上海市创业投资企业备案管理操作暂行办法

第一篇：上海市创业投资企业备案管理操作暂行办法

上海市创业投资企业备案管理操作暂行办法

发布时间：2007-10-25 沪发改调（2006）047号

上海市发改委 二○○六年十二月一日

根据国家发展改革委等十部委《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令，以下简称《办法》）和国家发展改革委办公厅《关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》（发改办财金[2006]774号）有关规定，为明确本市创业投资企业备案工作的操作流程，特制定本办法。

一、（办理机关）市发展改革委负责本市创业投资企业备案管理相关工作。

二、（备案对象）凡在本市工商管理部门注册登记的创业投资企业（含外商投资创业投资企业），包括已经设立并按照创业投资企业方式经营运作的企业，均可按《办法》的规定，到市发展改革委进行备案登记。

对2006年3月1日《办法》实施以前设立的创业投资企业，若经营范围、资本金规模和合格的高管人员数量尚不完全具备《办法》第九条规定有关条件的，应接受市发展改革委指导，按规定条件进行规范改造，待条件具备后方可申请备案。

三、（申报材料）申请备案的创业投资企业向市发展改革委提交《创业投资企业备案申请书》（格式见附件），并填写相关登记表格（格式见附表一至五）：

1、《创业投资企业基本情况表》；

2、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；

3、《创业投资企业资本资产分布情况表》；

4、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）；

5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填）。

上述材料均一式三份并加盖公章，同时提交电子文档。

四、（办理时限）市发展改革委在收到创业投资企业的备案申请文件后5个工作日内,审查备案申请文件是否齐全,并决定是否受理其备案申请，签发《备案申请受理通知》或《备案申请不予受理通知》。市发展改革委在受理创业投资企业的备案申请后20个工作日内,审查申请人是否符合备案条件,并向其发出《已予备案通知》或《不予备案通知》。

五、（监督管理）已备案的创业投资企业及其管理顾问机构, 应在每个会计年度结束后的4个月内向市发展改革委提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，及时报告投资运作过程中的重大事件并接受市发展改革委监督。

市发展改革委定期对创业投资企业及其管理顾问机构进行检查。对未遵守规定进行投资运作的,对其发出《限期改正通知书》并责令其在30个工作日内改正；未改正的取消其备案资格并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

六、（受理时间）每周二、三、四（节假日除外）

上午9：00～11：30 下午13：30～17：30

七、（受理地点）

办公地点： 上海市威海路48号1202室 邮编：200003

联系电话： 23112816、23112819

电子信箱： daisy@shdrc.gov.cn

八、（解释权）本办法由市发展改革委负责解释。

本办法自颁布之日开始实施。

附件：

创业投资企业备案申请书

上海市发展和改革委员会：

根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。

我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：

1、公司章程(委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以非法人制形式设立的创业投资企业，提供非法人制创业投资企业合同)；

2、工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；

3、投资者名单、已缴出资证明和承诺出资协议；

4、高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经验证明（委托管理的，提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。XX创业投资公司（公章）年 月 日

第二篇：上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法

上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为引导国有创业投资企业规范发展，支持国有创业投资企业投资中小企业特别是中小高新技术企业，完善国有创业投资企业的投资退出机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》等国家和本市法律法规，制定本办法。

第二条 根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，在上海市发展改革委员会（以下简称“市发展改革委”）备案的国有创业投资企业股权转让适用本办法。

第三条 本办法所称国有创业投资企业股权转让，是指国有控股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权的行为。

前款所称控股，其内涵根据《中华人民共和国公司法》第二百一十七条规定确定。

国有参股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权，根据《公司法》和公司章程的规定实施。

第四条 国有创业投资企业转让所持上市公司股权，按国家有关规定执行。

第五条 鼓励国有创业投资企业在产权制度上进行探索和创新，可以尝试引入国际化管理团队或采取更为灵活的管理模式，建立健全尊重市场化规律与体现国资监管要求相协调的体制机制。

第二章 备案管理

第六条 根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，市发展改革委会同有关部门对本市国有创业投资企业进行备案和检查，并将《备案通过通知》和《年检通过通知》抄送上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）和上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）。

第七条 依法履行备案的下列国有创业投资企业股权转让适用本办法：

1、上海市创业投资引导基金及其出资设立的国有创业投资企业；

2、国家发展改革委、财政部出资设立并在本市工商注册的国有创业投资企业；

3、经市发展改革委备案并处于检查有效期内的其他国有创业投资企业。

第三章 决策管理

第八条 本市国有创业投资企业应当重点投资国家和本市战略性新兴产业，或与本企业主业相关的产业，支持和帮助相关领域中小企业发展。

发起人或有关部门对创业投资企业对外投资有特殊要求的，应在公司章程中予以明确。

第九条 国有创业投资企业应在公司章程中体现国资监管的一般要求和规定，对投资事项和股权退出有特殊要求的，应在公司章程中明确一般性约束条件，并在具体项目中对约定条件予以细化和明晰。

第十条 国有创业投资企业可以根据《创业投资企业管理暂行办法》有关规定，在投资协议中对转让方式、转让条件、转让价格、转让对象等一项或若干项进行事前约定。

第十一条 国有创业投资企业在投资协议中事前约定股权转让事项的，国有创业投资企业决定后，应通过第一大股东逐级上报出资监管企业或区（县）国资委备案后方可实施。国有股东并列第一大股东的，由股东协商后确定上报主体。

第十二条 出资监管企业或区（县）国资委应对股权转让项目的转让方式、转让价格、价款收取等约定事项严格审核，审核通过后，按照规定进行备案，每半年将备案情况向市发展改革委和市国资委报告。

第十三条 国有创业投资企业转让股权，由国有创业投资企业股东会、董事会、投资决策委员会按照法律规定、公司章程及内部决策程序决定，对股权转让项目的转让方式、转让价格、价款收取等重要事项进行审议并作出书面决议。

第十四条 国有创业投资企业转让股权时，投资协议中对转让事项事前约定并按规定履行备案的，可按事前约定依法决策。

第十五条 国有创投企业未对股权转让价格事前约定的，在股权转让决策时，应当以独立的具备相关资质的中介机构出具的估值报告为依据定价。

第四章 交易管理

第十六条 国有创业投资企业股权转让应当按照国家和本市企业国有产权交易的有关规定，在联交所公开进行。

第十七条 联交所应指定专门部门和人员负责国有创业投资企业股权转让事宜，严格审查转让条件，发现问题及时向相关部门反馈。

联交所应每半年向市发展改革委和市国资委报告国有创业投资企业股权转让交易情况。

第十八条 国有创业投资企业转让股权，事前没有约定，或者约定不明的，按照《企业国有产权转让管理暂行办法》有关规定提交转让文件和实施交易，法律法规和本办法有特殊规定的除外。

第十九条 国有创业投资企业转让股权，符合本办法事前约定有关规定实施转让的，交易和收费按照审批协议转让程序办理。联交所应当对下列材料进行审查：

1、市发展改革委出具的《备案通知》和有效期内的《年检通过通知》；

2、投资协议；

3、国有创业投资企业对转让股权的有关决议文件；

4、出资监管企业或区（县）国资委出具的备案表；

5、估值报告（本办法有特殊规定的除外）；

6、其他材料。

第五章 监督检查

第二十条 国有创业投资企业应建立股权转让项目专项档案，建立文件收集、使用、查询管理办法，加强档案管理。股权转让项目专项档案应当包括股权转让事项涉及的决策文件、估值报告、股权交易情况等相关文件资料。

第二十一条 国有创业投资企业应当建立健全股权转让内部管理制度，完善企业内部决策程序，加强内部管控，规范股权转让工作。股权转让内部管理制度应当上报第一大股东所属出资监管企业或区（县）国资委备案。

第二十二条 出资监管企业或区（县）国资委应指定专门部门和人员对国有创投企业制度建设、档案管理、投资决策、转让股权等加强监管，发现问题及时报告市发展改革委和市国资委。

第二十三条 市国资委会同市发展改革委、市产管办等有关部门定期或不定期对国有创业投资企业的转让股权项目进行监督检查。

第二十四条 国有创业投资企业股权转让监督检查的重点是检查国有创业投资企业股权转让内部管理制度、档案管理制度、规范决策、股权交易等情况，发现违规操作的，将追究有关人员责任。

第六章 附则

第二十五条 《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》对市政府成立的创业投资引导基金转让股权有特殊规定的，适用特殊规定。

第二十六条 本规定由市发展改革委、市国资委负责解释。第二十七条 本规定自发布之日起实施。

第三篇：黑龙江省企业投资项目备案管理暂行办法

黑龙江省企业投资项目备案管理暂行办法

第一条 为适应完善社会主义市场经济体制的需要，深化投资体制改革，确立企业的投资主体地位，落实企业的投资自主决策权，建立健全固定资产投资宏观调控体系，根据《国务院关于投资体制改革的决定》，结合我省实际，制定本办法。

第二条 项目备案是企业必须履行的责任。凡在本省行政区域内建设的属于国务院《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目均应实行备案制。

第三条 各级发展改革部门为投资项目备案管理部门，负责企业投资项目备案管理工作。

各级经济委员会按照职责负责省内企业使用国内非政府性资金的工业改造投资项目的备案工作。

省农垦总局、省森林工业总局享有与市(行署)相同的项目备案权限,其项目备案部门负责本系统内投资项目备案的管理工作,业务上接受省发展和改革部门的指导和监督。

本条所列发展和改革部门、经济委员会、省农垦总局、省森林工业总局项目备案部门统称项目备案部门。

第四条 按照项目属地管理原则，企业投资项目实行分级备案。涉及全省综合平衡的项目由省级政府项目备案机关备案，其余项目由地市、县项目备案机关备案。省级政府项目备案机关备案的项目包括：

（一）涉及办理进口设备免征关税和进口环节增值税以及使用重大国产设备增值税增量抵扣政策的项目；

（二）上市公司或拟上市公司通过资本市场融资的项目；

（三）需要省综合平衡建设条件和资源的项目；

（四）其他国家有另行规定的项目。

第五条 企业投资建设实行备案制的项目，必须填报《黑龙江省企业投资项目备案申请表》，并出具证明其身份的企业营业执照副本及复印件。企业应当对所报材料的真实性负责。

第六条 项目备案机关对企业所报备案项目只审查其是否属于应该备案的项目，不应备案的项目应该告知办理其他手续。

第七条 对资料齐全、符合备案条件的项目，企业投资项目备案机关应当在收到《黑龙江省企业投资项目备案申请表》之日起3个工作日内予以备案，向企业出具《黑龙江省企业投资项目备案确认书》。对资料不全或需澄清的项目，应当即时告知企业，补充相关材料或澄清有关事实。对于其他不符合备案条件的项目，3个工作日内告知企业，并说明不予备案的法规政策依据。对于属于核准的项目，应当即时告知企业按核准程序办理。

第八条 国土资源、城市规划、环境保护、建设管理、银行等有关部门（机构）按照各自职能分工，对企业投资项目备案机关予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对企业投资项目备案机关不予备案的项目以及应当备案而未备案的项目，不应办理相关手续。

第九条 《黑龙江省企业投资项目备案确认书》有效期为二年，自备案确认之日起计算。对超过备案时限仍需要开工建设的，企业应当向项目备案机关重新申请备案。企业应当在备案确认书有效期满30 日前向原项目备案机关申请延 期，原项目备案机关应当在备案确认书有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案确认书有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，项目备案确认书自动失效。

第十条 已办理备案手续的项目，在实施过程中投资主体和项目产品、主要建设内容发生重大变更的，项目单位应当及时以书面形式向原项目备案机关重新提出申请。

第十一条 各级项目备案机关要加强项目建设过程中的跟踪监督，并积极鼓励个人和组织进行监督。对于在办理项目备案过程中，弄虚作假、违反法律法规的企业投资项目，要依法进行查处，同时撤销项目备案确认书。对未获得备案确认书而擅自开工建设的项目，各级政府项目备案机关要责令其停止建设，并依法追究有关企业和人员的责任。第十二条 各级政府项目备案机关应当在规定的权限内开展备案工作，不得无故拒绝和拖延办理备案手续。对于无故拒绝和拖延办理手续的责任人，要追究其行政责任。各级项目备案机关要设置和公布投诉电话，受理有关备案工作的投诉。

第十三条 各级项目备案机关要及时向社会发布企业投资项目的有关信息，加强对企业投资项目备案材料的整理、归纳和分析，并及时向上级备案管理部门报送相关材料，为做好社会投资监测以及投资宏观调控工作服务。

第十四条 各级备案管理部门与国土资源、环境保护、城市规划、安全生产等部门要加强协调、互通信息。国土资源、城市规划在办结相关手续后，应当及时将办理结果抄送同级项目备案机关。

第十五条 中央驻我省的事业单位、社会团体和省内事业单位、社会团体等非企业单位不使用政府性资金建设《黑 3 龙江省政府核准的投资项目目录》外的项目也采取备案制，其备案管理工作按照本办法执行。

第十六条 本办法由黑龙江省发展和改革委员会负责解释。

第十七条 本办法自发布之日起施行。此前各地发布的有关企业投资项目备案管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

第四篇：郴州市企业投资项目备案暂行办法

郴州市企业投资项目备案暂行办法

郴政办发〔2006〕29号

第一章 总 则

第一条 为适应建立和完善社会主义市场经济体制的要求，进一步深化投资体制改革，确立企业投资主体地位，落实企业投资自主权，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《湖南省企业投资项目备案暂行办法》（湘政办发〔2005〕36号）的规定，结合本市实际，制定本暂行办法。

第二条 在本市行政区域内不使用政府性资金建设《郴州市政府核准的企业投资项目目录（2005年本）》（以下简称《目录》）以外的总投资50万元以上的企业投资项目，按照国家、省和本办法规定实行备案管理。

实行备案管理的项目，政府及其有关部门不再审批项目建议书、可行性研究报告和初步设计。

第三条 市、县（市、区）发展和改革委员会（发展和改革局）、经济委员会（经济局），是本级政府投资主管部门，按照分级管理权限和本级政府确定的职责，分别负责有关企业投资项目的备案管理工作。

第四条 企业投资建设实行备案管理的项目，应按省、市有关规定要求编写项目备案报告（附项目备案申请表），向项目备案机关申报备案。项目备案机关应依照本办法的规定进行备案，并会同城市规划、国土资源、环境保护、银行业监管、安全生产监管等部门加强对实行备案管理的项目的监督管理。

第二章 项目备案申请报告的内容及编写

第五条 申请人应向项目备案机关提交项目备案申请报告一式5份，填写好项目备案申请表（见附件1）。项目备案申请报告由申请人自行组织力量编写。有关行业对项目备案申请表填写有特殊要求的，从其规定。

第六条 项目备案申请报告应主要包括以下内容：

（一）申请人情况；

（二）拟建项目情况。

第七条 申请人对项目备案申请报告内容的真实性、完整性负责。

第三章 备案程序

第八条 市、县（市、区）项目备案机关负责本级直属管理企业及控股企业投资项目的备案。其他企业投资项目备案按属地原则办理。

第九条 项目备案机关收到申请人的申请材料，经审查，材料齐全符合要求，且属于备案管理项目的，应当予以受理，材料不齐全，或者不符合要求的应当当场或者在5日内一次告知申请人补齐或者补正，属于实行核准制的项目应当当场或者在5日内告知申请人按照企业投资项目核准办法的规定申请核准。

第十条 项目备案机关在进行备案审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门的意见。相关部门应在收到征求意见函（附项目备案申请报告）后5个工作日内，向项目备案机关出具书面审查意见；逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十一条 项目备案机关对申请材料齐全、符合要求、符合备案条件的项目，应当予以备案。项目备案机关应在受理项目备案申请后10个工作日内，做出对企业投资项目是否予以备案的决定并向社会公布。由于特殊原因确实难以在10个工作日内做出备案决定的，经本机关负责人批准，可以延长5个工作日，但应及时书面告知申请人，并说明延期理由。

第十二条 予以备案的企业投资项目，项目备案机关应当在作出决定后的10个工作日内，向申请人出具项目备案文件（见附件2），并抄告项目所在地备案机关和相关行业主管部门；不予备案的项目，项目备案机关应当在作出决定后10个工作日内，书面通知申请人并说明不予备案的理由，同时抄告相关行业主管部门。

第十三条 申请人对项目备案机关的备案决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第四章 备案内容及效力

第十四条 项目备案机关对企业投资项目主要进行以下审查：

（一）是否符合法律法规；

（二）是否符合国家产业政策和宏观调控政策；

（三）是否符合行业准入标准；

（四）是否属于实行备案管理的项目范围。

第十五条 申请人依据项目备案文件，依法办理土地使用、环境保护、资源利用、城市规划、安全生产、招标投标、设备进口和减免税确认等有关行政许可手续。

第十六条 项目备案文件有效期2年，自发布之日起计算。企业投资项目在备案文件有效期内未开工建设的，项目单位应在备案文件有效期届满30日前向原项目备案机关申请延期，原项目备案机关应在备案文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。延期最长不超过1年。项目在备案文件有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，原项目备案文件自行失效。

第十七条 已经备案的项目，如需对项目备案文件所规定的内容进行重大变更或者放弃该项目建设，项目单位应及时以书面形式向原项目备案机关报告。原项目备案机关应根据项目变更的具体情况，在征求有关部门意见后，出具书面确认意见或撤销手续。重大变更包括：

（一）投资主体发生变更；

（二）建设地点发生变更；

（三）主要建设内容发生变化；

（四）建设规模有较大变动、总投资额超出原备案数额30%以上。第十八条 对应报项目备案机关备案而未报告的项目，或者虽然报告但未经备案确认的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关及消防、工商行政管理等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第五章 监督管理

第十九条 项目备案机关及其工作人员，应严格执行法律法规和国家、省及本办法的有关规定，不得变相增减备案事项，不得拖延备案时限，不得为不符合规定的项目出具备案文件，不得以备案的名义变相审批。

第二十条 项目备案机关的工作人员，在项目备案过程中违反有关规定、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第二十一条 企业违反本办法，有下列情形之一的，由备案机关责令限期改正，情节恶劣后果严重的，由有关部门依法予以处罚：

（一）应办理而未办理备案手续擅自开工建设的；

（二）项目发生重大变更而未重新办理备案手续的；

（三）提供虚假资料或者采取其他不正当手段取得备案文件的。

具有第（三）项情形的，原备案机关应依法撤销对该项目的备案确认。

第二十二条 各级项目备案机关应加强对企业投资项目备案情况的动态监测，并定期统计汇总。

第六章 附 则

第二十三条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设不属于审批及核准范围内的项目，按照国家、省和本办法规定进行备案。

第二十四条 本办法自发布之日起施行。此前市政府发布的有关企业投资项目审批管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。法律、法规另有规定的从其规定。

第五篇：常德市企业投资项目备案暂行办法

常德市企业投资项目备案暂行办法

第一章 总

则

第一条 为适应社会主义市场经济体制要求，进一步深化投资体制改革，确立企业投资主体地位，落实企业投资自主权，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)、《湖南省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见》(湘政发〔2005〕11号)和《湖南省企业投资项目备案暂行办法》规定，结合我市实际，制定本办

法。

第二条 在本市行政区域内不使用政府性资金，建设《常德市政府核准的企业投资项目目录》以外的总投资50万元以上的企业投资项目，按照本办法规定实行备案管理。

实行备案管理的项目，政府及其有关部门不再审批项目建议

书、可研报告和初步设计。

市、县（市、区）发展和改革委员会（发展改革物价局）、经济委员会（工业局）是本级政府投资主管部门，按照本办法第八条规定的分级管理权限和本级政府确定的职责，分别负责有关的企业投资项目的备案管理工作。

第三条 企业投资建设实行备案管理的项目，应向项目备案机关提出备案申请。项目备案机关应依照本办法规定进行备案，并会同城市规划、建设、国土资源、环境保护、银行业监管、安全生产监管等部门加强监督管理。

第四条 市政府投资主管部门负责对全市企业投资项目备

案工作进行具体指导和监督。

第二章 项目备案申请

第五条 申请人（项目报告单位）应按要求向项目备案机关提交项目备案申请表（一式五份）（见附件2），有关行业的企业投资项目对备案申请表填写有特殊要求的，从其规定。

第六条 申请人应同时提交以下附件：

（一）申请人工商营业执照；

（二）行业有资质要求的，还应出具从事该行业的资质证书。

第七条 申请人对项目备案申请表内容和相关附件的真实

性、完整性负责。

第三章 备案程序

第八条 市项目备案机关负责办理市属企业及其控股企业投资项目的备案工作，县（市、区）项目备案机关负责办理县（市、区）企业及其控股企业投资项目的备案工作。其他企业投资项目

备案按属地原则办理。

第九条 项目备案机关经审查认为项目备案申请表和相关附件不符合要求，应在收到项目备案申请表和相关附件后当场或者在2个工作日内一次性告知申请人补充相关材料和说明，或对

相关内容进行调整。

申请人提交项目备案申请表和相关附件经审查符合要求的，项目备案机关应正式受理。

第十条 项目备案机关应在受理项目备案申请后5个工作日内，作出对企业投资项目是否予以备案的决定。

第十一条 对予以备案的企业投资项目，项目备案机关应当在作出决定后5个工作日内向申请人送达项目备案文件（见附件2），并抄告项目所在地备案机关和相关行业主管部门；不予备案的项目，项目备案机关应当在作出决定后5个工作日内向申请人送达不予备案决定书，说明不予备案的理由，并抄告项目所在地备案机关和相关行业主管部门。

第十二条 申请人对项目备案机关的备案决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第四章 备案内容及效力

第十三条 项目备案机关对企业申请备案的投资项目主要

进行以下事项审查：

（一）是否符合法律法规；

（二）是否符合国家产业政策和宏观调控政策；

（三）是否符合行业准入标准；

（四）是否属于实行备案管理的项目范围。

第十四条 申请人依据项目备案文件，依法办理城市规划、环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、招标投标、设备进口和减免税确认等有关行政许可手续。依法不能办理有关行政许可手续的，有关主管部门应及时告知项目备案机关。

第十五条 项目备案文件有效期2年，自发布之日起计算。项目在备案文件有效期内未开工建设的，项目单位应在备案文件有效期届满30日前向原项目备案机关申请延期，原项目备案机关应在备案文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。延期最长不超过1年。项目在备案文件有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，原项目备案文件自行失效。

第十六条 已经备案的项目，如需对项目备案文件所规定的内容进行重大变更或者放弃该项目建设，项目单位应及时以书面形式向原项目备案机关报告。原项目备案机关应根据项目变更的具体情况，出具书面确认意见或撤销手续。重大变更包括：

（一）投资主体发生变更；

（二）建设地点发生变更；

（三）主要建设内容发生变化；

（四）建设规模有较大变动、总投资额超出原备案数额30%

以上。

第十七条 对应报项目备案机关备案而未备案的项目，或者虽然报告但未经备案确认的项目，城市规划、建设、环境保护、国土资源、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关及消防、工商管理、招投标管理等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第五章 责任追究

第十八条 项目备案机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增减备案事项，不得拖延备案时限，不得为不符合规定的项目出具备案文件，不得以备案的名义变相审批。

第十九条 项目备案机关的工作人员，在项目备案过程中违反有关规定的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法

机关追究刑事责任。

第二十条 企业违反本办法，有下列情形之一的，由项目备案机关责令限期改正，情节恶劣后果严重的，由有关执法部门予

以相应处罚：

（一）应办理而未办理备案手续擅自开工建设的；

（二）项目发生重大变更而未重新办理备案手续的；

（三）提供虚假资料或者采取其他不正当手段取得备案文件的。

具有第（三）项情形的，原备案机关应依法撤销对该项目的备案确认。

第二十一条 各级项目备案机关应加强对企业投资项目备案情况的动态监测，并定期统计汇总。

第六章 附

则

第二十二条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设不属于审批及核准范围内的项目，按照本办法进行备案。

第二十三条 本办法自发布之日起施行。有关企业投资项目审批管理的规定与本办法有抵触的，均按本办法执行。