第一篇：非政府投资项目核准、备案、转计划、四源手续、减免费-一...
一、非政府投资项目的核准（内资）
申请材料
1、由具备相应工程咨询资格的机构编制的项目申请报告。项目申请报告的主要内容包括：项目申报单位情况，拟建项目情况，建设用地与相关规划，资源利用和能源耗用分析，生态环境影响分析，经济和社会效果分析。
2、城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见或出让合同；
4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
5、市交通行政主管部门出具的交通流量评价通过的意见（建筑面积2万平米以上）；
6、房地产行业主管部门实行资质管理的，应提供资质证明文件；
7、招标方案与项目申请报告同时申报的，应提供建设项目招标方案申请书及申报表
8、其他应提交的材料。
办理时限
1、受理之日起20个工作日内作出决定。20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。
2、项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议，以及征求相关部门意见的，所需时间不计算在前款规定的期限内。
许可条件
1、项目申请报告由具备相应工程咨询资格的机构编制
2、项目符合国家和本市法律法规；
3、项目符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；
4、项目符合国家宏观调控政策；
5、地区布局合理；
6、主要产品未对国内市场形成垄断；
7、未影响我国经济安全；
8、合理开发并有效利用了资源；
9、生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
10、未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响；
11、房地产行业主管部门实行资质管理的，应提供资质证明文件；
12、项目申报单位具有承担相应项目建设的能力。
二、非政府投资项目的核准（外资）
申请材料
1、项目申请报告，应当包括以下内容：项目名称、经营期限、投资方基本情况；项目建设规模、主要建设内容及产品、采用的主要技术和工艺，产品目标市场、计划用工人数；项目建设地点、对土地、淡水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；涉及公共用品或服务的价格；项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。
2、中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；
3、投资意向书。增资、购并项目的公司董事会决议；
4、银行出具的融资意向书；
5、外商投资项目属国家限制类行业的，需提供行业部门审查意见；
6、特殊需要的有关文件材料（如国家规定的行业归口文件和进出口配额许可证等），需进口设备的提供进口设备清单；
7、符合国家和本市的产业政策、有关法律、规章、文件要求的其他附件及材料；
8、其他应补充提交的材料。基建项目补充提交的材料：规划部门核发的设计方案审查意见或方案复函；房地产项目补充提交的材料：（1）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；（2）城市规划行政主管部门出具的城市规划选址意书见;（3）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见书；（4）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；（5）市交通行政主管部门出具的交通流量评价意见；（6）房地产行业主管部门实行资质管理的，应提供资质证明文件；（7）外商投资设立房地产企业，投资总额超过1000万美元（含1000万美元）的，注册资本不得低于投资总额的50％；工业项目补充提交的材料：工业生产性项目实行许可证管理的，应提供生产许可证；教育项目补充提交的材料：新设立学校提供教育行政部门批准设立文件；医疗机构项目补充提交的材料：卫生行政部门批准文件；信息化工程项目补充提交的材料：投资200万元以上的重大信息化工程项目需提供市信息办审查意见；水利工程建设项目补充提交的材料：水行政部门审查意见。办理时限 收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起20个工作日作出许可决定（不含征求相关部门意见、专家评估论证及上报市政府审批的时间）；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。许可条件
1、符合国家和本市有关法律法规和外商投资产业政策；
2、符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；
3、符合公共利益和国家反垄断的有关规定；
4、符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；
5、符合国家规定的技术、工艺标准的要求；
6、符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定；
7、未影响我市经济和社会安全；
8、外商投资项目属国家限制类行业的，需提供行业部门审查意见
三、非政府投资项目的备案
申请材料
1、北京市固定资产投资建设项目立项登记备案申请表；
2、规划部门核发的规划意见书；
3、国有土地使用证
4、项目单位营业执照复印件；
5、其他应当提交的材料。
办理时限 收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起3个工作日作出许可决定（不含征求相关部门意见、专家评估论证及上报市政府审批的时间）；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。
许可条件
1、项目属于《政府核准的投资项目目录》以外的应进行备案的企业投资项目；
2、项目符合国家和本市法律法规；
3、项目符合产业政策和行业准入标准。
四、非政府投资项目的年度投资计划审核
申请材料 1． 项目申报单位报批函； 2． 项目核准、备案的批复；
3． 土地部门已经完成土地划拨的国有土地使用证或出让手续的出让合同/补充协议；
4． 规划部门核发的建设用地规划许可证、设计方案审查意见或方案复函； 5． 缴纳15-20%地价款、城市基础设施建设费的证明或免缴城市基础设施建设费的证明； 6． 由银行开具的企业自有建设资金落实的证明（不低于年度计划投资的30%）； 7． 设计单位出具的设计说明；
8． 企业法人营业执照，开发资质证明； 9． 国家和本市规定的其他需要提交的材料。
办理时限 收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起10个工作日作出审批决定；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。
审核条件 1． 取得建设用地规划许可证或审查意见、方案复函； 2． 取得项目核准或备案批复；
3． 土地部门已经完成土地划拨或出让手续； 4． 已按照规定缴纳有关税费、地价款； 5． 建设资金已落实；
6． 设计单位出具的设计说明；
7． 企业法人营业执照，开发资质证明；
五、项目办理正式“四源”接用手续审核
申请材料 1． 项目申报单位报批函；
2． 项目审批、核准、备案的批复；
3． 土地部门已经完成土地划拨的国有土地使用证或出让手续的出让合同/补充协议；
4． 规划部门核发的建设工程规划许可证； 5． 缴纳全部地价款、城市基础设施建设费的证明或免缴城市基础设施建设费的证明；
6．年度计划的批复；
7．企业法人营业执照，开发资质证明； 8．国家和本市规定的其他需要提交的材料。
办理时限 收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起10个工作日作出审核决定；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。
审核条件 1． 取得建设工程规划许可证；
2． 取得项目审批、核准或备案批复；
3． 土地部门已经完成土地划拨或出让手续；
4． 已按照规定缴纳全部城市基础设施建设费和地价款； 5． 已列入年度计划；
6． 企业法人营业执照，开发资质证明；
备注： 缴纳地价款超过15-20%的项目，已经列入年度投资计划的可以申请办理临时“四源”接用手续。
六、减免城市基础设施建设费审核
申请材料 1． 项目申报单位报批函；
2． 项目审批、核准、备案的批复；
3． 土地部门已经完成土地划拨的国有土地使用证或出让手续的出让合同/补充协议；
4． 规划部门核发的建设用地规划许可证、设计方案审查意见或方案复函； 5．执行经济适用房、房改带危改、绿化隔离带（7号文、20号文）政策的有关证明文件；（危房鉴定报告、征地批复、回迁证明等）6．企业法人营业执照，开发资质证明； 7．国家和本市规定的其他需要提交的材料。
办理时限 收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起20个工作日作出审批决定；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。
审核条件 1.取得建设用地规划许可证或审查意见、方案复函； 2．取得项目审批、核准或备案批复；
3．土地部门已经完成土地划拨或出让手续；
4．符合国家及本市有关经济适用房、房改带危改、绿化隔离带（7号文、20号文）政策规定
七、建设项目招标方案核准（单独申报）
申请材料 1.项目招标方案核准申请书及申报表；
2.项目已经获得批准（核准）的有关批复文件（具有特殊情况拟提前招标的需提交有关说明材料）；
3.项目单位的营业执照、法人证书或项目法人组建文件（复印件需加盖公章）；
4.依法必须招标的项目拟不招标的，应当说明不招标的范围及理由，并提交相关证明材料；
5.项目单位申请自行招标的，应当提交有关专业技术力量情况、内设的招标机构或专职招标业务人员的情况、能够证明具备招标经验的有关材料；
6.项目单位拟邀请招标的，应当提交其公司章程或股权结构有关证明文件、项目建设资金来源的性质及相关证明材料。依法应当公开招标的项目，还应当说明拟邀请招标的范围及理由，并提交相关证明材料。
7．国家和本市规定的其他需要提交的材料。
办理时限 1.项目单位单独申报招标方案的，发展改革部门应当自收到申请材料后5个工作日内，一次性告知申报单位需要澄清、补充或者完善的内容；自受理申请之日起20个工作日作出审批决定；因特殊情况需要延长办理时限的，由主管负责人批准，可以延长10个工作日。
2.项目单位将招标方案与可行性研究报告或资金申请报告、项目申请报告同时申报的，发展改革部门应当在完成有关项目审批（核准）或初审工作的同时，完成招标方案的核准或初审工作。
核准条件 1.按照国家有关规定，需要履行项目审批（核准）手续的，已经获得批准（核准）。
2.符合国家及本市有关招投标政策规定
3.依法必须招标的项目申请不招标的，应当具备下列条件之一：
{1}涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾而不适宜招标的；（2）利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；（3）主要工艺、技术采用特定专利或专有技术的；（4）国内外民间组织或个人全额捐赠的；（5）承包商、供应商或服务提供者少于３家，不能形成有效竞争的；（6）有效投标或投标人不足3人，经依法重新招标后仍不足3人的；（7）项目单位自身具有符合国家规定的相应资质等级，或符合国家规定的有关设备、材料的生产条件和能力，不需要另行采 购的；（8）在建工程追加附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（9）已建成项目需要改扩建或技术改造，由其他单位进行设计影响项目功能配套性的，项目设计可以不招标；（10）法律、法规、规章规定不适宜招标的其他情形。
4.项目总投资3000万元人民币以上，政府投资或国家融资金额100万元人民币以上的建设项目，应当依法招标。若单项合同估算金额符合下列标准、相对招标成本过高、不适宜招标的，可以核准不招标：（1）勘察单项合同估算金额在50万元人民币以下的;（2）设计单项合同估算金额在20万元人民币以下的;（3）施工单项合同估算金额在100万元人民币以下的；（4）监理单项合同估算金额在10万元人民币以下的。
5.项目单位申请自行招标的，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：（1）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；（2）设有专门的招标机构或拥有3名以上专职招标业务人员；（3）有从事同类工程建设项目招标的经验。
6.依法应当公开招标的项目，项目单位申请邀请招标的，应当具备下列条件之一：（1）技术复杂、专业性较强，只有少数潜在投标人可供选择的；（2）受资源或自然地域环境条件限制，只有少数潜在投标人可供选择的；（3）项目建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的；（4）法律、法规、规章规定不适宜公开招标的其他情形。
备注： 1.实行备案制管理的企业投资项目，不再核准招标方案。
2.依法必须招标的项目，是指达到《北京市工程建设项目招标范围和规模标准规定》（北京市人民政府第89号令）第八条规定的规模标准的以下三类项目：（1）基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）使用国有资金投资或国家融资的项目；（3）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。
3.依法应当公开招标的项目包括：全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或主导地位的项目，国家和本市重点项目。
4.《北京市工程建设项目招标范围和规模标准规定》：（1）施工（含土建施工、设备安装、装饰装修等）单项合同估算价在200万元人民币以上或建筑面积在2000平方米以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上或单台重要设备估算价在30万元人民币以上的；（3）勘查、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）项目总投资3000万元人民币以上，政府投资或国家融资金额100万元人民币以上的。
第二篇：非政府投资项目备案
非政府投资项目备案 一、承办依据 1、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发［2004］20 号）
2、《国家发改委关于实行企业投资项目备案指导意见的通知》（发改投资[2004]2656 号）
3、《 XX 市固定资产投资项目审批核准备案办法》（XX 市政府令第 177 号）
4、《 XX 省人民政府办公厅关于印发 XX 省企业投资项目备案管理暂行办法的通知》（黑政办发[2006]17 号）
5、《 XX 市建设项目审批流程》（哈政发法字[2010]2 号）
二、承办条件 不属于《政府核准的投资项目目录》范围内的非政府投资项目 三、所需材料（1）项目所在地的区、县（市）发改部门或主管部门出具申请文件；（2）项目单位填写的《项目备案申请表》；（3）企业营业执照。
*备案后 15 个工作日内（须在开工前）提请节能评估和审查 注：项目申报时，提供所有申报材料电子版一份（刻录成光盘）。格式要求：文本类存储为 Word 或 PDF 格式；其它材料存储为图片 jpg 格式，每张大小不超过 1MB。
四、承办程序 申请人申请——市发改委窗口受理（材料不全，退回申请人，并一次性告知）——驻中心窗口工作人员主办——驻中心首席代表审核——主管主任签发——印发文件、告知申请人窗口取件 五、承办时限 1 个工作日 六、收费标准
无 七、收费依据 无 八、窗口电话 84552888—8220 九、办理地点及乘车路线 道里区新阳路 296 号
XX 市人民政府行政服务中心发展和改革委员会窗口 乘车路线：5、14、22、66、33、86、102、106、110 路
在“行政服务中心”站下车 十、中 心 投 诉 电话：
84553939 84553855 行政效能投诉电话：
84505836 84509659
关于********项目备案的请示 市发改委：
**单位拟在******投资建设**********项目，现将项目有关情况呈报如下，特申请项目备案。
一、项目名称、建设必要性 二、项目建设地点、用地面积、用地性质 三、项目建设规模和主要建设内容 四、总投资及资金来源(包括项目资本金)五、建设工期 六、效益分析 七、其他需要说明的情况 项目已具备备案条件，特此请示。
第三篇：《境外投资项目核准和备案管理办法》解读
2016《境外投资项目核准和备案管理办法》解读
春秋无殇 春秋无殇 2016-02-25 12:02:38
国家发展和改革委员会（“国家发改委”）终于颁布了市场期盼已久的《境外投资项目核准和备案管理办法》（“9号令”）。国务院在去年12月2日颁布了《政府核准的投资项目目录(2013年本)》（“2013目录”）。就中国企业境外投资而言，2013目录对两个最重要的审批部门国家发改委和中华人民共和国商务部（“商务部”）的审批权限进行了大幅削减和下放。由于2013目录仅包含原则性规定，市场一直在等待两个关键审批部门颁布相关实施细则。
根据2013目录所确立的原则，9号令对国家发改委于2004年发布的《境外投资项目核准暂行管理办法》（“21号令”）进行了大幅修改。新的核准和备案制度将于5月8日起正式施行，将极大简化各级发改委部门对中国企业海外投资审批（核准或备案）的流程。
一、以备案为主的管理方式
9号令对21号令建立的现行核准机制最重大的修改是确认了以备案为主的管理方式。
在21号令下，核准是唯一的管理方式-中国企业的任何境外投资项目都需要向国家或省级发改委进行项目核准。而根据9号令，只有两类项目适用“核准”的管理方式：一类是中方投资额在10亿美元以上的项目；二是涉及敏感国家和地区或涉及敏感行业的项目（合称“敏感项目”）。其他境外投资项目一律适用备案管理。
上述10亿美元的金额门槛具有重要意义。据报道，2013年上半年的中国企业境外投资项目中，只有中海油对尼克森的收购项目金额超过这一门槛。这意味着对于绝大部分境外投资项目，除非属于敏感项目，否则只需要进行备案。
9号令同时首次明确了“中方投资额”的概念，即“投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额”，解答了实务中常常遇到的中国企业的债权投资部分是否应当计入中方投资额的问题。
9号令对“敏感国家和地区”以及“敏感行业”进行了定义。前者限于未建交或受国家制裁或正在发生战争或内乱的国家和地区。后者限于“基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业”，这些行业在多数目标国一般也都属于限制外资进入的敏感行业。
二、核准和备案适用同样的审核考量
9号令规定了下列是否予以核准或备案的考量因素（与21号令下的有关要求并无实质性差异），因此，发改委各级部门仍然享有绝对的裁量权：
● 符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；
● 符合互利共赢、共同发展的原则，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反我国缔结或参加的国际条约；
● 符合国家资本项目管理相关规定；以及
● 投资主体具备相应的投资实力。
需要指出，9号令并未排除国家发改委对境外投资项目申请不予以核准或备案的可能性。同时，9号令也规定对不予核准或备案的境外投资项目，“国家发展改革委将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利”。
三、进一步明确核准程序的时限
9号令也进一步明确了核准的程序和时限。适用核准的项目，企业将“直接”向所在地省级发改委报送申请报告，而不再需要通过区或市、县一级的发改委层层申报，这将缩短中间环节的报送时间。如果要求补正申请材料，国家发改委必须在5个工作日内一次性告知申请人。
对于需要评估的项目，评估时间并不计入国家发改委审核时限。21号令下没有对评估时限进行规定。9号令明确规定，国家发改委必须在受理项目申请报告后5个工作日内委托评估，评估时限原则上不超过40个工作日，且评估费用由国家发改委承担。
四、备案程序简便
9号令规定了非常简便的备案流程。
在备案层级上，除了中央管理企业实施的项目和中方投资额3亿美元及以上的项目需要向国家发改委备案外，其他项目均由省级发改委备案。
其次，备案将通过“表格化”的方式进行，备案申请表格式文本及附件将由国家发改委另行发布。
对于需要国家发改委备案的项目，将在7个工作日内决定 – 而核准项目一般需要20个工作日，该时限可以被延长。9号令未明确规定省级发改委备案的时间，预计各省级发改委将在实施细则中加以明确。
据报道，国家发改委正在开发全国境外投资网上备案系统，预计将在今年下半年上线运行，届时企业将可以通过互联网提交申请并跟踪办理进程。
五、核准和备案必须“事前”进行
21号令要求投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。9号令并未对此进行实质性修改，只是另外明确投资主体也可以选择“在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书”。
根据市场的交易惯例，中国企业的境外投资一般是将获得包括各级发改委的项目核准在内的中国境内监管审批作为境外交易文件的先决条件（而非生效条件）。因此，可以看出9号令虽然是考虑了市场的交易惯例而意图对原来不合理的规定进行修改，但尚未准确反映相关的法律机制。
六、适用的对象范围有变化
9号令适用于中国境内各类法人（也称为“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目。此外，“投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金”也同样适用9号令的相关规定。
对于“自然人和其他组织在境外实施的投资项目”，9号令仅规定“参照本办法规定另行制定具体管理办法”。这是比较让人困惑的规定。在“另行制定的具体管理办法”出台之前，我们并不清楚非法人性质的中国投资者（包括自然人或采取有限合伙形式的各种基金等）如何适用新的核准备案机制。根据我们过往的实务经验，在21号令建立的老核准机制下，中国私募及主权基金的境外投资项目仍然是适用了与各类法人投资主体一致的核准机制。
七、再投资审批一定程度放开
与通常的看法相反，对于中国境内的各类企业法人投资主体“通过其在境外控股的企业或机构”在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）（“再投资项目”），21号令并未豁免其获得项目核准的义务。
从我们过去的实务经验来看，再投资项目的境内项目核准问题给不少大型中国企业（尤其是央企）带来困扰。这些企业很多已经在境外（如香港）设立了全资子公司或参股公司，且有关海外公司已经成长为拥有大量资产的当地公司。但由于21号令的适用范围明确包括这些当地公司的再投资项目，因此，即使这些投资并不涉及境内的资金换汇出境，他们的母公司仍需要完成境内的核准流程。
与21号令不同的是，9号令仅要求“以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目”的投资主体进行项目的核准或备案。虽然如此，由于再投资项目往往涉及母公司担保或通过境内银行提供融资，因此预计9号令下仍然会有不少再投资项目需要完成境内的核准或备案程序。
八、保留项目信息报告制度
对于中方投资额1亿美元及以上的境外竞标或收购项目，21号令及其后的法规要求中国企业在“对外开展实质性工作”前，须向国家发改委报送项目信息报告，并取得国家发改委出具的确认函。
9号令保留了该制度的所有核心原则，包括对“对外开展实质性工作”的规定（即，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；境外竞标项目是指对外正式投标），以及国家发改委出具确认函的时限（即，对于符合国家境外投资政策的项目，在收到项目信息报告后7个工作日内出具），只是将适用的项目金额提高到3亿美元及以上。根据市场的一致看法，设立前期信息报送制度的一个重要目的，是为了防止中国投资者竞购同一资产（最终导致国家承担增加的投资成本）。因此，尽管国家发改委从未有明确的官方表态，市场一直普遍认为国家发改委只会对一个境外竞标或收购项目出具一份确认函，并形象称之为“路条”。9号令仍然并未对此进行明确规定。
但是，从近期市场发生的相关交易来看，我们有理由相信，国家发改委会在新的核准备案机制下更加严格执行“单一路条”的政策。
值得注意的是，对于适用核准的项目，9号令并未要求企业在申请核准时需要提交确认函（21号令下对此有明确要求）。但是，对于“应报送项目信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作”的企业，9号令规定，“国家发改委将予以通报批评，责令其纠正，对于性质严重、给国家利益造成严重损害的，国家发展改革委将会同有关部门依法进行处罚，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任”。我们的看法是，真正足以对有关企业形成威慑的，恐怕还是违反相关规定后可能在发改委所留下的“违规记录”，从而有可能对相关项目在交易后期从国家发改委获得备案或核准证书造成负面影响。
九、前期费用支付的突破
根据21号令的规定，“投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国家发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额”。根据其后颁布的配套外汇法规，有关前期费用的金额不得超过项目投资总额的15%。从交易的实务来看，各地外汇局通常对此采取非常保守的做法，一般要求相关的企业先拿到发改委的项目核准才能进行前期费用出境的外汇申请，而且对换汇金额有严格的限制。
9号令对上述限制有所突破，规定对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，可以根据现行外汇管理规定的需要，参照9号令中核准和备案的相关规定，单独对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用仍然会计入项目中方投资额。无疑，该项规定的有效实施还需要外汇管理部门出台配套的实施细则。
十、核准及备案通知书的有效期及项目变更
根据9号令，核准文件和备案通知书应规定有效期，其中建设类项目核准文件和备案通知书有效期二年，其他项目核准文件和备案通知书有效期一年。如果在有效期内投资主体未能完成办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续的，可以在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。
对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应当视情况（核准或备案）向国家发展改革委申请变更：
● 项目规模和主要内容发生变化；
● 投资主体或股权结构发生变化；以及
● 中方投资额超过原核准或备案的20％及以上。
十一、未依法核准或备案的责任结语
一个有意思的现象是，与21号令相比，9号令至少在形式上进一步强化了对违反核准、备案或项目信息报告制度规定应当承担责任的规定。
对于投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，国家发改委将不予受理或不予核准、备案；已经取得核准文件或备案通知书的，国家发改委将撤销核准文件或备案通知书，并给予警告。
对于未依法进行核准或备案，或未按核准或备案内容实施的项目，一经发现，国家发改委将会同有关部门责令停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。
同时，9号令强调，对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
十二、结语
9号令确立了发改委对于中国企业境外投资项目以备案为主的管理方式，同时大幅下放备案管理权限，并极大的简化了备案程序。这些积极的变化无疑将有利于解决境内审批程序与境外交易时间表之间的冲突，并在一定程度上解决境内审批给境外交易所带来的不确定性问题，从而给中国企业进行境外投资带来极大便利。
然而，对于3亿美元以上的境外项目，新的核准和备案制度仍然保留了项目信息报告制度（即“路条”）的要求。其次，中国企业的海外公司进行特定的再投资项目仍然需要考虑境内相关发改委部门的核准或备案。同时，对于是否予以核准或备案，各级发改委仍然享有斟酌权。因此，相关的改革并不彻底，仍然会给中国企业在境外的交易（尤其是竞争性投标）带来不确定性，而中国投资者仍然需要考虑将获得有关的核准和备案作为实施交易的先决条件。
第四篇：四川省境外投资项目核准和备案管理办法
四川省境外投资项目核准和备案管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步确立企业对外投资主体地位，规范我省境外投资项目核准和备案管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第9号令）、《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》（发改外资〔2014〕947号），结合我省实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于四川省内各类法人（以下称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。
第三条 本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。
第四条 本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。
第五条 根据不同情况对境外投资项目分别实行核准和备案管理。
第六条 四川省发展和改革委员会（以下简称“省发展改革委”）会同有关部门加强对企业境外投资的宏观指导、投向引导和综合服务。
第二章 核准和备案机关权限
第七条 中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展和改革委员会（以下简称：国家发展改革委）核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。
本办法所称敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。
本办法所称敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。
第八条 本办法第七条规定之外的境外投资项目实行备案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由省发展改革委备案。
第九条 对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，投资主体可参照本办法第七、八条规定对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用计入项目中方投资额。
第十条 中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。
本办法所称境外收购项目，是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。境外竞标项目，是指投资主体参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。
本办法所称对外开展实质性工作，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请，境外竞标项目是指对外正式投标。
第三章 核准和备案程序及条件
第十一条 由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向省发展改革委提交项目申请报告，经省发展改革委对项目进行初审后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司直接向国家发展改革委报送项目申请报告。
第十二条 地方企业提交国家发展改革委的核准申请材料应包括省发展改革委出具的核准申报文件和项目申请报告及附件，材料一式3份，并附电子版光盘；中央管理企业申报文件内容应包括项目基本情况、集团公司或总公司意见等。
第十三条 向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。
项目申请报告应附以下附件：
（一）公司董事会决议或相关的出资决议；
（二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；
（三）银行出具的融资意向书；
（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；
（五）投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。
项目申请报告可由项目投资主体按照示范大纲要求自行编制或请有资质的第三方机构编制。
第十四条 属于国家发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委提交境外投资项目备案申请表并附有关附件，由省发展改革委审核后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。属于省发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委报送境外投资项目备案申请材料。
第十五条 境外投资项目备案原则上均在网上备案系统进行申报（通过国家发展改革委门户网站的“政务服务中心”-“网上办事”-“全国境外投资项目备案管理网络系统”进行访问）。发展改革部门对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。
第十六条 对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，省发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。
第十七条 省发展改革委在受理项目备案申请表之日起5个工作日内对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构在规定时限内提出评估报告，并对评估结论承担责任。评估时限原则上不超过20个工作日。
评估费用由省发展改革委承担，咨询机构及其工作人员不得收取申报单位或投资主体的任何费用。
第十八条 省发展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书或者向国家发展改革委出具备案申报文件。对不予备案的境外投资项目，省发展改革委以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
前款规定的备案期限，不包括委托咨询机构评估的时间。
第十九条 省发展改革委对申请备案的境外投资项目，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等进行审核。
第二十条 对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应按照本办法第七、八条规定向相应发展改革部门申请变更：
（一）项目规模和主要内容发生变化；
（二）投资主体或股权结构发生变化；
（三）中方投资额超过原核准或备案的20％及以上。
第四章 核准和备案文件效力
第二十一条 投资主体凭核准文件或备案通知书，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
第二十二条 投资主体实施需发展改革部门核准或备案的境外投资项目，在对外签署具有最终法律约束效力的文件前，应当取得相应发展改革部门出具的核准文件或备案通知书；或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得相应发展改革部门出具的核准文件或备案通知书。
第二十三条 省发展改革委出具的建设类项目备案通知书有效期二年，其他项目备案通知书有效期一年。
在有效期内投资主体未能完成办理本办法第二十一条所述相关手续的，应在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。
第五章 法律责任
第二十四条 省发展改革委及其工作人员应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，如有下列行为之一的，责令其限期整改，并依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
（二）违反本办法规定的程序和条件办理项目备案的；
（三）其他违反本办法规定的行为。
第二十五条 投资主体应当对境外投资项目申请报告或项目备案申请表及附件的真实性、合法性负责。投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，省发展改革委将不予受理或不予备案；已经取得备案通知书的，省发展改革委将撤销备案通知书。
第二十六条 对于按照本办法规定投资主体应申请办理核准或备案但未依法取得核准文件或备案通知书而擅自实施的项目，以及未按照核准文件或备案通知书内容实施的项目，一经发现，省发展改革委将会同有关部门责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。
第二十七条 省发展改革委会同有关部门对投资主体执行项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。
第六章 附则
第二十八条 投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金，适用本办法。
自然人和其他组织在境外实施的投资项目，暂参照本办法规定执行，待国家另行制定具体管理办法后遵照执行。
第二十九条 投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区实施的投资项目，参照本办法执行。
投资主体在台湾地区实施的投资项目，暂参照本办法规定执行，待国家另行制定具体管理办法后遵照执行。
第三十条 本办法由省发展改革委负责解释。
第三十一条 本办法自2014年11月11日起施行，有效期5年。《四川省境外投资项目核准暂行办法》（川办发〔2005〕17号）同时废止。
第五篇：河北省企业投资项目核准和备案实施办法
河北省企业投资项目核准和备案实施办法
冀政字〔2018〕4号
第一章 总则
第一条 为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，规范企业投资行为，依法保护企业合法权益，依据《中华人民共和国行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理办法》等法律、法规和有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称企业投资项目，是指企业在河北省境内投资建设的固定资产投资项目(以下简称项目)，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。
项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。
第三条 县级以上政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。
县级以上政府其他部门按照本级政府规定的权限，履行对投资项目的相应管理职责。
第四条 区别不同情况，对企业投资项目分别实行核准或备案管理。
关系国家安全、涉及重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备案管理。
第五条 实行核准管理的项目严格按照《河北省政府核准的投资项目目录》(以下简称《核准目录》)确定的项目范围以及核准机关、核准权限进行核准。法律、法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。
未经省政府批准，不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。
第六条 《核准目录》外的企业投资项目实行备案管理，除国务院和省政府另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则，由县(市、区)备案。
第七条 依据本办法第五条第一款规定，省、市、县级政府规定具有项目核准权限的本级行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称省政府投资主管部门是指省发展改革委，所称市、县(市、区)政府投资主管部门由当地政府确定。
项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费由本级财政予以保障。
省、市、县级政府规定具有项目备案权限的本级发展改革、工业和信息化等行政机关统称项目备案机关。其中工业和信息化主管部门负责工业企业技术改造项目备案工作。
市、县级政府专职负责行政审批的部门(审批局)按照同级政府规定的权限行使项目核准和备案管理职权。
第八条 项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。
第九条 项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或者备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。
第十条 项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。
项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等;列明项目备案所需的信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。
第十一条 县级以上政府应当建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。
各级政府及其有关部门应当依法对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。
任何单位和个人都有权检举项目核准、备案、建设实施过程中的违法违规行为，有关部门应当及时核实、处理。
第十二条 除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国或河北省投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平台)实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。
第十三条 项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。
项目通过在线平台受理时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管(处罚)信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。
第十四条 项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策、准入标准、办理条件、办理流程、办理时限等。
项目核准、备案机关应根据《中华人民共和国政府信息公开条例》及省政府有关规定将核准、备案结果予以公开，不得违法违规公开重大工程的关键信息。
第十五条 企业投资建设项目，应当遵守国家法律、法规，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理等要求，依法履行项目核准或者备案及其他相关手续，并依法办理城乡规划、土地(海域)使用、环境保护、资源利用、安全生产、消防等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息。
第十六条 对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案行为，相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二章 项目核准的申请文件
第十七条 企业办理项目核准手续，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得第二十一条规定依法应当附具的文件后，按照本办法第二十二、二十三条规定报送项目核准机关。
第十八条 组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性以及完整性负责。
第十九条 项目申请报告应当主要包括以下内容:
(一)项目单位拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容(生产工艺)等;
(二)资源开发及综合利用分析;
(三)生态环境影响分析;
(四)经济影响分析;
(五)社会影响分析。
第二十条 项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写，任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编制项目申请报告。
项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照国务院投资主管部门等相关部门制定的项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。
工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的项目申请报告负责。
第二十一条 项目单位通过在线平台报送项目申请报告时，应当根据国家法律、法规的规定附具以下文件:
(一)城乡规划部门出具的选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目);
(二)国土资源(海洋)部门出具的用地(用海)预审意见(国土资源(海洋)部门明确可以不进行用地预审的情形除外);(三)法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。
城乡规划、国土资源(海洋)部门核发选址意见、用地(用海)预审意见及法律、行政法规规定需要办理其他相关手续实行并联办理。
第三章 项目核准的基本程序
第二十二条 地方企业投资建设应由国务院核准的项目，通过省政府投资主管部门向国务院投资主管部门报送项目申请报告，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目按省政府要求经省政府投资主管部门审核后，由省政府直接向国务院、中央军委报送项目申请报告。
地方企业投资建设应由国务院投资主管部门、国务院行业管理部门核准的项目，可以分别通过省政府投资主管部门、省政府行业管理部门向国务院投资主管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。属于国务院投资主管部门核准权限的项目，省政府规定由省政府行业管理部门转送的，可以由省政府投资主管部门与其联合报送。
第二十三条 国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业及省有关部门所属单位、省管理企业投资建设应由省政府投资主管部门或行业管理部门核准的项目，直接向项目核准机关报送项目申请报告;其他企业投资建设应由省政府投资主管部门或行业管理部门核准的项目，可以分别通过项目所在设区市、省政府批准有相应权限的县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等向省政府投资主管部门或省政府行业管理部门转送项目申请报告。
国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业、省有关部门所属单位、省管理企业及设区市有关部门所属单位、设区市管理企业投资建设应由设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，直接向项目核准机关报送项目申请报告;其他企业投资建设应由设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，可以分别通过项目所在地县级政府投资主管部门或行业管理部门向设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关转送项目申请报告。
各类企业投资建设应由县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，直接向项目所在县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关报送项目申请报告。
第二十四条 项目申报材料齐全、符合法定形式的，项目核准机关应当予以受理。
申报材料不齐全或者不符合法定形式的，项目核准机关应当在收到项目申报材料之日起5个工作日内一次告知项目单位补充相关文件，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到项目申报材料之日起即为受理。
项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材料，书面凭证应注明项目代码，项目单位可以根据项目代码在线查询、监督核准过程和结果。
第二十五条 项目核准机关在正式受理项目申请报告后，按照规定需要评估的，应在4个工作日内委托相应的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。
工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一单位或存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。
除项目情况复杂的，评估时限一般不得超过30个工作日。接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的期限不得超过60个工作日。
项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备查。
评估费用由委托评估的项目核准机关承担并纳入部门预算，评估机构及其工作人员不得收取项目单位的任何费用。
第二十六条 项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地政府职责的，项目核准机关应当商请有关行业管理部门或当地政府在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门或当地政府逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第二十七条 项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取听证或适当方式征求公众意见。
相关部门对直接涉及群众切身利益的用地(用海)、环境影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，项目核准机关可不再就相关内容重复征求公众意见。
对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目情况特别复杂外，专家评议时限原则上不得超过30个工作日。
第二十八条 项目核准机关可以根据评估意见、部门意见和公众意见等，要求项目单位对相关内容进行调整，或者对有关情况和文件作进一步澄清、补充。
第二十九条 项目违反相关法律、法规，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，项目核准机关可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予核准的决定。
第三十条 项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。项目情况特别复杂或者需要征求有关单位意见的，经本行政机关负责人批准，可以延长核准时限，但延长的时限不得超过40个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。项目核准机关需要委托评估和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估和专家评议所需时间书面告知项目单位。
第三十一条 项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核准条件的，项目核准机关应当出具不予核准的书面通知，并说明理由。
项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。
第三十二条 项目核准机关按照省政府投资主管部门制定的格式文本出具核准文件和不予核准书面通知。
第三十三条 项目核准机关应制定内部工作规则，不断优化工作流程，提高核准工作效率。
第四章 项目核准的审查及效力
第三十四条 项目核准机关应当重点从以下方面对项目进行审查:
(一)是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全;
(二)是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准;
(三)是否合理开发并有效利用资源;
(四)是否对重大公共利益产生不利影响。
项目核准机关应当制定审查工作细则，明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。
第三十五条 除本办法第二十一条要求提供的项目申请报告附具文件外，项目单位还应在开工前依法办理其他相关手续。
其他审批部门的审批事项能够与项目核准同时办理的，应当使用统一的项目代码与项目核准实行并联审批，逐步实现网上办理。
第三十六条 取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请，原项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内作出是否同意变更的书面决定:
(一)建设地点发生变更的;
(二)投资规模、建设规模、建设内容发生变化的;(三)项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的;
(四)需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他情形。
第三十七条 项目自核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定2年内未开工建设，需要延期开工建设的，项目单位应当在2年期限届满的30个工作日前，向项目核准机关申请延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。
在2年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。
第五章 项目备案
第三十八条 实行备案管理的项目，项目单位应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。
第三十九条 项目备案机关应当制定项目备案信息格式文本，包括以下内容:
(一)项目单位基本情况;
(二)项目名称、建设地点、建设规模、建设内容;
(三)项目总投资额;
(四)项目符合产业政策声明。
项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责。
第四十条 项目备案机关收到本办法第三十九条规定的全部信息即为备案。项目备案信息不完整的，备案机关应当在3个工作日内通过在线平台以适当方式提醒和指导项目单位补正。
项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台在5个工作日内告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。
第四十一条 项目单位需要备案证明的，可以通过在线平台自行打印或者要求备案机关出具。
第四十二条 项目备案后，备案信息发生变更，包括项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容等发生变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。
项目备案机关收到修改后的全部信息即为告知备案变更。项目备案变更信息不完整的，备案机关应当在3个工作日内通过在线平台或适当方式提醒和指导项目单位补正。
项目备案机关发现项目备案信息变更后属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台在5个工作日内告知企业予以纠正。
第四十三条 实行备案管理的项目，项目单位在开工建设前还应根据相关法律、法规规定办理其他相关手续。
第六章 监督管理
第四十四条 上级项目核准、备案机关应当加强对下级项目核准、备案机关的指导和监督，及时纠正项目管理中存在的违法违规行为。
第四十五条 各级政府应当明确项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划、住房城乡建设、国家安全、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、金融监管、安全监管、审计等部门的职责分工，按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，采取在线监测、现场核查等方式，依法加强对项目的事中事后监管。
项目核准、备案机关应当根据法律、法规和发展规划、产业政策、总量控制目标、技术政策、准入标准及相关环保要求等，对项目进行监管。
行业管理、城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、安全监管等部门，应当履行法律、法规赋予的监管职责，在各自职责范围内对项目进行监管。
金融监管部门应当加强指导和监督，引导金融机构按照商业原则，依法独立审贷。
审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。
第四十六条 各级政府有关部门应按照相关法律、法规及职责分工，按照属地管理的原则，加强对本行政区域内项目的监督检查，发现违法违规行为的，应依法予以处理，并通过在线平台登记相关违法违规信息。
第四十七条 对不符合法定条件的项目予以核准，或者超越法定职权予以核准的，应依法予以撤销。
第四十八条 各级项目核准、备案机关的项目核准或备案信息，以及城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、工商等部门的相关手续办理信息、审批结果信息、监管(处罚)信息，应当通过在线平台实现互通共享。省政府投资主管部门会同有关部门制定相关管理办法，加快推进在线平台应用。
第四十九条 项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工、建设进度、资金拨付、竣工投产基本信息。
项目开工前，项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后，项目单位应当按在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后，项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。
第五十条 项目单位有下列行为之一的，相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台:
(一)应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的;
(二)提供虚假项目核准或备案信息，或者未依法将项目信息告知备案机关，或者已备案项目信息变更未告知备案机关的;
(三)违反有关法律、法规擅自开工建设的;
(四)不按照批准内容组织实施的;
(五)项目单位未按本办法第四十九条规定报送项目开工、建设进度、资金拨付、竣工投产等基本信息，或者报送虚假信息的;
(六)其他违法违规行为。
第七章 责任追究
第五十一条 项目核准、备案机关有下列情形之一的，由其上级行政机关责令改正，对负有责任的领导人员和直接责任人员由有关单位和部门依法依纪给予处分:
(一)超越法定职权予以核准或备案的;
(二)对不符合法定条件的项目予以核准的;
(三)对符合法定条件的项目不予核准的;
(四)擅自增减核准审查条件的，或者以备案名义变相审批、核准的;
(五)不在法定期限内作出核准决定的;
(六)不依法履行监管职责或者监督不力，造成严重后果的。
第五十二条 项目核准、备案机关及其工作人员，以及其他相关部门及其工作人员，在项目核准、备案以及相关审批手续办理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 项目核准、备案机关，以及城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管等部门违反相关法律、法规规定，未依法履行监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
项目所在地政府有关部门不履行企业投资监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。
第五十四条 企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的，项目核准机关不予受理或者不予核准、备案，并依法给予警告。
第五十五条 实行核准管理的项目，企业未依法办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机关或相关部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条处罚，属于国家工作人员的，依法给予处分。对于通过第三十四条相关规定审查的项目，企业应依法进行整改，在涉及审批的相关部门依法处理并出具同意建设的意见后，可以按程序补办核准或同意变更手续。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，核准机关或相关部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条处罚;已经开工建设的，依照前款规定予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条 实行备案管理的项目，企业未依法将项目信息或者已备案项目信息变更情况告知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正;逾期不改正的，依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条处罚。企业未依法向备案机关备案即开工建设或者未按照备案的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由备案机关责令纠正，对符合产业政策的项目，企业应依法进行整改，在涉及审批的相关部门依法处理并出具同意建设的意见后，可以按照第三十九条的规定补办备案信息。
第五十七条 企业投资建设产业政策禁止投资建设项目的，由县级以上政府投资主管部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第二十条处罚，属于国家工作人员的，依法给予处分。法律、法规另有规定的，依照其规定。
第五十八条 项目单位在项目建设过程中不遵守城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、安全监管等方面法律、法规和有关审批文件要求的，相关部门应依法予以处理。
第五十九条 承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，违反从业规定，造成重大损失和恶劣影响的，依法对工程咨询单位和主要责任人员进行处理。
第八章 附则
第六十条 外商投资项目和境外投资项目的核准和备案办法另行制定。
第六十一条 事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。
企业分支机构经本企业授权、个人依法取得营业执照后，投资建设的项目参照本办法的相关规定执行。
国防科技工业企业在河北境内投资建设的固定资产投资项目核准和备案管理，执行国家有关规定。
第六十二条 本办法自印发之日起施行。《河北省政府核准投资项目管理办法》(冀政〔2014〕120号)和《河北省企业固定资产投资项目备案管理办法》(冀政〔2005〕32号)同时废止。
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