第一篇：2007年6月ISO9000国家注册审核员考试试卷
QMS基础知识
一、单项选择题 以下哪个标准不是ISO9000族的核心标准？（）（A）ISO9001（B）ISO9004（C）ISO10012（D）ISO19011 2 GB/T19001-2000标准鼓励组织在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用（）方法（A）过程（B）控制（C）统计（D）监督 通过在被关注特性与潜在影响因素之间建立模型来研究其相互之间因果关系的统计技术称为（）（A）实验设计（B）假设检验（C）测量分析（D）回归分析 设计确认的目的是（）
（A）确保产品能够满足规定的使用要求（B）确保输出满足输入要求（C）确保满足法律法规要求（D）确认评审结果的有效性 以下属于GB/T19000-2000标准中八项质量管理原则内容的是（）（A）持续改进、与供方互利关系、管理职责、基于事实的决策方法（B）持续改进、过程方法、全员参与、领导作用
（C）以顾客为关注焦点、管理的系统方法、资源管理、全员参与（D）以顾客为关注焦点、过程方法、统计技术、领导作用 宾馆要求餐饮部中从事烹饪作业的人员持健康证上岗。这是为了满足（）（A）顾客明确的要求（B）顾客隐含的要求（C）相关法律法规的要求（D）组织特定的附加要求 省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域内是（）（E）推荐性标准（F）行业标准（G）强制性标准（H）企业标准 针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是（）（A）质量目标（B）质量计划（C）质量手册（D）程序文件 9 顾客满意是指（）（A）顾客未提出申诉（B）未发生顾客退货情况
（C）顾客对满足自身要求的程度的感受（D）顾客没有抱怨 GB/T19001-2000标准7.5.5中的“搬运”是（）（A）制成品交付给顾客间的运输
（B）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运（C）供方将原材料送至组织的运输（D）原料和成品在组织内的运输过程 11～15 九名QMS审核员分为三个审核组分别对三家企业进行审核。九人中有五人是实习审核员（小王、小张、小李、小陈和小杨），另四人是高级审核员（老钱、老孙、老蒋和老韩）。三个审核组分别以第1组、第2组和第3组表示。分组必须满足以下条件： 每组中至少有一名高级审核员； 小王和小陈必须在同一组； 小张和老韩必须不在同一组； 小李和老孙必须不在同一组； 小李和老韩均不在第2组。如果小王在第1组，以下哪种情况可能出现？（）（A）小张和小杨在第3组（B）小张和老孙在第3组（C）小陈和老蒋在第2组（D）老钱和老蒋在第2组 如果小王和老蒋在第3组，以下哪种情况必然出现？（）（A）小张在第2组（B）小李在第3组（C）小杨在第1组（D）老钱在第2组 如果小张和小杨在第3组，以下哪种情况必然出现？（）（A）小陈在第1组（B）老孙在第2组（C）老蒋在第3组（D）老韩在第1组 如果老钱在第1组，同时老蒋在第3组，以下哪种情况不可能出现？（）（A）老韩在第1组
（B）第1组中只有一个实习审核员（C）第2组中只有一个实习审核员（D）第3组中只有一个实习审核员 如果第1组中只有小张一个实习审核员，以下哪种情况必然出现？（）（A）小王在第3组（B）小杨在第3组（C）老钱在第2组（D）老孙在第1组
二、判断题 企业只要没有产品设计活动，在建立质量管理体系过程中就可以删减掉设计和开发的条款内容。（）组织应针对质量管理体系活动中发现的所有不合格采取纠正措施。（）产品要求可以是顾客规定的，也可以是组织通过预测顾客要求规定的，还可以是法规规定的。（）质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意度的测量。（）20 组织可以根据实际情况指定一名或多名管理者代表。（）21 应确保质量方针在持续适宜性方面得到评审。（）考虑到检验成本和批量大小,进行抽样检验比全检更合理。（）23 质量手册应中应包括质量管理体系的范围。（）24 必须编制每一个生产和服务提供过程的作业指导书。（）25 采购信息中可能包括质量管理体系的要求。（）根据GB/T19001-2000，最高管理者应对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。（）趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图，来观察其随着时间变化的表现。（）国家公务员可以从事认证、认证咨询和认证培训活动。（）在质量管理中，经常要研究两个变量是否存在相关关系，这时可使用散布图进行研究。（）对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。（）
三、多项选择题
组织在建立质量管理体系时应（）
（A）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（B）确定这些过程的顺序和相互作用（C）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方面（D）监视、测量和分析这些过程 32 质量目标应（）（A）可测量（B）层层分解
（C）与质量方针保持一致
（D）包括与满足产品要求有关的内容
在ISO/TR 10017:2003中，很多统计技术都直接或间接地引用了假设检验，例如（）。（A）抽样（B）SPC图（C）实验设计（D）测量分析
在ISO/TR 10017:2003中涉及到的统计技术有（）：（A）描述统计（B）假设检验（C）测量分析（D）可靠性分析
下列适用于《中华人民共和国产品质量法》的是（）（A）汽车制造（B）建设工程（C）服装加工（D）食品生产
GB/T19000-2000标准规定了（）（A）质量管理体系术语
（B）选用ISO9000-2000族标准的途径（C）质量管理体系要求（D）质量管理体系基础 37 直方图是（）
（A）描述性统计技术方法
（B）研究成对出现的两组数据之间关系的图示技术
（C）用一系列等宽不等高的长方形不间断地排列在一起的图形，用以描绘所关心的特性值的分布
（D）通过一段时间内所关心的特性值形成的图来观察其随着时间变化的表现 38 根据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》，以下说法错误的是（）
（A）从事认证及认证培训、咨询活动的人员应申请执业资格注册，未经注册的，不得从事相关活动
（B）认证及认证培训、咨询活动的人员可以在2个或2个以上的认证机构或认证培训机构或认证咨询机构执业（C）认证及认证培训、咨询人员与认证及认证培训、咨询机构之间建立聘用关系的，应当依法签订劳务合同
（D）认证人员可以受聘于认证咨询机构从事有关的咨询活动 39 以下描述正确的是（）
（A）质量方针为质量目标的建立提供了框架。（B）质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。（C）质量方针不能变更。
（D）质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。40 质量策划（）
（A）是质量管理的一部分（B）应制定目标（C）应规定运行过程（D）应确定资源
四、填空题
《中华人民共和国标准化法》中规定：企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定 企业 标准，作为组织生产的依据。
GB/T19001-2000标准中6.2.2条款的标题是能力、意识和培训。
《中华人民共和国计量法》中规定：用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行 强制检定。44 企业标准应按省、自治区、直辖市人民政府的规定 备案。
《中华人民共和国认证认可条例》第二条规定，认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的 第三方的 活动。46～50 请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所适用的GB/T19001-2000标准条款的编号。必须写出所适用条款的最准确编号，但最多只须写出三位章节号。46 设计科正在讨论并编制新产品的设计方案。（）
对于采购的关键零件在合同中写明在供方现场验收。（）48 用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。（）
停车场的保安人员观察进场车辆外观状况，并将车辆存在的刮蹭缺陷告知业主。（）50 为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。（）
五、简答题
请简述统计过程控制SPC图的概念及其用途。
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，请至少举出2个条款，并简要说明。53 组织在接收某产品时按GB/T 2828.1进行抽样检验。产品的检验需要4个小时，但检验费用不高。检验部门的管理水平一般，检验人员的能力也不是很强。请问，在这种情况下一般应采取一次抽样、二次抽样还是五次抽样？为什么？
以下内容选自《CCAA质量管理体系审核员注册准则》第2版（2007年6月1日起实施）：
“2.7 监督与年度确认要求
2.7.1 CCAA采用年度确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
每年至少成功地完成1次QMS审核或完成15小时专业发展活动； 持续遵守行为规范的要求；
已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.7.3 CCAA将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成年度确认。2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。2.7.5 实习审核员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信息，对实习审核员进行监督。
2.7.6 必要时，CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。”
请根据以上内容回答问题：对于QMS实习审核员、审核员及高级审核员，CCAA分别采取什么监督方式？
六、案例分析及阐述题
一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识；（2）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（3）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。
某公司在开发新产品时，由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计，然后根据设计图纸进行试生产、定型和批量投产。请问该公司是否可以删减GB/T19001-2000标准的7.3条款？为什么？
某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请判断是否符合GB/T19001-2000标准的要求？若不符合，请说出不符合哪一条款的要求?为什么？
某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制订作业指导书，审核员Ａ认为应制定该工序的作业指导书。针对以上情况，依据GB/T19001-2000标准的要求，你认为审核员Ａ的观点是否正确？为什么？
QMS审核知识
一、单项选择题（）可以独立承担审核任务。（A）实习审核员（B）技术专家（C）审核组长（D）观察员 监督审核的目的（）
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样
（D）验证上次审核纠正措施的有效性 依据GB/T19011-2003，审核报告的内容由（）负责。（A）审核委托方（B）审核组（C）审核组长（D）受审核方 一次审核的结束是指（）。（A）末次会议结束
（B）分发了经批准的审核报告之时（C）对不符合项纠正措施进行验证后（D）监督检查之后 属于基于证据的方法的审核原则是（）（A）报告审核过程中遇到的重大障碍
（B）抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关（C）审核报告真实地反映审核活动（D）审核员独立于受审核的活动 6（）对产品质量特性无直接影响。（A）产品开发人员（B）产品制造人员（C）产品检验人员（D）工艺设计人员 第三方认证审核的审核报告应提交给（）（A）审核委托方（B）受审核方
（C）受审核方的上级主管部门（D）认可机构 下列哪一点与管理的内涵不符（）。（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 9 以下对审核方案描述正确的是（）
（A）审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动（B）审核方案是一次审核安排（C）审核方案与受审核组织的规模无（D）审核方案的记录不包括不符合报告 10 下面哪一种情况是审核证据（）
（A）陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”（B）供应科长承认从非合格供方A处采购部件
（C）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件（D）以上都是 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（）。（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方认证审核（D）以上都不对 在第三方认证审核时（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不合格项
（C）对发现的不合格项制定纠正措施（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 13 认证中的初次审核是指（）。（A）现场审核前的初访（B）预审核（C）组织提出申请后的首次正式审核（D）以上全不是 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（）。（A）用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置（B）所有的监视和测量装置（C）正在使用的监视和测量装置（D）所有暂时不用的监视和测量装置 审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（）。（A）进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况（B）向最高管理者讲述管理体系运行的重要性（C）观察最高管理者对认证的态度（D）与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录
二、判断题 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤消该组织认证证书。（）合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（）18 不管是否实施GB/T19001标准，组织都存在质量管理体系。（）设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（）20 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（）21 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（）22 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（）取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（）24 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（）25 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（）
三、多项选择题 申请方申请认证的条件为（）。（A）持有法律地位证明文件
（B）以按标准建立了文件化的质量管理体系（C）组织具有一定的规模
（D）申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料 27 职能式结构特别适合于（）的组织。（A）外部环境比较稳定（B）对顾客适应能力要求高（C）采用常规技术（D）规模不大 决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。（A）受审核方的文化特点（B）审核员应独立于受审核方（C）审核组长的专业能力（D）审核目的 下列哪项是完整体系审核（）。（A）初次审核（B）跟踪审核（C）监督审核（D）复评审核 现场审核期间的沟通包括（）。
（A）与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈
（B）专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训（C）审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈（D）审核组讨论审核结论
四、简答题
请简述与审核员有关的审核原则。
审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。
2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？
五、阐述题
某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？
如何依据GB/T 19001-2000标准审核“不合格品控制”过程？
六、案例分析题
请对以下场景进行分析，并依据GB/T19001-2004标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。” 37 在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”
审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。
审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”
审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”
第二篇：2018年6月国家注册审核员考试QMS基础知识试卷
2018年6月QMS基础真题试卷
一、单项选择题（从下面各题中选择一个最恰当的选项，并将答案填写在相应的位置。每题1分，共50分，不在指定位置作答判为零分）
1.经验表明当出现波动的特殊因素时，控制图能有效地引起有关人员的注意:在系统或过程需要改进时，即需要减少普通因素所引起的波动时，控制图能反映出改进的情况。以下控制图形中属于存在普通因素控制图的是(B)。
A.图b+c B.图a C.图b D.图c
2.系统图又称树形图，是以问题为着眼点，作分支式的思考，用以得到问题的解决方案，并明确改善对象的一种方法。其作用在于系统地将某一主问题分解成许多组成要素，以显示（C）之间的逻辑关系和顺序关系，改善对象的构成要素，取得可以实施的方案。
A.事项中的具体元素和对应元素的交点处 B.“原因-结果”或“目的-手段” C.主题与要素、要素与要素
D.某一项工序或工作作业进行方向
3.某零件的屈服强度界限设计要求为480-520MPa，从100个样品中所得样品标准差(S)为6.2MPa，则过程力指数为（C）。A.2.150 B.3.225 C.1.075 D.0.538 4.当所有策划的（D）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。
A.审核计划 B.审核内容 C.审核方案 D.审核活动
5.审核报告应在商定的时间期限内提交，如果延迟，应向（D）通告原因。
A.认证机构 B.受审核方
C.审核方案管理人员 D.B+C
6.质量管理体系内部审核的准则包括（B）。
A.审核方案
B.GB/T19001标准 C.审核员的审核经验 D.专业知识
7.依据ISO/IEC17021，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定（D），确保对管理体系的正确审核。A.审核方案 B.审核方法 C.抽样方法
D.抽样方案
8.认证机构应根据实现审核目的所需的能力以及公正性要求来选择和任命审核组成员，包括审核组长以证机构及必要的（B）A.专业审核员
B.技术专家 C.审核员
D.专职审核员
9.质量管理原则中的领导作用是指（D）建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与与实现组织的质量目标的条件。
A.领导 B.高层领导 C.最高管理者 D.各级领导
10.组织的产品和服务质量取决于满足（A）能力，以及所受到的有关的相关方的有意和无意的影响。
A.顾客 B.要求 C.市场
D.顾客期望
11.依据GB/T19001-2016标准，组织与顾客沟通的内容不包括（C）。
A.关系重大时，制定应急措施的特定要求 B.处置或控制顾客财产 C.外包方的环境污染
D.获取有关产品或服务的顾客反馈
12.认证机构应确保做出授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证的决定人员或委员会不是（D）A.审核方案管理人员 B.审核组长 C.审核员
D.实施审核的人员
13.以下关于六西格玛管理水平的描述正确的是（B）
A.百万产品缺陷数为3.4 B.百万机会缺陷数为3.4 C.不合格率品为3.4% D.单位产品的缺陷率为3.4%
14.针对组织确定的来自外部的质量管理体系所需的成文信息，以下正确的是（C）
A.只考虑国家标准 B.只考虑上级来文 C.适当识别并加以控制 D.识别
15.设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（C）。A.设计输出 B.设计评审 C.设计验证 D.设计确认
16.正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（D）提供了框架。
A.有效性
B.有效性和效率
C.符合性和有效性 D.绩效 17.质量的定义是：客体的一组固有特性满足（A）的程度。
A.要求 B.顾客要求 C.相关方要求 D.法律法规要求
18.过程运行环境中的心理因素，描述不正确的是（C）
A.舒缓心理压力 B.预防过度疲劳
C.美化服务场景 D.保证情绪稳定
19.组织的环境是多变的，应对这些内部和外部因素的相关信息进行（D）
A.监视 B.评审 C.跟踪
D.监视和评审
20.下列关于GB/T19001-2016标准采用的方法，描述最适当的是（A）
A.采用过程方法，将 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与基于风险的方法结合 B.采用风险管理方法，将 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与过程方法相结合 C.采用基于风险管理的 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环方法 D.采用基于PDCA(策划、实施、检查、处置)循环的过程方法
21.GB/T19001-2016标准所阐述的质量管理原则不包括（C）。
A.以顾客为关注的焦点、过程方法 B.领导作用、循证决策
C.管理的系统方法、与供方互利的关系 D.全员积极参与、关系管理、改进
22.GB/T19001-2016 标准8.1运行的策划和控制规定：策划的输出应适合于（D）。
A.组织的产品和服务 B.组织的规模 C.组织的环境变化 D.组织的运行
23.根据《中华人民共和国标准化法》，对保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全以及经济社会管理基本需要的技术要求，应当制定（B）。
A.统一的强制性标准 B.强制性国家标准 C.同一的强制性标准
D.统一的强制性或推荐性国家标准
24.我国已颁布的有关产品质量的法律是（C）
A.标准化法
B.计量法 C.产品质量法 D.公司法
25.组织在确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下了哪些活动（D）
A.家电产品的三包协议
B.家电产品中有毒化学物残留
C.一次性PET饮水瓶废弃后的回收 D.以上都是
26.GB/T19011标准不提供针对组织的风险管理过程的具体指南，然而鼓励组织审核时关注管理体系的（B）
A.重大风险 B.重大事项 C.重大不合格 D.重大问题 27.针对“产品和服务”，表述不正确的是（D）
A.在大多数情况下，“产品和服务”一起使用 B.“产品和服务”包括所有的输出类型
C.“产品和服务”包括硬件、服务、软件、流程性材料 D.产品和服务不存在差异
28.检验是对符合规定要求的确定，检验的结果可以表明合格、不合格或合格的（D）
A.性质 B.原因 C.分类 D.程度
29.组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系（C）的能力的各种外部和内部的因素。
A.绩效 B.结果
C.预期结果 D.及其过程
30.GB/T19004《追求组织的持续成功 质量管理方法》为选择超出GB/T19001-2016标准要求的组织提供（C）
A.审核依据 B.更高要求 C.指南 D.要求
31.《中华人民共和国标准化法》规定强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止（C）
A.出口
B.生产使用
C.生产、销售和进口 D.进入市场
32.在对铸件进行检验时，根据样本中包含的不合格铸件数和根据样本中包含的不合格砂眼数判断该批产品是否接收的判定方式属于（B）检验。
A.计点和计量 B.计件和计点 C.计数和计量 D.计数和贯序
33.对特定的客体，规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（C）。]
A.质量手册 B.产品开展计划 C.质量计划
D项目管理计划
34.为正确理解和实施GB/T19001-2016标准提供必要基础的标准是（C）。
A.ISO10001《质量管理 顾客满意 组织行为规范指南》
B.ISO9004《追求组织的持续成功 质量管理方法》 C.GB/T19000《质量管理体系 基础和术语》 D.GB/T19011《管理体系审核指南》
35.在ISO9001:2015标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于（B）的产品和服务。
A.提供给顾客或顾客所要求 B.预期提供给顾客或顾客所要求 C.预期提供给顾客 D.顾客所要求
36.在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力（C）。
A.满足顾客未来的需求和期望 B.超越顾客的要求 C.超越顾客期望
D.满足顾客和其他相关方的需求和期望
37.风险评估包括风险识别、风险分析和（B）三个步骤。A.风险处置 B.风险评价 C.规避风险 D.风险应对
38.根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》标准给出的术语和定义、规定产品、过程或服务需要满足的要求的文件是（B）。] A.规程 B.规范 C.指南 D.标准
39.计量器具是指能用以直接或间接测出被测对象量值的装置、仪器仪表、量具和用于统一量值的标准物质，包括（D）。A.计量标准器具 B.工作计量器具 C.计量基准器具
D.以上全部
40.组织除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，比如突破性变革、（B）和重组。
A.上市 B.创新 C.知识管理 D.以上全部是
41.为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下哪些措施对所需的过程进行策划、实施和控制？（D）
A.确定产品和服务的要求
B.确定所需的资源以使产品和服务符合要求 C.按照准则实施过程控制 D.以上都是
42.当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（D）
A.整合审核 B.联合审核 C.第三方审核
D.结合审核
43.认证人员自撤销执业资格之日起（A），CCAA不再受理其注册申请。您的回答：
A.5年内 B.6个月
C.3年内 D.1年内
44.依据ISO/IEC17021-1，在作初次认证审核结论时，审核组应对第一阶段和第二阶段中收集的所有（B）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。[分值：1]
A.审核证据 B.信息和证据 C.审核发现
D.A+C
45.“某机场公司的驳运车司机正在按航班信息和乘客人数的控制要求进行乘客驳运作业”。最适用于这一情景的条款是（）。
A.7.1.3 B.8.1 C.8.2.1 D.8.5.1 46.《中华人民共和国产品质量法》不适用于下列哪项（A）。
A.农田里收获的小麦 B.粮店销售的大米 C.商场出售的电器 D.建筑材料
47.管理评审的输出应包括与下列哪些事项相关的决定和措施（D）。
A.改进的机会
B.质量管理体系所需的变更 C.资源需求 D.以上都是
48.对于审核中发现的不符合，认证机构应要求客户在规定期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体（A）。
A.纠正和纠正措施
B.纠正措施
C．纠正和预防措施 D.预防措施
49.依据GB/T19001-2016标准8.3.4条款，以下错误的是（A）。
A.组织对设计和开发过程进行控制的活动就是评审、验证和确认。B.评审活动是为了评价设计和开发的结果满足要求的能力。
C.验证活动是为了确保设计与开发的输出满足设计与开发输入的要求。D.确认活动是为了确保产品和服务能够满足特定的使用要求或预期用途的要求。
50.根据《中华人民共和国认证认可条例》，认证人员从事认证活动，应当在一个（A）执业。
A.认证机构
B.行政机关 C.事业单位 D.社会团体
二、多项选择题（从下面各题中选择两个或两个以上的选项填写在相应的位置。每题2分，共40分，少选、多选、错选都不得分，不在指定位置作答也不得分）
51.可靠性分析可用于（ABC），推测软件产品成熟度、确定主要产品的耗损特性以有助于改进产品的设计，或策划所要求的适宜的服务维修计划和工作等场合。
A.验证零件或产品能满足规定的可靠性要求 B.新产品引进的试验数据的可靠性分析 C.对现货产品的可靠性分析 D.对抽样统计结果分析
52.在生产线上，同一生产条件下抽取同一产品100件，测定某质量特性获得100个数据。其数据分布一般具有（ABC）重要特性。
A.规律性 B.波动性 C.离散性 D.统计性
53.测量分析可将各种来源的变差量化，如来自（ACD）。测量分析也可将来自测量系统的变差作为总过程变差、或总容许变差的一部分予以描述。
A.测量人员的变差 B.测量结果的变差 C.测量仪器自身的变差 D.测量过程的变差
54.根据GB/T19001-2016 标准7.5.2条款要求，在创建和更新成文信息时，组织应却确保适当的（BCD）。A.标识和符号
B.评审和批准，以保持适宜性和充分性 C.形式
D.标识和说明
55.组织应对设计开发过程进行控制，以确保（ABCD）
A.规定拟获得的结果
B.实施评审、验证、确认活动
C.针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施 D.保留设计开发过程控制活动的成文信息
56.依据ISO/IEC17021，监督审核管理方案至少应包括对（ABCD）的审核。]
A.获证组织的质量管理体系在实现目标方面的有效性 B.持续的运作控制 C.持续改进活动的进展 D.投诉的处理
57.5S现场管理起源于日本丰田公司，5个S分别代表（AB）。
A.整理、整顿
B.清扫、清洁、素养 C.速度、节约、素养 D.安全、服务
58.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，组织对变更进行策划时应考虑（BCD）。
A.产品的价格变化
B.质量管理体系的完整性
C.资源的可获得性及职责和权限，分配或再分配
D.变更目的及其潜在后果
59.产品质量法中所称缺陷，是指以下哪些情况（AB）。
A.产品存在危及人身、他人财产安全的不合格的危险
B.产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准
C.不符合国家推荐要求 D.不符合顾客要求
60.GB/T19001-2013标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（ABD）。
A.审核的复杂程度 B.所选定的审核方法 C.审核组长的专业能力 D.法律法规的要求
61.组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息。应利用分析结果评价包括（ABCD）。
A.针对风险和机遇所采取措施的有效性
B.策划是否得到有效实施 C.外部供方的绩效
D.质量管理体系改进的需求
62.按照ISO/IEC17021-1规定，下列哪些是第一阶段审核的目的？（ABC）
A.审核客户的文件的管理体系信息
B.审核客户理解和实施标准要求的情况，特别是管理的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况
C.审核二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节
D.评价客户管理体系的实施情况
63.组织的知识可以基于外部来源，以下哪些是知识的外部来源?（ABC）。
A.标准
B.从顾客或外部供方收集的知识 C.专业会议
D.获得和分享未成文的知识和经验
64.依据GB/T19001-2016标准，应对风险和机遇可为（ABD）奠定基础。
A.提高质量管理体系有效性 B.获得改进结果 C.创造利润
D.防止不利影响
65.组织在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，应满足下列哪些要求（AB）。
A.产品和服务的要求得到规定
B.提供的产品和服务能够满足所声明的要求 C.获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉 D.关系重大时的应急准备和响应
66.计数调整型抽样检验适用于以下哪些情况？（ABD）
A.连续批产品
B.进厂原材料、外购件、出厂产品、工序间在制品交接 C.政府部门监督抽查
D.工序管理和库存品复检
67.能证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺的活动是（ABCD）。
A.确保制定质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。B.确保质量管理体系要求融入组织的业务过程。C.促进使用过程方法和基于风险的思维。
D.推动改进，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
68.组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应评审下列哪些要求（ABC）。]
A.顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求
B.顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求| C.组织规定的要求和适用于产品和服务的法律法规要求 D.由产品和服务性质所导致潜在的失效后果
69.依照《中华人民共和国计量法》，对社会公用计量标准器具，部门和企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于（ABCD）等方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。
A.医疗卫生 B.安全防护 C.环境监测
D.贸易结算
70.审核的启动可涉及到以下哪些活动？（BC）
A.确定审核目的、范围和准则 B.与受审核方建立初步联系 C.确定审核的可行性 D.制定审核计划划
三、判断题（将判断结果填写在相应的位置，对的打√，错的打×，每题1分，共计10分）
71.用控制图来控制生产过程，可能出现将本来为正常状态判定为不正常，将不正常状态判为正常状态的二类错误。二类错误均会带来损失，同时减少二类错误的损失是不可能的。（×）
72.因果图是一种分析质量特性(结果)与影响质量特性的因素(原因)的一种工具。因果图又称鱼骨图是个定量的工具，可以帮助我们找出引起问题潜在的根本原因。（×）
73.《中华人民共和国认证认可条例》的适用范围包括所有行业和类别的认证活动。(√)
74.认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。(√)
75.依据GB/T19011-2013标准，当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。(√)
76.描述性统计适用于能够收集到定量数据的几乎所有领域。(√)
77.依据GB/T19013-2009标准，争议解决过程针对的是组织未能解决的投诉，包括组织内部和外部的争议解决。（×）
78.行业标准分为强制性标准和推荐性标准。（×）
79.在我国，国家溯源等级图也称国家计量检定系统表。(√)
80.因为GB/T19001标准7.1.4“过程运行环境”主要关注的是产品和服务符合要求，因此“过程运行环境，”不包括温度、噪声、天气和照明等因素。（×）
第三篇：注册审核员考试试卷
QMS国家注册审核员考试题复习练习题（附答案）
考试题型：
选择题：10分，其中：1分/题×10题 判断题：10分，其中：1分/题×10题 填空题：5分，其中：1分/题×5题
问答题：45分，其中：5分/题×03题 15分/题×2题 案例分析题：30分.其中：6分/题×5题
一、选择题
1、产品要求可由
A）顾客提出 B）组织预测顾客的要求规定 C）法规规定 D）A+B+C
2、术语“设计和开发”可包括 的设计和开发 A）产品 B）过程 C）体系 D）A+B+C
3、质量手册中可不包括
A）质量方针目标 B）程序或引用 C）过程顺序和相互关系 D）删除细节与合理性说明
4、质量管理体系的评价方法是
A）产品审核 B）过程审核 C）体系审核 D）A+B+C
5、根据标准，下面哪些记录是要求保存的
A）管理评审记录 B）教育、培训、技术和经验的适当记录
C）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时，报告顾客并记录 D）A+B+C
6、以下设备，审核员可不必在意其是否处于校准状态
A）低温试验箱 B）计量室的温度计 C）车间电源上的电度表 D）安装轮胎用的力矩扳手
7、质量管理体系文件包括
A）标准要求的程序 B）组织为确保受控和有效运行所要求的文件 C）外来文件 D）A+B E）A+C
8、管理评审是为了确保质量管理体系的 A）适宜性 B）充分性 C）有效性 D）A+B+C
9、ISO9000族标准是指
A）ISO编制的所有质量管理体系标准 B）ISO/TC176技术委员会编制的所有标准 C）ISO9000至ISO9004全部标准 D）A+B+C
10、质量计划是（）的质量管理体系的过程和资源做出规定的文件 A）针对特定产品、合同或项目 B）为实现质量方针和质量目标 C）提高产品质量 D）为使质量管理体系能有效运行
11、ISO9000标准与其他管理标准
A）包括 B）相容 C）不相容 D）既包容又相容 12、2000版的核心标准不包括 A）9001 B）9004 C）19011 D）10013
13、质量手册一般（）为质量管理体系编制形成文件的程序。A）只包含 B）应包含或引用 C）只涉及 D）不应包含
14、审核陪同人员的作用是
A）负责联络 B）审核路线引导 C）审核证据的证实 D）A+B+C 15、2000版标准的特点是
A）满足相关方利益 B）满足顾客利益 C）持续改进 D）A+B+C
16、采用2000版9001和9004时，哪种方式收益最大
A）单独使用 B）收益者推动 C）管理者推动 D）两个标准一起用
17、组织可以删减质量管理体系要求
A）仅限于产品实现阶段 B）仅限于产品实现和测量分析阶段 C）取决于产品的性质和法规的要求 D）A+C
18、文件在质量管理体系中是一个必需的要素，它有助于（）A）审核员进行文件审查 B）确保可追溯性 C）评价体系的有效性 D）B+C
19、管理评审是（）的职责
A）最高管理者 B）管理者代表 C）质量管理部门 D）各级管理者 20、受审核方代表在不合格报告上签字确认的目的是
A）对不合格报告中各栏内容的正确性进行复核 B）对不合格事实进行确认 C）对不合格性质（严重程度）进行确认 D）A+B+C
21、第三方质量管理体系审核的目的是
A）发现尽可能多的不符合项 B）建立互利的供方关系
C）证实组织的质量管理体系符合已确定准则的要求 D）评估产品质量的符合性
22、“文件”和质量手册等体系文件的关系是
A）属种关系 B）关联关系 C）从属关系 D）没有关系
23、审核方案是
A）一组方针、程序和要求 B）针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 C）一项审核的广度和界限 D）对一项审核的活动及安排的说明
24、一种电视机产品的以下质量特性中，哪一个不是固有特性而是一个赋加特性？ A）价格 B）清晰度 C）色彩鲜明度 D）音响保真度
25、设计开发评审的目的是
A）确保产品满足预期使用要求 B）评价设计和开发的结果满足要求的能力 C）识别任何问题并提出必要的措施 D）B+C
26、受审核方在末次会议前已对审核组发现的不合格项采取了有效的纠正措施，则这份不合格报告（）A）可以撤消 B）不能撤消 C）是否可以撤消由审核委托方决定 D）是否可以撤消由认证机构决定
27、需要实施确认的过程是
A）生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程 B）产品在使用后或服务在交付后，问题才显现的过程 C）量大面广，使用人力很多的过程 D）A+B
28、由两个认证机构各派出一个审核组（每组内有ISO9000及ISO14000的审核员）共同对组织的质量和环境管理体系同时进行审核，这种情况下的审核可称之为
A）一体化审核 B）联合审核 C）联合的一体化审核或一体化的联合审核 D）完整审核
29、质量目标应
A）是可测量的 B）是量化的 C）是已达到的 D）B+C 30、顾客满意的含义是
A）没有顾客抱怨 B）要求顾客填写意见表 C）顾客对自己的要求被满足的程度的感受 D）A+C
31、设计输入包括
A）功能和性能要求 B）适用的法律法规要求 C）适用时以前类似设计的信息 D）A+B+C
32、标准7.5.5中的搬运是指
A）制成品交付给顾客间的运输 B）从原材料进厂到制成品交付到预定地点之间各阶段产品的搬运 C）供方讲原材料送到组织的运输 D）A+B+C
33、标识、搬运、包装、储存和保护的活动
A）目的是使产品能按期交付 B）目的是保护产品交付前不受损坏 C）只适用于最终产品 D）B+C
34、ISO9001：2000标准规定了质量管理体系要求，组织可以通过满足（）而达到顾客满意 A）顾客要求 B）相关方要求 C）适用的法规要求 D）A+C
35、八项质量管理原则是“ISO9001：2000质量管理体系要求”标准是 A）附加条件 B）理论基础 C）中心思想 D）延伸
36、质量管理体系可以
A）帮助组织实现顾客满足的目标 B）适用于所以行业与领域，向组织和顾客提供信任 C）提供持续改进的框架，以增加顾客和其他相关方满意的可能性 D）A+B+C
37、审核发现是指
A）审核中观察到的事实 B）审核中事实与审核依据比较的结果 C）审核的不合格项 D）审核中的观察项
38、确保不合格不再发生的措施叫做
A）预防措施 B）纠正措施 C）不合格控制 D）持续改进
39、中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文缩写是 A）CNAB B）CRBA C）CNAT D）CNACP 40、ISO9001标准的目的是
A）证实满足顾客要求的能力 B）证实满足法律法规要求的能力 C）持续的使顾客满意 D）以上全部
41、ISO9001最高管理者的职责是
A）确保质量方针、质量目标指定 B）进行管理评审 C）确保资源的获得 D）A+B+C
42、ISO9001沟通是指
A）组织内部 B）组织与顾客 C）组织与供方 D）A+B+C
43、顾客要求可以是
A）电话要货 B）书目定单 C）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 D）A+B
44、组织对供方的审核是
A）第一方审核 B）第二方审核 C）第三方审核 D）以上都不是
45、一次审核的结束是指
A）末次会议 B）批准及分发审核报告 C）关闭不合格项 D）复评
46、内部沟通方式可以是
A）质量问题诊断 B）内部管理报告 C）计算机联网 D）A+B+C
47、质量管理体系文件详略程序取决于
A）组织规模 B）员工能力 C）过程复杂程度 D）A+B+C
48、不合格品控制的目的是
A）达到顾客满意 B）减少质量损失 C）防止不合格品的非预期使用 D）A+B+C 49、2000版ISO9001标准名称中不用“质量保证”一词，意味着
A）不要求质量保证 B）与ISO9004标准的要求一致了 C）其含义除了要求质量保证还旨在增强顾客满意 D）以上全不是 50、认证中的初审是指
A）现场审核前的初访 B）预审核 C）组织提出申请后的第一次正式审核 D）以上全不是
51、“能力（COMABILITY）”是组织、体系或过程（）并使其满足要求的本领 A）持续改进 B）实现顾客要求 C）实现产品 D）A+B+C
52、产品防护包括（）
A）标识
B)搬运、贮存 C）包装、保护
D）A+B+C
53、组织对顾客满意/不满意信息的监控是作为（）
A）对产品符合要求的一种测量
B）对质量管理体系符合认证标准的一种测量 C）对质量管理体系业绩的一种测量
D）A+B+C
54、产品要求的评审记录（）
A）评审的过程
B）评审的结果
C）跟踪的措施
D）B+C
55、组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系是否（）
A）符合ISO9001标准要求 B）符合计划的安排以及组织所确定的质量管理体系的要求 C）得到有效实施和保持
D）A+C+D
56、ISO9001标准（）
A）规定了通用产品要求 B）适用于所有行业或经济领域 C）用于组织证实其具有满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力A+B
E）B+C
57、“增强满足要求的能力”是指
A）质量改进 B）持续改进
C）质量保证
D）质量控制
58、质量管理体系文件可包括（）
A）质量手册
B）ISO9001标准所要求的程序文件
C）确保过程有效运行和得控制所要求的文件
D）A+B+C
59、评价质量管理体系时，提出的基本问题可包括（）A）过程是否予以识别和适当表达
B）职责是否予以分配 C）程序是否被实施和保持
D)A+B+C
D）60、ISO9004：2000标准是（）
A）质量管理体系要求
B）质量管理体系业绩改进指南 C）质量管理体系的基本原理和术语 D）ISO9001的实施指南 61、ISO9004：2000标准关于评价质量管理体系的方法有（）A）内审 B）自我评定 C）管理评审 D）A+B+C 62、“信息及其承载媒体”使（）的定义 A）文件 B）资料 C）记录 D）客观证据 63、2000版标准的供应链使用的术语是
A）供方——组织——顾客 B）分供方——供方或组织——顾客 C）分承包方——供方——顾客 D）分承包方——组织——顾客 64、内部审核包括
A）内部质量管理体系审核 B）内部产品质量审核 C）内部过程质量审核 D）以上全部
65、审核员的“能力（CAPABILITY）”是（）A）经证实的个人素质和应用知识和技能的本领 B）领导、管理全部审核工作和审核组的能力 C）与受审核方、审核委托方沟通的能力 D）编制检查表和不合格报告的能力
66、当第三方认证审核出现严重不合格项时，审核组长可以（）A）宣布停止受审核方的生产/（服务）活动 B）拒绝继续进行现场审核
C）宣布取消末次会议 D）以上各项都不对
67、承担质量管理体系规定职责的人员能力的应从（）来判断 A）技能和经验 B）培训 C）教育 D）以上全部 68、审核证据是指（）
A）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 B）与审核有关的记录
C）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 D）A+C 69、系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为（）A）管理的系统方法 B）过程方法 C）产品实现方法 D）系统法 70、在审核中没有发现不合格项时，审核组长应（）A）调整审核范围 B）扩大抽样
C）作出“质量管理体系不存在不合格项”地结论 D）以上都不对 71、“国际审核员和培训认证协会”的英文缩写是（）A）CNAT B）CNAB C）CNACR D）IATCA 72、以下那种文件应在现场审核前通知受审核方（）A）检查表 B）审核计划 C）审核工作文件和表式 D）A+B+C 73、以下哪种情景描述的是审核证据（）
A）陪同人员说供应科从非合格供方采购产品 B）供应科长承认从非合格供方采购产品 C）在合格供方名录种找不到供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方采购产品 D）以上都不是 74、审核结束是指（）
A）末次会议结束 B）监督检查后 C）对纠正措施验证后 D）向审核委托方提交审核报告 75、GB/T19001-2000标准7.5.5种“搬运”指
A）将成品交付给顾客的运输 B）供方将原材料送至组织的运输 C）从原材料进厂到成品交付到预定地点各阶段产品的搬运 D）以上都是 76、如果某组织体系声称符合“GB/T19001-2000”标准，下列那个说法是对的 A）组织因委托供方进行设计开发，因此将7.3条款删减 B）组织没有设计开发部门，所以将7.3条款删减 C）顾客将8.2.3条款删减，因其不影响产品性能 D）以上都不对
77、GB/T19000-2000中属于3.4.4“设计和开发”指
A）过程的设计开发 B）体系的设计开发 C）产品的设计开发 D）A+B+C 78、以下哪一项不能作为质量管理体系审核的依据
A）质量管理体系文件 B）合同 C）GB/T19001标准及相关法律法规 D）T19004标准
二、判断题
1、认证证书持有者不愿再保持认证资格时，认证证书即告撤消。（）
2、内部审核可用于管理评审及其他内部目的。（）
3、自我评定是对质量管理体系进行评价的方法之一。（）
4、ISO9001与9004是协调一致的一对标准，它们在结构、内容、范围和用途方面都相同。（）
5、“缺陷”不是不合格，只是未满足预期的使用要求而已。（）
6、“级别审核员”包括注册高级审核员和注册审核员两级。实习审核员不是级别审核员。（）
7、顾客对组织提供的产品或服务没有提出申诉或没有表示抱怨就说明顾客满意。（）
8、ISO9001：2000标准中8.2.3条“过程的监视和测量”中的“过程”是指质量管理体系所包括的全部过程，而不只是“第7章”“产品实现过程”。（）
9、让步使用是对不合格产品采取的一种措施，使其虽不能满足规定要求，但尚可满足使用要求。（）
10、质管办主任因为是中层干部，所以不能担任管理者代表。（）
11、采用质量管理体系是组织的一项战略性决策。（）
12、统计技术适用于所有组织。（）
13、ISO9001标准有关条款中“注”和条款一样也是质量管理体系要求。（）
14、ISO9004标准可作为ISO9001标准的应用指南。（）
15、质量策划的结果都应形成质量计划。（）
16、末次会议意味着一次现场审核的结束。（）
17、如果在现场审核中发现“审核范围”不符合审核计划的要求，审核组长有权进行适当的调整。（）
18、审核组长必须由一名高级审核员担任。（）
19、认证证书的“注销”和认证证书的“撤消”，两者性质相同但其程度不同。（）20、产品认证和体系认证都是“第三方”行为。（）
21、管理评审的目的是确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。（）
22、组织应对产品的特性进行监视和测量，必须在所有规定活动均圆满完成后，才能放行产品和交付服务。（）
23、必须在最高管理层指定一名管理者代表。（）
24、ISO9001和9004标准评价质量管理体系的方法都是内部审核和管理评审。（）
25、组织应识别影响产品符合性的外包过程，并实施控制。（）
26、组织只需对满足顾客要求的生产和服务过程进行测量和监控。（）
27、应记录设计和开发评审结果及跟踪措施。（）
28、纠正措施与预防措施也是持续改进的措施之一。（）
29、产品要求可由顾客提出或规定。（）
30、组织对用于测量和监控要求的软件，在使用前应进行确认。（）
31、审核计划经受审核方事先确认后，双方均不能更改。（）
32、审核员必须去现场验证才能确保不合格项纠正措施的有效性。（）
33、初访是必需的，只有进行了初访才能保证审核的质量。（）
34、产品的检验测量必须由专职检验员来进行。（）
35、文件初审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。（）
36、与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签订采购合同的评审。（）
37、管理评审就是质量管理体系的评审。（）
38、在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源要求。（）
39、所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。（）
40、审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。（）
41、注册审核员应同时接受CNAT和聘用机构的监督。（）
42、实习审核员应同时可以担任审核组中的专业人员。（）
43、第三方审核就是指质量认证。（）
44、审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。（）
45、在质量管理体系的第三方审核中，主要是要收集不合格的信息。（）
46、审核员在发现不合格项线索时应扩大抽样。（）
47、审核计划应征得受审核方同意。（）
48、“审核”定义中“审核准则”是指审核所依据的标准。（）
49、持续改进涉及到产品、过程和体系等方面的改进。（）50、现场审核中的各种会议均应由审核组长主持。（）
四、问答题
1、请阐明审核组进入现场后，首次会议以前所召开的准备会的主要目的。
2、设计和开发的更改主要要求有哪些？
3、记录的主要作用示什么？
4、试述“审核证据”、“审核发现”和“审核结论”之间的关系。
5、简述纠正、纠正措施和预防措施的区别，并阐明纠正措施和预防措施的审核思路。
6、什么过程或要求可以删减？删减的原则是什么？试举例说明之。
7、为什么审核组要在末次会议前与受审核方最高管理层举行一次沟通会？
8、什么叫做审核员的专业发展？专业发展一般可采用哪些方法？
9、为什么体系审核要采用抽样方法？抽样方案设计时要注意什么问题？ 抽样方法的优点和采用抽样方法的后果（局限性）是什么？
10、一位审核员在审核中发现：“一位生产副厂长下命令使用了一批不合格的钢材，导致一批产品不合格。”这位审核员应至少掌握哪几个方面的确凿证据，才能使这项不合格成立？
11、在审核员的行为规范中，做为一个审核员，哪些是不应该做的？
12、首次会议应该包括哪些主要内容？
13、在ISO9000标准中，哪些条款体现了“持续改进”原则？请列出2-3个条款并说明。
14、末次会议应该包括哪些主要内容？
15、举例说明八项质量管理原则之一“以顾客为关注焦点”在GB/T19001-2000标准条款中的体现。
16、在第一天现场审核中发现了综合部一项文件上的不符合，第二天综合部长说：“我们已修改了不符合的文件，请审核组把这项不符合删掉。”作为审核组长应如何处理？为什么？
17、依据GB/T19001-2000标准，应如何审核“内部审核”过程？
18、依据GB/T19001-2000标准，应如何审核“管理审核”过程？
19、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，并且修改发放手续符合文件控制要求，审核员对他们的工作很满意，道谢后离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，应该怎么做？
20、审核计划安排首先审核高层管理者。审核组长向最高管理者了解了传达满足顾客要求、法律法规要求的重要性和质量方针、质量目标及其实现情况，还了解了传达和贯彻质量。
21、文件的作用？质量管理体系有哪几类文件？
22、举例说明“产品明示的要求”和“习惯上隐含的要求”是什么？
23、为什么说ISO9001：2000标准与ISO9004：2000为协调一对的标准？
24、什么是产品？试述产品的四种类型的特点？举例说明有形和无形产品？
25、简述质量管理体系与产品要求的区别？
26、统计技术的作用？
27、资源提供的目的？对人力资源判断从哪几个方面考虑？
28、如何理解文件的控制？文件控制的目的？
29、试述ISO9001中的7.5.3条中的“产品标识”、“监视和测量状态标识”、“唯一可追溯性标识”它们之间的区别？某工厂没有可追溯性标识就将7.5.3标识和可追溯性这个过程删减了，对不对？为什么？
五、案例分析题
1、车间规定废品率不能大于0.5%。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%道0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。”
2、涉及开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编制计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
3、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“ 各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”
4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？
5、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”
6、技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工业流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后才可做为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。
7、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”
8、在家用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但发现有的热水器7只重叠，有的8只重叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有的堆8件，那边大盒中也有堆6件的。
9、审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现《设计评审报》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。
10、装配的最后一个工位是最终检验，由电脑控制的测试仪监测并自动记录，分离不合格品，审核员问测试仪是否定期校准，车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台，而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动，绝对可信。
11、某培训机构提供各类专业培训，根据培训需求开发新的培训课程。该培训机构拟申请ISO9001认证，在提交给认证机构的质量手册中将7.3“设计和开发”条款进行了删减。
12、审核员在办公室看见“公司管理文件汇编”中的文件均为第二版，查阅受控文件清单上有八份文件是第三版。办公室管理人员说：“这8份文件都是今年7月份修改后换版的，已经发放到有关部门使用，„公司管理文件汇编‟只是我们部门存档用的，换不换没关系。”
13、某企业的总工兼任管理代表，当审核员问其如何履行其职责保持质量管理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点还是抓技术和产品质量，平时没时间管保持质量体系的具体事情，这各问题等你们审核质保部时再问，这些事都是质保部的工作，质保部部长比我清楚。”
14、某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。
15、再人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬运人员和部分焊接工作的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效性进行评价？人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们相信他们。”
16、再销售部审核时，审核员发现许多合同没有评价记录，销售部负责人解释说：“我们的产品都是标准品，顾客又没什么特殊要求，根本部需要进行评审。”
17、某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到究竟温度时多少？
18、某摩托车设计任务书中规定时速应达到90公里/小时，经测试三台样车的最大时速分别为88公里/小时。工厂召开了签定会，此摩托车的设计通过签定。
19、审核员再采购部查合格供方上列有“利新公司”，审核员询问如何对利新公司进行评价，采购部部长说：“利新公司是老关系了，从我们公司一成立，就给我们供货，价格也合适，又送货上门，有什么问题，一个电话，人家就包退包换，评价就没必要了。”
20、某车间用各种颜色的筐装不同检验状态的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白筐装待检品，黄筐装已检等判品。审核员看见车间车间的一个角落里有一个绿筐，里面有一些零件，工段长说：“这里装的是每次生产剩余的零件，以备缺件时随时补上。”审核员问：“这些零件都是合格的吗？”工段长说：“那不一定，如果需要补齐缺件数量时，再进行检验也来得及。”
21、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。
22、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。
23、某家具厂为公司生产了一批办公室家具经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。
24、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。
25、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标补符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没必要经过批准。
26、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
27、审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分，对照ISO9001：2000有无不合格，为什么？
28、审核员在对一家化妆品厂做文审时，见到手册中将设计开发的质量管理要求删减了，理由是产品是引进的不需要设计开发，针对这种情况，审核员应该做些什么？该厂的手册有否不合格，为什么？ 答案供参考
一选择题 二判断题 三填空题 五案例分析题
1。D 1。× 1。7。5。2 1。8。4 5。D 5。× 5。4。1 5。7。2。3 7。D 7。× 7。7。3。4 7。8。2。1 9。B 9。√ 9。7。4。2 9。7.3.3
11。B 11。√ 11。6。2。2 11。1。2
13。B 13。× 13。6。3 13。5。5。2 15。D 15。× 15。4。2。3 15。6。2。2 17。D 17。× 17。7。5。3 17。8.2.3 19。A 19。× 19。7。1 19。7。4。1 21。C 21。√ 21。7。5。4 24。A 24。× 24。8。3 29。A 29。√ 37。B 37。√ 45。B 45。× 55。D 68。C
2。D 2。√ 2。6。2。2 2。7.3.1 4。C 4。× 4。7。4。1 4。8。2。2 6。C 6。√ 6。6。2。2 6。4。2。3 8。D 8。√ 8。7。5。5 8。7。5。5 10。A 10。× 10。8。5。3 10。7。6 12。D 12。√ 12。7。2。3 12。4。2。3 14。D 14。× 14。8。2。4 14。4。2。1 16。D 16。× 16。7。6 16。7。2。2 18。D 18。× 18。7。2。3 18。7。3。6 20。D 20。√ 20。7。2。1 20。7。5。3
23。B 23。× 23。7。5。5 26。B 26。× 26。5。5。3
34。D 34。×
35。B 35。×
36。D 36。× 44。B 44。×
53。C 66。D
54。D67。D
3。A 3。√ 3。7。2。2 3。7。1（C）
22。A 22。× 22。7。5。4 25。D 25。√ 25。8。3
32。B 32。× 40。D 40。× 48。C 48。×
60。B 73。B 27。D 27。√ 27。有不合格。未对顾客财产进行识别。
30。C 30。× 38。B 38。√ 46。D 46。×
57。A 70。D 31。D 31。× 39。C 39。× 47。D 47。√ 58。D 71。D
28。C 28。√ 28。《ISO：2000标准理解文件编写案例实施指南》。39页
33。B 33。× 41。D 41。√ 49。C 49。√ 61。D 74。D
42。D 42。√× 43。C 43。× 50。C 50。√ 51。C
63。A 76。D
64。D 77。D
52。D 65。A 78。D 56。E 69。B 59。D 72。B
62。A 75。C 四 问答题参考答案（答案未必标准答案，仅供参考）
01.答：审核组一般在审核前一晚进驻受审核单位，主要是在首次会议前进行审核组内部的沟通，有两个内容，一是由专业审核员或技术专家对全体审核员进行专业培训，另一方面则是审核组内部进行任务分工和审核组长介绍受审核单位的概况。有的不熟悉的审核员在这一晚上还要自行编制审核检查表。02.答：设计和开发更改的主要要求有以下几点：（1）设计和开发更改的识别要求。设计和开发是否需要更改应由具有能力和资格的人员予以识别和确定，若有更改，则所有设计和开发的更改应形成文件。（2）设计和开发更改的评价要求。适当时对更改进行评审，验证，和确认，应充分分析论证更改部分对产品组成部分及交付的产品功能，性能的影响等，以确定更改是否适宜。（3）设计和开发更改的批准要求。在确定更改合理可行的基础上，实施更改内容前应由授权人批准。（4）设计和开发更改的记录要求。更改评价的结果和随后采取的更改措施必须予以记录并加以保持。
03.答：记录的主要作用是收集信息，记载事实和提供证据。记录可用于实现和证明可追溯性，并提供验证预防措施和纠正措施的客观证据.04.答： 对照审核准则 综合评价
审核流程：审核证据————————审核发现———————审核结论（不全啊）
05.答：纠正、纠正措施和预防措施的区别是： 活动时机 目的 对象 结果
纠正 不合格发生后 消除不合格 已发生不合格 消除这次已发生的不合格，不能够避免下次再次发生。纠正措施 不合格发生后 消除已发现不合格的原因 已发生不合格原因 不再发生不合格 防止不合格的再发生
预防措施 不合格发生前 消除潜在不合格的原因 潜在不合格的原因 不发生不合格 防止不合格的发生
纠正措施的审核思路：（1)组织是否制定了纠正措施程序文件?(2)程序文件是否规定了标准要求的六项内容?(3)组织是否对不合格品和不符合项进行了评价?确定了应制定纠正措施的项目？（4)是否制定并提供了相应的纠正措施?(5)是否实施了纠正措施?并将实施的过程和结果记录，并保存?(6)是否对纠正措施实施的有效性进行了评审? 预防措施的审核思路：(1)组织是否制定了预防措施程序文件?(2）程序文件是否规定了标准要求的四项内容?(3)组织是否对其存在的潜在的不合格及原因进行评价和分析?(4)是否为消除潜在不合格原因制定预防措施?(5)是否按此措施进行了实施?(6)实施的过程和结果是否进行了记录,并保存?(7)是否对其预防措施的有效性进行了评审?
06.答：组织按照GB/T19001-2000标准建立质量管理体系时。不违反标准1。2删减原则的要求或条款可以删减。三个基本删减原则缺一不可删减的原则是：（1）仅仅限于允许删减标准第七章的某些要求，标准的其他要求不允许做任何删减；（2）对不影响组织提供满足顾客要求的产品的能力或责任的要求可删减：（3）对不影响组织提供满足适用法律法规要求的产品能力和责任的要求可删减。
举例：7。3设计和开发 当组织没有责任去设计和开发所提供的产品时，或组织的产品设计已经定型，也不存在修改设计，也无顾客要求设计和开发新产品，也无证据表明有设计和开发，则可删减本条款的要求。
7。5。3标识和可追溯性 当组织所提供的产品没有特殊的可追溯要求时，可删减对可追溯性的要求。7。5。4顾客财产 当组织不保管或不使用顾客顾客财产于其产品或产品实现过程时，可删减本条款的要求。7。6监视和测量装置的控制 当组织对其产品提供符合性证据不需要监视和测量设备时，可删减本条款的要求。
07.答：在末次会议前与受审核方最高管理层进行的沟通，有两个目的：一是就审核过程中发现的一些问题与领导层交换意见，谈谈审核组的看法，尤其是对不符合项的确定，征得管理层的认可，澄清事实。另一方面为了实现增值审核的价值，为受审核方就一些潜在问题与领导层交流，帮助对方识别改进机会，让对方真正感觉到接受审核的好处。
08.答：审核员的专业发展是指审核员持续不断地括展和提高自身的知识，技能和个人素质的过程。
专业发展方法一般为自学或参加有关的专业培训，学术会议，从事审核有关的教学活动和研讨，从事更多的管理工作等。
09.答：由于审核是在有限的时间并在有限的资源条件下进行的。这决定了审核是基于抽样的过程。所以体系审核需采用抽样的方法。
抽样方案设计时应注意：不同性质的场所，职能，产品，环境因素，危险源，过程之间不能进行抽样审核。抽样审核应遵循“明确总体，合理抽样”的原则，即首先对审核的项目或问题，确定所有可用的信息源，并从中选择适当的信息源。针对所选择的信息源，明确样本总量并从中抽取代表性的样本和足够的样本量，进行查证。抽样方法的优点：节约时间成本等。（不全啊）
抽样方法的局限性：由于审核抽样的采用决定了审核证据是基于可获得信息的样本，因此审核中存在不确定因素。
10.答：应至少掌握以下几点的确凿证据：第一：组织是否对生产副厂长给予授权，生产副厂长有权允许使用不合格钢材进行生产，批准记录是否被保持。第二：由于使用不合格钢材而导致一批产品不合格，组织是否针对这批不合格产品已采取相应措施，处置了不合格品，所采取的措施的记录是否被保持。如果以上两个条件都满足，则不存在不符合项。
11.答：在审核员的行为规范中，做为一名审核远不应做：（1）不承担自己不具备相应能力的审核；（2）不介入冲突或利益竞争，向审核委托方报告任何可能影响其公正判断的关系；（3）除非受经审核方或审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；（4）不接受审核方或其工作人员或任何相关方的回扣，佣金，礼品或其它任何的好处，也不应在知情的情况下，允许同事接受；（5）根据可验证的审核，公正表达审核方的观点，不有意传播任何错误或容易产生误解的信息，以防止影响审核或审核员注册过程的信誉；（6）在任何情况下，不损害CNAT和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况进行的调查给予充分的合作。
12.答:首次会议应该包括以下主要内容：（1）介绍与会者，包括概述其职责；（2）确认审核目的，范围和准则；（3）与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排；（4）实施审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核只是基于可获得信息的样本，因此，在审核中存在不确定因素；（5）确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道；（6）确认审核所使用的语言；（7）确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况；（8）确认已具备审核组所需的资源和设施；（9）确认有关保密事宜；（10）确认审核组工作时的安全事项，应急和安全程序；（11）确认向导的安排，作用和身份；（12）报告的方法，包括不符合的分级；（13）有关审核可能被终止的条件的信息；（14）关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
13.答：“持续改进”在GB/T19001-2000标准条款中的体现主要有：
8。5。1持续改进：要求“组织应利用质量方针，质量目标，审核结果，数据分析，纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。”
8。4数据分析：要求“组织应确定，收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。”
14.答：末次会议应该包括以下主要内容：（1）提出审核发现与审核结论；（2）适当时，讨论纠正和预防措施时间表；（3）必要时审核组长应当告知受审核方在审核中遇到的可能降低审核可信度的情况；（4）审核目的有规定时，提出改进建议；（5）解决对审核发现与审核结论的分歧意见。
15.答：“以顾客为关注焦点”在GB/T19001-2000标准条款中的体现主要有：
5。1管理承诺：要求最高管理者应“向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性”。
5。2以顾客为关注焦点：要求“最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足”。5。5。2管理者代表：要求管理者代表的职责之一是“确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识”。
5。6管理评审：要求将“顾客反馈”的信息作为管理评审的输入之一；将“与顾客要求有关的产品改进”的决定和措施作为管理评审必须的输出之一。
7。2与顾客有关的过程：要求组织识确定“顾客规定的产品要求”，对“与产品有关要求的评审”，以及与“顾客沟通”。7。5。4顾客财产：要求“组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产”。8。2。1顾客满意：要求“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。8。4数据分析家；要求组织确定，收集和分析“顾客满意”等信息。
16.答：作为审核组长，原则上应尊重事实，即使第二天修改合格了，但并不能说明它过去是合格的，我们的审核原则是抽查的原则，抽到了只能改，也一定要写进原始记录中，再说如果不是通过审核，这一不合格可能现在还存在着，所以不能改。我们通过审核已给他识别了改进的机会，但在实际处理中，有的组长考虑到与其发展好关系给他改了记录，但这是有背原则的
17.答：8．2．2 内部审核的审核思路：（1)组织是否编制了内审程序？其内容是否包括内审的策划、实施、报告和记录过程及其职责？（2)组织是否进行了内审，内审是否满足其程序文件的要求、审核方案的要求、审核标准的要求？（3)是否有内审策划的方案，其方案是否包括审核的准则、范围、频次和方法等要求？（4)内审员是否得到了有关培训和资格，并能胜任工作？（5)内审员有否发生自己审自己的现象？（6)是否对内审中发现的不合格制定了纠正措施并进行了有效实施？对其实施的结果进行了验证？（7)是否保持了内审的有关记录（如内审计划、检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、验证资料等）18.答：5。6。管理评审的审核思路：
总则：（1）组织是否进行了管理评审?（2)管理评审是否进性了策划?（3)组织管理评审是否按策划的时间间隔和要求进行?（4)是否由最高管理者主持进行?（5)管理评审的目的是否实现?（6)是否包括了质量管理体系的改进及体系文件变更的需要?（7)质量方针和质量目标是否需要改进?（8)管理评审的记录是否予以保留? 评审输入：组织是否有管理评审输入,输入的内容是否包括:（1)内外部审核的结果（2)顾客好的和不好的反馈（3)质量管理体系过程和产品检验的结果（4)预防和纠正措施制定及实施的状况（5)以往管理评审的跟踪措施的实施及有效性（6)可能影响质量管理体系手册，程序或其他文件的变更（7)体系和产品改进的建议.评审输出：（1)管理评审的结果是否有管理评审的输出?（2)输出的内容是否包括:（a)质量管理体系手册，程序或其他文件有效性的改进?（b)与顾客要求有关的产品的改进;（c)与以上两个方面改进导致的资源需求.19.答：审核不符合要求。因为该名审核员对设计和开发更改的控制的审核不充分。如果我去审核还需审核以下几点：（1）更改是否进行了评审，验证和确认活动?(2)评审是否包括评价更改对产品组成部分和交付产品的影响?（3）更改是否是在实施前经授权人批准?（4）是否保持了更改的记录?(包括评审结果和任何措施以及其实施的情况)20.答：审核不符合要求。因为审核组长对最高管理者的审核不充分。如果我去审核还需审核以下几点：（1）最高管理者是否定期进行管理评审？管理评审的过程的控制是否满足标准规定？管理评审的记录是否被保持？（2）组织内部的沟通渠道有哪些？组织人员是否了解组织体系的运行状况？沟通效果如何？（3）对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的部门和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？部门和员工是否明确自己的职责权限及相互关系？如何沟通？
21.答：文件的作用有以下几点（1）使人们沟通意图，统一行动；实现增值的作用（2）通过使用文件能传递所需的信息，并利用这些信息实现并完成下述活动：满足顾客要求和质量改进；提供适宜的培训；重复性和可追溯性；提供客观证据；评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。
质量管理体系有以下几类文件：质量手册；质量计划；规范；指南；形成文件的程序；作业指导书；表格；记录等。
22.答：产品明示的要求通常是规定的要求，一般情况下由文件予以表述。如招标书，合同，定单等；例：合同上规定的产品交付要求。产品习惯上隐含的要求往往是公认的并可接受的，通常不用文件明示的要求。例：银行的保密服务。
23.答：因为这一对协调一致的质量管理体系标准都采用了共同的过程模式来编写的，具有相似的结构；都应用了相同的质量管理体系基础和术语；都遵循相同的质量管理八项原则；在相互关联的内容上也保持着一致，即ISO9004：2000标准将ISO9001：2000的基本内容置于每一项相应的条款方框之中，既可互相补充，又可单独使用。所以说ISO9001：2000和ISO9004：2000是一对协调一致的标准。24.答：产品是过程的结果。
产品四种类型（硬件，软件，流程性材料，服务）的特点： 硬件：通常是有形产品，具有机数的特性。如发动机极其零件。
软件：由信息组成。通常是无形的，并可以方法，论文或程序形成存在。软件因为是无形的，一般都要有承载媒体。如纸张，磁盘，光盘等。流程性材料：通常是有形产品。其量值具有连续的特性。由于生产是连续的，流程性材料因而与硬件产品具有不同的过程控制要求。服务：通常是无形的。并且是在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。服务提供可涉及： —在顾客提供的有形产品上所完成的活动。如为顾客洗烫衣物。—在顾客提供的无形产品上完成的活动。如对顾客质量管理体系的咨询。—无形产品的交付。如提供ISO9000族标准的培训。
—为顾客创造氛围。如宾馆和饭店。伴随着无形服务，还会有有形产品包括饭店菜肴，客房软硬件条件等。
正由于服务产品的特点。服务产品产品存在着无形。同时性（服务提供与服务消费同步进行）。非储存性。多变性（顾客需求的多样性决定服务的多边性）并更突突出了人的因素。
有形产品举例：家具，电器，交通工具等。无形产品：运输或通信服务等。
26.答：统计技术的主要作用在于发现产品或过程有异变或变差，或在有异常或变差的 25.答：质量管理体系要求与产品要求的主要区别在于： 质量管理办法体系要求 产品要求
含义 1。为建立质量方针和质量目标并实现这些目标的一组相互关联的或相互作用
1。对产品的固有特性所提出的要求，有是也包括与产品有关的过程要求。的要素，是对质量管理体系固有特性提出的要求。
2。产品的固有特性主要是指产品物理的，感观的，行为的，时间的，功能
2。质量管理体系的固有特性是体系满足方针和目标的能力，体系的协调性，的，和人体功效（人在生产和工作中合理，适度地劳动）的有关要求自我完善能力，有效性的效果等目的
1。证实组织有能力稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品。验收产品并满足顾客 2。通过体系的有效运行，包括持续改进和预防不合格而增强顾客满意。
适用范围 通用的要求，适合于各种类型，不同规模和提供不同产品的组织。特定要求，适用于特定产品
表述形式 ISO9001标准或其他管理体系要求或法律法规要求。技术规范，产品标准，合同，协议，法律法规，有时反映在过程标准中要求的提出 ISO9001标准 可由顾客规定，或由组织通过预测顾客要求来规定，或由法规规定(补：相互关系：质量管理体系要求本身不规定产品要求，但它是对产品要求的补充。即组织是否具有满足规定的产品要求和法律法规要求的能力可通过质量管理体系要求是否已被满足来评价和监视。)27.答：组织提供资源的目的主要有：（1）通过确定和提供资源，使质量管理体系有效运行，从而最终增强顾客满意；（2）构成质量管理体系的各个过程的运作所需的资源；（3）构成持续改进质量管理体系有效性所需的资源；（4）环境变化所引起的资源需求。
对从事影响产品质量工作的人力资源的能力要求应从以下几方面考虑：（1）适当的教育程度；（2）适当的培训；（3）适当的技能；（4）适当的经验。
28.答：文件控制是指对文件编制，编号，审核，批准，发放，使用，评审，更改，再批准，作废，回收或处置等的管理活动。组织必须对质量管理体系所需要的文件予以控制，控制的方法应形成文件。
文件控制的目的：确保受控的文件在其所适用的各个有关场所始终保持现时有效性。29.答：
产品标识 监视和测量状态标识 唯一可追溯性标识
目的 区分不同规格、型号、特点或特性的产品，区分不同监视和测量状态的产品，需要时实现产品和服务的可追溯性 防止在产品实现过程中的混淆 防止误用不合格品
标识的必要性 产品容易发生混淆时才需要的标识 在产品实现的过程中必须有的标识 有追溯性要求时才需要有标识
标识的可变性 在产品实现过程中通常是不变的 在产品实现的过程中可随监视和测量 是唯一性（不可变）的标识状态的变化而发生变化 《补充》
按过程审核的思路：
对每一个过程，可考虑这样审核： 过程有无识别和确定？ ↓
有无确定该过程和其他过程间的相互作用？↓ 有无为该过程确定必要的权责和配备合适的资源？↓ 有无为过程有效策划和运作规定必要的准则？↓ 有无按准则实施过程控制？↓ 这种控制有没有效？↓
有没有对过程运作实施必要的监视和测量活动？↓ 有无实施必要的纠正和预防措施？↓
有没有对过程运作绩效进行数据分析，以判断过程对增强顾客满意和质量体系持续改进所作的贡献？ 审核计划与审核方案的区别于联系: 审核计划 审核方案
定义： 对一次具体审核活动和安排的描述 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核
审核目的: 一次具体审核的目的,是审核方案目标的一部分.一项方案,多次审核活动的目标.审核范围: 涉及全体系的所有产品,所有过程.也可以是部分体系,过程或产品.全体系过程,产品,过程
审核内容: 一次审核的期限和每个具体审核日程安排,及审核员分工.对特定时间段的审核进行策划,确定审核的形式,频次和相关资源 执行人,制订人: 审核组长 负责审核方案的管理人员
管理与实现: 审核计划由审核委托方批准,受审核方确定,审核组严格执行.PDCA方法管理范围,不断改进.关系: 编制,批准,及实施计划应符合审核方案规定.包括制定与实施审核计划的要求.
第四篇：2014年6月CCAA注册审核员培训试卷
2014年6月CCAA注册审核员培训试卷
(试卷来源：www.xiexiebang.com注册审核员网)
一、单项选择题
1.（c）可以独立承担审核任务。
a)实习审核员 b)技术专家 c)审核组长 d)观察员 2.监督审核目的（a）
a)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b)是采取纠正措施、预防措施
c)同初审目的一样 d)验证上次审核纠正措施的有效性 3.依据GB/T19011-2003标准，审核报告的内容由（c）负责
a)审核委托方 b)审核组 c)审核组长 d)受审核方 4.一次审核的结束是指（b）
a)末次会议结束 b)分发了经批准的审核报告之时 c)对本符合项纠正措施进行验证后 d)监督审核之后 5.属于基于证据的方法的审核原则（b）
a)报告审核过程中遇到的重大障碍 b)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 c)审核报告真实地反映审核活动 d)审核员独立于受审核的活动 6.（c）对产品质量特性无直接影响
a)产品开发人员 b)产品制造人员 c)产品检验人员 d)工艺设计人员 7.第三方认证审核的审核报告应提交给（a）
a)审核委托方 b)受审核方 c)受审核方的上级主管部门 d)认可机构 8.下列哪一点与管理的内涵不符（c）a)管理是任何组织集体劳动所必需的活动 b)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
c)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关 d)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 9 以下对审核方案描述正确的是（a）
a)审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动 b)审核方案是一次审核安排
c)审核方案与受审核组织的规模无关 d)审核方案的记录不包括不符合报告 10.下面哪一种情况是审核证据（b）a)陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件 b)供应科长承认从非合格供方A处采购部件
c)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件
d)以上都不是
11.一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（b）a)第一方审核 b)第二方审核 c)第三方认证审核 d)以上都不对 12.在第三方认证审核时（c）不是审核员的职责
a)实施审核 b)确定不合格项
c)对发现的不合格项制定纠正措施 d)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 13.认证中的初次审核是指（c）a)现场审核前的初访 b)预审核 c)组织提出申请后首次正式审核 d)以上都不是 14.审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（a）
a)用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置 b)所有的监视和测量装置
c)正在使用的监视和测量装置 d)所有暂时不用的监视和测量装置 15.审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（d）
a)进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况 b)向最高管理者讲述管理体系运行的重要性 c)观察最高管理者对认证的态度 d)与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录 二.判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分 16.获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（T）17.18.设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（F）19.审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（T）20.受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（T）
21.取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（T）22.合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（T）23.虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（T）24.应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（F）
25.由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤销该组织的认证证书。（F）
三.多项选择题（从下面个题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）26.申请方申请认证的条件（a b d）。
a)持有法律地位证明文件 b)已按标准建立了文件化的质量管理体系
c)组织具有一定规模 d)申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料 27.职能式结构特别适合于（a c d）的组织
a)外部环境比较稳定 b)对顾客适应能力要求高 c)采用常规技术 d)规模不大 28.决定审核组的规模和组成时，应考虑（a b d）。
a)受审核方的文化特点 b)审核员应独立于受审核方 c)审核组长的专业能力 d)审核目的
29.下列哪项是完整体系审核（a d）。
a)初次审核 b)跟踪审核 c)监督审核 d)复评审核 30.现场审核期间的沟通包括（a c d）。
a)与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行交谈
b)专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训 c)审核组长就审核中发现的重大问题临时找受审核方有关人员进行反馈 d)审核组讨论审核结论
第五篇：判断题--EMS国家注册审核员考试
1.酸雨是指PH＜6.5的雨水（×）。酸雨是指PH≤5．6以下的降水 2.COD浓度高，表明水体受有机物污染较为严重（√）。3.含铬废物是否按危险废物进行管理，还需进一步鉴别（√）。
《国家危险废物名录》中编号为HW21的废物类别为含铬废物，在废物来源的进一步描述中为：含六价铬的废物才属于危险废物，而含铬废物包括三价铬和六价铬。---总铬、六价铬为一类污染物
4.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》适用于：固态、半固态和置于容器中的气态的物品、物质以及法律、行政法规规定纳入固体废物管理的物品、物质；液态废物的污染防治（√）。
5.(×)分散在大气中的微小液滴是气态污染物。
6.组织应评价采取纠正措施和预防措施的需求，并实施所制定的适当措施。()-----CCAA试卷：应采取纠正措施，但，是否需要采取预防措施，应评价其需求。
7.环境管理体系标准仅适用于组织能够控制或能够施加影响的那些重要环境因素的管理。()-----CCAA试卷
8.某汽车制造厂研发部正在研究并制定新产品中如何降低汽车尾气排放的措施。该场景所适用GB／T 24001—2004标准的哪个条款()对GB／T 24001—2004标准4．3．3要素中有关管理方案的理解。考生如果仔细阅读这句话可以得知：某汽车制造厂研发部正在制定为实现降低新产品汽车尾气排放这一目标的方法措施。
9.环境管理科小王正在装订、整理上半年内部审核记录。适用于这一情景的条款是（４.４.５）。
10.与重要环境因素有关的关键岗位应制定具体操作的运行标准，可以用文字、图表或样品等表示（√）。
11.（×）危险废弃物处置单位的资质必须由国家环保总局审批，省、市级环保行政主管部门只有备案权没有审批权。
第五十七条从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位，必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证；从事利用危险废物经营活动的单位，必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。具体管理办法由国务院规定。
12.组织可以没有重要环境因素，如商贸公司。（√——→×）13.1.在中华人民共和国大气污染防治法中规定，国家实行按照向大气排放污染物的（）和数量征收排污费的制度。
答案：种类
2.“三同时”是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时（）。
答案：投产使用
3.在中华人民共和国环境保护法中规定，对国家污染物排放标准中已作规定的项目，省、自治区、直辖市人民政府可以制定（）的地方污染物排放标准。答案：严于国家污染物排放标准
4.某企业针对污水的COD、SS、PH、氨氮和锅炉污染物的SO2正在识别和确定适用的污染物排放标准的标准值，适用于这一情景的条款是。
答案：4.3.2 5.某市政排水公司正针对夜间抢修设备噪声会给附近居民造成的影响贴出通知，适用这情景条款是。
答案：4.4.3 6.某企业的环保处专业人员正在对计划新建的热处理车间是否进行了环评的实施情况进行检查评价，适用于这一情景的条款是。
答案：4.5.2 7.申请EMS认证的组织向其雇用的保洁公司员工发放有关环境方针的宣传材料。适用这情景条款是。
答案：4.2 8.某工厂计划开发新的产品，设计部门对新产品生产过程中的能源消耗情况、可能产生的污染物等进行了认真的预先分析，以便在工艺设计中尽可能提高能源效率，减少污染物排放。适用于这一情景的条款是。
答案：4.3.1 9.外来送货司机不知道在厂区停车三分钟以上必需熄火的规定。适用于这一情景的条款是。
答案：4.4.6c 10.某印染厂为了防止污水处理设备事故性停运高浓度污水外排，建了缓冲池。适用于情景的条款是。
答案：4.4.7 14.组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了。（4.4.6）
2．对相关方的投诉，只进行了处理，没保留有关处理记录。（4.4.3）3．文件审核发现环境管理方案未有职责。（4.4.1）
4．审核员查看组织的环境因素清单，发现该清单是在去年引进新的生产线前确定的，之后没有对环境因素进行重新确定。（4.3.1）
5．某组织按标准要求建立了用来确定并获取适合本组织的法律法规和其他要求的程序，但未能提供所获取的法律法规和其他要求的证据。（4.4.4）是否应该4.3.2? 6．组织经过一段时间的EMS良好运行之后取得了良好的环境效益，在节能降耗等方面取得了较好的经济效益，但员工对组织的环境状况的改进情况并不了解。（4.4.3）
7．某仪表厂所有零部件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。（4.1）8．某工厂未根据作业指导书对已焊锡渣进行处理,内审发现后并开具不符合,但未更改。（4.5.3）9．培训记录中的人数与实际参加培训的人数不符。（4.4.2）
10．生产车间看到某一岗位的员工仅有0版的运行控制程序，而审核员在文件管理员处看到了1版的该程序。（4.4.5）
11.某汽车制造厂研发部正在研究并制定新产品中如何降低汽车尾汽排放的措施，这一场景适用于标准的哪一条要素（4.3.3）。
12.组织的环境管理手册的附录包括了一份程序文件清单。这一情景适用于标准的哪一条要素（4.4.4）。
13.一名使用氢氟酸（HF）进行在制件清洁的工人不了解HF的危害。这一情景适用于标准的哪一条要素(4.4.2)。
14.某工厂计划开发新的产品，设计部门对新产品生产过程中的能源消耗情况、可能产生的污染物等进行了认真预先分析，以便在工艺设计中尽可能提高能源效率，减少污染物排放。这一情景适用于标准的哪一条要素（4.3.1）。
15.公司确定了与其重要环境因素有关的运行，并针对这些运行进行了策划，规定了运行准则，编制了运行控制程序文件。这一情景适用于标准的哪一条要素（4.4.6）。
16.环境管理科小王正在装订、整理上半年内部审核记录。适用于这一情景的条款是（4.5.4）。17.某企业每天对排放污水的SS、PH、COD、氨氮等项目进行例行的监测，并保留相关记录。这一情景适用于标准的哪一条要素（4.5.1）。
18.机加工车间技术员设计了一个新装置以便解决内审中提出的机床漏油的“老大难”问题。适用于这一情景的条款是（4.5.3）
19.在与最高管理者沟通时，审核员了解到该企业已经作出开发新的高附加值产品的决策。来到设计部门，负责人告诉审核员，研发人员的热情非常高，新产品及其工艺设计工作已接近尾声，一旦完成新设备的安装调试，投入试生产，我们就要认真分析生产过程中污染物、废物的产生和排放问题，研究控制问题。（4.3.1）
20.公司的“监测和测量程序”规定，每天对公司外排的污水进行6次例行的检测，但是审核员抽查监测记录时发现，有的监测每天只做了1-2次，环保科科长解释说：“这项工作是由王技术员兼任的，他很忙，所以就选最有代表性的时间去查一下，这样也完全可以代表所有的排放情况了，上次环保局来工厂抽查时还肯定了我们的环境保护成绩”。(4.5.1)21.某纺织印染厂于2003年9月进行了内部审核。由于染整车间的废水近一年来每月都有超过本厂内控排放标准的现象，为此内审组开具了不符合报告。2004年1月认证机构的审核组对该厂进行了监督审核。经现场验证，染整车间确实对此项不符合项采取了纠正措施，其中包括了改变工艺过程的控制要求，但审核组发现与之有关的作业指导书中相关的工艺控制要求没有进行修订。(4.5.3)22.审核员到某建筑公司的一个施工现场审核，在项目部经理的陪同下来到了施工现场的临时库房区，看到在不远处有一工人正坐在一个横放在地上的氧气瓶上吸烟，其背后就是存放油漆、稀料、涂料等化学品的库房。项目部经理走上前去制止了这名工人的行为。审核员问项目部经理，公司是否有相关规定禁止在这样的区域吸烟或动明火。项目部经理答道：“有规定，本公司的员工都知道；刚才吸烟的是承包方工程队的工人，他可能不了解我们公司的规定；
看来我们要研究一下怎样与承包方沟通，把相关的规定和要求告知他们的员工。”(4.4.6c)23.某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄露定为公司的重大环境因素，于是问针对此情况工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。(4.4.7)24.2005年6月23日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为“2004年2月15日，有效期一年”，审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器上次校准的时间就是2004年2月15日。(4.5.1)25.2005.6.18审核员在审核ISO14000推进组时，查2005.2月的内审记录，发现开出的15个不符合项中至今还有5项没有关闭，纠正措施一栏还是空白，而不符合项报告上写着纠正措施应在1个月完成。组长解释说：这是因为涉及的部门新接一项目，连月来每天都要加班，根本没时间作纠正措施。(4.5.3)26.在星光电视机厂的插件课，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请科长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定.(4.4.6)27.审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ-123的“污水处理作业指引“，审核员发现版本号是01，之后审核员在文控中心调阅文件时发现了编号为JZJ-123的“污水处理作业指引”的版本号为02。(4.4.5)28.一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：2005年4月底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期目的。原因是：替代工序的生产线由于技术先进，需大量的引进资金，目前厂里新盖了职工宿舍楼和厂房，缺周转资金。(4.3.3)29.“一名用三氯乙烯进行清洗作业的工人不知道三氯乙烯对环境的危害。” 适用于这一情景的条款是（4.4.2b)）
30.“公司对于‘节水2万吨’的环境目标在管理方案中没有明确规定各项工作的完成时间。” 适用于这一情景的条款[4.3.3b)] 31.“行管部负责人在工作例会上向与会人员通报了上个月的污染物排放监测结果。” [ 4.4.3a)] 32.“环保处处长审阅并批准了修订后的《固体废弃物控制程序》。” 适用于这一情景的条款是
[4.4.5b)] 33.“空压站的噪声控制程序中规定了运行控制标准。” 适用于这一情景的条款是 【4.4.6b)】 34.“某造纸厂界定的EMS范围只覆盖了新厂址，没有包括老厂址。” 适用于这一情景的条款是
（4.1）
35.“某化工厂针对已识别的环境法律法规和其他要求,讨论确定如何应用其环境因素。”条款是
（4.3.2）
36.“冲压车间针对噪声污染制定的目标是“噪声降至70分贝以下” 适用于这一情景的条款是（4.3.3）
19.审核员在某污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度（PH值）进行监控，查现场监测记录得知污水PH值变化幅度很大，从3—11不等，询问员工应该执行的标准是多少，员工说不清楚，因为文件中并没有做出规定。
20.化工厂环境管理部门“相关法律、法规及要求一览表”，没有将“化学危险品安全管理条例”列入。
21.公司总经理管理评审的记录，总经理拿出10个月的例会记录解释说，公司领导对环境问题非常重视，每个月对出现的环境问题都召开例会予以解决，因此没有专门做一份管理评审记录。
22.审核员在某元件厂环管科审核时，发现公司在上一内审员的10个 不符合，目前仍有三项未能关闭。
23.企业将其在生产中产生的铬渣委托某运输公司清运，该公司为避免城市污染，将铬渣运到城郊的山坡上掩埋。
24.查看某分厂“环境管理方案”中写明2月份要建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍然露天放置，分厂厂长解释说，现在环保局已将分厂区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建空压机房的必要。（451 程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。）
25.审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置？工人回答，我们有文件规定，使用后应收集到专用的有害废物收集筒中，审核员问有害物收集筒在何处，工人指向车间的一头的一个铁筒，审核员走过发现，铁筒里有含油棉纱，也有生活垃圾，审核问工程部的部长，为什么铁筒里有含油棉纱，也有生活垃圾？部长说，这是生活垃圾筒，那个工人可能不知道这是生活垃圾筒。26.27.
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