仅是享受现代物质带给消费者物质满足，也是在追求现代包装带给消费者精神愉悦。产品包装创新往往带给消费者前所未有的清新与提示，企业为满足消费者对于包装文化需要，不断在包装设计上推陈出新，创造了蔚为壮观的包装文化。

淘宝新产品在包装设计上有没有规律可以寻找？企业在淘宝新产品创新中对于包装的运用技巧如何？对于消费品，特别是快速消费品，在产品包装创新上有那些基本约束？我们认为，认识淘宝新产品包装要素，下面，和众营销策划将从八个角度分析包装要素在产品创新，品牌形象塑造与推广中的影响。

首先，颜色是包装最重要一个视觉元素。

颜色是包装最重要的视觉元素，颜色也是最容易为消费者直接感知的产品竞争性元素，因此，淘宝新产品在选择颜色组合时必须十分注意产品属性，消费者心理感受对颜色需要。

包装的颜色使用我们在《淘宝新产品要素竞争颜色篇》中有比较深入的阐述，在这里，我们仅仅对不当包装引起的失败淘宝新产品案例进行分析，意图在颜色上引起企业注意。

2003年，健力宝集团推出了据说是第三代饮料的淘宝新产品―――爆果汽，爆果汽无论是产品合成的理念还是概念设计，均创造了一个新的产品品类。其大手笔广告传播投入也使得其成为2003市场热点产品。但是，在淘宝新产品颜色使用上，健力宝集团却犯了一个小小的错误，那就是使用神秘的黑色作为瓶体颜色。

饮料作为一个夏季频繁出现在户外产品，其接触阳光机会非常之多，而黑色在户外的吸光性能决定了其产品暴露在户外非常容易由于温度过高导致产品变质，聪明的健力宝因为小小的淘宝新产品包装颜色使用不当，导致了该产品在市场上遭遇了商家困惑，产品展示很难，特别是小型户外产品展示难度更大。因为小商户就是依靠户外产品销售来推动产品上量。

撇开健力宝战略上出现的失误，如果健力宝真的是苦心经营这个产品，就会发现这个问题是多么简单与幼稚。产品包装颜色使用对于一个产品生命周期影响是多么深远。所以，从事淘宝新产品策划的专业人士，一定要是一个对于生活非常热爱，有着朴素的生活常识与简单自然知识，那种不食人间烟火的策划人绝对很难成为大师级创意人。

其次，用材是现代包装战略性定位元素。

包装用材也是组成淘宝新产品核心竞争要素战略性元素，包装用材随着现在材料开发领域不断扩大而变得越来越为广大消费者所追捧，包装用材对于彰显淘宝新产品品味与风格具有十分重要的外在作用。我们还是用现代白酒来说明丰富多彩的包装用材在淘宝新产品设计中的地位。

现代白酒在包装用材上可谓品种繁多，异彩纷呈。

从外包装看，白酒包装主要用材有：

木质包装。白酒为了显示出古朴与典雅，选择木质包装是一种通用的包装手段，现在，几乎所以白酒企业都有木质外包装白酒。

纸制包装。白酒现在最通用的外包装还是纸制包装，主要是纸制包装比较有兼容性，并且成本比较低廉，包装在颜色选择匹配上很好着色。

竹制包装。在云南与四川，由于其竹制品十分丰富，选择竹制品作为外包装也非常普遍。

铁制包装。近几年，铁制外包装随着消费者宠爱成为白酒外包装新潮流，很多白酒企业在外包装上将铁制材料使用到了极致。

塑制包装。塑料外包装也成为国内白酒企业追求新宠，我们在糖酒会上，见到不少企业选择采用塑料制品作为产品外包装，创造了白酒包装另一种风貌。

玻璃包装。比较高端的白酒产品有选择透明玻璃作为外包装，将白酒晶莹剔透与白酒玉液琼浆很好结合在一起，显示了十分丰富产品联想。特别是内外包装均选择玻璃制品，双层透明，光影折射，透露出十分精妙的产品感受。

上述包装看上去仅仅是六种大类，但是，由于大品类中有很多细小的分类，产品外包装实际使用上要丰富很多。

如纸制包装，从纸制大类上分，纸制品有六十多个品类，一百多个品种，这样使用在白酒外包装上可以创造出上千种包装风格来，而铁制包装最近又向其他金属包装进行转移，使得铁制包装变成了名副其实的金属包装，因此，包装用材在快速消费品包装上变化可谓变化多端，创意叠出了。

产品内包装也是构成产品包装最重要组成部分，还是以白酒为例来看快速消费品内包装使用情况，将FMCG内包装用材进行总结。

玻璃瓶体。玻璃瓶体仍然是现在白酒运用最多的材料，主要是因为玻璃瓶体本身价格比较低廉，容易成型，消费者认知教育简单。

陶瓷瓶体。神秘，富有诱惑力的陶瓷瓶体也是现代白酒广泛使用瓶体材料，在现代白酒中，陶瓷瓶体所扮演的角色是高端白酒另一种风格。

塑料瓶体。一般低端白酒采用这种塑料包装设计，塑料内包装主要是为了消费者携带比较方便，塑料瓶体变形设计也是比较简单的。

竹制瓶体。现代白酒企业已经有一部分白酒采用将竹制材料直接使用在白酒酒体上，从而形成风格独特的直接内包装瓶体。这种白酒内包装有很强的绿色环保色彩，给消费者十分细腻的感觉。

纸制瓶体。其实，从产品属性上看，纸制瓶体包装也可以成为现代白酒新的载体，特别是特殊纸制载体直接运用与酒体包装，能够代给消费者全新的消费体验。特别是首选纸制作为内包装企业，一定可以创造新的市场差异化热点。

产品的内包装设计用材也是我们十分关注的焦点，特别是快速消费品的内包装用材，对于创造产品差异化具有十分重要的作用。

四川五粮液集团的塑瓶尖庄酒在投放市场最初引起消费者热烈追捧，口子窖采用的陶瓷瓶体给了消费者神秘，深邃的精神体验。白酒内包装在材质选择上也面临着新的市场化机遇。特别是新型包材出现，对于建立消费品企业包装创新提供了新的可能。仅仅从现有包材创新，市场化空间也是十分巨大的。如纸制内包装运用在饮料上创新等等。其他品类包装在另外品类上的交叉使用等等。

第三，包装的文字与视图创意。

包装文字与视图创意形成包装文化又一重要要素。特别是包装中的文字使用，由于中国独特的方块式文字，使得中国企业产品包装中的文字运用成为最具中国特色的包装素材。

首先是文字的字体采用，汉字的字体有数十种之多，各种字体有其形成的历史与代表的文化，因此，消费品包装在文字选择上或张扬，或严谨，或保守，或洒脱，或飘逸，或空灵文字的人性与灵动代表了中华文化与现代商业智慧的完美结合。但是，我们却发现，中国企业在做产品VI中对来自西方的字母标准比较推崇，但是，对于中国文字本身的灵性缺少必要的传承，造成消费者对于中国文字传递的产品调性往往比较茫然。这确实是对中国文字一种极大的浪费。

其次，文字使用角度。在市场上，我们常常可以看到很别扭的文字排放十分紊乱的产品包装，就是由于文字原因，导致整个包装给消费者视觉造成极大污染，消费者往往在痛恨其包装同时也抛弃了产品选择。十分可惜。

视图的角度选择与调性选择对产品包装具有重要影响。我们看到，现在产品在试图上越来越卡通，反映出人们对于日益复杂图形的恍惚与迷茫。

包装中文字与视图在内外处理上有所不同。内包装由于跟消费者直接接触比较少，文字与视图往往比较随意，外包装由于承载着与消费者直接沟通的功能，在处理上往往比较谨慎。

第四，包装的版式与规格设计

包装版式与规格是现在消费品构建差异化重要手段。在快速消费品企业，包装版式代给企业淘宝新产品往往是具有决定意义的市场销售推动。

2004年7月12日，红河V8的横空出世引起行业与消费者高度关注，其横版包装更是改变了中国烟草一以贯之的竖版设计，创造了中国市场产品版式新纪元。

V8将卷烟传统竖式商标“放倒”，选用对比强烈的红黑二色，以精美的横式设计亮相，更吻合人性化设计的9：16比例如同在烟盒上拉开了一块宽银幕，当然，再配以“V8”这个脱离了传统喜庆、祝福概念，极具现代、时尚色彩的名字，确实颠覆了人们对传统卷烟的外在印象。据业内人士介绍，全国现有的580多个卷烟牌号中，商标均为传统竖式设计，在每包单价50元以上的的高档卷烟中，更是没有一款的的商标是横式设计的。此外，为达到高效地向消费者传递准确、完整的产品信息和识别信息，红河V8在包装设计方面亮点频现。水松纸采用烫金工艺，颜色突破传统的黄白色，采用尽显尊贵的绛红色调，突出V8亮点。烟支采用白色高透度直螺纹卷烟纸，为与商标和谐搭配，铝箔纸色调为金黄色。从外在商标到内部烟支的包装，红河V8将红、黑、金黄这三个中国传统寓意高贵、典雅的色彩一网打尽。其目的一是给消费以美的享受，二是以简洁、大方的整体包装突出“红河”品牌的大气和内敛。

红河V8的创意达到行业热烈追捧，不久，大红鹰便推出了自己横版设计的新品香烟，新郑烟草集团更是将横版产品作为传播点，其推出的横版天河在河南市场上成为消费者新宠。可以想见，一个产品包装版式变化代给我们前所未有的惊喜。

产品的规格对于消费者影响也是十分巨大的。现在我们看到白酒，烟草，日化等产品各种规格具全，消费者购买十分方便，在产品上市最初，很多企业在意识上还是比较落后，产品包装大小往往就是一个产品成功上市的法宝。

产品包装的版式与规格对产品包装效果影响是显而易见的，特别是快速消费品企业，在产品包装版式与规格上创新与突破，一定会给你产品带来巨大市场效应。

第五，包装的外观形状与内在形状

包装的形状分为内在形状与外在形状。特别是在中国酒市场，产品的形状可谓丰富多彩，风格独特。

和众营销策划认为一般情况下，产品外包装形状比较单一，主要是考虑运输过程中堆放与终端展示中堆头，尽管这样，消费品企业也没有忘记产品包装的在宝贵的外包装上抓紧创新机会。

其一，传统的方块式包装。大部分包装考虑导堆放，还是在外包装上选择了方块式外包，因此，我们在终端市场上看到的方块式包装成为市场主流；

其二，圆通式包装也逐渐成为潮流。圆通式包装有很强烈的整体感与大度感，消费者携带也比较方便，而且中国消费者十分注重在包装中讨口彩，所以，圆通式包装恰好满足了中国消费者圆圆满满的想法，因此，圆通式包装对消费者也是颇具吸引力的一种外观形状。

其三，菱形外观包装。菱形外观包装其实是一种规则多边形笼统说法。为了创造产品差异化，很多企业在淘宝新产品开发上选择了菱形外观包装，凸现产品个性与差异。

其四，异型外观包装。异型外观包装是企业为了显示产品品牌定位而采取一种局部不对称包装设计。这种包装外观对于创造产品与品牌价值吻合起到了很好的作用，我们看，高炉家酒就采用了徽派民居作为产品上端包装形状，比较好地传递了高炉家定位家概念地品牌理念。

在产品内部包装中，不同的形状也代给产品许多惊喜。特别是传统消费品领域。

其一，塔台式内包装。目前白酒企业最广泛一种包装形式，以五粮液为主的白酒企业主要采用这种塔台式内包装，并且，五粮液将塔台式包装做成楼体，成为自己企业文化重要组成部分；

其二，圆筒式内包装。新型白酒企业比较喜欢这种内包装，主要是比较简单，容易被消费者接受与携带；

其三，方块型包装。安徽白酒企业比较喜欢这种包装，菱角分明，锐气十足；

上述包装主要是运用在玻璃制品白酒内包装，中间有一些过渡性形状使用再次不作赘述。

其四，窈窕状内包装。口子窖是使用这种窈窕状的白酒生产企业，凸现了品牌定位与核心价值，因为口子窖选择了一个窈窕人女人作为代言人。

其五，异型包装。主要是一些功能性白酒比较多使用。

第六，包装组合特点与关键节点处理

包装在形成一个整体的，有冲击力的焦点过程中，是需要很多组合上的技巧与关键节点上处理能力。包装产品组合讲究协调性与一致性，关键节点处理上则强调完美性与精致性。

1包装组合首先就是颜色协调一致性。内外包装颜色一致性对于产品包装和谐非常重要，特别是消费品企业，为了使得消费者在认知上不至于产生不必要的麻烦，很多企业选择了内外包装主画面一致原则，可谓是一个比较简单简便方法。包装形状的内外协调性。内外包装在风格上要保持一致，避免出现外包装与内包装在颜色，形状，用材上巨大差异，形成系统的不协调。内外包装内外协调主要是考虑到品牌上的传承与传播。包装产品系列外观一致性。通常情况下，为了对淘宝新产品形成一定程度的保护，我们需要对产品形成一个相对比较完备的系列，保证产品系列包装的风格一致性也是包装组合中需要倍加注意的焦点。包装文字风格上的一致性原则。包装中出现的文字有商标文字与非商标文字，需要我们根据文字定位进行文字风格的协调与一致性处理，避免出现文字上重大过渡性影响。

关键节点处理主要表现在过渡性部分的完美与精致。

对于包装在制造过程中完美追求是出精品包装的基础，所以，作为白酒生产企业对包装中的细节把空显得十分重要。主要是平面部分与过渡部分把握需要很多具体技巧。圆弧过渡圆润与标准性平面部分均匀性与精细化处理 过渡色使用上自然与美感 视觉与文字使用的规范与融合。

第七，包装的性别特点凸现

包装也是有性别的，不仅如此，人们通过包装基本上可以判断出消费者年龄，生活情趣，价值观等等。包装的这一特点告诉我们。针对包装的要素竞争已经进入到一个相当精密的细分时代，容不得我们在包装上犯幼稚的错误。

我们看，饮料上，性别使用有着非常明显的界限。性别饮料与功能性饮料在包装款式与颜色上搭配表明，包装性别特征往往通过简单的元素就可以完整地得到显示。

第八，包装的品牌调性风格

包装风格特点有两个比较直接作用，一个就是产品功能传播作用，另外一个就是产品品牌传播功能。产品功能上有标准型功能宣传与感觉性功能宣传，一般情况下，标准型功能宣传是我们必须做地一种说明，但是，感觉性功能宣传则是我们可以创意空间。

而包装的另外一个作用就是品牌宣传作用，主要是通过包装本身的外观与内在形状，包装文字风格与颜色运用，包装的品牌广告语等组合方式来传递品牌属性与价值。

和众营销策划认为人靠衣装马靠鞍，货卖一张皮。随着市场上消费品品种增加，越来越多的产品需要一个跳跃的包装来传播产品信息与品牌信息，我们可以看到，在产品包装所能涉及的所有领域，淘宝新产品元素组合都活跃其中，因此，我们有理由相信，包装对于产品来说不仅仅是简单物质性享受，更是一种精神性追求。

案例精选：洽洽瓜子，包装出来的第一品牌

瓜子是中国老百姓日常生活中在简单不过一种休闲食品，甚至于，在洽洽瓜子出现之前，我们很难相信，瓜子还能够形成品牌上认知与偏好。恰恰是这样一个司空见惯的小产品，安徽华泰食品有限公司通过精妙包装，硬是做成安徽合肥一个支柱性大产业，创造了中国商界一个传奇。而重视对于产品包装的创意与创新却是洽洽成功的关键。

首先主颜色选择。

与传统瓜子产品包装在颜色选择上随意不同，洽洽瓜子在包装颜色选择上采用了中国传统红色，十分强眼，也抓住了中国消费者眼神，因为作为休闲食品，瓜子最主要消费场合是冬季与各种节日，温暖，喜庆的红色给了消费者很好的心理暗示与价值回归，因此，洽洽包装颜色使用恰到好处，浑然天成。

包装用材选择别具匠心。洽洽在包装用材上摒弃了简易纸制包装容易破裂，质感很差的缺陷，将厚重，坚固的牛皮纸运用到产品包装中，形成了中国市场上独具风格的牛皮纸瓜子包装新浪潮，不仅如此，洽洽还将腹膜技术运用于内包装，使得洽洽瓜子高端形象树立起来。

如何推广淘宝新产品之十：淘宝新产品运作，先盯紧自己的口袋

中国企业的短命问题现在已经成了制约中国民营企业发展的重大课题。很多企业从草创时期高速发展，到企业发展时期赢利水平骤然下滑，最终昙花一现，轰然出局„„造成这种现象很大程度是企业在刚进入发展期，淘宝新产品运作时，企业管理失控所造成。

管理漏洞从何而来

企业迅速扩张导致管理放松：在刚进入发展时期，很多企业由于单一产品的成功，开始扩展新的产品，通常会过分相信淘宝新产品的成功可能，自信投资总会有回报，从而放松了对资金的审核和掌握。有一种普遍的现象，很多后来“夭折”的企业在第一个产品成功后都会在淘宝新产品项目上加大预算，而第一个产品的成功大多与创业时期的“艰苦奋斗”，“小本经营”有着很大关系，有的企业刚开始推销产品时，是推着板车走街穿巷沿路叫卖发展起来，可是做大后在媒体一掷千金，完全违背了创业期的严谨作风，这也正是企业的淘宝新产品上市大多夭折的重要原因。

没有可参考的费用审核依据：原有产品经营经过长时间的运作和摸索，形成了一套费用支出的财务审核标准。产品生产、物料采购、配送、促销广告等相关配套工作有了比较固定的合作厂商，基于长期合作，这些厂商基本会提供合理的价格，从而成为支出项目的审核参照依据，但淘宝新产品很多方面都是从头开始，没有形成基本的参照系数，所以审核起来较难控制。

没有销售回款为依据的费用支出指标：原有产品市场成熟后多是按销售回款的比例支出费用，比如按销售额的20%作为费用支出，超过部分由部门或分公司自行承担，这就意味浪费开支必须拿自己的钱去补漏洞，当然此时谁都会把拳头攥紧了，一个子也不会轻易拿出去。可是淘宝新产品刚上市，还在市场的开发期，企业不可能制定以销售为基准的费用考核方式（如果那样就没有任何人去做淘宝新产品了），如此一来所有的人都没有以前“捉襟见肘”的束缚感觉，于是乎该用就用，能花就花，以前做个宣传品一定要四处打听，探得市场最低价才做，现在就不想再花这个精力了，差不多的价格就做了吧，省得自己多费工夫，其结果必然是企业在淘宝新产品上市中的应有支出上放大投入金额。

新品运作的“四大陷阱”

企业经营需要慎密的管理予以控制，当淘宝新产品运作时管理出现漏洞，必然就导致经营上容易掉进“陷阱”。

淘宝新产品研发盲目投入：淘宝新产品片面追求产品“核心竞争力”，在自身实力还未到达一定程度时对研发投入过多。拿某集团为例，出身是日化行业，前两年看见保健品行业如火如荼，眼红心跳，立马组成新公司投入医药保健行业，在淘宝新产品研发的两年间投入几千万，结果该产品上市后每年回款不过几百万元。如此寄希望于未来市场收益消化研发费用的企业不在少数，要做这样的研发投入必须看准具备国际或国内领先技术的潜力项目，否则研发成本与市场回报不成比例。

淘宝新产品全面上市：在当前一切讲速度的年代，脚踏实地一个市场一个市场的开发已成过时，新锐营销派主张将市场全面铺开，但全面铺市意味着一次性生产更多的产品以满足大面积市场铺货的需要，产品生产的资金投入加大。同时在没有可能完全现款现货的局面下，产品铺底、部分首付、送二结一等结算方式让企业必须承受更大的资金压力，因此万一市场没有预期效果，积压产品、市场退货将全部成为公司损失。

淘宝新产品费用审核不严格：淘宝新产品是最容易产生的资金漏洞的地方，平时捂得严严的钱袋子现在要打开了，各部门当然会“赶着银行开门时提现款”，费用申请络绎不绝，申报金额节节升高，看似一派热火朝天的公司气象，从没发现下属如此积极的管理者也就对审批项目答应得爽快许多。和众营销策划认为很多管理团队都乐于操作淘宝新产品，也是由于淘宝新产品运作过程中有“油水”，淘宝新产品运作那能不花点钱的，有花钱才有捞钱的机会。并且对于淘宝新产品的管理团队来说，有钱总是比没钱要好操作，就算操作不成功也曾轰轰烈烈过，因此所做计划总是留有“足够预算”，“不管成功与否，影响尽量做大”成为某些淘宝新产品管理团队的指导方针。如果企业不想胡乱花钱就应该给这样的预算“减减肥”，把水分“挤”出水。

淘宝新产品运作“安全第一”

淘宝新产品运作成了企业的“一道坎”，难道就没办法堵住漏洞、控制风险吗？当然有，这就需要向先进企业学习，例如宝洁在中国上的大多数产品都非常成功，这是得益于淘宝新产品运作的风险管理控制。

研发选准合作机构：这有利于降低研发费用投入风险。除非是技术要求特别高，涉及保护自身知识产权等问题，否则可以借用一些专业实验室或其他企业的研发机构协助开发淘宝新产品。这样比起企业独立开展研发费用要少很多，如此一来就不需要购买特殊的研发仪器，不需要更多的专业人员„„而这些花费都价格不菲，而且一旦投入基本没有转让、折旧的可能。

从OEM做起：淘宝新产品市场开发期，为规避风险不妨找OEM厂家带为生产。购置厂房，购买的生产线，招聘大量生产员工都是巨额投资。如果淘宝新产品上市不成功，不能及时回款，这些固定资产就成为企业的脑血栓，导致正常的现金流阻塞，尤其是对于实力不强的中、小企业潜在风险更大，在企业发展的战略问题上不应有孤注一掷的冲动行为。其实包括很多国际性的大企业都是采用先找其他厂家代为加工产品，当产品市场拓开，销售稳定后再考虑自行建厂生产。

做好试点市场测试：淘宝新产品不要一次就进行全国推广，先找1、2个（一般挑选1—5个，具体看企业实力）典型市场（本企业产品市场占有率高的市场、本企业渠道健全的市场、同类产品的主要消费市场等）进行试点推广，边操作边总结，再将成功经验融入全国市场的推广计划中，就不必为淘宝新产品市场实验而花更大的代价。比如采用某种上市促销方案，如果是1、2个试点市场的失败，只需承受1、2个市场的费用，而同时在全国展开这个活动，损失可能导致企业遭受致命一击而“昏厥”。

实行上市前低宣传测试：淘宝新产品全面上市前宣传保持低投入，可尝试性在局部媒体少量投放广告，以测试广告反应寻找相匹配的宣传组合方式。伊利牛奶在正式上市前曾采用了1年的低广告宣传，进行淘宝新产品上市前测试，没有采用大规模电视、报纸、车身等宣传形式，主要测试产品在低广告支持下的消费者客观反应，以及不同媒体对淘宝新产品的宣传影响，然后根据消费者调查报告所体现出来的产品独特的功能点、口感差异、各媒体影响状况等，制定了淘宝新产品的上市推广宣传方案，然后向全国推广，结果当然行之有效，大大的减少了盲目宣传造成的风险和资金浪费。

严格执行费用审批制度：尽管淘宝新产品的审批制度及参考指标难以拟订，但是仍然可以找到一些替代的方式进行。在费用审批上，能有相同类型做比较的一定要参考。比如制作灯箱的广告材料成本都是一样的，可根据以前产品制作价格参考审批。

费用审批不能因为对淘宝新产品的全力支持而变成了对淘宝新产品的完全放纵，因此在憧憬淘宝新产品美好未来，豪情万丈时也不能把激动的情绪带到费用的审核问题上来，必须让所有人知道对于淘宝新产品的投入公司是非常谨慎的，打消某些人浑水摸鱼的念头。笔者就看到过某公司老总为体现对公司淘宝新产品的全力支持，把以前不可能同意的什么活动冠名赞助等用，没怎么多想就署上了名。有了漏洞就给了钻空子人的机会。

和众营销策划认为企业从创业期到发展期是个历史的转折点，如果淘宝新产品运作控制得当，企业将平稳、持续的发展，否则就会因为失去控制而衰败。因此中国的企业在淘宝新产品运作时应保持清醒的头脑，通过科学管理、严格控制，才能使企业平稳的向前发展。

第五篇：公司创业板上市工作计划书

华创公司创业板上市工作计划书

致：公司全体股东、高层管理人

创业板市场即通常所称的二板市场，即股票第二交易市场，也就是“标准”股票交易市场之外的市场，它为高增长型中小企业，特别是民营企业，募集资金创造了条件，公司创业板上市工作计划书。本计划书包含了创业板发行条件、企业改制与发行程序、改制与发行必备的服务机构、目前贵公司所需要的法律服务内容等。

一、创业板上市发行条件

根据2009年3月31日中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（“《创业板管理办法》”）第十条的规定，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：

1、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；

2、最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十；

3、最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损；

4、发行后股本总额不少于三千万元。

二、企业改制与发行上市的程序

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》和上述《创业板管理办法》及相关规定，企业改制并首次公开发行上市的程序一般分为改制阶段、辅导阶段、发行上市三个阶段。

三、企业改制上市所涉及的中介机构及其主要职责

企业改制上市是一项复杂的系统法律业务工程，涉及承销、法律、财务、土地及资产评估等方面，需要从事各业务的专业机构团结协作，按时按质地完成其专业工作，才能保障企业改制上市的顺利进行。

1、财务顾问

在企业改制上市工程中，财务顾问不是法定、必须聘请的中介机构，不单独聘请财务顾问的企业一般可以由保荐人（主承销商）兼任财务顾问。财务顾问在改制上市过程中担任总协调的角色，负责协助企业制定方案，与有关部门及中介机构协调，主要职责和工作包括：

①负责协助公司确定重组方案，拟订工作时间表；

②负责协助公司完成改制、发行上市的申报材料工作；

③负责与各中介机构协调；

④负责与各政府部门协调沟通；

⑤寻找战略投资者。

2、保荐机构（主承销商）

保荐机构一般为企业发行上市的主承销商，在企业没有聘请财务顾问时还担任财务顾问的角色，作为企业改制上市的总协调人，主要职责和工作包括：

①在企业没有聘请财务顾问时，担任上述财务顾问的全部工作；

②与企业共同编制招股说明书；

③制作申报文件，出具保荐意见；

④对申报材料进行内核，并出具内核意见；

⑤在证监会审核过程中，对审核部门的反馈意见进行汇总，组织企业和各中介机构出具专项说明，就其中重大事项、经营状况、经营业绩、重大关联交易等发表意见；

⑥与企业共同确定发行方案、出具定价分析报告，确定发行价格；

⑦组织承销团，确定销售计划。

3、律师事务所

企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问。律师主要对股票发行与上市的各种文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见，主要职责和工作包括：

①协调企业和总协调人制订改制上市方案；

②起草、审核改制上市过程中需要的文件：股份公司设立的发起人协议、关联交易协议、公司章程、议事规则、股东会董事会监事会会议材料；

③股份公司辅导期的有关法律问题的解决；

④股份公司发行上市的法律意见书；

⑤对有关证监会的反馈意见中的法律问题出具说明或补充法律意见书；

⑥对发审委审核后是否存在重大事项出具法律意见书。

4、会计师事务所

股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。会计师事务所对企业的账目进行检查和审验，主要职责和工作包括：

①在改制阶段，根据资产重组的范围和改制上市方案出具前2年及一期的审计报告，从财务角度论证改制、重组方案的合理性；

②为企业改制设立股份公司出具验资报告；

③在发行上市阶段，出具发行人2年及一期的审计报告；

④对发行人2年及一期的原始财务报告和申报财务报告的差异比较出具意见；

⑤如需要，对公司出具盈利预测报告；

⑥对公司的内控制度及风险管理系统的完整性、合理性、有效性进行评价，并作出建议；

⑦对公司在报告期内的资产减值准备计提政策的稳健性和公允性，并对公司是否已经足额计提资产减值准备、是否影响发行人的持续经营能力发表意见；

⑧对申报材料中，审计机构对证监会提出的反馈意见中的审计、财务问题出具意见；

⑨对发审委审核后是否存在重大事项出具意见；

⑩如需要对募集资金的到账情况出具验资报告，工作计划《公司创业板上市工作计划书》。

此外，企业改制上市还涉及资产评估机构。

在改制阶段，各中介机构应在财务顾问、保荐人的总协调下共同完成尽职调查，共同确定改制上市方案和工作时间表，围绕改制方案开展各自的工作，协调一致实施改制方案。在发行上市申报阶段，由保荐人组织发行上市的全套材料，包括保荐人起草的招股说明书，会计师的审计报告，律师出具的发行上市法律意见书等。在核准后的发行上市阶段，主要由保荐人组织承销工作和组织上市工作。

四、华创公司创业板上市前期摸底工作计划

鉴于公司若要在创业板上市必须满足一定的发行条件，故本律师事务所认为必须首先对贵公司是否可以满足创业板上市发行条件进行律师尽职调查工作。

律师尽职调查的工作内容：

1、企业改制及发行与上市的主体资格；

2、企业全体股东的主体资格；

3、企业近3年的资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；

4、企业的土地使用权、房产证、专利、商标、专有技术、自主研发的主要技术成果、车辆、机器设备、证券、合资或合作权益、融资租赁和经营租赁等资产；

5、企业的关联关系；

6、企业尚未履行完毕的重大合同、在建工程、债权债务；

7、有关贷款的文件；

8、环保、税务、工商、保险、涉诉情况；

9、公司重要会议决议；

10、公司高管人员情况；

11、重大投资项目情况；

12、根据企业自身情况需要调查的其他重要事项。

为完成上述工作内容，本律师事务所需要贵公司提供如下材料：

1、贵公司的主体资格

①贵公司2011年经审计的《审计报告》；

②贵公司的全套工商登记资料:包括但不限于历史沿革各阶段变动的法律文件、工商变更登记文件、工商年检资料等；

③贵公司控股的子公司的全套工商资料；

④其他没有在工商局备案但是与贵公司及子公司历史沿革相关的批准文件及相关协议。

2、贵公司的主要财产

①贵公司及子公司所有的房产证及土地使用权证；

②贵公司的固定资产清单及采购发票；

③贵公司的知识产权和无形资产；包括商标注册证书、专利证书、高新技术成果认定证书、特许经营权等资产的权属证书；

④上述资产权属或者使用权是否存在抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形；

⑤贵公司长期投资明细清单（包括但不限于长期债权投资、长期股权投资等）；

⑥贵公司其他重大资产，如车辆等的所有权证书；

⑦贵公司上述资产产权纠纷或潜在纠纷的文件（如有）；

⑧贵公司的境外资产情况。

3、贵公司的重大债权债务

①贵公司的银行贷款；

②贵公司的贷款、担保、抵押合同；

③贵公司有代表性的重大合同(已签署正在履行或尚未履行的,金额在10万元以上，采购合同一份,销售合同一份)；

④贵公司因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的罚款或侵权之债的说明(如有)。

4、贵公司重大资产变化及收购兼并

贵公司2010年和2011年发生的收购兼并的相关协议、评估报告或政府批文。

5、管理、人事、员工

①贵公司的管理架构图或部门设置图；

②贵公司员工的人数及分类；

③贵公司现行董事会、监事会及高级管理人员组成情况及其简历；包括但不限于董事长、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的姓名、身份证号、任期、是否有其他国家的长期居留权情况、以及在集团及关联公司的兼职情况。

④贵公司各类劳动合同的样本；

⑤贵公司员工缴纳社保的情况，列明公司现有的员工名单及其缴纳保险的保险种类、计算方式和缴纳金额等的情况。

6、贵公司的税务

①贵公司的国税、地税《税务登记证》；

②贵公司现行需缴纳的税种及税率；

③贵公司享受税收优惠政策、财政补贴等政策的法律、政策依据及批准文件；

7、贵公司诉讼、仲裁或行政处罚

贵公司、持有相关公司5%以上（含5%）的主要股东（追溯至实际控制人）、贵公司的控股公司、贵公司董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚的说明（如存在，请提供相应的法律文书）。

以上是创业板上市的一些简单介绍和本律师事务所对当前工作的初步计划，供贵公司领导参考。

北京市博友律师事务所

裴宇琼刘建

2012年2月26日