浙江省卫生系统行政处罚自由裁量办法[推荐五篇]

第一篇：浙江省卫生系统行政处罚自由裁量办法

浙江省卫生系统行政处罚自由裁量办法

（试行）

第一章总则

第一条为确保卫生行政处罚公平、公正、合理使用裁量权限，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》等法律、法规规章（以下简称“法律规范”）的有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条本省各级卫生行政部门及其监督机构，在行使行政处罚自由裁量权时，适用本办法。

第三条本办法所称卫生行政处罚自由裁量权（简称“自由裁量权”），是指卫生行政部门依法查处违反卫生法律规范行为时，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、后果、社会危害程度、主观状态等，依据法律规范决定是否给予行政处罚，以及在法定的行政处罚种类、幅度范围内作出具体行政处罚决定的选择权。

第四条行使行政处罚自由裁量权应当遵循处罚法定原则、过罚相当原则，坚持处罚与教育相结合。行使自由裁量权应当遵循公开原则，在实施行政处罚时应当将作出裁量的事实、依据、理由告知当事人，确保当事人知情权、救济权。

第五条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律规范时应当遵循以下原则：

（一）法律规范效力不同，效力高的优先适用；

（二）法律规范效力相同，特别规定优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用。

第六条实施自由裁量权，应当依据法律规范设定的处罚种类、幅度，所实施的行政处罚与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当，自由裁量应当遵循公平、公正、公开原则，相同行为应当相同对待，做到过罚相当，避免重责轻罚或轻责重罚。

第七条法律规范规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用。法律规范规定应当并处的，不得选择适用。

－ 1 －法律规范规定必须先予警告或责令改正的违法行为，应当先书面督促改正；逾期未改的，再依法作行政处罚。

法律规范规定应当没收物品、没收违法（非法）所得，再作出其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。

第二章裁量适用

第八条在法律规范规定处罚幅度内，卫生行政处罚自由裁量情节系数划分较轻（30%及以下）、一般（30%至70%）、较重（70%以上至100%）三个层次。

第九条当事人有下列情形之一的，依法不予处罚：

（一）当事人不满14周岁有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在2年内未被发现的，法律另有规定的除外；

（五）老弱病残、下岗失业等特困人员或者地域偏远山区、海岛、农村，当事人主观无故意，且主动配合查处并积极整改的；

（六）依法规定不予行政处罚的。

第十条当事人有下列情形之一的，依法应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）违法情节较轻，危害后果轻微，案发后能积极配合并主动整改的；

（五）违法行为的当事人已满14周岁不满18周岁的；

（六）其他依法从轻或者减轻行政处罚情节的。第十一条当事人有下列情形之一的，属于情节严重，应当从重处罚：

（一）当事人知道或应当知道其违法行为足以危害人体健康，主观恶意明显的；

（二）被行政处罚后一年内又实施同一类违法行为的；

（三）拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

（四）违法行为整改期间拒不改正的；

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（五）伪造、变造申报材料或者提供虚假材料欺骗卫生行政部门的；

（六）暴力抗法导致卫生执法工作无法正常开展的；

（七）作虚假陈述，导致卫生行政部门作出错误决定的；

（八）在发生自然灾害或者其他紧急状态下实施相关违法行为的；

（九）指使、胁迫他人或诱骗、教唆未成年人实施违法行为的；

（十）违法情形恶劣，造成严重后果或社会影响的；

（十一）法律规范规定的其他情形。

第三章监督管理

第十二条卫生行政部门应当根据职务、职责和行政执法工作需要，确定执法人员行使自由裁量的权限。

第十三条对法律规范明确规定应当先给予警告，责令（限期）改正的，应当确定合理的整改期限，在整改期内，不得以当事人仍有违法行为为由而加重处罚。逾期不改正的，再予行政处罚的违法行为，未作警告并责令（限期）改正的，不得直接实施行政处罚。

第十四条行使自由裁量权，应当听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

同一案件内有两个或两个以上应当予以处罚的违法行为，应当分别裁量、合并处罚。

第十五条行使自由裁量权，应当在行政处罚决定作出前，对建议处罚幅度、处理方式在《案件调查总结报告》或《合议记录》中作必要的说明，存入本案卷宗。有从重、从轻、减轻处罚情节的，还应当在处罚决定书中说明理由。

第十六条各级卫生行政部门的法制机构应当对案件的自由裁量进行复核，以保证自由裁量权的统一、公正行使，一旦发现裁量不当应及时纠正。

第十七条各级卫生行政部门应当根据法律规范和行政执法工作实际，修订、调整和完善行政处罚自由裁量标准。

第十八条各级卫生行政部门要采取多种形式，不定期对行政处罚案件进行自查，发现自由裁量权行使不当的，应当依法及时纠正。

第十九条上级卫生行政部门通过考核、检查、行政复议、行政执法案卷评查等形式，对下级卫生行政部门行使自由裁量情况进行监

－ 3 －督，对滥用自由裁量权，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当责令其纠正。

第二十条各级卫生行政部门应当将规范自由裁量权工作，纳入依法行政年度工作考核范围。

第四章法律责任

第二十一条下列行为认定为行使自由裁量不当：

（一）根据实际情况可以确定合理整改期限而未确定的；

（二）确定的整改期限明显不合理的；

（三）处罚的幅度超越规定的自由裁量权限的。

第二十二条因行使自由裁量不当构成过错，有下列情形之一的，应当追究相关人员的过错责任：

（一）自由裁量不当，行政处罚显失公正，被人民法院终审判决撤销、变更或确认违法的；

（二）自由裁量不当，行政处罚案件被复议机关撤销、变更的；

（三）行政处罚案件在上级行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的。

（四）因自由裁量不当引起当事人投诉，投诉情况查证属实，造成严重社会影响的。

第二十三条卫生行政执法人员徇私舞弊、滥用自由裁量权的，提请有关部门暂扣或吊销直接责任人员的执法证件；对主要负责人和直接责任人员给予通报批评、责令改正及其他行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第五章附则

第二十四条各级卫生行政部门可以根据本办法，制定规范行政处罚自由裁量权指导意见。

第二十五条本办法由省卫生厅负责解释。第二十六条本办法自下发之日起试行。

2010年12月9日印发

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第二篇：化妆品行政处罚自由裁量基准

化妆品行政处罚自由裁量基准

第一条

未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案第二条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案

第三条使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案第四条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案

第五条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案第六条化妆品生产企业不符合卫生要求案

第七条未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案

第八条销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案

第九条销售无质量合格标记的化妆品案

第十条销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案第十一条销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案第十二条销售超过使用期限的化妆品案

第十三条

涂改《化妆品生产企业卫生许可证》第十四条

涂改特殊用途化妆品批准文号者案

第十五条涂改进口化妆品卫生审查批件或批准文号者案第十六条拒绝卫生监督案

第十七条经营单位转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案第十八条

转让、伪造、倒卖《化妆品生产企业卫生许可证》案第十九条生产企业转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案第二十条

转让、伪造、倒卖进口化妆品生产审查批件或批准文号案第一条未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第五条对化妆品生产企业的卫生监督实行卫生许可证制度。

《化妆品生产企业卫生许可证》由省、自治区、直辖市卫生行政部门批准并颁发。《化妆品生产企业卫生许可证》有效期四年，每2年复核1次。

未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的单位，不得从事化妆品生产。2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十四条未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业擅自生产化妆品的，责令该企业停产，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

3.处罚适用

3.1责令该企业停产，没收产品及违法所得； 3.2可以处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。第二条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十条生产特殊用途的化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准，取得批准文号后方可生产。

特殊用途化妆品是指用于育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防晒的化妆品。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得三到五倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第三条使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第八条生产化妆品所需的原料、辅料以及直接接触化妆品的容器和包装材料必须符合国家卫生标准。

1.2《化妆品卫生监督条例》第九条使用化妆品新原料生产化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准。化妆品新原料是指在国内首次使用于化妆品生产的天然或人工原料。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得3到5倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第四条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第十五条首次进口的化妆品，进口单位必须提供该化妆品的说明书、质量标准、检验方法等有关资料和样品以及出口国（地区）批准生产的证明文件，经国务院卫生行政部门批准，方可签定进口合同。

1.2《化妆品卫生监督条例》第十六条进口的化妆品，必须经国家商检部门检验；检验合格的，方准进口。

个人自用进口的少量化妆品，按照海关规定办理进口手续。2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十六条进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。

3.3对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号。

第五条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十一条生产企业在化妆品投放市场前，必须按照国家《化妆品卫生标准》对产品进行卫生质量检验，对质量合格的产品应当附有合格标记。未经检验或者不符合卫生标准的产品不得出厂。

2.处罚依据

《化妆品卫生监督条例》第二十七条生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。

3.处罚适用

3.1没收产品及违法所得；

3.2并且可以处违法所得三到五倍的罚款：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，可以给予四倍的罚款。第六条化妆品生产企业不符合卫生要求案 1.违法行为

1.1生产企业未建在清洁区域内，未与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。

1.2生产企业厂房的建筑不坚固、不清洁。车间内天花板、墙壁、地面未采用光洁建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。1.3生产企业未设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。

1.4生产车间没有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。

1.5生产企业不具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。

2.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第六条化妆品生产企业必须符合下列卫生要求：

（一）生产企业应当建在清洁区域内，与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。

（二）生产企业厂房的建筑应当坚固、清洁。车间内天花板、墙壁、地面应当采用光洁建筑材料，应当具有良好的采光（或照明），并应当具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。

（三）生产企业应当设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。

（四）生产车间应当有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。

（五）生产企业必须具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。

3.处罚依据

3.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

3.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（一）具有违反《条例》第六条规定之一项的行为者。

3.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。

违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.4《化妆品卫生监督条例》第四十七条具有下列行为之一者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚：

（一）经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者。4.处罚适用

4.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

4.2有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。

4.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

4.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。4.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

4.3经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚。

第七条未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案

1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第七条直接从事化妆品生产的人员，必须每年进行健康检查，取得健康证后方可从事化妆品的生产活动。

凡患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病以及患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核等传染病的人员，不得直接从事化妆品生产活动。

1.2 《化妆品卫生监督条例实施细则》第十条直接从事化妆品生产人员（包括临时工）必须依照《条例》规定实施健康检查：

（四）对患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核患者的管理，按国家《传染病防治法》有关规定执行；患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病者，必须在治疗后经原体检单位检查证明痊愈，方可恢复原工作。

2.处罚依据

2.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（二）直接从事化妆品生产的人员患有《条例》第七条所列疾病之一，未调离者。2.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；

违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

第八条销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案

1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（一）未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

3.2对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第九条销售无质量合格标记的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（二）无质量合格标记的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十条销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案 1.违反条款

1.1《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（三）标签、小包装或者说明书不符合本条例第十二条规定的化妆品。1.2《化妆品卫生监督条例》第十二条化妆品标签上应当注明产品名称、厂名，并注明生产企业卫生许可证编号；小包装或者说明书上应当注明生产日期和有效使用期限。特殊用途的化妆品，还应当注明批准交号。对可能引起不良反应的化妆品，说明书上应当注明使用方法、注意事项。

化妆品标签、小包装或者说明书上不得注有适应症，不得宣传疗效，不得使用医疗术语。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十一条销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（四）未取得批准文号的特殊用途化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。

第十二条销售超过使用期限的化妆品案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例》第十三条化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：

（五）超过使用期限的化妆品。2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。

3.处罚适用

3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十三条涂改《化妆品生产企业卫生许可证》案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例实施细则》第七条《化妆品生产企业卫生许可证》不得涂改、转让、严禁伪造、倒卖。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（四）涂改《化妆品生产企业卫生许可证》者。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：

(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

第十四条涂改特殊用途化妆品批准文号者案 1.违反条款

《化妆品卫生监督条例实施细则》第十八条特殊用途化妆品批准文号不得涂改、转让，严禁伪造、倒卖。

2.处罚依据

2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。

2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：

（五）涂改特殊用途化妆品批准文号者。3.处罚适用

3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；

第三篇：烟草自由裁量办法

甘肃省烟草专卖局文件

甘烟法〔2009〕20号

甘肃省烟草专卖局关于印发烟草专卖行政处罚自由裁量权适用办法的通知

各市（州）局：

《甘肃肃省烟草专卖局烟草专卖行政处罚自由裁量权适用办法》已经省局2009年12月23日办公会议讨论通过，现予印发。自2010年１月１日起，全省各级烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，必须适用本办法之规定。本办法将作为今后行政执法案卷评查及行政执法责任制评议考核的标准。

二〇〇九年十二月二十五日

主题词：烟草专卖办法通知分送：省局领导，省局机关各部门

甘肃省烟草专卖局办公室

2009年12月28日印发打字：胡彩玲

校对：王录奎（共印6份）

甘肃省烟草专卖局

烟草专卖行政处罚自由裁量权适用办法

第一章总则

第一条为规范烟草专卖行政处罚自由裁量权行为，保障公民、法人和其他组织的合法权益，保证全省各级烟草专卖行政主管部门严格、公正、文明执法，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草

专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》（以下简称《烟草专卖法实施条例》）、《甘肃省烟草专卖若干规定》等法律、法规，结合我省实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称自由裁量权，是指烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规或者规章规定的处罚种类、幅度范围内，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改正效果等因素，合理确定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及按照什么幅度处罚的权限。

第三条本办法适用于甘肃省各级烟草专卖行政主管部门。

第二章裁量规则

第四条行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据，以法律为准绳，与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当，并符合立法目的和立法原意。

在情势相同的情况下，对性质相同、情节相近、危害后果基本相当的违法行为，处罚所适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第五条行使行政处罚自由裁量权，应当遵循公开、公平、公正原则。

第六条行使行政处罚自由裁量权，应当遵循处罚与教育相结合原则。

对违反烟草专卖法律法规的违法行为，应当根据烟草专卖法律法规或者《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，责令当事人改正。责令改正的具体期限根据改正违法行为需要的条件和最短时间决定。

责令改正违法行为，可以直接写入《行政处罚决定书》，也可以单独下发《责令改正通知书》。

第七条行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》和《烟草专卖行政处罚程序规定》规定的法定程序。

第八条烟草专卖行政主管部门应当建立行使行政处罚自由裁量权情况说明制度。案件调查机构在案件调查终结报告中，应当说明其提出的不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚建议的理由，并附相应的证据材料。

负有案件审核审查职责的部门和人员，应当对案件调查机构提出的不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚建议的理由进行认真审核。案件调查机构未按照本条第一款规定说明理由并附相应的证据材料的，或者相应的证据材料不足的，应退回调查机构补正。

第九条烟草专卖行政主管部门在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述和申辩。并应当在行政处罚决定书中说明是否采纳当事人的申辩意见以及从重、从轻、减轻、不予行政处罚的理由。

第十条烟草专卖行政主管部门应当成立案件审理委员会，集体讨论决定重大、复杂、疑难的行政处罚案件。案件审理委员会由局长、副局长、专卖部门负责人、负责法规工作的机构负责人、法制员及案件承办人员组成。

涉案金额在三万元以上或拟罚款金额在一万元以上的案件，为重大行政处罚案件，应当由案件审理委员会集体讨论决定。其他行政处罚案件，可由案件承办部门提出处罚意见后报局长或副局长决定。

第十一条烟草专卖行政主管部门主要负责人应当加强对本级案件承办部门行使行政处罚自由裁量权的监督检查，每季度应当从承办部门上季度所办案件中，抽取不少于５％的行政处罚案卷进行检查；发现行政处罚自由裁量权行使不当的，应当责令纠正并予通报。

上级烟草专卖行政主管部门应当通过案卷审查、案卷评查、执法检查等方式，加强对下级烟草专卖行政主管部门行使行政处罚自由裁量权情况的监督检查，发现行使不当的，应当责令纠正并予以通报。

第十二条由于行使行政处罚自由裁量权不当造成严重后果的，应当按照《甘肃省烟草专卖局行政执法过错责任追究办法》的有关规定，追究相关责任人的过错责任。

第十三条法律、法规、规章规定的处罚种类应当“并处”的，不得选择适用；规定“可处”的，可以选择适用。

第十四条初次违法原则上不予行政处罚，但应根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款的规定，下发《不予处罚决定书》，并责令当事人立即改正或限期改正违法行为。但有下列情形之一的，不适用初次违法不予行政处罚的原则：

（一）被查获的卷烟数量在5条以上的；

（二）被查获的烟草制品价值在500元以上的；

（三）被查获卷烟数量在5条以下，但其中假烟或走私烟数量在1条以上或者假烟和走私烟数量总计在1条以上的；

（四）被查获卷烟、雪茄烟品牌规格总计在5种以上的；

（五）涉嫌掉包或回收卷烟的；

（六）拒绝烟草专卖监督管理或暴力抗拒执法的；

（七）涂改、伪造、变造烟草专卖许可证或者以买卖、出租、出借或者其他形式非法转让许可证的。

第十五条当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）有本办法第十四条第二款规定情形之外的轻微违法行为并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。

第十六条当事人有下列情形之一的，应当在法定幅度内从轻或者减轻处罚。

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满14周岁不满18周岁的人实施违法行为的；

（五）其他依照法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻处罚的。

第十七条当事人有下列情形之一的，应当在本办法规定的各裁量阶次基础上上调一个阶次处罚：

（一）一次违法行为涉及的卷烟、雪茄烟品牌、规格总计在10种以上的；

（二）被烟草专卖行政主管部门处罚后2年内又实施同一违法违规行为或者经告诫、劝阻、责令整改后继续实施同一违法行为、屡教不改的；

（三）违法行为被新闻媒体曝光、社会影响较大的。

第十八条当事人有下列情形之一的，应当按照本办法规定的最重的裁量阶次处罚：

（一）被烟草专卖行政主管部门在三年内处罚两次后又违法经营的；

（二）一次违法行为涉及的卷烟、雪茄烟品牌、规格总计在15种以上的；

（三）胁迫、诱骗或者教唆未成年人实施违法行为的；

（四）妨碍、逃避或者抗拒烟草专卖执法人员监督检查的；

（五）对检举人、举报人、证人或执法人员实施打击报复,查证属实的；

（六）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）在经营卷烟业务中有回收或调包行为的；

（八）拒不配合执法机关查破涉烟网络案件的；

（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十）其他法定应当从重处罚的。

第三章裁量基准

第十九条依照《烟草专卖法实施条例》第五十四条第一项规定实施行政处罚的，应当按照当地市场批发价的７０％收购违法收购的烟叶，可以处以罚款。

罚款幅度依据下列标准执行：

（一）擅自收购烟叶200公斤以下的，处以其违法收购的烟叶价值20%罚款；

（二）擅自收购烟叶200公斤以上500公斤以下的，处以其违法收购的烟叶价值30%罚款；

（三）擅自收购烟叶500公斤以上750公斤以下的，处以其违法收购的烟叶价值40%罚款；

（四）擅自收购烟叶750公斤以上1000公斤以下的，处以其违法收购的烟叶价值50%罚款。

第二十条依据《烟草专卖法实施条例》第五十五条第一项规定实施行政处罚的，应当处以罚款，可以按照当地市场批发价的７０％收购违法运输的烟草专卖品。

非法运输卷烟、雪茄烟的，罚款幅度依据非法运输卷烟、雪茄烟的数量多少确定；非法运输其他烟草专卖品的，罚款幅度依据非法运输其他烟草专卖品的价值大小确定：

（一）非法运输的卷烟、雪茄烟数量在5万支以下或者其他烟草专卖品价值5000元以下的，处以违法运输的烟草专卖品价值20％以上30%以下的罚款；

（二）非法运输的卷烟、雪茄烟数量在5万支以上10万支以下或者其他烟草专卖品价值在5000元以上2万元以下的，处以违法运输的烟草专卖品价值30％至40%的罚款；

（三）非法运输的卷烟、雪茄烟数量在10万支以上20万支以下或者其他烟草专卖品价值在2万元以上4万元以下的，处以违法运输的烟草专卖品价值40％以上45%以下的罚款；

（四）非法运输的卷烟、雪茄烟数量在20万支以上100万支以下或者其他烟草专卖品价值在4万元以上5万元以下的，处以违法运输的烟草专卖品价值45%以上50％以下的罚款。

第二十一条依照《烟草专卖法实施条例》第五十五条第三项规定实施行政处罚的，应当没收违法所得，可以处以罚款。

非法承运卷烟、雪茄烟的，罚款幅度依据非法承运的卷烟、雪茄烟的数量多少确定；非法承运其他烟草专卖品的，罚款幅度依据非法承运的其他烟草专卖品的价值大小确定：

（一）非法承运的卷烟、雪茄烟数量在5万支以下或者其他烟草专卖品价值2万元以下的，处以违法承运的烟草专卖品价值10%的罚款；

（二）非法承运的卷烟、雪茄烟数量在5万支以上10万支以下或者其他烟草专卖品价值2万元以上5万元以下的，处以违法承运的烟草专卖品价值15%的罚款；

（三）非法承运的卷烟、雪茄烟数量在10万支以上或者烟草专卖品价值5万元以上的，处以违法承运的烟草专卖品价值20%的罚款。

第二十二条依照《烟草专卖法实施条例》第五十五条第四项规定实施行政处罚的，应当处以罚款，可以按照当地市场批发价的７０％收购违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品。罚款幅度依据超过规定限量的程度大小确定：

（一）违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量1倍以上2倍以下的，处以违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品价值20%以上30%以下的罚款；

（二）违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量2倍以上3倍以下的，处以违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品价值30%以上40%以下的罚款；

（三）违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量3倍以上的，处以违法邮寄、异地携带的烟叶、烟草制品价值40%以上50%以下的罚款。

本条中异地携带指本人直接跨省、地市行政区域携带卷烟、雪茄烟的行为。

第二十三条依照《烟草专卖法实施条例》第五十六条规定实施行政处罚的，应当责令关闭、没收违法所得、处以罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。罚款幅度按照非法生产的烟草专卖品价值大小确定：

（一）涉案金额2万元以下的，处以违法生产烟草制品价值1倍的罚款；

（二）涉案金额2万元以上4万元以下的，处以违法生产烟草制品价值1.5倍的罚款；

（三）涉案金额4万元以上的，处以违法生产烟草制品价值2倍的罚款。

第二十四条依照《烟草专卖法实施条例》第五十七条规定实施行政处罚的，应当责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务、没收违法所得，并处以罚款。

非法批发卷烟、雪茄烟的，罚款幅度按照非法批发数量多少确定；非法批发其他烟草制品的，罚款幅度按照烟草制品价值大小确定：

（一）违法批发卷烟、雪茄烟数量2万支以下或者其他烟草制品价值3000元以下的，处以违法批发的烟草制品价值50%以上70%以下的罚款；

（二）违法批发卷烟、雪茄烟数量在2万支以上5万支以下或者其他烟草制品价值3000元以上1万元以下的，处以违法批发的烟草制品价值70%以上90%以下的罚款；

（三）违法批发卷烟、雪茄烟数量在5万支以上或者其他烟草制品价值1万元以上的，处以违法批发的烟草制品价值90%以上1倍以下的罚款。第二十五条依照《烟草专卖法实施条例》第五十八条第一项规定实施行政处罚的，应当责令停止经营烟草专卖品进出口业务、没收违法所得，并处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）违法经营的烟草专卖品价值在5000元以下的，处以违法经营的烟草专卖品价值50%的罚款；

（二）违法经营的烟草专卖品价值在5000元以上1万元以下的，处以违法经营的烟草专卖品价值75%的罚款；

（三）违法经营的烟草专卖品价值在1万元以上的，处以违法经营的烟草专卖品价值1倍的罚款。

第二十六条依照《烟草专卖法实施条例》第五十八条第二项规定实施行政处罚的，应当责令停止经营外国烟草制品购销业务、没收违法所得，并处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）违法经营的烟草制品价值在500元以下的，处以违法经营的烟草制品价值20%的罚款；

（二）违法经营的烟草制品价值在500元以上1000元以下的，处以违法经营的烟草制品价值35%的罚款；

（三）违法经营的烟草制品价值在1000元以上的，处以违法经营的烟草制品价值50%的罚款。

第二十七条依照《烟草专卖法实施条例》第五十九条规定实施行政处罚的，应当责令停止经营批发业务、没收违法所得，并处以罚款。罚款幅度按照下列标准执行：

（一）非法经营的烟草专卖品价值在3000元以下的，处以非法经营的烟草专卖品价值10%的罚款；

（二）非法经营的烟草专卖品价值在3000元以上5000元以下的，处以非法经营的烟草专卖品价值15%的罚款；

（三）非法经营的烟草专卖品价值在5000元以上的，处非法经营的烟草专卖品价值20%的罚款。

第二十八条依照《烟草专卖法实施条例》第六十条规定实施行政处罚的，应当没收违法所得，可以处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）进货总额500元以下的，处以进货总额5%的罚款；

（二）进货总额500元以上1000元以下的，处以进货总额6%的罚款；

（三）进货总额1000元以上2000元以下的，处以进货总额7%的罚款；

（四）进货总额2000元以上3000元以下的，处以进货总额8%的罚款；

（五）进货总额3000元以上4000元以下的，处以进货总额9%的罚款；

（六）进货总额4000元以上的，处以进货总额10%的罚款。第二十九条依据《烟草专卖法实施条例》第六十二条规定实施行政处罚，应当责令停止销售、没收违法所得、处以罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。罚款幅度依据销售总额大小及销售卷烟的品牌、规格多少确定。

（一）销售总额在500元以下或者品牌规格在5种以下的，处以违法销售总额20%以上30%以下的罚款；

（二）销售总额在500元以上1000元以下或者品牌规格在5种以上10种以下的，处以违法销售总额30%以上 40%以下的罚款；

（三）销售总额在1000元以上或者品牌规格在10种以上的，处以违法销售总额40%以上50%以下的罚款。

按照“销售总额”与“品牌规格”两个标准衡量，出现属于不同裁量阶次的情形时，依据处罚较重的标准衡量。

第三十条依照《烟草专卖法实施条例》第六十三条规定实施行政处罚的，应当处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）批发总额在3000元以下的，处以批发总额10%的罚款；

（二）批发总额在3000元以上5000元以下的，处以批发总额15%的罚款；

（三）批发总额在5000元以上的，处以批发总额20%的罚款。

第三十一条依照《烟草专卖法实施条例》第六十四条规定实施行政处罚的，应当没收违法所得，并处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）销售总额在1000元以下的，处以销售总额20%的罚款；

（二）销售总额在1000元以上3000元以下的，处以销售总额 35%的罚款；

（三）销售总额在3000元以上的，处以销售总额50%的罚款。

第三十二条依照《烟草专卖法实施条例》第六十五条规定实施行政处罚的，应当处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）烟草专卖品价值在1万元以下的，处以所购烟草专卖品价值50%的罚款；

（二）烟草专卖品价值在1万元以上5万元以下的，处以所购烟草专卖品价值75%的罚款；

（三）烟草专卖品价值在5万元以上的，处以所购烟草专卖品价值1倍的罚款。

第三十三条依照《烟草专卖法实施条例》第六十六条规定实施行政处罚的，可以处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）烟草制品价值在1000以上3000元以下的，处以烟草制品价值10%的罚款；

（二）烟草制品价值在3000元以上5000元以下的，处以烟草制品价值30%的罚款；

（三）烟草制品价值在5000元以上的，处以烟草制品价值50%的罚款。

第三十四条依照《烟草专卖法实施条例》第六十七条规定实施行政处罚的，可以处以罚款。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）非法经营总额在100元以上200元以下的，处以非法经营总额10%的罚款；

（二）非法经营总额在200元以上500元以下的，处以非法经营总额30%的罚款；

（三）非法经营总额在500元以上的，处以非法经营总额50%的罚款。

第三十五条依照《烟草专卖法实施条例》第六十八条规定实施行政处罚的，应当处以罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格。

罚款幅度按照下列标准执行：

（一）拍卖的烟草专卖品价值在2000元以下的，处以拍卖的烟草专卖品价值20%的罚款；

（二）拍卖的烟草专卖品价值在2000元以上3000元以下的，处以拍卖的烟草专卖品价值35%的罚款；

（三）拍卖的烟草专卖品价值在3000元以上的，处以拍卖的烟草专卖品价值50%的罚款。

第三十六条依照《甘肃省烟草专卖若干规定》第十三条规定处罚的，应当责令停止经营、没收违法所得，并处以罚款。

罚款幅度依据涉案卷烟、雪茄烟数量多少及其他烟草制品价值大小确定：

（一）涉案卷烟、雪茄烟数量在5条以下或者其他烟草制品经营货值在500元以下的，处以违法经营货值20%的罚款；

（二）涉案卷烟、雪茄烟数量5条以上10条以下或者其他烟草制品经营货值在500元以上800元以下的，处以违法经营货值30%的罚款；

（三）涉案卷烟、雪茄烟数量10条以上20条以下或者其他烟草制品经营货值在800元以上1000元以下的，处以违法经营货值40%的罚款；

（四）涉案卷烟、雪茄烟数量在20条以上或者其他烟草制品经营货值在1000元以上的，处以违法经营货值50%的罚款。

第三十七条依照《甘肃省烟草专卖若干规定》第十四条第二款规定处罚的，应当没收违法所得和违法物品，并处以罚款。

罚款幅度依据其提供场地、运输服务及其他条件所涉及的假冒伪劣烟草制品标值大小确定：

（一）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在4000元以下的，处以2000元罚款;

（二）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在4000元以上1万元以下的，处以涉案标值50％的罚款；

（三）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在1万元以上2万元以下的，处以涉案标值60％的罚款；

（四）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在2万元以上3万元以下的，处以涉案标值70％的罚款；

（五）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在3万元以上4万元以下的，处以涉案标值80％的罚款；

（六）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在4万元以上5万元以下的，处以涉案标值90％的罚款；

（七）涉及的假冒伪劣烟草制品标值在5万元以上的，处5万元罚款。

第三十八条依照《甘肃省烟草专卖若干规定》第十五条第一款规定处罚的，应当责令停止销售，没收违法经营的烟草制品和违法所得，并处以罚款。

罚款幅度依据违法货值大小确定：

（一）违法货值在1000元以下的，处以违法货值1倍的罚款；

（二）违法货值在1000元以上5000元以下的，处以违法货值1倍以上1.5倍以下罚款；

（三）违法货值在5000元以上1万元以下的，处以违法货值1.5倍以上2倍以下罚款；

（四）违法货值在1万元以上3万元以下的，处以违法货值2倍以上2.5倍以下罚款；

（五）违法货值在3万元以上的，处以违法货值2.5倍以上3倍以下罚款。

第三十九条依照《甘肃省烟草专卖若干规定》第十五条第二款规定处罚的，应当没收违法所得和违法物品，并处以罚款。

罚款幅度依据其提供服务及其他条件所涉及的走私烟草制品的货值大小确定：

（一）涉及的走私烟草制品货值在4000元以下的，处2000元罚款;

（二）涉及的走私烟草制品货值在4000元以上1万元以下的，处以涉案货值50％的罚款；

（三）涉及的走私烟草制品货值在1万元以上2万元以下的，处以涉案货值60％的罚款；

（四）涉及的走私烟草制品货值在2万元以上3万元以下的，处以涉案货值70％的罚款；

（五）涉及的走私烟草制品货值在3万元以上4万元以下的，处以涉案货值80％的罚款；

（六）涉及的走私烟草制品货值在4万元以上5万元以下的，处以涉案货值90％的罚款；

（七）涉及的走私烟草制品货值在5万元以上的，处以5万元罚款。

第四十条依照《甘肃省烟草专卖若干规定》第十六条第二款规定处罚的，应当没收违法所得和违法物品，并处以罚款。

罚款幅度依据其提供存储条件所涉及的烟草制品的货值大小确定：

（一）涉及的烟草制品货值在4000元以下的，处以2000元罚款;

（二）涉及的烟草制品货值在4000元以上1万元以下的，处以涉案货值50％的罚款；

（三）涉及的烟草制品货值在1万元以上2万元以下的，处以涉案货值60％的罚款；

（四）涉及的烟草制品货值在2万元以上3万元以下的，处以涉案货值70％的罚款；

（五）涉及的烟草制品货值在3万元以上4万元以下的，处以涉案货值80％的罚款；

（六）涉及的烟草制品货值在4万元以上5万元以下的，处以涉案货值90％的罚款；

（七）涉及的烟草制品货值在5万元以上的，处以5万元罚款。

第四十一条依据《烟草专卖许可证管理办法》第五十七条规定实施行政处罚的，按照下列标准处以罚款：

（一）涂改烟草专卖许可证发证日期、企业名称或字号等内容的，处以200元以下罚款；

（二）涂改许可证持证人、经营地址、有效期限、证号等内容的，处以200元以上500元以下罚款；

（三）伪造、变造许可证或者涂改许可证发证机关或者印章的，处以500元以上1000元以下罚款。

第四十二条依据《烟草专卖许可证管理办法》第五十八条规定实施行政处罚的，应当先责令改正；拒不改正的，按照下列标准处以罚款：

（一）超过责令改正期限5日以下的，处以300元罚款；

（二）超过责令改正期限5日以上10日以下的，处500元罚款；

（三）超过责令改正期限10日以上20日以下的，处以800元罚款；

（四）超过责令改正期限日20以上的，处以1000元罚款。

第四章附则

第四十三条本办法与法律、法规、规章规定不一致的，应当适用法律、法规、规章规定。

第四十四条本办法所称“以上”不包括本数，“以下”包括本数。

第四十五条各级烟草专卖行政主管部门在处理烟草专卖违法案件时，应当适用本办法规定的裁量基准。但不得在执法文书中直接引用本办法规定的裁量基准作为行政执法依据。

第四十六条本办法由甘肃省烟草专卖局负责解释。第四十七条本办法自2010年1月1日起施行。本办法施行前已有的违法行为，计算在本办法规定的违法次数之内。

第四篇：河北省国土资源行政处罚裁量办法

河北省国土资源行政处罚裁量办法（试行）

第一章

总则

第一条

为了规范河北省国土资源行政处罚行为，保障各级国土资源行政部门正确行使行政处罚裁量权，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》以及相关法律法规和规章的规定，制定本办法。第二条

全省各级国土资源行政主管部门（含法律、法规授权的组织和依法受委托行使国土资源行政处罚权的单位或组织，下同）办理行政处罚案件，行使行政处罚裁量权，应当遵守本办法。

第三条

本办法所称行政处罚裁量，是指国土资源行政主管部门在实施行政处罚时，依据有关法律、法规和规章，按照合法性和合理性原则，对违法行为做出是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和何种幅度的行政处罚决定的执法行为。

第四条

实施国土资源行政处罚，应当以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，按照合法、合理、公开、公正的原则，坚持处罚与教育相结合、教育先行的原则。对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为，实施行政处罚时，所适用的处罚种类和幅度应当基本相同。

对于轻微的违法行为，能通过教育解决的，原则上不予处罚。第五条

实施行政处罚行为，应当遵守行政处罚的法定程序。第六条

实施国土资源行政处罚不得有下列情形：

（一）行政违法行为和情节与行为人受到的处罚相比，畸轻或畸重的；

（二）在同一案件中，不同行为人的行政违法行为和情节基本相同，但是受到的行政处罚差异较大的；

（三）依据同一法律、法规和规章的规定办理的同类案件中，违法行为人的行政违法行为和情节基本相同，但是受到的行政处罚差异较大的。第二章

裁量规则

第七条

各级国土资源行政主管部门应当按照以下原则实施行政处罚：

（一）同一行为违反两个以上法律、法规和规章规定的，应依据不同法律、法规和规章进行分别处罚。但一个执法部门对违法行为已经给予处罚的，其他执法部门不再给予相同种类处罚；在依法给予其他种类处罚时，可以从轻或者减轻处罚。

（二）同时具有两个或两个以上从重处罚情节，并且不具有从轻处罚情节的，应当按最高幅度予以处罚；同时具有两个或两个以上从轻处罚情节的，应当按最低幅度予以处罚；同时具有一个或多个从重、从轻处罚情节的，应当综合考虑，根据其主要情节作出具体处罚决定。

（三）法律、法规规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

（四）对轻微和一般违法行为实施单处处罚；对较重和严重违法行为实施并处处罚。第八条

有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的，但应责令其监护人严加看管和治疗；

（三）违法行为轻微并及时纠正，未造成社会危害后果或社会危害后果显著轻微的；

（四）其他依法不予行政处罚的。第九条

有下列情形之一的，应当从轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫实施违法行为的；

（三）配合办案机关查出违法行为有立功表现的；

（四）实施违法行为时已满14周岁不满18周岁的；

（五）其他依法应当从轻行政出处罚的。第十条

有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）被处罚后两年内又实施同一性质违法行为或同一当事人被处罚两次以上，或者经教育后仍不改正的；

（二）违法行为侵害国家利益、社会公共利益或社会负面影响较大的；

（三）违法行为对他人人身、财产造成严重损害的；

（四）以暴力或其他威胁方式抗拒、阻挠执法的；

（五）故意毁灭、转移或藏匿证据，无理拒绝、拖延提供证据或提供虚假材料以逃避处罚的；

（六）隐匿、转移、变卖、损毁被依法查封（封存）、扣押（扣留）的物品的；

（七）在调查中通过转移财产等方式故意逃避承担法律责任的；

（八）虽不属上述行为，但性质恶劣，造成严重危害后果或恶劣社会影响的。第三章

实施程序

第十一条

行政执法部门发现违法行为线索或者接到对违法行为的投诉、举报的，应当立即指派执法人员进行调查。执法人员应当全面收集当事人是否具有不予、从轻、从重等处罚情节的证据。

第十二条

执法人员应当在案件调查终结报告中，提出行政处罚的种类和幅度的建议，并说明相应的事实、理由和依据。

第十三条

对情节复杂或者重大行政处罚决定必须经国土资源部门领导班子集体讨论确定。第十四条

裁量实施标准和理由不符合本基准规定的，不得通过审核，不得下达案件处罚文书。

第四章

监督管理

第十五条

以下行为可以认定为行政裁量不当：

（一）根据相关法律、法规和规章可以确定合理整改期限而未确定的；

（二）确定的整改期限明显不合理的；

（三）处罚的幅度超越规定的裁量权限的。

第十六条

因行政裁量不当，构成执法过错，有下列情形之一的，应当依照相关规定追究有关人员的过错责任:(一)造成行政处罚案件被人民法院终审裁判变更、撤销的；

（二）行政处罚案件在上级部门执法监督检查中被确认为行使裁量权不当的；

（三）引起当事人投诉，投诉情况查证属实，且在社会上造成恶劣影响的。第十七条

行政执法部门发现行政处罚裁量不当的，应当及时、主动纠正。

第十八条

上级国土资源行政主管部门采取考核、检查、行政复议、行政执法案卷评查等形式定期或不定期对下级国土资源行政主管部门做出的行政处罚案件进行检查，发现行政处罚裁量不当的，应当责令改正。

第十九条

国土资源行政执法人员徇私舞弊、滥用裁量权的，由有行政处分权的部门依法对主要负责人和直接责任人员视情节给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第五章

附则

第二十条

河北省国土资源厅根据本办法，制定《河北省国土资源行政处罚裁量基准》。全省各级国土资源行政主管部门进行行政处罚裁量时统一遵守本办法和《河北省国土资源行政处罚裁量基准》。

第二十一条

《河北省国土资源行政处罚裁量基准》没有规定的情形，应当根据相应法律、法规、规章及本办法确定的原则进行行政处罚裁量。国土资源行政处罚以外的其他国土资源行政执法行为的裁量参照本办法的原则执行。第二十二条

本办法中所称“从重处罚”，是指在法定处罚种类和幅度以内，对行政违法相对人适用相对较重的处罚；所称“从轻处罚”，是指在法定处罚种类和幅度以内，对行政违法相对人适用相对较轻的处罚。

第二十三条

行政违法相对人违法行为构成犯罪的要及时移送司法机关。

第二十四条

本办法及《河北省国土资源行政处罚裁量基准》自2013年1月1日起施行，有效期2年。

第五篇：安全生产行政处罚自由裁量标准（范文模版）

安全生产行政处罚自由裁量标准

目

次

第一部分综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》相关规定实施标准

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准

十、《生产安全事故信息报告和处臵办法》相关规定实施标准

第二部分职业健康类

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准

第三部分危险化学品

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准

第四部分烟花爆竹类

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准201

第五部分冶金类

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准

第一部分

综合类

一、《中华人民共和国安全生产法》

相关规定实施标准

（一）违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《中华人民共和国安全生产法》（以下简称《安全生产法》）第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

实施标准：对机构和有关人员按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

2．违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；

3．违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

4．违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处 2万元以上3万元以下的罚款；

5．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；

6．违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：

1．发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2．发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3．发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4．发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

（三）违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（六）及时、如实报告生产安全事故。处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：

（四）违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：

（一）未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；

2．除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款； 3．矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（五）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以下的罚款；

2．安全生产管理人员有.2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．安全生产管理人员有.3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（六）违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（三）未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2．有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款；

（七）违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：……

（三）或者未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；

2．生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

（四）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款；

2．有2名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3名特种特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；

3．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或使用前，安全设施未经验收合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。

（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2．建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十二）违法行为描述：未在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设臵明显的安全警示标志。

（四）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设臵明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以下的罚款；

2．有2处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3．有3处安全警示标志设臵不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款

4．未设臵安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十三）违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。

（五）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2．有2台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．有3台（套）安全设备安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十四）违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．未对安全设备经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款；

2．未对安全设备定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款；

3．既未对安全设备经常性维护、保养，又未对安全设备定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十五）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。

法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2．有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3．有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4．有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款；

（十六）违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

（九）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．使用1台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2．使用2台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3．使用3台（套）国家明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4．使用4台（套）以上国家明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款；

（十七）违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2．违法所得3万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处5万元以上8万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，单处或者并处8万元以上10万元以下的罚款；

5．违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

6．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7．违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8．违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9．违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款；

（十八）违法行为描述，生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．建立的安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款；

3．不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

（十九）违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款；

（二十）违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1．有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2．有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3．有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款；

（二十一）违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款：

1．没有违法所得的，处1万元的罚款；

2．违法所得不足3万元的，没收违法所得，单处或者并处1万元以上3万元以下的罚款；

3．违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款；

4．违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，并处违法所得1倍的罚款；

5．违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

6．违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

7．违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

8．违法所得50万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款；

（二十二）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法承担的责任的。

法律规定：《安全生产法》第四十四条第二款：生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十九规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款：

1．与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2．与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定

实施标准

（一）违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4．违法所得500万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5．违法所得.100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款；

（二）违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2．违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3．违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4．违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。

逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

（三）违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1．违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款；

2．违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3．违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》

浙江省卫生系统行政处罚自由裁量办法[推荐五篇]

第一篇：浙江省卫生系统行政处罚自由裁量办法

第二篇：化妆品行政处罚自由裁量基准

第三篇：烟草自由裁量办法

第四篇：河北省国土资源行政处罚裁量办法

第五篇：安全生产行政处罚自由裁量标准（范文模版）

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