房地产企业融资项目资料清单

第一篇：房地产企业融资项目资料清单

房地产金融部

【 】项目尽职调查文件清单

说明：

以下是我们拟审阅的与【】项目有关的文件及资料的清单。

清单中的有些文件若贵司此前已经提供，则不用重复提供。随着调查深入展开，我们有可能需要贵司进一步提供文件。

请按清单内容提供完整书面文件及说明。如在该项下没有可以提供的资料，请书面说明不存在该项要求的资料。

如无特殊说明，贵司提供之书面文件之内容均应包括与文件有关的框架或意向性质的文件、该文件正文、附件/附图/附录/附表/附注性质的文件、补充性质的文件、变更/修改性质的文件、终止/解除性质的文件、替代性质的文件、各期间各阶段（如涉及）性质的文件、各组成部分性质的文件。

如无特殊说明，贵司提供的书面文件，为加盖贵司公章的文件正本复印件；如该文件超过一页，以骑缝形式加盖贵司公章即可。另外，在调查过程中，我们可能需要核验相应文件原件，请贵司届时积极配合。

一、关于项目公司房地产项目的相关文件

1． 主管部门对项目立项的批复（核准）文件（含变更的申请和批复）2． 有权规划主管部门颁发的规划意见书 3． 钉桩坐标成果通知书

4． 有权规划主管部门颁发的审定设计方案

5． 有权规划主管部门颁发的建设用地规划许可证及其附图、附件 6． 有权规划主管部门颁发的建设工程规划许可证及其附图、附件 7． 集体土地征用之批准文件

8． 国有土地使用权协议出让批准文件，或招标、拍卖、挂牌文件及中标通知书、成交确认书

9． 国有土地使用权出让合同及相关文件 10． 土地出让金缴纳情况及缴付凭证 11． 国有土地使用证及其附图、附件 12． 征地、拆迁安置方案

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13． 征地补偿协议 14． 拆迁补偿协议 15． 拆迁许可证 16． 市政配套审批文件

17． 水利、绿化、人防、消防、交通、环境保护、涉外安全、文物、防震等主管部门对于项目的有关批准文件 18． 施工/开工许可证

19． 竣工验收报告、备案等文件 20． 销售许可文件 21． 房屋所有权证 22． 物业管理协议等文件 23． 抵押登记等文件

24． 项目目前应向当地政府交纳的相关费用清单 25． 已取得的其他政府审批、许可、备案文件 26． 股东之间关于合作开发项目、土地的协议和文件

27． 项目公司或股东与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件

28． 关于该项目开发进度的其他文件和说明

二、关于项目公司设立及存续之合法性及有效性的相关文件

1.主管部门关于项目公司立项的批复（核准）

2.外经贸主管部门关于项目公司合同、章程及董事会组成的批复 3.外商投资企业批准证书，如有（含历次换发）4.股东出资协议书 5.项目公司最新章程

6.工商行政管理局的名称预核准文件

7.以非货币出资的股东办理财产权转移手续的证明

8.验资报告（项目公司开业及历次注册资本变更的验资报告）9.工商行政管理局颁发的企业法人最新营业执照副本（及历次换发）10.股东出资证明书及历次变更详情

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11.项目公司通过年检情况

12.项目公司历次股权变更、注册资本变更、住所变更、经营范围变更等的情况及相关协议、决议文件等 10.章程历次修改或补充协议

11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复 12.股东会、董事会、监事会所有会议记录和决议书 12.房地产开发企业资质证书及其他专项资质等级证书 13.组织机构代码证

14.与项目公司设立及存续相关的其他文件、证件

三、关于项目公司资产的法律状况

1.项目公司名下的土地使用权证及附图 2.项目公司名下的房屋所有权证及附图

3.项目公司名下之固定资产清单及其法律状况说明

4.项目公司名下无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）

5.项目公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证、交强险保单及相关情况之说明

6.项目公司名下其他重大资产现状及其说明

四、主体资格及股权结构

1.项目公司股权结构图和项目公司实际控制人直接和间接控制的全部公司

2.项目公司法人股东（1）批准成立的文件

（2）企业法人营业执照，应有通过年检的标识（3）法定代表人证明（4）公司章程（5）验资报告

（6）股东和主管部门详细资料 3．项目公司自然人股东（如有）

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身份证明复印件

4．各股东的股权质押状况及其说明

5．项目公司股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况

五、关于项目公司的经营状况以及重大合同等债权、债务情况

1.项目公司和股东/合作开发方之间的合同或其他文件

2.项目公司与土地方就取得该项目开发权的相关文件（如涉及）（1）从原土地方取得项目开发权的协议（2）相关部门的批准文件 3.委托监理合同 4.勘察设计合同

5.土方/护坡/地基/降水等施工合同 6.施工总承包合同 7.分包合同

8.市政配套设施相关合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤气/天然气、热力、电力、通信、道路等合同）9.重要设备、材料采购/安装/加工/订货合同 10.房屋租赁合同 11.贷款/借款协议 12.固定资产抵押协议

13.其他资产、权利抵押、质押协议及文件 14.保险合同 15.物业管理合同

16.法律、财务、管理等顾问合同

17.已经签订的其他项目开发建设类、咨询服务类、融资借款类等合同 18.股东或项目公司与其他方就项目公司/项目/股权转让等事宜所签订过的协议、合同或相关文件

19.其他与项目公司经营管理、债权债务相关的金额在500万元以上的合同、协议或相关文件，或者虽然金额不足500万但对项目公司的经营情况和/或

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财务状况有重大影响的合同、协议或相关文件

六、关于项目公司的财务情况(一)会计报表及经营性财务资料

1.公司所有项目的工程概算，工程完工进度表，工程款支付计划，工程合同台账及主要工程合同

2.已付土地款和大额工程款的银行水单和发票

3.公司所有项目的土地招投标保证金的银行付款水单，出让金付款的银行付款水单

4.公司所有项目的销售台账

5.截至目前已确认为收入的交易的所有已签订销售合同清单及销售合同样本；

6.截止到2013年5月31日的最明细科目余额表

7.过去三年及最近一期项目公司和融资企业主体的经审计的财务报表（包括: 资产负债表、损益表和现金流量表）8.银行资信情况证明（信用报告）9.适用的各项税率及预缴税率表

10.银行账户明细，基本帐户及结算帐户开户通知书，开户许可证 11.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、催款通知等 12.所有交易已完税凭证（营业税、契税、印花税发票等）13.税务登记证（国税和地税）(二)或有事项

1.目前公司对外（包括关联公司和第三方公司）提供的担保情况； 2.拟为公司融资项目提供担保的公司过去三年及最近一期的经审计的财务报表；（如果适用）；

3.目前公司的未决诉讼事项说明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事项说明。

(三)其他财务资料

1.该项融资计划涉及的抵押物评估报告和产权证书及其变现能力说明；

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2.目前公司已承诺的租赁契约或资本构建契约合同；

3.目前公司打算在融资期内构建或租赁的固定资产或物业的计划。

七、关于项目公司劳动人事情况（债权投资性质的项目不适用）

1.项目公司各项规章、管理制度 2.公司组织结构图 3.社会保险登记证

4.与项目公司存在劳动关系/劳务关系的人员清单，包括姓名、职位、职称、入职时间、是否订立劳动合同/劳务合同、劳动合同/劳务合同期限等情况介绍，未订立劳动合同的需说明原因

5.员工福利、退休金、养老、医疗、失业、工伤、生育及其他国家规定的社会保险统筹等社会保险、住房公积金缴纳详情之说明，包括缴纳情况、缴纳标准，是否存在欠缴、是否受过政府部门处罚等情况，未缴纳社会保险的需说明原因

6.高级管理人员、员工的劳动合同、劳务合同文本复印件

7.与管理人员或员工之间协议支付的补偿费、违约金、赔偿金之相关协议、合同或者相关文件及详情

8.工会组织情况

八、关于项目公司对外投资情况

1．项目公司对外投资情况说明

2．如果项目公司对外投资设立子公司、分公司，则请按照本清单内容准备子公司、分公司之全部文件

九、关于项目公司涉及争议情况

1.项目公司及股东过去和现在被涉及或已知道可能被涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明

2.任何影响项目公司及其股东的正在进行的诉讼、仲裁、调解或尚未完全执行的生效法律文书

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3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情

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附件

承诺函

致;

本人向贵司承诺如下，并同意就此承诺承担法律责任。

1、保证本人在融资法律文件中的任何陈述和保证是真实的，保证本人遵守和切实履行融资法律文件中规定的义务。

2、保证本人及公司向贵司提供的所有资料均真实、完整、有效。

签名;

年 月 日

第二篇：房地产项目融资资料清单

房地产项目融资资料清单

一，融资项目资料：

1.融资用途（资金实用计划，还款计划，还款来源）

2.融资项目相关批文和许可证；发改委（局）的批文；环保局批文，土地使用证，建筑用地规划许可证，建筑工程规划许可证，建筑工程施工许可证，商品房预售（销售）许可证。

3.融资项目可行性分析报告

4.抵押物清单及评估报告

5.融资项目 现状及工程进度说明（提供现场图片）

二，融资企业资料；

1，营业执照，2，组织机构代码证,3.税务登记证，4，开户许可证，5、信用等级证，6.企业等级资质证书，7、贷款卡，8、验资报告，9法人身份证及履历简介，10、企业介绍及公司章程，11、企业股东及公司高级管理人员身份证及履历简介，12、企业债权债务情况说明，13、企业近三年财务报表及审计报告，14、近期财务报表，15、股东决议，17、价值确认书（房管局开）。18，银行对公对私流水账单及相关票据。

2，夫妻双方身份证，结婚证，户口薄，资产物权权属证明。

第三篇：房地产,环保企业融资资料清单

合 作 指 南

公司的主要经营范围：项目投资、基金管理、资产管理、项目评估、财务顾问、投资移民咨询等。公司主要为基金、投资公司提供房地产业、环保新能源、节能减排、三农项目、高新技术项目、中小企业融资等符合国家产业化政策项目服务。

一、旨在中国境内寻找有良好项目，有诚信商誉的企业合作

二、融资需备材料

 项目主管部门的立项批文、规划批件等相关材料。

 项目可行性研究报告及市场预测资料

 企业营业执照、企业代码证、法人证书、企业简介、法人代表简介及上财务报表。

 申请企业同意以该项目质押及抵押。

三、合作金额：5000万至10亿（优质项目3000万起）合作方式：质押融资，抵押借贷，股权融资，合资合作。投资期限：最短不低于1年、最长不超过5年。

融资成本：年息在12%-16% 左右。

还款方式：利息一年一付，本金到期一次还清。

公司采用合作、BOT、BT、短期拆借、企业兼并和收购等合作合资形式。

融资所需资料如下：

1、项目详细情况（商业计划书或可行性报告）

2、公司财务报表（最近一年）

3、企业简介

4、法人代表简介

5、法人代表身份证复印件

6、股东会决议

7、用款计划

8、还款计划

9、验资报告

10、项目的一切批文及政府文件

11、公司六证一卡

12、公司一切与项目相关的其他证件，文件等注：资料用电子版扫描件

联系人：李会计

手机：***

QQ:1141995306

邮箱： 1141995306@QQ.com

第四篇：房地产融资资料清单

房地产融资资料清单

（1）项目可行性分析报告、项目目前情况简单介绍（目前投入情况及施工情况）

（2）经年检的企业法人营业执照正本、副本；

（3）组织机构代码证正本、副本、税务登记证正本、副本；

（4）贷款证（卡）及公司基本户开户许可证；

（5）房地产开发资质证书及四证取得情况；

（6）公司简介、公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）

（7）法定代表人身份证明、身份证、签字样本，如授权他人签署，请提供授权书、被授权人身份证；

（8）政府相关立项批复、土地成交确认书、出让合同、土地缴款凭证及相关税费凭证

（9）还款计划及相关还款来源简述；以及相关抵押物证明物件（已估值的相关资产需提供评估报告）

（10）最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告；

（11）董事会或股东大会的相关决议；

（12）验资报告；

（13）融资企业银行评级与授信情况；个人及企业征信情况

第五篇：房地产项目融资材料清单

房地产企业融资材料清单

1.贷款申请书 及 还款计划书(需要多少资金 用什么做抵押多大面积价值多少资金用途 还款来源及计划)

2.公司证件:营业执照(正副本)税务登记证（正副本）组织机构代码证（正副本）银行开户许可证贷款卡法人身份证开发商资质证书 3，房地产开发五证：土地证建设用地规划许可证建设工程规划许可证建筑工程施工许可证商品房预售许可证

4.公司章程验资报告审计报告股东决议（所有股东一致同意）

5.政府各项批文发改委立项公司简介法人简介可研性报告

6.财务报表： 纳税报表 利润表 负债表 损益表 现金流量表近半年(近三年12

月份财务报表跟今年近期一个月)

7.公司借款清单明细（如没有借款可不用提供）

8，抵押担保措施详细说明，如有担保，请提供担保的详细资料。9，项目建设进度说明

10，项目开发现场全景照片（东西南北四个不同角度分别拍摄）10张以上。