2010年报关员资格考试考前冲刺模拟试题-中大网校

第三篇：2013年基金销售从业资格考试模拟试题-中大网校

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2013年基金销售从业资格考试模拟试题(3)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)以下哪些不是有价证券的性质：（）A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性

(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）A.存款 B.股票 C.债券 D.基金

(3)证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20

(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60

(5)央行发行央票是为了（）。A.筹集自有资本 B.筹集债务资本

C.调节商业银行法定准备金 D.减少商业银行可贷资金

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(6)证券法开始实施是（）。A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2000年

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.6 B.2 C.3 D.1

(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个（）。A.契约型投资基金

B.公司型开放式基金 C.股票基金

D.封闭式基金

(9)()指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.基金对财务报表的复核

(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1 000万 B.2 000万 C.5 000万 D.1亿

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(11)基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

(12)（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。A.基金管理业务 B.受托资产管理业务 C.基金销售业务

D.投资咨询服务业务

(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。A.1998年12月29日 B.1999年1月1日 C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。A.发行市场和交易市场 B.一级市场和二级市场 C.有形市场和无形市场 D.初级市场和次级市场

(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）A.切实保障证券公司利益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

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(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取 A.认购金额 B.认购份额 C.认购利息 D.净认购金额

(17)证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。A.发行 B.交易

C.发行和交易

D.分红

(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。A.180 B.365 C.360 D.397天

(19)（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A.目标市场细分 B.目标市场选择 C.目标市场检测 D.目标市场定位

(20)美国证券市场开始于：（）。A.买卖股票 B.买卖公司债券 C.买卖政府债券 D.买卖期货

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(21)债券型基金的主要投资对象为（）。A.债券 B.股票

C.货币市场工具 D.其他基金

(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.四个月

(24)证券投资基金反映的是（）关系。A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权

(25)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（）A.房地产基金 B.科技股基金

C.资源类股票型基金 D.成长型基金

(26)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?（）A.有效的风险评估体系

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B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

(27)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（）A.流动性较差 B.风险较低 C.门槛通常较高

D.信息披露程度一般不够及时透明

(28)货币市场基金的主要投资目标是（）。A.追求长期资本增值 B.追求稳定收入

C.对短期资金进行流动性管理 D.抵御通货膨胀

(29)QDII基金的中文名称是（）。A.合格境内机构投资者境外投资基金 B.合格境内机构投资者境内投资基金 C.合格境外机构投资者境内投资基金 D.合格境外机构投资者境外投资基金

(30)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）A.全国人大常委会 B.国务院

C.国务院组成部门 D.证券业协会

(31)根据（），可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式不同 B.基金份额是否固定 C.投资目标不同 D.投资对象不同

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(32)证券市场是()发行和交易的场所。A.股票、债券、投资基金份额等有价证券 B.股票、非上市证券等所有证券 C.QDII基金和QFII基金 D.股票和国债

(33)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）A.证监会

B.证监会及证监会派出机构 C.证券交易所 D.以上均错

(34)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（）。A.配股和新发股，按成本估值

B.存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值

(35)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的（）担任。A.商业银行 B.投资银行 C.保险公司 D.信托公司

(36)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（）。A.80% B.62.5% C.50% D.37.5%

(37)基金的当事人不包括()。A.基金份额持有人 B.基金管理人

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C.基金托管人 D.证券公司

(38)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是()。

A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

(39)（）是基金一切活动的中心，（）在整个基金的运作中起着核心的作用。A.基金管理人；基金投资者 B.基金投资者；基金管理人 C.基金管理人；基金管理人 D.基金投资者；基金投资人

(40)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.操作风险 D.汇率风险

(41)货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在（）天以内。A.365 B.397 C.370 D.360

(42)为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（）。A.股票 B.债券 C.衍生品

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D.基金

(43)基金的运作中最重要的环节是（）。

A.因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。

B.基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。

C.基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。

D.监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。

(44)基金监管的首要目标是（）。A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

(45)基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告 A.15 B.20 C.30 D.10

(46)货币市场基金收益通常用（）基金净收益和最近（）年化收益率表示。A.每万份，1日 B.每万份．7日 C.每百份，1日 D.每百份，7日

(47)《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）A.动用募集资金 B.募集资金

C.设立基金管理公司

D.违反信息披露规定的行为

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(48)投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

(49)能产生高回报的资本的特点是（）。A.价格高、需求大 B.价格低、需求小

C.不需要通过需求和供给者的竞争 D.筹资能力低

(50)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（）万元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

(51)内幕信息是指（）

A.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息 B.股票交易信息 C.公司经营信息

D.公司尚未公开的信息

(52)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金（）的特点。

A.独立托管、保障安全 B.利益共享、风险共担 C.集合理财、专业管理 D.组合投资、分散风险

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(53)托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.20 B.30 C.10 D.60

(54)下列说法正确的是()。

A.基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。B.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C.基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D.对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

(55)证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

(56)在整个基金的运作中，（）实际上处于重要地位，起着核心作用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金发起人

(57)基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。A.份额持有者

B.管理人 C.托管人

D.注册登记机构

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(58)（）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。A.市场手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段

(59)我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指（）年规范整理之前的时期。A.1993 B.1996 C.1998 D.2002

(60)()主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.投资部 D.研究部

(61)根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（）。A.偏债型基金 B.偏股型基金 C.混合型基金 D.保本型基金

(62)2001年9月，第一只开放式股票型基金（）基金设立，标志着我国基金的新发展。A.华安创新

B.华夏回报

C.博时价值增长

D.南方绩优成长

(63)《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为（）

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A.中国证监会和中国银行业监督管理委员会 B.中国证监会

C.中国银行业监督管理委员会 D.以上均错

(64)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）A.规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B.加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 C.旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

(65)《公司法》的立法宗旨为（）A.保护公司的合法权益 B.保护公司股东的合法权益 C.保护债权人的合法权益

D.保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展

(66)以下有价证券的流动性最低（）。A.ETF B.LOF C.记账式国债

D.凭证式国债

(67)截至2007年底，共有（）家基金公司获得QDⅡ资格，（）只QDII基金进入运作期。A.10，3 B.12，5 C.15，7 D.20，10

(68)基金托管人的首要职责是()A.进行基金会计核算 B.完成基金资金清算 C.监督基金投资运作

D.保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

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(69)证券市场是有价证券（）的场所。A.发行 B.交易

C.发行和交易

D.流通

(70)通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。A.集合投资 B.专业管理 C.风险共担 D.分散风险

(71)基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A.3 B.6 C.9 D.12

(72)证券发行人不包括（）。A.企业 B.政府 C.金融机构 D.个人

(73)基金资产托管业务中的（）是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资监督

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(74)（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

(75)证券市场的构成不包括：（）

A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场

(76)下面不是证券市场基本功能的是（）。A.筹资投资功能 B.资本定价功能 C.资本配置功能 D.流通功能

(77)基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是（）。A.基金经理 B.投资总监

C.投资决策委员会 D.基金公司总经理

(78)下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的：（）A.成长型基金 B.国内股票型基金 C.资源类股票型基金 D.房地产基金

(79)属于我国证券市场的自律性组织的是（）。A.中国证监会

B.证券交易所和证券业协会 C.证监会派出机构

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D.以上都错

(80)我国规范的基金管理公司最早成立于（）年 A.1998 B.1999 C.2000 D.2001

二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）

(1)反映基金经营业绩的指标有（）。A.基金分红 B.已实现收益 C.净值增长率 D.基金份额

(2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?()A.报告义务 B.配合检查义务 C.诚信义务

D.审慎核查义务

(3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.基金管理运作风险 D.汇率风险

(4)按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）A.公司（企业）证券 B.法人证券 C.金融证券 D.政府证券

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(5)基金资产托管业务主要包括（）等方面。A.资产保管 B.资产投资 C.资金清算

D.投资运作监督

(6)基金招募说明书摘要中包括的内容有()。A.投资组合报告

B.基金业绩和费用概览 C.股票投资明细 D.交易佣金明细

(7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B.开放式基金成为基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

(8)在股票的价值中，有（）。A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

(9)基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查 B.基金代销机构自身自律

C.中国证监会及其派出机构的监督管理 D.证券行业协会的自律管理

(10)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

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A.有专门负责基金代销业务的部门

B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

(11)债券的特性包括：（）A.偿还性 B.流通性 C.安全性 D.收益性

(12)基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资 B.基金的交易实现

C.基金的绩效评估和风险控制 D.基金的会计核算和资产估值

(13)基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型 B.中盘型 C.小盘型 D.价值型

(14)基金信息披露的主要义务人为（）A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券交易所

D.基金份额持有人

(15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。A.注册资本不低于2000万人民币 B.中国证监会规定的其他条件

C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2 中大网校

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D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

(16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。A.风险评估

B.确定风险管理战略 C.风险管理的组织实施 D.监控风险管理业绩 E.改进风险管理能力

(17)托管人及托管业务的重大事件时包括()。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％ B.托管人召集基金份额持有人大会 C.发生涉及托管业务的诉讼 D.托管人受到监管部门的调查

(18)基金与股票、债券比较：（）A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具

(19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。A.最早的基金成立于英国。

B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。

C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

(20)基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。A.资产保管 B.交易监督 C.信息披露

D.资产清算与会计核算

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(21)基金管理公司内部控制应当遵循（）A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则

(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 C.金份额持有人不少于200人 D.金份额持有人不少于1000人

(23)下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。

B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。

C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

(24)按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。A.封闭期的收益公告 B.开放日的收益公告 C.节假日的收益公告 D.运作期的收益公告

(25)《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）

A.公开出版资料

B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料 C.户外广告、海报

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D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

(26)除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）A.《中华人民共和国信托法》 B.《证券法》

C.其他部委制定的关于基金的特殊规定 D.以上均正确

(27)下列关于货币基金偏离度的说法正确的是()。

A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。

B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5％间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。

C.在半高和报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。

D.货币基金的半报告、报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。

(28)股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）A.公司的所有制性质

B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限

D.政治、社会、经济等外部因素

(29)混合型基金的分析指标包括（）A.久期 B.基金分红 C.已实现收益 D.净值增长率

(30)以下（）不属于非上市证券。A.凭证式国债 B.普通开放式基金 C.记账式国债 D.ETF 中大网校

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(31)基金公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A.组织机构健全 B.职责划分清晰 C.制衡监督有效 D.激励约束合理

(32)下面哪个是QDII能面临的风险：（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.操作风险 D.汇率风险

(33)对于基金经理的分析，主要包括以下内容（）A.资产管理经验 B.投资风格 C.从业年限 D.人脉关系

(34)证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（）。A.证券公司

B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证监会

(35)基金监管的原则()A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的 B.是贯彻于基金监管的全过程的 C.对基金监管活动有普遍指导意义 D.是基金监管活动的根本性准则

(36)中国证券业协会的工作目标是（）。

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A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；

B.为会员服务，维护会员的合法权益；

C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正； D.推动证券市场的健康稳定发展；

(37)《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。A.积极型 B.价值型 C.稳健型 D.保守型

(38)下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。

A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资 B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行

C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现 D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为

(39)我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。A.国家法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则

(40)金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换

三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”中大网校

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（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）

(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（）

(2)基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

(3)所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。（(4)货币市场基金份额净值固定在1元人民币。（）

(5)由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。（）

(6)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低。（）

(7)在分析股票型基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业投资集中度等。（）

(8)《证券投资基金法》确立了现行基金法律制度的基本原则。（）

(9)我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。（）

(10)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每12个月披露一次更新的招募说明书。（）

(11)根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（）

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(12)证券市场只是有价证券交易场所。（）

(13)基金半年报中披露而季报中不披露的信息包括：报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内所有股票交易明细、基金持有人结构、基金会计报表与半基金会计报表附注、重大事项揭示。（）

(14)基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（）

(15)《公司法》是国家法律，效力高于行政法规。（）

(16)担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（）

(17)2006年9月，第一只QDII基金南方全球精选配置证券投资基金设立。（）

(18)基金的登记则是记录投资者投资于基金的结果，以确保基金交易活动的安全性。()

(19)货币市场基金可以投资剩余期限超过397天的资产支持证券。（）

(20)当影子价格与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度小于等于一0·5％时，基金净资产出现负偏离，此时货币基金需公布偏离度临时公告。（）

答案和解析

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大网校

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(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大网校

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(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A

二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大网校

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(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D

三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）(1):0(2):1(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1 中大网校

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(15):1(16):0(17):0(18):1(19):0(20):1

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第四篇：2009年导游资格考试导游政策法规模拟试题(八)-中大网校

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2009年导游资格考试导游政策法规模拟试题(八)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、填空题(请将正确的答案填入答卷中相应的空格内，每空1分，共15分)

(1)我国《宪法》第十一条规定，“在法律规定范围内的个体经济、私营经济等（）经济，是社会主义市场经济的（）。”国家对个体经济、私营经济实行引导、监督和管理。

(2)我国公民的职业道德是（）、（）、办事公道、服务群众、奉献社会。

(3)（）是当事人为了重复使用而预先拟订并在订立合同时未与对方协商的条款。

(4)一经发现外国人在华死亡，发现人（包括个人或单位）应当立即报告当地、（）（）并在上述部门同意后通知死者所属的旅游团组负责人。

(5)颁发导游证和临时导游证的部门是（）。导游证和临时导游证由（）统一制，在中华人民共和国全国范围内使用。

(6)旅行社年检方式：（）和（）。

(7)年检结论有“通过业务年检”、“（）”、“（）”三种。

(8)我国旅游业的指导方针是“______________，____________”。

(9)旅客或其继承人向铁路运输企业要求赔偿的请求，应当自事故发生之日起年内提出，铁路运输企业应当自接到赔偿请求之日起（）答复。

(10)市场经济特有的（）及（）的综合作用，能使社会主义经济充满活力和生机。

(11)遭遇不可抗力的当事人应当依照《合同法》履行（）和（）的义务。

(12)我国法律规定，对风景名胜旅游资源实行保护、（）和（）的方针。

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(13)股份合作制经济是一种新的（）经济，也是一种把股份制和合作制有机结合（）实现形式。

(14)旅游投诉指_______、________、_________ 为维护自身和他 人旅游的合法权益，对损害其合法权益的________ 和___________，以书面或口头形式向________ 提出投诉,要求处理的行为。

(15)根据《旅游投诉暂行规定》的规定，投诉者有权了解投诉的处理情况；有权（）；有权（）；有权放弃或变更投诉请求。

二、单选题(下列各题的选项中，只有一个正确，请选择正确的答案。每题1分，共15分)

(1)向旅游投诉管理机关请求保护合法的权益的投诉，实效期为（）A.15天 B.30天 C.60天 D.90天

(2)自1949年新中国成立后，我国已先后颁布过1个宪法性文件和（）宪法。A.2部 B.3部 C.4部 D.5部

(3)旅行社责任保险期限为______。A.6个月 B.1年 C.18个月 D.2年

(4)导游人员违反《导游人员管理条例》的，由（）予以处罚。A.所属旅行社

B.旅游景点管理部门 C.工商行政管理部门 D.旅游行政管理部门

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(5)护照的有效期为（）年，可以申请延长（）次，每次不超过（）年。A.3 2 3 B.5 3 5 C.3 2 5 D.5 2 5

(6)我国成文法的出现是在（）。A.夏朝 B.商朝 C.周朝

D.春秋战国之交

(7)根据《中华人民共和国评定旅游涉外饭店星级的规定》（）。A.同一饭店的不同建筑物可以被评为不同的星级 B.同一饭店的不同建筑物不可以被评为不同的星级

C.同一饭店的建筑物可以被评为不同的星级，但必须使用同一名称 D.同一饭店的建筑物不可以被评为不同的星级，且必须使用同一名称

(8)取得导游人员资格证的，经（），方可向省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门申请领取导游证。

A.与旅行社订立劳动合同或经旅游行政管理部门核准后 B.在导游服务公司登记或经旅游行政管理部门核准后 C.与旅行社订立合同或者在导游服务公司登记 D.当旅游行政部门核准后

(9)重大旅游安全事故是指一次事故造成旅游者死亡或者重伤致残。经济损失在（）者。A.1万元人民币以下

B.1万元至10万元（含10万元）人民币 C.10万元至100万元（含100万元）人民币 D.100万元人民币以上

(10)（），国家工商总局下发了《农家乐星级管理办法》。A.2000年12月 B.2007年7月 C.2002年6月 D.2003年7月

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(11)旅行社安排的餐厅，因餐厅原因发生质价不符的，旅行社应当赔偿旅游者所付餐费（）。A.10% B.20% C.30% D.40%

(12)旅行社责任保险的受益人是（）。A.旅行社 B.者

C.C旅游主管机构 D.旅行社或旅游者

(13)在湖南，根据《省食品卫生规定》，由________负责城乡集市贸易的食品卫生管理工作。A.工商行政管理部门 B.卫生行政管理部门 C.省食品办 D.公安机关

(14)道德建设的关键环节，以为人民服务为核心、以（）为原则的社会主义道德教育。A.爱国主义 B.集体主义 C.法律法规 D.国家政策

(15)文明礼貌的核心是（）。A.尊重人 B.优质服务 C.忠于职守 D.真诚公道

三、多选题(下列每题的选项中有二个到五个正确答案，请选择正确答案。每题2分，多选、少选或错选均不得分，共20分)

(1)导游员分为（）。A.初级 B.中级 C.高级 D.特级

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(2)张某想单独去欧洲旅游，如果他想选择“绿色通道”通关，应当（）。A.不携带文物出境

B.按规定取得有关出境许可凭证

C.携带物品不超出海关规定的限制标准 D.携带需附带入境的旅行自用物品

(3)在全国重点文物保护单位的保护范围内进行（）等作业的，必须经省、自治区、直辖市人民政府批准，在批准前应当征得国务院文物行政部门的同意。A.其他建设工程 B.爆破 C.钻探 D.取土

(4)按照《消费者权益保护法》，以下属于经营者义务的有（）。A.保证商品或服务安全 B.承担“三包”

C.标明经营者真实名称和标记 D.送货上门

(5)外国旅行社常驻机构在中华人民共和国境内只能从事（）A.旅游咨询 B.旅游宣传 C.旅游联络 D.旅游接待

(6)根据《食品卫生法规定》，食品主要包括_________。A.原料食品 B.治疗性物品 C.成品食品 D.药物食品

(7)多层次社会保障体系，包括（）。A.养老保险制度 B.失业保险制度 C.社会救助制度 D.医疗保险制度

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(8)依据《中华人民共和国公民出境入境管理法》，以下说法正确的是（）。

A.对违反本法规定，非法出境、入境，伪造、涂改、冒用、转让出境入境证件的，公安机关可以处以警告或者15日以下的拘留处罚；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任 B.受公安机关拘留处罚的公民对处罚不服的，在接到通知之日起15日内，可以向上一级公安机关提出申诉，由上一级公安机关作出最后的裁决，也可以直接向当地人民法院提起诉讼 C.中国公民持护照出入中国境无须办理签证

D.中国公民因私出境，需向居住地的市县公安机关提出申请

(9)旅行社的主要管理制度除了经营许可证制度、旅行社责任保险制度、质量保险金制度和公告制度外，还有（）。A.监督检查制度 B.注册资本金制度 C.外汇管理制度 D.按期纳税制度

(10)（）等因素是影响人生价值实现的主要条件。A.社会思想文化条件 B.个人经济条件

C.个人的知识修养水平D.个性心理品质

四、判断题(请判断正错。每题1分，共10分)

(1)我国的旅馆必须设置旅客财物保管箱、保险柜或者保管室，并指定专人负责保管工作。

(2)我国人民代表大会制度的实质是：国家的一切权力属于人民。

(3)导游证到期应当在有效期限届满3个月前，向省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门申请办理换发导游证手续。

(4)交通通信、水利、电网及城市基础设施的严重不足是制约西部经济发展的主要“瓶颈”因素。

(5)把树立和落实科学发展观同加强党的执政能力建设紧密结合起来，我们党可以更好地提高拒腐防变和抵御风险的能力。

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(6)旅游法律关系的产生、变更和消灭都是由一定的旅游事实引起的。旅游法律事实包括：旅游法律事件和旅游法律行为。

(7)外国人出入境的检查制度有：海关检查，边防检查，安全检查，卫生检疫及动植物检疫。

(8)过失犯罪的可以取得导游资格证。

(9)我国有关法律规定，旅游住宿业经营者的主要义务有：执行有关法律法规；接受有关部门的监督管理；保障住店旅客人身财务安全；礼貌热情待客，提供规范服务；依法照章纳税。

(10)合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

五、简答题(每题5分，共20分)

(1)导游人员出现什么情况扣除4分？

(2)简述我国的政治体制改革的必要性。

(3)旅游法律关系的产生，变更和消灭都是由一定的旅游事实引起的。旅游法律事实包括哪两方面内容？

(4)我国政治体制改革的原则是什么？

六、案例分析题(每小题10分，共20分)

(1)2008年5月，ZX旅行社组织了一个旅游团赴某地旅游。该团导游人员李某在讲解时说过“汪精卫也是一个伟人，他对结束民族混战，维护中国和平有历史功绩”等等。旅游团客人对此说法十分反感，认为导游这种说法有损于民族尊严，歪曲了历史真相，故与之发生争辩，旅游结束后向旅游行政管理部门投诉。经核查，情况属实。据此，旅游行政管理部门对其进行了处罚，并对其所在的旅行社也给予了处罚。

(2)马某参加了V旅行社组织的“重庆、宜昌、三峡、九寨沟、成都、乐山16日游”，预交中大网校

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了全额旅游费用3500元。按照行程计划，旅游团将返回成都的前一天晚饭时，导游向大家宣布了一件突发事件：由于山体滑坡，返回成都的道路被堵，旅游团只能滞留在乐山，等待交通恢复。旅游团滞留乐山一天后，交通恢复，启程返回成都。由于长江游船的船票和从宜昌返回旅游出发地点火车票已经预定，为避免更大损失，旅行社的导游与马某等旅游者商议，决定取消九寨沟一地的旅游计划，按时赶回重庆，衔接下一段的行程。接下来的旅游活动按计划顺利完成。马某返回后向旅行社提出，九寨沟旅游活动取消，旅游费应该退还。旅行社认为，取消九寨沟旅游活动系不可抗力造成的，不予退费。旅行社反过来要求旅游者马某现在支付滞留乐山期间发生的费用。

答案和解析

一、填空题(请将正确的答案填入答卷中相应的空格内，每空1分，共15分)(1): 非公有制 重要组成部分(2): 爱岗敬业 诚实守信(3): 格式条款(4): 公安局 外事办公室(5): 所在地的旅游行政管理部门 国家旅游局(6): 书面审阅 实地检查(7): 暂缓通过业务年检 不予通过业务年检(8): 友谊为上

经济受益(9): 1年30天(10): 利益激励 竞争压力(11): 通知 证明(12): 开发，利用(13): 集体 公有制(14): 旅游者；海外旅游商；国内旅游经营者；旅游经营者；有关服务单位；旅游行政管理部门(15): 请求调解 投诉者和解

二、单选题(下列各题的选项中，只有一个正确，请选择正确的答案。每题1分，共15分)(1):C(2):C(3):B(4):D(5):D(6):D(7):B(8):C(9):C(10):B(11):B(12):A(13):A(14):B 中大网校

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(15):A

三、多选题(下列每题的选项中有二个到五个正确答案，请选择正确答案。每题2分，多选、少选或错选均不得分，共20分)(1):A, B, C, D(2):A, C(3):A, B, C(4):A, B, C(5):A, B, C(6):A, C, D(7):A, B, C, D(8):B, C(9):A, C(10):A, C, D

四、判断题(请判断正错。每题1分，共10分)(1):1(2):1(3):1(4):1(5):1(6):1(7):1(8):1(9):1(10):1

五、简答题(每题5分，共20分)(1): 私自带人随团游览的；无故不随团活动的，在导游活动中未佩戴导游证或未携带计分卡；不尊重旅游者宗教信仰和民族风俗的。(2):(1)政治体制改革，是适应经济体制改革，实现社会主义现代化的需要。

(2)政治体制改革，是社会主义民主政治自身发展，国家长治久安的需要。(3): 旅游法律事件和旅游法律行为。(4):(1)有利于增强党和国家的活力。

(2)有利于发挥社会主义制度的特点与优势。

(3)有利于维护国家统一、民族团结和社会稳定。

(4)有利于调动人民群众的积极性。

(5)有利于促进生产力发展和社会进步。

六、案例分析题(每小题10分，共20分)(1): ①有依据。即《导游人员管理条例》对此有明确规定，导游人员进行导游活动时，有损害国家利益和民族尊严言行的，由旅游行政管理部门给予处罚。

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②有依据。即《导游人员管理条例》规定，导游人员有上述言行的，对导游人员所在的旅行社，由旅游行政管理部门给予处罚。(2): ①旅行社不承担滞留乐山、不能按时返回成都的责任，旅游者在乐山滞留期间发生的直接费用，应该由旅游者自行承担，如果旅行社先行承担，旅游者应当退还此笔款项。《中华人民共和国合同法》规定，因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定除外。

②旅行者支付的团款中所含九寨沟一地旅游活动的费用，旅行社应当退还给旅游者。为减少损失，取消九寨沟的旅游活动，旅行社安排处理得当合理。但根据合同法，需要归还旅游者没有产生旅游活动的费用。

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第五篇：2011年注册会计师《经济法》考前冲刺试卷-中大网校

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2011年注册会计师《经济法》考前冲刺试卷(2)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本题型共20小题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。)

(1)外国投资者A公司向B公司协议购买其持有境内C公司的股权，并将C公司变更设立为外商投资的D公司，并购后C公司的债权和债务应由（）。A.A公司继承 B.B公司承担

C.C公司的原有股东承担 D.D公司继承

(2)对商品作引人误解的虚假宣传，监督检查部门应当责令其停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以罚款的数额是（）。A.1万元以下

B.1万元以上10万元以下 C.1万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下

(3)根据规定，外国投资者对上市公司战略投资时，其资产应当符合的要求是（）。A.投资者境外实有资产总额不低于l亿美元

B.投资者管理的境外实有资产总额不低于2亿美元 C.投资者的母公司境外实有资产总额不低于3亿美元

D.投资者的母公司管理的境外实有资产总额不低于l0亿美元

(4)甲上市公司2010年3月1日披露了2009年的财务会计报告，后在2010年5月1日被人举报，其财务会计报告中并没有记载其2009年主要资产发生重大损失对利润的影响，造成了重大遗漏，导致很多投资者决策失误，此行为在2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息，关于该情况，下列投资该公司股票投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是（）。(注：不考虑举证问题)A.张某，甲公司的财务人员，在2010年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失

B.田某，新股民，在听从朋友张某的介绍下于2010年5月10日购买甲公司的股票造成了损失

C.孙某，职业股民，在2010年5月2日购买甲公司的股票，后于5月31日卖出该证券造成了损失

D.郭某，甲上市公司的原股东，在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票

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(5)南京A公司与北京B公司约定采用合同书订立合同，2010年1月1日在上海订立了一份书面合同，A公司当日签字盖章后交8公司，2010年1月5日，A公司已经履行了主要义务，B公司已经接受，B公司在1月10日将该合同带回到北京签字盖章，该合同成立时间为（）。

A.自A公司与B公司口头协商一致并签订备忘录时成立 B.自A公司在南京签字盖章时成立 C.自B公司在北京签字盖章时成立

D.2010年1月5日，A公司已经履行了主要义务而B公司接受时成立

(6)外汇管理局对银行的结售汇综合头寸按日进行考核和监管。对于临时超过核定限额的，银行的正确做法是（）。A.在交易日当日调整至限额内

B.在下一个交易日开始时调整至限额内 C.在下一个交易日结束前调整至限额内 D.无须调整

(7)根据企业破产法的规定，下列注册会计师中，可以担任管理人的有（）。

A.注册会计师甲曾担任债务人公司的独立董事，至人民法院受理破产申请2年前卸任 B.注册会计师乙的父亲是债务人公司的控股股东

C.注册会计师丙因个人原因负债数额巨大，但与债务人公司无关

D.注册会计师丁最近3年来一直为债务人公司作外部审计工作，熟悉该企业情况

(8)某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，保荐人在对其进行上市辅导时发现财务指标如下所述，其中不符合规定的是（）。A.发行前股本总额为人民币5000万元

B.最近3个会计营业收入累计为人民币2．98亿元

C.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为l5％

D.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计为人民币6900万元

(9)普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损

B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损

C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损 D.申请人民法院裁定利润分配和亏损分担比例

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(10)下列关于无权占有人与返还请求权人的关系说法中，错误的是（）。

A.不动产被占有人占有的，权利人可以请求返还原物以及孳息，但应当支付善意占有人的必要费用

B.恶意占有人致使所占有的财产损害的，应当承担赔偿责任

C.动产被占有人占有的，权利人可以请求返还原物，但不得要求返还孳息

D.占有人占有的动产损毁，权利人请求赔偿的，占有人应当将取得的保险金或者赔偿金返还给权利人

(11)经查实：A公司因伪造相关证明文件欺骗银行开立银行基本存款账户，对A公司的行为除给予警告外，并处以（）。A.1000元的罚款

B.1000元以上5000元以下的罚款 C.5000元以上10000元以下的罚款 D.10000元以上30000元以下的罚款

(12)根据《企业国有资产法》规定，国家出资企业管理者的兼职有一定的限制，对此，下列说法错误的是（）。

A.未经履行出资人职责的机构同意，国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职

B.未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职

C.未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司的董事长不得兼任经理 D.未经股东会、股东大会同意，董事、高级管理人员不得兼任监事

(13)根据外国投资者并购境内企业的有关规定，外国投资者采取并购方式设立外商投资企业的，并购后所设外商投资企业的注册资本与投资总额的下列约定中，不符合规定的有（）。A.注册资本150万美元，投资总额200万美元 B.注册资本300万美元，投资总额620万美元 C.注册资本700万美元，投资总额1500万美元 D.注册资本1500万美元，投资总额3900万美元

(14)根据中国人民银行结算账户管理办法的有关规定，对下列资金的管理和使用，存款人可以申请开立专用存款账户的是（）。A.基本建设资金 B.注册验资 C.向银行借款 D.支取奖金

(15)下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是中大网校

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（）。

A.公司董事可以兼任公司经理 B.公司董事可以兼任公司监事 C.公司经理可以兼任公司监事

D.公司董事会秘书可以兼任公司监事

(16)A公司与B公司合作开发一种新式家用空气调节器，双方各自指派甲和乙从事研制工作。新产品研制成功后，A公司和B公司决定申请实用新型专利。在填写申请文件时，发明人一栏应当填写（）。A.A公司和B公司的名称 B.甲和乙的姓名

C.A公司和B公司的名称或者甲和乙的姓名 D.A公司和B公司的名称以及甲和乙的姓名

(17)甲公司、乙公司、丙公司都是从事奶粉生产的厂家，其主要市场均在某市，三家公司在某日的行业会议中签订了关于维持现有价格的协议，不允许相互之间采用降低价格的方式进行竞争。根据《反垄断法》。的规定，关于该协议的说法正确的是（）。A.该协议属于反垄断法禁止的纵向垄断协议 B.该协议属于行业间的合法协议，受法律保护

C.该协议属于固定商品价格的协议，是反垄断法禁止的横向垄断协议 D.该协议属于联合抵制交易的横向垄断协议

(18)重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司不须由履行出资人职责的机构报经本级人民政府批准的事项是（）。A.合并或分立 B.改制 C.分配利润

D.解散或申请破产

(19)下列规范性用语中属于任意性规范的是（）。

A.设立股份有限公司应当达到500万元人民币的法定资本最低限额 B.当事人订立合同可以采取书面形式、口头形式或其他形式 C.公司应当依法设置会计账簿

D.票据的出票日期应当使用中文大写

(20)对于可撤销民事行为，下列表述不正确的是（）。A.在该行为被撤销前，其效力已经发生的，视为未发生 B.该行为的撤销应由享有撤销权的当事人行使 C.撤销权人对权利的行使拥有选择权

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D.该行为一经撤销，其效力溯及到行为的开始

二、多项选择题(本题型共20小题，每题1．5分，共30分。每题均有多个正确答案，请从每题的备选答案中选出你认为正确的答案，在答题卡相应的位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。每题所有答案选择正确的得l．5分；不答、错答、漏答均不得分。答案写在试题卷上无效。)

(1)某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

(2)甲某将自己的私房一间出租给其同事乙某居住，双方签订租赁协议，约定租期为2年，月租金1000元。其他事项未约定。在租赁期间，当事人以下行为合法的有（）。A.如双方在合同订立后对租金支付期未达成补充协议，乙某可在租赁期满时支付租金 B.租赁期内经甲某同意，乙某将住房转租给丙某，并每月收取1500元租金归自己所有 C.甲某将该私房作价10万元出售，则在租赁期间乙某可继续租赁使用该房

D.如甲某在出卖前将私房以23万元出售情况通知乙某，则乙某有权以优惠价20万元购买该房

(3)关于质押、留置和定金担保形式，下列说法错误的有（）。A.以非上市公司的股份出质的，质权自质押合同生效时设立 B.质押合同是实践性合同，一定要质物交付合同才生效 C.定金合同是实践性合同，一定要定金交付合同才生效

D.留置权的构成条件之一是占有的动产与债权属于同一法律关系，但企业之间留置的除外

(4)上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（）。

(5)下列有关重整制度的表述中，符合《企业破产法》规定的有（）。

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(6)下列关于中外合资经营企业的表述中，不正确的是（）。

(7)下列赠与合同中，不得主张任意撤销的有（）。

A.赠与财产的权利已经转移给受赠人的赠与合同 B.与地震灾区某受损学校订立的赠与合同 C.经过律师见证的赠与合同 D.附义务的赠与合同

(8)下列各项中，符合境内企业将出口收入存放境外应当具备的条件有（）。A.具有出口收入来源

B.近三年内无违反外汇管理规定行为 C.有完善的出口收入存放境外内控制度 D.在境外有符合规定的支付需求

(9)根据合同法的规定，下列关于合同解除的论述中，正确的有（）。A.货运合同中承运人有单方解除权，但应当赔偿托运人因此所受的损失

B.委托合同中委托人与受托人均可以随时解除委托合同，除不可归责于该当事人的事由以外，因解除合同给对方造成损失的应当赔偿损失

C.融资租赁合同的承租人无正当、充分的理由不得解除合同

D.借款合同的借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以解除合同

(10)下列关于中外合资经营企业管理行为的表述中，正确的有（）。A.合营企业合同的效力争议的解决，应当适用中国的法律 B.合营企业所需原材料、燃料可在境外购买 C.场地使用费在开始用地的3年内不调整 D.技术转让协议的期限一般不超过10年

(11)关于债务的抵充顺序，下列说法正确的有（）

A.当债务人的给付不足以清偿其对同一债权人所负的数笔相同种类的全部债务时，应当优先抵充已到期的债务

B.债务人欠债权人的几项债务均到期的，优先抵充对债权人缺乏担保或者担保数额最少的债务

C.担保数额相同的，优先抵充债务负担较重的债务 D.债务负担相同的，按照债务到期的先后顺序抵充

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(12)下列有关建筑物共有部分的共同管理权的说法中正确的有（）。A.业主对共有部分享有共有的权利

B.业主可以自行管理建筑物的附属设施，但不能自行管理建筑物 C.业主可以委托物业服务企业管理建筑物及其附属设施 D.业主可以设立业主大会，选举业主委员会

(13)甲国有独资公司批准拟转让其部分国有产权，经公开征集产生了乙、丙两个符合条件的受让方。下列有关甲公司转让国有产权的方式中，符合企业国有产权转让规定的有（）。A.由甲公司分别与乙、丙协商后，确定一个受让方，采取协议转让方式转让国有产权 B.由主管甲公司的国有资产监督管理机构在乙、丙中确定一个受让方，采取协议转让方式转让国有产权

C.由甲公司与产权交易机构协商，采取拍卖方式转让国有产权 D.由甲公司与产权交易机构协商，采取招投标方式转让国有产权

(14)某银行将网上支付的部分业务外包给某网络供应商，后因网络供应商的原因造成客户损失。下列说法正确的是（）。A.银行应予赔偿 B.银行不予赔偿

C.客户直接向网络供应商索赔

D.银行根据与网络供应商的协议进行追偿

(15)下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。

(16)甲上市公司总股本为8亿股，乙公司为国有独资公司，是甲上市公司的控股股东。乙公司按照内部决策程序决定通过证券交易系统转让所持甲上市公司股份。下列有关乙公司转让甲上市公司股份的方案均不涉及甲上市公司控制权的转移，根据国有股东转让所持上市公司股份的相关规定，其中仍须事先报经国务院国有资产监督管理机构审核批准的有（）。

(17)根据国有资产评估管理的有关规定，下列选项中，应当进行资产评估的有（）。A.国有企业与非国有企业置换的非国有资产 B.国有独资公司将部分固定资产租赁给集体企业

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C.国有企业转让分公司的资产

D.中方总出资不占控股地位的中外合资经营企业将部分国有产权转让给本企业的外方

(18)甲资产评估公司在乙股份有限公司的设立过程中，为该股份公司的主要发起人丙出具了虚假的证明文件，收取了l5万元评估费。有关机构拟对甲资产评估公司采取的下列处罚措施中，符合法律规定的有（）。A.对甲公司处以60万元的罚款 B.没收甲公司15万元的违法所得 C.责令甲公司停业

D.吊销直接责任人员的执业资格证书

(19)在建设工程合同中，因发包人的原因造成的下列情形中，说法正确的有（）。A.致使工程中途停建的，发包人应当赔偿承包人因此造成的损失 B.未按照约定的时间和要求提供原材料的，承包人可以顺延工程日期 C.没有及时检查隐蔽工程的，承包人可以顺延工程日期

D.未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款

(20)根据物权法的规定，下列选项正确的有（）。

A.征收和征用都是为了公共利益，但征用还必须是为了抢险、救灾等紧急需要

B.按份共有人有权在共有人之间自由处分自己的共有份额，但将份额出让给共有人以外的第三人时，还需取得其他共有人同意 C.革地的承包期为30年至50年

D.地役权自地役权合同生效时设立，未经登记的不得对抗善意第三人

三、案例分析题(本题型共4小题，其中第1小题、第2小题每小题7分。第3小题、第4小题每小题18分。本题型共50分。在答题卷上解答，答案写在试题卷上无效。)

(1)中大网校

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(2)2010年1月，A国有企业集团(以下简称A集团)拟将其全资拥有的B国有独资公司(以下简称B公司)整体改制设立C股份有限公司。A集团制定了相应的方案，该方案有关要点如下：(1)B公司截至2009年12月31日经评估确认的净资产为5000万元。A集团拟联合D公司、赵某和钱某共同发起设立C股份有限公司。股份有限公司的股本总额拟定为9000万元(每1股面值为l元。下同)其中：A集团拟将B公司的全部净资产按照l00％的折股比例折算为股本，D公司、赵某和钱某分别以现金2000万元、1000万元和专利技术1000万元出资。(2)该公司于2011年2月首次公开发行股票并上市，向社会公开发行的股份数额为5000万元，3月，该公司董事会拟增加董事，公司召开股东大会讨论有关董事会中董事选举的问题，7名董事候选人相关情况以及拟在股份有限公司任职情况如下：张某，拟任董事，海外研究生毕业，现欠招商银行一笔数额较大的留学归国人员创业贷款到期尚未清偿。王某，拟任董事，本科学历，现担任C股份有限公司监事职务。李某，拟任董事，大专学历，现担任D公司总经理。赵某，拟任董事，大专学历，C股份有限公司成立时的发起人，在C股份有限公司上市时没有认购发行的股份。2005年3月起任一家企业总经理。2006年9月该中大网校

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企业破产清算完结，赵某对该企业破产负有个人责任。钱某，拟任独立董事，工学博士学历，C股份有限公司成立时的发起人，在C股份有限公司上市时没有认购发行的股份。孙某，拟任独立董事，管理学博士学历，现担任D公司副经理。黄某，拟任独立董事，教授，现在某大学法学院任职。

(3)2008年5月，乔某和占某合作共同研制出一种太阳能集热器。同年7月中旬，占某到美国攻读博士学位。2008年8月2日，乔某以10万元的价格将该太阳能集热器专利申请权转让给王某。同月l2日，王某以邮寄的方式向中国知识产权局提出了该太阳能集热器实用新型专利申请，该局于王某寄出申请的第4日收到其申请。2010年3月11日，该项实用新型太阳能集热器被授予专利权，王某取得专利权后即缴纳了年费。2011年1月10日，王某发现广东省S有限公司生产的太阳能热水器的产品和包装上标注了其太阳能集热器的专利号，于是以S有限公司侵犯其专利权为由向法院提起诉讼，要求停止侵权，赔偿损失。

(4)

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答案和解析

一、单项选择题(本题型共20小题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。)(1):D 本题考核并购后的承继。根据规定，外国投资者股权并购的，并购后所设外商投资企业继承被并购境内公司的债权和债务。(2):C 本题考核不正当竞争行为的法律责任。经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以l万元以上20万元以下的罚款。(3):A 本题考核战略投资的要求。投资者进行战略投资应符合的要求之一是：境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。另外还要注意，需要符合近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)这个条件。(4):C 本题考核虚假陈述与投资人损害的关系。根据规定，如果被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系：明知虚假陈述存在而进行的投资，本题选项A是该情形；在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，本题选项B是该情形；在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券，本题D选项属于该情形。(5):D 本题考核合同成立的时间。当事人采用合同书形式订立合同的，鼠双方当事人签字或者盖章时合同成立，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务并且对方接受的，该合同成立。(6):C 本题考核金融机构外汇业务综合头寸管理。根据规定，对于临时超过核定限额的，银行应当在下一个交易日结束前调整至限额内。因此选项D的表述错误。(7):C 本题考核管理人的资格。根据规定，现在担任或者在人民法院受理破产申请前3年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员，属于个人管理人中的利害关系人，应予以回避，选项A的表述未超过3年，因此不得担任；与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系，属于个人管理人中的利害关系人，应予以回避，选项B的表述属于这种情况，应予以回避；与债务人、债权人有未了结的债权债务关系的，应该予以回避，选项C的表述中丙虽然负债数额巨大，但不涉及债务人公司，因此可以担任管理人；在人民法院受理破产申请前3年内，曾为债务人提供相对固定的中介服务，不得担任管理人，因此选项D的表述应予以回避。(8):B 本题考核首次公开发行股票并上市其财务指标的要求。根据《首发管理办法》的规定，发行人发行股票并上市的财务指标应当达到以下要求：第一，最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。第二，最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个中大网校

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会计营业收入累计超过人民币3亿元。第三，发行前股本总额不少于人民币3000万元。第四，最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20％；第五，最近一期期末不存在未弥补亏损。因此本题选项B不符合规定。(9):A 本题考核合伙损益分配原则。合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。(10):C 本题考核无权占有人与返还请求权人的关系。根据规定，“不动产或者动产”被占有人占有的，权利人可以请求返还原物以及孳息，但应当支付善意占有人的必要费用。因此选项C的说法是错误的。(11):D 本题考核存款人违反账户管理制度的处罚。根据规定，存款人伪造、变造证明文件欺骗银行开立银行结算账户，对于经营性的存款人，给予警告并处以l万元以上3万元以下的罚款。(12):D 本题考核国家出资企业管理者的兼职限制。董事、高级管理人员不得兼任监事是法定的。(13):B 本题考核外国投资者并购境内企业的投资总额。(1)注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10／7，本题A选项符合规定(150×l0／7≈214>200)。(2)注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍，本题B选项不符合规定(300×2=600<620)。(3)注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍，本题C选项符合规定(700×2．5=1750>1500)。(4)注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍，本题D选项符合规定(1500×3=4500>3900)。(14):A 本题考核银行结算账户的开立。根据规定，基本建设资金等l5种情形，应当开立专用存款账户。选项B应当开立临时存款账户；选项C应当开立一般存款账户；选项D应当开立基本存款账户。(15):A 本题考核公司的组织机构。根据规定，公司董事、高级管理人员不得兼任监事。高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。(16):B 本题考核发明人的含义。发明人身份属于人身性质的权利，不因为发明创造技术成果的权利归属而有所改变。就本题而言，A、B两公司是该职务发明的专利申请人(专利权人)，这是职务发明创造的权利归属问题。发明人身份的权利则不可转让的属于发明人个人，这是人身权的问题。(17):C 本题考核《反垄断法》禁止的横向垄断协议。本题所叙述的情况属于固定商品 价格的协议，是反垄断法禁止的横向垄断协议。(18):C 本题考核应报经人民政府批准的重大事项。根据规定，重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的分配利润由履行出资人职责的机构批准，不须同级人民政府批准，因此C选项当选。(19):B 中大网校

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本题考核法律规范的分类。任意性规范是指在法定范围内允许行为人自行确定其权利义务具体内容的法律规范。“可以”表明赋予当事人自主权，故属于任意性规范。(20):A 本题考核可撤销民事行为。可撤销民事行为被撤销前，其效力已经发生，未经撤销，其效力不消灭。即其效力的消灭以撤销为条件。

二、多项选择题(本题型共20小题，每题1．5分，共30分。每题均有多个正确答案，请从每题的备选答案中选出你认为正确的答案，在答题卡相应的位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。每题所有答案选择正确的得l．5分；不答、错答、漏答均不得分。答案写在试题卷上无效。)(1):A, C 本题考核向询价对象配售股票的发行方式。根据规定，在初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。(2):B, C 本题考核租赁合同的相关规定。根据规定，未约定租金支付期又不能达成补充协议的，租期l年以上的，应在每满1年时支付，选项A中，应该是每满1年时支付，因此是不正确的；在租赁期间因占有、使用租赁物获得的收益，归承租人所有，但当事人另有约定的除外；租赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力，出租人应在出卖前的合理期限内通知承租人，同等条件下承租人享有优先购买权。选项D中没有在同等条件下购买，因此是不正确的。(3):A, B 本题考核质押、留置、定金担保形式相关规定。以非上市公司的股份出质的，质权自工商部门办理出质登记时设立，因此A选项的表述错误；质押合同是诺成性合同，成立即生效；但质权自质物交付时成立，因此B选项的表述错误。(4):A, C, D 本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。(5):A, B, D 本题考核重整制度。债务人自行管理财产和营业事务的，由债务人制作重整计划草案。管理人负责管理财产和营业事务的，由管理人制作重整计划草案，因此C选项的表述不正确。(6):A, B, C 本题考核合营企业的有关规定。根据规定，合营企业的营业执照签发日期，即为该合营企业的成立日期；因此选项A的表述错误。合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续；因此选项B的表述错误。董事长是合营企业的法定代表人；因此选项C的表述错误。合营企业的投资总额(含企业借款)，是指按照合营企业合同、章程规定的生产规模需要投入的基本建设资金和生产流动资金的总和，即投资总额一注册资本+借款；因此选项D的表述正确。(7):A, B 本题考核赠与的撤销。根据《合同法》的规定，赠与人在赠与财产的权利转移之前可以撤销赠与。但具有救灾、扶贫等社会公益、道德义务性质的赠与合同或者经过公证的赠与合同，不得撤销。(8):A, C, D 中大网校

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本题考核出El收入存放境外管理制度。境内企业将出口收入存放境外应当具备下列条件：(1)具有出口收入来源，且在境外有符合规定的支付需求；(2)近两年内无违反外汇管理规定行为；(3)有完善的出口收入存放境外内控制度；(4)国家外汇管理局及其分局、外汇管理部规定的其他条件。(9):B, C, D 本题考核合同解除的相关规定。货运合同中托运人有单方解除权，但应当赔偿承运人因此所受的损失，故A选项不选。(10):A, B, D 本题考核中外合资企业管理的相关规定。(1)中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同，必须适用中华人民共和国法律，因此选项A正确。(2)合营企业在批准的经营范围内所需的原材料、燃料等物资，按照公平、合理的原则，可以在国内市场或者在国际市场购买，因此选项B正确；(3)场地使用费在开始用地的5年内不调整；技术转让协议的期限一般不超过10年；所以选项C错误，选项D正确。(11):A, B, C, D 本题考核债务的抵充顺序。根据规定，当债务人的给付不足以清偿其对同一债权人所负的数笔相同种类的全部债务时，应当优先抵充已到期的债务；几项债务均到期的，优先抵充对债权人缺乏担保或者担保数额最少的债务；担保数额相同的，优先抵充债务负担较重的债务；负担相同的，按照债务到期的先后顺序抵充；到期时间相同的，按比例抵充。但是，债权人与债务人对清偿的债务或者清偿抵充顺序有约定的除外。(12):A, C, D 本题考核建筑物共有部分的共同管理权。根据规定，业主可以自行管理建筑物及其附属设施，因此选项B的说法是错误的。(13):C, D 本题考核企业国有产权转让。根据规定，经公开征集产生两个以上受让方时，转让方应当与产权交易机构协商，根据转让标的的具体情况采取拍卖或者招投标方式组织实施产权交易。(14):A, D 本题考核因第三方服务机构的原因造成客户损失的责任承担。根据规定，因第三方服务机构的原因造成客户损失的，银行应予赔偿，再根据与第三方服务机构的协议进行追偿。(15):B, C, D 本题考核股东的股权回购请求权。本题A选项的表述应为5年。(16):C, D 本题考核国有股东转让所持上市公司股份。总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续3个会计内累计净转让股份(累计转让股份扣除累计增持股份后的余额)的比例未达到上市公司总股本的5%的，采用事后报备，不符合该情况的，应当采用事先报批。本题中，选项C(5．75%)和选项D(6．25%)均超过了8亿股的5%，应当事先报批。(17):A, B, C, D 本题考核应当进行资产评估的情形。应当进行资产评估的情形包括：(1)整体或部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；(2)以非货币资产对外投资；(3)合并、分立、破产、解散；(4)非上市公司国有股东股权比例变动；(5)产权转让；(6)资产转让、置换；(7)整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；(8)以非货币资产偿还债务；(9)资产诉讼；(10)收购非国有单位的资产；(11)接受非国有单位以非货币资产出资；(12)接受非国有单位以非货币资产抵债。(18):A, B, C, D 本题考核评估机构违反规定的法律责任。根据规定，资产评估机构与委托人或被评估单位串通作弊，故意出具虚假报告的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并中大网校

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予以暂停执业；给利害关系人造成重大经济损失或者产生恶劣社会影响的，吊销资产评估资格证书。

(19):A, B, C, D 本题考核建设工程合同中当事人的权利义务。(20):A, C, D 本题考核物权法的相关规定。根据规定，按份共有人有权自由处分自己的共有份额，无需取得其他共有人的同意，只是共有人将份额出让给共有人以外的第三人时，其他共有人在同等条件下，有优先购买的权利，故B错。

三、案例分析题(本题型共4小题，其中第1小题、第2小题每小题7分。第3小题、第4小题每小题18分。本题型共50分。在答题卷上解答，答案写在试题卷上无效。)(1): (2):(1)①发起人数额符合《公司法》的规定。根据规定，设立股份有限公司，发起人人数应当为2人以上200人以下，本题中，发起人人数为4名，符合法定人数。

②折股比例符合《公司法》的规定。根据规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。本题中，折股比例并没有超过100％，因此是符合中大网校

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规定的。

(2)①张某不符合担任股份有限公司董事的任职资格。根据规定，个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员，张某所欠招商银行到期贷款数额较大，因此不能担任C公司的董事。

②王某不符合担任股份有限公司董事资格。根据规定，董事、高级管理人员不得兼任监事，王某是C公司的监事，因此不能再担任本公司的董事。

③李某符合担任股份有限公司董事资格。李某在D公司担任总经理不影响其在股份有限公司担任董事。

④赵某符合担任股份有限公司董事资格。根据规定，担任破产清算公司、企业的董事或者、厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任董事。本题中，赵某自其担任的企业破产清算完结之日起已经超过了3年。

⑤钱某不符合担任股份有限公司独立董事资格。根据规定，直接或间接持有上市公司已发行股份l％以上或者是上市公司前l0名股东中的自然人股东，不得担任独立董事。本题中，钱某是持有股份有限公司l000万股的股东，在股份有限公司发行5000万元公众股份之后，钱某持有股份有限公司的股份达到7．14％，另外，钱某也是C公司前十名股东中的自然人股东，因此不能担任C公司的独立董事。

⑥孙某不符合担任股份有限公司独立董事资格。根据规定，在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。本题中，孙某在本公司的股东D公司处担任副经理，D公司持有上市公司的股份比例超过了5％，并且D公司属于前5名的股东，因此孙某不能担任C公司的独立董事。⑦黄某符合担任股份有限公司独立董事资格。(3):(1)该太阳能集热器的专利申请权属于乔某和占某两人。根据规定，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有，本题中，乔某和占某是该太阳能集热器的共同发明人，因此专利申请权归该二人享有。

(2)按照我国《专利法》的规定，转让专利申请权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告，专利申请权的转让自登记之日起生效。

(3)由于王某的申请文件是邮寄的，所以应以其寄出的邮戳日为申请日，即2008年8月12日。

(4)该专利权应授予谭某。按照我国《专利法》的规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应授予最先申请的人。本案中谭某的申请日为2008年8月2日，而王某是在2008年8月12日才寄出申请文件，所以谭某申请在先，应获得该实用新型专利权。

(5)占某可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。根据规定，合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者他方不得申靖专利权，又根据《专利法》第45条规定，自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合《专利法》有关规定的，均可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效，专利复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及时审查并作出决定，并通知请求人和专利权人。

(6)法院应判决S有限公司承担相应的民事责任，即支持原告诉讼请求，包括停止侵权和赔偿损失。有关专利管理工作部门对S有限公司的假冒专利行为可以给予行政处罚，可以责令其改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得4倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处20万元以下的罚款。(4):

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