中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关

第一篇：中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2000]66号 【发布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知

（2000年9月27日证监基金字〔2000〕66号）

各基金管理公司：

为加强对基金管理公司设立分支机构的管理，根据有关法律、法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：

一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。

分公司和办事处为基金管理公司的全资附属非法人机构，其法律责任由基金管理公司承担。

二、基金管理公司在境内设立分公司，应经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准；在境内设立办事处，应报中国证监会备案。

三、分公司可从事基金产品开发、推销及公司授权的其他业务，但不得超出公司的经营范围；办事处不得从事经营性活动。

四、分公司和办事处不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。

五、基金管理公司申请设立分公司，应向中国证监会报送下列材料：

（一）申请报告，包括设立分公司的原因和拟设立分公司的名称、场所等；

（二）董事会决议；

（三）拟设立分公司的主要职责和管理制度；

（四）拟任分公司负责人及主要业务骨干的简历；

（五）中国证监会规定的其他材料。

六、基金管理公司设立分公司的申请获得批准后，应按照有关规定持中国证监会的批准文件到工商行政管理机关办理登记注册手续。

七、基金管理公司设立办事处后，应在15个工作日内将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。

八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。

基金管理公司撤销办事处或变更办事处重要事项，应报中国证监会备案。

九、基金管理公司应建立有效的管理制度，加强对分公司和办事处的管理。

十、中国证监会将对基金管理公司的分公司和办事处进行定期或不定期检查，并将检查结果作为基金管理公司年检的重要内容。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：中国证券监督管理委员会关于 申请设立基金管理公司主发起人有关

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2001]35号 【发布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知

（2001年8月22日证监基金字〔2001〕35号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：

为落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字〔2001〕10号）要求，现就申请设立基金管理公司主发起人有关事项通知如下：

一、在2001年5月25日我会公布证监基金字〔2001〕10号文件之前，已向我会提交设立基金管理公司申请的主发起人，除法律、法规和相关政策对其资格有限制者外，自本通知发布之日起，可以进行选择其他发起人等继续申请筹备基金管理公司的相关准备工作（具体名单见附件）。

二、申请单位及其选定的其他发起人应按照我会证监基金字〔2001〕10号和基金部〔2001〕33号文件的要求，到其注册地的中国证监会派出机构登记，并向证券交易所提交自律承诺书。

三、申请单位属信托投资公司的，应当经中国人民银行批准予以保留；属证券公司的，应当符合中国证监会的有关规定。

四、主发起人符合上述条件并已同其他发起人草签协议的，应当对落实我会证监基金字〔2001〕10号、基金部〔2001〕33号等文件要求的情况提交书面报告。

五、我会基金部收到上述书面报告后，根据法律、法规和相关政策的规定，在核查申请单位及其选定的发起人法定条件、自律承诺的履行、主发起人开展对外合作交流的效果等情况的基础上，以书面通知的方式确定申请单位申报材料的正式受理日期。

涉及本通知内容的未尽事宜，由我会基金部另行通知。

附件：已申请设立基金管理公司主发起人名单

附件： 已申请设立基金管理公司主发起人名单

（排名不分先后）

湘财证券有限责任公司

山东证券有限责任公司

广州证券有限责任公司

重庆新华信托投资公司

重庆国际信托投资公司

华西证券有限责任公司

华龙证券有限责任公司

长江证券有限责任公司

吉林省信托投资公司

光大证券有限责任公司

国通证券有限责任公司

山东省国际信托投资公司

天津信托投资公司

兴业证券股份有限公司

平安证券有限责任公司

北方证券有限责任公司

北京国际信托投资有限公司

广发证券有限责任公司

华宝信托投资有限责任公司

陕西信托投资有限公司

中国银河证券有限责任公司

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：设立基金管理公司

北京诚企创联企业管理有限公司

设立基金管理公司有那些条件

设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管 理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人 民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。本条是对基金管理公司设立条件及其批准的规定。

一、设立基金管理公司的条件 根据本条规定，设立基金管理公司应当符合下列条件： 1．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规 范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其 章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者 名称；股东的权利和义务；股东的出资方式和出资额；股东转让出资的条件；公司的机构及 其产生办法、职权、议事规则；

（八）公司的法定代表人；公司的解散事由与清算办法；股东认为 需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项：公司名 称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的 姓名或者名称、认购的股份数； 股东的权利和义务； 董事会的组成、职权、任期和议事规则； 公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散 事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项。同时，基金 管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得与这些要求相违背，其中的一些要求应当体现在公 司的章程中。2．注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊 行业，应当对基金管理公司的注册资本有严格要求，以保证基金管理公司维持较好的财务状 况，保护投资人的利益。因此，本条规定，基金管理公司的注册资本不得低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币。

注册基金公司可联系：***

北京市朝阳区双井桥优士阁大厦A座2601室

第四篇：中国证券监督管理委员会 关于南方基金管理有限公司开业申请的批复

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基字[1998]4号 【发布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会

关于南方基金管理有限公司开业申请的批复

（1998年3月3日证监基字〔1998〕4号）

南方证券有限公司：

你公司报送的南方基金管理有限公司开业申请的申报材料收悉。经审核，上述材料符合《 中华人民共和国公司法》和《 证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现批复如下：

一、同意南方基金管理有限公司开业。

二、南方基金管理有限公司的注册资本为5000万元人民币，其中，你公司持股60％，厦门国际信托投资公司持股20％，广西信托投资公司持股20％，注册地在广东省深圳市。

三、基金管理公司部门经理以上管理人员的聘用须经我会审核同意。

四、基金管理公司自本文下发之日起六个月内必须开业。

五、你公司及其他发起人应按照《 中华人民共和国公司法》和《证券投资基金暂行管理办法》等有关法规要求，认真做好开业准备工作。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：基金管理公司设立条件是什么

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基金管理公司设立条件是什么

随着我国经济的不断发展，现在很多人都开始投入到创业当中，一部分的创业者会选择开公司。了解清楚开公司的设立流程，可以让创业者抢占先机，并且为以后公司的发展打下良好的基础，那么基金管理公司设立条件是什么呢！本文小编将针对这一问题，为大家整理资料。

一、基金管理公司设立条件主要有以下几个方面：

(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、法律咨询s.yingle.com

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业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

二、申请设立基金管理公司需要经过的程序

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：

(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监

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会提交以下申请材料：申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

(6)经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

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(7)经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

对于基金管理公司设立条件，股东要符合相应的条件，并且注册资金不得低于1亿，要有符合法律的管理人员等，还要有符合要求的经营场所，同时要符合经国务院审批的中国政协会规定的其他条件等内容。应当持有中国证监会的批准文件到工商行相关部门进行办理登记办理手续，凭工商部门核发的营业执照等文件领取《基金管理公司法人许可证》。

来源：（基金管理公司设立条件是什么http://s.yingle.com/cm/308196.html）公司经营.相关法律知识

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