证券资格考试处罚总结

第一篇：证券资格考试处罚总结

第六章 自营业务

（一）《证券公司监督管理条例》的有关规定

1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

（二）《证券法》的有关规定。

1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者披露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

2.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

3.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

4.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第八章 融资融券业务

二、法律责任（熟悉）

（一）《证券公司融资融券业务试点管理办法》

证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

（二）《证券公司监督管理条例》的有关规定

1.证券公司违反《条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

（1）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

（2）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

（3）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。

（4）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。

（5）未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。

（6）未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券。

2.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

3.违反《条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。

（2）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。

（3）资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

第二篇：证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万 公开发行股份达公司股份总额25% 股本总额超过4亿元的比例为10% 3年内无重大违法无虚假记载 创业板市场2009.10.23 场外市场特征－做市商制度 新三板－主办券商制度 新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上 个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历 5000w以上承销团承销 证券公司的监管制度： 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 2.以净资本为核心的经营风险控制制度 3.合规管理制度 4.客户交易结算资金第三方存管制度 5.信息报送与披露制度 证券公司从事资产管理业务条件： 公司净资本不低于2亿元 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元 3年以上从业人员不少于5人 律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务 办理保险 2年未受到行政处罚 律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚 3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训 会计事务所证券资格条件： 成立3年以上 注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业 有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w 累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w 上一审计业务收入不少于1600w 持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上 3年…..注册会计师申请证券许可的条件 所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请 具有相关考试合格证书 取得注会证书1年以上 60岁以下 3年内美誉违法违规行为 申请证券期货投资咨询从业资格机构条件： 分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员 同时从事－10名以上 1名以上取得资格在高级管理人员中 100w以上注册资本 资信评级机构从事证券业务条件： 实收资本 净资本都不能少于2000w 高级管理人员不少于3人 证从资格的评级从业人员不少于20人 3年以上经验从业人员不少于10人 注会资格从业人员不少于3人 5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录 资产评估机构从事条件： 设立并取得资产评估资格3年以上 吸收合并的变更之日起满1年 不少于30名注册资产评估师 不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业 净资产不少于200w 半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上 3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w 证券金融公司设立条件： 股份有限公司 国务院决定 注册资本不少于60亿元 证监会批准更改选任名称等等 转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15% 转融通期限不得超过6个月 资料保管不少于20年 风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100% 对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50% 融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% 冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15% 证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金 资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产 证券业协会 1991.8.28 非盈利社会团体法人 会员制，最高权力机构是会员大会 执行机构是理事会，理事监事任期4年 会长负责制 证券登记结算公司2001.3.30 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成 设立条件： 自有资金不少于2亿 证券投资者保护基金来源： 上、深交所交易经手费20%纳入基金 证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收 发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户 依法追偿所得和受偿收入 捐赠款项 以上基金投资于稳健的投资 证券投资者保护基金公司 2005.8.30 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利 公司分配当年税后利率，10%法定公积金 法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取 优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低 B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易 上市公司公开发行新股条件： 3个会计连续盈利 3年内无虚假记载，不存在重大违法 3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责 1年内不存在违规担保 1年内没有重大不利变化 2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形 3年内未被注册会计师出具保留意见 3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩 3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20% 上市公司非公开发行股票条件： 发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90% 股份自发行结束之日起1年内不得转让 控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让 非公开发行股票的发行对象不超过10名 在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件： 合法存续满足以下情况：持续经营3年以上 3年内高层没有重大变化 发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益 3个会计内净利润为正数，累计超过3000w 或者 营业收入累计超过3亿元 3个会计内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w 发行前股本总额不少于3000w 最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损 3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件： 持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损 发行后股本总额不少于3000w 2年内高层没有重大变化 3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责 证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定 有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请 被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任 证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定 自核准之日，发行人在1年内发行股票 未核准的，发行人6个月后再次提出申请 代销包销期限不超过90天 70%发型失败 竞价方式： 集合竞价只有一个价格 连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交 新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交 上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价 深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价 加权股价指数： 权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数 －报告期成交股数，派许指数 沪股通香港买上海 港股通上海买香港 影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力 影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平筹资者的资信 债券期限长短 1981年后普通国债有： 记账式国债（可以上市流通）公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销 凭证式国债（实物，不能流通）承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销 外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家 扬基债券－在美国发行的外国债券 熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 武士债券－在日本发行的外国债券 欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家 商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规 企业集团财务公司发行金融债券条件： 设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均 3年内无违法违规 发行债券后，资本充足率不得低于10% 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件： 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元 汽车金融公司注册资本金不低于8亿元 1年内不良资产率低于行业平均 3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息 金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行 次级债务期限至少5年以上 企业公开发行债券条件： 股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w 累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息 累计发行额不超过该项目总投资60% 短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件 中小非金融企业集合票据发行规模： 任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元 证券公司发行债券要求： 最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规 发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％ 定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上 询价交易：意向报价，双向报价，对话报价 点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价 远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度 货币市场基金的投资组合符合规定： 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10% 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30% 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5% 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40% 公募基金管理人资格： 注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本 3年内没有违法记录 中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元 封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益90%，每年不少于1次 股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10% 金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式 金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果 金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利 可转换公司债券条件： 净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元 净资产收益率要求－3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6% 现金流量要求－3个会计经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性 金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利 系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险 非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险 风险管理：风险识别，估测，评价 风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值）风险规避 风险补偿

第三篇：2014证券资格考试证券基础知识重点总结

2014证券资格考试证券基础知识重点总结

1.债券回购交易的期限一般不超过1年，性质上归属于货币市场2.证券法规定设立证券公司应当具备以下条件：1主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录，净资产部低于RMB2亿元 3.证券公司开展经纪，自营业务的要求：1注册资本分为5000万，1亿，5亿；2净资本分为2000万，5000万，1亿，2亿

4.上海，深圳证券交易所设会员大会，理事会（决策机构），专门委员会，总经理（负责日常事务，由国务院证券监督管理机构任免）

5.1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务（包括债券现货交易和债券回购）

6.2002年6月，商业银行债券柜台市场开始运作，银行间债券市场开始面向社会各类投资者扩展

7.证券公司申请交易所会员资格报送材料主要包括：持有5%以上股权的股东，实际控制人的名称，出资额，持股比例，业务范围，注册资本，注册地址，法定代表人的等信息 8.证券交易所予以受理证券公司申请材料，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定

9.证券交易所应当设会员代表1名，会员业务联络人1-4名

10.证券交易所会员应当向证券交易所履行以下定期报告义务：1每月前7个工作日内报送上月统计表及风险控制指标监管报表；2每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料以及上会员交易系统运行情况报告

11.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员意外的其他的会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案

12.境外证券经营机构驻华代表处

申请成为证券交易所特别会员的条件之一：依法设立满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情形

13.会员取得席位后可向证券交易所申请1个或1个以上的交易单元，1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒15笔

14.2004年10月20日，中国结算公司发布通知，“一个自然人，法人可以开立不同类别和用途的证券账户，对于同类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立1个”

15.证券公司申请开立多个自营账户，每500万元注册资本开立1个证券账户

16.证券公司开展集合资产管理计划，每设立1个集合资产管理计划开立1个专用证券账户

17.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

18.保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户

19.证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户 20.单个企业年金计划最多可开立10个证券账户

21.证券发行人应该在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记

22.1998年4月1日起，上海交易所开始实行全面指定交易制度 23.2007年，证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”

24.证券交易所交易的证券买卖申报数量：1债券：1手或其整数倍—上海，10张或其整数倍—深圳；2债券质押式回购交易：100手或其整数倍—上海，10张或其整数倍—深圳；3债券买断式回购交易：1000手或其整数倍—上海，深圳无此业务

25.证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量:1股票，基金，权证交易:不超过100万股—上海，深圳；2债券交易：不超过1万手—上海，不超过10万张—深圳;3 债券质押式回购交易：同债券交易；3债券买断式回购交易：不超过5万手—上海，深圳无此业务

26.2002年开始，国债净价交易净价申报和净价撮合成交，上海公司债券的现货交易也采用净价交易方法，但是深圳的公司债券的现货交易仍采用全价交易。公式为：应计利息额=债券面值*票面利率/365天*已计息天数

27.上海证券交易所申报价格最小变动单位A股，债券交易和债券买断式回购交易的申报最小变动单位为0.01元RMB；基金，权证交易为0.001元RMB；B股交易为0.001USD，债券质押式回购交易为0.005RMB

28.深圳交易所申报价格最小变动单位：A股、债券、债券质押式回购交易为0.01RMB，基金交易为0.001RMB，B股交易为0.01HKD 29.上海证券交易接受会员竞价交易申报的时间为：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳为：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合竞价交易时间为：9：20—9：25；深圳为：9：20—9;25、14：57—15：00

31.涨跌幅价格=前收盘价*（1+/-涨跌幅比例）

32.深圳证券交易所中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%

33.上海交易所对买卖无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价阶段的有效申报的规定：1股票申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价的50%；2基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价格的70%；集合竞价阶段的债权回购交易申报无价格限制。

34.上缴所对买卖无价格涨跌幅限制的证券在连续竞价阶段的有效申报规定：1申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，并且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价于最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

35.深交所的规定：1股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘

集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；2债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下的10%，非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；3债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

36.佣金的收取：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易佣金有变的上报证监会备或发改委备案，备案15天无异议的后实施

37.过户费：上交所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元；深交所免收A股过户费。B股，过户费又称结算费，上海为0.5‰，深交所为0.5‰，但最高不超过500HKD。基金交易目前不收过户费 38.印花税：1‰，39.上交所大宗交易的时间为：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所为：9：15—11：30、13：00—15：30

40.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

41.在上交所进行的证券买卖符合以下条件的，可采用大宗交易方式：1A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万RMB;2B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万USD；3基金大宗交易。不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；4国债及债券回购大宗交易的。不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；5其他债券。

不低于1000手，或者交易金额不低

于100万

42.深交所进行的大宗交易必须符合的条件：1A股同上交所。2B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万HKD。3基金同上交所。4债券单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于100万RMB。5债券质押式回购交易部低于1万张，或者不低于100万RMB。6多只A股合计单向买入或买出的交易金额不低于500万元，且其中单制A股的交易数量不低于20万股。7多只基金合计单向。。不低于500万元，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。8，多只债券合计。。不低于500万元，且其中单只债券的交易数量不低于1。5万张

43.中小企业板上市公司被实行退市风险警示的条件之一：1，最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产的100%以上。2，最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金超过2000万或者占净资产的50%以上。3，连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。4，连续120个交易日，公司股票通过深圳 证券交易所 交易系统实现的累计成交量低于300万股

44.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月钱5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所 采取 措施及有关工作进展情况

45.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易情况，证券交易所要临时停市

46.证券交易所公布相关证券当日买入，卖出金额最大的5价会员营业部：1，日收盘价格涨跌幅偏离值达到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日价格振幅达到15%的前3只股票基金。3，日换手率达到20%的前3只股票基金

47.对于证券交易异常波动的，交易所实行披露：1，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票连续3各交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值达到 +/-15%的。3，连续3各 交易日内日均换手率与前5各交易的比值达到30倍，并且股票，封闭式基金连续3个交易日内的累积换手率达到20%

48.合格境外机构投资者只能委托1各托管人，并且可以更换托管人；每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3价境内的证券公司进行证券交易

49.单个境外投资者通过合格投资者持有一价上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例综合，不超过该上市公司股份总数的20%

50.合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以减持

51.新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行

52.2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度

53.新股发行申购：上海为每一单位为1000股，申购数量不少于1000股，最高不超过9999.9万股。深圳规定，申购单位为500股，不超过999999500股

54.投资者申购新股：1，T+0日，投资者交足申购款，进行申购委托。2，T+1日，申购资金冻结，验资及配号。3，摇号抽签，中签处理T+2日。4，T+3日，申购资金解冻，承销商公布中签结果，认购款划付

55.上交所A股红利派发日程：1，T-5日，申请材料送交日。2，T-3日前，中国结算公司核准答复日。3，T-1日前，向证交所提交公告申请日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，权益登记日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，发放日

56.上交所B股现金红利派发日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日为 t+3日。6，权益登记日为T+6日。7，现金红利发放日为T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申请材料送交日T-5日前。2，结算公司核准答复日 T-3日前。3，向证交所提交公告申请日 T-1日前。4，公告刊登日为T日。5，股权登记日为T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日为T+3日。6，股权登记日为T+6日 59.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票；公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知

60.采用累积投票制的议案，选举票数超过1亿的应通过现场进行表决

61.上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回

62.买入上市开放式基金申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元

63.深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，10%

64.T日买入基金份额自T+1日开始可在深交所卖出或赎回

65.上证50ETF和深证100ETF的最小申购，赎回单位都为100万份，上证50ETF买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，10%的涨跌幅限制

66.权证存续期慢前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

67.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单

68.权证行权时，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数；权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%

69.可转债“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额

70.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

71.即日买进的的可转债当日可申请转股，当日T日转换的公司股票可在T+1日卖出

72.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件：1，具备协会会员资格。2，综合类证券公司运营1年以上。3，最近净资产不低于RMB8亿，净资本不低于5亿。4，最近2年内不存在重大违法违规行为。5，设置代办股份转让业务管理部门，至少配备2名优资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员。6，具有20家以上的营业部

73.股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让，代办的股份转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，涨跌幅为5%

74.股份报价转让每笔委托股份数量在3万股以上

75.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿，净资本不得低于5000万

76.内幕信息之二：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废1次超过该资产的30%

77.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

78.证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况

79.交易所邀请会员按月编制库存证券报表，并与此月5日前报送证券交易所

80.每年6月30日和12月31日过后的30日内，交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

81.证券公司从事资产管理业务的资格：1，净资本不低于2亿。2，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

82.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿

83.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万；证券公司办理集合资产管理业务，限定性集合资产管理计划，单个客户资金不低于5万，非限定性集合资产管理计划，单个客户的资金数步低于10万

84.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

85.证券公司倍批准设立集合资产管理业务的，应当在证监会决定之日起6个月进行推广，并在60日内完成设立工作并开始投资运作

86.客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%，1个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

87.客户资产管理账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案

88.单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元

89.证券公司应当在每结束之日起60个工作日以内，按《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行审计

90.集合资产管理计划开始投资运作后，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值；在会计结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单独审计意见

91.证券公司应当在清算结束后15个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会排除机构备案

92.集合资产管理计划信息披露：管理人、托管人至少每3个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告

93.集合计划终止之日起5个交易日内，证券公司应当开始清算集合计划资产

94.证券公司应当在每结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告，并报注册地中国证监会排除机构备案

95.证券公司申请融资融券业务试点的条件：1，经营证券经纪业务已

满3年，且是创新试点类证券公司。2，公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。3，财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。4，客户交易结算资金第三方存管

96.证监会排除机构收到材料后10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见

97.融资融券客户的选择标准：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易慢半年以上

98.融资融券最长期限不超过6个月，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 99.客户只能与1家证券公司坚定融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券

100.客户信用证券账户事证券公司客户信用交易担保证券账户的2级账户

101.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月 102.融资买入或融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍

103.标的证券委股票的应符合条件:1.在交易所上市交易满3个月。2，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的的股票流通股本不少于2亿或流通市值不低于8亿。3，股东人数不少于4000人。4，近3个月内均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值遇基准指数涨跌幅的平均值得偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上

104.冲抵保证金的有价证券，以市值按下列折算率进行折算：1，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高步超过70%，其他股票折算率最高步超过65%。2，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3，国债折算率最高不超过95%。4，其他上市证券投资基金呢和债券折算率最高不超过80%

105.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%，融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

106.客户维持担保比例不得低于130%，低于130%则客户追加担保物，该期限不得超过2个交易日，客户追加担保物候的维持担保比例不得低于150%

107.维持担保比例超过300%的，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%

108.证券公司应当与每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的的证券融资买入额，融资还款额，融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据

109.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一日暂停其融资买入，并向市场公布

110.业务集中度风险的控制：1，对单一客户融资、融券业务规模不得超过净资本的5%；2，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月开办以国债为主要品种的质押式回购交易

112.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办国债、政策性金融债和中央银行融资券回购业务；商业银行间的债权回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分别推出 企业债券回购交易

114.上交所对债权回购交易集中竞价的申报条件：1，申报单位为手，1000元标准券为1手；2，计价单位为每百元资金到期年收益；3，申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；4.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深交所最小报价变动为0.01或其整数倍

115.上交所新质押式国债回购交易品种：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9个回购品种；质押式企业债回购交易品种为1天，3天，7天

116.深交所现有质押式国债回购品种有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天灯11个品种；质押式企业债回购品种有1天，2天，3天，7天 117.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，银行间债券市场回购地期限为7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，和4个月 7个品种，最长不得超过4个月

118.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元

119.买断式回购地期限由交易双方确定，单最长不超过91天

120.进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待反售债券余额应小于该值债券流通量的20%，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

121.国债买断式回购交易的主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B/D账户）

122.上交所买断式回购地报价方式：1，价格；按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报；2，融资方申报买入，融券方申报卖出；3，最小报价变动为0.01元；4，申报单位1000手或其整数倍；5，每笔申报限量；净价撮合系统最小1000手，最大50000万手。单笔交易数量在10000万手以上，可采用大宗交易方式进行

123.履约金=首次结算金额*履约金比率

124.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

125.T+1滚动交收使用于我国内地的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收使用于B股；我国相关实行T+2滚动交收；美国采用T+

3126.结算备付金利息每季度结息亿次，结息日为每季度第三个月的20日；最低结算备付金比例暂定为20% 127.A股、基金、债券的清算于交收，登记结算公司于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人，结算参与人应收款项由登记结算公司于T+1日开市前划入起资金交收账户；结算参与人备付金账户内余额不足，则结算参与人应当与T+1日17：00前及时补足

128.中国结算上海分公司在T+1日17：00进行T日交易的资金交收

129.上海市场B股交收实行“净额交收”（境内结算参与人）、“逐项交收”（境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易）

130.逐项交收：1中国结算上海分公司在T日24：00前向相关参与人发送交收通知书；2证券公司参与人最迟需于T+2日 13：00之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13：00之前，向中国结算上海分公司发送结算交收指令；3，中国结算上海分公司于T+3日13：00进行最终对盘处理，并在14：00前向结算参与人发送T+3对盘结果文件

131.到期购回金额=购回价格*成交金额/100；购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360

132.违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数

133.权证交收履约保证金最低限额=MAX（上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额）*20%

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业人员资格考试

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核