扬中市审计局惩防体系基本框架

第一篇：扬中市审计局惩防体系基本框架

附件1 扬中市审计局惩防体系基本框架

一、建立健全拒腐防变的教育机制

（一）工作操作类制度：党员干部廉政谈话制度；戒勉谈话制度；红色基地教育制度；现场参观，警示录教育制度；政治学习制度；定期党课制度；定期向职工家属发放助廉信，经典诵读等。

（二）监督惩戒类制度：办公纪律；会议制度；党组议事规则；党的组织生活制度；在职人员继续教育管理办法等。

二、建立健全权力运行的监控机制

（一）工作操作类制度：领导分工负责制；党风廉政建设责任制；领导干部述职述廉制度；个人重大事项报告制度；党支部工作制度；业务会议制度；廉洁从审监督制度等。

（二）监督惩处类制度：审计复核制度；审计业务办公会议制度；机关财务管理制度；加强行政执法权力节点监控的实施办法；经济责任审计评价指标；审计项目公示制度；工作问责的实施办法；党风廉政建设责任制及其责任追究办法。

三、建立健全源头治理的防范机制

（一）工作操作类制度：业务学习研讨制度；个人重大事项报告制度；审计组廉政责任的若干规定；

（二）监督惩处类制度：完善审计执法责任追究制度；固定资产投资审计廉政监管办法；党风廉政建设反馈制度；审计纪律新“八不准”制度；固定资产投资审计“六不准”制度；“两禁”规定等。

四、建立健全项目质量管理的长效机制

（一）工作操作类制度：每周科务会制度；每周工作计划报送制度；审计档案管理制度；激励约束机制；审计组长负责制；审计复核制度；审计业务会议制度等。

（二）监督惩处类制度：科务工作督查制度；审计回访制度；廉洁从审监督制度；审计纪律现场督察制度等。

第二篇：惩防体系基本框架情况汇报

四川省医药集团有限责任公司

2011党风廉洁建设暨推进惩防体系建设工

作情况汇报

四川省医药集团在省委、省政府和省国资委的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，坚持党的基本路线和从严治党方针，认真贯彻落实省国资委关于《四川省省属国有企业构建惩治和预防腐败体系基本框架实施意见》的文件要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，构建具有医药集团特色的惩治和预防腐败体系基本框架。

一、以组织建设为保障，加强领导，具体部署分责任 成立了以集团党委书记为组长，集团领导班子成员为副组长，集团中层干部为成员的构建惩治和预防腐败体系工作领导小组。按照省国资委有关惩防体系基本框架建设要求，集团党委召开了构建惩防体系专题会议，对医药集团“构建惩治和预防腐败体系基本框架”工作进行了全面部署，明确了总体要求、构建目标、框架构成及责任分工、实施步骤等

具体工作任务及工作要求。现已完成41项相关制度文件的草拟工作。

集团内推行党委书记、董事长负总责，总经理对分管部门及职责范围内的党风廉洁建设负直接领导责任，各部门负责人、各级党组织书记对分工范围内的经营管理、招标投标、生产建设等工作中的党风廉洁建设负主要责任的责任体系。按照省国资委党委要求，党委书记代表集团全体班子成员与省国资委党委常务副书记、主任彭渝同志签订了“2011党风廉洁建设责任书”，并按照责任目标进行落实。回到集团又与下属子公司的党政主要负责同志签订了“党风廉洁建设责任书”，明确了其责任范围、责任内容、责任目标和惩处办法。根据目前掌握的情况，该责任书规定的内容、目标得到了较好的落实。

二、以教育引导为基础，突出主题教育，廉洁教育上台阶

公司从抓学习教育入手，强化党员干部的认识水平，坚持教育与管理、自律与他律相结合，把握党员干部的思想脉搏，努力提高党员干部的政治素质和遵纪守法、廉洁自律的自觉性。

1、开展形式多样的专题学习活动。集团党委定期召开党委中心组学习会，根据医药行业的实际和特点，有针对性的开展学习。集团各企业还分别召开了多次支部大会、座谈

会，专门学习传达贯彻上级关于党风廉政建设会议精神，加强对公司领导干部、中层干部及关键岗位人员的党风廉洁建设教育。特别是每逢重大节日集团党委都对党员干部进行廉洁自律教育，做到防腐提醒在前，跟踪监督在中，总结剖析在后。主要学习的内容有：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》等文件。

2、积极开展反腐倡廉知识竞赛活动。集团党委开展反腐倡廉专题知识竞赛，通过前期认真的部署和准备，共组织全集团85名在职党员参加了竞赛活动，参加竞赛的同志们纷纷表示受益匪浅，对于防范经营中的无处不在的法律风险极有助益。通过开展反腐倡廉知识竞赛活动，进一步提高了党员领导干部思想政治素质，增强了拒腐防变能力，推进了集团作风建设上新台阶。

三、以健全规章制度为重点，推进规范经营，企业科学决策有保障

医药集团党委把反腐倡廉制度体系建设作为一项重要工作内容，在认真抓好已有反腐倡廉工作制度的贯彻落实，努力提高制度执行力的同时，进一步推进了企业反腐倡廉制度体系的健全完善，不断提高制度化、科学化水平。集团党委努力推进对集团公司《章程》、《党委会议事规则》、《董事

会议事规则》、《总经理办公细则》的制订，推进企业向实现科学决策、集体决策、依法决策方向前进。集团相继制定了《领导人员廉洁从业情况暂行规定》、《贯彻执行“三重一大”决策制度实施方案》、《企业负责人职务消费预算管理暂行办法》等一系列新的反腐倡廉规章制度，下属各公司也结合反腐倡廉工作实际，进一步健全完善了党风廉洁建设有关制度规定。通过在工作实践中不断对制度进行修改和完善，基本形成了用制度管人、用制度管事、用制度管权的科学管理机制。集团公司《“三重一大”决策制度实施方案》已于2011年12月29日上报国资委相关处室审批。

四、以强化监督检查为抓手，实施动态管理，企业法律风险在降低

1、实施招投标监督

强化纪检监察监督工作力度，集团纪检监察部门跟踪工程招标投标工作。如对医药股份公司在温江的现代物流项目进行监督，最大限度的防止暗箱操作，力求招标工作严格规范，努力做到公正、公平、公开。这种源头防腐工作的全面开展，提升了在招标投工作中的防范等级，使可能出现的违规行为成本极大地增加，有效地维护了公司的利益。

2、做好“小金库”的自查自纠

根据《四川省国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法》文件要求，集团成立了以董事长为组长的领导小

组，组织专门人员对银行账户户数、银行对账单进行核对，对“小金库”的四种主要表现形式所涉及到的科目、合同、单据等相关材料进行核查，对应收账款、预付账款、其他应收款进行清理核对，按时完成了上级部门交办的任务。

3、全面开展效能监察

集团党委明确了正确把握效能监察的原则，提出各子公司党组织要加强领导、明确分工、落实责任、依法监察。结合企业实际，开展效能监察工作，明确了对那些关系企业重大经济利益薄弱环节和职工反映强烈的问题开展效能监察。集团公司对控股子公司每季度完成2011经营考核目标值进行立项，通过对利润总额、净利润实施效能监察，进一步规范资金的使用程序，提高资金的利用率，确保集团经营目标任务顺利完成。

五、存在的问题和努力的方向

公司的惩防体系工作虽然取得了一些成绩，但离省国资委的工作要求还有差距，还存在一些不足：一是个别干部认为企业就是赚钱，“一俊可以遮百丑”，对惩防体系建设工作还认识不够，理解不深，重视程度不够。对构建惩治和预防腐败体系建设的认识有差距，没有把惩防体系建设提升到是巩固反腐倡廉工作成果，从权力反腐向制度反腐转型，切实加强党的建设的高度来认识，认为惩防体系建设只是纪检监察的事。二是信访与案件查办等制度上还需要进一步完善，下属企业纪检工作人员多为兼职，基本上是从内部产生，制约因素十分多，实际上工作很难开展。三是个别部门对反腐倡廉制度落实力度不够，表现出来监督面不够广，不够深，不够细等。

二〇一二年一月三十日

第三篇：构建惩防体系基本框架工作总结

在区委、区政府的正确领导下，在区纪委监察局的指导下，坚持以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实省、市、区文件精神，对照惩防体系基本框架的总体目标任务，结合本单位已经开展的廉政风险防控管理工作，从职责权力运行监控管理、源头治理预防制度执行、纠风治乱长效机制等方面组织干部职工

深入开展惩防体系建设“回头看”活动。现将我单位构建惩防体系基本框架工作总结如下：

一、加强组织领导，健全工作制度

1、为保证惩防体系建设基本框架建设工作顺利开展，能准确地进行职权清单的梳理和廉政风险点查找，我单位建立了由主任胡凤斌为组长的惩防体系基本框架和廉政风险防控管理工作领导小组，落实了具体负责人，使惩防体系建设各项任务有人抓、有人管。

2、健全完善好相关工作制度。经研究制定了《区委党史研究室关于构建惩治和预防腐败体系基本框架实施方案》、《区委党史研究室廉政建设制度》、《区委党史研究室财务制度》《区科技局内部管理制度》、《区委党史研究室地情资料收集制度》等规章制度，形成了按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为，科学合理、切实可行的反腐倡廉制度体系。

二、严格落实制度，开展自查自纠

根据“三定方案”、新增职能、法定职责和工作实际，通过岗位自查、股室排查、领导评查等多种形式，组织干部职工进行再一次地职权项目清理。

1、主动查找在业务工作流程、制度机制、外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。

2、对照职能职责，认真分析重点查找在财务管理、资产管理、干部人事管理、档案资料管理、安全管理、会务接待、内部监督等各环节可能产生的廉政风险。

3、根据确立的各类风险点和风险等级，研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度。

三、进一步探索创新，不断丰富体系内容

惩防体系是一个开放的体系，建设惩防体系更是一个动态的过程，需要在实践中不断探索。我单位以发展的思路和创新的精神推进体系建设，不断探索新思路，总结新经验，提出新办法。及时发现和总结推广一些好做法、好经验，充分发挥典型的示范效应，以点带面，推动全局。进一步加强调研，掌握工作动态，不断充实、丰富体系建设新内涵，创造性地开展工作。

构建惩防和预防腐败体系建设是一项长期的历史任务，我单位通过狠抓构建惩治和预防腐败体系工作，取得了成绩，但也有不足的地方。我们将在今后的工作中，以高度的政治责任心和强烈的使命感，紧紧抓住规范和制约权力运行这个核心，通过加强教育、完善制度、加强监督、努力构建好教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，下大力气把这项事关大局的工作抓紧抓好抓实。

第四篇：构建惩防体系基本框架工作方案

为认真贯彻落实中央、省、市关于惩治和预防腐败体系建设工作的部署，根据《市构建惩治和预防腐败体系基本框架实施方案》精神，结合城管工作实际，现就我局构建惩防体系基本框架建设提出如下实施方案。

一、总体要求

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，全面贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系-2012年工作规划》和省委《四川省建立健全惩治和预防腐败体系-2012年实施办法》，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以廉政风险防控管理为载体，以完善法规制度为骨架，以完善机制为支撑，以制约和监督权力为核心，以体系项目推进为抓手，初步形成以拒腐防变教育、权力运行监控、源头治理改革、纠风治乱、从严惩戒腐败为主要内容的惩治和预防腐败体系基本框架，为创建法治城管、和谐城管和实现城管“科学发展上水平，作风转变见成效、干部队伍高素质”的目标提供强有力的政治保证。

二、构建目标

(一)完善两大工作体系。一是构建以廉政教育、制度防范、权力风险监控、源头治理防范和维护民利纠风治乱等为主要内容的预防腐败工作体系；二是构建以查办腐败行为和查处腐败案件为主要内容的惩治腐败工作体系。

(二)健全五个支撑体系。即反腐倡廉宣传教育体系、权力制约监督体系、源头治理预防体系、群众利益维护体系、从严治腐惩戒体系。

(三)构建四大运行机制。即领导责任机制、整合协调机制、奖惩评估机制和工作保障机制。

三、框架构成及责任分工

我局惩防体系基本框架建设作为全市惩防体系基本框架的组成部分，要重点开展廉政风险防控管理，通过排查岗位风险，强化廉政教育；通过防范岗位风险，完善内控制度；通过监控岗位风险，深化权力监督；通过处置岗位风险，推进监督管理，实现惩防体系建设和本职业务工作相互促进。

惩防体系五个支撑体系包括：

1.反腐倡廉宣传教育体系。主要由党员干部教育培训，反腐倡廉宣传和廉政文化建设等三个子体系组成。

2.权力运行监督制约体系。主要由决策权力监督、执行权力监督和监督主体等三个子体系组成。

3.源头治理预防体系。涉及我局的主要有干部人事管理、行政管理、财务管理和市场配置公共资源管理等体系。

4.群众利益维护体系。主要由行政效能建设和纠正损害群众利益不正之风等两个子体系组成。

5.从严治腐惩戒体系。主要由信访举报、查办案件、发挥查办案件治本功能、责任追究和刑罚处罚等五个子体系组成。

四、实施步骤

第一阶段：动员部署惩防体系基本框架建设工作（1—3月）

1.动员部署。建立城管局惩治和预防腐败体系基本框架建设领导小组及工作机构，进行全局动员，制定和印发城管局惩防体系基本框架建设及廉政风险防控管理工作相关文件，召开动员会，明确工作任务，提出工作要求。要及时研究落实任务的具体措施，明确工作责任，制定任务完成时间安排表。结合城管实际，根据安排部署，制定城管局构建惩防体系基本框架工作方案，明确构建任务，落实工作责任，细化工作措施。

2.宣传教育。开展学习活动，要采取辅导报告会、座谈会、征文活动、专题培训、调研等多种方式组织全体干部职工认真学习中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012年工作规划》，省委《四川省建立健全惩治和预防腐败体系-2012年实施办法》以及《市构建惩治和预防腐败体系基本框架实施方案》和省、市相关文件精神，深刻理解和准确把握构建惩防体系基本框架和开展廉政风险防控管理工作的重要性和基本要求，营造氛围，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

第二阶段：深入开展廉政风险防控管理工作（4月）

1.开展廉政风险防控管理工作。一是开展廉政风险自查活动。各站所、科室要根据《市城乡环境综合管理局委员会关于开展廉政风险防控管理的实施意见》，结合职能和工作实际，对站所、科室权力进行一次全面清理，围绕权力运行摸清权力“家底”，进行廉政风险点的查找。二是进行廉政风险评估。召开会议，对岗位、站所、科室、整个城管系统查找出的所有风险进行综合评议，确定风险点及其表现形式，确定廉政风险等级。三是制定防控措施，进行风险监管。根据排查确立的各类风险点和风险等级，研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度。实行分级管理、分级负责，正式启动廉政风险防控监管工作。

2.梳理审查制度。围绕制约和规范权力运行，对现有反腐倡廉制度进行一次全面、系统的审查和清理。按照“坚持、完善、废止”的要求进行分类登记，做好制度清理和审查工作，形成本单位反腐倡廉制度目录。

3.修订完善制度。在全面梳理和审查的基础上，按照“必要、管用”、“行得通、做得到”和“切实解决问题”的原则，及时补缺补差，并针对制度执行中出现的新情况、新问题和薄弱环节，坚持改革创新、与时俱进，将群众关注的热点作为完善制度的重点，不断完善城管制度和规定，形成覆盖全面、内容完整、相互衔接、易于操作的反腐倡廉制度体系。对不适应形势发展要求的制度及时予以废除；制度内容不

完善的，抓紧修订完善；制度规范过于原则、不便操作的，要进一步细化配套措施。开展“制度建设建言献策”活动，采取召开座谈会、研讨会，走出去、请进来等办法，联系本单位的实际开展调研，查找反腐倡廉制度建设方面存在的问题，不断提升制度的针对性和可操作性。

4.严格落实制度。开展反腐倡廉制度集中公开、学习、培训活动，让工作人员熟知制度，熟用制度，切实提高执行制度的自觉性、主动性和坚定性。党员领导干部特别是主要负责同志要以身作则、严于律己，模范遵守制度，自觉接受监督。要加大监督检查和考核力度，严肃进行责任追究，坚决查纠有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等严重破坏制度的行为，促进制度落实，维护制度的严肃性和权威性。要认真开展反腐倡廉制度建设情况的检查评估，着力发现和解决反腐倡廉制度建设的工作力度、广度、深度、进度等方面存在的不足，及时督促再次修订完善，并汇编成册。

5.开展自查自纠工作。认真对照惩防体系建设总体目标任务，结合开展廉政风险防控管理工作进行一次全面“回头看”，重点看任务是否按照进度完成，财政的拒腐防变宣传教育、权力运行监控管理、源头治理预防制度执行、纠风治乱长效机制、从严治腐惩戒办法以及组织保障是否形成，找出工作中的差距和不足，深刻分析原因，并按照“谁主管、谁负责”的要求，及时整改落实。要在全面“回头看”的基础上形成自查报告上报局办公室。

第三阶段：建立健全惩防体系基本框架（5月—10月）

1.构建拒腐防变反腐倡廉宣传教育机制。积极配合相关部门，围绕提高党员干部廉洁自律的意识，在城管局开展党风党纪专题教育、勤廉典型示范教育、案例警示教育、岗位廉政教育等方面的制度，规范分层次教育和廉政文化建设，健全廉政教育预警和责任机制，不断丰富教育内容和形式，要以领导干部为重点，结合“创先争优”活动在全局广泛开展“争创勤廉双优组织、争做勤廉双优干部”创建活动，提高反腐倡廉教育的针对性和实效性。

2.构建权力运行廉政风险监控机制。建立健全服务科学发展的定期检查和专项督查制度，确保政令畅通；认真落实党内监督制度，健全和完善信访提醒、信访质询、诫勉谈话、廉情分析、督查反馈、“勤廉双诺双述双评”等制度，加强对领导班子和领导干部尤其是“一把手”的监督；全面实施廉政风险防控管理建设，提高廉政风险防控水平；完善政务、财务公开制度，支持和引导群众监督和舆论监督，切实把干部的用权行为置于党员群众的监督之下；充分发挥党内监督、人大监督、政协民主监督、司法监督等监督主体的作用，加大权力监督力度。

3.构建源头治理改革创新机制。围绕实现用制度管权管事管人，继续深化落实行政管理、干部人事、财务重点和关键环节的改革举措；贯彻《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，完善我局领导干部廉洁从政配套的规范和制度。

4.构建纠风治乱维护民利机制。围绕解决当前存在的突出问题和群众关注的热点问题，建立健全改进机关作风、纠正部门和行业不正之风制度；加强基层党风廉政建设等方面的制度；抓好“行风热线”，健全防治不正之风的长效机制；进一步完善信访核查、监督检查、专项治理、群众评议和责任追究规定，健全群众利益协调、诉求表达、矛盾调处和权益保障机制，以反腐倡廉实际成效取信于民，让人民群众共享党风廉政建设成果。

5.构建从严治腐惩戒机制。围绕提高及时揭露、发现和惩处腐败的能力，建立廉政风险点排查分析、廉情预警和反腐倡廉信息共享机制，积极配合相关部门从严治腐。

6.实施项目管理。以建立惩防体系基本框架、健全五大体系为主要内容，完善领导责任、部门协调、督察督办、奖惩预警、测评评估、人员经费保障等工作运行机制，积极探索风险防控管理与建立惩防体系基本框架有机结合的项目化管理办法，确保各项制度落到实处。

7.健全行政权力运行的科技防控体系。大力推进城管行政审批业务系统信息化建设的步伐，切实有效地规范行政权力的行使。要以电子业务系统和电子监察系统为依托，实现“全程信息公开”的民主监督、“全部流程定制”的技术监控和“全程监控运行”的监察监督有机结合，发挥综合监督效应，健全行政权力运行的事前、事中、事后的科技防控体系。

第四阶段：总结评估惩防体系基本框架建设（11月——12月）

1.坚持自查自评。建立《市城乡环境综合管理局惩防体系基本框架建设综合效果评价指标体系》，梳理以反腐倡廉各项制度的完善和执行为核心内容的考核标准，认真开展自查自评工作，提出问题，限期整改。

2.坚持考核导向。结合党风廉政责任制考核、目标考核等一同推进惩防体系的考核评估工作，建立台帐和清单，要善于及时总结经验、查找问题、分析原因、督促整改，严格考核，形成持续改进和不断完善的循环机制，确保惩治和预防腐败体系建设各项任务落到实处。

3.坚持总结提高。认真总结构建工作，及时总结经验和做法，为全市框架建设完成作贡献。

五、工作要求

(一)加强领导。严格落实责任制，切实做到“一把手”负总责，纪委书记具体抓，领导班子成员分工负责，形成齐抓共管惩防体系建设的良好局面。发挥各站、科室在惩防体系建设中的主体作用，形成工作合力。

(二)明确职责。着重围绕领导班子和领导干部廉洁从政、群众合法权益维护和社会各界参与反腐倡廉等方面，创造性推进制度建设，努力提高惩防体系建设成效。要重点围绕部门职权规范行使，加强内控机制建设、权力公开运行和电子监察等工作，着力形成体现城管特点的惩防体系基本框架，并抓好城管系统的惩防体系建设，建立健全廉政风险防控机制，让人民群众切实感受到反腐倡廉实际成效。要整合内部力量，明确任务分工，着力完善反腐倡廉保障制度，全面落实惩防体系建设任务。

(三)检查督办。落实工作情况定期报告制度。惩防体系基本框架建设工作领导小组定期督促检查。根据惩防体系建设目标任务及分工表，对照时间进度，及时督促各站所、科室和责任人，对未按期完成的要分析原因写出汇报，限期推进，若仍未完成要进行通报，并按照局机关相关制度追究责任。2011年年底，此项工作基本完成，届时将组织自查，以迎接市上考核评估，考核结果作为考核的重要依据。

第五篇：惩防体系基本框架建设工作总结

惩防体系基本框架建设工作总结

2010年11月，按照区委、区政府的统一安排部署，我局启动了惩防体系基本框架构建工作，通过开展廉政风险宣传教育、廉政风险自查、廉政风险评估和惩防体系基本框架构建工作，深化了对廉政风险防控管理工作的认识，理清了权利清单，明确了权力运行流程，找出了廉政风险点，提出了惩防体系基本框架构建意见，扎实推进了惩防体系建设。通过构建工作，有效预防了廉政风险和监管风险，全局干部职工作风纪律明显改善，责任意识，风险意识，廉政意识大大增强，权力运行得到了有效规范。现将我局惩防体系基本框架构建工作总结如下：

一、加强组织领导，完善工作构架

为扎实推进惩防体系基本框架建设和廉政风险防控管理工作，我局着力完善工作构架，强化了组织保障、措施保障、机制保障。一是成立了以局长为组长、局纪检组长和各分管副局长为副组长，各股室负责人为成员的惩防体系建设工作领导小组，并下设办公室，落实了专人负责日常工作，为推进该项工作的有理有序开展提供了强有力的组织保障。二是召开了惩防体系建设动员会，及时启动了廉政风险防控管理工作，落实了具体工作措施，明确了工作推进步骤和主要环节，为如期完成廉政风险防控管理工作开创了条件；三是建立了廉政风险防控管理工作督导机制，落实了局纪检组长对全局惩防体系框架构建工作负责，分管领导对各股室负责，开展廉政风险防控管理工作的指导和督促，促进了构建工作的顺利推进；四是将惩防体系构建和廉政风险管理工作纳入对各股室的考核，对工作开展不积极，风险点查找不准、防控措施制定不到位的股室进行通报。

二、理清防控环节，查找廉政风险

按照惩防体系建设的总体要求和区委构建惩防体系基本框架实施方案的具体指导意见，我局在防控工作开展中，力求“实、全、深”。一是扎实深入地学习惩防体系构建工作的相关内容，我局专门召开局长办公会对此项工作进行专题研究，组织人员到市建设局进行学习，与区级相关部门进行沟通交流，借鉴兄弟部门好的做法和经验。通过学习，我局干部职工对惩防体系构建工作的意义、工作目标、工作流程等有了更明确的理解。推进了防控管理工作。二是开展权力清查。各股室结合三定方案职能和工作实际，对各项权力进行了一次全面清理并填写《旌阳区区级部门廉政风险防控管理权力清单登记表》。经过统计，我局共清理职权项57项。三是梳理各权力事项工作流程。单位和股室对每一项权力进行细致梳理，制作工作流程图，使工作程序一目了然。四是查找风险点，按照“岗位自查、股室自查、分管领导审查、局领导小组审核”四个环节和“自己找、群众帮、领导提、组织审”四个程序，首先由分管领导召集所管辖股室人员集中进行讨论，帮助股室和岗位人员进行权力清理和查找权力事项在履行职责过程中可能存在的风险点，在此基础上，领导小组分别对岗位股室权力和风险点进行审核。经过统计单位共有风险点8个，股室风险点38个，岗位风险点29个。五是深挖风险隐患产生根源，我局结合权力清单和廉政风险点从职工思想状况、岗位责任落实、业务流程、制度机制、外部环境等方面深入分析产生风险的根源。六是开展风险点等级评定，制定防控措施。各股室根据风险隐患情况初步确定风险等级，再交由分管领导审核、局长办公会审定确定了风险等级。经过评定，单位A级风险7个，单位B级风险1个；股室A级风险 10个，B级风险24个，C级风险4个；个人A级风险2个，个人B级风险5个，C级风险22个。各股室根据查找到的风险点的类型，初步确定了严格执行建设法律法规、完善内部管理制度、加强思想素质教育、提高依法办事能力、加强廉政教育管理等方面的措施，将我局惩防体系构建工作扎实推向深入。六是落实风险点监管责任。廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对审定为“A级风险”的，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对审定为“B级风险”的，在股室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C级风险”的，由股室负责人直接负责。六是完成惩防体系基本框架图。通过前期清理职权项目，廉政风险点，制作流程图，目前我区建设系统惩治和预防腐败体系基本框架图已编制完成。该框架图分为预防腐败工作体系、惩治腐败工作体系两大块及反腐倡廉教育体系、权力运行监督制约体系、源头治理预防体系、维护名利体系、从严治腐惩戒体系5子块，同时包括党员、干部教育，决策权监督、行政效能监督、基层民主监督、不正之风专项治理、责任追究等17个小项。该框架图的完成，为我局今后的惩治和预防腐败工作奠定了坚实的基础。

三、结合廉政风险，制定防控措施

围绕惩防体系基本框架图以及已经排查确定的各类职权项目和各类风险点，有针对性研究制定出具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图等形式在一定范围内予以公开。一是落实风险监控责任。我局根据已经建立的三级风险监控责任体系，按照党政一把手、分管局领导、股室负责人和岗位人员四个层级，将75个廉政风险点和监控责任全部落实到具体岗位人员上，逐级签订风险点监控责任书，全体人员签订《廉政承诺书》，细化监控责任链条，确保每一个风险点有人抓，有人管，在全局形成一把手亲自抓，部门配合抓，一级抓一级，层层抓落实的风险监控责任体系。同时，我局还将党风廉政建设目标责任制纳入廉政风险点防范管理内容，实行一票否决，对于考核优秀的个人实行奖励并在干部任用提拔上优先考虑。二是规范工作流程，公开权力运行。在清理岗位权限的基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。同时，将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。三是实行风险预警机制。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时定向收集风险岗位的风险信息。加强对风险岗位的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。四是制订针对性、操作性强的有效防范管理措施。做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。五是加强外部监管，强化社会监督。我局每年从人大代表、政协委员、企业等代表中聘请6名行风监督员，局领导亲自为每位行风监督员颁发聘书，行风监督员采取明查暗访等形式对全区建设系统的行风、廉政建设情况进行监督，并采取来电、来信、来访等形式反映全区建设系统存在的问题和建议。同时设立廉政信箱，广泛接受群众监督，有效防止不廉洁行为的发生。

近几个月以来，我局在构建惩治和预防腐败体系工作中取得了一定成绩，但离区委、区政府及区纪委的要求还有一定差距，在今后的工作中我局将严格按照有关要求和实施方案推进惩防体系框架的构建工作，对现行各项制度进行全面清理、分类、修订完善，努力实现制度全覆盖，积极探索创新廉政风险防控领域，建立管理长效机制，全面深入推进惩防体系建设工作。