中国证券监督管理委员会关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

第一篇：中国证券监督管理委员会关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[2000]264号 【发布日期】2000-11-14 【生效日期】2000-11-14 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

（2000年11月14日证监机构字〔2000〕264号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：

一、申报条件

证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：

（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；

（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；

（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；

（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；

（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；

中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。

二、申请材料

证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：

（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。

（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。

（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。

（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。

（五）设立证券服务部的可行性研究报告。

（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

（七）与银行签订的银证转帐协议。

（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。

（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。

证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。

（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。

（十一）风险处置预案。

（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。

以上材料一式两份，用Ａ4纸打印装订。

三、审核程序

（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。

（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。

证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。

（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。

四、监督管理

在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：

（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；

（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；

（三）每年要对本辖区50％以上的证券服务部进行现场检查或走访；

（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。

派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。

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第二篇：中国证券监督管理委员会 关于清理规范证券营业网点问题的通知

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[2000]235号 【发布日期】2000-10-11 【生效日期】2000-10-11 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会

关于清理规范证券营业网点问题的通知

（2000年10月11日证监机构字〔2000〕235号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下：

一、清理规范原则

（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：

1、在1998年年底前设立并开业； 2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；

3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

（二）申请转为证券服务部的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）中规定的设立证券服务部的条件。

（三）不具备转为证券营业部或证券服务部条件的，在所在地中国证监会派出机构监督下，由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。

二、清理规范程序

（一）本通知附件所列140家证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。其中转为证券营业部的，由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。

（二）其它不规范证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审，报我会审批。

三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司，在本通知下发之日起1年内，不再受理其新设证券营业部或证券服务部的申请。

四、今后，未经批准擅自设立证券营业网点的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

附件：140家换证遗留证券营业网点名单

附件： 140家换证遗留证券营业网点名单

一、越权批设（共69家）

山东证券济南营业部槐荫交易厅

山东证券日照工农业部东港交易厅

山东证券公司济南营业部纬二路交易厅

山东证券公司济南解放桥交易厅

山东证券公司东营证券营业部孤岛代办处

山东证券公司烟台开发区证券营业部招远交易厅

济南英大国际信托投资公司经纬大厦交易厅

青岛万通证券公司滨州证券营业部邹平代办点

哈尔滨国投股票交易厅

华银国投哈尔滨证券营业部第二营业厅

牡丹江证券平安街营业部

国泰证券齐齐哈尔证券营业部第二营业厅

黑龙江证券黑河营业部（无批件并迄今尚未开业）

牡丹江证券股票交易厅

大同证券新平旺营业厅

阳泉信托第二证券交易厅

宝鸡市信托投资公司中山东路交易厅

宁夏信托投资公司证券营业部新市区业务代办点

宁夏信托投资公司证券营业部新城业务代办点

广发证券有限责任公司东莞营业部中堂代办点

广发证券有限责任公司中山营业部小榄代办点

广东证券公司茂名营业处河西证券交易部

广东证券公司汕尾营业处陆丰证券部

广东证券公司汕尾营业处海丰证券部

广东证券公司韶关营业处乐昌交易管理部

广东证券公司新兴证券营业部

东莞证券有限责任公司常平代办处

东莞证券有限责任公司长安代办处

东莞证券有限公司塘夏代办处

江门证券有限责任公司江南营业部

江门证券有限责任公司新会营业部

江门证券有限责任公司恩平代理处 33 江门证券有限责任公司台山营业部

江门证券有限责任公司鹤山营业部

江门证券有限责任公司开平营业部

汕头证券股份有限公司长平营业部

汕头证券股份有限公司朝阳营业部

汕头证券股份有限公司银城营业部

汕头证券股份有限公司金凤坛证券发行兑付点

汕头证券股份有限公司潮阳营业部

汕头证券股份有限公司中山营业部

湛江证券有限公司霞山营业部

湛江证券有限公司赤坎证券交易营业部

湛江证券有限公司证券交易中心

湛江国际信托投资公司证券交易营业部霞山营业部

珠海证券有限公司斗门营业处

珠海证券有限公司紫荆营业处

珠海证券有限公司湾仔营业处

国泰证券有限公司汕头营业部

光大证券有限责任公司东莞证券营业部石龙代办点

光大证券有限责任公司东莞证券交易营业部寮步代办点

海通证券交易有限公司汕头营业部

沈阳北方证券公司汕头证券交易营业部

汕头国际信托投资公司汕樟证券交易营业部

珠海经济特区信托投资公司拱北证券交易营业部

汕头证券股份有限公司澄海营业部

汕头证券股份有限公司峡山营业部

汕头证券股份有限公司棉城营业部

中国华融信托投资公司中山证券交易营业部小榄分部

中国华融信托投资公司汕头新兴证券交易柜台

中国华融信托投资公司汕头外马证券交易营业部

中国华融信托投资公司汕头外马证券交易柜台

中国华融信托投资公司汕头春梅证券营业部

广州国际信托投资公司冷水滩营业部

厦门国际信托投资公司证券营业部一部

厦门国际信托投资公司证券营业部二部

厦门建发信托投资公司证券营业部一部

厦门建发信托投资公司证券营业部二部

华厦证券有限责任公司厦门营业部同安代办处

二、擅自设立（共60家）

山东证券公司荷泽代办处

山东证券公司枣庄证券营业部腾州交易厅一处 3 山东证券公司莱芜证券营业部莱钢证券交易厅

山东证券公司济宁证券营业部兖矿交易厅

山东证券公司新泰证券代办处

山东证券公司临沂证券营业部沂南证券交易厅

山东证券公司临沂证券营业部营南证券交易厅

威海国际信托投资公司证券营业部文登远程终端（交易厅）

威海国际信托投资公司证券营业部荣城远程终端（交易厅）

威海国际信托投资公司证券营业部乳山远程终端（交易厅）

德州信托投资公司第二交易厅（五环交易厅）

广发证券有限责任公司佛山营业部高明远程终端

广东发展银行肇庆分行罗定证券部

广发证券公司梅州营业部兴宁代办点

广东国际信托投资公司证券交易棉湖营业部

广东证券顺德北窖营业部

广东证券顺德乐容营业部

广东证券顺德乐从营业部

广东证券顺德德昌营业部

广东证券顺德顺峰营业部

广东证券三水沙头营业部

广东证券梅州兴宁营业部

广东证券梅州五华营业部

广东证券茂名电白营业部

广东证券潮州饶平营业部

广东证券河源龙川营业部

广东证券沙河营业部

华融信托顺德证券部桂洲证券室

华融信托顺德证券部乐从证券室

华融信托中心证券营业部古镇服务中心

华融信托中心证券营业部黄圃服务中心

华融信托湛江证券部廉江分部

南方证券有限公司番禺营业部

华夏证券有限公司黄埔证券交易营业部

华夏证券有限公司南海南庄证券营业部

江门证券公司高成营业部

江门市证券公司鹤山营业二部

佛山证券公司华发证券部高明远程终端

佛山证券公司华发证券部石湾大户室

广东华侨信托投资公司韶关办事处证券营业部

广东华侨信托投资公司汕尾办事处证券营业部

广东华侨信托投资公司东莞证券营业处

广东华侨信托投资公司东华东证券营业部

南海国投黄岐分点 45 南海国投大沥分点

南海国投九江分点

珠海特区信托投资公司西区证券营业部

惠州信托投资公司证券交易营业部淡水远程大户室

广州开发区国际信托投资公司员村证券营业部

辽宁证券盘锦辽河证券营业部

丹东国投过境经济合作区证券营业部

锦州证券华新证券营业部

深圳特区证券沈阳五爱证券营业部

深圳特区证券沈阳证券营业部

蔚深证券沈阳苏家屯证券营业部

鞍山信托海城办事处证券营业部

东方证券抚顺市第三营业部

东方证券抚顺市第四营业部

锦州证券丹东证券营业部

天津证券公司解放北路营业部

三、具有独立法人资格的营业部（共4家）

河北华西证券营业部

三亚联合交易部

武汉中南证券部

武汉中南汉口证券部

四、其它（共7家）

信达信托上海营业部（开业未批复）

丹东证券上海浦东大道营业部（法人公司已并入辽宁证券）

湖南证券株洲营业部（一部多厅）

湖南证券益阳营业部（一部多厅）

广州科技信托营业部（无股票业务）

华夏证券广州营业部（已注销）

长春信托证券营业部（长期未开业）

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第三篇：外资参股证券公司设立规则(中国证券监督管理委员会令第86号)

中国证券监督管理委员会令

第86号

《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：郭树清

2012年10月11日

—1—

关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

一、第十条修改为：“境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。“境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。

“内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。”

二、第二十五条第一款修改为：“境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。”

三、第二十七条修改为：“香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。”

本决定自公布之日起施行。

《外资参股证券公司设立规则》根据本决定作相应的修改，重新公布。

—2—

外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）

第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。

第二条 本规则所称外资参股证券公司是指：

（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；

（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。

第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。

第四条 外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。

第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：

（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；

（二）外资股的经纪；

（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；

（四）中国证监会批准的其他业务。

第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：

—3—

（一）注册资本符合《证券法》的规定；

（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；

（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；

（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；

（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；

（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。

第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：

（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；

（三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（五）具有完善的内部控制制度；

（六）具有良好的声誉和经营业绩；

（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。

第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。

—4—

外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。

第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。

内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。

第十一条 外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。

第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：

（一）境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申请表；

（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；

（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件；

（四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；

（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表；

（六）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定的条件的说明函；

（七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（八）中国证监会要求的其他文件。

第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条

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规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。

第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。

第十五条 外资参股证券公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；

（五）内部控制制度文本；

（六）营业场所和业务设施情况说明书。

（七）中国证监会要求的其他文件。

第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。

第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。

第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。

收购或者参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规

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定的条件，其收购的股权比例或者出资比例应当符合本规则第十条的规定。

第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一）法定代表人签署的申请表；

（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；

（三）公司章程修改草案；

（四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）；

（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件；

（六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；

（七）申请前3年境外股东经审计的财务报表；

（八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定条件的说明函；

（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；

（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。

第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。

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第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：

（一）营业执照副本复印件；

（二）外资参股证券公司章程；

（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；

（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；

（六）中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。

（七）中国证监会要求的其他文件。

第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。

第二十四条 外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。

外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。

第二十五条 境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公

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司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

第二十六条

按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。

申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

第二十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。

第二十八条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。

第二十九条 本规则自2002年7月1日起施行。

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第四篇：中国证券监督管理委员会关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知

文号：发文单位：

颁布日期：1970-01-01执行日期：1970-01-01中国证券监督管理委员会关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知根据《证券公司短期融资券管理办法》和中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于<证券公司短期融资券管理办法>的谅解备忘录》的规定，现就证券公司发行短期融资券资格认可的相关问题通知如下：

一、拟发行短期融资券的证券公司向机构监管部提交证明其符合《证券公司短期融资券管理办法》规定的发行短期融资券基本条件的材料，包括：

(一)公司拟发行短期融资券的基本情况，包括拟发行短期融资券的目的、偿还安排、资金用途、最近三个月公司净资本情况等内容；

(二)公司客户交易结算资金存管情况、落实《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；

(三)公司内部控制制度及执行情况的说明，包括自有资金运用与代理客户管理资产业务的分离管理情况，中后台的建设及其对前台运作风险的控制情况、公司合规经营的承诺；

(四)公司采用有关规则对资产负债的估值情况；

(五)公司对股票风险进行评估和控制情况；

(六)取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；

(七)同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件。

二、机构监管部按照《证券公司短期融资券管理办法》第九条的规定对证券公司提交材料进行核查，向符合条件的证券公司出具认可函件。

三、在《证券公司短期融资券管理办法》实施的第一年中，经中国证券业协会评审通过的创新试点类证券公司和规范发展类证券公司，发行短期融资券时可以不聘请信用评级机构进行资信评级。

四、各证券公司应遵守《证券公司短期融资券管理办法》的规定，认真做好短期融资券的发行、交易和信息披露工作，遇有重大问题及时报告我会和中国人民银行。

中国证券监督管理委员会机构监管部

二○○五年一月十一日

第五篇：中国证券监督管理委员会关于进一步完善证券投资基金募集申请审核

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2005]101号 【发布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知

(证监基金字[2005]101号)

各基金管理公司、基金托管银行：

为进一步完善证券投资基金（以下简称“基金”）募集申请审核程序，提高审核效率和质量，促进基金市场健康、规范发展，根据《 证券投资基金法》、《 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》（证监基金字[2003] 13号）和《 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（以下简称《程序规定》），现就进一步完善基金募集申请审核程序的有关问题通知如下：

一、中国证监会受理基金募集申请后，根据拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基金专家评审会对基金募集申请进行评审。

对提交基金专家评审会的基金募集申请，评审专家重点就基金的投资管理、风险控制等方面进行评审，独立发表评审意见，供中国证监会参考。

二、行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，不提交基金专家评审会评审，但下列情形除外：

（一）基金管理公司设立、运作未满一年的；

（二）基金产品设计有较大创新的；

（三）基金产品设计有待进一步完善，需要参考基金专家评审会评审意见的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认为应当提交基金专家评审会评审的其他情形。

三、基金产品设计有较大创新的，中国证监会优先安排基金专家评审会评审和申报材料审核等工作。基金产品有重大创新的，基金募集申请获中国证监会核准后，其他基金管理公司在中国证监会规定的期限内不得复制、模仿。

四、基金募集申请经审核发现存在基金设计方案粗糙、投资操作思路不清或风险控制措施不完善的，根据《程序规定》第二十四、二十五条规定的程序，责令提交基金募集申请的基金管理公司进行重大修改，已提交基金专家评审会评审的，还应当根据修改后的具体情况决定是否提交基金专家评审会重新评审。

五、修改后重新提交基金专家评审会评审的基金募集申请，仍存在上述问题的，中国证监会不予核准，并根据其具体情况采取有关行政监管措施。

六、为基金募集申请出具法律意见书、提供法律服务的律师和律师事务所应当遵守有关规定，切实履行职责，对相关材料和事实进行核查和验证，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

七、本通知自发布之日起实施。

中国证券监督管理委员会

二○○五年六月十六日

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