信息系统验收管理办法

第一篇：信息系统验收管理办法

7信息系统验收管理办法

第一章 总则

第一条 为保障******（局）公司信息系统升级（新建）改造项目(以下简称“项目”)的建设质量和投资效益，规范和加强项目管理，按照《烟草行业计算机软件投资项目管理办法》等有关规定，结合本单位实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于使用财政性资金的和******（局）公司自行调整资金的信息系统升级改造项目。

第三条 项目验收包括系统初验、系统试运行、竣工验收三个环节。第四条 信息中心项目负责人负责信息化建设项目验收的组织管理工作。

第二章 系统初验

第五条 项目开发单位在项目完成后1个月内，向信息中心提出项目竣工验收申请，并填写《信息化建设项目竣工验收申请表》（详见附表一），同时提交以下材料：

(一)软件测试报告。

(二)信息安全测评报告。

(三)系统测试方案。

(四)系统测试用例。

(五)系统使用手册。

(六)其他相关资料和文件。

原则上，满足以下条件之一的项目，其软件测试、信息安全测评以及其他需要的测试必须由具有资质的第三方机构实施并形成测评报告：

(一)信息安全等级保护在三级及以上的。

(二)纳入国家局、省局、市公司重要信息系统目录的。

(三)涉及核心业务、信息资源、基础设施、跨部门业务协同、公众利益的重大项目。

第六条 项目负责人经过初步验收征得主管领导同意后，方可开展项目初验，并组织信息系统使用人员开展信息系统使用测评，财务人员启动资金使用情况总结，项目负责人（监理单位）开展初步总结。

第七条 项目负责人督促信息系统使用人员熟悉系统功能，经过培训后按照系统测试用例并结合业务实际需求开展测试，形成系统使用测试意见并签字。测试过程中，项目开发单位应当配合需求单位对信息系统使用人员进行测试指导。信息系统使用人员重点测试内容包括：

(一)信息系统功能是否符合需求规格说明书的业务流程和业务需求。

(二)信息系统数据处理是否正确。

(三)信息系统性能是否满足业务要求。

(四)信息系统是否易于操作，并具较好的容错性。

第八条 项目开发单位按信息系统使用人员的测试意见对信息系统进行调整，并再次开展信息系统使用测试。对于有重大调整的项目，项目开发单位还应当再次组织软件测试和信息安全测评。

第九条 在项目满足项目合同约定、通过信息系统使用测试、经费使用符合财务规定后，项目负责人应当组织主管领导、系统使用者代表、安全管理员、项目开发单位、（监理单位）以及信息化专家召开项目初验评审会，相关各方共同签字确认形成“项目初步验收意见”。通过初验后，对于初验中遗留的问题，开发单位要做好遗留问题记录并在试运行前完成系统调整。

第三章 系统试运行

第十条 项目通过初步验收后进入系统试运行环节，项目负责人和项目需求单位应当确定试运行范围、设定试运行目标，制定各方协调机制和试运行计划，组织相关的业务人员开展试运行。开发单位应当制定系统维护方案、培训计划和培训教材。

第十一条 项目开发单位应当进行系统试运行环境准备，部署信息系统，开展业务人员系统使用培训，在试运行期间提供技术支持并跟踪系统试运行情况。（监理单位对试运行情况开展监理工作。）

第十二条 项目负责人协助系统试运行业务人员重点验证在真实的业务环境中，系统的稳定性和可用性，是否符合业务需求、业务流程要求、数据处理和存储要求，对于试运行期间出现的各项问题予以记录并提出系统改进意见，形成业务人员试运行反馈意见并签字确认。

第十三条 项目开发单位应当按照业务人员试运行反馈意见修改系统、完善系统功能、优化系统性能。项目建设单位再次组织业务人员开展试运行评价。第十四条 项目达到试运行目标后，项目负责人组织召开系统试运行总结会，项目需求单位、项目开发单位、监理单位应当共同签字确认形成项目试运行评价意见。

第四章 竣工验收

第十五条 信息系统通过试运行后，项目负责人应当组织项目各方准备竣工验收相关材料。包括：

(一)项目负责人整理、编写的验收材料：

1、立项批复。

2、招投标文件。

3、项目合同。

4、系统使用测试意见。

5、项目初步验收意见。

6、业务人员试运行反馈意见。

7、项目试运行评价意见。

8、其他和项目建设单位有关的材料。

(二)项目开发单位整理、编写的验收材料：

1、需求规格说明书。

2、项目验收技术规范。

3、项目建设总结报告。

4、软件测试报告。

5、信息安全测评报告。

6、项目建设技术方案。

7、其他和项目开发单位有关的材料。

(三)监理单位整理、编写的验收材料：

1、项目监理总结报告。

2、其他和监理单位有关的材料。

(四)共同编写的验收材料：

1、项目总结报告和初步决算报告。

2、修改后的至少两年的信息系统保修方案。保修方案应当界定保修的内容，明确开发单位的保修责任、自工程竣工验收合格之日起至少两年的保修期限、保修方式、保修响应时间以及保修费用的承担方式。

第二篇：信息系统监理验收文档

验收文档准备要求 建设方：

 《XXX系统试运行使用报告》或《用户使用报告》；  招标书、合同文件、投标书、工程变更文件、协议、备忘录  项目初期文件； 测试方：

《XXX系统测试报告》 开发方：（软件部分） 项目开发计划：

 系统软件到货验收报告：  系统软件安装报告  应用系统配置详细清单：  应用系统安装手册：  应用系统使用手册：  系统需求规格说明书：  概要设计说明书/总体设计  应用系统实施方案；  详细设计说明书

 应用系统测试计划  应用系统测试用例：  应用系统测试报告

 应用系统操作手册：  应用系统维护手册：

 相关培训文档：（系统培训手册和培训记录等）(硬件部分) 项目详细设计方案  项目实施方案  项目系统运行维护方案  培训方案  网络拓扑图

 设备连接图（跳线架连接表、设备连接对照表等） 存储拓扑图

 机柜分布图（分为网络设备和服务器） 系统安装维护手册  系统参数配置手册  设备和软件明细表  设备到货验收报告  设备安装调试报告  测试大纲及方案

 测试记录（自检报告、包含加电测试） 测试报告（三方测试、包含加电测试） 工程变更单  初步验收报告

 系统验收报告

监理方：

 监理工作报告；

 验收情况监理意见 或 监理评估报告  监理规划和监理细则 验收会议文件：

 工程验收报告（开发方准备）提供单位：工程验收组  工程建设工作报告 提供单位：开发商  监理工作报告 提供单位：监理公司  用户使用报告 提供单位 ： 建设单位  系统测试报告

提供单位：工程测试小组或第三测方测试单位  资料审查和培训审查报告 提供单位：工程文档验收小组  验收会议议程

提供单位：工程验收小组

第三篇：信息系统验收规定

第一章

总

则

第一条 为了规范信息化工程项目验收的管理，确保项目建设质量达到有关要求和标准，并正常投入运行，根据《XXXXX股份有限公司技术改造投资管理规定》，结合股份公司信息化工作的实际情况，特制定本实施细则。

第二条 信息化建设项目，是指以计算机和通信技术为主要手段建立的信息传输、业务处理及其应用的信息网络系统；以计算机技术和数据库技术为主要手段建立的信息采集、储存及处理的信息资源开发系统；以及信息应用系统，包括办公自动化系统、管理信息系统、应用集成系统等项目的新建、升级、改建，不包括零星的硬件添置。第三条 本细则适用于股份公司及其全资子公司信息化工程项目的竣工验收。股份公司的控股、参股公司可参照本规定执行。

第二章

对象、依据、内容

第四条 项目验收的对象：凡属《XXXXX股份有限公司技术改造投资管理规定》的信息化项目，总投资额在200万元以上(含)必须进行竣工验收。

第五条 依据项目合同书及合同附件、有关技术说明文件，按照国家标准、地方标准、行业标准进行验收。

第六条 验收内容及标准根据具体项目实际制定，由计算机中心编写，股份公司规划部、财务部审核。

第七条 验收内容一般包括系统测试、资料评审、质量鉴定三部分。

(1)验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、测试报告；

(2)验收测试内容主要包括：检查“合同”或“验收标准”要求的所有功能、所有质量特性，验证功能和接口与需求说明的一致性，以及商定的一些特殊测试；

(3)资料评审标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。第八条 需要评审的资料包括以下四部分：

(1)基础资料：采购说明、有关合同、有关批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、工程详细实施方案、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

(2)开发程序：可执行程序、源代码、配置脚本、测试程序或脚本。(3)开发文档：需求分析说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册、项目总结报告。

(4)管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、评审报告、会议记录、开发进度月报。第九条 专家验收小组必须对源代码重新生成的可执行程序进行测试，测试内容一般包括：安装（升级）、启动与关机、功能测试（正例、重要算法、边界、时序、反例、错误处理）、性能测试（正常的负载、容量变化）、压力测试（临界的负载、容量变化）、配置测试、平台测试、安全性测试、恢复测试（在出现掉电、硬件故障或切换、网络故障等情况时，系统是否能够正常运行）、可靠性测试等。

第三章 项目延期

第十条 项目由股份规划部门批复后，在预计竣工期限内未能按时竣工并要求推迟验收的，必须在规定的期限内(硬件项目每延期三个月；软件及软、硬件综合项目每延期六个月)向规划部申报《XXXXX股份有限公司信息化投资项目延期进程情况说明》一次。

第十一条 股份公司规划部审核延期项目。股份公司规划部对不合理延期项目可要求计算机中心编写《延期项目重新评估报告》。第十二条 股份公司规划审查《延期项目重新评估报告》后出具意见。不同意延期项目由股份公司财务部、计算机中心、用户单位会签意见，达成一致意见后，由股份公司规划部提交股份公司总经理办公会。股份公司规划部根据股份公司总经理办公会的决议行文批复。

第四章 验收过程

第十三条 初验过程

(1)项目竣工后经测试和试运行合格，施工单位根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向计算机中心提出初验申请。

(2)专家验收小组由计算机中心组成，对工程各项工作进行全面检查。

(3)施工单位提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结报告，以及第八条要求的验收评审资料。

(4)专家验收小组根据第七、八、九条要求制定验收内容和标准，编写《项目验收计划书》报股份公司规划部、财务部审核。审核同意后方可实施。

(5)专家验收小组编写验收报告、项目总结报股份公司规划部。

第十四条 终验过程

(1)初验合格后，计算机中心根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向股份公司规划部提出验收申请，并提交验收方案。

(2)经过审核，材料齐全由规划部组织验收。

(3)验收小组成员由股份公司规划部、财务部、用户单位组成。验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后提交验收报告。

(4)验收小组可聘请有资质的信息化工程咨询机构人员参加验收。

(5)验收小组评审一般采取会议评审方式进行。包括以下几个步骤：

I.股份公司计算机中心作关于项目背景的报告；

II.股份公司计算机中心作试用情况报告； III.专家验收小组代表作初验报告；

IV.验收小组进行现场检查；

V.验收小组对关键问题进行抽样复核和资料评审； VI.验收小组对工程进行全面评价并给出验收意见。

(6)验收签字。经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收小组成员签字，由股份公司计算机中心存档。

第五章 验收结论

第十五条 验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化工程建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

第十六条 项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

(1)未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

(2)所提供的验收材料不齐全或不真实的；

(3)项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可的；

(4)实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

(5)没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格；(6)计划外投资、超计划投资或挪用计划资金。

(7)项目经费使用情况审计发现问题的；(8)违反法律、法规的其他行为。

第六章 验收结论确认和处理

第十七条 项目验收结论的处理

(1)验收结论为验收合格的，股份公司计算机中心将全部验收材料统一装订成册并连同相应的电子文档，报股份公司规划部备案。

(2)验收结论为需要复议的，股份公司规划部以书面形式通知股份公司计算机中心在三个月内补充有关材料或者进行相关说明。

(3)验收结论为验收不合格的，股份公司规划部以书面形式通知股份公司计算机中心和设计、施工单位，限期整改，整改后试运行合格的，股份公司计算机中心重新申请验收。

(4)未通过验收的信息化工程，不得交付使用。

第十八条 项目交接。项目竣工验收合格后,应办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交部分。

第七章 附则

第十九条 本实施细则由股份公司规划部负责解释。第二十条 本实施细则自公布之日起实施。

第四篇：信息系统资产管理办法

信息系统资产管理办法

第一章总则 第一条

为加强**县**医院信息系统资产管理，保证信息系统资产的安全完整，提高其使用效率，根据**县**医院实际情况，特制定本管理办法。

第二条

信息系统资产包括硬件资产和软件资产，硬件资产包括服务器、网络设备、安全设备、计算机设备、数据库等，软件资产包括应用软件、系统软件、开发工具和实用程序等。

第三条

本管理办法适用于信息科。

第二章组织机构与职责 第四条

**县**医院信息系统资产管理实行二级管理原则。

一级管理：信息科负责**县**医院的信息系统相关的硬件资产和软件资产的管理，是其责任部门； 二级管理：在信息科监督、指导下，个人使用的计算机设备由本人负责管理，对所使用的计算机设备的安全完整负责，是其责任人。

第三章信息系统资产的验收、登记及领用 第五条

**县**医院的信息系统相关资产购进后，按规定程序办理验收、登记、领用手续。

验收。按归口原则由信息科组织专人办理验收手续。验收内容主要包括：核对发票所列项目、数量、价格与实物是否一致，实物是否完好无损。

登记。验收合格后，信息科的资产管理员对资产进行分类编号，明细登记（编号、录入）每项信息系统资产的资料（包括台账编号、实物编号、资产名称、购置时间、数量、购置价格、存放地点、供应商、保修期、购置人、验收人、使用部门、使用人等）。

领用。办理验收、登记后，由**县**医院总体资产管理部门安排信息系统资产的领用，并办理有关领用手续。

第四章信息系统资产的使用、维护 第六条

信息科应定期对信息系统资产进行维护保养，以保证信息系统资产处于良好状态，充分发挥其效能。信息系统资产使用期间发生故障或损坏时，运维人员应立即通知信息科负责人，及时组织维修。重要或大宗信息系统资产由信息科安排维保单位定期进行修理。

第七条

所有信息系统资产因公用或维修搬出办公楼必须进行出库登记。

第五章信息系统资产的实物台账管理

第八条

信息科负责建立健全信息系统资产实物台账。信息系统资产管理员具体负责对资产入库、处置、清查盘点、报废等的台账记录和管理。

第九条

实物台账登记的基本要求：

（一）

按信息系统资产类别和编号进行明细登记。

（二）信息系统资产购建后，按规定程序办理验收入库、登记领用手续，同时进行分类登记。

（三）信息系统资产责任人变动，资产管理员必须及时进行台账登记。

第六章附则 第十条

本管理办法由信息科负责解释和修订。

第五篇：信息系统上线管理办法

信息系统上线管理办法

信息化项目实施完成后，进入系统上线阶段。系统上线阶段分为上线评审和系统试运行两个步骤进行控制和管理。

一、上线评审

上线评审条件：系统实施单位提出申请信息系统上线评审；相关业务部门已提交系统上线运行管理办法；对于新老系统切换上线情况，还需提交新老系统详细迁移方案和系统应急预案。

上线评审重点：重点检查合同对照表，确保合同任务目标达到要求；对功能测试、性能测试、文档检查、数据准备、数据备份、管理办法等进行评审，检查项目文档的完整性、系统测试结果的合理性和系统上线前各项准备工作的完备性。

上线评审流程：对于200万以下项目，由公司生产技术部会同各业务部门，成立系统评审组，并召开评审会议。评审组出具上线评审审查报告。对于200万以上的项目，由贵州乌江水电开发有限责任公司（华电贵州公司）组织评审，并将结果上报集团公司

批复

四、文档管理

项目文档内容必须健全，文档编写应完整、详细，并确保与系统相一致。