第一篇：山东省关于进一步做好改制为私营企业审批登记工作,促进经济结构调整优化的意见
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山东省关于进一步做好改制为私营企业审批登记工作，促进经济
结构调整优化的意见
日前，为规范国有、集体企业改制为私营企业的审批登记工作中遇到的问题，山东省工商行政管理局与省经贸委、财政厅、对外经贸厅、体改办等部门联合发文，就此提出意见。
一、改制为私营企业审批登记的原则
（一）依法审批登记原则。改制为私营企业审批登记是一项政策性很强的工作，各级各有关部门必须依法进行，以现行的法律、法规、政策为依据，使审批登记工作规范化，经得住司法检验。
（１）依法核定企业性质。改制企业性质决定产权归属和利润分配，是最容易引起争端的事项，要本着对法律、工作和企业负责的精神，依法审批，依法核定，从严掌握。
（２）依法审查登记材料。改制企业申请登记提交的材料必须齐全、合法、有效，符合法律、法规和政策规定，登记材料特别是主要登记材料不齐全或不符合规定的，要补充齐全并符合规定后再予以登记。
（３）依法适用登记法规和程序。根据企业实际，正确适用登记管理法规和程序，不具备改制为有限公司条件的，不能强行改为有限公司；属于新设合并组成公司的，按设立登记程序办理；吸收新股东投资入股或吸收合并组成公司，需要保持其经营连续性的，按变更登记程序办理。
（二）保护产权原则。改制为私营企业实际上是一次企业产权关系的调整，是产权户口的重新落户。各级各有关部门要发挥职能作用，既要防止国有、集体资产流失，又要防止职工、债权人和其他产权人合法权益受到侵害。国有企业改制为私营企业的，要有具有审批权的上级主管部 来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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门和国有资产管理部门的批准文件；集体企业改制为私营企业的，要有企业上级资产投资部门的批准文件；外商投资企业转股为私营企业的，要有原审批部门的批准文件。
（三）实事求是原则。改制为私营企业情况复杂，形式多样，在具体工作中，各级各有关部门要从实际出发，实事求是，坚持具体情况具体分析，将原则性与灵活性结合起来。既要态度热情，设身处地为企业着想，积极支持企业改制；又要谨慎、细致地对待，依法严格把关，防止出现疏漏和偏差。
（四）促进发展原则。要以“三个有利于”作为判断是非对错的根本标准，在当地政府的统一领导下，以盘活资产、增加就业、涵养税源、促进发展为目的，鼓励和支持企业从实际出发，大胆探索“整体出售”、“一厂两制”、“部分租赁”、“分块改制”、“银企联合，返租经营”等多种改制路子，使企业越改越活，繁荣发展地方经济。
二、改制为私营企业登记注册的方法
（一）登记范围。凡因国有、集体、外商投资企业股权转让或出售，申办或变更为私营企业或自然人控股的私营有限公司、股份有限公司、个人独资企业、合伙企业和个体工商户的，要按私营企业或个体工商户登记，并纳入个体私营经济统计和管理范围。
改制为私营企业登记管辖权限，按国家工商总局和省工商局有关规定执行。其中改制为股份有限公司的，由省政府审批，省体改办具体办理审批事宜，省工商局负责登记管理。
（二）登记程序。改制为私营有限公司、股份有限公司的，要依据《公司法》、《公司登记管理条例》有关规定，并根据企业组建、经营情况，选择适用设立登记或变理登记程序。其中，来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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适用设立登记程序办理的，原企业或新设合并的被合并企业和吸收合并的被合并企业，要按有关规定先办理注销登记。
改制为个体工商户、个人合伙、个人独资企业等非法人企业的，企业应先向原登记机关申请注销登记，并收缴原企业营业执照，然后依据《城乡个体工商户管理暂行条例》、《合伙企业法》和《个人独资企业法》办理设立登记。
因产权或控股权发生变化而改制为私营企业的，其营业执照注册号应按私营企业类型核定，企业档案要归类到私营企业档案内。已经登记注册的企业，注册号核定不符合规定的，要按有关规定予以规范。
（三）登记材料。根据各种类型改制企业的不同情况，改制为私营企业登记时要分别提交以下材料：
１．国有、集体企业改制为私营有限公司要提交：
（１）设立（变更）登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变更的应提交名称预先核准通知书；
（４）有审批权的上级主管部门的批准文件；
（５）国有资产管理部门的批准文件（国有企业提供）；
（６）企业改制方案及企业职工代表大会或村民代表大会同意改制方案的意见；
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（７）企业资产评估报告；
（８）注册资本发生变化的新的验资证明；
（９）债权债务落实和金融债权保全的证明；
（１０）资产交割及付款手续的证明；
（１１）公司章程；
（１２）股东法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（１３）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或聘用的证明和职业、身份证明；
（１４）营业执照正、副本；
（１５）登记管理机关要求提交的其他材料。
法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，应当提交有关批准文件。
国有企业举办的第三代有限公司转股为私营有限公司（股份有限公司）的，要按《公司登记管理条例》规定的股权转让要求提交登记材料。
国有、集体控股的股份有限公司转为私营企业或自然人控股的股份有限公司的，要提交省政府颁发的股份有限公司批准证书。
２．股份合作制企业改制为私营有限公司要提交：
（１）公司设立登记申请书； 来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）原全体股东签字同意改制的股东会决议；
（５）验资报告；
（６）公司章程；
（７）新股东法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（８）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或者聘用的证明和职业、身份证明；
（９）原企业债权债务落实及金融债权保全的证明；
（１０）营业执照正、副本；
（１１）登记管理机关要求提交的其他材料。
３．假国有、假集体企业更正为私营有限公司要提交：
（１）公司设立（变更）登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）企业产权界定书和解除挂靠关系的协议书； 来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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（５）验资报告；
（６）股东、法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（７）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或者聘用的证明和职业、身份证明；
（８）公司章程；
（９）原企业债权债务落实及金融债权保全的证明；
（１０）营业执照正、副本；
（１１）登记管理机关要求提交的其他材料。
４．外商投资企业转股为私营有限公司要提交：
（１）公司变更登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）董事会决议；
（５）原审批机关关于股权转让及撤销批准证书的文件；
（６）税务机关、海关出具的完税证明；
（７）外商投资企业债权债务清偿和债务担保证明； 来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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（８）股权转让协议；
（９）新股东会决议；
（１０）新股东签署的公司章程；
（１１）新股东法人资格证明或者自然人职业、身份证明；
（１２）董事、公司法定代表人、监事、经理、委派、选举或者聘用的证明和职业、身份证明；
（１３）注册资本发生变化的应提交验资报告；
（１４）公司增加经营范围涉及有关部门审批的文件、证件；
（１５）营业执照正、副本；（１６）登记管理机关要求提交的其他材料。
中外合资、合作企业中方属国有企业的，还应提交同级经贸部门、国有资产管理部门的批准文件。
５．改制为个人独资企业、合伙企业、个体工商户时，参照公司改制提交材料，依据《个人独资企业法》、《合伙企业法》、《城乡个体工商户管理暂行条例》的规定办理。
三、改制为私营企业登记管理须把握的几个重点问题
（一）按《企业法人登记管理条例》登记的国有、集体企业在进行改制登记时，不能简单地将注册资金改为公司的注册资本，而应当在评估验资的基础上，以企业净资产作为公司的注册资本。净资产达不到公司注册资本最低要求而新公司股东又不愿意注资的，不能登记为公司。来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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（二）国有、集体企业整体改制为公司，要由原国有、集体企业投资人或新的投资人作为该公司股东或发起人，原国有、集体企业自身不得作为该公司股东或发起人。
（三）改制企业经营范围中有属于法律、法规限制项目的，如原企业已经取得专项审批，只要审批文书（许可、资质证件）在有效期内，申请变更登记时可不再重新办理审批手续。企业名称有变动的，必须限期补办专项审批（许可、资质证件）名称变更手续。
（四）改制企业名称应按《企业名称登记管理实施办法》予以规范，但考虑到企业的历史延续，经登记管理机关批准，可以使用原企业名称、字号、企业联用名称或双重组织形式。
（五）企业整体改制时，验资评估机构的资产报告不仅要包括固定资产，还要包括工业产权和土地使用权等无形资产。在改制方案中，既要考虑到母公司的改制，又要考虑到分支机构的事宜。母公司进行改制登记后，要限期将其分支机构改建为子公司、分公司、无产权关系的独立法人或予以注销。
凡已改制为私营企业，原商标所有权人、土地使用权等尚未变更的，要督促其限期办理变更手续，并报登记管理机关备案。
（六）在改制企业登记管理过程中，要做好清产核资、界定产权、评估资产等工作，严格审查改制企业验资报告和评估报告，防止国有、集体资产流失。对无偿转让出资和股份（零资产奉送）的，必须进行公证，其赠予、转让、买卖合同和公证书等重要文件须交由登记管理机关备案存档。来源：中顾法律网 www.xiexiebang.com 免费法律咨询3分钟100%回复
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（七）企业改制登记时按变更程序办理的，登记费用按变更登记费收取；改制企业注册资本超过原注册资本（金）的，只收取其超过部分的登记费。
四、改制为私营企业审批登记工作的几点要求
（一）增强参与意识。对企业改制工作，凡当地政府要求各有关部门参与的，要积极介入，并注意把握好热情服务与严格执法的关系，指导企业做好前期工作，依法准备审批登记材料，及时进行改制登记。登记注册后要进行回访，发现问题及时、妥善地加以解决。
（二）严格工作责任。改制为私营企业审批登记是一项责任心很强的工作，要建立严格的工作责任制，实行行政过错责任追究制度，强化有关人员特别是审批登记人员的责任。受理人员要认真负责，依法受理；审核人员要仔细把关，依法审核。对政策上拿不准的问题要慎重对待，及进请示报告。严禁先登记、后规范，超出法律、法规规定盲目变通或突破，确定审批登记工作不出问题。
（三）加强组织协调。改制为私营企业审批登记涉及各有关部门，要加强组织协调，经常互通情况，研究解决改制审批登记中遇到的各种新问题，统一认识和政策，防止政出多门、各行其是，保障改制审批登记工作的顺利进行。
第二篇：山东省工商行政管理局规范国有、集体企业改制为私营企业的审批登记工作,促进经济工作调整优化的意见
《山东省工商行政管理局规范国有、集体企业改制为私营企业的审批登记工作，促进经济工作调整优化的意见》
日前，为规范国有、集体企业改制为私营企业的审批登记工作中遇到的问题，山东省工商行政管理局与省经贸委、财政厅、对外经贸厅、体改办等部门联合发文，就此提出意见。
一、改制为私营企业审批登记的原则
（一）依法审批登记原则。改制为私营企业审批登记是一项政策性很强的工作，各级各有关部门必须依法进行，以现行的法律、法规、政策为依据，使审批登记工作规范化，经得住司法检验。
（１）依法核定企业性质。改制企业性质决定产权归属和利润分配，是最容易引起争端的事项，要本着对法律、工作和企业负责的精神，依法审批，依法核定，从严掌握。
（２）依法审查登记材料。改制企业申请登记提交的材料必须齐全、合法、有效，符合法律、法规和政策规定，登记材料特别是主要登记材料不齐全或不符合规定的，要补充齐全并符合规定后再予以登记。
（３）依法适用登记法规和程序。根据企业实际，正确适用登记管理法规和程序，不具备改制为有限公司条件的，不能强行改为有限公司；属于新设合并组成公司的，按设立登记程序办理；吸收新股东投资入股或吸收合并组成公司，需要保持其经营连续性的，按变更登记程序办理。
（二）保护产权原则。改制为私营企业实际上是一次企业产权关系的调整，是产权户口的重新落户。各级各有关部门要发挥职能作用，既要防止国有、集体资产流失，又要防止职工、债权人和其他产权人合法权益受到侵害。国有企业改制为私营企业的，要有具有审批权的上级主管部门和国有资产管理部门的批准文件；集体企业改制为私营企业的，要有企业上级资产投资部门的批准文件；外商投资企业转股为私营企业的，要有原审批部门的批准文件。
（三）实事求是原则。改制为私营企业情况复杂，形式多样，在具体工作中，各级各有关部门要从实际出发，实事求是，坚持具体情况具体分析，将原则性与灵活性结合起来。既要态度热情，设身处地为企业着想，积极支持企业改制；又要谨慎、细致地对待，依法严格把关，防止出现疏漏和偏差。
（四）促进发展原则。要以“三个有利于”作为判断是非对错的根本标准，在当地政府的统一领导下，以盘活资产、增加就业、涵养税源、促进发展为目的，鼓励和支持企业从实际出发，大胆探索“整体出售”、“一厂两制”、“部分租赁”、“分块改制”、“银企联合，返租经营”等多种改制路子，使企业越改越活，繁荣发展地方经济。
二、改制为私营企业登记注册的方法
（一）登记范围。凡因国有、集体、外商投资企业股权转让或出售，申办或变更为私营企业或自然人控股的私营有限公司、股份有限公司、个人独资企业、合伙企业和个体工商户的，要按私营企业或个体工商户登记，并纳入个体私营经济统计和管理范围。
改制为私营企业登记管辖权限，按国家工商总局和省工商局有关规定执行。其中改制为股份有限公司的，由省政府审批，省体改办具体办理审批事宜，省工商局负责登记管理。
（二）登记程序。改制为私营有限公司、股份有限公司的，要依据《公司法》、《公司登记管理条例》有关规定，并根据企业组建、经营情况，选择适用设立登记或变理登记程序。其中，适用设立登记程序办理的，原企业或新设合并的被合并企业和吸收合并的被合并企业，要按有关规定先办理注销登记。
改制为个体工商户、个人合伙、个人独资企业等非法人企业的，企业应先向原登记机关申请注销登记，并收缴原企业营业执照，然后依据《城乡个体工商户管理暂行条例》、《合伙企业法》和《个人独资企业法》办理设立登记。
因产权或控股权发生变化而改制为私营企业的，其营业执照注册号应按私营企业类型核定，企业档案要归类到私营企业档案内。已经登记注册的企业，注册号核定不符合规定的，要按有关规定予以规范。
（三）登记材料。根据各种类型改制企业的不同情况，改制为私营企业登记时要分别提交以下材料：
１．国有、集体企业改制为私营有限公司要提交：
（１）设立（变更）登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变更的应提交名称预先核准通知书；
（４）有审批权的上级主管部门的批准文件；
（５）国有资产管理部门的批准文件（国有企业提供）；
（６）企业改制方案及企业职工代表大会或村民代表大会同意改制方案的意见；
（７）企业资产评估报告；
（８）注册资本发生变化的新的验资证明；
（９）债权债务落实和金融债权保全的证明；
（１０）资产交割及付款手续的证明；
（１１）公司章程；
（１２）股东法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（１３）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或聘用的证明和职业、身份证明；
（１４）营业执照正、副本；
（１５）登记管理机关要求提交的其他材料。
法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批的，应当提交有关批准文件。
国有企业举办的第三代有限公司转股为私营有限公司（股份有限公司）的，要按《公司登记管理条例》规定的股权转让要求提交登记材料。
国有、集体控股的股份有限公司转为私营企业或自然人控股的股份有限公司的，要提交省政府颁发的股份有限公司批准证书。
２．股份合作制企业改制为私营有限公司要提交：
（１）公司设立登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）原全体股东签字同意改制的股东会决议；
（５）验资报告；
（６）公司章程；
（７）新股东法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（８）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或者聘用的证明和职
业、身份证明；
（９）原企业债权债务落实及金融债权保全的证明；
（１０）营业执照正、副本；
（１１）登记管理机关要求提交的其他材料。
３．假国有、假集体企业更正为私营有限公司要提交：
（１）公司设立（变更）登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）企业产权界定书和解除挂靠关系的协议书；
（５）验资报告；
（６）股东、法人资格证明或自然人职业、身份证明；
（７）董事、公司法定代表人、监事、经理委派、选举或者聘用的证明和职业、身份证明；
（８）公司章程；
（９）原企业债权债务落实及金融债权保全的证明；
（１０）营业执照正、副本；
（１１）登记管理机关要求提交的其他材料。
４．外商投资企业转股为私营有限公司要提交：
（１）公司变更登记申请书；
（２）委托代理人的证明；
（３）名称变动的应提交名称预先核准通知书；
（４）董事会决议；
（５）原审批机关关于股权转让及撤销批准证书的文件；
（６）税务机关、海关出具的完税证明；
（７）外商投资企业债权债务清偿和债务担保证明；
（８）股权转让协议；
（９）新股东会决议；
（１０）新股东签署的公司章程；
（１１）新股东法人资格证明或者自然人职业、身份证明；
（１２）董事、公司法定代表人、监事、经理、委派、选举或者聘用的证明和职业、身份证明；
（１３）注册资本发生变化的应提交验资报告；
（１４）公司增加经营范围涉及有关部门审批的文件、证件；
（１５）营业执照正、副本；（１６）登记管理机关要求提交的其他材料。中外合资、合作企业中方属国有企业的，还应提交同级经贸部门、国有资产管理部门的批准文件。
５．改制为个人独资企业、合伙企业、个体工商户时，参照公司改制提交材料，依据《个人独资企业法》、《合伙企业法》、《城乡个体工商户管理暂行条例》的规定办理。
三、改制为私营企业登记管理须把握的几个重点问题
（一）按《企业法人登记管理条例》登记的国有、集体企业在进行改制登记时，不能简单地将注册资金改为公司的注册资本，而应当在评估验资的基础上，以企业净资产作为公司的注册资本。净资产达不到公司注册资本最低要求而新公司股东又不愿意注资的，不能登记为公司。
（二）国有、集体企业整体改制为公司，要由原国有、集体企业投资人或新的投资人作为该公司股东或发起人，原国有、集体企业自身不得作为该公司股东或发起人。
（三）改制企业经营范围中有属于法律、法规限制项目的，如原企业已经取得专项审批，只要审批文书（许可、资质证件）在有效期内，申请变更登记时可不再重新办理审批手续。企业名称有变动的，必须限期补办专项审批（许可、资质证件）名称变更手续。
（四）改制企业名称应按《企业名称登记管理实施办法》予以规范，但考虑到企业的历史延续，经登记管理机关批准，可以使用原企业名称、字号、企业联用名称或双重组织形式。
（五）企业整体改制时，验资评估机构的资产报告不仅要包括固定资产，还要包括工业产权和土地使用权等无形资产。在改制方案中，既要考虑到母公司的改制，又要考虑到分支机构的事宜。母公司进行改制登记后，要限期将其分支机构改建为子公司、分公司、无产权关系的独立法人或予以注销。
凡已改制为私营企业，原商标所有权人、土地使用权等尚未变更的，要督促其限期办理变更手续，并报登记管理机关备案。
（六）在改制企业登记管理过程中，要做好清产核资、界定产权、评估资产等工作，严格审查改制企业验资报告和评估报告，防止国有、集体资产流失。对无偿转让出资和股份（零资产奉送）的，必须进行公证，其赠予、转让、买卖合同和公证书等重要文件须交由登记管理机关备案存档。
（七）企业改制登记时按变更程序办理的，登记费用按变更登记费收取；改制企业注册资本超过原注册资本（金）的，只收取其超过部分的登记费。
四、改制为私营企业审批登记工作的几点要求
（一）增强参与意识。对企业改制工作，凡当地政府要求各有关部门参与的，要积极介入，并注意把握好热情服务与严格执法的关系，指导企业做好前期工作，依法准备审批登记材料，及时进行改制登记。登记注册后要进行回访，发现问题及时、妥善地加以解决。
（二）严格工作责任。改制为私营企业审批登记是一项责任心很强的工作，要建立严格的工作责任制，实行行政过错责任追究制度，强化有关人员特别是审批登记人员的责任。受理人员要认真负责，依法受理；审核人员要仔细把关，依法审核。对政策上拿不准的问题要慎重对待，及进请示报告。严禁先登记、后规范，超出法律、法规规定盲目变通或突破，确定审批登记工作不出问题。
（三）加强组织协调。改制为私营企业审批登记涉及各有关部门，要加强组织协调，经常互通情况，研究解决改制审批登记中遇到的各种新问题，统一认识和政策，防止政出多门、各行其是，保障改制审批登记工作的顺利进行。
第三篇：股份合作制企业改制为有限公司登记工作指导意见
股份合作制企业改制为有限公司
登记工作指导意见
为了进一步提高注册官的登记水平、统一操作流程、规范股份合作制企业改制登记，特制定本工作指导意见。
一、改制提交材料规范
１.法定代表人签署《非公司企业法人改制登记申请书》（企业法人加盖公章）；
２.企业法人签署《指定代表或者共同委托代理人的证明》（企业法人加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；
应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。
３.股东会决议（范本见附件1）；
内容包括：改制后公司名称、公司类型、注册资本；确认净资产评估结果、经评估的净资产中折为改制后公司的实收股本的数额、超出部分转为资本公积数额；改制后公司股东的出资额和出资方式；对组织机构人员的任免；原企业债权债务由改制后的公司承接。
4.法律、行政法规和国务院决定规定企业按《公司法》改制或变更登记必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件；
5.企业债权银行出具的金融债权保全证明文件和人民银行总行或其派出机构出具的确认文件（中小企业改制提交）；
6.改制后的公司章程；
改制后为有限责任公司的，由全体股东签署；改制后为国有独资有限责任公司的，由国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构加盖公章；改制后为一人有限责任公司的，由股东签署；改制后为股份有限
公司的，由发起人签署或全体董事签字确认。
7.改制后公司股东或发起人的主体资格证明或者自然人身份证件复印件；
股东或者发起人为企业的，提交营业执照副本复印件；股东或者发起人为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；股东或者发起人为社团法人的，提交社团法人登记证复印件；股东或者发起人为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件；股东或者发起人为自然人的，提交身份证件复印件；其他股东或者发起人提交有关法律法规规定的资格证明。
8.依法设立的验资机构出具的验资证明；
1）企业改制的验照报告要体现改制。即改制的验资报告不能按设立公司验资报告的方式来对有关事项进行表述。企业改制的验资报告的正文和附件中的有关内容都要体现改制，否则验资报告就与改制不相符、不配套。
2）验资报告的意见段及附件中有关对用净资产折股的表述，要体现资产评估机构名称、评估报告文号、评估基准日、经评估的净资产数额、股东以净资产折股出资的数额、超出认缴部分转为资本公积金的数额等相关内容。注意：其中的评估基准日应在验资报告出具日的一年内，超过一年的，评估报告不能作为验资依据。
3）验资报告的验资事项说明中，要体现原企业的净资产已进入改制后的公司，还要体现与净资产相关的资产、负债已作了相应的会计处理的内容。改制的验资报告无须对原企业资产中相关的产权（如房地产等产权证件）过户问题进行表述（因为原企业与改制后的公司为同一法人主体）。
4）原出资人将净资产全部或部分转让的，不能将受让方支付的购买金额当作受让方的出资金额进行验资，应将受让方购买的净资产作为受让方的出资进行验资。
9.根据改制后公司章程的规定和程序，提交公司董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件；
有限责任公司提交股东会决议、董事会决议或者其他任免文件，股东会决议由全体股东签署，董事会决议由公司董事签字。一人有限责任公司提交股东签署的决定文件。
10.根据改制后公司章程的规定和程序，提交法定代表人的任职证明；
一人有限责任公司提交股东签署的决定文件、由公司董事签字的董事会决议或者其他文件。
11.《企业法人营业执照》正、副本。
以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由企业签署，或者由其指定的代表或委托的代理人加盖公章或签字。上述复印件中登记机关认为应提交原件核对的，还应提交原件以供核对。
以上涉及股东或者发起人签署的，自然人股东或者发起人由本人签字；自然人以外的股东或者发起人加盖公章。
二、注意事项
1.提交材料中的“企业债权银行出具的金融债权保全证明文件和人民银行总行或其派出机构出具的确认文件”，可依据省局《关于认真贯彻执行运用工商行政管理职能促进经济发展方式转变意见的通知》（省局“新二十条”）第十三条的规定，在企业无法提交的情况下，由企业书面说明情况和其债权债务由改制的公司法人承继后，免予提交该文件。
上述优惠政策在执行过程中，登记机关应注意分别以下情况予以指导：
1）如果申请人在书面说明中明确有金融债务的，应要求其提交债权银行的出具的保全证明文件，书面说明中体现以下几项内容：除该项金融债务外无其它金融债务；人民银行不予出具相关确认文件；改制前企业的债权债务由改制的公
司法人承继；书面说明所表述的内容真实，申请人愿为此承担一切法律责任等。
2）如果申请人在书面说明中明确无金融债务的，书面说明中体现以下几项内容：无金融债务；人民银行不予出具相关确认文件；改制前企业的债权债务由改制的公司法人承继；书面说明所表述的内容真实，申请人愿为此承担一切法律责任等。
2.企业在改制时一并申请股权转让的，应明确两者的先后顺序。股权转让先于改制的，应分开决议，由旧股东按程序要求先决定股权转让，新股东会决议改制，办理改制登记；改制先于股权转让的，应分步骤进行，即先行决议改制并办理改制登记，待登记后再申请股东变更。
3、非公司企业按《公司法》改制为公司折合的实收股本总额不得高于该企业的净资产额。如果经评估的净资产低于折转为实收股本的金额，应由股东补缴并在股东会决议中予以明确。
第四篇：山东省人民政府办公厅关于进一步做好金融稳定工作促进金融业健康发展的意见
山东省人民政府办公厅 关于进一步做好金融稳定工作 促进金融业健康发展的意见
鲁政办发〔2010〕54号
各市人民政府，各县(市、区)人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：
为切实加强金融稳定工作，推动全省金融业持续健康发展，促进加快经济发展方式转变和经济社会更好更快发展，经省政府同意，现提出以下意见：
一、进一步提高对金融稳定工作重要性的的认识
近年来，面对国际金融危机的严重冲击和错综复杂的国内外经济形势，在省委、省政府的正确领导下，全省各级、各有关部门和金融系统，坚持以科学发展观为指导，积极作为，科学务实，深化金融改革，加快金融创新，加强金融监管，努力推动金融业科学发展，金融机构体系日趋健全，金融发展活力持续增强，金融运行质量不断提高，全省金融业呈现出持续健康发展的良好态势。
目前，全省经济正处在由回升向好向稳定增长转变的关键时期，国内外经济发展环境仍然错综复杂，国际金融危机的深层次影响依然存在，我国经济和金融运行中还存在较多不稳定、不确定因素。随着转方式、调结构的深入推进，经济领域一些长期积累的矛盾和问题也会在金融领域反映出来，将造成或可能造成一些潜在的金融风险隐患。防范金融风险、维护金融稳定的任务仍然十分艰巨。
深入贯彻落实省委九届十次全会精神，加快经济发展方式转变，保持经济平稳较快发展，是当前全省上下面临的重大任务。保持金融稳定，实现金融业健康发展，对于落实转方式、调结构的目标任务，做大做强我省金融产业，支持保障经济社会全面协调可持续发展，具有十分重要的意义。各级、各部门和金融机构要进一步提高对金融稳定工作重要性的认识，切实增强风险防范意识，正确处理促进金融业发展与防范金融风险的关系，坚持在推进发展中防范风险、在防范风险中推进金融业健康发展，保持金融健康稳定运行，推动经济文化强省建设。
二、积极做好重点领域和重点环节的金融稳定工作
做好金融稳定工作，要深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕省委、省政府的中心工作和各项部署，立足实际，突出重点，切实抓好以下几个方面的工作：
(一)大力促进地方金融机构(组织)健康发展。进一步深化农村信用社改革，切实落实有关扶持政策，努力消化历史包袱，降低不良资产率；积极推进银行化改革和高风险农村信用社并购重组，完善公司治理结构，强化内部控制，坚决堵塞违法违规漏洞；切实改进管理机制，提高经营管理水平，增强发展内生动力，拓展支农服务广度和深度。进一步提高城市商业银行公司治理水平，适时引进战略投资者，优化股权结构，提升管控水平，努力做强做大，增强核心竞争力和防御风险能力。引导和规范村镇银行发展，改进村镇银行经营环境。进一步完善小额贷款公司监管体系，加强风险防范，推进依法合规经营，坚决杜绝非法集资或变相吸收公众存款、违规放贷、使用非正常手段催债等行为。进一步做好融资性担保机构规范整顿工作，严格市场准入，强化属地监管责任，完善公司治理结构，健全风险内控机制，提高风险管理水平，增强可持续发展能力。
(二)积极解决转方式调结构中金融领域暴露出的矛盾和问题。认真研究并妥善解决部分企业在退出、转型、并购和重组过程中产生的金融债务问题，高耗能、高污染、产能过剩行业中沉积的信贷资金风险问题，淘汰落后产能过程中涉及的金融资产安全问题，以及一些新兴行业重复引进、重复建设项目的信贷风险等问题。要适应转方式、调结构的要求，加大金融改革力度，推进金融创新，改善金融服务，提高金融运行质量，促进实体经济和金融经济协调发展。
(三)高度重视企业资金链安全问题。继续贯彻落实好国家宏观调控政策，保持政策的连续性和稳定性，合理把握政策实施的力度、节奏和重点，切实做好信贷工作。密切关注企业生产经营状况，努力保障正常生产经营所需资金供应，防止企业资金链断裂风险。加大对战略性新兴产业、节能减排和传统产业改造升级的资金保障力度，保证续建、投产和收尾项目资金支持的连续性。加大对薄弱环节的金融支持，进一步拓宽融资渠道，努力缓解中小企业融资难问题。继续落实好国家房地产调控政策，切实加强保障性住房建设的资金供应，坚决抑制投资投机性行为，巩固调控成果，保持房地产市场长期稳定。
(四)进一步推动上市公司规范运作。建立健全上市公司法人治理结构，确保股东会、董事会、监事会之间有效制衡、协调运作。着力完善公司内控制度，加强外部审计，整改薄弱环节，堵塞风险漏洞。加强上市公司监管，确保上市公司信息披露及时、透明，切实保护投资者利益。严厉查处控股股东和关联企业违规占用上市公司资金、上市公司违规担保、利用非公允关联交易操纵利润、进行财务造假与内幕交易活动。对风险隐患突出、产业前景不佳、资产质量不高，以及面临退市的上市公司，要区别对待、分类指导，充分利用并购重组、股权置换等措施，及时化解风险隐患。
(五)积极促进政府融资平台公司规范发展。认真贯彻落实《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》(国发„2010‟19号)精神，本着实事求是的原则，结合实际制定具体工作措施，避免简单化和一刀切，防止因处理不当引发新的矛盾。进一步加强对融资平台公司的规范管理，不断提高融资平台公司资产质量和规范化管理水平。
(六)有效维护正常的经济金融秩序。严厉打击非法集资、非法证券、非法期货、金融诈骗等各类非法金融活动，深入开展反假货币、反洗钱工作。充分运用日常监管、群众举报、媒体监督、舆情监测等手段，加强对各类非法金融活动的监测预警，及时做好重大案件的处置工作，防止引发群体性事件和重大恶性事件。把握正确舆论导向，坚持正面宣传为主，加强广告监管和媒体管理，加大金融法规宣传教育力度，创新宣传方法，引导全社会增强风险意识和稳定意识，营造促进金融业健康发展的良好舆论环境。进一步加强社会征信体系建设，为金融业的健康发展创造有利条件。
三、切实加强对金融稳定工作的组织领导
维护金融稳定是一项长期性任务，面临的形势复杂，涉及面广，要着眼建立完善长效机制，切实加强组织领导。
(一)建立健全维护金融稳定工作机制。进一步完善组织领导和工作协调机制。健全省、市、县三级金融稳定联席会议制度，形成协调配合、齐抓共管的整体合力，确保中央和省委、省政府维护金融稳定各项部署的贯彻落实。进一步完善金融风险监测、预警、防范机制。坚持金融稳定形势分析和金融风险评估制度，加强信息交流，实现信息共享，提高工作效能。进一步完善金融突发事件应急处置工作预案，根据形势发展变化加强演练，确保一旦发生金融突发事件，能够迅速控制、果断处置。
(二)严格落实维护金融稳定工作责任。各级政府是维护本地区社会稳定的第一责任人，要高度重视本地区金融稳定工作，将金融稳定工作作为整个社会稳定工作的重要组成部分，列入重要议事日程，加强督促指导和检查考核。政府金融工作部门要充分发挥职能作用，组织协调有关部门共同做好金融稳定工作。人民银行要认真履行法定职责，监测、评估跨市场和系统性金融风险状况，协助政府及相关部门做好金融风险防范化解工作。银监、证监、保监等金融监管部门要把推进金融发展与防范金融风险有机结合起来，积极分析、科学预测重大经济金融政策调整及形势变化对辖区相关行业的影响，分析和评估所监管金融行业的运行和风险状况，制定切实有效的风险防范应对措施。发展改革、财政、商务、公安、工商、国资等有关行业主管部门要贯彻落实“谁主管谁负责，谁审批谁负责”的原则，把好市场准入关，从源头上预防和控制金融风险。要根据工作实际，对金融稳定工作实行跟踪问效和科学评估，对因责任不落实、工作不到位而导致发生严重问题的，要严肃进行责任追究。
(三)认真解决影响金融稳定的深层次矛盾和问题。要加强对宏观经济形势的前瞻性研究，及时发现苗头性、倾向性问题，制定防范应对各种金融风险的对策；要不断探索金融风险形成规律，结合“十二五”规划编制和2010年金融工作，加强对制约金融业更好更快发展的体制机制障碍的研究，制定金融业长期改革发展规划，为做大做强金融业创造条件；要深入基层、深入实际，积极解决金融业发展中的突出矛盾和现实问题，大力促进金融业健康发展。
山东省人民政府办公厅
二○一○年九月二十一日
第五篇：山东省人民政府办公厅关于进一步做好金融稳定工作促进金融业健康发展的意见
山东省人民政府办公厅关于进一步做好金融稳定工作促进金融业健
康发展的意见 鲁政办发„2010‟54号
各市人民政府，各县(市、区)人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：
为切实加强金融稳定工作，推动全省金融业持续健康发展，促进加快经济发展方式转变和经济社会更好更快发展，经省政府同意，现提出以下意见：
一、进一步提高对金融稳定工作重要性的的认识
近年来，面对国际金融危机的严重冲击和错综复杂的国内外经济形势，在省委、省政府的正确领导下，全省各级、各有关部门和金融系统，坚持以科学发展观为指导，积极作为，科学务实，深化金融改革，加快金融创新，加强金融监管，努力推动金融业科学发展，金融机构体系日趋健全，金融发展活力持续增强，金融运行质量不断提高，全省金融业呈现出持续健康发展的良好态势。
目前，全省经济正处在由回升向好向稳定增长转变的关键时期，国内外经济发展环境仍然错综复杂，国际金融危机的深层次影响依然存在，我国经济和金融运行中还存在较多不稳定、不确定因素。随着转方式、调结构的深入推进，经济领域一些长期积累的矛盾和问题也 1 会在金融领域反映出来，将造成或可能造成一些潜在的金融风险隐患。防范金融风险、维护金融稳定的任务仍然十分艰巨。
深入贯彻落实省委九届十次全会精神，加快经济发展方式转变，保持经济平稳较快发展，是当前全省上下面临的重大任务。保持金融稳定，实现金融业健康发展，对于落实转方式、调结构的目标任务，做大做强我省金融产业，支持保障经济社会全面协调可持续发展，具有十分重要的意义。各级、各部门和金融机构要进一步提高对金融稳定工作重要性的认识，切实增强风险防范意识，正确处理促进金融业发展与防范金融风险的关系，坚持在推进发展中防范风险、在防范风险中推进金融业健康发展，保持金融健康稳定运行，推动经济文化强省建设。
二、积极做好重点领域和重点环节的金融稳定工作
做好金融稳定工作，要深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕省委、省政府的中心工作和各项部署，立足实际，突出重点，切实抓好以下几个方面的工作：
(一)大力促进地方金融机构(组织)健康发展。进一步深化农村信用社改革，切实落实有关扶持政策，努力消化历史包袱，降低不良资产率；积极推进银行化改革和高风险农村信用社并购重组，完善公司治理结构，强化内部控制，坚决堵塞违法违规漏洞；切实改进管理机制，提高经营管理水平，增强发展内生动力，拓展支农服务广度和深 2 度。进一步提高城市商业银行公司治理水平，适时引进战略投资者，优化股权结构，提升管控水平，努力做强做大，增强核心竞争力和防御风险能力。引导和规范村镇银行发展，改进村镇银行经营环境。进一步完善小额贷款公司监管体系，加强风险防范，推进依法合规经营，坚决杜绝非法集资或变相吸收公众存款、违规放贷、使用非正常手段催债等行为。进一步做好融资性担保机构规范整顿工作，严格市场准入，强化属地监管责任，完善公司治理结构，健全风险内控机制，提高风险管理水平，增强可持续发展能力。
(二)积极解决转方式调结构中金融领域暴露出的矛盾和问题。认真研究并妥善解决部分企业在退出、转型、并购和重组过程中产生的金融债务问题，高耗能、高污染、产能过剩行业中沉积的信贷资金风险问题，淘汰落后产能过程中涉及的金融资产安全问题，以及一些新兴行业重复引进、重复建设项目的信贷风险等问题。要适应转方式、调结构的要求，加大金融改革力度，推进金融创新，改善金融服务，提高金融运行质量，促进实体经济和金融经济协调发展。
(三)高度重视企业资金链安全问题。继续贯彻落实好国家宏观调控政策，保持政策的连续性和稳定性，合理把握政策实施的力度、节奏和重点，切实做好信贷工作。密切关注企业生产经营状况，努力保障正常生产经营所需资金供应，防止企业资金链断裂风险。加大对战略性新兴产业、节能减排和传统产业改造升级的资金保障力度，保证续建、投产和收尾项目资金支持的连续性。加大对薄弱环节的金融支 3 持，进一步拓宽融资渠道，努力缓解中小企业融资难问题。继续落实好国家房地产调控政策，切实加强保障性住房建设的资金供应，坚决抑制投资投机性行为，巩固调控成果，保持房地产市场长期稳定。
(四)进一步推动上市公司规范运作。建立健全上市公司法人治理结构，确保股东会、董事会、监事会之间有效制衡、协调运作。着力完善公司内控制度，加强外部审计，整改薄弱环节，堵塞风险漏洞。加强上市公司监管，确保上市公司信息披露及时、透明，切实保护投资者利益。严厉查处控股股东和关联企业违规占用上市公司资金、上市公司违规担保、利用非公允关联交易操纵利润、进行财务造假与内幕交易活动。对风险隐患突出、产业前景不佳、资产质量不高，以及面临退市的上市公司，要区别对待、分类指导，充分利用并购重组、股权置换等措施，及时化解风险隐患。
(五)积极促进政府融资平台公司规范发展。认真贯彻落实《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》(国发„2010‟19号)精神，本着实事求是的原则，结合实际制定具体工作措施，避免简单化和一刀切，防止因处理不当引发新的矛盾。进一步加强对融资平台公司的规范管理，不断提高融资平台公司资产质量和规范化管理水平。
(六)有效维护正常的经济金融秩序。严厉打击非法集资、非法证券、非法期货、金融诈骗等各类非法金融活动，深入开展反假货币、反洗钱工作。充分运用日常监管、群众举报、媒体监督、舆情监测等 手段，加强对各类非法金融活动的监测预警，及时做好重大案件的处置工作，防止引发群体性事件和重大恶性事件。把握正确舆论导向，坚持正面宣传为主，加强广告监管和媒体管理，加大金融法规宣传教育力度，创新宣传方法，引导全社会增强风险意识和稳定意识，营造促进金融业健康发展的良好舆论环境。进一步加强社会征信体系建设，为金融业的健康发展创造有利条件。
三、切实加强对金融稳定工作的组织领导
维护金融稳定是一项长期性任务，面临的形势复杂，涉及面广，要着眼建立完善长效机制，切实加强组织领导。
(一)建立健全维护金融稳定工作机制。进一步完善组织领导和工作协调机制。健全省、市、县三级金融稳定联席会议制度，形成协调配合、齐抓共管的整体合力，确保中央和省委、省政府维护金融稳定各项部署的贯彻落实。进一步完善金融风险监测、预警、防范机制。坚持金融稳定形势分析和金融风险评估制度，加强信息交流，实现信息共享，提高工作效能。进一步完善金融突发事件应急处置工作预案，根据形势发展变化加强演练，确保一旦发生金融突发事件，能够迅速控制、果断处置。
(二)严格落实维护金融稳定工作责任。各级政府是维护本地区社会稳定的第一责任人，要高度重视本地区金融稳定工作，将金融稳定工作作为整个社会稳定工作的重要组成部分，列入重要议事日程，加 5 强督促指导和检查考核。政府金融工作部门要充分发挥职能作用，组织协调有关部门共同做好金融稳定工作。人民银行要认真履行法定职责，监测、评估跨市场和系统性金融风险状况，协助政府及相关部门做好金融风险防范化解工作。银监、证监、保监等金融监管部门要把推进金融发展与防范金融风险有机结合起来，积极分析、科学预测重大经济金融政策调整及形势变化对辖区相关行业的影响，分析和评估所监管金融行业的运行和风险状况，制定切实有效的风险防范应对措施。发展改革、财政、商务、公安、工商、国资等有关行业主管部门要贯彻落实“谁主管谁负责，谁审批谁负责”的原则，把好市场准入关，从源头上预防和控制金融风险。要根据工作实际，对金融稳定工作实行跟踪问效和科学评估，对因责任不落实、工作不到位而导致发生严重问题的，要严肃进行责任追究。
(三)认真解决影响金融稳定的深层次矛盾和问题。要加强对宏观经济形势的前瞻性研究，及时发现苗头性、倾向性问题，制定防范应对各种金融风险的对策；要不断探索金融风险形成规律，结合“十二五”规划编制和2010年金融工作，加强对制约金融业更好更快发展的体制机制障碍的研究，制定金融业长期改革发展规划，为做大做强金融业创造条件；要深入基层、深入实际，积极解决金融业发展中的突出矛盾和现实问题，大力促进金融业健康发展。
山东省人民政府办公厅
二○一○年九月二十一日
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