4M变更管理规定

第一篇：4M变更管理规定

4M变更管理规定

1.目的

对影响产品品质的变更因素进行管理和控制,控制风险,确保变更后的产品符合要求。

2.适用范围

适用于公司所有产品和供应商的4M变更，即①规格、材料的变更②机器·设备的变更③制造方法·工艺的变更④人员的变更。

3.职责

3.1 供应链管理部：供方4M变更的窗口(包括外协改自制及自制转外协)，供应商的4M变更应包括：供应商厂名和地址的变更、新开模具的变更、材料的变更等。

3.2 技术中心：负责各部门和供应商4M变更的审核确认。

3.3制造中心：负责材料、模具和工艺变更的申请，4M变更的执行及变更后的管制，总装车间负责收集变更部品通知书，同时记录首件4M变更产品的制造编号和变更台数。

3.4 品管部：负责各部门和供应商4M变更的审核确认，同时对变更事项进行管理及对变更的有效性进行跟踪，负责保管所有规格变更部品通知书和变更许可申请书。

3.5 国贸公司：负责向客户传递变更后的产品信息。3.6 仓储管理部：负责规格变更部品通知书的完好保持。

4.工作程序

4.1 有关4M的定义

4.1.1原料、部品的变更（Material）

a）材料、材质的变更 b）材料厂家的变更 4.1.2方法的变更(Method)a）作业方法、环境等的变更（如：辅助工装夹具的变更，人工操作改自动操作，工厂/加工区的变更等）

b）工艺的追加、综合、分散、废止等 c）加工方法的变更

4.1.3机械设备的变更(Machine)a）新机械、设备的使用，机械、设备改造 b）模具的更新、修理及改造 c）机械加工条件的变更 4.1.4 人员变更(Man)a）新员工上岗

b）对产品质量有影响的重要岗位人员变更

4.1.5本公司现行4M变更内容主要针对材料、模具、工艺等重大变更的申请，对于各个部门内部日常生产中的人员、设备变更、模具维护等由车间内部进行变更的记录和管理。供应商的4M变更应包括：供应商厂名和地址的变更、新开模具的变更、材料的变更、加工条件的变更等。4.2变更流程 4.2.1流程图 4.2.1.1 设计的4M变更流程

外协供应商的4M变更流程

公司内部的4M变更流程

OUT-IN产品4M变更流程

4.2.1.2规格变更部品通知书流程

4.2.2 流程说明

4.2.2.1 公司内部要求进行设计、工艺方面的更改时，按照《模具技改管理规定》（文件代号为 HS/GD/08-038）进行实施。

4.2.2.2公司内部各部门需要进行4M变更时，委托部门将要变更的具体事项记入变更许可申请书，把由于变更对品质影响的相关资料添附在申请书后面一起，提交至技术中心。

4.2.2.3 品质管理部和技术中心根据变更的内容和所附的资料进行审查，评估变更的实施对品质的影响。

4.2.2.4 经技术品管审核、确认后，然后提交技术分管领导批准，同时在品质管理部备案。评审后应在变更许可申请书中记入可否变更的决定。

4.2.2.5 经技术品管审核认可后，外销产品的相关4M变更由国贸公司向客户传递相关信息，OUT-IN产品的4M变更经技术分管领导批准认可后，由技术中心向日本三洋传递相关信息，客户同意认可后方可实施变更，否则由技术中心组织相关部门进行再商讨，以求确定新的方案。

4.2.2.6 4M变更申请经审批认可后，相关部门应在变更实施前尽快修改相关的文件，在首件4M变更的产品上贴附规格变更部品通知书（黄色卡片）。4.2.2.7 车间生产出现异常并需要使用应急对策的情况下（如规格临时放宽，部件代用）须填写应急对策指导票，委托部门审核后交技术分管领导批准，同时由国贸公司通知客户。

4.2.2.8 公司供应商的4M变更流程

（a）供应链管理部将变更许可申请书和规格变更部品通知书（黄色卡片）发至供应商，若供应商进行4M变更时，应在变更之前填写变更许可申请书并附相关变更资料至供应链管理部，经技术、品管和技术分管领导审核批准后方可实施变更，并在规格变更的首件或首件包装箱上贴附规格变更部品通知书（黄色卡片），仓库确保包装箱或部件上的规格变更部品通知书的贴附完好。（b）公司需要供应商进行4M变更时，技术中心向供应商提出4M变更申请，如果供应商认可后实施变更，并将变更后的产品重新送样，经技术、品管验证符合变更申请预期后，方可实施批量变更，同时供应链管理部将变更后的文件下发至相关部门，相关部门实施变更并进行相关文件的修订；如果供应商不接受，技术中心应组织相关部门再商讨，如有需要可要求供应商技术人员共同商讨，以求确定新的方案。

4.2.3 4M变更结果跟进及分发

4.2.3.1 公司内部进行的4M变更后的文件由品质管理部保管并下发至相关部门，技术中心和品质管理部对其变更结果进行跟进，评价结果合格则维持原变更，不合格则调查原因继续寻找改进方案。

4.2.3.2 供应商进行4M变更后的文件由供应链管理部下发至相关部门，同时提交至品质管理部备案，供应链管理部在供应商年度评审时对供应商变更结果进行跟进。

4.2.4 4M变更后的记录管理

4.2.4.1 4M变更后使用规格变更部品通知书（黄卡片）进行记录管理，主要为材料、模具、工艺等重大变更的管理记录。

4.2.4.2 4M变更部品在实施变更后，相关部门必须在首件或首件包装箱上贴附规格变更部品通知书（黄色卡片）。仓储管理部负责规格变更部品通知书（黄色卡片）完好保持，并负责贴附规格变更部品通知书（黄色卡片）的首件或首件包装箱部件的首发。总装领用变更后部件后，在首个使用变更部件的产品上保持规格变更部品通知书（黄色卡片）直至产品下线打包

4.2.4.3总装车间负责收集规格变更部品通知书（黄色卡片），同时记录首件变更产品的制造编号和变更台数。将记录汇总后交由品质管理部整理、归档，保管期限为5年，品质管理部相关人员填写4M变更报告书，将4M变更报告书和规格变更部品通知书副本发至国贸公司，OUT-IN产品的变更部品通知书（副本）由国贸公司发至日本三洋。对需要随产品一同提供给客户的规格变更部品通知书（黄色卡片），品质管理部要制作相应副本存档，便于相关部门查阅、追溯。4.2.5 变更产品纳入客户的方式

产品发货时，国贸公司负责将4M变更信息同发货文件一同提供给客户。4.2.6 变更产品的标识

总装车间负责对下线后的4M变更产品进行区分放置，并有明确标识，标识内容包括：变更内容、序列号、数量、入库时间，同时通知国贸仓管员。国贸公司确保入库后变更产品的区分放置。引用文件

5.1模具技改管理规定 相关记录

5.1 变更许可申请书

5.2 规格变更部品通知书（黄色卡片）5.3 应急对策指导票 5.4 4M变更报告书

第二篇：青州市学籍变更管理规定

青州市学籍变更管理规定

根据省教育厅要求，自2011年9月1日起，全面启用山东省基础教育平台，所有学籍业务均在新平台上操作，为保证各项业务准确实施，现将有关学籍变更事项要求如下：

一、相关学籍管理规定

１．办理转学手续时间：根据省教育厅文件规定学生不能中途转学，学生应在新学期开学后一个月内完成转学手续，其他时间一律不予办理。

２．休复学办理时间：休复学办理时间为每月10日，其他时间不予办理。

３．毕业年级学籍冻结，不予办理转学手续，毕业年级第二学期不予办理休学手续。

４．为方便家长办理相关手续，家长只需将所需材料交至学校，所有学籍业务均由各单位学籍管理员负责到基教科审核办理，其他人员不予办理。

二、有关学籍异动要求

1．更名条件

根据省教育厅学籍管理规定：学籍信息一旦注册，不能随便更改，除父母离异等特殊原因外，一般不予更名。在校就读期间，学生姓名只能更改一次，且姓名和身份证号不能同时修改。

2.办理流程

学生确需更改姓名信息的，需在户口信息更改后，个人提出申请，将户口本原件及复印件交至学校，学校审核通过后打印《更名申请表》同时在省管理平台上提报更名申请，学籍管理员按照规定时间，将学校和教管办盖章后的《更名申请表》报基教科，审核通过后予以更改。

所需材料：学籍塑封卡、《学生更名申请表》（学校、教管办签字盖章）、户口本原件（需有曾用名）、复印件、身份证（高中需提供）。

二、休学及复学

休学条件

学生因伤病或本人不可抗拒的原因，需长期治疗或误课，由监护人提出书面休学申请并提交有关证明材料，学校审核后将上述材料报市教育局基础教育科审批。

休学流程

学生具备休学条件，将休学申请及证明材料交学校审核，学校审核通过后，打印《休复学申请表》并在省管理平台上提报休学申请，学校、教管办盖章后，携带证明材料及申请表在规定时间到基教科办理休复学手续。

所需材料：学籍塑封卡、《学生休复学申请表》（学校、教管办签字盖章），病历（复印件加盖公章）、诊断证明（原件）、交费单据（原件）（以上均为县级以上医院提供）。

休学时间

学生休学期间保留学籍，休学期限为一年。

毕业年级学生第二学期不予休学。

复学

学生休学期满，须按期复学。复学时，由学生向学校提交书面复学申请、原休学证明信及有关证明，经学校审核后，在省管理平台上提报复学申请，同时在规定时间带上述材料到基教科审批。

转学条件：

在籍学生因家庭住址迁移，可以办理转学。

学生转学办理方法：

1、由监护人持申请转入学校所在片区房产证或户籍迁移证明、监

护人调动工作证明，到学生学籍学校（即转出学校）申请转学，转出学校审核通过后打印《转学申请表》（此时不盖章），监护人持上述材料到转入学校申请转入，转入学校及教管办审查具备接收条件，符合转学条件后签字盖章，然后将盖章后材料交转出学校（转往青州市以外的需县级教育主管部门盖章，否则不予转出），转出学校及教管办批准后签字盖章，并在省管理平台上提报转出申请，转出学校盖章后材料交转入学校。转入学校负责整理材料并盖学校和教管办公章并签字，并在省管理平台上提报转入申请，在规定时间携带证明材料原件到基教科办理转学手续。基教科审核符合转学条件，转入学校具备接

收条件，予以办理。

转学时间：新学期开始后一个月内办理，其他时间一律不予办理。所需材料：学生学籍塑封卡，学生转学证（转入转出学校及教管办签字盖章）、户口本（原件）、房产证（原件）。

第三篇：工艺、设备和人员变更管理规定

有关人员、机构、工艺、技术、设施、设施过程及

环境变更管理制度 第一章 总则

第一条 为消除或减少由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患。第二条 本制度适用于各类企业单位。

第三条 本制度规范了公司生产过程中工艺、设备和人员变更的管理流程、措施及要求。第四条 名词解释：

(一)工艺设备变更

涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。

（二）微小变更

影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。

（三）同类替换

符合原设计规格的更换。

（四）人员变更

是指员工岗位发生变化，包括永久变动和临时承担有关工作。表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。

（五）关键岗位

指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，可能导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。

第二章 职责

第五条 装备部负责组织制定、管理和维护本制度。

第六条 相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本制度，并提供培训、监督与考核。第七条 各基层单位负责工艺、设备和人员变更管理制度的执行，并对本制度提出改进建议。

第三章 管理要求 第一节 工艺设备变更

第八条 工艺设备变更范围包括：

（一）生产能力的改变。

（二）物料的改变（包括成分比例的变化）。

（三）化学药剂和催化剂的改变。

（四）设备、设施负荷的改变。

（五）工艺设备设计依据的改变。

（六）设备和工具的改变或改进。

（七）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）。

（八）安全报警设定值的改变。

（九）仪表控制系统及逻辑的改变。

（十）软件系统的改变。

（十一）安全装置及安全联锁的改变。

（十二）非标准的（或临时性的）维修。

（十三）操作规程的改变。

（十四）试验及测试操作。

（十五）设备、原材料供货商的改变。（十六）运输路线的改变。（十七）装置布局的改变。（十八）产品质量的改变。

（十九）设计和安装过程的改变。（二十）其他。

第九条 工艺设备变更的基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换，所有的工艺设备变更应按其内容和影响范围正确分类。工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程（见附录A）。同类替换执行变更管理流程（见附录B）。

第十条 工艺设备变更应实施分级管理，根据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，确定变更级别。变更级别的确定及控制，执行各专业相关变更管理制度。

第十一条 变更由属地单位提出申请。变更申请人应初步判断变更类型、级别，做好实施前的各项准备工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录C，微小变更申请审批表见附录D。第十二条 变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要危害分析。对需要做危害分析的，分析结果及采取的风险控制措施应作为变更申请的主要内容。

第十三条 应按照变更的类型、级别确定审批权限。在满足所有相关工艺、设备、健康、安全、环境的条件下，批准人或其授权人方能批准。第十四条 变更审批内容：

(一)变更目的。

(二)变更涉及的相关技术资料。(三)变更内容。

(四)变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险削减措施）。(五)涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。(六)对人员培训和沟通的要求。

(七)变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。(八)强制性批准和授权的要求。

第十五条 变更实施涉及投用前安全检查，执行投用前安全检查细则；涉及作业许可，执行《作业许可管理制度》。

第十六条 变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。第十七条 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。

第十八条 完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及的人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、变更内容、变更中可能的风险和影响以及同类事故案例。

变更影响或涉及的人员包括：

（一）变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等。

（二）变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。

（三）其他相关人员，如承包商、外来人员、供应商、相邻装置（单位）或社区的人员等。第十九条 变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。第二十条 变更实施完成后，应对变更是否符合制度内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：

（一）所有与变更相关的信息都已更新。

（二）制度了期限的变更，期满后应恢复变更前的状况。

（三）试验结果记录在案。

（四）确认变更结果。

（五）变更实施过程的相关文件归档。

第二节 人员变更

第二十一条 企业根据企业人力资源定员相关标准，明确生产单元或员工配置的最低要求，包括：岗位设置、员工的数量等。第二十二条 人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施，应严格执行人员变更管理流程（见附录E），确保上（替）岗人员具备上岗能力及资格。

第二十三条 应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上（替）岗，以满足安全生产最低标准。

第二十四条 企业根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。关键岗位人员变更前，基层单位主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响，选择合适人选。

关键岗位包括但不限于：

（一）工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。

（二）国家法规制度的特种作业岗位。

（三）实施风险管理和危害分析的岗位。

（四）从事关键设备检测、检维修的岗位。

（五）审批作业许可的岗位。

（六）对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。

（七）管理和监督承包商作业的岗位。

（八）环境、职业卫生监测岗位。

第二十五 企业应明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据岗位培训需求矩阵，确定人员上（替）岗前的培训内容和考评方式（见附录F）。并有计划培养关键岗位的后备人员，确保关键岗位人员变更的顺利实施。

第二十六条 对上（替）岗人员要进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是企业管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深员工和专（兼）职教师等。第二十七条 替岗应经属地单位主管领导审批核准后执行；调离、调入、转岗经双方单位领导同意，人事主管领导批准后执行。

第二十八条 关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求，须停止变更。第二十九条 关键岗位人员变更应填写“关键岗位人员变更申请审批表”（见附录F），所涉及的文件、资料应及时归档。主要包括：

（一）人员变更的审批信息。

（二）发生岗位变更员工的个人信息。

（三）变更过程中的培训及考评信息。

（四）确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。

第四章 审核、偏离、培训和沟通

第三十条 所属各单位应将本制度纳入体系审核，必要时可组织专项审核；发生偏离应报企业装备部批准，每一次授权偏离的时间不能超过一年；各单位应组织培训，相关员工都应接受培训；本制度在公司内部及相关方之间进行沟通。

第五章 附则

第三十一条本制度由企业装备部负责解释。第三十二条 本制度自发布之日起执行。

第四篇：项目变更管理

项目变更管理

项目变更管理（Project Change Management）

什么是项目变更管理

项目变更管理是指项目组织为适应项目运行过程中与项目相关的各种因素的变化，保证项目目标的实现而对项目计划进行相应的部分变更或全部变更，并按变更后的要求组织项目实施的过程。

项目变更管理的内容

项目变更管理的目的是以一种对于项目影响最小的方式改变现状。它包括以下主要内容：

(1)了解变化。在项目实施过程中，项目组织要经常关注与项目相关的主客观因素，及时发现和把握变化，认真分析变化的性质，确定变化的影响，适时进行变化描述。

(2)进行变更处理。当变化了的各种因素影响到了项目的顺利实施时，项目组织必须及时进行计划变更，以确保项目目标的实现。项目计划的变更应征得项目主体的同意，项目组织还应及时向其反馈变更及变更执行情况。

(3)监控变更合理性。变更处理总是根据项目实施的客观需要进行的，但并不是每次变更都是合理的。或许现在的变更处理并不经济，还有更好的变更办法，或许我们的变更还有违背客观规律的情况，变更计划根本就行不通。

项目变更管理的种类

项目变更因多种变化而存在，其形式也多种多样，但主要的有以下几种：

(1)项目范围变更。政治因素、法律因素和技术因素多种因素都会影响项目范围，而且这种影响在一定条件下是无法抗拒的。

(2)项目进度变更。

(3)费用预算变更。

(4)项目合同变更。项目合同变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的的法律行为。在项目合同变更时，当事人必须协商一致，这将会使合同的内容和标的，亦即使项目发生变更。合同变更的法律后果将产生新的权利和义务关系。

(5)项目人力资源的变更。项目变更管理应当考虑的因素

每一个组织都应该有一个正式的项目变更控制流程或控制程序。当提出一个变更申请时，以下一些要点应予以考虑：

(1)变更是否会影响工作范围、成本、工作质量和时间进度?

(2)是否会对工种设备和工具产生影响?

(3)会对零部件和成品库存产生什么样的影响?

(4)在产品开发项目中，变更会不会影响开发产品的形式、通用性和功能?

(5)变更会使产品在市场中更受欢迎还是被抵制?

(6)变更是否会影响投资回报率和净现值?如果答案肯定，那么项目在这一投资回报率和净现值水平上是否可行?

(7)如何证明变更是合理的?是竞争优势所需求的?是某些规定的强制要求?其商业必要性是什么?

(8)变更是为使项目回归原来的轨道所需要的?还是项目已偏离原定目标过远，这一变更不过仅用来记录我们目前所处的位置，同时用做一条跟踪未来进展的基准线? 项目变更管理的控制方法

任何成功的项目变更管理都包括两个文件：项目变更申请和项目影响说明。

1.项目变更申请

项目经理要重视项目的每项变更，客户的每次变更申请都必须记录存档。项目团队必须为客户提供标准的变更申请表。只有当项目团队清晰地理解了变更申请，项目团队才能进一步评估变更的影响(在评估过程中项目团队要考虑客户的满意程度)，并最终决定是否接受变更申请。

2.项目影响说明

回应变更申请的文件是项目影响说明，它是项目经理针对变更申请提供的纠正措施的备选方案。申请者负责选出最佳方案。项目影响说明文件描述项目经理提供的各种可行性方案以及每种方案的利弊，或许还包括最佳方案的推荐。最后决策应该由申请者做出。

针对不同的情况，对于项目变更也有不同的控制方法：

情况l：绩效保持常量

绩效固定时，成本可以看作是一个时间的函数。值得注意的是，在目标时间内完成项目所需的成本往往比预算成本要高，这可能是由于为了在目标时间内完成工作而额外增加了资源或加了班，而由于时间延迟所增加的加班会导致总成本逐渐提高。

在绩效固定时，有四种基本情况：

1)可能需要额外的资源，这通常会使成本很快上升。

2)工作范围可能被重新定义，不改变项目绩效要求的工作可能会被删除。

3)为了平衡项目成本或者加快在关键路径上的某些活动，有效资源会被移动到那些拖后腿的工作中。

4)计划的改变会把某些工作由顺序进行改为并行，这种变更也会导致资源的重新分配。

情况2：成本固定

成本固定时，绩效可以作为时间的函数，绩效水平的高低也往往决定是否改变项目的时间计划。如果成本固定，项目经理首先要仔细研究项目的合同，合同中对于要求达到的绩效水平必须有清晰的规定，对于包含什么不包含什么必须陈述清楚。密切注意由于客户需求变化或者额外要求发生的成本，有助于减少成本超出计划的可能性。一个有经验者签订的合同会确保那些被没有经验的项目经理忽略的成本也包含在合同内。谨慎和巧妙的协商谈判对于把所有的成本都包含在合同内很有必要，常见的经常被忽略且能引起成本增加的问题有：

1)过细的报告。

2)不必要的文档。

3)多余的成本、时间和项目进度文档。

4)对项目采用了错误的合同类型。

在一个固定成本的约束中，绩效通常是为满足约束首先牺牲的。但是，如果那些放弃的绩效对于满足一些未明确规定的要求是必要的，比如说长期保养，那么这样的变更方法在项目的全寿命周期中就可能存在着潜在的危险。长期来看，降低的绩效事实上会增加成本而不是降低成本。因此，项目经理和他的助手应该确保对于任何绩效的变更，都要对其相应的成本改变有良好的分析和深入的理解。

情况3：时间固定

在时间固定的情况下，成本会随着绩效而改变。在目标成本下，如果绩效能够保持在100％的水平，为了保证项目按时完成，承包商可能会要求降低绩效。此外，额外成本就会发生，也就是说绩效的降低将意味着对客户方面信誉的下降，也将会对公司以后的商业行为产生影响。多数情况，按进度计划完成项目是很重要的。例如，在飞机的生产过程中，当发动机已经交付时，飞机发动机机箱还没有完工，就会阻滞发动机生产商和飞机生产商，最终影响到客户。由于一个产品生产的延迟，会导致所有三方面的实质损失。不但将会对公司以后的生产产生影响，也会给客户留下不好的印象。在生意场上，一个声誉不甚良好的公司往往是不受欢迎的。

有的时候，即使假设时间固定，实际上往往也会有一个变化幅度，前提就是不会给客户带来任何不便。当整个大型项目(你的项目只是它的一个子项目时)都在进度计划之后，客户没有为你单独的项目做好准备时，这种情况就会发生了。

时间因素的另一个方面就是对时间变更的“早期警告”。这种做法经常会降低因时间变化而对客户造成的损失。在项目开始之前和过程中，详细的进度计划和进度跟踪，各个项目组成员的紧密协调，时间进度计划的实时处理等措施都可以保证尽早把时间变更通知到客户，确保双方可以在时问、资金甚至技术、绩效之问进行统一的平衡分析并处理。客户想要的另一件事，就是在时间进度计划变更时，有一份好的进度报告，这样客户就会对进度计划的变动有充分的了解和准备。

情况4：没有约束是固定的

另一种常见情形是时间、成本和绩效都不固定，即可以在不同的绩效水平上进行成本和时间平衡。承包商有不同的成本路径可以达到期望的时间和绩效限制，而最终路径的选择依靠承包商愿意承受风险的大小。

变更的平衡分析在项目全寿命周期的任何时点上都是必需的，在整个项目的生命周期上平衡分析的准则是有可能变化的，在整个项目的生命周期上，时间、成本和绩效约束的相对重要性是能够变化的。在项目初期，成本可能没有积累到重要的地步。另一方面项目的绩效可能被过分强调，有时比进度计划更重要，当项目临近结束时，人们开始重视成本的约束，特别是当项目的利润是公司收益的主要来源时。这时，绩效和进度计划对于项目完成的影响将会降至次要位置。

不论以上何种情况发生，一旦项目变更的目标确定以后，下一步的工作就是分析和选择可行的备选方案。分析备选方案应该包括项目成本、时问和绩效目标修改的准备工作，同时还要分析所需资源、总的进度计划以及支持每个方案必需的项目计划的修改。接下来就要发挥高层领导的职能了，项目和职能经理一起选择方案，目标是使项目所受到的总影响最小。这种影响不仅要以短期的财务结果来衡量，还应考虑长期的战略和市场状况。

这一步应该包括以下内容：

1)编制一份正式的项目变更报告，包括要达到的变更的工作范围，进度计划和成本。

2)构造一个包含成本、工作目标和进度计划的决策树，同时估计每种情况下到达决策点成功的概率。

3)为内部和外部项目管理者提供几个备选方案，同时给出各自的成功概率。

4)利用管理的一致性选择恰当的完工策略并实施，此时假设项目经理不会坚持完成一个不可能完成的任务。

最后的变更方案的确定还需要更进一步的工作。许多公司利用一个检查表来建立检验变更方案评估准则，同时用来评估未来的潜在问题。

下面这些问题是这样检查表的一部分：

1)别的项目受到影响了吗?

2)在以前的任务中要求重复工作了吗? 3)维修(和／或者)保养变得更难了吗? 4)未来会有额外的任务吗? 5)项目组成员将如何反应?

6)对于项目生命周期有什么影响? 7)项目的灵活性降低了吗? 8)对关键职员有什么影响? 9)对客户有什么影响?

对于所有未来潜在问题发生的可能性和严重性都应进行评估。如果问题发生的概率或者问题严重性的概率较高，变更计划设计中就应该有相应的措施来减少发生问题的概率。人力、物力、资金、管理、时间、政策、质量和变化的要求等内部限制都会在项目生命周期中引发问题。外部限制如资本、完工日期和负债也会影响项目的灵活性。

第五篇：管理变更控制程序

管理变更控制程序实例

范围

用于公司组织机构变动、重要人事变动、关键供应商的变更、顾客特殊要求和顾客投诉的变更、来自顾客反馈信息变更等活动及管理体系程序的更改，包括纠正预防措施所产生的更改。2.0 目的

为规范公司的变更管理，确保质量管理体系在计划和实施更改时保持完整性，消除或减少由于变更而引起的潜在的产品质量的影响。3.0 职责权限

3.1 总经理、人事部负责对组织机构和重要人事变动的控制。3.2 质量部和采购部负责对关键性供应商变更的控制。

3.3 管理者代表负责组成变更管理小组，负责管理体系过程变更管理。包括: 岗位职责、质量目标、人力资源、环境设施、合同评审、供应商变更、生产过程变更、工艺变更、产品检验标准变更、生产和检验控制文件变更、监视测量设备变更、关键设备、特殊过程设备变更、纠正措施和预防措施更改等变更控制。

3.4 销售部负责合同变更控制。4.0 控制程序

4.1 组织机构变更

4.1.1 公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到部门的质量目标应重新分解。

4.1.2

组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。

4.2 重要人员变更

4.2.1 重要人员包括

a)总经理 b)管理者代表

c)部门经理, 作业长和主管

4.2.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。

4.3 主要供应商的变更

当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购部负责组织质量部、设备部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。

4.4 管理体系的变更

管理体系的变更如影响产品质量的程序文件，作业指导书的更改，要求在引入变更之前识别出与变更相关的潜在风险，以及所需的任何批准。

4.5 工艺变更管理

4.5.1 变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更。1.0 4.5.2 生产工艺变更分为三类：

 I类变更属于微小变更，其变更不会引起产品质量的改

变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不产生影响；

 II 类变更属于中度变更，其变更对产品质量有影响但变

化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；

 III类变更属于重大变更，其变更会引起产品质量的明显

改变，可能对产品质量产生明显影响，需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响。

4.5.3 设备部负责对变更后生产工艺（或设备）进行验证，收集资料及数据，对拟变更生产工艺（或设备）明显影响的，需要进行全面的研究工作证明其变更对产品的质量没有产生负面影响。负责提供有关变更生产工艺相关的生产样品的证据。

4.5.4

变更工作结束后，所有相关资料由设备部整理并交质量部归档，并记录在案。

4.5.5 工艺控制参数等，应对产品需要变更的工艺方法进行安全性、有效性评估，确认对产品质量安全性、有效性无显著影响，对产品进行小批量试生产，收集数据，进行稳定性研究，按规定进行现场检查，原始数据资料审核，经批准后，按规定修订质量标准和产品工艺规程，经批准后进行变更。

4.6 变更管理控制

4.6.1 申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。

4.6.2 变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。

4.6.3 变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。

4.6.4

变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。

4.6.5 变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。

4.6.6

管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质量部负责变更文件的归档。

4.6.7 所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/客服部门通知客户。