新干县局行政处罚自由裁量审核制度（★）

第一篇：新干县局行政处罚自由裁量审核制度

新干县**局行政处罚自由裁量审核制度

第一条为加强本单位执法部门的执法监督，促进执法人员依法行政，提高办案质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关法律、法规、规章，制定本制度。

第二条本制度所称行政处罚自由裁量权的审核，指本单位法制机构（政策法规处）对调查机构（具有行政执法资格的相关各处室）立案调查终结并提出处理意见的行政处罚案件，在作出行政处罚决定前对行政处罚种类、自由裁量幅度进行审查核定的一种内部执法监督制度。

第三条本制度适用于行政执法部门按照一般程序予以行政处罚的案件。

第四条行政执法部门审核案件，应当坚持以事实为依据，以法律为准绳。

第五条行政执法部门调查机构在行政执法过程中应当全面、客观地收集相关的证据材料，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改正措施等因素，依据《江西省**局行政处罚自由裁量权细化标准（试行）》对案件提出行政处罚建议并报送法制机构审核。

第六条政策法规处应当对案件的违法事实、执法程序、处罚依据、理由以及处理建议进行审核。

调查机构建议不予行政处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚的，应说明理由并附相应的证据材料。若相应的证据不足的，法制机构应将卷宗退回调查机构重新调查或者要求调查机构补充调查或者补充说明。

第七条法制机构根据相关证据认为调查机构的处罚建议不符合《江西省**局行政处罚自由裁量权细化标准（试行）》，调查机构应予改正并按法定程序报批。第八条行政处罚经法制机构审核同意后方可报分管领导审批，重大复杂案件应当经过集体讨论评议后决定。

第九条政策法规处负责行政处罚案件的备案审查工作，对各类民族宗教行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、合理性以及相关证据的证明力进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行复查和监督。

本制度自2009年5月1日起实施。

新干县***局行政处罚公开制度

为保证行政执法相对人享有知情权，增加行政处罚的透明度，保证行政处罚的公开、公正、公平，根据《中华人民共和国行政处罚法》和省级行政主管部门公布的行政处罚自由裁量权标准，结合我单位行政执法工作实际，制定本制度。

一、公开内容

1、执法主体、执法依据、执法职责或权限；

2、行政处罚自由裁量的依据、处罚标准或幅度；

3、行政处罚自由裁量的相关制度；

4、行政处罚自由裁量结果。

二、公开方式

相关需要公开的内容应在本单位公开栏或采取上网等适当方式公布。

三、公开时限

行政处罚自由裁量结果每月汇总，并于下个月10日前在本单位政务公开栏（涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的除外）或网络上公布。

本制度自2009年5月1日起实施。

新干县***局（委）行政处罚说明理由和告知制度

第一条依法对行政相对人立案调查的，应制作《行政处理通知书》，在批准立案7日内向行政相对人书面告知。

第二条在对案件调查时（或调查过程中），应告知行政相对人有对执法人员身份、执法资格验明、查看、确认的权利；有申请执法人员回避的权利。

第三条拟对行政相对人进行行政处罚的，应制作《行政处罚事先告知书》，向行政相对人书面告知，事先告知的内容包括行政相人违法的事实、理由、依据、拟给予的处罚决定和知行政相对人依法应享有的陈述、申辩或听证权利。

第四条《行政处罚事先告知书》应告知行政相对人陈述、申辩或听证请求权利的时限一般为3日。也可另行约定，但约定时限应不超过《药品稽查工作指导意见》对案件办理周期的时效要求。

第五条行政相对人依法要求听证的，法制机构应制作《听证通知书》，并于7日内告知行政相对人。告知内容包括听证的时间、地点，主持听证的人员组成及组织听证机关的联系方式等

第六条对违法事实清楚、证据确凿给予行政处罚的，应制作《行政处罚决定书》和《送达回执》，并在七日内送达行政相对人。直接送达有困难的，可以下列方式送达：

1、用“双挂号”信邮寄送达，以回执上注明的收件日期为送达日期；

2、行政相对人下落不明或者无法送达的，以公告的方式送达。自公告发出之日起满60日，即为送达。

第七条送达《行政处罚决定书》应告知行政相对人行政救济的机关和途径。

1、向人民法院申请行政诉讼，行政诉讼期限为三个月；

2、向上级行政机关申请行政复议，行政复议期限60天；

3、向《行政处罚决定书》做出机关申请分期、延期缴纳罚金。

第八条送达《行政处罚决定书》应告知行政相对人应当履行的义务和违约责任。

1、履行《行政处罚决定书》做出行政处罚决定是行政相对人法律义务；

2、超过15日内不履行义务，每日按罚没款数额的3%加处罚款；

3、超过90日内不履行义务，申请人民法院强制执行。

第九条相对人不履行义务的，做出行政处罚决定的行政机关亦可对行政处罚发相对人发出《行政告诫通知》，《行政告诫通知》于《行政处罚决定书》送达后15日至90日内下发，告诫内容包括行政相对人应依法履行的义务、履行义务的最后期限、不履行义务的行政影响和责任、申请人民法院强制执行的期限等。

第十条依法没收物品的，在向行政相对人送达《行政处罚决定书》的同时出具《没收物品凭证》及清单，法没物品依照规定入库管理。案件办结3个月后，由办案人员办理相关手续，报主管领导审批后处理。

本制度自2009年5月1日起实施。

新干县***局（委）重大行政处罚备案制度及行政处罚自由裁量权规范

效果定期评估制度

一、受理本单位作出的重大行政处罚决定的备案工作。

二、凡作出下列行政处罚决定之一的执法单位，均应上报备案： 1．对本系统的违法违章行为罚款超过1000元以上的；

2．对本系统的违法违章行为罚款超1万元或者没收的违法所得和非法财物价值超过5万元以上的；

3．违反本系统法律法规，责令其停产停业的； 4．违反法律法规的其他处罚。

三、备案期间，行政处罚决定不停止执行。

四、执法单位，必须认真填写备案报告单，与处罚决定书复印件一起，于作出重大行政处罚决定之日起十日内，报县政府（具体办事机构为县法制办）和上级业务主管部门。

五、执法单位拒不按规定备案的，备案部门有权建议有关部门追究执法单位的领导责任。

六、备案部门对适用法律、法规、规章不当，认定事实不清、证据不足或由于违反法定程序的处罚决定，有权下达改正或建议通知书。

七、作出处罚决定的执法单位在接到通知要求认真研究改正意见，并报告备案部门；逾期拒不办理的，备案部门有权建议有关部门追究执法单位的领导责任。

八、本单位对省级行政主管部门公布的行政处罚自由裁量权实施后，本单位执法部门应当对其实施情况及存在的问题进行事后衡量、跟踪、评估，并建议上级部门修改、废止。

九、本制度自2009年5月1日实施。

新干县***局（委）行政执法责任追究制度

第一条为了规范行政执法行为，加强行政执法监督，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进依法行政，根据《江西省行政执法责任制办法》的有关规定，结合我单位实际，制定本制度。

第二条责任追究制度是行政执法责任制的重要组成部分，各执法机构行政执法责任追究制度的实施情况作为领导班子政绩考核和年终目标责任制评比的重要依据。

第三条本办法所称责任追究的范围是我单位各执法机构（含局内设机构和局下属执法机构）及其工作人员在行使行政执法职权、履行法定义务过程中不作为或者不当作为，不足以追究法律责任的。

违反法律规定的，应承担相应的法律责任，不属于本办法责任追究范围。第四条本办法所称责任人是指根据本办法规定，对行政执法负直接责任的机构和个人，包括直接承办人、审核人、批准人，其中批准决定是由两个以上成员集体讨论作出的，作出决定的全体成员为批准人。

第五条行政执法责任追究，坚持有错必究，责任自负的原则，坚持以事实为依据，公平公正的原则，坚持惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。第六条行政执法主体资格有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）不具有法律法规授权或局委托的行政主体资格的执法机构，在工作中行使许可、收费、处罚、强制、检查等职权的：

（二）不具有执法资格的机构行使执法权或内设机构、委托执法机构以自己名义行使执法权的；

（三）超越本机构执法范围行使执法权的；

（四）具有行政执法资格的机构，其正式在编工作人员没有取得行政执法资格行使行政执法职权的；

（五）具有行政执法资格的机构，使用合同工、临时工等非正式在编人员行使行政执法职权的。

第七条行政执法行为有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）不具有或超出许可权限实施行政许可的；

（二）不具有或超出处罚权限实施行政处罚的；

（三）不具有或超出检查权限进行行政检查的；

（四）不具有或超出强制权限实施行政强制的；

（五）不具有或超出收费权限实施行政收费的。

第八条不履行或拖延履行法定职责的（包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行），造成公共管理秩序或者公民权益受到损害，有下列情形之一的，应追究执法责任：

（一）故意不履行或拖延履行的；

（二）过失造成履行法定职责不及时的；

（三）其他不作为情形。

第九条行政执法行为适用执法依据有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）没有法律法规规章依据，行使许可、处罚、强制、检查等执法权的；

（二）没有法律法规、规范性文件依据，行使行政收费权的；

（三）有法律法规、规范性文件依据，但行使行政执法职权时适用错误或不当。

第十条行政执法程序有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）不按照法律法规及有关规定的程序实施行政许可，包括不予许可的；

（二）不按照法律法规及有关规定的程序行使监督管理、收费、检查、处罚等行政职权的；

（三）除法定事由外，履行法定职责超出法定期限的；

（四）未按法定程序告知当事人享有的权利和权利救济手段的。

第十一条行政执法决定的内容有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）无法定事由作出不予许可决定的；

（二）无事实根据作出行政执法决定或作出的行政执法决定的事实依据未经核实，与实际不符的；

（三）篡改、伪造作出行政执法决定的事实依据，影响执法决定的公平公正性的；

（四）其他违反规定，作出行政执法决定，显失公正的。

第十二条行政执法决定的行政复议和行政诉讼结果，有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）行政执法决定经复议被决定限期履行职责的；

（二）行政执法决定经复议被变更的；

（三）行政执法决定经复议被撤销的；

（四）行政执法决定经复议被确认违法的；

（五）行政执法决定经诉讼被判决撤销或部分撤销的；

（六）行政执法决定经诉讼被判决不履行法定职责或拖延履行法定职责，并限期履行的；

（七）行政处罚经诉讼被判决显失公正，要求变更的；

（八）行政执法决定经复议或诉讼被判决由执法机构赔偿损失的；第十三条行政执法案卷有下列情形之一的，应当追究执法责任：

（一）行政执法案卷缺少法定要件的；

（二）行政执法案卷保管不善，丢失、损毁的；

（三）行政执法案卷书写不规范、不符合相关规定的；

（四）伪造、编造、篡改行政执法案卷的；

（五）未在行政执法时及时制作执法案卷，事后后补的；

（六）未能体现法定程序或载明法定事项的。

第十四条执法机构出现上述第六条、第八条、第十条第（三）项、第十一条、第十二条、第十三条第（四）、（五）项规定的情形之一的，应追究执法机构的执法责任。追究方式有：

（一）限期整改；

（二）通报批评；

（三）取消当年评优、评先资格。以上方式可以单处或并处。

第十五条个人出现上述第六至第十三条规定的情况之一的，应追究个人的行政执法责任。追究方式有：

（一）批评教育；

（二）责令作出书面检查；

（三）通报批评；

（四）离岗培训；

（五）取消当年评优、评先资格；

（六）调离执法岗位；

（七）取消执法资格；

（八）给予行政纪律处分。以上方式可以单处或并处。

第十六条根据主观过错形式，行政执法责任分为主要责任和次要责任：

（一）由于直接承办人的主观故意，审核人、批准人过失，致使被追究行政执法责任的，承办人负主要责任，审核人、批准人负次要责任；

（二）直接承办人、审核人、批准人均由于过失未尽到责任，被追究行政执法责任的，审核人、批准人负主要责任，承办人负次要责任；

（三）直接承办人无主观故意或过失，由于审核人、批准人的主观过错，被追究行政执法责任的，审核人、批准人负主要责任，直接承办人负次要责任；直接承办人明确提出反对意见的，不承担责任。次要责任人给予第十五条第（一）、（二）、（三）项的处分，主要责任人给予单处或并处第十五条各项的处分。

第十七条出现第八条、第十条第（三）项、第十一条、第十二条、第十三条第（四）、（五）项规定的情形之一，且造成严重后果和不良影响的，对主要责任人给予行政撤职或者行政开除纪律处分；对其中担负领导职务者，给予行政降级以上纪律处分。

第十八条行政执法责任人有下列行为之一的，应当从重处理：

（一）一年内出现两次以上应予追究的行政执法行为的；

（二）干扰、阻碍、不配合对其行政执法行为进行调查的；

（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；

（四）在履行职责过程中有徇私舞弊情形的；

（五）收受当事人财物、接受当事人宴请、参加当事人提供的旅游和娱乐活动的。第十九条行政执法责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。

第二十条有下列情形之一的，不追究执法人员的行政执法责任：

（一）行政管理相对人弄虚作假，致使行政执法人员无法作出正确判断的；

（二）法律、法规、规章和内部行政管理制度未作规定或规定不具体，致使行政执法人员理解错误的；

（三）出现意外或不可抗力因素致使被追究执法责任的行为发生的。第二十一条本单位行政执法责任追究领导小组由主要领导、人事、负责人组成，负责局行政执法责任追究工作。

第二十二条行政执法责任追究领导小组主要履行下列职责：

（一）日常监督检查；

（二）受理投诉、检举和控告；

（三）调查有关行政执法行为；

（四）草拟调查报告、提出处理意见报行政执法责任追究领导小组。 第二十三条行政执法责任人有陈述权和申辩权。行政执法责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起15日内向作出处理决定的机关（机构）或上级机关提出申诉。对申诉的处理决定应当在30日内作出

第二十四条对行政执法责任人作出的处理决定，依照人事管理权限，报送同级监察机关、组织和人事部门备案，作为目标考核，岗位目标政绩考核的重要依据。

行政执法责任追究领导小组办事机构对本办法的实施情况进行监督检查，并纳入行政执法责任制评议考核之中。

第二十五条本办法自2009年5月1日起施行。

新干县***局（委）行政执法考核评议制度

第一条为推动本单位行政执法责任制的贯彻实施，确保依法行政，根据《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》和市、县政府有关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于本行政区域内各级行政执法机构及其执法人员。第三条局业务管理科负责对本行政区域内各级执法机构行使行政执法职权和履行法定义务情况进行评议考核。

本行政区域内各级行政执法机构负责对本机构执法人员行使行政执法职权和履行法定义务情况进行内部的评议考核。

第四条各级行政执法机构必须按要求建立健全本机构的行政执法责任制，把相关职权、责任分解落实到具体岗位和人员。制定评议考核、执法责任追究、执法公示、法制学习和培训、文明执法等规定。设立行政执法评议考核组织，指定专人负责本机构执法评议考核工作。第五条评议考核由评议和考核两部分组成。评议考核内容包括：

（一）行政执法的主体资格是否符合规定；

（二）行政执法行为是否符合执法权限；

（三）适用执法依据是否准确、规范；

（四）行政执法程序是否合法；

（五）行政执法决定的内容是否合法、适当；

（六）行政执法决定的行政复议和行政诉讼结果；

（七）案卷质量情况；

（八）法制学习、培训情况；

（九）法制宣传教育情况；

（十）执法人员形象；

（十一）执法责任追究情况。

第六条本单位行政执法考核采取组织考核、自我考核以及互查互考的方式进行。

第七条组织考核的方法包括：

（一）听取被考核执法机构和人员的汇报；

（二）查阅有关执法文书和工作资料；

（三）测试相关法律和业务知识的掌握情况。案卷质量情况是主要考核内容。

第八条本单位行政执法评议的方式包括内部评议和外部评议。外部评议结果作为最终考意的重要根据。

第九条外部评议的方式，包括召开座谈会、发放执法评议卡、设立公众意见箱、开通执法评议热线电话、聘请监督评议员、举行民意测验等。第十条可根据工作需要，结合执法实际，每年制定年度评议考核标准。评议考核采取分项评分、百分考核的方法进行。

分项评分，是把评议考核的内容划分为若干单项，每个单项按照比例核定成项目分数，再把每个单项内容分解为若干小项，并按比例核定为若干小分，逐项评议考核。

百分考核，指各项目总分为一百分，考评的全部内容均达到要求的，得满分；如有不足，则按规定标准扣分，各项得分相加即是应得分数。第十一条对政执法工作卓有成效，有下列情形之一的执法机构和人员，应在评议考核结果中适当加分。

（一）年度行政执法工作被局、区政府、省厅等上级部门评为各种法制先进的；

（二）依法履行法定职责，查处重大行政违法案件，在全区有重大影响的；

（三）落实行政执法责任制工作扎实，并总结出典型经验，被上级机关推广的。第十二条评议考核实行日常评议考核与年度评议考核相结合的原则。日常评议考核情况在年度评议考核中占40%的分数。

日常评议考核由各执法机构组织实施，法制机构进行指导和监督；年终评议考核由局法制机构组织实施。

第十三条根据得分多少，年终总评时可将被评议考核机构划分以下四个等级：

（一）优秀：得分95分以上；

（二）较好：得分90—94分；

（三）一般：得分80—89分；

（四）差：得分79分以下。

第十四条评议考核按照以下程序进行：

（一）由评议考核机构组织有关人员深入被评议考核机构现场进行；

（二）填写评议考核表，形成评议考核意见；

（三）向被评议考核机构反馈初步评议考核意见；

（四）形成评议考核情况报告，报本单位行政执法领导小组评审；

（五）在局内公布评议考核结果。

第十五条年度被评为优秀的机构和人员，由本单位给予表彰和奖励；被评为较好的，给予通报表扬；被评为差的，给予通报批评，并建议有关部门追究领导责任。第十六条凡是被评为差的执法机构，一律不得评为法制先进单位、精神文明单位。

第十七条行政执法评议考核与目标考核、岗位责任制考核相结合，不重复评议考核。

第十八条本办法由业务管理科、室负责解释。第十九条

本办法自2009年5月1日起实施。新干县***局（委）行政执法监督检查制度

第一条为了加强本单位行政执法监督检查，保证法律、法规、规章的正常实施，维护和监督执法机构和执法人员依法行使职权，依据有关规定，制定本规定。第二条行政执法监督检查，是指上级行政主管部门和同级人民政府对我单位行政执法人员行政执法行为是否合法，适当，实施的监督和检查。

第三条行政执法监督检查必须坚持有法必依，执法必严，违法必究的原则；实事求是，重证据，重调查研究的原则；在适用法律和政策上人人平等的原则。第四条行政执法监督检查，应与社会监督相结合，拓宽监督渠道，加强社会监督的力度。

第五条执法监督的主要形式是实行定期检查和经常性检查。

第六条定期检查，是指执法监督机构组织有关人员每年定期对执法机构实施部门法律、法规、规章等情况所进行的全面检查。检查内容包括：

（一）部门法律、法规、规章组织实施情况；

（二）行政执法责任制贯彻执行情况；

（三）执法过程中存在的不足或问题；

（四）其他应检查内容。

第七条定期检查原则上每年安排1—2次。上级部门指定的执法检查，可随时安排。定期检查结束后，应形成书面材料向上级报告，并将检查的结果在全局通报。

第八条经常性检查，是指执法监督机构对各执法机构及执法人员的执法情况所采取的随时检查或抽查的监督方式。检查内容包括：

（一）执法机构主体资格是否符合规定；

（二）是否有合同工、临时工参与或从事执法，执法证件的合法、有效情况；

（三）执法行为是否符合执法权限；

（四）适用执法依据是否准确、规范；

（五）执法程序是否合法；

（六）执法决定的内容是否合法、适当；

（七）执法文书使用是否规范，以及案卷质量情况；

（八）重大行政执法行为备案情况；

（九）文明执法情况。

第九条检查中发现的问题，应按以下规定处理：

（一）执法主体不符合规定的，予以纠正或撤销其执法决定；

（二）执法证件失效或非法的，暂扣或没收执法证件；

（三）适用执法依据违法或不当的，纠正或撤销具体行政行为；

（四）违法法定执法程序的，对其执法决定予以纠正或撤销；

（五）重大行政执法行为未按要求备案的，责令限期补备，并予以通报。

（六）对于不履行法定职责的执法机构或执法人员，应责令限期履行职责。在纠正执法行为的同时，对需要追究行政执法责任的机构或人员，由执法监督机构提出处理意见，报本单位行政执法领导小组，按照责任追究制度有关规定追究执法责任。

第十条执法检查中发现的倾向性问题，执法监督机构应加强研究，提出意见，制定措施，及时解决；或提出执法建议，向上级反映。

第十一条执法监督机构对监督检查中所发现问题及对问题的处理，应制作执法监督检查文书，及时送达被监督机构和人员。同时，留存备案，作为执法评议考核的依据。

第十二条本规定自2009年5月1日起实施。新干县***局（委）行政处罚听证制度

第一条为规范行政处罚听证程序，保护公民、法人和其他组织依法享有听证权利，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《江西省行政处罚听证程序规定》等规定，结合我单位行政执法实际，制定本制度。

第二条在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款的行政处罚前，以及法律、法规和规章规定违法嫌疑人可以要求举行听证的其他行政案件的，应当依法告知违法嫌疑人有要求举行听证的权利。

第三条拟作出行政处罚决定前的听证由法制办公室组织进行；相关执法单位配合做好听证的有关事宜，参与听证工作。

第四条听证程序遵循公正、公开、便民和效率的原则（涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私除外）。听证实行告知、回避制度，依法保障当事人的陈述和申辩权利。

第五条作出的应当适用听证程序的行政处罚，在行政处罚决定作出后的15日内报县政府法制办备案。

第六条听证参与人包括听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人及其代理人、与案件处理结果可能有利害关系的第三人、证人、鉴定人和翻译人。

第七条听证主持人由分管领导指定法制办公室人员担任，具体组织听证工作；听证员由听证主持人指定协助听证主持人工作的非本案调查人员担任；记录员由听证主持人指定的非本案调查人员担任，负责听证笔录制作、协助听证主持人办理其他事务。

第八条听证主持人行使下列职责：

（一）将听证通知书按时送达当事人和其他听证参与人；

（二）对案件事实及其适用的法律依据进行询问；

（三）维护听证秩序，对违反听证纪律的人员进行制止和处理；

（四）其他可以由听证主持人行使的职责。

第九条听证主持人、听证员、记录人、鉴定人、翻译人为下列人员之一的，应当回避：

（一）本案的调查人员；

（二）当事人或者本案调查人员的近亲属

（三）与本案的处理结果有直接利害关系的人员。听证主持人是否回避，由分管领导决定；听证员、记录人、鉴定人、翻译人是否回避，由听证主持人决定。

第十条案件调查人是指承办行政违法案件工作的人员。

第十一条当事人是指符合《行政处罚法》、《江西省行政处罚听证程序规定》等规定，要求举行听证的公民、法人或者其他组织。

第十二条当事人享有下列权利：

（一）要求或者放弃听证；

（二）认为听证主持人、听证员、记录人、鉴定人、翻译人为本制度第九条所列人员之一的，可以申请回避；

（三）可以委托1—2人作为代理人参加听证，并出具委托代理书，明确代理人的权限；

（四）对案件的事实情况和适用的法律依据进行陈述、申辩和质证；

（五）对听证笔录进行审核、补正；

（六）法律规定的其他权利。

第十三条对适用听证程序的行政处罚案件，应当在作出行政处罚决定前，向当事人送达听证告知书。听证告知书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称；

（二）当事人的违法行为、给予行政处罚的理由、依据和拟作出的行政处罚决定；

（三）告知当事人有要求听证的权利；

（四）告知当事人提出听证要求的期限和听证的组织机关。听证告知书盖有本单位印章方为有效。听证告知书的送达依照《民事诉讼法》的有关规定执行。

第十四条当事人要求听证的，应当在收到听证告知书之日起3日内，向本单位书面提出听证要求，采用邮寄方式提出听证要求的，以寄出邮戳日期为准。当事人书面提出听证要求确有困难的，也可以口头提出，由本局记入笔录，当事人签名。

当事人明确提出放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。超过期限未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人要求撤回听证请求的，可以撤回，但不得对本案再次提出听证要求。当事人申请撤回听证要求的，应当以书面形式提出，确有困难的，也可以口头提出，由本单位记入笔录，当事人签名。

第十五条当事人提出听证要求的本单位应当受理。

当事人提出听证要求超过期限或者不符合听证条件的，本单位应当在收到听证要求之日起3日内书面告知当事人不予听证。

第十六条本单位决定听证的，应当在收到当事人听证要求之日起3日内，确定听证主持人、听证员和举行听证的时间、地点、方式，并在举行听证的7日前，向当事人、案件调查人和其他听证参与人送达听证通知书。并于举行听证的3日前将听证案由、时间、地点、方式等进行公告。听证通知书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称；

（二）举行听证的时间、地点、方式；

（三）听证主持人的姓名；

（四）告知当事人有权申请回避；

（五）告知当事人准备有关资料；

听证通知书盖有本局印章方为有效。

第十七条听证按照下列步骤进行：

（一）听证主持人宣布听证事由及听证纪律；

（二）听证主持人核对案件调查人和当事人的身份；

（三）听证主持人宣布听证的组成人员，交代听证的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请分管领导决定是否回避；申请听证员、记录人、鉴定人、翻译人回避的，由听证主持人当场决定；

（四）案件调查人提出当事人的违法事实、证据和行政处罚建议及法律依据；

（五）当事人进行陈述、申辩和质证；

（六）听证主持人就案件事实、证据和有关法律依据进行询问；

（七）案件调查人、当事人作最后陈述；

（八）听证主持人宣布听证结束。

当事人委托代理人参加听证的，应当在听证举行前，将委托代理书交法制机构

第十八条听证应当制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：

（一）案由；

（二）当事人的姓名、名称、法定代理及委托代理人，案件调查人的姓名；

（三）听证主持人、听证员、记录人姓名；

（四）举行听证的时间、地点和方式；

（五）案件调查人提出的事实、证据和行政处罚建议及法律依据；

（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；

（七）其他需要载明的事项。

听证笔录应当经当事人、案件调查人、听证主持人、听证员阅读核对无误后签名或者盖章；笔录中有关证人证言部分，应当交证人阅读核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在听证笔录上记明情况。

第十九条听证结束后，由听证主持人写出听证意见书。

第二十条有下列情形之一的，应当中止听证：

（一）当事人死亡或者解散，需要等待权利义务继承的；

（二）当事人或者案件调查人因不可抗力的事件，不能听证的；

（三）听证主持人需要回避，一时无法更换的；

（四）在听证过程中，需要对有关证据重新调查或者鉴定的；

（五）其他需要中止听证的。

第二十一条有下列情形之一的，应当终止听证：

（一）当事人撤回听证要求的；

（二）听证通知书送达后，当事人无正当理由不参加听证的；

（三）当事人死亡或者解散满3个月后，未确定权利义务继承人的；

（四）将要作出的行政处罚决定改变，已不属于听证范围的；

（五）其他需要终止听证的。

第二十二条本制度自1999年1月1日起施行

第二篇：行政处罚自由裁量审核制度等八项制度

《行政处罚自由裁量审核制度》等八项制度

行政处罚自由裁量审核制度

为规范财政部门行政执法自由裁量权的实施，确保公平、公正执法，根据有关法律法规的规定，制定本制度：

第一条

行政执法人员在行使自由裁量权的过程中应当听取当事人的陈述和申辩意见，并应当收集相关的证据材料，对案件提出行政处罚意见。

第二条

案件经办人待案件调查结束后，认真填写《行政处罚意见书》，并经执法单位领导核准后，将全部案件资料送局条法税政科进行法律审核。

第三条

局条法税政科对执法人员提交的行政处罚案件进行全面、细致地审查，对案件的违法事实、理由、依据、程序以及处理建议进行审查。对行使自由栽量权缺少必要证据证明或者在行政决定中未说明理由的，应当要求办案人员补充调查或者补充说明。保证行政处罚自由裁量权的统一、正确行使。

第四条

案件经局条法税政科审核同意后，方可报分管负责人审批。分管局领导在进行审批时，要严格审查并签注意见。

第五条

条法税政科负责行政处罚案件的审查备案工作，集中对结案行政处罚案件的实体内容、程序、处罚栽量的合法性、合理性以及相关证据的证明力、有效性进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行评查和监督。第六条

根据法律、法规和规章的要求和实际工作情况，在上级财政部门的指导下．对行政处罚自由裁量权的行使规范适时研究、修改、调整和完善。

行政处罚自由裁量权说明理由和告知制度

一、在作出不予许可的决定时，应当告知不予许可的理由，以及当事人享有的救济权利，应当充分听取当事人的陈述和申辩。当事人提出的事买、理由成立的，应当予以采纳。

二、在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据。

三、向当事人说明行政处罚决定中有关从重、从轻、减轻处罚的理由，并告知依法享有的各种权利。

四、执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事宴、理由或者证据成立的，应当予以采纳。

五、执法过程中不得因当事人的申辩而加重处罚。

行政处罚听证制度

第一条

为规范行政处罚听证程序，保护公民、法人和其他组织依法享有听证权利根据《中华人民共和国行政处罚法》和《公安机关办理行政案件程序规定》、《江西省行政处罚听证程序规则(试行)》等规定，结合我局行政执法实际，制定本制度。第二条

在作出较大数额罚款的行政处罚前，以及法律、法规和规章规定违法嫌疑人可以要求举行听证的其他行政案件的，应当依法告知违法嫌疑人有要求举行听证的权利。

较大数额罚款，是指对个人处以2 00 O元以上罚款，对单位处以10000元以上罚款。对依据地方性法规或者地方政府规章作出的罚款处罚，适用听证的罚款按照地方规定执行。

第三条

局拟作出行政处罚决定前的听证由条法税政科组织进行；相关执法单位配合做好听证的有关事宜，参与听证工作。

第四条

听证程序遵循公正、公开、便民和效率的原则(涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私除外)。听证实行告知、回避制度，依法保障当事人的陈述和申辩权利。

第五条

局作出的应当适用听证程序的行政处罚，在行政处罚决定作出后的15日内报市政府法制办备案。

第六条

听证参与人包括听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人及其代理人、与案件处理结果可能有利害关系的第三人、证人、鉴定人和翻译人。

第七条

听证主持人由局分管领导指定条法税政科人员担任，具体组织听证工作；听证员由听证主持人指定协助听证主持人工作的非本案调查人员担任；记录员由听证主持人指定的非本案调查人员担任，负责听证笔录制作、协助听证主持人办理其他事务。

第八条

听证主持人行使下列职责：

(一)将听证通知书按时送达当事人和其他听证参与人；(二)对案件事实及其适用的法律依据进行询问；

(三)维护听证秩序，对违反听证纪律的人员进行制止和处理；(四)其他可以由听证主持人行使的职责。

第九条

听证主持人、听证员、记录人、鉴定人、翻译人为下列人员之一的，应当回避：(一)本案的调查人员；

(二)当事人或者本案调查人员的近亲属；

(三)与本案的处理结果有直接利害关系的人员。听证主持人是否回避，由局分管领导决定；听证员、记录人、鉴定人、翻译人是否回避，由听证主持人决定。

第十条

案件调查人是指承办行政违法案件工作的人员。第十一条

当事人是指符合《行政处罚法》、《江西省行政处罚听证程序规则(试行)》等规定，要求举行听证的公民、法人或者其他组织。

第十二条

当事人享有下列权利：(一)要求或者放弃听证；

(二)认为听证主持人、听证员、记录人、鉴定人、翻译人为本制度第九条所列人员之一的，可以申请回避；

(三)可以委托1—2人作为代理人参加听证，并出具委托代理书，明确代理人的权限；

(四)对案件的事实情况和适用的法律依据进行陈述、申辩和质证：(五)对听证笔录进行审核、补正；(六)法律规定的其他权利。

第十三条

局对适用听证程序的行政处罚案件，应当在作出行政处罚决定前，向当事人送达听证告知书。听证告知书应当载明下列事项：

(一)当事人的姓名或者名称；

(二)当事人的违法行为、给予行政处罚的理由、依据和拟作出的行政处罚决定；

(三)告知当事人有要求听证的权利；

(四)告知当事人提出听证要求的期限和听证的组织机关。听证告知书盖有本局印章方为有效。听证告知书的送达依照“民事诉除法》的有关规定执行。

第十四条

当事人要求听证的，应当在收到听证告知书之日起3日内，向本局书面提出听证要求，采用邮寄方式提出听证要求的，以寄出邮戳日期为准。当事人书面提出听证要求确有困难的，也可以口头提出，由本局记入笔录，当事人签名。

当事人明确提出放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。超过期限未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人要求撤回听证请求的，可以撤回，但不得对本案再次提出听证要求。当事人中请撤回听证要求的，应当以书面形式提出，确有困难的，也可以口头提出，由本局记入笔录，当事人签名。

第十五条

当事人提出听证要求的本局应当受理。当事人提出听证要求超过期限或者不符合听证条件的，本局应当在收到听证要求之日起3日内书面告知当事人不予听证。

第十六条本局决定听证的，应当在收到当事人听证要求之日起3日内，确定听证主持人、听证员和举行听证的时问、地点、方式，并在举行听证的7日前，向当事人、案件调查人和其他听证参与人送达听证通知书。并于举行听证的3日前将听证案由、时间、地点、方式等进行公告。

听证通知书应当载明下列事项：(一)当事人的姓名或者名称；(二)举行听证的时间、地点、方式；(三)听证主持人的姓名；(四)告知当事人有权申请回避；(五)告知当事人准备有关资料；听证通知书盖有本局印章方为有效。第十七条听证按照下列步骤进行：

(一)听证主持人宣布听证事由及听证纪律；(二)听证主持人核对案件调查人和当事人的身份；

(三)听证主持人宣布听证的组成人员，交代听证的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请局分管领导决定是否回避；申请听证员、记录人、鉴定人、翻译人回避的，由听证主持人当场决定；(四)案件调查人提出当事人的违法事实、证据和行政处罚建议及法律依据；

(五)当事人进行陈述、申辩和质证；

(六)听证主持人就案件事实、证据和有关法律依据进行询问；(七)案件调查人、当事人作最后陈述；(八)听证主持人宣布听证结束。

当事人委托代理人参加听证的、应当在听证举行前，将委托代理书交法制科。

第十八条

听证应当制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：(一)案由；

(二)当事人的姓名、名称、法定代理及委托代理人，案件调查人的姓名；

(三)听证主持人、听证员、记录人姓名；(四)举行听证的时间、地点和方式：

(五)案件调查人提出的事实、证据和行政处罚建议及法律依据；

(六)当事人陈述、申辩和质证的内容；(七)其他需要载明的事项。

听证笔录应当经当事人、案件调查人、听证主持人、听证员阅读核对无误后签名或者盖章；笔录中有关证人证言部分，应当交证人间读核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在听证笔录上记明情况。第十九条听证结束后，由听证主持人写出听证意见书。第二十条有下列情形之一的，应当中止听证：(一)当事人死亡或者解散，需要等待权利义务继承的；(二)当事人或者案件调查人因不可抗力的事件，不能听证的；(三)听证主持人需要回避，一时无法更换的；

(四)在听证过程中，需要对有关证据重新调查或者鉴定的；(五)其他需要中止听证的。

第二十一条

有下列情形之一的，应当终止听证：(一)当事人撤回听证要求的；

(二)听证通知书送达后，当事人无正当理由不参加听证的；(三)当事人死亡或者解散满3个月后，未确定权利义务继承人的；

(四)将要作出的行政处罚决定改变，已不属于听证范围的；(五)其他需要终止听证的。

自由裁量权公开制度

一、将本单位规范行政许可自由裁量权的法律依据、数量方式、许可条件、申请材料、办理程序、办理期限、受理地点及时间，规范行政处罚自由裁量权的裁量种类、法律依据、运用范围、裁量标准、处罚幅度，通过政务网及本单位的网站向社会全面公开，自觉接受社会、媒体和公众的监督。

二、将本单位规范行政许可自由裁量权的法律依据、数量方式、许可条件、申请材料、办理程序、办理期限、受理地点及时间，通过宣传栏、电子显示屏等形式公示在市行政服务中心、本单位办公场所的醒目位臵，以便当事人查阅。

三、将本单位规范行政许可自由裁量权的法律依据、数量方式、许可条件、申请材料、办理程序、办理期限、受理地点及时间，规范行政处罚自由裁量权的裁量种类、法律依据、运用范围、裁量标准、处罚幅度，制作成简便规范的宣传手册向公众进行宣传．营造良好的行政执法环境。

执法监督检查制度

第一条

为保障行政执法人员依法正确履行职责，加强执法规范化建设，预防和减少违法或不当的执法行为，最大限度地使人民群众行使知情权、参与权、监督权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，特制定本制度。

第二条

执法公开监督检查，是指国家机关、新闻媒体、公民、法人或其他组织、社会团体对财政执法，上级财政部门对下级财政部门的执法公开工作进行评议、检查的活动。

第三条

必须坚持以法律、法规、规章为依据，遵循依法公开、及时公开、便民利民、层级公开、公开监督与指导相结合的原则。

第四条

执法公开必须依法接受国家机关、新闻媒体、公民、法人或其他组织、社会团体的监督，接受人民检察院的法律监督和人民法院的审判监督。

第五条

执法监督检查的范围：(一)执法公开的制度是否合法、健全；

(二)执法公开的规范性文件、制度、措施是否贯彻执行；(三)执法公开是否及时、便民、利民；

(四)执法公开的程序、范围、内容是否合法、适当、规范、全面：

(五)执法公开监督、评议、考核的实施情况。第六条

执法公开监督检查的方式：

(一)人大、政府、政协、纪检、监察等国家机关和人民检察院、人民法院的监督：

(二)人大代表、政协委员视察评议；(三)社会评议：

(四)执法公开专项检查；(五)新闻媒体的监督；(六)网络民意调查；(七)人民群众满意度调查；

(八)公民、法人和其他组织的监督；

(九)设立举报投诉机构，公布举报投诉电话，接受监督；(十)其他方式。

第七条

全市财政部门应当建立执法公开制度，制定、臵善、规范执法公开程序，加强对财政执法公开工作的监督。

第八条

全市财政部门每年应当定期、不定期的组织对本级执法公开工作进行监督检查或者评议，通报检查、评议结果，将检查、评议结果报上一级财政部门，并记入执法档案、纳入执法质量考评范围、实行目标责任考核。

第九条

全局应当对执法公开采取各种方式开展监督检查工作，注重发挥外部监督检查作用，增强执法公开监督检查效用。

第十条

本局发现执法公开的程序、内容、范围、规范性文件与国家法律、法规和规章相抵触的，应当依法及时予以纠正纠正。

第十一条

对人大、政府、政协、纪检、监察机关和人民检察院、人民法院及法人、其他组织、社会团体的监督发现或者人民群众反映执法公开中的问题，应当进行专项调查。在查明情况后，应当写出调查报告，提出处理意见，报经局领导批准后，将查处结果报告监督机关或答复法人、其他组织、社会团体、反映执法公开问题的人民群众。

第十三条

对执法公开监督检查发现或者有关机关、社会团体、人民群众反映的执法公开有错误、不适当，不依法及时纠正、答复的，应当依照有关规定对直接责任人员追究责任。

重大行政处罚决定送同级政府和上级业务主管备案制度

第一条

为加强对重大行政处罚行为的监督，促进行政机关依法行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定制度如下：

第二条

本局辖区域内重大行政处罚决定的备案适用本制度。法律、行政法规和部门规章对重大行政处罚决定的备案另有规定的，从其规定。

第三条

本制度所称重大行政处罚是指对公民、法人或者其他组织处以较大数额罚款或者没收同等数额的违法所得和非法财物。

第四条

条法税政科(简称备案审查机构)在本局党组的领导下，对重大行政处罚决定备案工作进行指导和监督检查，办理重大行政处罚决定备案的受理和审查工作，并按本办法的规定具体办理本局重大行政处罚决定的报备工作。

各执法部门法制机构负责对本部门、本系统重大行政处罚决定备案工作进行指导和监督检查，办理重大行政处罚决定备案的受理和审查工作，并按本制度的规定具体办理本部门重大行政处罚决定的报备工作。

第五条

行政处罚决定机关依照下列规定备案：

本局作出的重大行政处罚决定，向本级人民政府、法制办备案：

第六条

行政处罚决定机关应当自作出重大行政处罚决定之日起15日内，将重大行政处罚决定备案报告、行政处罚决定书和行政处罚备案表等有关资料报送备案。

第七条

备案审查机构可根据需要调阅行政处罚决定机关有关行政处罚的案件材料。

备案审查机构调阅案卷或者有关材料时，应当向行政处罚决定机关填发调阅行政处罚案卷通知书。

行政处罚决定机关应当按照调阅行政处罚案卷通知书的要求报送案卷或者有关材料。

第八条

备案审查机构在审查过程中认为重大行政处罚决定有违法或明显不当行为的，应当向报备机关提出。报备机关拒不改正的，备案审查机构可以建议本级人民政府或其上级主管部门予以撤销。

自由裁量权规范效果制度

第一条为提高财政部门依法行政水平和行政执法人员的综合素质，结合财政部门行政执法实际，制定本制度。

第二条

条法税政科具体负责本局的行政执法自由裁量权规范效果工作。主要职责是：

(一)负责宣传行政执法自由裁量权规范效果工作的有关规定；

(二)拟定行政执法自由裁量权规范效果的具体制度；

(三)每年拟定行政执法自由裁量权规范效果的具体内容、考评细则；

(四)组织对本局的行政执法部门的行政执法工作进行自由裁量权规范效果考核；

(五)对下级行政执法部门的行政执法自由裁量权规范效果工作进行监督和指导。

(六)接受上级法制部门对本局或部门行政执法自由裁量权规范效果的评议考核。第三条

条法税政科对本局行政执法部门的人员每年考核一次，考核结果报上级法制部门。

第四条行政执法自由裁量权规范效果考核：分管局长对所分管的行政执法部门进行评议；提出评议意见；条法税政科根据自评意见、部门评议意见，进行综合评议提出评议意见，报局长会议讨论确定。

条法税政科将确定后的考核结果告知被考评者，被考评者对考核结果有异议的，可以提出书面意见；无异议的应签名确认。

自评意见、评议意见、综合评议等级分为优秀、合格、不合格，也可以记实性。

第五条行政执法人员自由裁量权规范效果内考核有下列情形之一的，考评为不合格：

(一)被追究行政执法自由裁量权规范效果责任的；

(二)自由裁量权规范效果中超越行政职权，进行审批、许可等行政行为或者实施行政处罚的；

(三)自由裁量权规范效果被执法监督受到通报批评或者其他行政处分的；

(四)违反行政执法自由裁量权规范效果制度，无正当理由未及时纠正的；

(五)被投诉或被查实在履行职务行为时，有以权谋私、收受财物、挟私报复以及滥用职权等违法、违纪、违规行为的；

第八条

对评议考核结论为优秀的部门、个人分别予以通报表扬和奖励。评议考核结论为不合格的机构或者单位予以通报批评。

自由裁量权责任追究制度

第一条

为保障和监督财政部门行政管理和行政执法人员公正、廉洁、高效地实施行政执法，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规的规定，结合本系统实际，制定本办法。

第二条本办法适用于市局机关国家工作人员。

第三条

市局设立行政执法责任过错追究领导小组，具体负责责任过错追究的受理、审理和决定。成员由局领导、监察室、办公室、条法税政科等部门组成。办公室设在监察室。

第四条

本局行政管理和行政执法人员违法行使职权或不履行法定职责，违反有关法律、法规，侵犯公民、法人或其他组织的合法权益，致使相对人造成损失的，依照本规定追究其责任。

第五条实施违法错案追究，应当坚持实事求是、教育与处罚相结合和有错必纠的原则，教育行政管理和行政执法人员严格依法行使职权。受到本规定追究的工作人员享有陈述权、申辩权、申请复议和申诉权。

第六条实施行政许可(备案、登记、核收)过程中有下列情形之一时视为过错：

(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

(三)在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；

(六)依法应当举行听证而不举行听证的；

(七)法律、法规有前臵条件规定的，在前臵条件未具备的情况下，且未经同意而擅自办理相关手续的。

第七条

行政执法人员实施行政检查、行政处罚、行政强制执行，有下列情形之一时视为过错：

(一)认定违法事实不清，处罚对象错误的；

(二)没有法定的行政处罚依据或依据不足的；

(三)违法行为发生，且事实清楚不予查处或查处后不予处罚的；擅自改变行政处罚种类、滥用自由裁量权，不按规定幅度处罚的；

(四)违反法定的行政处罚程序，不依法告知当事人陈述、申辩、听证、复议、诉讼等权利和不按程序逐级审批，实施行政处罚时不作出处罚决定的；

(五)处罚不使用罚款、没收财物单据或使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；违反规定擅自收取保证金或者将罚款、保证金以及扣押的财物截留、私分的；(六)利用职务上的便利，索取或者收受他人财物的；

(七)对上级交办查处和群众举报的违法行为拒不履行法定职责或不予答复的；

(八)违法对财产采取查封、扣押、冻结、变卖等行政强制措施及违法实施检查措施或者执行措施的；

(九)玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；

(十)工作不负责任，丢失卷宗或重要证据材料的。

第八条

对行政许可和行政执法人员的过错行为，视情节给予以下处理：

(一)责令作出书面检查；

(二)通报批评；

(三)当年考评为基本职称(基本合格)或不称职(不合格)；

(四)依法或依照有关规定予以党纪、政纪处分；

(五)调离岗位或依法辞退；

(六)构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九条

本办法第六条、第七条所列情形中，工作人员主动发动并及时纠正锚误，未给单位和行政管理相对人造成损失或不良影响的，经批评教育，可免于追究责任。

第十条本办法第六条、第七条所列情形中，情节较轻，经责令改正后，给单位和行政管理相对人造成损害和影响较小的，对直接责任人和直接负责的主管人员及分管负责人，责令作出书面检查，给予通报批评，当年考评为基本职称(基本合格)。

第十一条

本办法第六条．第七条所列情形中，情节严重虽经责令改正，但仍给单位和行政管理相对人造成损害和不良影响的，对直接责任人和直接负责的主管人员及分管负责人，当年考评为不称职(不合格)，调离工作岗位，给予行政警告处分。

第十二条

实施行政许可过程中有下列情形之一的，责令改正，对直接责任人和直接负责的主管人员及分管负责人，当年考评为不称职(不合格)，调离工作岗位，给予行政警告至记大过处分；情节严重的，给予行政降级至开除处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

(二)符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决正的：

(三)依法应当根据招标结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未以招标或者考试，或者不根据招标结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

第十三条

在办理行政许可、实施监督检查中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，对直接责任人和直接负责的主管人员及分管负责人，给予行政撤职至开除处分。第十四条

实施行政许可和行政处罚，擅自收费或者不按照规定项目和标准收费或不按法律规定滥罚款的，责令退还非法收取的费用；对直接责任人和直接负责的主管人员及分管人员，调离工作岗位，给子行政记过至记大过处分。

截留、挪用、私分罚款或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的：依法子以追缴；对直接责任人和直接负责的主管人员投分管负责人，给予行政降级至开除处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。

第十五条

科室主管领导不依法履行职责或监督不力，造成严重后果的，责令改正，对其和其直接责任人给予行政降级至撤职处分；构战犯罪的依法追究刑事责任。

第十六条

领导干部利用职权或者职务上的影响，授意、指示工作人员强令实施违反规定的许可和处罚，或者违反规定插手干预行政许可和行政处罚事项，情节较轻的给予行政警告至记大过处分；情节较轻的，给予行政降级至撤职处分；情节严重的给予行政开除处分。

第十七条

本局内受聘从事管理活动的协管员，在履行职责过程中，参照本规定追究相应的责任。

第十八条

本规定与有关法律、法规、规章相抵触的，按法律、法规、规章的规定执行

第三篇：化妆品行政处罚自由裁量基准

化妆品行政处罚自由裁量基准

第一条

未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案第二条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案

第三条使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案第四条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案

第五条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案第六条化妆品生产企业不符合卫生要求案

第七条未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案

第八条销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案

第九条销售无质量合格标记的化妆品案

第十条销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案第十一条销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案第十二条销售超过使用期限的化妆品案

第十三条

涂改《化妆品生产企业卫生许可证》第十四条

涂改特殊用途化妆品批准文号者案

第十五条涂改进口化妆品卫生审查批件或批准文号者案第十六条拒绝卫生监督案

第十七条经营单位转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案第十八条

转让、伪造、倒卖《化妆品生产企业卫生许可证》案第十九条生产企业转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案第二十条

转让、伪造、倒卖进口化妆品生产审查批件或批准文号案第一条未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第五条对化妆品生产企业的卫生监督实行卫生许可证制度。

《化妆品生产企业卫生许可证》由省、自治区、直辖市卫生行政部门批准并颁发。《化妆品生产企业卫生许可证》有效期四年，每2年复核1次。

未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的单位，不得从事化妆品生产。2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十四条未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业擅自生产化妆品的，责令该企业停产，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

3.处罚适用

3.1责令该企业停产，没收产品及违法所得； 3.2可以处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。第二条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十条生产特殊用途的化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准，取得批准文号后方可生产。

特殊用途化妆品是指用于育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防晒的化妆品。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得三到五倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第三条使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第八条生产化妆品所需的原料、辅料以及直接接触化妆品的容器和包装材料必须符合国家卫生标准。

1.2《化妆品卫生监督条例》第九条使用化妆品新原料生产化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准。化妆品新原料是指在国内首次使用于化妆品生产的天然或人工原料。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得3到5倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第四条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第十五条首次进口的化妆品，进口单位必须提供该化妆品的说明书、质量标准、检验方法等有关资料和样品以及出口国（地区）批准生产的证明文件，经国务院卫生行政部门批准，方可签定进口合同。

1.2《化妆品卫生监督条例》第十六条进口的化妆品，必须经国家商检部门检验；检验合格的，方准进口。

个人自用进口的少量化妆品，按照海关规定办理进口手续。2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十六条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号。

第五条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十一条生产企业在化妆品投放市场前，必须按照国家《化妆品卫生标准》对产品进行卫生质量检验，对质量合格的产品应当附有合格标记。未经检验或者不符合卫生标准的产品不得出厂。

2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十七条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2并且可以处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，可以给予四倍的罚款。第六条化妆品生产企业不符合卫生要求案 1.违法行为

1.1生产企业未建在清洁区域内，未与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。

1.2生产企业厂房的建筑不坚固、不清洁。车间内天花板、墙壁、地面未采用光洁建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。1.3生产企业未设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。

1.4生产车间没有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。

1.5生产企业不具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。

2.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第六条化妆品生产企业必须符合下列卫生要求：

（一）生产企业应当建在清洁区域内，与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。

（二）生产企业厂房的建筑应当坚固、清洁。车间内天花板、墙壁、地面应当采用光洁建筑材料，应当具有良好的采光（或照明），并应当具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。

（三）生产企业应当设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。

（四）生产车间应当有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。

（五）生产企业必须具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。

3.处罚依据

3.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

3.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（一）具有违反《条例》第六条规定之一项的行为者。

3.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。

违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.4《化妆品卫生监督条例》第四十七条具有下列行为之一者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚：

（一）经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者。4.处罚适用

4.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

4.2有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。

4.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

4.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。4.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

4.3经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚。

第七条未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案

1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第七条直接从事化妆品生产的人员，必须每年进行健康检查，取得健康证后方可从事化妆品的生产活动。

凡患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病以及患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核等传染病的人员，不得直接从事化妆品生产活动。

1.2 《化妆品卫生监督条例实施细则》第十条直接从事化妆品生产人员（包括临时工）必须依照《条例》规定实施健康检查：

（四）对患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核患者的管理，按国家《传染病防治法》有关规定执行；患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病者，必须在治疗后经原体检单位检查证明痊愈，方可恢复原工作。

2.处罚依据

2.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（二）直接从事化妆品生产的人员患有《条例》第七条所列疾病之一，未调离者。2.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

第八条销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案

1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（一）未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

3.2对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第九条销售无质量合格标记的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（二）无质量合格标记的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十条销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（三）标签、小包装或者说明书不符合本条例第十二条规定的化妆品。1.2《化妆品卫生监督条例》第十二条化妆品标签上应当注明产品名称、厂名，并注明生产企业卫生许可证编号；小包装或者说明书上应当注明生产日期和有效使用期限。特殊用途的化妆品，还应当注明批准交号。对可能引起不良反应的化妆品，说明书上应当注明使用方法、注意事项。

化妆品标签、小包装或者说明书上不得注有适应症，不得宣传疗效，不得使用医疗术语。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十一条销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（四）未取得批准文号的特殊用途化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

第十二条销售超过使用期限的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（五）超过使用期限的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十三条涂改《化妆品生产企业卫生许可证》案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例实施细则》第七条《化妆品生产企业卫生许可证》不得涂改、转让、严禁伪造、倒卖。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（四）涂改《化妆品生产企业卫生许可证》者。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十四条涂改特殊用途化妆品批准文号者案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例实施细则》第十八条特殊用途化妆品批准文号不得涂改、转让，严禁伪造、倒卖。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（五）涂改特殊用途化妆品批准文号者。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

第四篇：安全生产行政处罚自由裁量标准（范文模版）

安全生产行政处罚自由裁量标准

目

次

第一部分综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处臵办法》相关规定实施标准

第二部分职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第三部分危险化学品

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第四部分烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准201

第五部分冶金类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分

综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》

第五篇：安全生产行政处罚自由裁量标准

安全生产行政处罚自由裁量标准

(国家安全监管总局“安监总政法〔2010〕137号”文 2010年8月16日印发,自2010年10月1日起执行)

第一部分综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处置办法》相关规定实施标准

第二部分中介服务类

一、《安全生产培训管理办法》相关规定实施标准

二、《注册安全工程师管理规定》相关规定实施标准

三、《安全生产检测检验机构管理规定》相关规定实施标准

四、《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准

五、《矿山救护队资质认定管理规定》相关规定实施标准

第三部分职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第四部分非煤矿山类

一、《中华人民共和国矿山安全法》相关规定实施标准

二、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》相关规定实施标准

三、《石油天然气管道保护条例》相关规定实施标准

四、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

五、《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》相关规定实施标准

六、《尾矿库安全监督管理规定》相关规定实施标准

七、《海洋石油安全生产规定》相关规定实施标准

八、《海洋石油安全管理细则》相关规定实施标准

第五部分危险化学品类

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第六部分烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

第七部分其他类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分综合类

一、《安全生产法》相关规定实施标准

(一)违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《安全生产法》第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

实施标准：对机构和有关人员按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

3．违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构

并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

(二)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产

停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(三)违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：(一)建立、健全本单位安全生产责任制；(二)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；(三)保证本单位安全生产投入的有效实施；(四)督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；(五)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；(六)及时、如实报告生产安全事故。

处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要

负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。(四)违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：(一)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

2．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(五)违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活

动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(二)危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以下的罚款；

2．安全生产管理人员有2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．安全生产管理人员有3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(六)违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗

位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2．有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(七)违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操

作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(三)未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

2．生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(八)违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……(四)特种作业人员未按照规定经专

门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款；

2．有2名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3名以上特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

(九)违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未

按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

3．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

(十二)违法行为描述：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(四)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处安全警示标志设置不明显的，处5000元以下的罚款； 2.有2处安全警示标志设置不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3处以上安全警示标志设置不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款；

4．未设置安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。(十三)违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(五)安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2．有2台(套)安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．有3台(套)以上安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十四)违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单

位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(六)未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．未对安全设备经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款； 2．未对安全设备定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款； 3．既未对安全设备经常性维护、保养，又未对安全设备定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十五)违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(七)未为从业人员提供符

合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2．有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3．有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4．有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(九)使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停

产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．使用1台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2．使用2台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．使用3台(套)国家明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．使用4台(套)以上国家明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款。

(十七)违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚

款：

1．没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2．违法所得3万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处5万元以上8万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或者并处8万元以上10万元以下的罚款；

5．违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

6．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7．违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8．违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9．违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。

关闭的处罚由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。(十八)违法行为描述：生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(一)生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建立的安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款；

3．不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(十九)违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重

大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(二)对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十)违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保

操作规程的遵守和安全措施的落实。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……(三)进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款；

1．有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

(二十一)违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件

或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款： 1．没有违法所得的，处1万元的罚款；

2.违法所得不足3万元的，没收违法所得，单处或者并处1万元以上3万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，处违法所得1倍的罚款；

5．违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，处违法所得2倍的罚款；

6．违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，处违法所得3倍的罚款；

7．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，处违法所得4倍的罚款；

8．违法所得50万元以上的，没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。

(二十二)违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免

除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。

处罚依据：《安全生产法》第八十九条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款： 1.与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3，违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5．违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

(三)违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转

让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款； 2．违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3．违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准(一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)不立即组织事故抢救的；……。

实施标准：处上一年年收入80％的罚款。

(二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。

第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：(一)事故发生单位概况；(二)事故发生的时间、地点以及事故现场情况；(三)事故的简要经过；(四)事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失；(五)已经采取的措施；(六)其他应当报告的情况。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(二)迟报或者漏报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入40％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入50％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60％的罚款。(三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40％至80％的罚款；属于国家工作人员的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)在事故调查处理期间擅离职守的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(四)违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以

下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(五)违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(六)违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属

于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(三)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：

1．没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(七)违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况：事故调查中发现涉嫌犯罪的，34

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

实施标准：

1．影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚 2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚。(八)违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；(2)发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。2．影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：

(1)发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；

(2)发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；(3)发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；(4)发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。(九)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入80％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：

事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十一)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防

止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做月出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十二)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，39

事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十三)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规

定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60％至100％的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……(五)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入90％的罚款；

3．发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入100％的罚款。(十四)违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。

第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

实施标准：处上一年年收入100％的罚款。

(十五)违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任。处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：(一)发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；(二)发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；(三)发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；(四)发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

实施标准：

1．事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤(包括急性工业

中毒)，或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。

2．事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款；

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款；

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款；

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款；

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款；

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款；

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。

3．事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款；

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款；

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款；

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款；

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7000万元以上7600万元以下直接经济

损失的，处100万元以上120万元以下的罚款；

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款；

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款；

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款；

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。

4．事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款；

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤(包括急性工业中毒)，或者造成2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款；

(3)造成40人以上死亡，或者150人以上重伤(包括急性工业中

毒)，或者造成3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元以下的罚款。

(十六)违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款；(二)发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款；(三)发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款；(四)发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处上一年年收入30％的罚款； 2．发生较大事故的，处上一年年收入40％的罚款； 3．发生重大事故的，处上一年年收入60％的罚款； 4．发生特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。(十七)违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要

负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

(十八)违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。

实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准(一)违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额挺取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人(包括实际控制人，下同)未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期末改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：(一)未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；(二)末按规定足额提取和使用安全生产费用的；(三)国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

1．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额低于10％的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；

2．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10％以上30％以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；

3．未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30％以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。

(二)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：(一)违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。

(三)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……(二)违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2．强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

(四)违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上l万元以下的罚款：……(三)发现从业人员违章作业不加制止的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1．发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的处罚，对主要负责人或者其他人员处1000

新干县局行政处罚自由裁量审核制度（★）

第一篇：新干县局行政处罚自由裁量审核制度

第二篇：行政处罚自由裁量审核制度等八项制度

第三篇：化妆品行政处罚自由裁量基准

第四篇：安全生产行政处罚自由裁量标准（范文模版）

第五篇：安全生产行政处罚自由裁量标准

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