保险兼业代理资格到期换证办事指南doc

第一篇：保险兼业代理资格到期换证办事指南doc

保险兼业代理资格到期换证办事指南

《保险兼业代理业务许可证》有效期限为三年，应在有效期满前一个月办理到期换证手续，逾期许可证自动失效。申请换证应提交下列材料（一式两份，所用表格可在本指南第二部分“表格文件下载”中下载）：

1、申请文件；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件5）

2、到期换证保险兼业代理机构清单；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件3）

3、保险兼业代理业务许可证换发申请表；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件6）

4、前3年代理保险业务经营情况报告和报表；

5、前3年本机构代理保险业务接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;

6、许可证原件；

7、保险兼业代理机构工商营业执照副本复印件；

8、保险代理业务负责人简介、具有保险代理人资格证书的人员名单及《资格证书》复印件；

9、保险兼业代理机构达到保险继续教育要求的有关证明；（保险公司加盖印章）

10、至少1家保险公司出具的委托代理意向书；

11、与仍存在保险兼业代理关系的所有保险公司出具的保险委托代理合同履行情况的说明；（保险公司加盖印章）

12、前3年本机构开具的保险中介服务统一发票汇总表；

13、青岛保监局基于审慎监管原则要求的其他材料。备注：

1、以上申请材料均须加盖拟申报的保险兼业代理机构印章。

2、银行邮政类机构申请换发《保险兼业代理业务许可证》的，由分行或法人机构委托保险公司统一办理。申请材料除6、7、8项由银邮各网点提供外，其余均由分行或法人机构统一提供。

3、对于逾期提交换证申请的，需补充提供逾期换证情况说明、完善保险代理业务内控管理保证书、《保险兼业代理业务许可证》失效后的业务明细及手续费发票明细、整改报告等材料，补充材料要求公司负责人签字盖章。

青岛保监局保险兼业代理监管联系人：李娜 咨询电话：85703956

第二篇：保险兼业代理资格申请书

保险兼业代理资格申请书

尊敬的宁夏保监局领导：

中卫市苏宁物流有限公司注册成立于2010年5月30日，注册资本金为伍拾万元人民币。陆建平出资30万元占公司总投资的60%，李永杰出资20万元占公司总投资的40%，公司以出资30万元占公司总投资60%股份的陆建平为法人代表，李永杰分管公司外部事务。保险业务由王蓉具体负责。

中卫市苏宁物流有限公司，经营普通货物运输，汽车中介信息，货运信息服务，车辆证件代办，纸制品销售等业务。我公司现有重中型挂靠车辆40余台，年保险业务达100万元左右，并以每年10%的速度递增。

望贵局批准为盼!

申请机构：中卫市苏宁物流有限公司

2011年11月15日

以上这篇是保险兼业代理资格申请书。就为您介绍到这里，希望它对您有帮助。如果您喜欢这篇文章，请分享给您的好友。

第三篇：3.《保险兼业代理资格申请表》填写说明

《保险兼业代理资格申请表》填写说明

A． 表号：3005+年份（2位）+各分支机构行政区划代码（6位）+流水号（3位），共15位。该处由分公司代理管理岗统一填写。

B． 保险机构名称：严格按照《经营保险业务许可证》上的名称。不要随便加上“分公司”或减去“支公司”的“支”字。

C． 公司代码：统一使用3005。

D． 机构地址：严格按照《经营保险业务许可证》上的地址。E． 行政区划代码：大佛山：440601，城区：440602，顺德：440681，南海：440682。

F． 机构电话：统一填写分公司代理管理岗的联系电话。G． 兼业代理人名称：严格按照《营业执照》上名称 H． 行业代码、所属行业：本项由保险公司填写。

I． 工商执照编号：按照《营业执照》上的号码，请仔细核对。J． 组织机构代码：按照《组织机构代码证》上的号码，请仔细核对。K． 主营业务：按照《营业执照》上的主营业务作重点说明、突出其与申报的代理险种间的相关性。

L． 地址：严格按照《营业执照》上的地址，不可随意加减字眼。M． 电话：请认真填写，不得空白。

N． 代理险种：只可填“财产险类”，不可申报“人身险类”。险种的申报，只需填写险种大类，如“机构车辆险”，不需再填“摩托车险”；申报“企财险”和“家财险”，不需再填“个人住房按揭”。O． 兼业代理人主营业务与代理险种相关性说明：此点非常重要，请认真、详细地填写。

P．（反面）兼业代理人申明：请兼业代理人手写签名（签名的字迹务必清晰、工整、容易识别，否则无法录入保监局系统，重新识别会浪费业务员大量宝贵时间），并注明签署人的职务及签署日期也要填写完整！最后加盖红章。

Q． 保险公司意见：请各分支机构负责人填写并签名、盖章。“意见”至少要写上“同意”，不可完全空白。

R． 此表必须用A4纸正反面打印。一式四份，前三份必须是盖红章的正本，第四份可以是复印件。

S． 申报的书面材料排列次序：3份盖红章的正本申请表、兼业代理人的《营业执照》副本复印件、《组织机构代码证》复印件、第4份申请表、兼业代理人的《营业执照》副本复印件、《组织机构代码证》复印件。

T． 《保险兼业代理人资格申请表》请认真填写，任何一项都不可缺省，不要填错。

第四篇：保险兼业代理管理暂行办法

保险兼业代理管理暂行办法

（保监发〔２０００〕１４４号 ２０００年８月４日）

第一章 总则

第一条 为了加强对保险兼业代理人的管理，规范保险兼业代理行为，维护保险市场秩序，促进保险事业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》，制定本办法。

第二条 保险兼业代理人是指受保险人委托，在从事自身业务的同时，为保险人代办保险业务的单位。第三条 保险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循自愿和诚实信用原则。第四条 保险兼业代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任，由保险人承担。第五条 党政机关及其职能部门、事业单位和社会团体不得从事保险代理业务。

第二章 代理资格管理

第六条 保险兼业代理人资格申报及有关内容的变更，应由被代理的保险公司报中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）核准。

第七条 申请保险兼业代理资格应具备下列条件：

（一）具有工商行政管理机关核发的营业执照；

（二）有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；

（三）有固定的营业场所；

（四）具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件。

第八条 申请保险兼业代理资格，应向中国保监会提交下列材料：

（一）保险兼业代理人资格申报表（一式三份）；

（二）工商营业执照副本复印件；

（三）《组织机构代码证》复印件；

（四）保险兼业代理人资格申报电脑数据盘；

（五）被代理保险公司《经营保险业务许可证》复印件；

（六）中国保监会要求的其他材料。

第九条 中国保监会对经核准取得保险兼业代理资格的单位颁发《保险兼业代理许可证》。

第十条 《保险兼业代理许可证》有效期限为三年，保险兼业代理人应在有效期满前二个月申请办理换证事宜。第十一条 保险兼业代理人由于名称或主营业务范围变更而需变更《保险兼业代理许可证》的内容时，应在三个月内向中国保监会申请办理变更事宜。

第十二条 保险兼业代理人在发生合并或撤销、解散等事宜而不再具备保险兼业代理资格时，应在一个月内向中国保监会交回《保险兼业代理许可证》。

第三章 代理关系管理

第十三条 保险公司只能与已取得《保险兼业代理许可证》的单位建立保险兼业代理关系，委托其开展保险代理业务。第十四条 保险公司与保险兼业代理人建立保险代理关系，应报中国保监会备案，并提交下列材料：

（一）保险兼业代理关系登记表（一式三份）；

（二）《保险兼业代理许可证》复印件；

（三）保险代理关系申报电脑数据盘。

中国保监会在收到备案材料十个工作日内未提出异议的，保险代理合同生效，保险代理关系即告成立。第十五条 保险代理关系成立后，保险公司应向保险兼业代理人签发《保险兼业代理委托书》。《保险兼业代理委托书》由中国保监会统一监制。

第十六条 保险公司与保险兼业代理人终止保险代理关系时，应收回《保险兼业代理委托书》，填写《保险兼业代理关系登记表》并及时上报中国保监会备案。

第十七条 保险兼业代理人只能为一家保险公司代理保险业务，代理业务范围以《保险兼业代理许可证》核定的代理险种为限。

第十八条 保险兼业代理人应将《保险兼业代理许可证》和《保险兼业代理委托书》放置于营业场所的明显位置。

第四章 执业管理

第十九条 保险公司与兼业代理人建立代理关系时，有责任确定兼业代理人：

（一）具备《保险兼业代理许可证》；

（二）与其他保险公司没有代理关系。

第二十条 保险公司应确保所属兼业代理人：

（一）持有《保险兼业代理委托书》；

（二）委托代理险种在《保险兼业代理许可证》允许的范围内；

（三）经过相应的专业培训。

第二十一条 保险兼业代理人只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点。第二十二条 保险兼业代理人从事保险代理业务，不得有下列行为：

（一）擅自变更保险条款，提高或降低保险费率；

（二）利用行政权力、职务或职业便利强迫、引诱投保人购买指定的保单；

（三）使用不正当手段强迫、引诱或者限制投保人、被保险人投保或转换保险人；

（四）串通投保人、被保险人或受益人欺骗保险人；

（五）对其他保险机构、保险代理机构做出不正确的或误导性的宣传；

（六）代理再保险业务；

（七）挪用或侵占保险费；

（八）兼做保险经纪业务；

（九）中国保监会认定的其他损害保险人、投保人和被保险人利益的行为。

第二十三条 保险兼业代理人向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人不得提取代理手续费。

第二十四条 保险兼业代理合同的代理期限以合同订立时保险兼业代理人持有的《保险兼业代理许可证》有效期为限。第二十五条 保险兼业代理合同应列明代理险种、代理权限、手续费标准和支付方式、保费划转期限等内容。第二十六条 保险兼业代理人应按照保险兼业代理合同的规定，与保险公司按时结算保费和交接有关单证。保费结算时间最长不得超过一个月，不得用保费抵扣代理手续费。

第二十七条 保险兼业代理人应设立独立的保费收入帐户并对保险兼业代理业务进行单独核算。

第二十八条 保险兼业代理人应建立业务台帐，台帐应逐笔列明保单流水号、代理险种、保险金额、保险费、代理手续费等内容。

第二十九条 保险公司不得以直接冲减保费或现金方式向保险兼业代理人支付代理手续费。

第三十条 未经中国保监会批准，保险公司不得委托保险兼业代理人签发保险单。

第三十一条 保险公司应设置保险兼业代理合同登记簿，建立、健全保险兼业代理人档案资料，并以保险兼业代理人为单位建立代理业务台帐。

第三十二条 保险公司应制定统一的保险兼业代理合同文本并报中国保监会备案。

第三十三条 保险公司应对保险兼业代理人进行定期培训，保险兼业代理人每年接受培训的时间不得少于６０小时。第三十四条 保险兼业代理人保证金缴存办法另行规定。

第五章 罚则

第三十五条 违反本办法，未取得《保险兼业代理许可证》和《保险兼业代理委托书》，非法从事保险代理业务的，依照《中华人民共和国保险法》第一百四十二条予以处罚。

第三十六条 违反本办法，保险兼业代理人在保险代理业务中欺骗投保人、被保险人或受益人的，依照《中华人民共和国保险法》第一百三十三条予以处罚。

第三十七条 保险兼业代理人违反本办法第十七条、第二十一条、第二十二条、第二十三条其中之一的，由中国保监会责令其改正，并处以警告或一万元以上五万元以下的罚款，情节严重的，吊销保险兼业代理人《保险兼业代理许可证》。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条 保险公司违反本办法第十三条、第十九条、第二十条、第二十九条、第三十条其中之一的，由中国保监会责令改正，并处以一万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，由中国保监会责令撤换有关责任人、停业整顿或取消有关主要负责人高级管理人员任职资格。

第六章 附则

第三十九条 本办法由中国保监会负责解释，修改亦同。

第四十条 原有关保险兼业代理人管理规定与本办法不符的，以本办法为准。

第四十一条 本办法自发布之日起实施。

中国保险监督管理委员会关于商业银行申请保险兼业代理资格有关问题的解释

（2006年7月27日）

近日，保监会下发《关于规范银行代理保险业务的通知》（保监发〔2006〕70号），第一条第一款规定“商业银行代理保险业务，其一级分行应当取得保险兼业代理资格”。部分保监局、商业银行和保险公司来电咨询这一规定的政策含义。现作如下解释：

保监发〔2006〕70号文下发之前，部分商业银行的一级分行在未取得《保险兼业代理许可证》的情况下，代理或由其下属分支机构代理保险业务。保监发〔2006〕70号文下发后，各商业银行代理保险业务时，其一级分行必须取得保险兼业代理资格并办理《保险兼业代理许可证》。下属分支机构在新修订的《保险兼业代理机构管理规定》出台之前，仍沿袭现有保险兼业代理监管政策，由各地保监局根据所在地市场实际情况而定。《保险兼业代理机构管理规定》修订出台之后，各地保监局按新规定执行。

中国保险监督管理委员会关于下发《保险兼业代理机构管理试点办法》及开展试点工作的通知

（保监发〔2006〕109号）

北京保监局、辽宁保监局：

为进一步规范保险兼业代理市场，促进保险兼业代理机构依法合规经营，提高监管效率，实现保

险业做大做强和又快又好发展，中国保监会制定了《保险兼业代理机构管理试点办法》（以下简称“《试点办法》”），对保险兼业代理监管制度进行重大改革，并决定在北京和辽宁两地先行试点，待条件成熟时在全国推广执行。现就下发《试点办法》及试点的有关事宜通知如下：

一、《试点办法》的适用范围仅限于北京和辽宁两地。

二、北京保监局和辽宁保监局（以下简称“试点保监局”）应充分认识保险兼业代理监管制度改革的重要性，对试点工作高度重视，认真组织，抓紧落实，确保试点工作取得实效。

三、试点保监局应做好《试点办法》的前期宣传、推广工作，并结合《试点办法》制定详细的试点计划和落实细则，采取切实有效的措施，有步骤、有重点地推进。

四、在试点过程中，试点保监局可向中国保监会提出对《试点办法》的进一步修改完善意见以及关于试点的相关建议。

二○○六年十月二十四日

中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范银行代理保险业务的通知

（保监发〔2006〕70号）

各保监局，各银监局，各保险公司，各国有商业银行、股份制商业银行，国家邮政局邮政储汇局，各省级信用联社：

近年来，保险公司与商业银行的合作不断加强，在拓宽保险服务领域、提供综合金融服务、满足社会需求等方面发挥了积极作用。但在双方合作的过程中，也出现了一些不规范的行为，不仅损害了消费者利益，也影响了各自业务的健康发展。为进一步规范银行代理保险业务，防止商业贿赂，防范金融风险，促进银行保险业务持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，现将进一步规范银行代理保险业务的有关要求通知如下：

一、加强代理机构资格管理

（一）商业银行代理保险业务，其一级分行应当取得保险兼业代理资格。

（二）保险公司不得委托没有取得兼业代理资格的商业银行开展代理保险业务。

（三）每个兼业代理机构可以与多家保险公司建立代理关系。兼业代理机构应当根据自身业务发展情况和风险管控能力确定合作的保险公司数量。

二、加强代理业务内部管理

（一）保险公司应当建立完整规范的银行保险兼业代理机构登记簿，成立专门的管理部门负责管理银行保险业务，加强内部管理及相关制度建设，定期开展对制度执行情况的内部监督检查。

（二）从事代理保险业务的商业银行应由专门部门或专人负责保险代理业务，加强相关内控制度建设，定期开展对制度执行情况的内部监督检查。

（三）各保险公司、商业银行均应按照兼业代理保险业务的有关规定，建立银行代理保险业务档案，逐笔记录有关要素和信息。

（四）保险公司和商业银行应加大电子化建设力度，完善银行代理保险业务电子化操作系统和账务系统，减少手工操作。

三、规范手续费管理

（一）保险公司和商业银行开展银行代理保险业务，应当在平等互利、友好协商、着眼长远的基础上签订合作协议，明确代理手续费支付标准。

（二）保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的代理手续费。保险公司不得以任何名义、任何形式向代理机构、网点或经办人员支付合作协议规定的手续费之外的其他任何费用，包括业务推动费以及以业务竞赛或激励名义给予的其他利益。

（三）商业银行代理保险业务应当进行单独核算，不得以保费收入抵扣代理手续费。代理手续费收入要全额入账，严禁账外核算和经营。商业银行及其工作人员不得在合作协议规定的手续费之外索取或接受保险公司及其工作人员给予的其他利益。

（四）保险公司向商业银行支付代理手续费，应当按照《国家税务总局、中国保监会关于规范保险中介服务发票有关问题的通知》（国税发〔2004〕51号）规定，由商业银行开具《保险中介服务统一发票》。

四、规范销售人员资格管理

（一）保险公司应正确指导银行保险兼业代理机构及其业务人员的销售行为，并对该机构在授权范围内的代理行为依法承担责任。

（二）商业银行代理销售保险产品的工作人员应定期接受相关业务培训。培训费用由保险公司承担的，应当在合作协议中明确培训的次数、方式、内容及培训费标准。培训内容应包括法律法规、业务知识、销售技能及职业道德等，每年培训时间不得少于监管部门规定时数。保险公司委托代理机构销售人身保险新型产品的，还应按照有关规定对销售人员进行专门培训。

（三）保险公司应积极引导银行代理销售人员参加销售人员资格考试，取得《保险代理从业人员资

格证书》和监管部门要求的其他资格认证。2006年10月31日以后，销售投资连结类产品、万能产品，以及监管机构指定的其他类产品的银行代理销售人员，必须通过保险代理从业人员资格考试，取得《保险代理从业人员资格证书》。

（四）保险公司可以设立银保专管员负责银行代理网点保险业务的培训、联络和相关服务。银保专管员由保险公司正式员工担任，必须通过保险代理从业人员资格考试，取得《保险代理从业人员资格证书》。

五、规范产品销售

（一）各保险公司和商业银行应切实加强银行代理保险产品的宣传和信息披露管理。各类宣传材料应由保险公司总公司或其授权的分公司统一印发和管理，严禁分支机构、代理网点或销售人员擅自印制宣传材料或变更其内容。

（二）宣传材料应当按照保险条款全面、准确描述保险产品，要在醒目位置对经营主体、保险责任、退保费用、现金价值和费用扣除情况进行提示，不得夸大或变相夸大保险合同利益，不得承诺不确定收益或进行误导性演示，不得有虚假、欺瞒或不正当竞争的表述。销售人员在销售过程中应当客观公正地宣传银行代理保险产品，不得进行误导或不实宣传。

（三）保险公司应与银行加强合作，针对银行客户的保险需求以及银行销售的特点，细分市场，开发多样化的、与银行产品互补的保险产品。

（四）鼓励保险公司深入挖掘与银行的合作潜力，将合作领域扩大到柜台以外的网上银行、信用卡、以及对公业务等方面，积极探索非柜面销售模式，如理财专柜、电话、直复营销以及对企业客户的销售。

六、加强监督检查

（一）各保监局、银监局应按各自职责加强监督检查，严厉查处销售误导、账外核算、乱列费用等违法违规和不正当竞争行为。

（二）各保险公司和商业银行应努力为客户提供全面的售前和售后服务，并积极配合当地保监局、银监局做好客户投诉处理工作，切实保障客户的合法权益。

七、加强行业内外沟通与交流

（一）各保监局、各银监局应督促当地保险行业协会、银行业协会尽快采取行业自律措施，建立行业内部沟通协调机制，加强自我约束和相互监督，共同维护银行保险市场的正常秩序，打击商业贿赂，遏制恶性竞争。

（二）各保监局和各银监局应建立沟通交流机制，定期通报情况，协调有关政策。

本通知自发文之日起执行。保险公司和商业银行已经签署的银保合作协议如不符合本通知有关要求，应当在2006年9月30日前根据本通知进行修订或重新签署合作协议。

邮政储汇机构、城市信用社、农村信用社参照本《通知》执行。

中国保险监督管理委员会

中国银行业监督管理委员会

二○○六年六月十五日

第五篇：关于加强其他类机构保险兼业代理资格管理的通知

关于加强其他类机构保险兼业代理资格

管理的通知

http://www.xiexiebang.com 2011年08月15日 16:00 保监会网站

鲁保监办发〔2011〕87号

驻济各保险公司省级分公司，平安人寿青岛分公司、平安财险青岛分公司、大众保险青岛分公司，各保险行业协会：

为进一步加强对其他类机构（银行邮政、车商、保险公司相互代理之外的机构）保险兼业代理资格的管理，依据《中华人民共和国保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》、《保险许可证管理办法》，山东保监局对涉及其他类机构保险兼业代理资格的行政许可事项进行了全面规范。现将有关事项通知如下，请遵照执行：

一、总体要求

在山东省（青岛地区除外）经营保险兼业代理业务，应当申请保险兼业代理资格，经山东保监局批准并颁发《保险兼业代理业务许可证》后，方可开展保险兼业代理业务。分支机构如开展代理保险业务，其法人机构或上级管辖机构应当具有保险兼业代理资格，并应当为分支机构单独申请保险兼业代理资格，分支机构不得无证开展代理保险业务。

取得保险兼业代理资格的其他类机构最多可与3家保险公司合作。

二、保险兼业代理资格的申请

（一）申请条件

申请保险兼业代理资格的机构应具备下列条件：

1.具有工商行政管理机关核发的营业执照；

2.有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源，年均代理保费预计10万元以上；

3.有固定的营业场所；

4.具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件。具备办理保险代理业务的计算机管理信息系统，并且能够实现与合作保险机构业务系统的对接，实现电脑联网、电脑出单和保险公司实时管理的要求；

5.制定了保险兼业代理业务管理制度，建立了单证台账、业务台账，能够实现对保险兼业代理业务的规范管理；

6.从事保险代理业务的人员均应当持有资格证书，且每一网点不少于1人；

7.山东保监局要求的其他条件。

（二）前期辅导

其他类机构在申报兼业代理资格前，首先应将申报材料提交所在地保险行业协会，由其对申报机构进行前期辅导，并查验申报材料的完整性与真实性。对符合申报要求的，当地保险行业协会将申报材料及辅导意见一并报送山东保监局；对不符合要求的，当地保险行业协会应说明原因，并将不符合要求的申报机构名录及相应的辅导意见报送山东保监局。

（三）申请材料

其他类机构申请保险兼业代理资格时，应提交完备的申请材料。具体包括:

1.请示文件；

2.保险兼业代理资格申报表（附件1）；

3.工商营业执照副本复印件；

4.《组织机构代码证》复印件；

5.拟申报机构持有保险代理人资格证书的人员名单（附件2）及所持《资格证书》复印件；

6.保险代理业务管理制度和业务台账样式。其中业务管理制度至少应当包括保险单证及宣传资料管理、代收保险费及手续费结算、教育培训、合规管控、反洗钱、投诉及应急处理等方面；

7.拟合作的所有保险公司《经营保险业务许可证》复印件及拟合作保险公司出具的申请机构计算机系统能实现与本公司业务系统对接的证明;

8.申请机构如有上级主管部门，还需提交主管部门出具的该机构是否符合其各项管理要求的书面说明；

9.申请机构是否接受过有关部门监督检查以及行政处罚的情况说明；

10.山东保监局要求的其他材料。

三、保险兼业代理资格的延续

（一）时限规定

《保险兼业代理业务许可证》有效期限为3年，保险兼业代理机构应在有效期满前2个月向山东保监局申请延续有效期事项。

（二）申请材料

其他类保险兼业代理机构申请延续《保险兼业代理业务许可证》有效期，应当向山东保监局提交规定材料。具体包括：

1.请示文件；

2.《保险兼业代理业务许可证有效期延续申请表》（附件3）；

3.代理保险业务人员的名单及资格证书复印件；

4.原《保险兼业代理业务许可证》原件；

5.《保险兼业代理业务基本情况表》（附件4）；

6.原《保险兼业代理业务许可证》有效期内机构代理保险业务、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;

7.所有合作保险机构出具的合作情况说明，应包括许可证有效期间3年内通过申请机构代收保费及向其支付手续费的金额，申请机构履行代理合同的情况等；

8.山东保监局要求的其他材料。

（三）不予延续的情形

其他类保险兼业代理机构有下列情形之一的，不予延续《保险兼业代理业务许可证》有效期。具体包括：

1.代理保险业务中存在欺诈、误导等严重违规行为；

2.办理保险代理业务的人员不符合规定的资格条件；

3.被工商行政管理部门吊销或注销工商营业执照；

4.《保险兼业代理业务许可证》有效期内业务规模未达到年均代理保费10万元；

5.不履行保险代理合同的规定事项；

6.法律、法规规定不予延续《保险兼业代理业务许可证》有效期的其他情形。

四、保险兼业代理资格的变更及补办

（一）保险兼业代理资格的变更

其他类保险兼业代理机构申请名称、经营场所或代理险种变更事项，应当向山东保监局提交规定材料。具体包括：

1.变更报告；

2.《保险兼业代理业务许可证变更申请表》（附件5）；

3.营业执照或登记证书副本复印件；

4.《组织机构代码证》复印件；

5.原《保险兼业代理业务许可证》原件；

6.申请变更代理险种的，还需提供拟变更代理险种与主业直接相关的说明。如申请代理航意险，需由当地保险行业协会出具现场验收证明。

（二）《保险兼业代理业务许可证》的补办

其他类保险兼业代理机构遗失《保险兼业代理业务许可证》申请补办，应当向山东保监局提交规定材料。具体包括：

1.补办报告；

2.《保险兼业代理业务许可证补发申请表》（附件6）；

3.在山东保监局指定报纸登载的遗失声明原件。

五、保险兼业代理资格的终止

兼业代理机构有下列情形之一的，山东保监局依法注销其持有的《保险兼业代理业务许可证》手续并公告。具体包括：

（一）《保险兼业代理业务许可证》有效期届满未申请延续；

（二）《保险兼业代理业务许可证》有效期届满，山东保监局依法不予延续保险兼业代理资格；

（三）《保险兼业代理业务许可证》依法被撤回、撤销或者吊销；

（四）保险兼业代理机构解散或者被依法宣告破产，营业执照被依法撤回、撤销或者吊销；

（五）保险兼业代理机构终止保险兼业代理业务；

（六）法律、法规规定应当注销《保险兼业代理业务许可证》的其他情形。

其他类保险兼业代理机构被终止保险兼业代理资格的，应在山东保监局公告注销之日起1个月内向山东保监局交回《保险兼业代理业务许可证》。

本通知自下发之日起执行。本通知未尽事宜，按照中国保监会以及山东保监局有关监管政策法规的要求执行。

山东保监局联系人：杜晓斐，联系电话：0531-81665265。

附件：1.保险兼业代理资格申报表

2.拟申报机构持有保险代理人资格证书的人员名单

3.保险兼业代理业务许可证延续申请表

4.保险兼业代理业务基本情况表

5.保险兼业代理业务许可证变更申请表

6.保险兼业代理业务许可证补发申请表

二○一一年八月五日