付管理信息系统管理办法

第一篇：付管理信息系统管理办法

支付管理信息系统管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为规范支付管理信息系统的使用和运行管理，确保系统的安全、高效、稳定运行，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中国现代化支付系统运行管理办法》、《全国支票影像交换系统运行管理办法》等有关法律规章，制定本办法。

第二条 本办法所指支付管理信息系统包括支付业务统计分析子系统、支付业务监控子系统、计费管理子系统。

支付业务统计分析子系统从大额支付系统、小额支付系统和全国支票影像交换系统中采集、存储业务数据并进行加工处理，向用户提供查询、统计、分析等服务。

支付业务监控子系统对运行中的支付风险情况、支付系统运行状态、支付业务量以及异常支付业务等数据进行实时监控，便于业务主管部门对系统运行及业务处理的监督管理。

计费管理子系统从大额支付系统、小额支付系统中获取业务数据，根据设定的计费标准进行计费处理，通过大额支付系统下发计费清单与费用返还清单，实现对业务计费的统计管理。

第三条 本办法适用于支付管理信息系统的运行、维护和管理的部门及支付管理信息系统的各级用户。

支付管理信息系统的运行、维护和管理部门包括中国人民银行清算总中心（以下简称清算总中心）、清算中心（含结算中心，下同）。负责支付管理信息系统网络运行、维护和管理的部门适用本办法。

第四条 支付管理信息系统运行管理范围包括：

（一）支付系统国家处理中心（以下简称国家处理中心）；

（二）支付系统城市处理中心（以下简称城市处理中心）；

（三）支付管理信息系统网络；

（四）支付管理信息系统认证子系统。

第五条 清算总中心负责国家处理中心、国家处理中心与城市处理中心之间网络（以下简称主干网络）的运行、维护和管理；负责对清算中心系统运行、维护和管理的监督、检查和考核。

第六条 清算中心负责城市处理中心的运行、维护和管理。

第七条 清算中心和支付管理信息系统网络运行维护部门负责城市处理中心相关网络的运行、维护和管理，配合清算总中心维护主干网络。

第八条 支付管理信息系统的综合业务数据仅供各级用户内部管理使用，未经中国人民银行同意不得擅自对外披露。

第二章 用户管理

第九条 支付管理信息系统的用户管理实行“统一领导，分级管理”的原则。

第十条 计费管理子系统的用户由人民银行业务主管部门授权清算总中心担任。

支付业务监控子系统的用户为人民银行业务主管部门及其授权机构。

支付业务统计分析子系统的用户为人民银行总行，人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、地市中心支行（以下简称分支行）和支付系统的直接参与者。

银行业金融机构直接参与者法人和支付系统特许参与者原则应为支付管理信息系统用户，银行业金融机构法人所属的支付系统直接参与者可以根据管理需要自愿申请成为支付管理信息系统用户。

第十一条 人民银行各级用户可查看管辖范围内的所有业务信息；各银行业金融机构可查看与本行相关的业务信息，上级机构可查看下级机构的业务信息。

第十二条 支付系统参与者申请支付管理信息系统用户，需经人民银行授权。

跨省（自治区、直辖市）设置分支机构的银行业金融机构法人（以下简称全国性银行业金融机构）和支付系统特许参与者加入支付管理信息系统，应报经人民银行总行批准；仅在省（自治区、直辖市）内设置分支机构的银行业金融机构法人（以下简称地方性银行业金融机构）加入支付管理信息系统，由人民银行当地地市以上分支行（不包括地市中心支行，下同）批准。银行业金融机构法人所属的支付系统直接参与者加入支付管理信息系统，由人民银行当地地市以上分支行批准。第十三条 申请支付管理信息系统用户的全国性银行业金融机构法人和支付系统特许参与者，应填写《支付管理信息系统用户申请表》（见附）提交至人民银行支付结算司，人民银行支付结算司审核同意后，为其编发用户代码。

申请支付管理信息系统用户的地方性银行业金融机构法人和银行业金融机构法人所属支付系统直接参与者，应填写《支付管理信息系统用户申请表》提交至人民银行当地地市以上分支行支付结算处，支付结算处审核同意后，为其编发用户代码。

第十四条 经授权成为支付管理信息系统用户的银行业金融机构，应按规定的接入条件做好网络和设备准备，并按照《中国人民银行支付管理信息系统数字证书管理办法》的规定申请数字证书。

第十五条 申请退出支付管理信息系统的机构，应向人民银行总行或人民银行当地地市以上分支行提出申请，说明退出原因等事项。人民银行受理退出申请后，应在1个工作日内办理用户退出手续，并注销数字证书。

第三章 岗位管理

第十六条 清算总中心、清算中心应当合理安排各岗位人员，确保支付管理信息系统安全稳定运行。

第十七条 国家处理中心应当设置的岗位有系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗、注册中心(以下简称RA)管理岗、RA审核操作岗、业务操作岗（含RA经办操作岗）。

城市处理中心应当设置的岗位有系统维护岗、地方注册中心(以下简称LRA)管理岗、LRA审核操作岗、LRA经办操作岗。

系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗和业务操作岗可由大额支付系统、小额支付系统以及全国支票影像交换系统相同岗位人员兼任；RA和LRA各管理、操作岗位可由全国支票影像交换系统相同岗位人员兼任。

第十八条 支付管理信息系统用户的岗位应参照各子系统用户权限设置。

第十九条 系统管理岗负责增加、删除用户及变更用户授权。

第二十条 业务主管岗负责新增、注销本级及下级用户；变更本级及下级用户授权。

第二十一条 系统维护岗负责安装维护计算机软件、硬件及网络设备；对各种设备、系统进行监测、检查和维护；解决系统运行中出现的技术问题；设置系统参数；负责信息安全主管工作；定期完成系统和数据备份；提供技术咨询、协调服务；为系统稳定运行提供技术保障等。

第二十二条 业务操作岗负责日常运行操作，监控系统运行状态，在业务主管的授权下设置、修改相关参数。

第二十三条 RA/LRA管理岗负责支付管理信息系统中有关操作人员和证书的管理，包括对有关操作人员授权和颁发证书等。

第二十四条 RA/LRA审核操作岗负责支付管理信息系统中相关机构证书的审核、制作、撤销等。

第二十五条 RA/LRA经办操作岗负责相关机构证书的录入。第二十六条 系统管理岗、系统维护岗不得兼任业务主管岗；RA管理岗、RA审核操作岗、业务操作岗(含RA经办操作岗)不得与本系统其他岗位人员兼任。

第二十七条 所有岗位应当严格权限管理，相关操作应当遵循“双签制”原则。

第二十八条 岗位人员变动应当办理岗位变动交接手续，并在系统中及时删除该用户。

第二十九条 各岗位人员上岗前须通过人民银行组织的业务技能、安全知识培训和考核。

第四章 操作管理

第三十条 清算总中心和清算中心应当严格执行支付管理信息系统运行操作规程。

第三十一条 清算总中心应根据人民银行业务主管部门的规定设置业务参数。

第三十二条 清算中心应当定期或按清算总中心要求，报告系统运行情况。

第三十三条 相关岗位人员在系统运行时间应当根据岗位要求监控系统运行状态，并填写系统运行日志。

各岗位人员发现异常情况，应当立即报告主管人员，并按有关规定进行处理。

第三十四条 操作人员在接到用户标识后，应当立即登录系统，修改用户口令，用户口令仅限本人使用，操作人员禁止使用未经修改的口令进行业务操作。

第三十五条 创建新用户时必需同时设置操作访问权限和数据访问权限。第五章 维护管理

第三十六条 国家处理中心和城市处理中心应当制定支付管理信息系统维护管理制度和日常检查规程，按照规程完成日常检查和系统维护并记录维护日志，发现系统异常按规定处理。

第三十七条 清算总中心根据人民银行业务主管部门的授权，负责对支付管理信息系统应用软件版本进行统一管理。

第三十八条 清算总中心和清算中心应当定期对计算机系统、网络系统进行系统备份和数据备份，并填写备份记录。

第三十九条 清算总中心和清算中心需请外单位人员对系统进行检查维护时，经本单位分管领导批准后由系统维护人员陪同进行并作维护记录。

第四十条 清算总中心和清算中心应当分别制定支付管理信息系统应急预案并逐级报备，定期进行应急预案演练和备份系统测试，并记录备查。

第四十一条 清算总中心对清算中心应当定期进行运行维护情况的检查，并记录备查。

第六章 信息安全管理

第四十二条 支付管理信息系统的各种口令应严格管理，不得外泄；口令应当具有一定的复杂度，至少每季度更换一次，操作人员遗忘口令时，应当立即报告主管人员，经主管人员审批后由系统管理员重新设定，并记录备查。

第四十三条 一个用户标识只能分配给一个操作人员，一个操作人员只能拥有唯一的用户标识。第四十四条 操作人员应当在规定权限内操作，禁止与业务无关的操作；操作人员离开操作岗位时，应退出登录。

第四十五条 支付管理信息系统的数字证书应由证书持有者妥善保管，不得转借他人，不得挪作他用。

第四十六条 支付管理信息系统管理客户端必须安装支付清算系统统一防病毒客户端软件。

第四十七条 禁止任何单位和个人泄漏支付管理信息系统的参数、配置信息。

第四十八条 RA/LRA管理岗、RA/LRA审核操作岗和RA/LRA经办操作岗岗位变更或离开，应以书面方式移交；RA/LRA管理员证书（USB－KEY）应向清算总中心申请更换，RA/LRA操作员证书应由RA/LRA管理员负责更换。

第四十九条 支付管理信息系统用户客户端应采取必要措施防止病毒侵入；支付管理信息系统用户应具备一定的安全风险意识和防范能力，将可移动存储媒体插入支付管理信息系统客户端时，应采取必要的安全措施，防止将病毒带入支付系统网络。

第五十条 支付系统管理客户端在维修、停用和报废前应采取有效措施防止有关涉密信息泄漏。

第五十一条 信息安全主管应按照信息安全管理的规定做好支付管理信息系统的信息安全管理工作。

第五十二条 清算中心应制定支付管理信息系统安全事件报告和应急处理程序，确定事件的报告流程，重大安全事件要报清算总中心。

第五十三条 本办法未尽的安全管理事项，按照人民银行支付清算系统运行维护的其他相关安全管理制度执行。

第七章 系统变更与故障处理

第五十四条 支付管理信息系统与大额支付系统、小额支付系统所共享的系统资源，在运行中应优先保证大额支付系统和小额支付系统使用，必要时可采取技术手段限制支付管理信息系统对这部分资源的使用，在紧急情况下经报请业务主管部门批准后可暂时停止支付管理信息系统的部分或全部功能使用。

第五十五条 清算总中心对支付管理信息系统的主机、网络和存储等主要硬件设备的升级、更换和维修，对支付管理信息系统软件的版本升级、配置参数调整，应当经过分管领导书面授权。

清算中心主要设备和系统的变更，应当事先向清算总中心提出书面申请，经批准后方可实施，并记录变更过程。

第五十六条 支付管理信息系统发生故障时，应当遵循“优先保障支付系统运行”的原则，及时报告和处理，尽快恢复系统运行。

第五十七条 支付管理信息系统故障分为常规故障和非常规故障。常规故障由系统维护员按照现有故障处理规定和排除方法进行处理；非常规故障由系统维护员进行排除或请求外部技术支持。

第五十八条 支付管理信息系统发生故障时，应视故障影响情况及时通知各相关用户。

第五十九条 清算总中心应当组织、协调外部资源对城市处理中心提供远程或现场技术支持。第六十条 支付管理信息系统通信中断时的信息传输，应当按照相关规定进行处理。

第六十一条 运行维护部门应对支付管理信息系统的故障现象、故障分析和处理结果进行记录，并于故障处理完成后次日向业务管理部门提交故障处理报告。

第八章 纪律与责任

第六十二条 支付管理信息系统运行维护部门应当遵守本办法以及其他相关规定，加强内部控制管理，建立健全应急处理机制，保证系统安全稳定运行和工作的正常处理。

第六十三条 支付管理信息系统运行维护部门未做好信息安全防范工作，给系统运行造成重大影响的，应当追究相关当事人责任。

第六十四条 支付管理信息系统运行维护部门工作人员玩忽职守，出现重大失误，造成严重后果的；或伪造、篡改业务基础数据的，应当依法或按规定追究其责任。

第六十五条 因不可抗力造成支付管理信息系统无法正常运行的，相关当事人均有及时采取补救措施的义务。

第六十六条 支付管理信息系统用户未按规定使用信息、擅自披露信息或行为危及系统安全运行时，人民银行将责令其退出支付管理信息系统，注销该用户，并按规定追究其责任。

第九章 附则

第六十七条 支付管理信息系统的机房、设备和文档管理遵照《中国现代化支付系统运行管理办法（试行）》（银办发[2005]287号文印发）的有关规定。第六十八条 本办法由人民银行负责解释。

第六十九条 本办法自支付管理信息系统运行之日起试行。

第二篇：电力企业党建管理信息系统管理办法

.电力企业党建管理信息系统管理办法

xx电网公司党建管理信息系统

管理办法（试行）

1总则

1.1为推进xx电网公司党建管理信息系统实用化工作，以党建管理信息化促进党建工作规范化，进一步加强党建工作过程管理，促进公司党建工作上台阶、上水平。按照《中国南方电网公司党建管理信息系统试点实施方案》、《xx电网公司信息化水平登高计划（2009年~2010年）》的部署和要求，依据《中共xx电网公司直属委员会基层党建工作责任制考核实施办法》等有关规定，结合工作实际，特制定本办法。

1.2 本办法适用于xx电网公司党建管理信息系统的管理。明确了党建管理信息系统实用化的内容形式，以及各单位党委（总支）及其职能部门在组织领导、运行维护和管理考核等方面的职责。

1.3 各单位党委（总支）应参照本办法，制定具体的管理办法或落实措施，一级抓一级，层层抓落实。

2组织管理

2.1 公司政工部作为“党建管理信息系统”运行管理部门，在公司直属党委领导下，负责“党建管理信息系统”的规划建设和管理考核。公司成立党建管理信息系统建设工作小组，组长、副组长为公司政工部、信通中心负责人，成员为公司政工部主管、专责和公司所属各单位政工部负责人，共同履行对党建管理信息系统的组织领导、运行维护和管理考核等职能。

.2.2 各单位党委（总支）应建立相应的组织领导机构和工作机构，明确职责任务，切实加强领导。各单位党委（总支）党务工作人员名单应报公司备案，由公司分配确定其权限，按权限进行数据维护、督导和管理等工作。党务工作人员若有变动，应及时上报公司政工部分配权限。

2.3 各单位信息通信工作部门负责为党建管理信息系统的稳定运行、改版升级提供安全保证和技术支持。

3内容形式

3.1 党建管理信息系统形式上由门户网页和党建管理工作平台两部分组成。

3.2 党建管理工作平台包含有：首页、党务工作、查询统计、相关规章制度、荣誉榜、党建特色展示等。是党建管理信息系统实用化和党建工作过程考核的主体内容。

3.3 门户网页包含有：首页、党建要闻、企业文化、党建论坛、党建知识、调查问卷、荣誉榜、党员之家、党员风采、领导讲话、公司党建新闻、特色活动、公告、党建视频和用户登录、快速链接、门户链接（系统门户链接、友情链接）等。门户网页信息更新及时性、准确性等作为对各单位党建责任制加分项目。

为体现南方电网公司党建管理信息系统一体化的要求和党建门户的严肃性，公司及各单位党建管理信息系统门户网页栏目、内容、风格应保持一致。

4运行维护

4.1 党建管理信息系统登录地址为：http://10.112.61.18，其运行维护

由各级党组织工作部门人员负责，并保证工作信息录入的及时性和准确性。

4.2 党建管理信息系统门户网页需维护的栏目信息，一般应在五个工作日内录入或更新。

4.3 管理工作平台所需维护的党建工作信息，由各级党组织工作部门有关人员负责。党组织和党员信息增减等变动情况须在10个工作日内录入、维护；“三会一课”、民主评议党员、民主生活会、荣誉表彰等内容信息须在20个工作日内录入；《党委（总支）工作月报表》和《中心组学习月报表》须在次月第5个工作日前录入并上报。

5考核管理

5.1 党建管理信息系统实用化的情况，作为对各单位党委（总支）落实党建工作责任制过程考核的主要内容（详见xx电网公司党建责任制考核实施办法附件2《基层党建工作责任制过程考核评分办法》）。

5.2 对于南方电网公司要求上报的党组织、党员增减变动信息，民主评议管理、民主生活会管理、荣誉表彰等，如因录入失误、迟报、漏报和开展工作不力等原因，被南方电网公司提出批评的，公司将扣减有关单位党建责任制考评得分5分。

5.3 门户网页信息更新及时、准确，宣传效果突出，获南方电网公司或上级新闻宣传表彰的，公司将给予有关单位党建责任制1~3分的加分。6附则

6.1 本办法由公司政工部负责解释并组织实施。

6.2 本办法自公布之日起施行。

第三篇：延付薪酬管理办法

黑龙江省农村信用社

高管人员绩效薪酬（延期支付部分）

管理办法

第一条 为了树立激励与约束对等的薪酬改革理念，增强市县两级联社高管人员风险管控意识，推进全省农村信用社持续健康发展，根据《黑龙江省农村信用社薪酬指导意见》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法中绩效薪酬（延期支付部分）是指市、县联社高管人员，当年税后绩效工资的50%部分（以下简称“延付薪酬”）。与工作责任和风险防控挂钩。

第三条 市县两级联社高管人员任职期间的延期支付薪酬，按兑现日适时扣缴；经上级审计部门对辖内经营成果真实性和风险程度考核，根据考核结果进行兑付。

第四条 市联社高管人员延期支付薪酬由本级联社管理。县联社高管人员延期支付薪酬，上划市联社财务部，按人设立台账，专户存储。

第五条 市县两级联社高管人员的延期支付薪酬，按照经营管理出现问题的性质和程度，根据规定的比例进行扣罚。经营管理出现的问题依据任期稽核和日常检查结果认定。

第六条 县联社高管人员延期支付薪酬的扣罚标准： 一般违规责任扣罚标准：扣罚理事长当年延期支付薪酬的5%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的10%。

严重违规责任扣罚标准：严重违规责任为造成损失的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的10%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的15%；严重违规责任造成50万元（含）损失的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的15%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的20%；造成50万至100万元（含）损失的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的20%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的25%；造成100万至200万元（含）损失的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的25%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的30%；造成200万元以上损失的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的30%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的40%。

形成案件责任的根据涉案金额扣罚：涉案金额100万元的（含），扣罚理事长当年延期支付薪酬的20%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的25%，扣罚其他班子成员当年延期支付薪酬的15%；涉案金额100万元至200万元的（含），扣罚理事长当年延期支付薪酬的40%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的50%，扣罚其他班子成员当年延期支付薪酬的30%； 涉案金额200万元至300万元的（含），扣罚理事长当年延期支付薪酬的60%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的80%，扣罚其他高管人员当年延期支付薪酬的40%； 涉案金额300 万元以上的，扣罚理事长当年延期支付薪酬的80%，扣罚主管人员当年延期支付薪酬的100%，扣罚高管人员当年延期支付薪酬的60%。

第七条 市联社高管人员延期支付薪酬的扣罚标准：辖内县联社发生违规和案件责任的按县级联社扣罚标准的30%执行。

第八条 对市联社和县联社实行内部控制综合评价，评价的依据为：

（一）会计内部控制评价暂行办法

（二）储蓄业务内部控制综合评价暂行办法

（三）安全保卫内部控制评价暂行办法

（四）信息科技内部控制评价暂行办法

（五）信贷内部控制评价暂行办法

（六）电子银行业务内部控制评价暂行办法

（七）财务内部控制评价暂行办法

第九条 市联社和县联社高管人员延期支付薪酬与其内部控制综合评价结果挂钩。

县联社内控评价结果中，每出现一项四级的，扣罚理事长延期支付薪酬的2%，扣罚主管人员延期支付薪酬的4%；每出现一项五级的，扣罚理事长延期支付薪酬3%，扣罚主管人员延期支付薪酬6%。

市联社内控评价扣罚标准按照县联社扣罚标准的30%执 行。

第十条 延期支付薪酬自扣缴之日起三年后支付。第十一条 县联社高管人员延期支付薪酬应经过市联社稽核部门责任审计，参考日常检查结论，确认考核结果，并按照本办法扣罚，再经市联社延期支付薪酬管理工作领导小组审批后，支付延期支付薪酬。

第十二条 市联社扣罚资金全额退还原联社，用于冲减成本、增加积累、冲减对应贷款损失、弥补亏损及其他损失。

第十三条 延期支付周期内，市联社和县联社高管人员异地交流、系统外调出、免职、退休等，延期支付薪酬均不予提前退还。

第十四条 市联社和县联社应成立延期支付薪酬管理工作领导小组，负责制定专项稽核和检查方案，加强对延期支付薪酬的管理。

第十五条 扣罚延期支付薪酬时，相关部门应提供经确认的违规事实材料作为扣罚依据，扣罚依据主要内容包括违规事实、涉及的高管人员、责任比例、扣罚金额等。

第十六条 县联社对基层信用社主任、副主任、委派会计及信贷人员的延期支付薪酬参照本办法自行制定，并且按税后绩效薪酬40%扣缴，由县联社按人设立台帐，专户存储，统一管理。

第十七条 本意见自 年 月 日起执行。附：延付薪酬扣缴依据细则

绩效薪酬（延期支付部分）扣缴依据细则

有下列情况之一的，对高管人员分别扣罚业务发生相应比例的延期支付薪酬。

一、财务方面

（一）一般违规责任

1、私自购臵或处臵固定资产的；

2、抵债资产变现未执行拍卖等规定程序，造成资产损失的；

3、违背权责发生制原则，影响利润真实性，编制虚假财务报表，虚盈实亏的；

4、非信贷资产五级分类偏离度超过百分之五的；

5、费用列支存在违规行为的。

（二）严重违规责任

1、出现结算事故，造成严重经济损失的；

2、高管人员未按规定或程序决定大额财务开支等重大问题，给信用社造成损失的。

（三）形成案件责任

1、截留贷款利息、金融机构往来利息的；

2、存在套取存贷款手续费、私设小金库等重大违规事 项的。

3、违规出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单（折）、股金证、资信证明等形成案件的。

二、信贷方面

（一）一般违规责任

1、信贷资产五级分类偏离度超过5%的；

2、高管人员审批或参与发放的贷款，除不可抗力因素外，事实上已形成损失的；

3、利用拆借资金发放固定资产贷款或用于投资的。

（二）严重违规责任

1、大额贷款审批决议失真，造成损失的；

2、指使、授意账外经营贷款形成案件的。

（三）形成案件责任 违规发放贷款形成案件的。

三、负债方面

（一）一般违规责任

1、指使、授意、默许账外经营存款、拆借、投资等业务的；

2、发生支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣，后果特别严重的。

（二）严重违规责任

1、违规拆借资金，形成重大损失的；

2、违规开办中间业务，形成风险的。

（三）形成案件责任

侵占、截留储蓄存款，形成案件的。

四、稽核方面

（一）一般违规责任

1、对稽查局及各级检查查出的问题不重视、不整改，或整改不及时、不彻底的；

2、内部管理混乱，规章制度不健全，内控制度执行不严密，存在风险隐患的；

3、对检查出的违规责任人不进行处理的。

（二）严重违规责任

1、对发现的案件苗头、违法违规事实或有重大线索不及时报告、制止、整改、处理或故意包庇隐瞒的；

2、对发生案件隐瞒不报的。

五、监察保卫方面

（一）一般违规责任 出现安全事故的。

（二）严重违规责任 发生火灾造成损失的。

（三）形成案件责任

1、发生涉枪案件；

2、出现抢劫案件。

六、其它违规责任

（一）一般违规责任

1、对已发生的各种案件、存款挤兑、责任事故、重大经济纠纷或其他重大违规行为隐瞒不报、处臵不力的；

2、未按规定行使监督、检查职责，或查出问题不反映，不督促整改，不处理，致使违规违纪情况长期严重存在，使信用社受到损失或产生、扩大风险的；

3、发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理、或故意包庇隐瞒的；

4、高管人员违反民主决定原则，独断专行拒不执行或擅自改变集体决定的；

5、高管人员未按规定或程序决定经营和改革的重大决策、大额贷款、大额资金调度、大额财务开支的重大问题，给信用社造成损失的；

（二）严重违规责任

1、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的；

2、内部管理混乱、规章制度不健全、内控执行不严密，存在严重的风险隐患的；

3、擅自提高高管人员薪酬分配系数，或违规扩大各种薪酬提取基数，骗取绩效薪酬的；

4、擅自指导、批准、制定与上级管理机关及法律、法 规、金融政策相违背的规章制度和管理办法的；

5、违反国家法律、法规和金融政策进行决策的；

6、由于提名、举荐不当，人事管理部门考核失实、用人失察、失误，造成“带病”提拔形成严重后果，或把不良行为人安排到重要岗位等，引发案件风险的；

7、重大决策失误造成资金损失的；

8、失职、渎职或不作为造成资金损失；

（1）对国家金融方针、政策、法律、法规和上级规章、制度、决定和指示等不及时传达、贯彻和组织实施；

（2）工作不负责任，玩忽职守，导致管理混乱，发生经济纠纷、重大事故和案件；

（3）指使、纵容、默许工作人员弄虚作假和违规经营的；

9、出现重大安全事故的。

第四篇：XXXXX管理信息系统项目变更管理办法

XXXXX管理 信息系统项目 变更管理办法

范围、重要业务需求等进行变更的，统一提交甲方项目管理办公室审查并汇总，由项目管理办公室编制《变更申请表》，提交承建方项目经理。

第五篇：本质安全管理信息系统运行管理办法

生产服务中心本质安全管理信息系统

运行管理办法

第一章

总则

第一条 为加强本质安全管理信息系统（以下简称本安信息系统）运行管理，确保系统稳定有效运行，规范各级管理人员对本安信息系统的应用，加强本安信息系统运行的日常监管、统计汇总、基础数据维护等，根据本质安全管理体系运行要求，制定本办法。

第二条 本办法中的管理人员包括中心领导、机关科室全体管理人员、岗网员、区队班组长及以上管理人员。

第三条 本办法适用于生产服务中心全体员工。

第二章

组织与职责

第四条 本安信息系统运行管理由安全管理办公室（以下简称安管办）负责，下设专职系统管理员，各区队设区队本安信息系统管理员。

第五条 本安信息系统运行管理各部门职责

（一）中心主任对本安信息系统运行管理整体部署，全面负责。

（二）管理者代表对本安信息系统运行管理具体负责，存在问题及时向中心主任汇报，持续改进。

（三）安管办负责本安信息系统运行的日常监管、统计汇总、基础数据维护等。

（四）各级安全管理人员负责本人检查问题和复查结果的录入。

（五）各区队本安信息系统管理员负责本队本安信息系统运行、人员信息变更、新增危险源及合理化建议和限期整改问题的上报。

（五）调度室负责信息系统内领导值班信息的录入和更新。第六条 专职系统管理员职责

（一）负责中心本安信息系统应用人员的系统应用培训。

（二）负责中心本安信息系统应用人员账户及密码管理。

（三）负责中心本安信息系统应用人员的权限分配。

（四）负责中心本安信息系统基础数据的维护。

（五）负责将系统问题和故障及时反馈高级系统管理员。

（六）接受高级系统管理员的业务指导。

（七）负责本单位应用数据真实性、规范性的监督管理。

（八）系统管理员变更时，负责对本单位接任系统管理员进行相关知识的培训。

第三章

系统应用

第七条 中心各本安体系实施单位都有浏览系统的权利，具有安全管理职责的管理人员均有录入信息的义务。管理人员要熟练应用本安信息系统，掌握信息录入、综合查询、消息管理、密码管理等系统内容。

第八条 账户管理

系统设有独立的用户名和登录密码，非授权人员不得用他人密码进入系统。所有用户要及时自行修改密码，并妥善保管。所有用户要对自己账户下录入数据的规范性和真实性负责。公共查询部分、三维仿真动漫系统浏览学习不受用户限制。

第九条 应用数据要按照系统表单和格式要求完整填写，信息真实、及时、规范、准确。

第十条 预警与消警信息管理

区队本安信息系统管理员要及时关注和查看与本队相关的信息，涉及与其相关的整改项时，要及时整改，整改后要及时反馈上报。检查人员对查出的限期整改隐患，要及时跟踪复查，并对已完成整改的隐患进行消警。本人因故不能及时完成复查工作时，可委托他人复查消警，但复查人要对复查结果负责。

被检查单位、部门如确实因实际情况无法按期整改的，需在信息录入当日的24点之前，联系检查人对整改期限进行申请延期。

第十一条 系统数据改进

员工新发现的危险源、标准、本安信息系统错误或合理化建议、现场存在的重大危险源（隐患），梳理成标准格式，经主管部门和主管领导审核审批后，录入本安信息系统进行管理。

第四章

检查与考核

第十二条 问题录入要求

（一）隐患录入要求：中心助理级及以上领导6条/人/月，安全管理办公室10条/人/月，安监员15条/人/月；协调部、调度室技术员以上管理人员8条/人/月、其他人员4条/人/月；党政办、经营管理部全部门录入8条/月；各区队岗网员4条/人/月、班组长及以上管理人员6条/人/月。

（二）不安全行为录入要求：安全管理办公室1条/人/月，安监员2条/人/月，各区队队长及书记1条/人/月。

（三）录入问题必须对应标准，录入问题填写完整，信息真实、及时、规范、准确。系统内无相关标准、危险源的暂不录入，直接报告安管办，同样计入个人录入条数。

（四）管理人员多人同时在同一地点发现同一条问题时，以第一时间录入人录入为准，以后人员录入作废（也不计入本人录入条数）。

（五）涉及到重大安全隐患的问题必须录入（备注：对于录入问题有错误的责任者，按照制度通报处罚；有争议的问题，在录入当天24点之前完成校正，否则视为责任单位认可）。

第十三条

本安信息系统应用考核

（一）不能熟练应用本安信息系统的管理人员，给予罚款100元/次。

（二）管理人员录入问题少于标准条数，每少1条处罚50元，按月考核。如有特殊原因，各单位提前通知安管办，以经营管理部出示的请假条为准，根据实际情况进行考核。

（三）管理人员每周至少登陆一次本安信息系统，每月上半月和下半月均有问题录入，不得为完成任务在同一时间段集中录入，违者处罚200元。

（四）发现编造虚假问题的现象，对责任人每条罚款500元，代录人每条罚款200元，月度安全绩效考核扣2分/条。

（五）对问题录入不关联标准且在当日24点之前未进行更正，造成问题被保存在系统中的，每条处罚责任人100元。

（六）对问题录入不规范（语句描述不清晰、录入问题与标准相同或稍作改动、无作业地点或描述不准确、问题描述中出现姓名和队名）且在当日24点之前未进行更正，造成问题被保存在系统中的，每条处罚责任人50元。

（七）对系统中无关紧要的琐碎或毫无价值的问题进行限制录入，对录入此类问题且不符合要求的早调会上进行通报罚款，本安系统录入标准见附件。

（八）问题未及时整改上报或复查，导致问题升警，对整改责任人罚款100元/条，由于公司网络故障或系统服务器维护导致升警的问题除外。

（九）检查人员对查出的限期整改问题，要及时跟踪复查，并对已完成整改的问题进行消警，因本人不能及时完成复查工作时，可委托他人复查消警，但复查人要对本人的复查结果负责。未及时复查消警的，对责任人罚款50元/次。

（十）各区队本安信息系统管理员未及时向安管办更新员工信息，每出现1次/人错误，在月度安全绩效考核中扣0.1分。

第十四条 其他

（一）各单位新发现危险源、标准、本安信息系统错误或合理化建议，经中心审核通过后，在月度安全绩效考核中加0.1分/条。

（二）各单位发现《神东煤炭集团生产服务中心动态考核评分标准》需增加新的考核内容，经公司审核通过后，在月度安全绩效考核中加0.5分/条。

（三）安管办负责每周对本安信息系统中录入问题的数量和质量进行通报，并按照相应条款进行考核。

第五章

附则

第十五条 各单位可根据本办法，结合实际情况，制定实施办法或细则。

第十六条 本办法由安管办负责解释、修订、变更。第十七条 本办法自2014年1月1日起施行。

附件：本安系统录入标准（隐患、不安全行为限制录入标准）