采石业治理整顿工作实施方案

第一篇：采石业治理整顿工作实施方案

采石业治理整顿工作实施方案

为切实加强对全区采石业的管理，规范矿产资源开发行为，保护矿山地质环境，减少因采石活动造成的生态环境污染和矿山地质环境破坏，有效遏制重、特大事故的发生，促进资源的合理开发利用和经济社会、资源环境协调发展，根据有关法律法规，结合我区实际，制订本方案。

一、我区采石场的发展历程及现状

我区采石场的发展，经历了自发性开采、大规模开采、矿业秩序整顿三个时期，现在逐步向合理布局、科学规划、有序管理的阶段过渡。80年代时期，除为满足自身建设所需的小采石场外，几乎没有商业性质的采石场。随着城市建设步伐不大，客观上造成了建筑材料需求量激增，建筑石料供不应求。在经济利益的驱动下，该行业如雨后春笋般迅猛发展，到90年代初的房地产高峰期，采石场数量最多达185家，有的甚至没有办理许可证和营业执照就开采，采石场遍及全区北部乡镇各村落。并且矿石运输车辆超限超载日益加大，造成公路损坏，严重威胁交通安全。

随着国家进行宏观经济调控，一方面大批采石场因亏本经营而纷纷关门倒闭。另一方面，由于矿业秩序混乱，政府先后对采石场进行了多次大规模的清理活动。至目前，我区尚有采石场89家。

二、总体目标

力争三年左右的时间，使全区的普通建筑石料矿山数减少20%—30%，使矿山企业“多、小、散”的局面得到明显改变，矿山开发布局趋于合理，矿产资源开发利用水平明显提高，矿山安全生产条件和矿区及交通主干道两侧、旅游风景区周边生态环境得到明显改善，矿山企业规范装载，矿石运输车辆规范运输。通过整治工作，进一步增强各级、各地和广大干部群众的生态环境保护和安全意识，巩固整治工作成果，坚决杜绝非法采石和违规装载，规范合法企业开采销售行为，使破坏和污染矿区生态环境的局面得到遏制，做到开发与保护并重，促进区域经济与生态环境协调发展。

三、整治范围和重点

（一）整治范围：全区范围内的各类采石点。

（二）整治重点：

1、矿山企业违法违规开采行为；

2、无证非法开采、不按设计方案开采，滥采乱挖破坏矿产资源行为；

3、矿山企业不按规定违规装载，不履行治超职责，存在严重安全隐患问题；

4、矿山企业不履行矿山地质环境保护与治理义务，造成矿山地质环境严重破坏问题；

5、矿山企业不执行环境影响评价和“三同时”制度，污染、破坏生态环境的问题。

6、矿山企业达不到规定的开采规模标准的。

7、矿山开采破坏山体植被问题。

8、非法转让采矿权问题。

四、工作措施及要求

（一）进一步巩固整治成果

依照省…..文件的规定，一是对以下类型小采石场实施停产整顿：①越层界开采的；②一个矿体多宕口开采且相邻宕口之间隔离带不足30米的；③未自上而下分层开采或台阶高度、平台宽度、边坡坡面角不符合设计规范要求的；④爆破安全距离、避炮设施或爆破器材库不符合《爆破安全规程》要求的；⑤遇有断层或岩石节理、裂隙发育或岩层倾向和边坡坡面倾向相近，未采取有效防止边坡塌方、滑落安全措施的；⑥露天深凹开采未采取有效防止透水淹没、预防中毒窒息安全措施的；⑦未按《工伤保险条例》规定为本单位全部职工或者雇工缴纳工伤保险费的及雇主责任险的；⑧相关证照不全或已过期的；⑨违规装载，不履行治超职责的；⑩其他不具备安全条件，依法应该停产整顿的。二是凡具有下列情形之一的涉矿企业列入关闭对象：①严重污染环境且拒绝整改或整改后仍达不到要求的矿山开采企业、矿产品加工企业；②采用扩壶爆破作业以及其它严重违反民爆器材管 理使用规定的；③已取得相关证照，但管理滑坡、安全生产条件下降，被责令停产整顿，经整改后仍不具备安全生产条件的；④低于规定50万吨/年的生产规模；⑤对拒绝整合的矿山（整合方案另行制定）；⑥山体植被绿化比较完整的矿区；⑦严重违规、多次违规，拒不履行治超职责的；⑧交通主干道正面直观两侧可视范围内1500米的矿山；⑨符尖路两侧（区旅游风景区线路）的矿山；⑩其他不具备安全生产条件，依法应该关闭的。列入资源整合范围的被整合小采石场必须先关闭后整合。

（二）编制矿产资源规划

按照省、市国土资源主管部门的统一部署，由区国土资源局牵头组织编制第二轮矿产资源总体规划。规划修编的主要内容包括：明确矿山数量及逐年减少目标，具体划定并扩大现有禁采区范围，限制建筑用砂石矿山的开采总量，资源的合理开发及深加工的途径等四个方面。规划的编制同时兼顾乡镇规划。

（三）进一步推进矿产资源整合工作

一是明确整合对象为一矿多宕口、大矿小开、矿山布点过密、生产规模过小和个体矿山集中区以及矿区范围平面或立体交叉重叠的地区。二是严格按照国土资源部、国家发改委等十二部委联合下发的《关于进一步推进矿产资源开发整合工作的通知》（国土资发[2009]141号）、省…文件精神，制定整合方案，采取得力措施，采取市场化运作方式，关小并大，实行“统一开采、集中加工、分散经营”。按照“禁采区关闭、限采区收缩、开采区集聚”的原则，开展矿产资源整合工作，提高矿产资源开发水平和矿山环境治理能力。

（四）严格矿业权管理和审批

一是严格新设矿业权市场准入，加强矿产资源开采资质管理，整顿期间原则上不再新设采石厂项目。确需设立的，必须经区非煤矿山联席会议审查后报区长办公会研究决定，并实行公开有偿出让。二是严格现有矿业权管理。矿山企业办理采矿权延续、变更，必须符合矿产资源总体规划，并严格按照省0……文件规定的出让基准价执行。同时必须按出让合同约定的时间、进度缴纳采矿权价款及矿山地质环境恢复保证金。

（五）加强环境保护措施，减少环境污染

一是污染严重、群众多次投诉、没有安装除尘设备的采石厂2011年7月实行停产整治；二是没有安装除尘设备的采石厂2012年实行停产整治；三是2011年没有补办环评手续的采石厂2012年实行停产整治；四是没有完成停产整治任务的采石厂责令停止生产；五是2011年允许采用湿法生产的采石厂在生产过程中要加水喷淋降尘，除尘设备除尘效果不好的采石厂适当加水喷淋降尘；六是被责令停产整治和停止生产的采石厂，供电部门停止供电，公安部门停止办 理炸药使用审批手续，有关部门不予办理相关手续，完成停产整治任务，经环保部门验收同意后方可恢复正常生产；七是科学规划，整合资源，合理布局，采治结合，逐步建成有先进除尘降噪设备，从粉碎到装载全封闭厂房式的环保型采石厂，实现采石业的可持续发展。

（六）加强矿山地质环境保护和治理工作

一是全区地质环境恢复治理保证金征缴工作自2009年1月开始，届时对未按规定缴纳矿山地质环境恢复治理保证金的采矿权人，新设矿山不予办理申请登记手续；在采矿山不予办理延续、变更、转让、年检等手续。二是采矿权人全面履行了矿山地质环境恢复治理义务，并经验收合格的，由区财政部门及时返还保证金。逾期不治理或治理达不到要求的，由区国土资源管理部门委托有关单位进行恢复治理，保证金用于支付治理费用，并依法对采矿权人作出处理。对拒不缴纳或无力缴纳矿山地质环境恢复治理保证金的矿山，要予以关停，并依法追究矿主责任。三是建立多元化的矿山地质环境恢复治理机制。按照“谁治理、谁受益”的原则，积极鼓励民间资本参与治理，对矿山地质环境治理工程有关收费项目给予适当减免。

（七）加大查处力度，集中整治各种违法开采和污染破坏环境行为。

要总结以往整治工作经验，进一步明确分工，落实责任，对辖区所有采石企业进行一次排查，对已关闭矿山进行全面复查，严肃查处无证开采、越界开采、污染破坏环境等问题，对存在的矿山安全隐患进行除险加固。进一步加强合法采石企业的日常监管，结合矿业权核查工作，对所有合法企业设立矿界标志。严格按照法律规定，严厉打击非法采石行为，对检查发现的非法开采行为，采取没收设备、拆除非法工棚、摧毁开采道路等方法予以彻底取缔，对非法开采情况严重的，依法对相关责任人进行严肃处理。

（八）加强源头管理，深入开展“治超”活动 一是货源单位要认真贯彻落实省制定的…….文件精神，配备必要的计重设备，严格执行货运车辆称重检测规定，对进出厂区、货场的车辆状况、道路运输证和驾驶员从业资格证实行登记制度，严把货运车辆进场关、登记关、装载关、称重关、出场关，杜绝违规及非法改装车辆装载和超限超载车辆出场（厂）。

二是对一月内抄告违规生产企业三次的，和一年内连续违规生产企业六次以上十次以内的，分别情况：（1）不按规定装载的；（2）使用无牌无证车辆运输的；（3）使用非法改装车辆装载石料的；（4）不按规定使用装载单，擅自放行车辆驶出该生产企业的。将由治超成员单位各司其职分别给予吊、扣、销许可等处罚。

三是货源单位自备生产车辆要证照齐全、合法经营。对 装载货物驶出货场（厂）的运输车辆要监督其采取必要的防扬撒措施方可放行。

（九）建立和完善治理整顿工作协调监管机制和制度。充分发挥区政府非煤矿山联席会议制度，定期或不定期召开联席会议，加强部门联合协作，及时研究矿产资源开发管理中的重大问题；定期组织开展联合执法行动，实行联防联治。要建立高效的信息交流制度和便捷的违法案件通报渠道，有效防止无证开采等违法违规行为的发生。进一步健全完善动态巡查、违法案件举报、重大案件督办和责任追究制度，始终对矿产资源违法行为保持高压态势，发现一起，查处一起，严防违法开采矿产资源行为反弹。

五、明确职责，联合执法

区直各有关部门要按照职责分工，各司其职，各负其责，共同做好治理工作。

1、区安全监管部门负责对存在重大安全隐患的小采石场依法作出停产整顿等行政处罚指令，并组织整改验收；对不具备基本安全条件的小采石场，依法暂扣安全生产许可证，并提请县政府依法实施关闭；对县政府决定关闭的小采石场依法吊（注）销安全生产许可证。

2、区国土资源部门负责依法查处非法开采、关闭后擅自恢复生产、越界开采等违法行为；依法暂扣停产整顿小采石场的采矿许可证，对区政府决定关闭的小采石场依法注（吊）销采矿许可证；对达不到最低开采规模的小采石场，采矿许可证到期后一律不予办理延续。

3、区工商行政管理部门负责依法暂扣停产整顿小采石场的营业执照，查处违法经营、销售矿产品的行为，对政府决定关闭的小采石场依法注（吊）销营业执照。

4、区环保部门负责对破坏生态环境、污染环境的矿山企业和矿产品加工企业予以查处，对严重破坏生态、污染环境的矿山企业和矿产品加工企业提请区政府予以关闭。对整合后矿山的环境影响评价报告进行审批。

5、区公安部门负责收缴区政府决定关闭的小采石场的民用爆炸物品，吊销《爆炸物品使用许可证》和《爆破作业单位许可证》，并监督企业妥善处理剩余民用爆炸物品；对停产整顿的小采石场暂停供应民用爆炸物品；负责维护小采石场关闭现场的治安秩序和社会稳定工作。同时，对在资源整合期间出现的暴力抗法、聚众闹事等行为，依法予以处置。

6、区经信委加强行业监管，负责矿山生产能力核定，依法履行新建或改扩建矿山项目核准、备案和工程设计审查及竣工验收职责，审核矿山从业人员资格，按行业准入条件和产业政策对矿山企业进行资质审查。积极推进非煤矿山标准化建设，达不到规定的，提请政府实施关闭。

8、区财政部门负责对因资源整合而关闭的小采石场，按照国家有关规定给予财政政策支持，同时加强对配套经费 的监管，确保专款专用。

9、区供电部门负责供电管理，彻底拆除私开及关闭矿山电源，严厉打击私开及已关闭采石矿山的偷电行为，严肃查处违法供电行为，并依法追究违法供电者的责任。

10、区林业部门负责矿山占用林地的审核及森林植被恢复费的收缴，严厉查处非法占用、破坏林地违法行为。

11、区税务部门负责查处矿山开采企业及加工企业的各种偷、漏税行为。

第二篇：区林地采石业调研报告

一、林地采石现状

㈠林地采石面积与分布情况

我区矿业开采企业在发展高峰时达到300余家，经过几次清理整顿，截止到XX年年底，全区矿产企业有39个联合体合计125家，年产量368吨。

㈡已停采的面积、分布情况

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停采情况比较好的乡镇为××、××、××。

㈢正在开采的面积、分布情况

正在开采地集中在××、××、××。

㈣林地临时征战用审批情况

我区林地临时征占用审批严格按国家

二、林地采石治理情况

三、存在的问题

我区虽然已经多次调研制定森林植被恢复方案，但是就目前的局面从根本上解决还有一定的难度。主要存在以下的二个问题：

㈠采石场的管理需要多部门联动。

林业部门对矿区的森林植被恢复有管理权利，但是对采石厂管理必须依靠区政府，多部门互动协调，对于生态破坏严重的企业必须引起区政府的高度重视，该类企业的生态破坏导致的森林植被恢复已经远大于其产生的经济效益，让政府牵头，科学合理有序关停这类企业。

㈡矿区恢复植被难。

一方面是技术上，废弃矿区一般土壤稀少、没有水土保持功能、岩石分布广泛、坡度大，不具备植被生长的必备条件，如何治理大片的废弃矿区将是个很大问题，需要引进比较成功的分阶段治理、分不同坡度、分不同条件的山体扶绿的技术。另一方面是资金上，在矿区恶劣的自然条件下进行植被恢复，需要的资金是一般地段的几十倍乃至上百倍，采矿企业缴纳的森林植被恢复费远远无法弥补植被恢复的需要，如何筹措资金将是个十分重要的问题。

四、工作建议及进一步打算

㈠保护环境，进一步加大对采石企业的管理。

采石企业采石行为必须在科学规划合理利用资源的管理下有序进行。区政府制定以保护环境、保护生态的科学利用资源方案，协调多部门联合管理，采取多样措施，对于现阶段对生态环境破坏严重的企业给予坚决的关停；对于不注重保护环境、生态破坏未予治理的企业给予处罚和限制，将保护环境、植被恢复的工作放在一个重要位置。

㈡恢复生态，进一步加快矿区生态修复的步伐。

第三篇：矿产资源开发秩序治理整顿工作实施方案

河东市矿产资源开发秩序治理整顿工作实施方案为进一步整顿和规范矿产资源开发秩序，结合我市实际，制定本方案。

一、指导思想认真贯彻落实《矿产资源法》和省、河东市政府矿产资源开发秩序治理整顿工作要求，从树立和落实科学发展观的高度，打击非法、违法开采矿产资源行为，规范矿业权的审批和管理，维护正常的矿产资源开发和管理秩序，合理使用、节约和保护矿产资源，为推动全市经济可持续发展奠定基础。

二、组织领导为确保这次治理整顿工作的顺利进行，市政府成立河东市矿产资源开发秩序治理整顿工作领导小组。组长由市政府副市长于安居担任；副组长由市国土资源局局长张文彬担任；成员单位由市经贸局、公安局、劳动局、工商局、国土资源局、环保局、水利局、城建局、林业局等单位组成。领导小组办公室设在市国土资源局，办公室主任由国土资源局副局长李延平担任。办公室具体负责治理整顿日常工作。

三、治理整顿工作内容

1、未取得合法的探矿权、采矿权擅自勘查、开采矿产资源的，坚决依法予以取缔，没收采出的矿产品和非法所得，并处罚款；造成矿产资源破坏的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

2、对越界开采矿产资源的，坚决依法予以纠正，责令其退回本矿区范围内开采，赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，并处罚款；对拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，依法吊销其采矿许可证，移送司法机关，追究刑事责任。

3、对不按地质勘查设计施工，持勘查许可证非法采矿的，吊销其勘查许可证，以无证采矿处理。

4、非法承包、转让矿业权的，由市国土资源局按照xx地质矿产主管部门规定的权限，责令改正，没收违法所得，处以罚款，吊销勘查许可证、采矿许可证。

5、加强矿山安全生产管理，对不符合基本安全生产条件或整改无效的矿山企业，坚决予以关闭。

6、对欠缴矿产资源补偿费和拒缴采矿权使用费的单位或个人，一律限期缴纳，逾期未缴纳的，依照有关规定，吊销采矿许可证。

7、继续清理自然保护区、高速公路和省级以上公路两侧直观可视范围内、重要风景区和景点所在地、重要河流堤坝两侧一定距离内的矿山企业，该关闭的关闭，该取缔的取缔。

8、对无主体矿山、未征用土地、无尾矿库、污染环境、破坏耕地、河道和植被的矿山企业(选、洗矿厂)，坚决依法取缔。

9、全面清理已颁发的矿产资源勘查、开发的有关证照，对五证不全、内容不一致的，坚决予以纠正，并追究违法发证的发证机关及相关人员的责任。

10、清理党政机关及其工作人员以入股等方式参与办矿的行为，严肃查处支持和包庇非法探矿、采矿，进行权钱交易等违法违纪问题。

11、清查矿权审批权限和程序，严格执行《行政许可法》、《矿产资源法》及其配套法规规定的权限和程序审批矿权。

12、科学制订矿产资源勘查和开采的规划，加快矿权市场建设进程，做到整合资源与优化配置相结合，提高资源利用效率。

13、各职能管理部门对违法行为不制止、不处罚的，要追究有关领导和当事人的责任。对于贪污受贿、贪赃枉法、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，要一查到底，坚决处理，绝不姑息。该追究行政责任的，要依法追究行政责任；构成犯罪的，要依法追究刑事责任。

四、治理整顿工作步骤全市矿产资源管理秩序治理整顿工作分两个阶段进行：第一阶段：自查自纠阶段（～年4月-5月）。国土资源局组织治理整顿成员单位和各乡镇政府，结合实际，对照有关法律法规，进行自查自纠。第二阶段：整改验收阶段（～年5月-12月）。市矿产资源开发秩序治理整顿工作领导小组对自查自纠阶段存在的问题进行整改验收，对整改不合格的，坚决予以取缔。同时，要认真总结这次治理整顿工作的经验，完善各项管理制度，提高矿政管理水平。

五、工作要求

1、加强领导。各乡镇主要领导要对本地区矿产资源开发秩序整顿工作负总责，落实目标责任制。国土资源、经贸、公安、劳动、工商、水利、环保、林业等部门要明确责任，各司其职，相互配合，共同做好这次治理整顿工作。

2、深入宣传。认真宣传《中华人民共和国矿产资源法》及其配套法律法规，为治理整顿工作营造良好社会氛围。要充分发挥新闻媒体的～监督作用，对典型违法案件进行曝光，推动治理整顿工作的顺利进行。

3、依法办事。严惩违法违纪行为。对干扰、阻挠整顿工作的单位和个人，依法惩处；对在治理整顿中领导不力、失职渎职、营私舞弊的国家工作人员，坚决予以查处。

4、标本兼治。对治理整顿中做出的各种处理决定的执行情况，要确定专人督促落实。对治理整顿中发现的带有普遍性、倾向性的问题，要认真总结经验教训，及时采取措施。对管理工作中的存在的漏洞和问题，坚决纠正，并尽快完善相关规章制度。对治理整顿中遇到的重大问题，要及时向市矿产资源管理秩序治理整顿工作领导小组报告。

第四篇：营业站日常工作治理整顿实施方案。

婺源县供电公司营业站日常重点工作

治理整顿实施方案

为规范营业站管理，确保营业站日常工作正常开展，促进营业站班组建设、台区达标管理和安全生产，特制定营业站工作治理整顿实施方案

一、组织机构

为加强组织领导，确保营业站日常管理工作上一个新台阶，成立领导小组和办公室。

（一）领导小组 组 长：XXX 副组长：XXX XXX XXX（常务）成 员：XXXX XXX XXX X 领导小组负责专项行动的领导和协调。

（二）办公室

领导小组下设办公室，挂靠工会工作部,配合单位：营销部、安监部、发策部。

负责专项行动的具体实施，对客服中心、供电所的活动开展情况进行检查和指导。

二、工作安排

（一）第一阶段：自查整改阶段5月20日至6月30日

1、站容站貌：各营业站加强办公环境的整治，做到办公环境清洁，桌面东西摆放有序，对照《婺源县供电公司营销服务评分细则》要求进行整改。

2、基本技能：营业站人员必须熟悉掌握SG186营销系统的电量电费、业扩报装流程查询等的基本操作功能，熟悉掌握PMS系统运用。

3、基础资料：营业站要做到日常管理资料齐全，包括：用户计量拆装单、线损报表、线损分析、抄表卡记录齐全整洁、业报报装记录、计划停电通知用户记录、台线绩效考核记录、用电检查开展情况、两票三制记录、检（抢）修记录、派工单记录、安全生产分析记录、安全活动记录、班前班后会记录，缺陷记录、事故及开展情况记录、报修记录、故障分析记录、月周工作计划记录、工器具检查记录、备用电源记录、漏保试验记录、巡视记录、电流电压负荷测试记录、班务记录、值班电话记录、技术培训记录、安全考核记录等。

4、业扩报装：电话或走访用户业扩报装收费情况。自查整改阶段由各供电所开展，并将自查整改落实情况形成书面汇报报公司领导小组办公室。

（二）第二阶段：检查阶段（7月1日至31日），公司将组织相关部门对各营业站进行检查，并对检查情况进行通报。

（三）第三阶段：再整改阶段（8月至11月），供电所督促落实各营业站针对公司检查出的问题制定整改计划，并限期整改。

（四）第四阶段：评比阶段（12月）。

1、公司将再次组织相关部门进行检查，并评选出2012公司先进营业站，根据排名情况，对排名前三名的营业站每人分别奖励500元、400元、300元，对例数后三名的

营业站每人分别扣除年终奖：200元、150元、100元；

2、对营业站负管理和领导责任的供电所所长按营业站的平均分进行排名，对排名第一名的供电所所长奖励500元，副职按正职的80%执行；对排名倒数第一的供电所所长扣300元，副职按正职的80%执行。

公司将通过自查、整改、检查、再整改、评比等工作，营造营业站之间的“比、学、赶、超”学习氛围，提升营业站人员的整体素质，使公司的管理工作更上一个新的台阶。

第五篇：治理整顿年活动实施方案

**农商行“治理整顿年”活动实施方案

为进一步落实风险防控责任，规范经营管理行为，强化内控管理，提升管理水平，规范员工行为，营造公平、民主、和谐、敬业、团结的企业文化氛围，促进**农商行健康稳健规范发展，推动转型升级，经**行研究决定，从**年**月至**年**月，在全行范围内开展以“规范”为重点的治理整顿行动。工作方案如下：

一、指导思想

按照**联行“依法依规，从严治行”总要求，尊崇“三性”原则、弘扬“三铁”传统，坚持规范经营，强化规范管理，严守风险底线，确保**农商行各项业务实现可持续健康发展。

二、治理重点

聚焦****查处、反馈的相关问题，以及经营管理过程中暴露的相关问题。重点整治制度建设、合规管理、内控管理、员工行为、作风效能、不良贷款等突出问题，以“零容忍”态度，保持严管重罚的高压态势，促使全体干部职工敬畏法律、严守规矩，推动治理整顿工作取得重大成效。

三、组织领导

**行成立治理整顿工作领导小组，名单如下： 组 长： 副组长： 成 员：

领导小组负责统筹部署治理整顿相关工作，确定活动总体目标和任务分工，审议活动重要事项。

领导小组下设办公室在纪检监察室，办公室主任由纪检监察室负责人兼任，办公室成员从相关部门抽调业务骨干组成。办公室负责推动治理整顿工作的有序开展，督导各项工作任务落实，及时向领导小组汇报重大事项等。

四、治理步骤、内容、方式

（一）宣传启动阶段（2018年5月下旬）

按照《**农商行“治理整顿年”工作实施方案》总方案要求，召集各牵头部（室）研究确定各类活动子方案，拟定各项治理整顿活动开展计划表（附件1），统筹安排各专项治理整顿活动。

（二）学习培训阶段（2018年6月上旬）

于2018年6月初召开**农商行“治理整顿年”动员大会，安排部署治理整顿各项工作，并组织开展治理整顿工作专题培训，明确目标任务、工作要求和具体措施，统一思想，深化认识，充分调动员工积极性和主动性，确保各项工作推动有力、效果明显。

（三）全面治理阶段（2018年6月-2019年4月）各牵头部（室）严格按照治理整顿责任分解表（详见附件2）开展全面治理整顿工作。

1.制度及流程建设专项治理。（牵头部门：合规风险部、改制办公室、信息科技部）

具体措施：一是牵头组织各部（室）全面梳理**行各项规章制度，结合法律法规、监管要求及管理需要，拟定**农商行制度“废、改、立”目录清单，组织开展制度“废、改、立”工作。二是牵头组织各部（室）对重点业务流程（含管理部门服务流程）和相关风险点进行全面梳理，实现流程升级再造，明确各流程节点对应的岗位职责、操作要求、风险要点等。三是建设**农商行合规操作查询系统一期工程，按照内容全面、科学分类、实时更新、查询便捷原则，借助信息化手段搭建**农商行“制度汇编”（含国家法律法规及监管部门规章制度）查询平台。四是根据**行重点业务流程和风险点梳理及制度“废、改、立”情况，开展专项督导、检查，稳步有序开展整顿工作。

2.合规教育专项治理。（牵头部门：合规风险部、综合管理部、稽核审计部、人力资源部、工会）

具体措施：一是制定合规教育学习方案，通过下发合规文化简报、网络学院、远程教学、集中授课及各业务条线不定期培训等多种方式，持续开展合规教育培训，着力推动全体员工深入学习各项法律法规、监管政策、内部规章制度和业务操作规程。二是制定业务技能大比拼活动方案，开展业务技能系列大比拼活动；三是建立学习教育培训考评机制，切实提升培训效果；四是完善员工积分管理办法，将员工学习教育、劳动纪律、奖惩等情况纳入员工积分管理，作为员工岗位调整、评优评先、职务晋升等重要依据。

3.全面风险管理专项治理。（牵头部门：合规风险部、业务发展部、稽核审计部、纪检监察室、安全保卫部）

具体措施：一是按照《的通知》（）要求，组织开展全面风险管理体系评估工作，梳理全面风险管理情况，查找全面风险管理中存在的问题、困难和差距。二是按照《的通知》（号）要求，制定**农商行全面风险管理指引贯彻实施方案，合理确定分步实施目标、任务、时间和责任，建立完善且适应业务发展的全面风险管理体系，有效提升我行风险管理水平，三是制定高风险营业机构督导管理方案，加强对高风险营业机构的业务检查与指导，强化全面监督与管理。四是加强案件风险防控。根据2018年**银行业案件防控和安全保卫工作会议精神、银监部门及**联行相关要求，加强案件制度体系建设，加强案件知识教育培训，加强案件风险排查，强化问题整改和责任追究，确保不发生系统性风险和大案要案。

4.企业文化专项治理。（牵头部门：党委办、工会、团委）

具体措施：根据《**农信企业文化建设规划（2017-2020）》要求，制定**农商行企业文化建设三年规划。一是开展理想信念教育，举办各类文体活动，关爱员工，深入推进精神文化建设，提振员工精气神。二是坚持以人为本，充分挖掘人力资源潜力，按照“三定”原则，合理优化机构、部（室）设置，建立公平、公正、公开的人才选拔机制，开展全员竞聘上岗机制，实现人力资源的优化配置。完善对中层干部选拔任用考核机制，真正建立能上能下的用人机制。三是强化服务规范管理，整改服务环境，提升服务技能，增强服务意识，提升客户满意度，降低客户投诉率。四是切实加强办公楼建设进程，合理考虑办公大楼功能布局，并切实加快营业网点改造力度，严格按照**联行VI/SI标准统一视觉形象。五是充分利用好传统媒体和新兴媒体，加大对外宣传，积极开展品牌创新精神与传承活动，扩大影响力。定期组织开展扶贫济困、捐资助学、爱心帮扶等回报行会、回报员工活动，切实履行相关责任。

5.员工行为专项治理。（牵头部门：纪检监察室）具体措施：一是抓作风效能监督管理；全面实行考勤打卡制度，加强劳动纪律管理，狠抓会风会纪，多措并举，督导各*****落实**行各项决策部署具体情况，解决干部职工作风不实、纪律不严、精神不振、“庸、懒、散、奢、浮”、“冷、横、推、拖、硬”等突出问题。二是抓员工行为管理；通过开展员工家访、警示教育、员工行为专项排查，规范员工从业行为。本着主动交代从轻、组织查处从重的原则，将主动整改转化为倒逼工作新要求，严肃查处违规参与民间高利贷、经商办企业、工作中“吃、拿、卡、要”、收受回扣、礼品、现金，违规或违法发放贷款等行为。三是下发员工诉求管理办法，畅通基层员工诉求渠道，广泛听取基层声音，切实解决相关问题。四是加强效能监察，督促全体干部职工正确履行职务，确保令行禁止、政令畅通。

6.党风廉政建设及反腐败专项治理（牵头部门：党委办公室、党群宣传部、纪检监察室、各党支部）

具体措施：一是加强政治建设，打造风清气正的政治生态。通过深化“三会一课”、“三重一大”、民主集中制等政治纪律和政治规矩的执行，严肃党内政治生活、净化党内政治生态、切实增强政治自觉。二是加强监督检查，促进全辖员工履职尽职。三是正风肃纪，形成激浊扬清的良好环境。

7.存量不良贷款专项治理（牵头部门：业务发展部、农村业务部、合规风险部、纪检监察室）具体措施：一是下发不良贷款责任认定管理办法，对存量“问题”不良贷款进行责任认定，厘清相关人员责任，进行问责处理；二是修订完善信贷资产风险分类管理办法，按年开展分类真实性检查，持续做实信贷资产风险分类工作。三是多措并举，加大存量不良贷款清收处置，划断认定，严控新增不良贷款。

8.市场乱象专项治理。（牵头部室：稽核审计部、风 险合规部）

具体措施：根据《中国银监会关于进一步深化整治银行 业市场乱象的通知》及上级要求，开展以下工作：一是全面评估2017年开展的“三三四十”、信用风险专项排查、“两会一层”风险责任落实等专项治理工作，对照2018年整治银行业市场乱象工作要点，认真梳理**行存在的突出问题及风险隐患，拟定整改计划，逐项整改。二是重点对银监会提出的银行业市场乱象侵害金融消费者权益、违规开展合作业务、违法违规展业等8大类、22小项具体表现形式开展自查排查，坚持即查即改，促进合规经营。

9.上级督办治理工作。（牵头部门：纪检监察室、稽核审计部）

具体措施：一是对**查处及反馈的相关问题督促各*****进行整改。二是对人行、银监查处及反馈的相关问题督促各*****进行整改。

五、整顿规范阶段（2019年4月—2019年11月）**行治理整顿办公室要及时梳理总结治理整顿年活动开展过程中发现的各类风险隐患、管理薄弱环节及存在问题，结合近年监管部门及上级各类检查发现的问题，科学分类并建立问题台账和数据库，针对存在问题和风险隐患逐项提出具体整改措施，明确整改时限、责任部（室）和责任人，强化整改执行监督，确保整改落实到位；对检查排查发现的违规行为、风险事件和案件，要认真对照相关制度规定进行责任认定和问责处理。**行各牵头部（室）要分别对各业务条线、各营业机构整改工作进行督导。

六、活动总结阶段（2019年12月底前）

**行各牵头部（室）认真梳理总结本条线“治理整顿年” 活动开展情况、工作成效、存在问题及整改落实等相关情况，并草拟下一步工作重点、工作计划及工作措施，于2019年12月15日前书面报告报**行治理整顿工作领导小组办公室。**行治理整顿工作领导小组办公室于2019年12月31日前向联行书面报告活动总结。

七、相关要求

（一）高度重视，加强领导。治理整顿年工作是树立规范意识，夯实管理基础，推动联行健康可持续发展的重要举措。各*****要充分认识当前形势下开展治理整顿年活动的重要性和紧迫感，务必把治理整顿工作摆在重要位置，狠抓落实，坚决杜绝走过场、搞形式，对敷衍塞责等行为，一经查实，联行将严肃处理，绝不姑息。各*****负责人为本机构、部（室）开展治理整顿工作的第一责任人，要亲自抓动员、抓部署，确保上下一心、通力协作，全面完成治理整顿工作。

（二）统一部署，落实责任。各牵头部门要严格按照**行“治理整顿年”工作实施方案总体安排，结合监管部门和上级相关要求，制定各项活动子方案或工作要点。活动期间，如监管部门及**联行等有其他新增工作需纳入治理整顿年活动的，应及时将工作内容报送至**行治理整顿年领导小组办公室（纪检监察室）。各*****要结合实际细化工作目标及措施，明确工作职责和分工，责任到岗到人，扎实开展“治理整顿年”各项工作。

（三）挂作战图，强化督导。**行采取挂作战图方式层层传导压力、落实责任，稳步高效推进各项工作。各牵头部门要对条线内及营业机构治理整顿工作开展情况进行督导，在每周工作例会上要专题汇报治理整顿相关工作开展情况。根据所牵头工作及具体目标任务，按月制定工作计划、总结工作开展情况，未按计划完成的，须向领导小组办公室书面说明原因，明确整改措施和完成时限。每月初3日内，各牵头部（室）需向**行治理整顿年活动领导小组办公室（纪检监察室）报送**农商行治理整顿年活动开展情况统计表（附件3）。

（四）全面整顿，总结提升。各牵头部（室）要强化问题导向，深刻剖析问题产生背景，找准问题产生根源，采取切实有效的整改措施，确保整改效果。同时要认真总结治理整顿年活动工作经验和取得成效，明确下一步工作目标和计划，强化薄弱环节管理，不断健全治理结构、完善制度建设、强化内部管理。

（五）持续发力，巩固成果。各*****要以治理整顿年活动为契机，持续开展合规文化建设，建立健全规范管理长效机制，不断提升依法合规经营能力和风险防控能力。领导小组办公室要加强对治理整顿年各项活动开展及整改问责情况的再监督和后评价，并将评价结果与绩效考核相挂钩，进一步巩固“治理整顿年”活动成果。

附件：1.**农商行“治理整顿年”责任分解表 2.牵头部（室）治理整顿工作推进情况汇总表

3.牵头部（室）治理整顿工作督导情况汇总表