2010年全国工程咨询单位资格认定工作说明

第一篇：2010年全国工程咨询单位资格认定工作说明

2010年全国工程咨询单位资格认定工作说明

为了贯彻《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令2005年第29号）及《国家发展改革委关于适用工程咨询单位资格认定办法有关条款的通知》（发改投资[2009]620号），落实《国家发展改革委办公厅关于2010年工程咨询单位资格申报有关事项的通知》要求，协助国家发展改革委做好全国工程咨询单位资格认定工作，把好申报和初审关，特提出有关工作说明、注意事项和具体要求。

第一部分 总体要求及说明

一、总体要求

申报单位应根据第29号令、《国家发展改革委关于适用工程咨询单位资格认定办法有关条款的通知》及《国家发展改革委办公厅关于2010年工程咨询单位资格申报有关事项的通知》的规定和要求，认真准备资格申请材料，并保证申请材料真实、准确和完整。

二、本次申报范围

（一）初次申请工程咨询单位资格的单位；

（二）申请升级、扩大专业、扩大服务范围的单位；

（三）已获工程咨询资格证书的单位，发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况的，应按规定重新申请相应资格。

三、申请材料

申请材料包括单位申请书、单位证明材料、人员证明材料、业绩证明材料四部分，分别装订成册（具体要求见附件）。

（一）单位申请书 申请单位应当登录《中国工程咨询业务管理系统》（http://www.xiexiebang.com，以下简称“业务管理系统”）填写和打印单位申请书，包括以下内容：

1、行政许可事项申请表（封面）（附件一）；

2、承诺书（附件二）；

3、申请报告（附件三）；

4、基本情况（附件四）；

5、近三年经营状况（附件五）；

6、机构设置情况（附件六）；

7、申请的资格等级、专业及服务范围（附件七）；

8、单位行政和技术经济主要负责人简表（附件八）；

9、法定代表人简介（附件九）；

10、技术负责人简介（附件十）；

11、项目经理简介（附件十一）；

12、在编专职从事工程咨询业务的专业技术人员名单（附件十二）；

13、聘用专职离退休专业技术人员名单（附件十三）；

14、专职从事工程咨询业务的专业技术人员配备情况（此表由业务管理系统自动生成）（附件十四）；

15、近三年独立承担的主要工程咨询业绩（附件十五）；

16、持有证书情况（附件十六）；

17、计算机配备情况表（附件十七）。

（二）单位证明材料

1、正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书副本复印件；

2、原工程咨询单位资格证书正本及副本第一页复印件（初次申请的单位无需提供）；

3、工程咨询单位发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况，应在已办理注册咨询工程师（投资）执业单位变更注册的前提下，重新申请工程咨询单位资格，除按第29号令规定提交申请材料外，还应向初审机构补充提供以下材料（要求提交复印件的，需先查验原件）：

（1）工商部门出具的名称变更核准通知书复印件；

（2）上级主管单位同意更名、改制等情况的批复文件复印件；（3）股东大会或董事会有关决议复印件；

（4）变更有关内容后的企业法人营业执照复印件；（5）原工程咨询单位资格证书（正本及副本第一页）；

（6）工商部门出具的吸收合并、兼并、分立等情况的证明或被吸收合并、被兼并单位的注销证明复印件；

（7）吸收合并、兼并、分立、转让等活动中相关企业的股东决议书或各方统一签订的吸收合并、兼并、分立、转让等协议复印件。

4、工程咨询单位申请变更不涉及资格内容的单位名称、单位地址、注册资金、法人代表、技术负责人等，应向初审机构提供以下材料（要求提交复印件的，需先查验原件）：

（1）申请变更单位名称：

①工商变更核准通知书或机构编制办批复更名的文件复印件； ②上级主管部门同意更名的批复文件；

③股东大会或董事会有关更名的决议复印件；

④更名后的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件； ⑤原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）；

⑥原证书服务范围中包括工程设计、招标代理、工程监理、设备监理内容并要求在更名后的证书中体现的，应提供更名后取得的国务院有关部门颁发的相应证书正本及副本复印件；

⑦变更名称后的单位章程； ⑧其他需要说明的情况。（2）申请变更单位地址：

①股东大会或董事会有关决议复印件；

②自有或租赁办公住房证明及出租方产权证明复印件； ③变更后的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件； ④原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）； ⑤其他需要说明的情况。（3）申请变更注册资金： ①上级主管单位出具的证明文件；

②股东大会或董事会有关决议复印件；

③变更注册资金后的企业法人营业执照复印件； ④原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）； ⑤其他需要说明的情况。

（4）申请变更法人代表：

①上级主管单位的任命文件复印件； ②股东大会或董事会有关决议复印件； ③企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件； ④原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）⑤法定代表人简介（附件九）⑥其他需要说明的情况。（5）申请变更技术负责人：

①有关单位的任命文件复印件； ②技术负责人的注册咨询工程师（投资）注册证书复印件或丙级单位技术负责人的职称证书复印件；

③技术负责人简介（附件十）；

④原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）； ⑤其他需要说明的情况。

5、凡要求在工程咨询单位资格证书中体现工程设计、招标代理、工程监理、设备监理服务范围的单位，需提供与申请单位名称一致的以下相关证书的正本及副本复印件：

（1）工程勘察、设计证书；

（2）招标代理证书；

（3）工程监理、设备监理证书。

6、自有或租赁办公用房证明及出租方产权证明复印件；

7、上一年度资产负债表、损益表；

8、单位章程；

9、质量管理制度文件（不可用ISO9000证书代替）。

（三）人员证明材料

1、法定代表人任命文件复印件、股东大会或董事会决议复印件；

2、主要技术负责人的注册咨询工程师（投资）注册证书复印件（申请丙级资格的单位，也可提供主要技术负责人的中级以上专业技术职称证书复印件）；

3、专业技术人员证明：企业法人单位提供为在编专职从事工程咨询业务专业技术人员缴纳的社会养老保险明细汇总表复印件，内容包括：参保单位名称及公章、交费人员姓名及社会保险号、社保部门有效印章；事业法人单位提供在编专职从事工程咨询业务专业技术人员的人事证明材料。人事证明材料必须由上级主管单位的人事部门出具并加盖公章。事业法人单位聘用事业编制以外的专业技术人员，还需提交为其缴纳的社会养老保险明细汇总表复印件；

4、专职从事工程咨询业务专业技术人员的身份证、学历(或学位)证书、职称证书和注册咨询工程师（投资）注册证书复印件；

5、专职从事工程咨询业务专业技术人员的聘用合同复印件。

（四）业绩证明材料

申请单位需提交所申请专业相应服务范围不少于5项的业绩合同、委托函，其中规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告还需提供有权部门的批复文件复印件。申请编制项目可行性研究报告、评估咨询服务范围的单位，除上述业绩证明材料外，还需在所申请专业中选择其中任意1个专业，分别提交项目可行性研究报告、评估报告范本各1册。

申请丙级资格的单位无需提交任何业绩证明材料。

四、准备申请材料注意事项

（一）申请单位必须填写承诺书，承诺对申请材料及内容的真实性、准确性和完整性负责，并承担相应法律责任；

（二）电子文件填写和上传原件的扫描件均需在《中国工程咨询业务管理系统》在线完 成；

1、单位申请书中除第14项外，均需填写电子文件；

2、单位证明材料中除第8、9项外，均需上传原件的扫描件；

3、人员证明材料中除第5项外，均需上传原件的扫描件。

（三）业绩完成时间限于资格申请年份的前3年；

（四）申请升级、扩大专业、扩大服务范围的单位，在申请的资格等级、专业及服务范围表（附件七）中除填报申请内容外，还应包括其余维持不变的等级、专业和服务范围。维持不变的等级、专业和服务范围也应按照规定标准，配备相应的技术力量，但无需再提供相应的业绩；

（五）上报申请材料一律用A4复印纸打印，以非活页方式装订；

（六）上报申请材料应装入档案袋，在业务管理系统中打印档案袋封面（附件十八）并粘贴在档案袋正面；

（七）申请材料必须按照要求格式如实填写，每一分册封面均应加盖申请单位公章；

（八）申请材料应严格按照规定的次序装订，不能擅自调整；若同一册的内容较多，可装订成若干分册，并在封面标明次序及册数；

（九）专业技术人员的身份证、学历（或学位）证书、职称证书和注册咨询工程师（投资）注册证书复印件、聘用合同复印件要按每个人员情况集中，并与附件十二和附件十三表中的顺序相对应；

（十）业绩证明复印件的装订，必须与业绩表中的顺序相对应；

（十一）除本通知要求的内容外，申请单位不需要在申请材料中附加其他材料。

五、申报时间和程序要求

申请单位应于2010年4月28日之前按隶属关系向初审机构报送申请材料。中央管理企业下属的事业单位和全资、控股单位应向所属的中央管理企业提交申请材料。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，初审机构、有关中央管理企业应当当场或在5个工作日内一次告知申请单位需要补正的全部内容。

六、对初审机构和中央管理企业的初审工作的要求

（一）初审机构和中央管理企业应按照国家有关规定，对申请单位的电子和文本材料进行认真审查；

（二）初审意见表（附件十九）应放入单位申请书档案袋中，放在初审专家评审意见表之前，并扫描上传到业务管理系统中；

（三）初审机构和中央管理企业应于2010年5月28日之前将各申请单位的申请材料和初审意见统一报送国家发展改革委。

七、接受低于申请级别资格

申请单位未达到所申请级别要求，但符合较低级别条件，且申请单位在申请报告中明确表示接受低于申请级别资格的，将授予相应级别的资格。

八、公示专家评审结果

国家发展改革委将在门户网站上对专家评审结果进行公示。公示期间接受电话咨询、书面质疑及投诉材料，所有咨询、质疑及投诉材料均应据实署名并有确切联系方式。

九、公告并颁发资格证书 公示结束后，国家发展改革委汇总相关材料，按规定程序确定最终评审结果，向社会公告并颁发资格证书。

第二部分 具体要求及说明

一、初审机构或审查单位的确认

国家发改委在第29号令中明确各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆建设兵团发展改革委、国务院有关主管部门是工程咨询单位资格认定的初审机构。中央管理企业可直接向国家发改委申报。各申报单位应先确认本单位的隶属关系，凡隶属地方或经改制重组由中央转为地方或无主管的，都应向所在地发展改革委申报；凡隶属仍属国务院主管部门的，应向国务院主管部门申报；凡隶属在中央管理企业的，应向中央管理企业申报，经该企业审查后直报国家发展改革委。

二、认真准备并填写《中国工程咨询业务管理系统》

各单位负责申报的人员要根据拟申请的专业类别和服务范围，认真做好电子文件及文本文件的准备工作。如：复印相关材料、扫描相关证书及证明等。根据本单位实际情况，实事求是地填写各项内容，不能缺项，并认真领会各栏目内容。例如：“单位基本情况”表反映申报单位的基本情况，在人员构成分中，应注意职工总数、专业技术人员数和从事工程咨询业务人数等三项数据的概念是不一样的。

三、规范填写单位名称

单位名称应按照企业法人营业执照或事业法人证书的名称填写，不能出现简称。

四、申报单位对材料真实性负责 在评审以往单位申报材料时，评审专家发现一部分单位申报材料有不真实之处，包括专业技术人员、业绩不真实等现象，我们也接到过相关的举报信，对此，我们将这些情况反馈给了初审机构，并要求告知申报单位。今后如遇到弄虚作假行为，一经查出将严肃处理。

五、申请专业

1、申请专业应按照规定的31个专业填写，未包括在前30个专业内的，填写在“其他”专业内，如：其他（旅游工程）、其他（商物粮）、其他（气象工程）等。以上各专业均涵盖了本专业相应的节能减排和环境治理内容，如申请单位确因工作需要，也可将“节能”列入其他（节能）专业单独申请。

2、申请单位按照条件可以申请一项或多项专业，但每项专业必须满足相应专业技术人员和注册咨询工程师（投资）的数量要求，专业技术人员配备不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）。

3、凡申请专业中含顿号的，顿号前后专业应按独立专业分别申请，并分别配备相应的专业技术人员和注册咨询工程师（投资）。市政公用工程专业应按市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生分别申请，并分别配备相应的专业技术人员和注册咨询工程师（投资）。

4、申请综合经济专业应首先具备至少8个单项专业资格，每个专业除配备5名技术人员和2名注册咨询工程师（投资）外，还应配备至少4名工程技术经济专业的注册咨询工程师（投资）。

六、业绩替代

咨询成果中应提供的项目建议书如果不满5项，可以由相同专业的项目可行性研究报告等量替代。但必须在服务范围中把可行性研究报告归类为项目建议书填写。

七、有关服务范围的体现

对已取得由国务院有关主管部门颁发的工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格证书的单位，上述服务范围可以体现在工程咨询资格证书中，不需要再提供上述服务范围的业绩，但提供相关证书的单位名称应与申请单位名称一致。

八、申报工程项目管理服务 工程项目管理资格，分为全过程策划、全过程策划和准备阶段管理、全过程策划和实施阶段管理、全过程管理四种类别。申请不同类别的工程项目管理资格，除满足第29号令规定的条件外，还应配备至少1名具有项目管理经验且具备工程技术经济专业注册咨询工程师（投资）资格的项目经理；另外，还应满足以下资格条件：

全过程策划＝规划咨询+编制项目可行性研究报告。

全过程策划和准备阶段管理＝规划咨询+编制项目可行性研究报告+工程设计。

全过程策划和实施阶段管理＝规划咨询+编制项目可行性研究报告资格+工程监理或设备监理资格。

全过程管理＝规划咨询+编制项目可行性研究报告+工程设计资格+工程监理或设备监理。

九、对技术人员的要求

1、第29号令对专职从事工程咨询业务的技术人员作了“不得同时在两个及以上工程咨询单位执业”的规定，是指申请单位所填报的专职技术人员不得同时出现在另一家工程咨询单位的专职技术人员名单或聘用专业技术人员名单中。

2、每个专业配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资），也就是每个专业必须至少配备7名专业技术人员，其中所学专业或取得的专业技术职称与所申请的专业相符或相近的专业技术人员不少于5人（包括至少一名具有本专业高级技术职称的人员），注册专业与所申请专业相符的注册咨询工程师（投资）不少于2人。专业技术人员与注册咨询工程师（投资）不重复计算，注册了主专业和辅专业的注册咨询工程师（投资）只能按1人计算。

十、对离退休人员的规定

聘用专职离退休专业技术人员可计算在单位专业技术人员中，但应不超过本单位专业技术人员总数的10%。聘用专职离退休专业技术人员不用提供社保证明证明。

十一、其他有关申报要求

1、填写的业绩，应与所申报的专业相符，就是申请什么专业，就填写该专业的支持业绩，每个专业相应服务范围应填写不少于5项业绩。申请丙级资格的单位不需要提交任何业绩证明材料。

2、扫描文件

按规定内容将有关证书、证明材料扫描成电子文件。扫描文件的显示图片要清晰可辨、大小适中。所有扫描文件均需要添加到《中国工程咨询业务管理系统》中。

3、电子文件 填写《中国工程咨询业务管理系统》软件前，先访问《中国工程咨询业务管理系统》，注册用户名。通过审核后，根据用户名和密码登录，仔细认真阅读“使用说明”，根据本单位实际情况逐一填写申请表内容，并添加必要的扫描文件，不能缺项。要注意电子文件上报后不能修改，只有初审单位退回后才可以修改，因此，申报单位在上报前要认真核对，确保无误后再上传电子文件。

4、文本文件

（1）打印《中国工程咨询业务管理系统》生成的所有表格与其他证明材料，按规定目录顺序装订成册（1份），并要求封面页“中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表”要加盖本单位公章。以上材料均要求采用A4纸。

（2）申请编制项目可行性研究报告、评估咨询服务范围升级的单位，除提供上述业绩证明材料外，还需在所申请专业中选择其中任意1个专业，分别提交项目可行性研究报告、评估报告范本各1册。

5、申报材料报送注意事项

（1）上报之前要检查电子软件填写内容与文本文件内容是否一致。（2）各单位应按照隶属关系在初审机构（或审查单位）规定的时限内，将1份文本文件和有关范本，报送到相应初审机构（或审查单位）。

第三部分

初审（审查）工作内容及要求

落实初审（审查）工作内容、责任，把好资格初审关，是搞好工程咨询单位资格认定的重要环节。为搞好工程咨询单位资格认定的初审（审查）工作，初审机构（或审查单位）应认真学习第29号令、《国家发展改革委关于适用工程咨询单位资格认定办法有关条款的通知》及《国家发展改革委办公厅关于2010年工程咨询单位资格申报有关事项的通知》，熟悉掌握单位资格认定的基本条件、标准、程序、时限等要求以及相关规定。

我们要本着对国家发展改革委和申请单位高度负责的态度，做好初审（审查）工作，各地协会要积极配合各地发展改革委做好协助工作。

一、初审要求

1、坚持一个标准。严格按照行政许可法的要求，坚持以第29号令、620号文件及申报有关事项的通知为标准开展初审（审查）工作。

2、认真、及时部署。各初审机构（或审查单位）要认真部署本次认定工作，及时落实对所属申报单位的申报规定、注意事项和软件使用的宣传工作。

3、重点落实合规性审查。对申请材料合规性审查、专职从事工程咨询的专业技术人员配备和业绩的审查。

4、四点注意事项。遵守行政许可一次告之的要求；电子文件与文本文件应一致；制定初审（审查）专家评审规则；认真、完整地填写初审（审查）意见。

5、时间要求：根据规定，申请单位应于2010年4月28日前按照隶属关系向初审机构（或审查单位）报送申请材料，各初审机构（或审查单位）可以根据具体情况灵活掌握单位申报时间。各初审机构（或审查单位）于2010年5月28日前将申请单位的申请材料和初审（审查）意见报送国家发展改革委。

二、初审内容

1、合规性审查

（1）核对隶属关系。首先对申请单位是否隶属有关地区或有关部门，如不是所属单位，要及时反馈意见，通知申请单位按照隶属关系申报。

（2）审查电子文件。初审单位通过登陆中国工程咨询网，进入业务管理系统，可以实时接收到申请单位报送的电子文件材料。特别提醒，初审单位应在接到文本文件后，与电子文件同时进行合规性审查，以保证电子文件与文本文件的一致性。

A、单位名称审核：申请单位的名称是否与企业法人营业执照或事业法人证书名称一致，扫描的相关证明材料（如设计证书等）名称是否与申请单位的名称相同。

B．按照有关规定，审核填写内容是否齐全、有无缺项、有无矛盾；并给予确认；

C．申请专业和服务范围的审核：是否按规定的31个专业和8个服务范围填写，对不规范的要一次退回，要求重新填写。

D．专业技术人员审核：审查注册咨询工程师（投资）的主辅专业和其他技术人员的专业是否符合规定要求。

E．审查业绩填写的数量和内容是否符合规定要求。

F．核查扫描的证明文件是否合法、真实、有效、清晰等。（3）审查文本文件

A．文本文件的申请内容是否与电子文件一致。B．是否按照规定的目录顺序装订，有无缺项，是否清晰可辩。

C．对材料不符合要求的单位，要一次告知该单位在规定的时间内补充完善。逾期不补或补充后仍达不到要求的按已有材料进行评审。

2、组织专家进行评审。在评审中对情况不清楚或有异议的材料可以进行实地调研，也可以征询申请单位进行说明或质疑。在评审基础上提出初审意见，对同意或不同意的意见都要写明具体理由，并将初审意见填写在业务管理系统上，在初审意见表中填写同意的具体专业和服务范围，打印后加盖初审单位公章，填写日期，形成文本文件上报。同时将加盖公章的初审意见扫描添加到业务管理系统中。

三、初审机构（审查单位）报送内容

初审机构（审查单位）审查后，提出具体初审（审查）意见，直接报送国家发改委。报送材料内容有：初审（审查）意见（通过业务管理系统填写后打印并加盖初审机构公章）、呈送国家发展改委的报送文（函）、申报单位的电子文件材料（通过业务管理系统上传）和文本文件材料。

四、初审机构（或审查单位）不得扣留申请单位的申请材料

按照行政许可法和第29号令的有关规定，行政实施主体是国家发展改革委。因此，经初审专家评审认为不符合条件的申请单位的电子文件和文本文件，连同初审意见，应一并上报国家发展改革委。

五、初审期限要求

应按照申报有关事项的通知要求，在5月28日之前将报送文（函）及申请单位申报的电子文件、文本文件一同上报国家发展改革委，由中国工程咨询协会协助接收。

第四部分

其他有关事项的说明

一、申请材料规范性要求

为了便于审查和评审，申请单位应提供清楚、完整、整齐、规范的材料，并将申请材料按规定顺序以非活页方式装订成册并设目录。

二、申请材料补正问题

第29号令第五章第二十一条规定，合规性审查由初审机构承担。因此，各地方协会协助地方发展改革委要做好申请材料的审查工作。中国工程咨询协会协助国家发展改革委接收材料和组织专家评审，不可能再对申请材料进行合规性审查。因此，接收申请材料后没有退回补正的环节。希望初审单位认真做好合规性审查，避免由于申请材料不符合要求，又未及时补正而错过申报时间，给申请单位造成损失。

三、申请的资格等级、专业及服务范围填写注意事项

已取得工程咨询资格的单位，应首先核实历次证书取得情况并保存打印。申请资格等级、专业及服务范围特别要注意：在填写“申请资格等级、专业及服务范围”时，应填写原证书中需要保留的“资格等级、专业及服务范围”。如不填写，视同放弃。

四、注册咨询工程师（投资）预注册问题 2009年注册咨询工程师（投资）预注册人员尚未颁发注册证，按照第29号令的要求，申请工程咨询单位资格应扫描和提供注册证书的复印件，涉及这部分人员的申请单位可以登陆中国工程咨询网查询本单位预注册人员的注册信息并作为注册证明文件打印扫描。

五、有关处罚规定

第29号令规定了申请单位违反本办法的有关处罚决定。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程咨询单位资格证书的，应当予以撤消，并在一年内不得再次申请工程咨询资格。

《单位资质管理》栏目介绍（参见“中国工程咨询网”首页）

重要文件

《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令2005年第29号）国家发展改革委关于适用《工程咨询单位资格认定办法》有关条款的通知 国家发展改革委办公厅关于2010年工程咨询单位资格申报有关事项的通知 国家发展改革委2005年第23号公告

操作指南

《中国工程咨询业务管理系统》工程咨询单位资格申报版操作指南（简化）《中国工程咨询业务管理系统》工程咨询单位资格申报版操作指南（详细）《中国工程咨询业务管理系统》工程咨询单位资格初审版操作指南（简化）《中国工程咨询业务管理系统》工程咨询单位资格初审版操作指南（详细）

工作提示

2009年预注册合格人员注册信息查询

2010年工程咨询单位资格认定初审机构报送材料日期安排及注意事项

联系名单

中国工程咨询协会联系人及电话 常务副会长：王永银

业务协调部副主任：陈杰

*** 电话：010-68364842（传真）邮箱：chenjie6688@sina.com 业务协调部：白莲翠

电话：010-88386426（传真）邮箱：bailiancui@163.com

省、自治区、直辖市及计划单列市工程咨询协会联系人及电话 有关部门工程咨询管理单位联系人及电话 中央管理企业工程咨询管理部门联系人及电话

第二篇：工程咨询单位资格认定

发改投资[2009]620号

国家发展改革委关于适用《工程咨询单位

资格认定办法》有关条款的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委，国务院各部委、直属机构，各中央管理企业，总后勤部：

《工程咨询单位资格认定办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第29号，以下简称第29号令）自2005年3月4日施行以来，对严格市场准入和保障工程咨询质量起到了重要作用。根据需要，现对第29号令部分条款有关适用问题通知如下：

一、关于第三条

本条所称工程咨询业务是指第29号令规定的工程咨询专业和服务范围。本条所称具有独立法人资格的企业、事业单位，不包括社会社团、政府机关、不具备独立法人资格的分公司、分院以及外国公司在中国境内设立的不具有中国法人资格的分支机构。

二、关于第六条

本条是指凡在中国境内开展工程咨询业务的单位，必须依法取得国家发展改革委颁发的工程咨询单位资格证书，并严格依据证书限定的专业和服务范围执业。

三、关于第七条

第29号令未对不同等级工程咨询单位执业的地域范围和项目规模做出规定，各级工程咨询单位应按照国家有关规定和业主要求的资格等级依法开展业务。

四、关于第八条

本条所称从事工程咨询业务不少于5年，是指依法取得工程咨询单位资格证书后从事工程咨询业务不少于5年，其中依法取得乙级资格证书至少满2年。

本条所称申请专业的服务范围相应的咨询成果均不少于5项，是指依法取得所申请专业和服务范围的乙级资格后承担的与所申请的服务范围相对应的咨询成果不少于5项，且所提供的咨询成果（规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告）已经获得有权部门的审批、核准或备案。咨询成果中应提供的项目建议书如果不满5项，可以由相同专业的项目可行性研究报告等量替代。

本条所称无不良记录是指未发生过第29号令第三十条所列行为。

本条所称专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人，是指按照所在单位的职能分工，相对固定地专职从事工程咨询业务的具有工程或经济类专业技术职称或学历（学位）人员和注册咨询工程师（投资）总数不得少于60人，应据实申报。“高级专业技术、经济职称”按国家有关规定考核。“注册咨询工程师(投资)”是指已按照《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》（发改投资〔2005〕983号）的规定获得注册的人员。

本条所称每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资)，是指所申请的每个专业必须至少配备7名专职从事工程咨询业务的技术人员，其中所学专业或取得的专业技术职称与所申请的专业相符或相近的专业技术人员不少于5人（包括至少一名具有本专业高级技术职称的人员），注册专业与所申请专业相符的注册咨询工程师（投资）不少于2人（专业技术人员与注册咨询工程师（投资）不得重复计算,注册了主专业和辅专业的每名注册咨询工程师（投资）只能算作1人）。

五、关于第九条

本条所称从事工程咨询业务不少于3年，是指依法取得丙级工程咨询单位资格证书后从事工程咨询业务不少于3年。

本条所称申请专业的服务范围相应的咨询成果均不少于5项，是指依法取得所申请专业和服务范围的丙级资格后承担的与所申请的服务范围相对应的咨询成果不少于5项，且所提供的咨询成果（规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告）已经获得有权部门的审批、核准或备案。咨询成果中应提供的项目建议书如果不满5项，可以由相同专业的项目可行性研究报告等量替代。

本条所称无不良记录，专职从事工程咨询业务的技术人员，高级专业技术、经济职称，注册咨询工程师(投资)，每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资)，其含义与对第八条的解释相同。

六、关于第十条

本条所称专业技术人员，是指按照所在单位的职能分工，相对固定地专职从事工程咨询业务的具有工程或经济类专业技术职称人员和注册咨询工程师（投资）人员。本条所称高级专业技术、经济职称，注册咨询工程师(投资)，其含义与对第八条的解释相同。本条所称每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少1名注册咨询工程师（投资），是指所申请的每个专业必须至少配备6名专职从事工程咨询业务的技术人员，其中所学专业或取得的专业技术职称与所申请的专业相符或相近的专业技术人员不少于5人（包括至少一名具有本专业高级技术职称的人员），注册专业与所申请专业相符的注册咨询工程师（投资）不少于1人。

七、关于第十一条

本条是指凡新申请工程咨询资格，包括已经获得工程咨询资格的单位申请扩大专业或服务范围，所申请事项均应从丙级做起。

八、关于第十三条

对本条所列31个专业所包括的内容明确如下：

（一）公路（道路、桥隧、交通工程）；

（二）铁路（轨道、枢纽、桥隧、通信信号）；

（三）城市轨道交通（轨道、枢纽、桥隧、通信信号）；

（四）民航（场道、通信、导航、航管、供油工程）；

（五）水电（发送变电）；

（六）核电、核工业（核电站常规岛；反应堆、核燃料等）；

（七）火电（发送变电、供配电）；

（八）煤炭（矿井、洗选煤、煤化工）；

（九）石油天然气（油气地面、海洋石油、管道输送、油气库）；

（十）石化；

（十一）化工、医药（化工工程、产品储运、矿山；化学原料药、中成药、药物制剂）；

（十二）建筑材料（水泥工程、玻璃、陶瓷、耐火材料、新型建材、非金属矿）；

（十三）机械（含航天、航空、船舶、兵器、汽车）；

（十四）电子（电子系统、基础件、微电子工程）；

（十五）轻工（造纸、食品、烟草、制糖、制盐、日用化工、家电、皮革、包装工业等）；

（十六）纺织、化纤（纺织、印染、服装；化纤原料、化纤工程）；

（十七）钢铁（冶炼、轧钢、金属材料、焦化和耐火材料、矿山）；

（十八）有色冶金（有色、黄金、冶炼、金属材料、焦化和耐火材料、矿山）；

（十九）农业（种植业、畜牧业、渔业、设施农业）；

（二十）林业（营造林、林产工业、林产化学、生态环境、森林工程）；

（二十一）通信信息（有线通信、无线通信、通信铁塔、邮政工程、信息化）；

（二十二）广播电影电视（广播电视发射、传输、电影工程）；

（二十三）水文地质、工程测量、岩土工程；

（二十四）水利工程（水库枢纽、引调水、灌溉排涝、河道整治、水土保持、城市防洪、围垦工程）；

（二十五）港口河海工程（港口、航道、通航建筑、水上交通）；

（二十六）生态建设和环境工程（生态建设；水污染防治、大气污染防治、固体废物处置、噪声防治、污染修复工程）；

（二十七）市政公用工程（市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生）；

（二十八）建筑（含人防工程）；

（二十九）城市规划；

（三十）综合经济；（三十一）其他（按具体专业申请，比如：旅游工程、商物粮、气象工程、国土资源、土地整理、减贫工程、移民工程、海洋工程、新能源等）。

以上各专业均涵盖了本专业相应的节能减排和环境治理内容。凡取得编制项目建议书、编制项目可行性研究报告和项目申请报告、评估咨询资格的单位，均相应具备编制项目建议书、编制项目可行性研究报告和项目申请报告中的节能减排、环境治理篇章和相应的评估咨询资格。

申请第（六）、（十一）、（十六）、（二十三）专业资格，应按照核电、核工业、化工、医药、纺织、化纤、水文地质、工程测量、岩土工程分别申请。申请第（二十七）专业资格，应按照市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生分别申请。

九、关于第十四条

本条所称规划咨询，按照《国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》（国发〔2005〕33号）的规定，国民经济和社会发展规划按行政层级分为国家级规划、省（区、市）级规划、市县级规划；按对象和功能类别分为总体规划、专项规划、区域规划。申请人所提供的编制行业规划和特大型企业集团中长期发展建设规划的业绩可视同为规划业绩。

本条所称评估咨询，包括对规划、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、初步设计的评估咨询，以及规划和项目的后评价、项目概预决算审查等。

本条所称工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格，由国务院有关主管部门认定。申请单位提供了与其名称一致的工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格证书，可以在其依法取得的工程咨询单位资格证书上予以体现相应内容。本条所称工程项目管理资格，分为全过程策划（不承担建设准备和实施阶段具体业务）、全过程策划和准备阶段管理、全过程策划和实施阶段管理、全过程管理（可承担全过程策划和准备、实施阶段具体业务）四种类别。申请不同类别的工程项目管理资格，除满足第29号令规定的条件外，在技术力量配备方面，还应配备至少1名具有项目管理经验且具备工程技术经济专业注册咨询工程师（投资）资格的项目经理；在单位资格方面，还应满足以下条件：

全过程策划：应具备规划咨询和编制项目可行性研究报告资格。

全过程策划和准备阶段管理：应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告、工程设计资格。

全过程策划和实施阶段管理：应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告资格，以及工程监理或设备监理资格。

全过程管理：应具备规划咨询、编制项目可行性研究报告、工程设计资格，以及工程监理或设备监理资格。

十、关于第十五条

本条是指申请综合经济专业应首先具备至少8个单项专业资格，且每个单项专业资格都同时具备规划、评估咨询、工程项目管理三项服务范围中的一项。例如，每个单项专业资格都同时具备规划资格，则可申请综合经济专业的规划资格。在技术力量配备方面，除每个单项专业资格满足第29号令规定的条件外，综合经济专业还应配备至少4名工程技术经济专业的注册咨询工程师（投资）。

特此通知。

第 29 号

根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（中华人民共和国国务院令第412号），为严格市场准入，保障工程咨询质量，特制定《工程咨询单位资格认定办法》，经国家发展改革委主任办公会讨论通过，现予发布，并自发布之日起施行。

国家发展和改革委员会主任：

二○○五年三月四日

工程咨询单位资格认定办法

第一章 总则

第一条 为严格市场准入，保障工程咨询质量，根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（中华人民共和国国务院令第412号），特制定本办法。

第二条 工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为政府部门、项目业主及其他各类客户提供社会经济建设和工程项目决策与实施的智力服务，以提高经济和社会效益，实现可持续发展。

第三条 工程咨询单位是指在中国境内设立的开展工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。

第四条 工程咨询单位资格认定，关系国家和社会投资效益，是需要具备特殊信誉和条件而确定的资格许可类事项。

国家发展和改革委员会（以下称国家发展改革委）是工程咨询单位资格认定的行政管理部门。

第五条 工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分。

第六条 工程咨询单位必须依法取得国家发展改革委颁发的《工程咨询资格证书》，凭《工程咨询资格证书》开展相应的工程咨询业务。

第二章 工程咨询单位资格等级标准

第七条 工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级。各级工程咨询单位按照国家有关规定和业主要求依法开展业务。

第八条 甲级工程咨询单位应当具备以下资格标准：

（一）基本条件：

1．从事工程咨询业务不少于5年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录；

2．注册资金不低于500万元（事业单位除外）；

3．有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米；

4．主持或参与制定过相关行业标准和技术规范的从优。

（二）技术力量：

1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10％，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业；

2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）；

3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于10年。

（三）技术水平和技术装备：

1．掌握现代工程技术和项目管理方法，技术装备先进，具有较完整的专业技术资料积累，以及处理国内外相关业务信息的手段；

2．具有独立或与国内外工程咨询单位合作承接国外工程咨询业务的能力；

3．直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台，通信及信息处理手段完备，能应用工程技术和经济评价系统软件开展业务，全部运用计算机和系统软件完成工程咨询成果文件编制和经济评价。

（四）管理水平：

1．有完善的组织结构，健全的管理制度；

2．有严格的质量管理体系和制度，已通过ISO9000族质量管理体系认证的从优。

第九条 乙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：

（一）基本条件：

1．从事工程咨询业务不少于3年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录；

2．注册资金不低于200万元（事业单位除外）；

3．有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米。

（二）技术力量：

1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于30人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业；

2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）；

3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于8年。

（三）技术水平和技术装备：

1．掌握现代工程技术和项目管理方法，拥有较先进的技术装备，具有开展业务的专业技术资料积累和及时查询相关专业信息的手段；

2．直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台，全部运用计算机完成工程咨询成果文件编制，经济评价系统软件的应用达到80%以上。

（四）管理水平：

1．有完善的组织结构，健全的管理制度；

2．有严格的质量管理体系和制度。

第十条 丙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：

（一）注册资金不低于50万元（事业单位除外）；

（二）专业技术人员不得少于15人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30％，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%；

（三）每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少1名注册咨询工程师（投资）；

（四）主要技术负责人应具有中级以上专业技术职称或具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于5年；

（五）有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米；

（六）有严格的质量管理制度。

第十一条 凡新申请工程咨询资格的单位，一般应从丙级资格做起。

第十二条 工程咨询单位因开展业务需拓宽咨询专业和服务范围的，根据第八、九、十、二十条的规定，可以申请该咨询专业和服务范围的相应等级的临时资格。

第三章 工程咨询专业和服务范围的划分

第十三条 工程咨询单位专业资格，按照以下31个专业划分：

（一）公路；

（二）铁路；

（三）城市轨道交通；

（四）民航；

（五）水电；

（六）核电、核工业；

（七）火电；

（八）煤炭；

（九）石油天然气；

（十）石化；

（十一）化工、医药；

（十二）建筑材料；

（十三）机械；

（十四）电子；

（十五）轻工；（十六）纺织、化纤；（十七）钢铁；（十八）有色冶金；（十九）农业；（二十）林业；（二十一）通信信息；（二十二）广播电影电视；（二十三）水文地质、工程测量、岩土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生态建设和环境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市规划；（三十）综合经济（不受具体专业限制）；（三十一）其他（按具体专业填写）。

第十四 条工程咨询单位资格服务范围包括以下八项内容：

（一）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；

（二）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）；

（三）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；

（四）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；

（五）工程设计；

（六）招标代理；

（七）工程监理、设备监理；

（八）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格，由国务院有关主管部门认定。

第十五条 申请综合经济专业需要同时具备以下条件：

（一）应具有单项专业资格不少于8个；

（二）工程技术经济专业的注册咨询工程师（投资）4名以上。

综合经济专业资格，除已取得资质的专业外，仅限于评估咨询和工程项目管理等服务范围。

第十六条 申请单位可以按照条件申请一项或多项专业、一个或多个服务范围的咨询资格。认定各专业和各项服务范围的资格必须符合专业技术力量、技术水平和工程咨询业绩的相应条件。

第四章 工程咨询单位资格认定和管理权限

第十七条 工程咨询单位资格由国家发展改革委认定。

第十八条 工程咨询单位资格认定，先由初审机构提出初审意见，再报国家发展改革委审定批准。根据隶属关系，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革委、国务院有关主管部门是工程咨询单位资格认定的初审机构。中央管理企业可直接向国家发展改革委申报。

第十九条 《工程咨询单位资格证书》由国家发展改革委统一印制。《工程咨询单位资格证书》由一套正本和二套副本组成，副本与正本具有同等法律效力，工程咨询单位资格证书有效期为5年。

第五章 工程咨询单位资格认定程序

第二十条 申请单位申请工程咨询资格，应填写《中国工程咨询业务管理系统》软件内容，并将文本文件同时报送初审机构。申请材料可以通过信函、电子邮件等方式报送。

（一）报送电子文件材料包括：

1、填写内容：单位基本情况、单位行政和技术经济主要负责人简介、在编技术人员及配备计算机情况；近三年经营状况以及独立承担过的工程咨询业绩；

2、扫描内容：企业法人营业执照或事业单位法人证书；技术负责人的工程咨询执业资格注册证书；在编专业技术人员的证明文件（高级专业技术、经济职称证书、工程咨询执业资格注册证书、社会养老保险和人事证明材料）；单位相关证明（工程设计等有关证书）；上一资产负债表和损益表；自有或租赁办公用房证明及其他有关证明文件等。

（二）报送文本文件：除上述电子文本内容外，还需提供单位章程、质量管理制度文件和已完成的可行性研究报告文本2本。

以上文本文件和电子文件各一份。

第二十一条 初审机构收到申请材料后，先进行材料合规性审查，聘请有关专家进行评审或进行实地考察，提出初审意见。

第二十二条 国家发展改革委组织专家评审委员会，对初审意见进行集体评审，提出复审意见，并向社会公示。公示无异议的，由国家发展改革委批准，并颁发工程咨询单位资格证书。

第六章 资格认定时限

第二十三条 资格认定每年定期集中受理，集中评审。受理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。

第二十四条 初审机构初审期限为20个工作日，专家评审和实地考察不计算在许可办理期限之内。

第二十五条 国家发展改革委收到初审机构初审意见和材料，在专家评审委员会提出审查意见后，20个工作日内做出决定。不能在20个工作日内做出决定的，经分管委领导批准，可延长10个工作日。

第七章 工程咨询资格升级、降级、变更和终止

第二十六条 凡取得丙级资格证书3年、乙级资格证书2年的单位可按本办法第八条、第九条、第十条规定的等级标准和第二十条规定的程序申请办理升级或扩大专业服务范围手续；经复审核定降级的单位，先收缴原资格等级证书，后核发新的等级证书。

第二十七条 工程咨询单位发生下列情况之一的，应做降级处理。情节严重的，应取消工程咨询单位资格。

（一）经检查，违反工程咨询持证执业办法、行业职业道德行为准则和市场竞争规则的；

（二）经核实，工程咨询质量考核存在问题的。

第二十八条 工程咨询单位发生下列情况之一的，应向原资格认定单位申请办理工程咨询资格变更或终止的手续。

（一）分立或者合并，应向原资格认定单位交回《工程咨询单位资格证书》，经重新审核和认定后，再领取相应的《工程咨询单位资格证书》；

（二）单位法人代表及主要技术负责人变更时，应向原资格认定单位办理变更手续；

（三）因宣告破产或其他原因终止工程咨询业务时，应报原资格认定单位备案，交回《工程咨询单位资格证书》，办理相应撤销和注销手续。

第八章 监督检查和法律责任

第二十九条 取得工程咨询资格的单位，要建立相应的自检制度，并接受每年一次执业检查。

第三十条 工程咨询单位有下列行为之一的，由资格认定单位根据情节轻重，分别给予警告、通报批评、停业整顿、降级直至取消工程咨询单位资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）涂改、倒卖、出租、出借《工程咨询单位资格证书》，或者以其他形式非法转让《工程咨询单位资格证书》的；

（二）违反本办法的规定，超越认定咨询专业和服务范围从事工程咨询活动的；

（三）变更或者终止业务，不及时办理变更和相应撤销、注销手续的；

（四）向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动真实材料的；

（五）弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞争手段，损害其他工程咨询单位利益，严重违反职业道德和行为准则的；

（六）经核实，咨询成果发生严重质量问题的；

（七）有其他违反法律、法规行为的。

第三十一条 单位法人和其他组织未申请取得《工程咨询单位资格证书》而擅自从事工程咨询业务的，各级发展改革委应当依据规定采取措施予以制止；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十二条 国家发展改革委对初审机构负责监督检查，及时纠正工程咨询单位资格评审工作中的违法和违规行为。

第三十三条 有下列情形之一的，由国家发展改革委撤销资格认定的决定：

（一）评审工作人员滥用职权、玩忽职守给予认定资格决定的；

（二）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请单位，准予资格认定的；

（三）申请单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程咨询资格的，应当予以撤销，并在一年内不得再次申请工程咨询资格。

（四）依法可以撤销认定资格的其他情形。

第三十四条 初审机构及其工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人给予行政处分：

（一）对符合认定条件的单位申请工程咨询资格不予受理的；

（二）在受理、审查、认定工程咨询资格过程中，未向申请人、利害关系人履行告知义务的；

（三）申请单位提交的申请材料不齐全，不符合认定形式，不一次告知申请人必须补齐全部内容的；

（四）未依法说明不受理资格申请和不受理申请理由的。

第九章 附则

第三十五条 工程咨询单位资格认定实施所需费用，列入部门预算，由本级财政预算予以保障，按照批准的预算予以核拨。

第三十六条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

附：中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表（工程咨询单位资格申请）下载

第三篇：工程咨询单位资格申报材料

工程咨询单位资格申报材料

编制、装订统一格式

湖南省工程咨询协会

2013年3月 1

工程咨询单位资格申报材料

（一）单位申请书

（单位全称，并盖公章）二零一三年四月 申报单位：***********

目录

（本目录仅作资料清理时核对使用，不需装订进申请材料中）1 行政许可事项申请表（封面）1 承诺书 2 申请报告 3 单位基本情况表 4近三年经营状况 5 机构设置情况 历次取得的资格等级、专业及服务范围（初次申请单位无此表）7 申请的资格等级、专业及服务范围 8 单位行政和技术经济负责人简表 9 法定代表人简介 10 技术负责人简介 项目经理简介（申请项目管理资格的单位填写）12 在编从事工程咨询业务的专业技术人员名单 13 聘用专职离退休专业技术人员名单 专职从事工程咨询业务的专业技术人员配备情况（此表由系统自动生成，不需填写）近三年独立承担的主要工程咨询业绩（申请丙级专业资格的无此表）持有证书情况 17 计算机配备情况

工程咨询单位资格申报材料

（二）单位证明材料

申报单位：***********（单位全称，并盖公章）

二零一三年四月

（非资格变更申报材料格式，参照单位证明材料格式编制、装订，目录按非资格变更材料条目要求编排，并用彩页内封分隔各单项材料）

总

目

录 企业法人营业执照（事业单位法人证书）副本复印件 原工程咨询单位资格证书正本、副本（第一页）复印件（初次申请单位不提供）发生分立、合并、兼并、改制、转让时，还需提供：（1）工商部门出具的名称变更核准通知书复印件

（2）上级主管单位同意更名、改制等情况的批复文件复印件（3）股东大会或董事会有关决议复印件（4）变更有关内容后的企业法人营业执照复印件

（5）原工程咨询单位资格证书正本、副本（第一页）复印件（6）工商部门出具的吸收合并、兼并、分立等情况的证明，或被吸收合并、被兼并单位的注销证明复印件

（7）吸收合并、兼并、分立、转让等活动中相关企业的股东决议书，或各方同意签订的吸收合并、兼并、分立、转让等协议复印件 4 需在证书中体现服务范围的其他相关证书的正本、副本复印件（包括：工程勘察、设计证书，招标代理证书，工程监理、设备监理证书）5 自有办公用房产权证明复印件，或租赁办公用房租赁合同与出租方产权证明复印件 上一资产负债表、损益表 单位章程（事业单位无章程的，作出说明）8 质量管理制度文件（不可用ISO9000证书代替）特别提示：请每种单项资料前用彩色隔页做成内隔封面

工程咨询单位资格申报材料

（三）人员证明材料

（如果人员较多，需分册装订，请注明“共几册，第几册”）

申报单位：***********（单位全称，并盖公章）

二零一三年四月

总

目

录 法定代表人任命文件复印件、股东大会或董事会决议复印件 2 主要技术负责人注册咨询工程师注册证书、职称证书复印件 3 专业技术人员汇总名单证明（企业缴纳养老保险明细汇总表，事业单位人事证明材料）（请特别注意：此表的人员顺序应与申请表中的“在表专职从事工程咨询业务的技术人员名单”顺序一致）4 专职从事工程咨询业务专业技术人员个人证明材料：（1）身份证（正、反两面）复印件

（2）学历（或：学位、一年以上培训）证书复印件（3）职称证书（封面页、职称页）复印件

（4）注册咨询工程师（投资）注册证书（初始注册、继续注册、变更注册页）复印件

（5）聘用合同（关键页：封面、体现聘用时间、工作内容与劳动地点、签字页）复印件

特别提示：请每种单项资料前用一级彩色隔页做成内隔封面 7（此页用二级彩色隔页页做内隔封面）

人员顺序编号：1

（此编号必须与前项“专业技术人员社保（人事）证明汇总名单”表中的个人序号一致）

****个人证明材料

（1）身份证（正、反两面）复印件

（2）学历（或：学位、一年以上培训）证书复印件（3）职称证书（封面页、职称页）复印件

（4）注册咨询工程师（投资）注册证书（初始注册、继续注册、变更注册页）复印件

（5）聘用合同（关键页：封面、体现聘用时间、工作内容与劳动地点、签字页）复印件

工程咨询单位资格申报材料

（四）业绩证明材料

（如果业绩较多，需分册装订，请注明“共几册，第几册”）

申报单位：***********（单位全称，并盖公章）

二零一三年四月

总

目

录

专业一 ***专业业绩 1 规划类业绩（五项）1.1 ***项目规划 ……

1.5 ***项目规划 项目建议书类业绩（五项）2.1 ****项目建议书 …….2.5 ***项目建议书 项目可行性研究报告（项目申请报告、资金申请报告）类业绩（五项）

3.1 ****项目可行性研究报告 ……

3.5 ****项目可行性研究报告 4 项目评估咨询类业绩（五项 4.1 ****项目可行性研究报告评估报告 ……

4.5 ****项目可行性研究报告评估报告 5 工程项目管理类业绩（五项）5.1 ****项目管理 …… 5.5 ****项目管理

专业二 ****专业业绩 ……….(模式同上)

专业三

****专业业绩 …………(模式同上)

11（此页用一级彩页做内分隔页）

专业一 ****专业

一

***专业业绩分目录 规划类业绩（五项）2 项目建议书类业绩（五项）项目可行性研究报告（项目申请报告、资金申请报告）类业绩（五项）项目评估咨询类业绩（五项）5 项目管理类业绩（五项）

12（此页用二级彩页做内隔封面）

专业一

***专业 ***专业规划类业绩（五项）

1.1 ****规划。。。1.5 ****规划

13（此页用三级彩页做内隔封面）

专业一

***专业

规划类业绩1（—5）

1.1 ****规划业绩证明材料

1）咨询合同（或：委托函）2）项目批复文件

14（此页用二级彩页做内隔封面）

专业一 ***专业 ***专业项目建议书类业绩（五项）

2.1 ****工程项目建议书。。。

2.5 ****工程项目建议书

15（此页用三级彩页做内隔封面）

专业一 ***专业

项目建议书类业绩1(—5)

2.1 ****项目建议书业绩证明材料

1）咨询合同（或：委托函）2）项目批复文件

注：编制可行性研究（项目申请报告、资金申请报告）、评估咨询、工程项目管理类业绩，以及其他专业业绩证明材料，照此模式编制、装订。

特别注意各专业彩页分级内隔封面颜色要统一。

第四篇：工程咨询单位资格申报材料

工程咨询单位资格申报材料

第一册

中华人民共和国国家发展和改革委员会

行政许可事项申请表

（工程咨询单位资格申请）

申请单位：(盖章)单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月

目录

1、行政许可事项申请表封面

2、承诺书

3、申请报告

4、基本情况

5、近三年经营状况

6、机构设置情况

7、申请的资格等级、专业及服务范围

8、单位行政和技术经济主要负责人简表

9、法定代表人简介

10、技术负责人简介

11、项目经理简介

12、在编专职从事工程咨询业务的专业技术人员名单

13、聘用专职离退休专业技术人员名单

14、专职从事工程咨询业务的专业技术人员配备情况

15、近三年独立承担的主要工程咨询业绩

16、持有证书情况

17、计算机配备情况表

工程咨询单位资格申报材料

第二册

单位证明材料

申请单位：(盖章)单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月

目录

1、正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书副本复印件

2、原工程咨询单位资格证书正本及副本第一页复印件（初次申请的单位无需提供）

3、工程勘察、设计证书；

4、招标代理证书；

5、工程监理、设备监理证书。

6、自有或租赁办公用房证明及出租方产权证明复印件；

7、上一资产负债表、损益表；

8、单位章程；

9、质量管理制度文件（不可用ISO9000证书代替）

注：以上单位证明材料封面和目录仅适用于工程咨询单位不发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况和不涉及变更资格内容的单位名称、单位地址、注册资金、法人代表、技术负责人等情况。

凡要求在工程咨询单位资格证书中体现工程设计、招标代理、工程监理、设备监理服务范围的单位，需提供以上第3-第5项与申请单位名称一致的相关证书的正本及副本复印件。

工程咨询单位资格申报材料

第二册

单位证明材料

（单位名称变更）

申请单位：(盖章)

（原名称：

单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月）

工程咨询单位资格申报材料

第二册

单位证明材料

（法人或技术负责人、注册资金等变更）

申请单位：(盖章)单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月

目录

1、正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书副本复印件

2、原工程咨询单位资格证书正本及副本第一页复印件（初次申请的单位无需提供）

3、工程咨询单位发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况的证明材料

（1）工商部门出具的名称变更核准通知书复印件

（2）上级主管单位同意更名、改制等情况的批复文件复印件（3）股东大会或董事会有关决议复印件（4）变更有关内容后的企业法人营业执照复印件（5）原工程咨询单位资格证书（正本及副本第一页）复印件

（6）工商部门出具的吸收合并、兼并、分立等情况的证明或被吸收合并、被兼并单位的注销证明复印件

（7）吸收合并、兼并、分立、转让等活动中相关企业的股东决议书或各方统一签订的吸收合并、兼并、分立、转让等协议复印件

4、工程咨询单位申请变更不涉及资格内容的单位名称、单位地址、注册资金、法人代表、技术负责人等证明材料

（1）申请变更单位名称

① 工商变更核准通知书或机构编制办批复更名的文件复印件

② 上级主管部门同意更名的批复文件 ③ 股东大会或董事会有关更名的决议复印件

④ 更名后的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件 ⑤ 原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）复印件 ⑥ 原证书服务范围中包括工程设计、招标代理、工程监理、设备监理内容并要求在更名后的证书中体现的，应提供更名后取得的国务院有关部门颁发的相应证书正本及副本复印件

⑦ 变更名称后的单位章程 ⑧ 其他需要说明的情况（2）申请变更单位地址：

① 股东大会或董事会有关决议复印件

② 自有或租赁办公住房证明及出租方产权证明复印件 ③ 变更后的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件

④ 原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）复印件 ⑤ 其他需要说明的情况（3）申请变更注册资金： ① 上级主管单位出具的证明文件 ② 股东大会或董事会有关决议复印件 ③ 变更注册资金后的企业法人营业执照复印件 ④ 原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）复印件 ⑤ 其他需要说明的情况（4）申请变更法人代表：

① 上级主管单位的任命文件复印件 ② 股东大会或董事会有关决议复印件

③ 企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件 ④ 原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）复印件 ⑤ 法定代表人简介 ⑥ 其他需要说明的情况（5）申请变更技术负责人： ① 有关单位的任命文件复印件

② 技术负责人的注册咨询工程师（投资）注册证书复印件或丙级单位技术负责人的职称证书复印件

③ 技术负责人简介

④ 原工程咨询资格证书（正本及副本第一页）复印件 ⑤ 其他需要说明的情况

5、凡要求在工程咨询单位资格证书中体现工程设计、招标代理、工程监理、设备监理服务范围的单位，需提供与申请单位名称一致的以下相关证书的正本及副本复印件：

（1）工程勘察、设计证书（2）招标代理证书

（3）工程监理、设备监理证书

6、自有或租赁办公用房证明及出租方产权证明复印件

7、上一资产负债表、损益表

8、单位章程

9、质量管理制度文件（不可用ISO9000证书代替）

注：此目录适用于工程咨询单位发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况或涉及变更资格内容的单位名称、单位地址、注册资金、法人代表、技术负责人等情况。

工程咨询单位资格申报材料

第三册

人员证明材料

申请单位：(盖章)单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月

目录

1、法定代表人任命文件复印件、股东大会或董事会决议复印件

2、主要技术负责人的注册咨询工程师（投资）注册证书复印件（申请丙级资格的单位，也可提供主要技术负责人的中级以上专业技术职称证书复印件）

3、企业法人单位在编专职从事工程咨询业务专业技术人员缴纳的社会养老保险明细汇总表复印件

或事业法人单位在编专职从事工程咨询业务专业技术人员的人事证明材料（必须由上级主管单位的人事部门出具并加盖公章）

事业法人单位聘用事业编制以外的专业技术人员，还需提交为其缴纳的社会养老保险明细汇总表复印件

4、专职从事工程咨询业务专业技术人员的身份证、学历(或学位)、职称证书和注册咨询工程师（投资）注册证书复印件（包括：聘用专职离退休专业技术人员）、聘用合同复印件

注：新申请资格单位和扩大专业、服务范围的单位只需提供前三册。

工程咨询单位资格申报材料

第四册

业绩证明材料

申请单位：(盖章)单位地址: 联 系人: 联系电话:

河北省发展和改革委员会监制

2010年4月

目录

按业绩表顺序所申请专业的相应服务范围不少于5项业绩的合同或委托函，其中规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告还需提供有权部门的批复文件或核准或备案的复印件。

第五册是 可行性研究报告范本

申请编制可行性研究报告服务范围升级的单位，在所申请专业中选择其中任意1个专业，提交项目可行性研究报告范本1册。

第六册是 评估报告范本

申请评估咨询服务范围升级的单位，在所申请专业中选择其1个专业，提交评估报告范本1册。中任意

第五篇：工程咨询单位资格申报要求

工程咨询单位资格申报要求

为了更好地贯彻执行国家发展改革委《工程咨询单位资格认定办法》(第29号令)【以下简称《认定办法》】和2005年第23号公告，协助国家发展改革委做好工程咨询单位资格的认定工作，充分发挥地方协会的作用，做好执业单位的申报和初审工作，特提出有关说明、注意事项和要求：

一、工程咨询单位资格申报要求

申请单位一是要认真学习《认定办法》，领会精神和掌握标准，对照条件准备材料；二是在填写《中国工程咨询业务管理系统》(以下简称业务管理系统)之前，阅读软件使用操作指南，依据《认定办法》第八、九、十、二十条有关条件和操作指南填写申报内容；三是按照申请的类别准备有关文本材料。

1、电子软件内容填写要求及有关说明

根据本单位的实际情况，实事求是的填写《业务管理系统》各项内容，不能缺项。申请单位首先要按照《认定办法》第十八条规定和23号公告精神，根据隶属关系确定所属的初审单位，通过登陆中国工程咨询网，进入业务管理系统填写申报内容。分类注册用户名，地方申请单位经所属地方初审单位或协助初审单位工作的同级工程咨询协会确认赋予系统用户名和密码后注册；国务院有关部门所属单位和中央直属企业经中国工程咨询协会确认赋予系统用户名和密码。申请单位可以采用在线填写，也可以下载离线填写，通过系统上传数据方式报送电子材料。材料报送后，申请单位通过业务管理系统可以实时查看到申报材料的处理进程。如需补充材料等情况，业务管理系统会自动提示申报用户。具体填写要求如下：

(1)规范填写单位名称

单位名称应按照企业法人营业执照的名称或事业法人证书的名称填写，不能出现简称。

(2)申请专业要求

●申请专业需根据《认定办法》第十三条规定的31个专业填写，未包括在前30个专业内的，填写在“其他”项内，如：其他(旅游)，其他(商物粮)等，表示申请的是旅游、商物粮行业的工程咨询，而不是具体的小专业。按照条件可以申请一项或多项专业，但所申请的每一项专业必须满足相应专业技术力量和注册咨询工程师(投资)的数量要求，每项专业需要配备专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资)；

●申请专业中含有两项以上内容的说明。对31个专业中含有两项以上内容的专业，按照《认定办法》规定应该为一个专业，但因每项内容之间的差别比较大，应配备不同的主导工艺人员。如申报市政公用工程专业，它包含十项内容，应加括号给以细分。申请单位应根据实际技术力量申报；初审单位在评审时也应根据细分专业进行评审。

●申请“综合经济”按照《认定办法》第十五条规定，申请该专

业需同时具备单项专业资格不少于8个，每个专业要配备5名技术人员和2名注册咨询工程师(投资)，还需要配备工程技术经济专业的注册咨询工程师(投资)4名以上。该专业只能申请评估咨询和工程项目管理服务范围。

（3）申请服务范围要求

●依据《认定办法》第十四条规定每个专业对应8个服务范围，是指对应申请的专业所能提供的服务内容，申请单位根据自己的技术力量和业绩情况按照条件可以申请一个或多个服务范围的咨询资格，并填写具体申请内容。重新申请单位还要满足业绩的要求，每个服务范围需提供5项相应的业绩。对已取得了国务院有关主管部门颁发的工程设计、招标代理、工程监理、设备监理资格证书的单位，可以在相同等级的工程咨询资格证书中予以体现，但需要提供与申请单位名称相一致的证书，所对应的服务范围不需要再提供业绩。

●工程项目管理服务范围。《认定办法》把工程项目管理明确列为工程咨询服务范围中的一项内容，定义为工程项目的全过程或两个以上阶段的管理服务。即工程咨询单位受业主委托，按照合同承担工程

项目的全过程(包括：策划阶段、准备阶段、实施阶段、后评估阶段)或至少两个阶段以上的专业化管理和服务。

工程项目管理应具有工程咨询及工程勘察设计、工程监理、工程造价、招标代理等一项或多项资格，能进行项目前期策划、可行性研究及提出组织工程设计、工程监理、施工、设备材料采购招标等建设实施活动，协助业主进行合同、投资、工期、质量、安全等项管理和控制。申请工程项目管理服务范围，除满足本专业应具有的专业技术人员要求外，还应配备相应的项目管理专业人才、管理规范、管理体系及项目管理的业绩。

(4)对技术人员的要求

●《认定办法》的第八、九条对专职从事工程咨询业务的技术人员作了“不得同时在两个及以上工程咨询单位执业”的规定。是指申请单位所填报的专职人员不得出现在另一家申请单位的专职技术人员名单中。专职人员受聘于其他单位作为专家、兼职等不包括在范围内。

●按照《认定办法》规定，各专业都必须配备最低数量的注册咨询工程师(投资)，以保证业务的开展，同时单位注册咨询工程师(投资)总数比例又不能降低。如果一个注册咨询工程师(投资)认定了2个专业，可以理解为具备承担两个专业的能力，作为2个专业的各1人次申报。其他工程技术人员只能按所从事专业1人次申报。

●每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资)的关系问题。应理解为5名专业技员包含了2名注册工程师(投资)。

(5)对离退休人员的规定

按照规定正式离退休人员和企业内退人员可以统计为离退员，《认定办法》没有要求提供具体证明。因此，只要申报单位认可，不超过本单位技术人员总数的10％即可

(6)业绩填写要求

所填写的业绩要与申请的专业相符，也就是申请什么专业，填写什么业绩，每个专业的服务范围只填写5项业绩。重新申请资格单位应以原取得的工程咨询资格证书内容为基础申请，增加的专业需要具备相应的技术力量、技术水平和工程咨询业绩；初次申请（新申请）丙级资格不需要填写业绩。

2、扫描材料要求

所有扫描的材料需要添加到业务管理系统中，要清晰，可辨认，符合规定要求。

●正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书的副本。

●扫描技术负责人的中级以上专业技术职称证书。

●专职专业技术人员的证明文件：企业法人单位固定技术人员缴纳的社会养老保险明细表，并加盖社会保险部门公章；事业单位人事部门开具的在编专业技术人员的证明文件。

●单位相关证明：工程设计、招标代理、工程监理、设备监理等资格证书。

●自有或租赁办公用房证明。

●其他本单位需要说明的有关证明材料。

3、电子数据上报

电子数据上报后不能修改，只有初审单位退回后才可以修改。因此，申报单位在上报数据前需要认真核对，确保无误后再上传数据。

4、文本材料要求

●《业务管理系统》填写完成后，打印系统生成的所有表格装订，并在封面“中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表”加盖本单位公章。然后与所有扫描的证明文件的复印件和单位章程、质量管理制度等，按照规定的目录顺序装订成册(1份)。以上材料均要求采用A4纸。

●任选近三年内完成的申请专业的可行性研究报告2本。

5、申报材料上报

●上报之前要检查电子软件填写的申请内容与文本材料申请内容是否一致；

●根据隶属关系将申报文本材料1份和可行性研究报告2本，报送到所属地区发展改革委(或省工程咨询协会)或国务院有关主管部门进行初审。中央管理企业及其所属单位申请，应由上级单位负责审查申请内容是否完整、真实，是否符合要求，并填写审查意见，再报国家发展改革委。国务院有关主管部门指交通部、铁道部、信息产业部、水利部、农业部、教育部、国家环保总局、国家林业总局、国家广电总局等。

●各申请单位应该在隶属初审单位规定的时限内申报。

二、初审工作内容及要求

为搞好工程咨询单位资格认定的初审工作，初审单位及地方工程咨询协会应认真学习《认定办法》，熟悉掌握申报的基本条件、内容、标准、程序、时限等要求以及相关的政策法规，本着对国家发展改革委和工程咨询单位负责的精神做好初审工作。

(一)合规性审查内容

1、隶属关系审查

首先审查该申请单位是否隶属你地区或你部门，不是所属单位，要及时反馈意见，通知申请单位按照隶属关系申报

2、材料审查

(1)审查电子材料。初审单位通过登陆中国工程咨询网，进入业务管理系统，由中国工程咨询协会分配地方初审单位和协助初审单位的同级工程咨询协会的用户名和密码。地方初审单位或同级工程咨询协会负责分配所属单位用户名和密码。当确认申请单位注册成功后，可以实时接受到申请单位报送的电子材料，收到新的申请电子材料，业务管理系统会自动提示。初审单位应在接到文本材料后，与电子材料同时进行合规性审查。

●单位名称审核：申请单位的名称是否与企业法人营业执照或事业法人证书名称相一致，扫描的相关证明材料名称是否与申请单位的名称相同，如设计证书等；

●按照《认定办法》第八、九、十、二十条的规定，审核填写的内容是否齐全、有无缺项、有无矛盾；对申请单位的基本情况给予确认；

●申请专业和服务范围的审核：是否按规定的31个专业和8个服务范围填写，对不规范的要退回，要求申请单位重新填写；

●技术人员专业审核：审查注册咨询工程师（投资）注册主辅专业填写是否符合要求，其他技术人员的专业填写是否规范；

●审查业绩填写的数量情况是否符合申请专业规定要求；

●核查扫描的证明文件是否合法、真实、有效、符合规定、清晰等；

●将审查情况实时反馈给申请单位和中国工程咨询协会

(2)文本材料审查

●文本材料的申请内容是否与电子材料一致；

●是否按照规定的目录顺序装订，有无缺项，是否清晰可辩；

●对材料不符合要求的单位，要一次告知申请单位在规定的时间内补充完善，逾期不补或补充后仍达不到要求的本次不予受理。对符合要求的材料进行初审。

(二)组织专家进行评审。在评审中对情况不清楚或有异议的单位可以进行实地调研，也可以召集申请单位进行解释或答辩。在此基础上提出初审意见，对同意或不同意的意见都要写明具体理由，并将意见填写在业务管理系统上，在初审意见表中填写同意的具体专业和服务范围，打印后加盖初审单位公章，形成文本文件作为上报文件。同时将加盖公章的初审意见扫描添加到业务管理系统中。

(三)按照行政许可法和《认定办法》的有关规定，行政实施主体是国家发展改革委。因此，经初审单位专家评审认为申请单位不符合条件的电子和文本材料，连同初审单位的审查意见，应一并上报国家发展改革委。

(四)初审单位初审期限要求。应按照《认定办法》第二十四条时间规定办理。为了统一初审时间，一般限定合规性审查为5个工作日，专家评审和考察期限为25个工作日，初审单位审查期限为20个工作日。

三、申报及初审工作程序

内容略

四、有关注意事项和说明

（一）本次申报重点的说明

1、按照国家发展改革委23号公告的要求，本次申报重点是《认定办法》发布之前已取得国家发改委颁发的预备级、中国工程咨询协会颁发的临时级和各省发改委颁发的丙级工程咨询资格证书的单位，按照规定证书已经逾期作废。因此以上单位如果要保留资格，本次必须申报，可以同时申请转正、变更、升级等，但需要符合《认定办法》规定的相关条件。希望初审单位或地方工程咨询协会要重点通知以上单位，我们已经将名单按照隶属关系发至各初审单位。

第二类是初次申请(新申请)，指从未取得过工程咨询单位资格证书的单位。这些单位需要具备的基本条件，一是在中国境内设立的独立法人企业、事业单位，包括国有、集体、股份制、民营、私营、港澳台资、外商投资、中外合资等，不含外资在境内设立的办事处、社团、学会等其他类型的组织；二是依法从事工程咨询业务；三是达到《认定办法》规定的资格标准，尤其是必须具备规定的注册咨询工程师(投资)的数量要求；四是一般应从丙级资格开始申请。

2、原取得丙级资格，本次申请升乙级的年限应从原取得丙级资格证书的时间算起；

3、关于初次申请(新申请)丙级和重新申请丙级的区别。初次申请(新申请)单位，在申报时可以不报业绩，评审时也不审查业绩，从取得工程咨询资格证书的时间计算年限；而重新申请丙级资格单位申报时应提供相应业绩，取得证书的年限从原取得丙级资格证书时算起。

(二)本次认定程序的说明

按照《认定办法》第五章第二十一条规定，合规性审查由初审位承担，因此，地方协会应协助地方发展改革委按照要求做好材料的审查工作。中国工程咨询协会协助国家发展改革委接受材料和组织专家评审，不承担材料合规性审查，因此，接受材料后没有退补正的环节。希望初审单位认真做好合规性审查，避免由于申请位材料不符合要求，又未及时补正材料而错过申报时间，给申请位造成损失。

(三)关于注册咨询工程师(投资)注册情况的说明

1、由于今年首次开展注册工作，三年取得执业证书的人员集中在一年注册，工作量非常大，虽然两批评审工作基本结束，但后续工作还很繁重，印刷和打印注册证书还需要一定的时间，不能马上发证书。因此，按照《认定办法》要求，申请工程咨询单位资格扫描和提供注册证书的复印件，但由于上述原因本次申请暂不提供，可以按照给出的注册证书编号先填写电子软件相关内容，待颁注册证书后，请各申请单位及时扫描到《业务管理系统》中。

2、关于注册咨询师(投资)的注册专业，我们把每个地区的评审结果发给所属的地方工程咨询协会，便于申请单位查询，同时本人还可以在中国工程咨询网查询。

(四)有关处罚规定

《认定办法》规定了申请单位违反本办法的有关处罚决定。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程咨询单位资格证书的、申请单位提供的材料经复核为虚假不真实的，予以撤消已取得的工程咨询资格，并在一年内不得再次申请。

五、申报材料规范性要求。

为了满足审查的要求，申请单位应提供整齐规范的材料，应将申报材料按以下顺序装订成册：

1、申请书：通过《中国工程咨询业务管理系统》打印；

2、证明材料(文本材料均要求复印件，且加盖申请单位公章)：

(1)正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书副本；

(2)重新申请的单位还需提供原工程咨询单位资格证书；

(3)凡申请工程设计、监理、招标代理的单位，需提供以下相关证书；

A、工程勘察、设计证书(含环境工程专项设计证书

B、工程、设备监理证书；

C、招标代理证书；

3、个人资历证明(除特别标注的以外，均要求复印件)；

(1)主要技术负责人的中级以上专业技术职称证书(丙级单位)

(2)企业法人单位提供的固定从事工程咨询业务的专业技术人员社会养老保险，事业法人单位提供的在编从事工程咨询业务的专业技术人员人事证明原件材料；

(3)固定或在编从事工程咨询业务的专业技术人员高级专业技术、经济职称证书。

4、其他材料：

(1)单位章程；

(2)质量管理制度文件；

(3)自有或租赁办公用房证明；

(4)上一资产负债表，损益表；

(5)上级主管单位更名批复函及工商部门出具的名称变更核准通知书（申请单位名称与原工程咨询资格证书名称不同的单位需提交此项)。

另任选近三年编制的可行性研究报告范本原件(2本)，其中1本上报发展改革委。