2014年6月CCAA注册审核员培训试卷

第一篇：2014年6月CCAA注册审核员培训试卷

2014年6月CCAA注册审核员培训试卷

(试卷来源：www.xiexiebang.com注册审核员网)

一、单项选择题

1.（c）可以独立承担审核任务。

a)实习审核员 b)技术专家 c)审核组长 d)观察员 2.监督审核目的（a）

a)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b)是采取纠正措施、预防措施

c)同初审目的一样 d)验证上次审核纠正措施的有效性 3.依据GB/T19011-2003标准，审核报告的内容由（c）负责

a)审核委托方 b)审核组 c)审核组长 d)受审核方 4.一次审核的结束是指（b）

a)末次会议结束 b)分发了经批准的审核报告之时 c)对本符合项纠正措施进行验证后 d)监督审核之后 5.属于基于证据的方法的审核原则（b）

a)报告审核过程中遇到的重大障碍 b)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 c)审核报告真实地反映审核活动 d)审核员独立于受审核的活动 6.（c）对产品质量特性无直接影响

a)产品开发人员 b)产品制造人员 c)产品检验人员 d)工艺设计人员 7.第三方认证审核的审核报告应提交给（a）

a)审核委托方 b)受审核方 c)受审核方的上级主管部门 d)认可机构 8.下列哪一点与管理的内涵不符（c）a)管理是任何组织集体劳动所必需的活动 b)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

c)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关 d)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 9 以下对审核方案描述正确的是（a）

a)审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动 b)审核方案是一次审核安排

c)审核方案与受审核组织的规模无关 d)审核方案的记录不包括不符合报告 10.下面哪一种情况是审核证据（b）a)陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件 b)供应科长承认从非合格供方A处采购部件

c)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件

d)以上都不是

11.一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（b）a)第一方审核 b)第二方审核 c)第三方认证审核 d)以上都不对 12.在第三方认证审核时（c）不是审核员的职责

a)实施审核 b)确定不合格项

c)对发现的不合格项制定纠正措施 d)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 13.认证中的初次审核是指（c）a)现场审核前的初访 b)预审核 c)组织提出申请后首次正式审核 d)以上都不是 14.审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（a）

a)用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置 b)所有的监视和测量装置

c)正在使用的监视和测量装置 d)所有暂时不用的监视和测量装置 15.审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（d）

a)进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况 b)向最高管理者讲述管理体系运行的重要性 c)观察最高管理者对认证的态度 d)与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录 二.判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分 16.获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（T）17.18.设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（F）19.审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（T）20.受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（T）

21.取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（T）22.合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（T）23.虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（T）24.应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（F）

25.由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤销该组织的认证证书。（F）

三.多项选择题（从下面个题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）26.申请方申请认证的条件（a b d）。

a)持有法律地位证明文件 b)已按标准建立了文件化的质量管理体系

c)组织具有一定规模 d)申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料 27.职能式结构特别适合于（a c d）的组织

a)外部环境比较稳定 b)对顾客适应能力要求高 c)采用常规技术 d)规模不大 28.决定审核组的规模和组成时，应考虑（a b d）。

a)受审核方的文化特点 b)审核员应独立于受审核方 c)审核组长的专业能力 d)审核目的

29.下列哪项是完整体系审核（a d）。

a)初次审核 b)跟踪审核 c)监督审核 d)复评审核 30.现场审核期间的沟通包括（a c d）。

a)与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行交谈

b)专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训 c)审核组长就审核中发现的重大问题临时找受审核方有关人员进行反馈 d)审核组讨论审核结论

第二篇：CCAA管理体系国家注册审核员注册准则

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则

2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3

【字体：大 中 小】

文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ©版权2015-中国认证认可协会

CCAA 管理体系审核员注册准则

类别

本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。

本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。

本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。

批准

编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。

关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。

地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦

邮编：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版权

©版权2015-中国认证认可协会

前言

中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

第一章总则

1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO 17021-2/3 等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。

1.1.3 CCAA 管理体系审核员注册资格可证明注册人员：---通过了符合 GB/T27024 要求的能力考核和评价；

---达到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作；---获得了统一的认证人员资格注册证书。

1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。1.2 适用范围

本准则适用范围见表 1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

表1 管理体系认证审核员注册项目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》 GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2 部分环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3 部分质量管理体系审核与认证的能力要求》

1.4 术语与定义

本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。

1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。

1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。

1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。

1.4.5 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

1.4.6 高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。

1.4.7 完整体系审核

包含GB/T19011 标准6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。

1.4.8 CCAA 考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA 规定的能力考核活动的CCAA 工作人员。

1.4.9 CCAA 注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA 工作人员。

1.4.10 注册担保人

具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.5 注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。-主任审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。

1.5.2 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。

1.5.3 具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。---在相应领域从事专业工作15 年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

第二章注册要求

2.1 总则

管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。

2.2 申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读CCAA 管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过CCAA 网站 “人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。

2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA 管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA 开始受理申请。2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。

2.3 申请人资格经历要求 2.3.1 高等教育经历

申请人应符合下列高等教育经历要求：

a)大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称； b)高等教育专业学科要求详见附录A（适用时）。

2.3.2 工作经历

2.3.2.1 申请人应符合下列工作经历要求： a)实习审核员申请人无工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少 4 年工作经历，大专学历申请人应具有至少20 年工作经历；

c)主任审核员申请人应具有至少 20 年工作经历。

2.3.2.2 满足CCAA 注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50％计算工作经历。

2.3.3 专业工作经历

2.3.3.1 申请人应符合下列专业工作经历要求： a)实习审核员申请人无专业工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少 2 年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15 年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识；

c)主任审核员申请人应具有至少 15 年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。

2.3.3.2 专业工作经历可与工作经历同时产生。

2.3.4 审核经历

2.3.4.1 实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求 2.3.4.2 审核员注册申请人审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4 次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15 天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。

2.3.4.3 当申请人具有CCAA 某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1 次完整体系审核和5 天现场审核经历。2.3.4.4 所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并取得覆盖GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。

2.3.4.5 可接受的审核经历

a）第三方审核经历，应从 CNCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得；

b）第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。

2.3.5 主任审核员注册申请人资格经历要求 a）取得相应领域审核员注册资格6 年以上；

b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2 项以上或行业标准4 项以上；

2）作为负责人完成1 项以上或作为主要参与者完成2 项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2 篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4 篇以上； 4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3 名为主要参与者。

2.4 个人素质和审核原则要求

2.4.1 各级别审核员应具备下列个人素质----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；----善于交往，即灵活地与人交往；

----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；----有感知力，即能了解和理解环境；----适应力强，即容易适应不同处境；----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；

----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；

----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；----健康，即身体健康状况良好。

2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作----诚实正直：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。----公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。----保密性：信息安全

审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.5 知识和技能要求

各级别审核员知识和技能要求见附录 A。

2.6 考核要求

2.6.1 实习审核员申请人考试

实习审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.2 审核员申请人考试

审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.3 主任审核员申请人考试

主任审核员申请人应在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.4 各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。2.7 审核员行为规范要求 各级别审核员均应遵守 CCAA 审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：

----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；----努力提高个人的专业能力和声誉；----帮助所管理的人员拓展其专业能力；----不承担本人不能胜任的任务；

----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；

----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

----不以任何方式损害CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

----不向受审核方提供相关咨询。

2.8 确认要求

2.8.1 实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA 有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

2.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1 次相应认证领域管理体系审核；

b)完成至少20 学时的继续教育，其中应至少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程（1 学时等于45 分钟课程时间）； c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.8.3 审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA 有要求时提交CCAA。2.8.4 确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。

2.9 再注册要求

2.9.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成 CCAA 指定的专业发展活动（适用时）。

2.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成 CCAA 指定专业发展活动（适用时）； e）完成历年的确认；

f）注册证书有效期内，完成至少 4 次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核； g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过 2.6.2 规定的考试。

注：3 次部分体系审核可视为1 次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算

2.9.4 主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA 指定专业发展活动（适用时）。

2.10 担保要求

2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求。

2.10.2 审核员申请人应由一名担保人员对其专业状况、主要工作经历和基本个人素质作出担保。2.11 机构推荐

2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。

2.11.2 审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。

第三章注册决定与申诉、投诉处理

3.1 注册决定

CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA 秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。

3.2 注册公告及注册证书 3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。3.2.2 CCAA 秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。3.2.3 注册公告包含下列信息：----注册人员姓名；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期或有效期；----推荐机构名称。

3.2.4 注册证书包含下列信息：----CCAA 的名称、标识；----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。

3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.2.6 CCAA 拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。3.3 注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA 将在30 个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。

3.4 注册收费

CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。注：《认证人员注册收费规则》见CCAA 网站。

3.5 申诉

3.5.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：----注册申请人或注册人员对CCAA 做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；----投诉人因不同意CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。

3.5.2 申诉应在相关决定做出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。3.5.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的请求提供该规则。

3.6 投诉

3.6.1 针对注册人员的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。

3.6.2 针对CCAA 的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA 的争议处理决定提出的投诉。3.6.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的请求提供该规则。

第四章监督与资格处置

4.1 推荐机构认证人员管理要求

4.1.1 推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。

4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA 备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要求和实施；指定的见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。

4.1.3 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。4.2 监督

4.2.1 CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

4.2.2 CCAA 将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA 将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：

----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等；

----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等；

----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA 对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。

4.3 资格处置

4.3.1 推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

4.3.2 担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。

4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

4.3.4 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。

附录 A（规范性附录）管理体系审核员特定要求

A.1 质量管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求

质量管理体系审核员注册无专业学科要求。2 专业工作经历要求

适宜的质量管理专业工作经历包括：产品和服务的设计、生产、技术、检测、质量管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图及第9 章的部分内容。

3.1.2 质量管理体系标准

a）了解ISO9000 族标准发展概况；

b）掌握GB/T19000 标准的部分术语，理解质量、产品、过程等重要概念； c）理解12 项质量管理体系基础的部分内容； d）理解八项质量管理原则的核心思想； e）掌握过程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 标准的要求；

g）了解GB/T19004 标准的结构、适用范围及与GB/T19000、GB/T19001 标准的关系； h）了解ISO9000 族标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO10012《质量管理体系测量过程和测量设备的要求》；----ISO10014《质量管理实现财务和经济效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的统计技术指南》。

3.1.3 质量管理领域专业知识

了解质量管理相关工具、方法、技术： a）常用统计技术方法；

b）测量和监视技术、对测量过程和测量设备的管理要求； c）根本原因分析；

d）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； e）标准化基本知识、标准的结构和编写等； f）质量计划； g）风险管理方法；

h）质量管理评价（审核、管理评审和自我评价）； i）过程和产品（包括服务）的特性； j）持续改进、创新和学习。

3.1.4 法律法规

a）掌握质量管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中；

c）理解客户产品、过程和组织类型、规模、治理、结构及外包活动方面的知识； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中； e）经营管理实务

1）基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；

2）管理过程和相关术语。

3.2.2 质量管理体系标准和规范性文件 a）认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b）质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用；

3.2.3 质量管理领域专业知识

熟悉并掌握质量管理相关工具、方法、技术： a）常用统计技术方法；

b）测量和监视技术、对测量过程和测量设备的要求； c）根本原因分析； d）统计技术；

e）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； f）质量经济性管理的基本原则及其运用（如预防成本、精益生产等）； g）标准化基本知识、标准的结构和编写等； h）质量计划； i）风险管理方法； j）卓越绩效评价模式；

k）质量管理评价（审核、评审和自我评价）； l）过程和产品（包括服务）的特性； m）持续改进、创新和学习。

3.3 主任审核员应具备的知识和技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用质量管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 质量管理领域专业知识：

a）精通和掌握相关质量管理工具、方法、技术，如：改进工具（精益生产、六西格玛、持续改善[kaizen]）；概率统计、可靠性、质量改进、根本原因分析；风险管理方法；问题解决技术；过程的测量；（参见CNAS-CC131:2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》）； b）精通和掌握质量管理五大工具：APQP 产品质量先期策划；PPAP 生产件批准程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 统计过程控制；MSA 测量系统分析； c）掌握现代质量管理前沿技术和动态。

A.2 环境管理体系审核员特定要求 高等教育专业学科要求

环境管理体系审核员注册无专业学科要求 专业工作经历要求 适宜的环境管理专业工作经历包括：

生产过程环境管理、污染预防及治理技术、环境工程、环境监测、清洁生产、节能减排、环境影响评价、环境监察、环境管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。3 知识与技能要求

3.1.实习审核员应具备的知识和技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 环境管理体系标准

a）了解ISO14000 系列标准发展概况； b）理解GB/T24001 标准的术语与定义； c）理解环境管理体系的运行模式； d）理解GB/T24001 标准的要求；

e）理解环境管理体系要求之间的逻辑关系；

f）了解GB/T24004 标准的结构、适用范围及与GB/T24000、GB/T24001 标准的关系； g）了解ISO14000 系列标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 环境表现评价EPE 的基本内容；----ISO14040---14049 生命周期评价LCA 的基本内容。

3.1.3 环境管理领域专业知识

理解环境管理相关工具、方法、技术； a）环境影响评价制度； b）＂三同时＂制度； c）征收排污费制度； d）限期治理制度； e）排污申报登记制度； f）许可证制度；

g）污染物排放总量控制制度。

3.1.4 法律法规

a）掌握环境管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中； c）理解客户污染物产生的原因； d）了解客户污染物减排技术； e）了解节能理念、节能产品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能应用到审核实践中； g）经营管理实务，如：

1）基本的环境管理的理念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；

2）管理过程和相关术语；

3）环境管理理念与质量管理和职业健康安全管理及其他相关的管理理念的关系与区别。

3.2.2 环境管理体系标准和规范性文件

a)认证过程中使用的有关环境管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b)环境管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。

3.2.3 环境管理领域专业知识

a)熟悉并掌握环境管理相关工具、方法、技术

a)环境影响评价制度；

b）＂三同时＂制度；

c）征收排污费制度；

d）限期治理制度；

e）排污申报登记制度；

f）许可证制度；

g）污染物排放总量控制制度。

b)了解以下环境管理相关工具、方法、技术：

1)城市环境综合整治定量考核制度；

2)清洁生产理念；

3)客户所属行业正在发展、推广的节能新技术、新工艺、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。

3.3.主任审核员应具备的知识和技能： 2.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用环境管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 环境管理领域专业知识：

a）熟悉和掌握以下环境管理相关工具、方法、技术： 1）城市环境综合整治定量考核制度； 2）清洁生产及审核理念；

3）客户所属行业正在使用的节能新技术、新工艺、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。b)掌握现代环境管理前沿技术和动态。

A.3 职业健康安全管理体系审核员特定要求 高等教育专业学科要求: 职业健康安全管理体系审核员注册无专业学科要求 2 专业工作经历要求

适宜的职业健康安全管理专业工作经历包括：

安全生产管理、职业病防治、职业健康安全监察、安全评价、职业健康安全工程技术、职业健康安全管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 职业健康安全管理体系标准

a）了解职业健康安全管理体系标准发展概况；

b）理解职业健康安全管理体系的基础原理、术语和定义；

c）理解GB/T28001 标准的内容和要求；

d）了解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息；

3.1.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能

a）了解风险管理科学领域的相关知识；

b）理解职业健康安全风险管理过程原理和相关知识；

c）掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法；

注：基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助法律法规、标准、实践经验等，开展危险源辨识和风险评价过程的方法。

d）掌握基础性的职业健康安全技术知识；

注：基础性的职业健康安全技术知识是指具有普遍意义的职业健康安全技术知识。例如：机械、电气、消防安全技术、职业危害防治知识等。

e）理解职业健康安全运行控制的原理和方法；

f）理解应急准备和响应的原理和方法；

g）理解职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法；

h）理解事件调查的原理和方法。

3.1.4 法律法规

a）理解职业健康安全管理相关的法律、法规要求；

b）掌握基于《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国职业病防治法》为基础的我国职业健康安全法律法规的主体内容；

c）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用；

d）掌握职业健康安全管理体系要求性标准、职业健康安全法律法规、危险源辨识与风险评价技术、职业健康安全技术、认可准则等相关知识，在职业健康安全管理体系审核中的综合应用技能。

3.2.2 职业健康安全管理体系标准

a）掌握职业健康安全管理体系的基础原理； b）掌握GB/T28001 标准的内容和要求；

c）理解GB/T28002 标准对GB/T28001 实施的指南性信息；

3.2.3 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a）理解风险管理科学领域的相关知识；

b）掌握职业健康安全风险管理过程原理和相关知识； c）掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法；

注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技术是指可用于特定生产运行和活动的危险源辨识和风险评价方法。

例如：危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型与影响分析（FMEA）等。d）掌握特定专业性的职业健康安全技术知识；

注：特定专业性的职业健康安全技术知识是指具有生产行业性的职业健康安全技术知识。例如：矿山安全技术、建筑安全技术等。e）掌握职业健康安全运行控制的原理和方法； f）掌握应急准备和响应的原理和方法；

g）掌握职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法； h）掌握事件调查的原理和方法。

3.2.4 法律法规 a）掌握职业健康安全管理相关的法律法规基础知识； b）掌握我国职业健康安全法律法规体系中的主要内容要求； c）掌握我国基础性职业健康安全标准的主要内容。

注：基础性的职业健康安全标准是指具有普遍意义的职业健康安全标准。例如：建筑防火设计规范、工业企业设计卫生标准等。

3.3.主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用职业健康安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 职业健康安全管理领域专业知识与技能 a）掌握风险管理科学领域的相关知识；

b）精通职业健康安全风险管理过程原理和相关知识； c）精通危险源辨识、风险评价方法；

d）精通特定专业性的职业健康安全技术知识； e）精通职业健康安全运行控制的原理和方法； f）精通应急准备和响应的原理和方法；

g）精通职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法； h）精通事件调查的原理和方法。

3.3.3 掌握现代职业健康安全管理前沿技术和动态。

A.4 食品安全管理体系审核员特定要求 1 高等教育专业学科要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

食品科学与技术、食品工程与生物技术、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。专业工作经历要求

2.1 适宜的食品安全管理专业工作经历包括：

----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历；----食品卫生管理、食品检验工作经历；----食品安全教学、科研与开发工作经历；

----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历；----食品安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 食品安全管理体系标准

a）了解食品安全管理体系标准发展概况；

c）理解 GB/T22000 标准每项条款的内容和要求； d）理解 GB/T22000 标准中的术语； e）理解食品安全管理原理及其运用；

f）了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术；

g）了解食品安全质量管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等）。

3.1.3 食品安全领域专业知识

a)理解食品安全管理知识 1）食品安全管理及其相关术语；

2）HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则； 4）相关行业类别的前提方案（PRPs）； 5）特定种类的产品、过程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素； 7）控制措施在食品组织中的应用。

b)理解食品科学和技术知识 1）食品科学和技术术语； 2）食品分类知识； 3）食品工艺及其特性； 4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境； 6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备； 8）食品安全标准、产品技术要求。

3.1.4 法律法规

a)理解相关法律、法规，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求； b)理解食品行业相关法律、法规；

c)了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系 d)了解国际条约和公约、合同和协议等； e)了解组织遵守的其他要求。

3.2 审核员应具备的知识与技能 3.2.1 管理体系审核

a)掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b)掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c)了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。

3.2.2 食品安全管理体系标准 a)掌握食品安全管理原理及其运用；

b)掌握ISO22000 标准要求，并应用于审核实践； c)理解食品安全管理体系在不同组织中的应用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理体系认证机构要求的内容； e)全面了解ISO22003 标准的内容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理体系GB/T22000-2006 的应用指南》的内容。

3.2.3 食品安全管理领域专业知识与技能

a）掌握食品安全管理知识食品安全管理及其相关术语；

1）HACCP 原理、食品安全危害识别及评价技术；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则；

3）相关行业类别的前提方案（PRPs）；

4）特定种类的产品、过程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素；

6）控制措施在食品组织中的应用；

7）食品安全质量管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计过程控制等）。

b）掌握食品科学和技术知识

1）食品科学和技术术语；

2）食品分类知识；

3）食品工艺及其特性；

4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境；

6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备；

8）食品安全标准、产品技术要求。

c）食品安全管理专业技能 1）具备实施危害分析的能力；

2）掌握确定、实施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、关键控制点（CCPs）的方法，评价所选择的控制措施的有效性； 3）掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害；

4）掌握评价所采用前提方案（PRPs）的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案（PRPs）建立或选择适宜的评价方法或指南；

5）掌握对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别； 6）掌握对组织食品安全危害风险的评估；

7）掌握对组织食品安全危害控制方法有效性的评估； 8）掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； 9）掌握确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法规

a）掌握食品安全管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用食品安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 食品安全管理领域专业知识与技能 a）精通实施危害分析的能力；

b）精通确定、实施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、关键控制点（CCPs）的方法，评价所选择的控制措施的有效性； c）精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害； d）精通评价所采用前提方案（PRPs）的适宜性，包括对特定行业类别的前提方案（PRPs）建立或选择适宜的评价方法或指南；

e）精通对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别； f）精通对组织食品安全危害风险的评估；

g）精通对组织食品安全危害控制方法有效性的评估； h）精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； i）精通确定组织食品安全管理体系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握现代食品安全管理前沿技术和动态。

A.5 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

食品科学与技术、食品工程与生物技术、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、医学与营养学、化学工程与制药等。专业工作经历要求

2.1 适宜的危害分析与关键控制点（HACCP）体系管理专业工作经历包括：----食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历；----食品卫生管理、食品检验工作经历；----食品安全教学、科研与开发工作经历；

----食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历；----食品安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 审核员应具备的知识与技能 3.1.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在审核实践中应用；

b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容，并能在审核实践中应用； c）了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的内容，并能在审核实践中应用。

3.1.2 HACCP 体系

a）理解GB/T27341 和GB14881 标准每项条款的内容和要求； b）理解GB/T27341 标准中的术语； c）掌握HACCP 原理及其运用；

d）理解HACCP 体系在不同组织中的应用；

e）掌握《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则》的要求；

3.1.3 HACCP 专业知识 a)理解食品安全管理知识

1）食品安全管理及其相关术语；

2）良好生产规范（GMP）、卫生标准操作程序（SSOP）等的前提计划；

3）HACCP 原理、危害识别及评估；

4）应急预案和食品防护计划；

5）HACCP 计划的建立和实施特定种类的产品、过程和操作；

6）显著危害控制措施及影响控制措施评价的因素；

7）控制措施在食品组织中的应用。b)掌握食品科学和技术知识

1）食品科学和技术术语；

2）食品分类知识；

3）食品工艺及其特性；

4）食品卫生控制程序；

5）食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境；

6）食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备；

8）食品安全标准、产品技术要求。

3.1.4 审核员应具备的专业技能

a）具备实施危害分析的能力；

b）掌握确定、实施和管理前提计划和HACCP 计划的方法，评价有效性；

c）掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害；

d）掌握评价所采用前提计划的适宜性；

e）掌握对可能发生的食品安全危害的识别；

f）掌握对组织显著危害风险的评估；

g）掌握对组织显著危害控制方法有效性的评估；

h）掌握对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价；

i)掌握确定组织HACCP 体系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法规及其相关要求

a)掌握食品行业相关法律、法规、规范和标准要求；

b)理解包括出口食品生产企业备案管理规章、技术规范与技术审核及适用的我国和进口国(地区)相关法律、法规、标准和规范要求在内的相关法律、法规和标准的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用。

3.2 主任审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用HACCP 体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.2.2 HACCP 体系专业知识与技能 a)精通实施危害分析的能力；

b)精通确定、实施和管理前提计划和 HACCP 计划的方法，评价有效性； c)精通评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害； d)精通评价所采用前提计划的适宜性； e)精通对可能发生的食品安全危害的识别； f)精通对组织显著危害风险的评估；

g)精通对组织显著危害控制方法有效性的评估； h)精通对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价； i)精通确定组织 HACCP 体系的充分性和有效性。3.2.3 掌握现代HACCP 管理前沿技术和动态。A.6 信息安全管理体系审核员特定要求 高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

信息安全、密码学、计算机科学与技术、计算机应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。专业工作经历要求

2.1 适宜的信息安全管理专业工作经历包括：----信息安全管理工作经历；

----信息安全技术研究与开发及服务工作经历；----信息安全相关测评认证工作经历；----信息安全教学工作经历；

----信息安全管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核

a）理解 GB/T28450 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理体系认证机构要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 信息安全管理体系标准 a）了解ISO/IEC27000 族发展概况； b）理解GB/T22080 标准的部分术语； c）理解GB/T22080 标准的要求；

d）了解GB/T22081 标准的结构、适用范围及与IS027000、GB/T22080 标准的关系； e）理解ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技术安全技术信息安全控制实用规则》；----ISO/IEC27004《信息技术安全技术信息安全管理测量》；----ISO/IEC27005《信息技术安全技术信息安全风险管理》。

3.1.3 信息安全管理领域专业知识与技能 a）熟悉并掌握相关管理专业知识

1）常用统计技术方法；

2）测量和监视技术；

3）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决；

4）风险管理方法；

5）持续改进、创新和学习。

b)了解信息安全管理相关工具、方法、技术及其应用。

3.1.4 法律法规

a）掌握信息安全管理相关法律、法规的要求；

b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识和技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T28450 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能应用到审核实践中；

b）掌握 GB/T28450 标准附录B 的内容，并能应用到审核实践中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的内容，并能应用到审核实践中；

d）掌握信息安全管理体系要求；法律法规、认可准则要求；信息安全应用工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。

3.2.2 信息安全管理体系标准 a）理解 GB/T22080 标准中的术语； b）理解 12 项管理体系基础的内容； c）理解 GB/T22081 标准的内容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族标准的部分规范性文件和指南的内容； e）掌握信息安全有关标准的要求。

3.2.3 信息安全管理领域专业知识：

理解网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能： 3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用信息安全管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 信息安全管理领域专业知识

掌握网络与通信基础、数据安全、载体安全、环境安全、边界安全、应用安全等相关技术。3.3.3 掌握现代信息安全管理前沿技术和动态。

A.7 信息技术服务管理体系审核员特定要求 1 高等教育学科专业要求

适宜的高等教育经历专业学科包括：

计算机科学与技术、计算机技术应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、信息安全、密码学、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业。专业工作经历要求

2.1 适宜的信息技术服务管理专业工作经历包括：----信息技术管理工作经历；

----信息技术研究与开发及服务工作经历；----信息技术服务认证工作经历；----信息系统测评工作经历；----信息技术教学工作经历；

----信息技术服务管理相关标准制修订工作经历。

2.2 非专业学科本科学历的申请人，应具有15 年以上的专业工作经历及相应专业中级以上技术职称。3 知识与技能要求

3.1 实习审核员应具备的知识与技能： 3.1.1 管理体系审核 a）理解 GB/T19011 标准第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的内容；

b）理解ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第9 章的部分内容。

3.1.2 信息技术服务管理体系标准 a）了解ISO20000 标准发展的概况； b）理解GB/T24405.1 标准的部分术语； c）理解12 项管理体系基础部分内容； d）理解八项质量管理原则和过程方法模式； e）理解GB/T24405.1 标准的条款要求；

f）了解GB/T24405.2 标准的结构、适用范围及与GB/T24405.1 标准的关系；

g）了解信息技术服务管理体系文件及引用文件的层次关系及引用文件在不同的审核情况下的运用。

3.1.3 信息技术服务管理领域专业知识：

a）理解信息技术服务相关专业知识，了解信息技术服务流程中基本技术、工具和方法； b）理解信息技术服务管理过程和相关技术知识；

3.1.4 法律法规

a）掌握信息技术服务管理体系相关法律、法规的要求； b）了解国家认证认可法规、规章要求和国家认证认可体系。

3.2 审核员应具备的知识与技能： 3.2.1 管理体系审核

a）掌握 GB/T19011 标准第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 标准附录B 的内容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的内容；

d）掌握信息技术服务管理体系要求；法律法规、认可准则要求；信息技术服务管理工具、方法、技术及其在审核过程中的综合运用。

3.2.2 信息技术服务管理体系标准和规范性文件

a)认证过程中使用的有关信息技术服务管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b)信息安全管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。

3.2.3 信息技术服务管理领域专业知识 a）熟悉并掌握相关管理专业知识

1）常用统计技术方法；

2）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决； 3）风险管理方法；

4）过程和产品（包括服务）的特性；

5）持续改进、创新和学习。

b）理解信息技术服务领域的专业知识

网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。

3.3 主任审核员应具备的知识与技能：

3.3.1 管理体系审核

精通并熟练掌握和准确应用信息技术服务管理体系审核原则及相关技术，并在审核实践中具有综合评价和风险控制的能力。

3.3.2 信息技术服务领域专业知识

掌握网络与通讯、操作系统、数据库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安全、云基础、物联网、工业控制系统、智能楼宇、各行业典型信息系统等知识。

3.3.3 掌握现代信息技术服务管理前沿技术和动态。

附件2

废止的原相应领域审核员注册准则目录

《质量管理体系审核员注册准则》（CCAA-108）《环境管理体系审核员注册准则》（CCAA-109）《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-110）《食品安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-117）《危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员注册准

则》（CCAA-140）

《信息安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-141）《信息技术服务管理体系审核员注册准则》（CCAA-139）

第三篇：CCAA质量管理体系国家注册审核员试卷

2007年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。）每题1分，共15分）

1下 列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）（A）检查表（B）审核计划（C）审核工作文件（D）适用的法律法规 2检查表（）

（A）是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）应提前交给受审核部门的人员认可（C）必须经过管理者代表的批准（D）有标准规定的统一格式

3现场审核时，可以作为审核证据的是（）

（A）客房服务人员依据服务规范对客房进行清扫（B）质检 长说本公司和A公司签订的合同未经评审

（C）审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程（D）以上都可以

4以上属于完整管理体系审核的是（）（A）复评审核（B）复查审核（C）体系的审核（D）以上都是

5以下哪一项标志着现场审核的开始（）(A)审核组长接受审核任务(B)开始文件评审

(C)审核组到了审核现场(D)召开首次会议

6以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（）。（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编制审核报告（D）确定纠正措施

7在第三次认证审核时，（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不符合项

（C）对发现的不符合项采取纠正措施

（D）验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8认证证书的认证范围（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定 9下列说法布正确的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配置一名具有专业能力的成员

（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

10某企业部门设置中有企管办，其职责一般包括了（）。（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

11下面哪一个不是质量管理体系审核的依据（）。(A)ISO 9001:2000标准(B)ISO 9004:2000标准(C)质量管理体系文件(D)相关法律法官和合同

12质量管理体系审核是用来确定（）。（A）组织的管理效率

（B）产品和服务符合有关法律法规的程度（C）质量手册于标准的符合程度

（D）质量管理体系满足审核准侧的程度

13根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。（A）2(B)3(C)4

（D）5 14监督审核的目的（）。

（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样

（D）是验证上次审核纠正措施的有效性

15目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。（A）经营环境复杂多变的组织

（B）外普环境业务与技术相对稳定的组织（C）高科技、风险性企业（D）特大型跨国公司

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16不符合项的正确应以客观证据为基础，一审核准则为依据。（）

17企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）

18管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。（）19柔性组织特别强调标准化、规模化和规章制度。（）20CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）

21在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。()22针对组织结构存在的木些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

23《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。（）24认证是指由权威机构依据规定的准侧和程序，对木一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（）

25在文件评审过程中，组织提交的质量手册中即未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）26以上属于与审核有关的原则的是（）

（A）基于证据的方法（B）公正表达（C）独立性（D）职业素养

27在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（）。

（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）吊销证书

28在CCAA的第二版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（）。

（A）个人素养（B）知识（C）技能

（D）特定产品专业知识 29审核员发现不符合事实后应（）。

（A）做好记录并与受审核部门领导进行沟通（B）向审核组汇报，一确定不符合项（C）编写不符合报告（D）制定纠正措施

30不符合报告应由（）签字。

（A）发现此项不符合的审核员（B）技术专家（C）审核组长（D）受审核方代表

四、简答题（每题5分，共15分）

31请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

32以下为一次审核活动的场景描述（包括三句话）： ① 销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导沟通是说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部；职责：7.2）。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34请说明如何依据GB/T 19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。

35差设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月~12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你会怎么做？

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在某企业审核时发现有一批产品绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。37在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找那个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

38审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出产、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

39审核员在木建筑工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一遍问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？。部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范意见作废。

40质量部经理项审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行了一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。

2007年6月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15份）

1申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足（）（A）培训经历

（B）教育和工作经历（C）环境工作经历（D）以上全部

2监督审核的目的（）

（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书

（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样

（D）是验证上次审核纠正措施的有效性

3审核组织环境管理体系所必要的资源是，应关注（）。

（A）人力资源和专项技能（B）基础设施

（C）技术和财力资源（D）以上全部

4环境管理体系审核用来确定（）。

（A）管理的效率

（B）环境现状符合国家法规和标准的情况（C）环境管理体系的符合性和有效性（D）环境手册和程序的所在

5“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（）。

（A）审核证据（B）审核发现（C）审核结论（D）观测结果

6当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。

（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核

7现场审核活动前应评审受审核方的文件，一、以确定文件所述的体系与（）的符合性。

（A）ISO 14001: 2004标准

（B）适用环境法律法规和其它要求（C）相关方的要求（D）审核准则

8下列哪一点与管理的内涵不符（）？

（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

9第二阶段审核的内容部包括（）：

（A）重要环境因素是否受到有效的控制（B）组织确定的环境管理体系范围的合理性

（C）目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成（D）体系检测及内审核程序的实施，以及管理评审的实施情况

10组织对其材料供应商的审核属于（）；

（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）以上都有可能

11首次会议 的主要目的包括（）。

（A）为审核制定计划

（B）确定实施审核所需的资源和审核人数（C）介绍实施审核所采用的方法和程序（D）以上全部

12根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须（）。

（A）具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

（B）具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

（C）具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术活管理岗位的工作经历

（D）具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

13审核范围通常包括对（）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程

14下述关于实习审核员的正确描述是（）

（A）必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

（B）不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持（C）不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持（D）以上都不对

15刚性较强的组织形式是（）。

（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16一名实习审核员可在一名技术专家的指导下共同实施审核。（）17在监督审核前不必进行文件审核。（）

18审核准则应当包括GB/T 24001-2004标准的附录内容。（）

19审核组织现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。（）

20认证结论的最后正式发布由审核组长决定。（）

21环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。（）22审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。()23第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。（）24注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（）25在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应啊字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分）

26某对纺织厂进行环境管理体系审核的审核标准则可包括（）。

（A）GB/T 24001-2004标准（B）组织的运行控制程序（C）认证认可条例

（D）纺织染整工业适用的法律法规

27《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员（）。

（A）努力提高个人的专业能力和声誉

（B）不介入冲突或利益竞争，不想任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系

（C）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权

（D）向受审核方提供增值服务

28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》适用于().。

（A）需要实施质量和（或）环境管理体系内部审核的所有组织（B）需要实施质量和（或）环境管理体系外部审核的所有组织（C）需要管理审核方案的所有组织（D）可适用于其它领域的审核

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据（）？

（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况（C）社会发展动向（D）政府管理要求

30职能结构特别适合于（）的组织。

（A）外部环境比较稳定（B）对顾客适应能力要求高（C）采用常规技术（D）规模不大

四、简答题（每题5分，共15分）

31请简述第一阶段审核的目的。

32请简述与审核有关的审核原则。

33某公司的喷漆作业产生的废气通过活性碳吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：

清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干;清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

（1）该涂漆车间的主要环环境因素有哪些？

（2）请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。（3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么? 35情编制审核某污水处理站的检查表。

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准的编号及内容，并写出不符合事实。

36在公司仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“„„本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰和处理”。审核员问，这里有上述物资吗？仓官员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。

37查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域有住住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在时达标的，因此也就没有再建。

382006年6月审核员在某发现，公司制造车间在三个月前引入了新的喷漆生产线，查阅车间的环境因素识别和评价记录得知事在2006年1月填写的，之后并没有增加后修正，询问车间的环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时在进行新设备的环境因素识别和评价。

39某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

40审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向以地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

2007年6月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）（国家认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）

1以下不属于审核组成员的是（）。

3的（）。4 5 6（）。

8（A）审核组长（B）实习审核员（C）技术专家（D）观察员

首次会议的主要目的包括（）。

（A）为审核制定计划

（B）确定实施审核所需的资源和审核员人数（C）介绍实施审核采用的方法和程序（D）以上全部

产品从设计、制造到整个产品使用寿命周期的成本和费用方面的特征称为产品（A）性能（B）寿命（C）可靠性（D）经济性

监督审核的目的（）。

（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样

（D）是验证上次审核纠正措施的有效性

申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足以下要求（）：

（A）培训经历

（B）教育和工作经历

（C）职业健康安全工作经历（D）以上全部

当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是()(A)审核证据(B)审核发现(C)审核结论(D)观察结果

下列哪一点与管理的内涵不符（）？

（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源（C）管理是一个位组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无

关

（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

9审核结束是指（）。

（A）审核计划中的所有活动已完成，分发了经过批准的审核报告（B）纠正措施已完成并经过来了有效性验证（C）举行了末次会议

（D）审核员离开了审核现场

10审核范围通常包括对（）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（C）实际位置、产品、活动和过程（D）实际位置、组织单元、产品和过程

11市场营销以（）为出发点和回归点。

（A）顾客需求（B）购买动机（C）企业发展战略（D）企业形象

12企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，包括生产单位管理人员工资及福利、生产和管理用房拆旧等，属于（）

（A）制造费用（B）管理费用（C）销售费用（D）财务费用

13中国认证认可协会的英文简称是（）

（A）CNAT（B）CNCA（C）CCAA（D）CANS 14根据2007年6月1日起实施的CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》，申请人必须（）

(A)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或

管理岗位的工作经历

(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗

位的工作经历

(C)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或

管理岗位的工作经历

(D)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理

岗位的工作经历

15刚性较强的组织形式是（）

（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构 判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入提后括号内。每题1分，共10分）

16第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。()17只有四个人的企业不存在职业健康安全管理体系。（）18在监督审核前不必进行文件审核。（）

19法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。()20审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。（）

21一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。（）22受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（）23在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

24在进行职业健康安全管理体系认证审核时，为保证审核抽样的代表性，应对受审核方的部门进行随机抽样。（）

25审核证据包括记录、事实陈述或其他信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过文件的方式（如面谈）或通过现场观察的方式等获取。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26审核记录可包括以下哪种形式（）

(A)手写的纸质记录(B)复制的磁盘(C)现场拍摄的照片

(D)笔记本电脑记录的电子文

27职业健康安全管理体系的审核准则包括（）。

（A）GB/T28001-2001标准

（B）适用的法律、法规和其他要求

（C）受审核方的职业健康安全管理体系形成文件的要求（D）受审核方的职业健康安全的相关记录 28《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员（）。

（A）努力提高个人的专业能力和声誉

（B）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可

能影响公正判断的关系（C）不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得

到委托方和/或聘用单位的书面授权（D）向受审核方提供增值服务

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据（）。

（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况

二、（C）社会发展动向（D）政府管理要求

30当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组织可以（）。

（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动

（B）与审核委托方和受审核方沟通以确定适当的措施（C）宣布取消末次会议（D）改变审核目的

四、简答题（每题5分，共15分）

31请简述第一阶段审核的目的。32请简述与审核有关的审核原则。

33某施工单位的施工现场有两台从设备租赁公司租用的塔吊，该施工项目的负责人说：“如果这两台塔吊出现了安全问题，应由设备租赁公司负责，与本施工单位无关。“你认为这种说法正确吗？为什么？

五、阐述题（每题10分，共20分）

34审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做? 35请编制审核某公司喷涂车间的检查表。

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有请写出不符合条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数据密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做着类实验了，这些丙酮也没有什么用，量有不大，就暂时存放在这里。” 但是，审核员在该企业库房的危险清单上并没有看到这批丙酮。

37审核员在品质不查2005年4月至2005年7月的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤受的事故，事故分析写明是由于违规造作引起的。审核员问:“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”生产部负责人说：“这是他们自己违规操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧。” 38某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸是发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。” 40先车间外有一个大氯气灌，审核员询问有关人员：“氯气泄漏怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩戴防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现规章已上锁。审核员要求操作人员打开柜子，操作人员说：“钥匙在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间500米。”

2007年12月CCAA环境管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并

将相应的字母填入相应的括号内。每题1分共15分）

1以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是（）。（A）冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降（B）企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告（C）审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标（D）以上都可以

2认证结论最终由（）正式发布。（A）审核组长

（B）审核组经充分讨论后（C）认证机构技术委员会（D）认证机构

3第一阶段审核时对文件的审核主要评价（）。（A）文件对GB/T24001-2004标准的符合程度（B）文件在实际过程中的执行程度（C）通过文件化体系的运行，环境绩效如何（D）文件所描述管理方法的适宜程度

4在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（）。

（A）获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿在继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉（C）获证组织将某污染较重的工序承包给相关方（D）获证组织不再生产某类产品或不在提供某种服务 5向导的作用及职责不包括（）。

（A）确保审核员组成员了解和尊守有关场所的安全规则和安全程序（B）安排队场所或组织的特定部分的访问（C）代表受审核方对审核进行见证（D）收集审核证据

6确定审核范围是应考虑（）。（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围

（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都应考虑

7下列对于审核计划的表述不正确的是()(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方(B)受审核方队审核计划的任何导议应当在审核组长、受审核方和委托方之间予以解决(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容 8下列哪一项不是首次会议必须包括的内容（）？（A）确认审核目的、范围、准则（B）确认有关保密事项（C）对不符合项采取纠正措施（D）确认向导的安排、作用和身份 9由行业协会对组织进行的审核是（）（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）联合审核 10验证受审核方建设项目是否能立项的环保证明是()(A)环评报告书（表）(B)环保局对环评大岗的批复(C)环保局对环评报告的批复(D)环境监测站的检测报告

11现场审核准备阶段的工作内容主要是（）（A）组建审核组，任命审核组长（B）编制审核计划和检测表（C）确定审核的可行性（D）与受审核方建立初步联系 12末次会议应当由谁主持（）？（A）审核委托方负责人（B）审核组长（C）受审核方负责人（D）双方协商确定或共同主持 13审核报告的所有权归（）所有。（A）审核委托方（B）审核组长（C）受审核方

（D）受审核方的上级主管机构

14以下哪些活动不是审核组长的职责（）？（A）编制审核计划（B）文件评审（C）审核组工作分配（D）审核方案的评审 15根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年或管理岗位的工作经验。（A）2(B)3(C)4(D)5

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。（）17CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）

18根据CCAA《环境管理体系审核员注册准则.(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。()19一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。（）20一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。（）21审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果，（）22对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。（）

23环境管理体系认证审核时，如果出现了达不到审核目的情况，审核组长可以决定终止审核。（）24认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。（）25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（）

二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后的括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）。（A）警告（B）暂停注册资格（C）降低注册级别（D）撤销注册资格

27审核计划的内容应包括（）。（A）审核目的（B）审核准则（C）审核范围（D）审核检测表

28第一阶段的审核目的有（）。（A）确定第二阶段审核的可行性（B）确定第二阶段的审核重点

（C）确定环境管理体系是否可推荐认证通过（D）确定审核范围

29以下哪种情况将构成不符合（）？

（A）某企业污水处理作业指导书中没有说明PH值的具体控制指标（B）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（C）生产现场某过程没有该过程的安全规程（D）两位管理者没有按规定作内部信息交流啊记录 30审核计划应当（）。（A）经审核委托方评审和接受（B）现场审核前提交给受审核方（C）一经批准，在审核过程不应变动（D）任何修改均应当经受审核方同意

四、简答题（每题5分，共15分）31请简述EMS监督审核时应关注哪些方面。

32一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T24001-2004标准中的条款编号表示（例如，部门：生产部；职责:4.4.6）.32某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：

“„„以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能要发生的费用(费用越高则评分值越低)„„” 请简要说明上述规定是否适当并说明理由。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。

35某审核员与2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/l,经查其执行的标准为100mg/l.请对此现象写出审核思路。

七、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到：车辆运渣撤到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。

37审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”(公司将威胁废物的废弃评价为重要环节因素)的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、费润滑油桶、废纸等。

38审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他调来岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。

39某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问市装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一批新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。

2007年12月CCAA职业健康安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）1下列哪一项不是首次会议包括的内容（）？（A）确认审核目的、范围、准则（B）确认有关保密事项

（C）对不符合项采取纠正措施的要求（D）确认向导的安排、作用和身份 2确定审核范围是应考虑（）。（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围

（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都应考虑

3向导的作用及职责不包括（）。

（A）确保审核组织员了解和遵守有关场所的安全规则和程序（B）安排对场所或组织的特定部分的访问（C）代表的受审核方对审核进场见证（D）收集审核证据

4管理体系审核所关注的组织结构为（）。（A）部门结构（B）管理结构（C）治理结构（D）产权结构

5在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（）。（A）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不可分开的职业健康安全风险较大的部分去掉（C）获证组织将某污染较重的工序承包给本组织员工（D）获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 6由行业协会对组织进行的审核是（）。（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）联合审核

7认证结论最终由（）正式发布。（A）审核组长

（B）审核组经充分讨论后（C）认证机构技术委员会（D）认证机构 8实习审核员（）。

（A）如具有专业能力，可以独立实施审核

（B）工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员（C）必须在审核员与高级审核员指导下试试审核

（D）可以再高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 9在审核中发现了正在使用的某个文件，这是（）。（Ａ）审核准则（Ｂ）审核发现（Ｃ）审核证据（Ｄ）审核结论 １０根据中国认证认可协会《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第２版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经历。（Ａ）２（Ｂ）３（Ｃ）４（Ｄ）５

１１审核报告的所有权归（）所有。（Ａ）审核委托方（Ｂ）审核组长（Ｃ）受审核方

（Ｄ）双方协商确定或共同主持

１３以下哪些活动不是审核组长的职责（）？（Ａ）编制审核计划（Ｂ）文件评审（Ｃ）审核组工作分配（Ｄ）审核方案的评审

１４现场审核准备阶段的工作内容主要是（）。（Ａ）组建审核组，任命审核组长（Ｂ）编制审核计划和检查表（Ｃ）确定审核的可行性（Ｄ）与受审核方建立初步联系

１５下列对于审核计划的表述不正确的是（）。

（Ａ）审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始或及时提交给受审核方

（Ｂ）受审核方对审核计划的任何异议，应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决

（Ｃ）任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意（Ｄ）可以包括审核工作和审核报告所用的语言﹑审核后续活动等内容

二﹑判断题（判断下列各题，正确的写Ｔ，错误的写Ｆ，填入提后的括号内。每题１分，共１０分）

１６对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。（）１７受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。（）

１８一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。（）１９一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。（）

２０组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查﹑监督﹑纠正偏差等管理活动，就是控制。（）２１根据ＣＣＡＡ《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第２版）的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。（）２２ＣＣＡＡ对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）

２３正确处理组织内外各种关系，为组织正常运转创造良好的条件和环境，以促进组织目标的实现，这就是管理者的领导职能。（）２４审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（）２５审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（）

三﹑多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题２分，共１０分）２６以下哪种情况已构成不符合（）

（Ａ）宾馆餐厅没有处理泔水的形成文件的作业指导书（Ｂ）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（Ｃ）生产现场某过程没有按该过程的安全规程操作（Ｄ）两位管理者没有按规定内部交流的记录 ２７第一阶段审核的目的有（）。（Ａ）确定第二阶段审核的可行性（Ｂ）确定第二阶段的审核重点

（Ｃ）确定职业健康管理体系是否可推荐认证通过（Ｄ）确定审核范围

２８涉及审核范围的文件可包括（）．（Ａ）审核计划

（Ｂ）专业审核作业指导书（Ｃ）检查表（Ｄ）审核报告

２９对违反行为规则﹑不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）。（Ａ）警告（Ｂ）暂停注册资格（Ｃ）降低注册级别（Ｄ）撤销注册资格

３０审核计划的内容应包括（）。（Ａ）审核目的（Ｂ）审核准则（Ｃ）审核范围（Ｄ）审核检查表

四﹑简答题（每题５分，共１５分）

３１请简要说明ＯＨＳＭＳ第一阶段现场审核的重点。

３２对ＧＢ/Ｔ２８００１－２００３标准中４.３.２条款进行现场审核时，应获得哪些审核证据？

３３一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１标准中的条款编号表示（例如，部门：生产部；职责：４.４.６）． 五﹑阐述题（每题１０分，共２０分）

３４某化学品经营企业从化工厂购进一批（１０吨）氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始渗入水中并顺利流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检测到这一现场，你要重点检查什么？

３５某一公司的化学品仓库放置有香蕉水﹑双氧水﹑丙酮，请编制对该仓库进行ＯＨＳＭＳ审核的检查表。

六﹑案例分析题（每题６分，共３０分）

请对以下场景进行分析，并依据ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

３６在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装配置图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划按上就行。审核员发现有的设备基础以打好，预留过道有些窄。

３７某厂有一地下生活蓄水池供员工引用水，水池口误盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做的很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。

３８某企业内部审核程序规定：每年４月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门﹑场所﹑区域和要素。该企业按程序规定于２００７年４月１５日质１７日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心﹑污水处理站和动力车间进行审核。

３９审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任吱吱唔唔的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发力口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起病变？为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。” ４０在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把他关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。

2008年3月CCAA环境管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载复制）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分）

1某公司的环境管理体系认证证书有效期市200年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为（）。（A）复审

（B）复评（再认证）（C）监督审核（D）预审核

2环境管理体系第一阶段审核的目的包括（）。（A）确定审核范围

（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件（C）评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施（D）以上都正确

3顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（）。（A）认证审核（B）第一方审核（C）第二方审核（D）第三方审核

4受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是（）。（A）环境监测站的竣工验收监测报告（B）受审核方建设项目竣工验收申请（C）环保局对竣工验收的批复（D）环保专家的验收意见 5下列关于内审的要求不准确的是（）。(A)应每年进行一次

(B)可以制定一个或多个审核方案(C)向管理者报告审核结果

(D)审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 6关于实习审核员，以下说法正确的是（）。（A）如具有专业能力，可以独立实施审核

（B）工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员（C）必须在审核员或高级审核员指导下实施审核

（D）可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 7审核的启动可以涉及到哪一方面的工作（）？（A）确定审核目的、范围和准则（B）评审文件的适宜性和充分性（C）编写审核检查表（D）制定审核计划

8一般来说，检查表由（）编制。（A）受审核方（B）审核员

（C）审核方案管理人员（D）技术专家

9以下哪种情况可构成不符合（）？（A）宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书（B）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（C）生产现场某过程没有该过程的安全规程（D）两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录 10在审核中发现了正在使用的某个文件，这是（）。（A）企业内部专职人员（B）企业内部兼职人员（C）允许聘请外部人员

（D）只要是有能力实施审核的人员，以上均可以 12管理的主体是（）。（A）最高管理者（B）高层管理者（C）全体员工（D）管理者

13事业部式的组织结构主要优点（）。（A）灵活性和适宜性强（B）对外界环境变化反应快（C）适应性和稳定性强（D）结构简单，权利集中

14CCAA现行ENS审核员注册准则的实施日期为().(A)2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

15以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是（）。（A）为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料

（B）在审核现场时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正（C）审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

（D）审核完成后，与未次参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16不同社会制度的国家中，管理业具有共性。（）

17某建筑公司施工项目部经理出示了公司统一发放的“适用环境法规和其他要求”目录清单和相关光盘（均为法律法规的原文），这表明其已确定了适用的环境法律法规要求。（）18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。（）对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。（）19对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。（）20组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。（）

21根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经历。（）22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。（）23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不再安排。（）24组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。（）25获证组织的复评（再认证）周期为四年。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分。）

26一个组织的状况应当包括（）。（A）组织的文化和社会的习俗

（B）组织采用新技术、开辟新市场的能力（C）组织的规模、结构、职能和关系（D）组织的运营过程和相关术语

27可以作为环境管理体系审核证据的是（）。

（A）审核员看见污水处理站的操作工人内有按作业指导书添加铝碱

（B）审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训（C）操作工人告诉审核员，机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了。（D）操作工人告诉审核员，附近居民对车间的噪声有抱怨，审核员查看了抱怨记录 28根据GB/T19011-2003标准，审核员应具备的个人素质包括（）。（A）有道德（B）善于观察（C）适应强

（D）了解受审核方所在地语言 29涉及审核范围的文件可包括（）。（A）审核计划

（B）专业审核作业指导书（C）检查表（D）审核报告

30确定不符合的原则（）。（A）必须以客观事实为基础

（B）必须不能引起对涉及不符合员工的处罚（C）必须以审核准则为依据（D）必须经受审核方同意

四、简答题（每题5分，共15分）

31组织建立的环境管理体系有效性体现在那些方面/ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。33请简述认证过程的主要步骤。

五、简述题（每题10分，共20分）

2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其实验证据。请针对上述现象阐述审核思路。

35举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据/ 六案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员2007年8月在品质部审核，查看了（法律法规和其他要求遵循情况评价程序），程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年五月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过着一段后在做也不迟。” 37针对工业污水超标的重大环境应素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。

38六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别与控制？技术科长说，因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。39营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要的环境因素的有关规定，不闷负责人回答都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。

再某公司审核内审核 材料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部站15项，审核时间为3小时：办公室没有不符合项，审核时间为2小时.查公司2007年8月25日第二次审核的记录，在生产部审核的时间为2小时，办公室为3小时。

2008年3月CCAA职业健康安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

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一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分0 1企业进行内审时，所选择的内部审核员应该是（）。（A）企业内部专职人员（B）企业内部兼职人员（C）允许聘请外部人员

（D）只要有能力实施审核的人员，以上均可以 2审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作（）？（A）确定审核目的、范围和准则（B）评审文件的适宜性和充分性（C）编写审核检查表（D）制定审核计划

3审核员在现场发现有两名车床工人戴着手套操作，违反了安全操作规程，就开了一张不符合报告，这是一种（）。(A)审核发现(B)审核证据(C)审核结论(D)严重不符合

4某公司的职业安全管理体系认证证书有效期市2007年12月18日，公司重新原来的认证机构提出申请，该认证公司受理了申请，对该公司进行的再次审核称为（）。（A）复审

（B）复评（再认证）（C）监督审核（D）预审核 5事业部式的组织结构的主要优点（）。（A）灵活性和适应性强（B）对外界环境变化反应快（C）适应性和稳定性强（D）结构简单，权利集中 6管理的主体是（）。（A）最高管理者（B）高层管理者（C）全体员工（D）管理者

7“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（（A）审核证据（B）审核发现（C）审核结论（D）观察结果

8审核组成员中不应包括（0.(A)技术专家(B)咨询师(C)实习审核员(D)高级审核员

9职业健康安全管理体系第一阶段审核的目的包括（）。（A）确认第二阶段审核的可行性

（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件（C）审核组给出推荐性认证结论（D）以上都正确

。）10顾客委托认证机构对其提供方的管理体系进行的审核是（）。（A）认证审核（B）第一方审核（C）第二方审核（D）第三方审核

11以下行为中，为违反审核员行为规范要求的是（）。（A）为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件文件资料

（B）在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正（C）审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

（D）审核完成后与未参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方 12 CCAA现行OHSMS审核员注册准则的实施日期为（）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

13一般来说，检查表由（）编制。（A）受审核方（B）审核员

（C）审核方案管理人员（D）技术专家

14下列关于内审的要求不准确的是（）。（A）应每年进行一次

（B）可以制定一个或多个审核方案（C）向管理者报告审核结果

（D）审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 15依据GB/T19011-2003，以下关于审核报告的描述错误的是（）。

（A）审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由（B）审核报告属于审核委托方所有（C）审核报告应该经过批准后分发

（D）对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F填入题后括号内。每题1分，共10分）16根据CCAA现行审核员注册准则，职业健康安全管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术活管理岗位的工作经历。（）17不同社会制度的国家中，管理也具有共性。（）

18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。（）19对已通过的认证组织进行监督审核时，不需要进行文件评审。（）认证审核的审核计划宜得到受审核方的确认。（）20认证审核的审核计划宜得到手审核方的确认。（）

21组织的职业健康安全管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。（）22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。（）23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不在安排。（）

24职业健康安全管理体系审核规范中所说的持续改进过程，不必同时发生于所有的活动领域。（）25获证组织的复评（再认证）周期为四年。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分）26一个组织的状况应当包括（）（A）组织的文化和社会习俗

（B）组织采用新技术、开辟新市场的能力（C）组织的规模、结构、职能和关系（D）组织的运营过程和相关的术语 27根据GB/T19011-2003，审核员应具备的个人素质包括（）。（A）有道德（B）善于观察（C）适应性强

（D）了解受审核方所在地语言

28职业健康安全管理体系的审核准则可以是（）。（A）GB/T28001-2001标准（B）适用的法律法规

（C）受审核方的职业健康安全管理体系文件（D）组织上级管理部门的安全工作指示 29确定不符合的原则是（）。（A）必须以客观事实为基础

（B）必须不能引起对涉及补符合员工的处罚（C）必须以审核准则为依据（D）必须经受审核方同意

30关于GB/T28001-2001标准第4﹒3﹒1 条款，以下叙述中正确的有（（A）必须编制危险源辨识、风险评价和控制措施的程序文件并实施（B）必须建立并保持危险源辨识、风险评价和确定控制措施的程序（C）危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息应形成文件（D）及时更新危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息

四、简答题（每题5分，共15分）

31组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。33请简述认证过程的主要步骤。

五、阐述题（每题10分，共20分）

。）34请阐述GB/T28001-2000标准中“4.4.2”条款的审核思路。请编制对油库审核的思路（请务必注明危险源信息）。

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某工厂有一座液化石油气（LPG）储槽，并没有泄露监测器，也有定期作监测器校验。担负责人员并不清楚监测器设定的报警浓度时多少，也不知道校验的标准气体浓度时多少。37公司有2000名员工，每天下午17：30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全。门卫回答说，每天大量员工上下班的确实个问题。为了防止过分拥挤，公司已准备再聘用两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑了消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。

38审核员在某公司的安全科。发现，公司在一季度就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。’

39审核员A来到危险品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警电话为999，问：“能不能试打一下？”仓库管理员说：“可以。”审核员A当即拨打了改电话，先后打了三次，均无人接听。

D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：生产工人应佩戴口罩，同时在生产现场通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和检测记录时，公司提供了一份由关操作人员的检测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。

第四篇：CCAA 高级审核员面试题

CASE 1:

下面是我这次高级面试的题目，供参考：

1> 自我介绍;

2> 丢出一份审核计划,让我找出其中的问题,我看了后,便主动提出回答,结果老师讲问题没有找得很全

面,为此还开了一个轻微不符合项;

3> 现场审核已结束，这时发现专业审核员审核的不够专业，你作为审核组长怎么办?

4> 到现场时发现停电，如何处理?

5> 老师主动问我学习什么专业,有什么专业CODE?

6> 请回答你专业CODE中有关电子行业的法律法规有哪些？我回答的不是很充分，结果又被老师开了一

个不符合项；

总结：虽然，本次面试没有一次性过关，但老师只是开了轻微不符合,我个人认为有两点可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面试中不要太紧张，要镇定,回答问题要有条理；

2> 保持活跃的沟通气氛;

值得注意的就是:

1> 对自己审核专业内的知识如(法规,国标,行标)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介绍

2． 审核计划找问题点：

首先给了监督审核的审核计划，看了有2分钟，考官发现少给了背景说明资料，当时很紧张，大家说审核计划通常给不了5分钟看，大概只有三分钟就要回答问题。我找了三个问题：

1、专业审核员没有审核专业条款，2、审核时间不足，3、实习审核员单独成组。

事后想想条款方面没有关注，比如每次审核都应有的4.5.5和4.6条款好像没有。

3． 第一天审核后，小组发现总结时对审核发现的意见不一致怎么办？

首先审核组讨论是什么问题，看看其它审核组是否也有类似信息可以做补充；如果没有相关信息，要求审核组再接下来的审核过程中收集相关的证据。

考官再问，如果第二天任然还是意见不一致该怎么能办？

查看收集的审核发现能不能有效的说明该问题，同时听听组内的高级审核员和专业审核员的意见，如果还是不一致那就小组投票决定。

考官对回答的结果不是很满意，说真理往往掌握在少数人

4． 审核快要结束了，发现专业审核员的能力不足该怎么办？

首先看看其它组是否有相关的证据可以说明体系有效性，如果可以有效得出审核结论，末次会议照常进行；

在看这些证据是否影响审核结论，如果收集的证据不足，不能有效的初审和结论，缺少的是证书性的文件或资料可以和被审核方沟通，审核结束后提供；

如果收集的信息不足，影响审核结论，立即调整审核组安排有经验的审核员再补充审核收集相关的审核证据，同时联络被审核方解释说明，推迟末次会议。

5． 什么是多现场审核？如何抽样？

我太紧张了，只说了2条：一个组织的活动有多分现场；多个现场的体系策划、管控由一个中心办公司来组织实施。

抽样方式：初次认证：样本量开根号；监督审核：0.6倍的样本量开根号；再认证：0.8倍的样本量开根号；所有结果都是向上取证。

抽样少说了了两条前提，只是说了样本量。

6． 波峰焊相关的环境因素？

我从输入和输出说了环境因素，电能消耗、焊锡的消耗、助焊剂的消耗、废气排放、废弃物的产生、化学品的泄漏和潜在火灾的发生。但是忘了说状态。

环境因素和环境影响有何不同？

我当时只是举例说明，没有意识到要从定义的角度去说明。

7． 说说化学品仓审核思路？

我从过程控制的：人、机、料、法、环、测方面做了说明，但是考官好像不满意，他的意见是PDCA.CASE 3

8． 自我介绍

9． 审核计划找问题点：

回答了以下缺点A缺条款，B部门漏，C 实习审核员及技术专家单独成组 D 人天安排少 E未注明审核员的专业代码 F未注明产品技术专业代码 等。事后总结漏答了以下问题未注明审核类型、非专业审核员审核专业部门、审核目的与标准有问题等。

10． 你对公正的表达如何理解：

主要回答了三点：A基于事实原则B不受利益及胁迫的影响C审核依据及准则判定准确。可能漏答。

11． 企业提出要求将范围产品XD-5改为XD，作为审核组长，你将如何处理？

从需要经过审核委托方和受审核方共同决定，经过申请、批准、配置资源、根据审核结果才作出是否改变的决定方面作了回答。

12． 审核快结束发现审核证据不充分，你作为审核组长如何处理？

从首先要保证审核证据的充分性方面，考虑证据不充分的影响程度和对审核结论的风险，对审核安排作调整等角度作了回答。

13． 一审核员在现场发现违章，陪同人员立即制止了，另一审核员也反映也发现违章，作为组

长该如何处理？

从是否存在系统性的问题及问题的严重性及风险程度，再作出对不符合的性质及程度的决定、措施方面作了回答。

14． 作为审核组长，将策划哪些审核活动？总结此题回答得不全面，没有具体展开说细。

考官在面试过程未作任何表态，结果如何不清。但事后自己总结起来存在有些紧张、回答不全面、表达不太顺畅等问题。

第五篇：2008年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

2008年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分）

1根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年与质量管理相关的工作经验。

(A)1(B)2

(C)3(D)4

2根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），实习审核员再注册申请应在注册证书到期之日前至多（）个月内向CCAA提交。

(A)1(B)3

(C)6(D)12

3管理组织的最基本结构形式是（）。

(A)职能型(B)直线型

(C)直线职能型(D)矩阵型

4某公司声称其质量管理体系符合GB/T19001-2000标准，以下哪种删减可以作为审核证据被接受。（）

(A)因公司没有设置设计开发部门，故删减了７.３条款

(B)因公司引进了国外某公司的产品图纸，无需再做设计故删减了７.３条款

(C)国公司将所有的产品设计开发任务都外包给了一家经供方评价的有资质的设计院，故删减了７.３条款

(D)因公司是依据顾客提供的图纸、工艺生产，按合同要求提供产品，故删减了7.3条款 5认证中的初次审核是指（）。

(A)现场审核前的初访(B)预审核

(C)组织提出申请后的首次正式审核(D)以上都不是

６审核的目的是（）。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度

(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性

７向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（）应做的工作。

(A)向导(B)受审核方部门领导

(C)审核组长(D)审核员

８一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

(A)联合审核(B)结合审核

(C)一体化审核(D)合并审核

９一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为（）。

(A)第一方审核(B)第二方审核

(C)第三方认证审核(D)以上都不对

10以下不属于审核准则的是（）。

(A)顾客的隐含要求。(B)组织产品的检验记录。

(C)生产设备维护管理规定。(D)认证产品所执行的产品标准。

11以下对产品质量特性无直接影响的人员是（）。

(A)产品检验人员(B)产品制造人员

(C)产品开发人员(D)工艺设计人员

12在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）。

(A)审核准则(B)审核发现

(C)审核结论(D)审核证据

13针对某一企业制定审核计划的是（）的职责。

(A)认证机构(B)审核委托方

(C)审核组长(D)受审核方

14质量管理体系认证可以（）。

(A)帮助组织实现顾客满意的目标

(B)提供持续改进的框架

(C)向组织和顾客提供信任

(D)以上都正确

15.质量管理体系审核中一般不采用以下哪种方法收集信息？（）

(A)面谈(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测(D)现场观察

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F,填入相应括号内。每题1分，共10分）

16合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（）

17监督审核时不必进行文件评审。（）

18检查表的内容可以事先展示给受审核部门，以便作好迎审准备。（）

19认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。（）

20审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。（）

21审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。

22审核组中应有熟悉受审核方专业的成员。（）

23现场审核的首、末次会议应由审核组长主持。（）

24现场审核就是要收集受审核方存在的问题，促其改进。（）

25质量管理体系应覆盖企业所有职能部门。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得分；全选对得2分；少选时，每个选项得0.5分。共10分）

26GB/T19011-2003标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。

(A)受审核方的文化特点

(B)审核员应独立于受审核方

(C)审核组长的专业能力

(D)审核目的27检查表具有以下哪些作用？（）

(A)可明确审核目的(B)可确保审核调查的系统和完整

(C)可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录

(D)可便于受审核方检查审核组的工作

28.申请CCAA质量管理体系实习审核员的申请人应满足以下哪些方面的要求？（）

(A)教育经历

(B)工作经历

(C)审核经历

(D)质量管理工作经历

29一般来说，企业是指具有以下哪些特点的基本经济单位？（）

(A)从事生产、流通或服务等活动

(B)自主经营、自负盈亏，实行独立核算

(C)具有固定资产

(D)具有法人资格

30在下列各项所述的工作条件中，哪几项属于GB/T19001-2000标准6.4条款所述的工作环境？（）

(A)培训机构培训教室的照明

(B)建筑工地的施工噪声

(C)喷漆车间空气中二甲苯的浓度

(D)酒店公共场所的温度

四、简答题（每题5分，共15分）

31结合GB/T19001-2000标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常分为哪些基本步骤？

32请简述监督审核与复评（再认证）审核的目的的分别是什么。

33请简要说明审核计划应包括哪些内容。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34依据GB/T19001-2000标准，如何审核“产品防护”过程？

35在 审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们产品质量很 满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核 哪些内容？

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。36某零件表面处理工艺文件中的规定：每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分钟。近期因蒸气不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长侵泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸气不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺理智改，工艺员表示不知道。

37审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。

38审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了”。

39在 机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工作，审核员问这是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在场搬运工解释说：“可能 是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”

40在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚，车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。