审计资料移交清单

第一篇：审计资料移交清单

资料移交清单

序号 类 别 资

料

名

称 接

收

情

况

一、管理部门批文及监督部门监督检查意见

1、项目建议书及批复文件

2、可研报告及批复文件

3、立项批复文件、概算调整文件

4、投资计划文件或资金计划文件

5、招标方式、组织形式核准文件

6、施工许可证、用地许可证、选址意见书

7、初步设计方案审查文件

8、开工许可证

9、工程中间验收，竣工初验、交验或竣工验收合格文件

10、安全文明现场评价书

11、财评报告

12、、经财评认可并交付的工程量清单及控制价（系电子文件）

13、工程变更（含索赔、价差调整）报批资料）

14、环评报告

15、地质灾害评估报告、建设用地批准书

16、消防设计审查意见书

17、监督部门出具的监督检查意见18、19、二、与中介组织（招标代理、勘查、设计、监理、造价咨询等）间形成的工作资料

1、勘查合同及勘查报告

2、设计合同及施工图(含CAD电子文件)

3、图纸审查报告

4、招标代理合同及招标代理工作报告（含评标专家组的评标记录及意见）

5、监理合同、监理规划及实施方案

6、监理整改通知

7、技术交底会议记录

8、技术核定单

9、设计变更书（或称变更申请单、变更批复书、变更令）

10、工程结算审核合同及结算审核报告

11、若对招标代理、勘查设计、监理机构进行了招投标或比选的,应提供序列号下第23项及第34项至第37项资料

三、业主、施工方等

或其相互间形成的资料（合同、会议记录、文件等、）

1、征地拆迁补偿、补助合同及有关会议纪要、记录

2、经备案的招标文件、比选文件、比选方案（含招标答疑、补遗书等）

3、投标文件、比选申请书

4、评标（选）结果公告

5、中标（选）通知书

6、施工合同（包括分包合同、补充协议）

7、地基验槽（坑）记录（含原地面抄测记录）

8、隐蔽工程检验记录

9、各次收方单

10、签证单（材料价格签证及其他签证、并含签证说明等）

11、工程索赔资料

12、竣工报告

13、竣工图(含CAD电子文件)

14、施工方编报的竣工结算书（含电子文件）

15、工程量计算式

16、施工企业工程规费计取标准或取费证

17、办理工程结算人员的授权委托书及其身份证明

18、甲方工程财务资料

(1)竣工财务决算报表（含项目概况表、决算说明书、项目竣工财务决算表、交付使用资产表、项目结余物资清单等）

(2)相关会计账簿

(3)相关会计凭证

(4)相关会计表册

(5)业主制订的各项理制度（质量管理制度、造价管理制度、财务管理制度等）

四、其他相关资料

资料移交人：

资料接交人：

****年**月**日

****年**月**日

第二篇：物业资料移交清单

物业资料移交清单

一、综合资料

1、项目土地使用合同、红线图、立项文件、工程申报批建文件及计划批准文件、征地批文、协议书（合同书）；

2、《国有土地使用权证》《国家建设征用土地通知书》复印件；

3、同意使用土地通知书复印件；

4、建设用地批准书复印件；

5、建设工程规划许可证复印件；

6、市规划局《建设工程报建审核书》复印件

7、规划报建图复印件；

8、建筑设计防火审核意见书复印件；

9、《建设工程施工许可证》工程建筑报建上级机关的决议、决定、批示等工程重要会议纪要和指导性文件。

10、初步设计方案、设计鉴定审批文件；

11、建筑设计防火审核意见书复印件；

12、物业各分项工程设计方案复印件。

13、施工合同、施工许可证、施工执照（复印件）；开工竣工报告复印件、施工量放线图表记录；

14、建设工程规划验收合格证复印件； 15、建设工程竣工验收质量认定书复印件；

16、建筑工程竣工消防审核意见书复印件 17、单位工程质量综合评定表复印件；

18、工程建筑埋放线、验线、验收意见书复印件；

19、通信管线等各分项工程竣工验收书验收报告 复印件。20、竣工验收会议文件及质量评审材料、竣工报告、竣工验收证书；

21、公共配套综合验收合格证；

22、单项工程质检监督委托书、成果报告、单项工程竣工验收证书；

23、地质勘察报告复印件；

24、建筑施工图（结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等）原件

25、图纸会审记录复印件；

26、工程设计变更通知(包括质量事故处理记录)复印件

27、隐蔽工程验收签证复印件；

28、沉降观察记录复印件；

29、竣工验收证明书复印件；

30、主要建筑材料质量保证书（钢材、水泥等）复印件；

31、新材料、构配件的鉴定合格证书复印件

32、建筑竣工图（包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程及隐蔽管线等）原件

33、其它项目竣工图（绿化、景观、二次装修等）原件

34、各分项工程施工单位资料复印件

35、各分项工程隐蔽工程验收表测试报告复印件；

36、园林绿化图纸、清样、品种、数量、养护注意事项；

37、施工总平面图、单体建筑结构竣工图、配套的设施地下管网的工程设计图及竣工验收资料

38、设备设施的安装使用维护保养计算资料、质量保修和使用说明文件

设备资料---机电系统

1、供电系统设备购买、安装合同复印件；

2、有关供电部门批准书、协议、设计方案、设计施工图纸复印件；

3、电器设计图、竣工图及设计说明、平面布置图、系统图；

4、安装图设计变更和合同；

5、装箱单、接线图、使用说明书、送电后情况记录、安装调试记录、操作及维修保养手册

6、设备安装质量保证书；

7、供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料复印件；

8、供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址复印件；

9、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数（型号、数量、重量、额定电压、电流、频率等）原件；

10、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备随机资料（安装使用说明书、技术图纸、机房布置图、产品合格证、安装配件清单等）原件；

11、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备主要配件资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件；

12、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备试运行检验记录、运行许可证原件；

13、配电箱、电缆、插接母线、电表等资料（生产单位、技术参数、说明书、检测报告、产品合格证等）原件；

14灯具、末端用电器具资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件；

15、配套装置、仪表、电度表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件； 设备资料---二次发电系统

1、购买合同、合格证、使用说明书

2、电器系统原理图；

3、接线图；

4、电器数值的设定；

5、线路的管线图；

6、维护保养手册。设备资料---给排水系统

1、给排水系统设备购买、安装合同复印件；

2、设计图、竣工图、隐蔽工程变更记录

3、给排水系统设备制造、安装单位、维护单位资料复印件；

4、给排水系统设备产权所有者及用户的名称和地址复印件；

5、水泵等配套设备参数（型号、额定功率、扬程、编号等）原件；

6、设备随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件；

7、设备运行检验记录、管道水压及闭水试验记录、给水管道的冲洗及消毒记录原件；

8、主要材料和制品的合格证或试验记录复印件；

9、配套装置、仪表、水表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件；

10、水、暖、卫生器具检验合格证书原件；

第三篇：单项工程资料移交清单

工 程 资 料 移 交 清 单

1、移交管理用钥匙；

2、移交业主房屋钥匙

3、竣工总平面图；

4、单体建筑竣工图；

5、单体结构竣工图；

6、单体设备竣工图；

7、给排水竣工图；

8、电气竣工图；

9、户型平面图及水电线路图；

10、供水供电合同；

11、住宅质量保证书和住宅使用说明书；

12、工程竣工验收备案证明；

13、工程规划验收合格证明；

14、电梯（扶梯）合格证明和准用文件；

15、燃气工程竣工验收合格证明；

16、隐蔽工程等竣工验收合格证明；

17、消防验收合格证明；

18、地界界桩放点报告；

19、环保达标验收合格证明； 20、有线电视及电话协议 复印件；

21、弱电系统相关资料；

第四篇：审计资料清单

审计资料清单

一、公司基本情况资料（包括历史沿革和法律资料）1．营业执照副本及复印件； 2．公司章程复印件； 3．公司基本情况简介；

4．企业合营合同、设立批准证书（外商投资企业适用）； 5．企业法人代码登记证；

6．国、地税税务登记证副本复印件； 7．企业业务资质证书及荣誉证书； 8．企业国有资产产权登记证；

9．外汇登记证复印件（外商投资企业适用）。

二、组织结构相关资料

1、组织机构设置及职责分工资料、分支机构及外设办事处基本情况表；

2、各投资方简介；

3、管理层和财务人员名单、职责分工，董事会、监事会、独立董事成员名单；

4、所投资企业资料；

5、股东大会、董事会、监事会、经理会议事规则；

6、重大经营决策、重大投资决策、对外担保决策、关联方交易决策的程序、规则及权限；

7、考核、激励管理办法，内部审计制度，独立董事制度。

三、主要业务与技术资料

1、公司经营范围与主营业务；

2、主要产品生产工艺流程；

3、主要产品的主要原材料和能源及成本构成；

4、主要产品的行业地位及销售情况；

5、主要竞争对手情况；

6、主要客户和供应商情况；

7、特殊行业许可证书、资质证书、商标证书、专利证书、非专利技术、重

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要特许权利；

8、质量管理体系认证证书、环境管理系统认证证书、生产安全认证证书。

四、关联方资料

关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人。

五、财务管理制度资料

1、资金管理办法；

2、存货管理办法；

3、固定资产管理办法；

4、在建工程管理办法；

5、合同管理办法；

6、费用报销管理办法；

7、会计稽核管理办法；

8、会计电算化管理办法；

9、会计档案管理办法；

10、授权控制制度；

11、募集资金管理制度；

12、员工福利及奖励制度；

13、销售政策、赊销政策及相关权限，价格政策及相关权限；

14、当地政府部门有关职工养老保险金、失业保险、大病统筹、住房公积金、日常福利等福利政策文件；

15、存货购入、领用、发出核算流程；生产成本核算流程；产品销售收入（工程结算收入）核算流程；

16．有关经济遗留问题的专门材料。

六、重要经济合同或协议

1、长期借款合同；

2、无形资产转让协议；

3、资产出让或出售协议；

4、资产置换协议；

5、对外投资或股权转让协议，被投资单位营业执照副本复印件、章程、验

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资报告、2012会计报表及审计报告、被投资单位生产经营情况说明；

6、债务重组协议；

7、融资租赁协议；

8、重要采购、销售合同；

9、重大设施、设备经营租赁协议；

10、托管协议；

11、委托理财协议；

12、大额资金使用协议；

13、担保协议、企业为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间、目前担保情况。

七、重要事务资产资料

1、重要土地目录；

2、房屋及建筑物、土地的产权证明、各种车辆的行车证；

3、土地出让合同或转让协议；

4、重大拆迁补偿协议；

5、房地产开发用地规划许可证、房地产开发工程规划许可证；

6、房地产开发建设工程许可证、房地产开发商品房销售许可证。

八、政府机构、监管部门资料

1、政府审计报告；

2、证监会整改通知；

3、海关监管报告；

4、税收优惠政策批准文件。

九、会议纪要及决策资料 1、2014历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议、经理会纪要； 2、2014经营计划；

3、国有资产管理经营部门或上级单位下达的国有资产保值增值考核指标；

4、企业上级内部审计机构或委托的社会审计组织出具的审计报告（近三年）、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告；

5、有关经营管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见

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及纠正情况的资料。

十、2014财务相关资料

1．财务决算报表（含相关附表）及会计报表附注；

2．总账、明细账及日记账、科目余额表、会计凭证等会计资料； 3．全部银行账户2014年12月31日的银行对账单及余额调节表； 4．应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表（包括单位名称、账龄分析、欠款原因、金额、坏账准备政策、欠款单位地址、联系人、联系电话、传真，以excel软盘的形式提供）；

5．年末存货、固定资产盘点计划、经确认的存货盘点表、固定资产盘点表； 6．应收票据明细表（包括欠款单位、交易合同、起止日期、利率等内容）；应收票据备查登记簿；

7．固定资产明细表（包括名称、购置时间、折旧年限、原值、月折旧额、净值、规格型号、存放地点、现在使用状况，以excel软盘的形式提供）；

8．转固定资产的在建工程竣工报告；

9．无形资产及其他资产的明细表（包括原值、已摊销额、摊销年限）及产权证明；

10．长、短期借款明细表（包括借款单位、金额、起止日期、利率、借款形式、应计利息、已付利息等内容，以excel软盘的形式提供）、借款及抵押、质押、担保协议；

11．企业各项税收纳税申报情况；

12．预提费用明细表（包括费用项目、预提金额、预提原因，相关文件、协议、合同等）；

13．成本计算单及制造费用汇总表； 14．外汇核销单；

15．关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因； 16．企业存在的诉讼事项相关资料； 17．公司其他财务分析资料。

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第五篇：物业工程资料移交清单

物业工程资料移交清单

一、项目建设资料：

1、《国家建设征用土地通知书》及红线图 复印件

2、同意使用土地通知书 复印件

3、建设用地批准书 复印件

4、固定资产投资许可证 复印件

5、建设工程规划许可证 复印件

6、市规划局《建设工程报建审核书》 复印件

7、规划报建图 复印件

8、建设工程规划验收合格证 复印件

9、建设工程竣工验收质量认定书 复印件

10、建筑工程竣工消防审核意见书 复印件

11、单位工程质量综合评定表 复印件

12、工程建筑埋放线、验线、验收意见书 复印件

13、公共安全技术防范工程设施使用证 复印件

14、通信管线等各分项工程竣工验收书/验收报告 复印件

15、供水协议书 复印件

16、供用电合同 复印件

17、同意供电通知 复印件

18、申请门牌呈批表 复印件

19、通邮申报表 复印件 20、其他相关资料

二、物业产权资料

1、销售资料（业主、产权（包括储藏室、车库）、位置、建筑面积、测绘面积、联系方式）复印件

2、其他相关资料

三、建筑工程技术资料

1、地质勘察报告 复印件

2、工程合同及开、竣工报告 复印件

3、建筑施工图（结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等）原件

4、图纸会审记录 复印件

5、工程设计变更通知（包括质量事故处理记录）复印件

6、隐蔽工程验收签证 复印件

7、沉降观测记录 复印件

8、竣工验收证明书 复印件

9、主要建筑材料质量保证书（钢材、水泥等）复印件

10、新材料、构配件的鉴定合格证书 复印件

11、砂浆、混凝土试块试压报告 复印件

12、工程竣工图（包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程机隐蔽管线等）原件

13、其他项目竣工图（绿化、景观、二次装修等）原件

14、各分项工程施工单位资料 复印件

15、各分项工程/隐蔽工程验收表/测试报告 复印件

16、其他相关资料

四、设备资料——供电系统

1、供电系统设备购买、安装合同 复印件

2、供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件

3、供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件

4、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数（型号、数量、重量、额定电压、电流、频率等）原件

5、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备随机资料（安装使用说明书、技术图纸、机房布置图、产品合格证、安装配件清单等）原件

6、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备主要配件资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件

7、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备试运行检验记录、运行许可证 原件

8、配电箱、电缆、插接母线、电表等资料（生产单位、技术参数、说明书、检测报告、产品合格证等）原件

9、灯具、末端用电器具资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件

10、配套装置、仪表、电度表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件

11、其他相关资料

五、设备资料——给排水系统：

1、给排水系统设备购买、安装合同 复印件

2、给排水系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件

3、给排水系统设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件

4、水泵等配套设备参数（型号、额定功率、扬程、编号等）原件

5、设备随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件、二次控制图

6、设备运行检验记录、管道水压及闭水试验记录、给水管道的冲洗及消毒记录 原件

7、主要材料和制品的合格证或试验记录 复印件

8、配套装置、仪表、水表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件

9、水、暖、卫生器具检验合格证书 原件

10、其他相关资料

六、设备资料——消防系统

1、消防设备购买安装合作 复印件

2、消防设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件

3、消防设备产权所有者及用户的名称和地址 复印件

4、消防自动报警、消防广播、消防栓、消防喷淋等设备参数（型号、数量、水

泵额定功率、扬程等）原件、系统图、平面图

5、随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件、系统原理图、二次接线图

6、设备、仪表调试运行检验记录、管道冲洗、水压及闭水试验检验记录 复印件

7、消防系统主要材料和制品的合格证或试验记录 复印件

8、消防验收合格证书 复印件

9、其他相关资料

七、设备资料——弱电系统

1、弱电系统设备购买、安装合同 复印件

2、弱电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件

3、弱电系统设备参数（系统、型号、规格、数量）原件

4、弱电系统随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件、原理图和二次接线图

5、弱电系统设备调试运行检验记录、安装检验合格证书、智能化等设备国家许可使用证明 原件

6、宽频接入协议 复印件

7、有线电视及电话协议 复印件

8、其他相关资料

八、健身器材及娱乐资料：

1、健身器材及娱乐设备购买、安装合同 复印件

2、健身器材及娱乐设备制造、安装单位、维护单位资料 复印件

3、健身器材及娱乐设备参数（系统、型号、规格、数量）原件

4、健身器材及娱乐随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件

5、健身器材及娱乐设备调试运行检验记录、安装检验合格证书、智能化等设备国家许可使用证明 原件