北京经济和信息化委员会大额项目资金项目验收管理实施细则

第一篇：北京经济和信息化委员会大额项目资金项目验收管理实施细则

北京市经济和信息化委员会

大额项目资金项目验收管理实施细则

（试行）

第一章 总则

第一条 为规范中央和市级财政大额项目资金（以下简称“大额项目资金”）的验收管理，强化责任机制，提高资金使用效益，特制定本细则。

第二条 本细则所称大额项目资金，是指中央或市级人民政府财政部门通过公共预算、国有资本经营预算、政府性基金预算等安排，以及北京市经济和信息化委员会（以下简称“市经济信息化委”）年度部门预算安排的用于贯彻落实《北京加强全国科技创新中心建设总体方案》《<中国制造2025>北京行动纲要》以及国家和北京市相关产业和中小企业发展政策要求，加快构建“高精尖”经济结构，提升产业创新能力，促进大众创业万众创新，优化产业发展环境的资金。

第三条 大额项目资金项目验收管理的主要依据：

（一）国家及北京市相关战略规划和产业政策；

（二）与大额项目资金管理相关的制度规定和财务会计制度；

（三）项目可行性研究报告（项目实施方案、资金申请报告等）、招投标文件、主要合同、监理报告等；

（四）项目的核准或备案文件、项目调整（变更）批复文件、环境影响评价报告以及相关的批复文件；

（五）已签订的项目合同书、承诺函或已批复的项目实施方案；

（六）有资质的中介机构出具的项目审计报告；

（七）科学技术创新成果有关鉴定文件；

（八）其他验收管理需要的必要文件。

第四条 验收管理工作以勤俭节约、不增加企业负担为原则，坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效，充分体现公平、公正、公开，保证监督及验收管理工作的严肃性和科学性。

第二章 组织管理

第五条 市经济信息化委专业处室负责对大额项目资金项目的执行情况进行跟踪和督促，并具体组织验收工作；市经济信息化委专项统筹处室、财务处（审计处）、规划发展处负责对大额项目资金项目验收管理工作进行监督和指导。

第六条 项目验收分为重点项目验收和一般项目验收两种类型。原则上资金支持额度超过200万元（含）的项目为重点项目，采取会议审查验收方式；其余为一般项目，可采取文件审查验收方式。

第七条 重点项目验收，由市经济信息化委专业处室组织并主持，验收前成立项目验收组，进行现场查验和会议审查，并出具验收意见。一般项目验收，由市经济信息化委专业处室审查验收材料，并根据实际情况进行现场抽验。财务处（审计处）负责对项目验收进度进行监督检查。

第八条 采用后补贴或奖励方式支持的项目原则上无须

进行项目验收，有特殊规定的项目除外。

第三章 验收内容及程序

第九条 大额项目资金项目验收管理工作重点：对项目目标、建设内容、项目质量、创新成果、资金使用和项目管理等方面进行考核和验收。

（一）项目目标：主要验收项目是否达到预期的技术指标、生产能力、经济效益和社会效益；

（二）建设内容：主要验收项目分项建设内容的完成情况；

（三）项目质量：主要验收项目建设及生产安全情况，建筑工程的质量，设备、工艺及研发成果的先进性和适用性，产品的质量水平；

（四）创新成果：主要验收项目创新成果的来源（自主研发、合作研发、引进消化吸收等）、类型（产品创新、技术创新、装备创新、设计创新等）、形式（成果、专利、标准、软著、论文、奖项等），方式（单一创新、集成创新、平台创新、系统创新、引进吸收再创新、与海外合作协同创新等），水平（经第三方评价、鉴定或认证的国际领先、国际先进、国内领先、国内先进等）等情况，以及转化落地、市场潜力等方面的综合水平；

（五）资金使用：主要验收账务处理及资金使用情况，招投标执行情况，借款合同真实合规情况，贴息期内按合同规定还本付息情况以及银行贷款使用的情况；

（六）项目管理：主要验收项目完整清晰的财务核算体

系的建立及项目文件档案的建立与管理情况；

（七）其他验收管理应关注的重点内容。

第十条 项目在实施过程中，由于受市场及技术等原因的影响，涉及项目调整变更等事宜的，应按照《北京市经济和信息化委员会大额项目资金项目调整（变更）、终止和资金收回管理实施细则》规定执行，并按批复后的内容进行项目验收。

第十一条 项目应在合同书（或承诺函、实施方案）规定的时间内竣工，验收工作一般应在项目竣工后的半年内完成。市经济信息化委专业处室应在项目竣工前1个月内进行调度，并拟定验收计划。项目根据调度安排落实任务，及时进行验收准备。

项目竣工后即进入验收阶段。如不能按规定时间验收，项目单位应向市经济信息化委专业处室提出延迟验收申请，说明延迟验收的理由，经市经济信息化委批准后方可延期，延期时间原则不得超过2年。

第十二条 验收程序

（一）提出验收申请：项目单位在项目竣工后，向市经济信息化委专业处室书面提出验收申请，并提交验收资料。

（二）验收材料初审：市经济信息化委专业处室对项目单位提交的验收材料及有关证明的合理性和完整性进行审查，对审查通过的项目应在30个工作日内组织验收工作。

（三）成立验收组：市经济信息化委专业处室负责组织成立项目验收组，确定验收组组长，并将验收材料提交给验

收组成员进行审查，审查文件时间不超过10个工作日。验收组由技术、经济（财务）、工程建设、项目管理等方面的专家组成。验收组人数不低于5人，且为单数，验收组专家成员应从市经济信息化委专家库中选取。

（四）召开验收会：市经济信息化委专业处室组织现场审查并召开验收会，出具验收意见，机关纪委、驻委纪检组可参加验收会。

（五）批复验收结果：市经济信息化委专业处室根据验收会结果提出项目验收意见，经市经济信息化委批复后下达验收意见书。

一般项目由市经济信息化委专业处室根据企业申报的验收材料决定是否进行现场抽验，并书面批复验收结果，可不召开验收会。

第四章 验收需提供的材料要求

第十三条 项目验收材料应充分说明项目各项内容完成情况和实施效果，项目单位在申请验收时需提供以下材料：

（一）验收申请材料；

（二）项目验收总结报告。该报告是对项目建设情况的全面总结和自我评价，应将项目竣工后的情况与合同书、承诺函或实施方案进行对比，重点对项目目标实现、建设内容、项目质量、资金使用和项目管理等方面总结评价。主要包括：

1.项目概况；

2.项目目标的实现：主要包括项目是否达到预期生产能力、达产率、新增收入、利润、税收及实现的社会效益；

3.完成的建设内容：项目各项建设内容实际完成情况； 4.项目完成质量：主要包括项目产品优势或特点，产品技术水平居国内外的地位，建筑物质量、工程验收结论，购置的设备其功能的先进性和实用性程度（购置的设备属国内外先进水平的比例），项目采用工艺与本企业工艺的适用程度，创新成果转化落地情况和创新能力提升程度，取得的荣誉称号、奖励或专利；

5.资金使用情况：主要包括项目总决算表，财政支持资金的账务处理，资金使用明细，贴息项目还包括银行借款还本付息情况及借款使用明细；

6.项目管理情况：主要包括项目建立财务核算体系情况，项目管理团队制度体系建立情况，项目文件、资料的档案管理情况；

7.项目对企业发展起到的作用； 8.项目存在的问题及改进措施。

（三）有研究开发内容的项目需提供技术总结报告。

（四）合同书（或承诺函、实施方案），以及项目调整（变更）批复。

（五）项目设备购置清单。

（六）项目单位上一年财务审计报告和当年近期的财务报表。

（七）项目专项审计报告（需由有资质的中介机构出具，特殊项目可由企业自行编制决算报告）。审计报告应针对验收内容的有关经济指标，与合同书（或承诺函、实施方案）对

比进行审计，主要包括以下内容：

1.项目目标实现情况，包括达产能力、经济效益和社会效益；

2.项目投资（包括财政资金、银行贷款以及自有资金等）的到位及使用情况；

3.大额项目资金账务处理情况； 4.项目财务核算体系的建立情况； 5.其他需披露的问题。

（八）项目所获成果、专利等材料。已通过技术、成果鉴定或委托中介机构对研发成果进行客观评价的项目，提供有关测试或检测报告、成果鉴定证书或评价报告；项目中重要的实物成果图片、数据、实物等。

（九）有土建内容的项目须提供建筑工程验收报告。

（十）项目单位验收负责人、联系人和联系方式。

（十一）验收工作所要求的其他材料。

第五章 验收结论与后续管理

第十四条 验收项目结论分为“验收合格”“需要重新验收”“验收不合格”。

第十五条 按期完成合同书（或承诺函、实施方案）约定的各项建设内容和建设目标，资金使用合理，提供的验收文件和资料齐全、数据真实，为“验收合格”。建设内容和建设目标基本完成，但验收文件、资料不齐全，验收结论争议较大，为“需要重新验收”。

被验收项目存在下列情况之一的，为“验收不合格”，不予

通过验收：

（一）未按合同书（或承诺函、实施方案）要求完成预定的建设内容，且实际投资低于计划投资的80%；

（二）未按合同书（或承诺函、实施方案）要求完成预定的绩效目标，且低于50%；

（三）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（四）擅自修改合同书（或承诺函、实施方案）中的考核目标和内容；

（五）实施过程中出现重大问题，但未能解决和做出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

（六）其他验收不合格的情形。

第十六条 验收合格的项目，市经济信息化委下达验收意见书；需要重新验收的项目，项目单位应在接到通知的30个工作日内提出重新验收的申请，市经济信息化委专业处室根据项目具体情况重新履行验收手续；验收不合格的项目，项目单位应在接到通知的半年内，整改完善有关项目计划及文件资料再次提出验收申请。

第十七条 每年第一季度内，专业处室应对上年度大额项目资金项目验收情况进行汇总，并按合同书（或承诺函、实施方案）中约定的进度要求制定当年度资金项目验收计划并报财务处（审计处）备案。

第十八条 区经济信息化主管部门和项目单位应积极配合市经济信息化委专业处室进行项目后续跟踪检查和调研统计，并按规定时间和要求提交项目跟踪情况。

第六章 验收工作行为规范

第十九条 项目单位应积极配合市经济信息化委开展验收工作，并对所提供监督及验收管理相关报告、资料和数据的真实性、可靠性负责。

验收成员或中介机构应在现场查验和审核验收资料的基础上，独立、负责地提出审查意见，并对所出具结论与评价的真实、准确、公允性负责。

第二十条 验收管理工作应按有关规定和程序进行，不得干预和影响项目单位的正常生产经营，不得谋取不正当利益。项目单位应按要求及时填报和提供相关资料，不得干涉或影响验收工作。区经济信息化主管部门应配合专业处室做好监督及验收管理工作，专业处室不得擅自将验收职责下放给区经济信息化主管部门。

第二十一条 对实际执行与合同书、承诺函或实施方案规定存在差距的项目，以及项目延期后仍不能按规定时间验收的项目，市经济信息化委会可根据项目实际情况全额收回或按比例收回已拨付资金。对未通过验收的和应进行验收而无故不进行验收的项目单位，市经济信息化委会可依照有关规定收回已拨付的资金，纳入黑名单管理，取消其相应资格。对上述情况两年内不再受理该项目单位申报的其他大额项目资金的申请。

第二十二条 在验收过程中，项目单位、验收组成员和中介机构有弄虚作假、徇私舞弊或玩忽职守等行为的，予以通报。同时，对项目单位收回已拨付资金，并纳入黑名单管理；

对验收组成员和中介机构，中止或取消其参与资金项目验收工作的资格。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十三条 在项目验收审查中发现有挪用、虚报、冒领等违法使用资金的情况，依据国务院《财政违法行为处罚处分条例》进行处理。参加资金项目验收的有关人员，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被评价技术的，依据有关规定追究其责任。

第七章 附 则

第二十四条 本细则自发布之日起施行。

第十二五条 本细则原则上适用于市经济信息化委参与、管理或负责的各类大额项目资金的验收管理，确因支持项目类型不同，或有明确办法规定等特殊情况需要的，可根据实际另行制定验收管理实施细则或按照相关办法执行。

第二十六条 本细则由市经济信息化委负责解释。

第二篇：大额资金存款项目

大额资金存款项目

这笔款项是保险资金，可以开出央行（人民银行）非同业证明，只要是10亿起存的每个单子银监会和保监会一定会批。此笔保险资金必须以直存的方式进行，银行可做内部锁定。

关于存款年限和贴息利率：希望单个银行每批至少消化10-20亿，起存年限为1-5年，除国家规定定期利息外，总贴息利率为9%。（首次合作的银行第一单只能做10个亿，第一单操作顺利后可追加额度每次以不超过20亿为限）

关于贴息的时间：以10亿为例，贴息时间要求交割完成2天内贴息，如果额度大可以在协商决定分批完成贴息。（不管存款年限多少必须一次性贴息）

关于存款流程：银行认可前面所说的几点硬性条件后，先出接款确认函，每月月初进行核行，同时贷款企业或者银行与我方平台公司签订走账协议（可能会分3-4个公司走账，出账的名义可为律师咨询费、平台服务费、财务顾问费），银行出具接款确认函后每月月初银监会与保监会会直接与接款行行长进行双重核行，核行无误后10个工作日保险公司带律师与财务总监去该银行开户存款（同时出非同证明与承诺书以及保险公司流水账），写帐完成后2个工作日内将9%贴出。

只是建议：关于操作流程：银行确定接款后，找贴息企业。（也可由需要贷款的企业去找银行联系）银行出接款确认函后，贴息企业与投资公司签订融资顾问协议和走账操作公司的贴息承诺书。保险公司拿到接款确认函核行，确认后请款。至银行开立账户存款。银行出具资金证实函或者大额存单。存款到账后两天内贴息企业支付9%的贴息。（银行接款确认函先出，协议签订时间可以调整，10亿起存）

此操作流程是针对已经有贷款方的出账流程，也可以用其他方式出账，银行怎么方便，我方平台公司可以尽量配合操作。

重点：对于贴息9%的款项必须保证落实，目前的方法是在保险公司开户前1-2天与贴息企业建立共管账户，贴息企业提前支出9%，银行作连带责任。保险资金写帐完毕由银行自动划款到我司的走账账户。若贴息企业为国资背景又确实无9000万的资金也可以通过汇票的形式来操作，具体以实际情况协商决定。

第三篇：重庆市交通委员会信息化项目验收实施细则

重庆市交通委员会信息化项目验收实施细则

（征求意见稿）第一章 总则

第一条 为规范市交委系统各单位信息化项目验收管理工作，确保项目建设质量达到相关要求和标准，正常投入运行，根据《重庆市信息化项目建设项目管理暂行办法》（渝办发[2003]1号）文件要求，制定本实施细则。

第二条 我市交委系统的信息化项目的验收，适用于本实施细则。

第二章 对象、依据及前提条件

第三条 重庆市交通委员会根据相关规定以及接受业主单位委托组织委级信息化项目和委属行政事业单位在委立项的信息化项目的验收。

第四条 依据项目前期工作批复文件（立项、可行性论证、设计批复）、合同书及合同附件、有关技术说明文件，按照国家和我市的相关法律、法规、国家标准、地方标准、行业标准进行验收。

具体验收标准和依据可根据具体项目情况提出。

第五条 项目验收的前提条件：

（一）所有建设项目按照合同要求全部建成，并满足使用要求，试运行三个月上；

（二）各个分项目全部初验合格；

（三）已通过软件确认测试评审；

（四）已通过软件系统测试评审；

（五）软件已置于配置管理之下；

（六）各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容；

（七）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书；

（八）项目已决算并完成审计工作；

（九）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求；

（十）各种设备经加电试运行，状态正常；

（十一）经过监理方同意；

（十二）经过相关主管部门和项目业主同意；

（十三）合同或合同附件规定的其他验收条件。

第三章 内容

第六条 验收内容及标准根据具体项目实际制定，一般由项目监理单位编写，报项目业主及重庆市交通委员会审定。

第七条 验收内容一般包括测试（复核）、资料评审、质量鉴定三部分。

（一）验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告；

（二）验收测试内容主要包括：检查“合同”或“验收标准”要求的所有功能、所有质量特性，验证功能和接口与需求说明的一致性，以及商定的一些特殊测试。

三）资料评审标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。

第八条 需要评审的资料包括以下几部分：

（一）基础资料：招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系

（二）项目竣工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、项目竣工图纸、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

（三）软件开发文档：需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册。

（四）软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报。

第四章 方法及程序

第九条 验收方法

（一）登记法

对项目中涉及的所有硬件、软件和应用程序登记造册，特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档。

（二）对照法

对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及项目实施方案相一致。

（三）操作法

对项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否与硬件提供的技术性能相一致；运行项目系统软件，检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致；运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是

（四）测试法

对能使用检测仪器进行检测的设备、进行实际测试，检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致。

第十条 验收程序

（一）初验

1、项目竣工后经测试和试运行合格，承建单位根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向项目业主提出初验申请。

2、项目业主组织监理和承建单位组成初验小组，对项目各项工作进行全面检查。

3、承建单位提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结报告，以及第八条要求的验收评审资料。

（二）终验

终验的全过程:

1、申请：初验合格后，项目业主根据项目前期工作批复文件（立项、可行性论证、设计批复）、合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向重庆市交通委员会提出验收申请，并提交验收方案（计划书）。

2、经过审核，材料齐全则由重庆市交通委员会科技处会同计划、财务、审计等相关部门组织验收。

验收工作可分为两个步骤：验收小组验收和验收专家组评审。

（1）验收小组验收

验收小组一般由3－5人组成，成员由重庆市交通委员会相关部门以及项目业主的管理人员、监理单位专业技术人员共同组成。验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后提交验收报告。

验收小组的工作也可委托有资质的信息化项目咨询中介机构进行。

（2）验收专家组评审

验收专家组一般由3－7人组成，成员由相关行业专家和验收小组代表组成。验收专家组评审一般采取会议评审结合现场检查方式进行。包括以下几个步骤：

A、业主单位作关于项目背景、项目执行情况、试用情况的报告；

B、承建单位作关于项目建设情况、自检情况及竣工情况的报告；

C、监理单位作关于项目监理内容、监理情况以及竣工意见的报告；

D、业主单位作试用情况报告；

E、验收小组代表作验收小组验收报告；

F、验收专家组进行现场检查；

G、验收专家组对关键问题进行抽样复核和资料评审；

H、验收专家组对项目进行全面评价并给出验收意见。

（3）项目业主提供材料：验收申请、项目建设总结报告（组织与实施协调）、项目实施报告（技术、项目管理、质量控制）、验收安排计划、验收小组及专家组名单、验收计划书（由监理单位负责）以及第八条规定的验收评审材料。

3、验收签字

经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收专家组成员签字，重庆市交通委员会和项目业主存档。

验收结论

第十一条 验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

第十二条 项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

（一）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

（二）所提供的验收材料不齐全或不真实的；

（三）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可的；

（四）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

（五）没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格；

（六）项目经费使用情况审计发现问题的；

（七）违反法律、法规的其他行为。

第六章 验收结论确认和处理

第十三条 由重庆市交通委员会会同相关部门根据验收意见和相关资料得出结论，并进行确认。

第十四条 项目验收结论的处理

（一）验收结论为验收合格的，项目业主将全部验收材料统一装订成册并连同相应的电子文档，报重庆市交通委员会备案。

（二）验收结论为需要复议的，重庆市交通委员会以书面形式通知

（三）验收结论为验收不合格的，重庆市交通委员会以书面形式通知项目业主和设计、承建单位，限期整改，整改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。

（四）未通过验收的信息化项目，不得交付使用。

第十五条 项目交接

项目竣工验收合格后,应办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交部分。

第七章 附则

第十六条 本实施细则由重庆市交通委员会科技处负责解释。第十七条 本实施细则自公布之日起实施。

第四篇：南宁市信息化项目验收管理暂行办法

南宁市信息化项目验收管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为进一步加强我市信息化项目验收管理工作，确保项目建设达到合同要求，依据《南宁市信息化项目建设管理暂行办法》制定本办法。

第二条 本办法适用于列入信息化计划投资建设的信息化项目，在项目建设完成后，均应进行验收。

第三条 信息化项目验收包括初步验收（以下简称“初验”）和最终验收（以下简称“终验”）两部分。项目只有初验合格后才能投入试运行，终验合格后才能移交并投入正式运行。

第四条 初验工作由项目业主负责组织实施，终验工作由南宁市信息化工作办公室负责组织实施。

第五条 验收工作必须坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，积极引入科学的评估机制，做到公平、公正、公开，保证验收工作的严肃性和科学性。

第六条 定义：

(一)项目业主是指信息化项目建设单位。

(二)项目监理是指通过合法程序取得对项目承担监理责任的单位。(三)承建单位是指通过合法程序取得项目施工资格的单位。

第二章 验收方法及标准

第七条

对项目进行初验或终验时，需按如下步骤验收：

（一）登记造册。对项目中所涉及的所有硬件、软件及项目文档逐一登记造册。

（二）对照检查。对照检查项目各项建设内容是否与合同条款及系统需求规格相一致。

（三）操作检查。

1、操作硬件设备，验证是否与硬件提供的技术性能相一致；

2、运行软件系统，操作处理业务，检查是否与合同规定的功能一致；

3、对项目文档进行包括内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性等方面检查。第八条

项目的验收以国家标准、行业标准或国际惯例等为标准。

第三章 初验内容及程序

第九条 初验目的：

检查整个项目的设备、系统功能、项目文档等，使其达到合同建设要求。

第十条 承建单位申请项目初验，应当符合以下条件：

（一）所有建设内容按照合同要求全部建成，并满足使用要求；

（二）各个分项工程全部初验合格；

（三）验收审核材料齐全，材料主要包含以下几个部分：

1、基础资料：招标书、投标书、合同书、批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案；

2、项目竣工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、应用测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档；

3、软件开发文档：需求调研报告、需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据要求说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试分析报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册；

4、软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报、项目开发总结报告。

（四）软件已置于配置管理之下；

（五）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，凡涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书；

（六）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具应符合知识产权及相关政策法规的要求，并有相关的授权使用证书；

（七）各种设备经加电试运行，工作正常；

（八）经过监理方、项目业主及相关主管部门的同意；

（九）符合合同或合同附件规定的其他验收条件；

（十）由承建单位向项目业主提出初验申请，同时将与项目验收有关的材料提交到项目业主处；

（十一）项目业主审核材料同意项目初验。

第十一条

初验内容：

按照项目合同，核实硬件设备是否齐全、硬件设备是否符合安全要求、系统功能是否符合合同要求、项目文档是否符合文档撰写要求。

第十二条

初验只进行功能性测试。第十三条

初验步骤：

（一）准备阶段。项目监理单位组织人员根据初验内容对项目进行验收需求分析，编写验收计划书并提交给南宁市信息化工作办公室、项目业主单位审定。

（二）成立初验小组。项目业主负责组织成立项目验收小组。

（三）项目验收实施。初验小组按本办法第二章验收方法和标准进行验收。

（四）提交初验报告。项目检查完毕，验收小组对项目系统设计、建设质量、设备质量、软件运行情况等做出全面的评价，并撰写初验告提交给项目业主。

（五）项目业主根据初验报告，对合格的项目准许投入试运行；对不合格的项目提出存在问题及整改时限，以书面形式通知承建单位，承建单位在通知的时限内完成整改后，可再次提出初验申请。

第四章 终验内容及程序

第十四条 终验目的：

对经过一段时间试运行后的项目进行全面审核。

第十五条 项目业主申请项目终验，应当符合以下条件：

（一）初验合格后，项目系统能按合同要求试运行一段时间，如合同对试运行时间没有要求则由承建方与项目业主协商决定；

（二）系统在试运行期间没有出现问题，或出现的问题已经彻底解决；

（三）经过试运行，证明系统能满足合同要求的所有功能；

（四）通过具有测试资质的第三方单位严格测试（测试方案须经南宁市信息化工作办公室审核同意），涉及到软件开发的项目需提交原代码进行测试，项目测试结果符合合同要求；

（五）验收审核材料齐全：除初验时涉及的审核材料外，还有项目建设总结评价报告（组织与实施协调）、试用总结报告、用户使用反馈意见、项目培训计划、项目培训总结，以及由测试资质的第三方单位出具的测试报告；

（六）项目业主向南宁市信息化工作办公室提交终验申请、验收计划书及终验审核材料；

（七）南宁市信息化工作办公室审核材料后同意项目终验。

第十六条 终验内容：

按照项目合同，对项目建设的各种设备进行核实；对项目建设系统进行终验验收测试，并进行用户使用满意度调查；对项目建设的相关材料进行审核。

第十七条 终验验收测试内容有功能测试和性能测试，其中性能测试包括执行效率、资源占用、稳定性、安全性、兼容性、可扩展性、可靠性、并发性、疲劳强度等，涉及到网络的项目性能测试应分为客户端性能测试、网络性能测试和服务器端性能测试三个方面。

第十八条 终验步骤：

(一)准备阶段。根据终验内容由项目监理协助项目业主单位制订终验计划并提交给南宁市信息化工作办公室审定。

(二)组成验收小组及验收专家组。由南宁市信息化工作办公室负责组织成立验收小组及验收专家组。

(三)项目验收实施。验收小组按本办法第二章验收方法和标准进行验收。(四)提交终验报告。验收小组根据全面检查的结果撰写终验报告，并提交给项目验收专家组。

(五)召开项目验收专家评审会。召开验收专家组全体成员参加的项目验收评审会，全面细致审核项目有关材料及项目验收小组提交的终验报告，并到项目建设现场抽检，最后给出最终的验收意见。

第五章 终验结论及后续管理

第十九条 终验结论由南宁市信息化工作办公室会同相关部门根据专家验收意见和相关资料得出的结论。

第二十条 终验结论分为：验收通过、整改后再验收和验收不通过三种。

(一)“验收通过”标准是：项目建设符合合同要求、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理、验收材料齐全、系统经有测试资质的第三方单位测试合格。

(二)“整改后再验收”标准是：项目建设任务基本完成，系统通过有测试资质的第三方单位严格测试符合合同要求，但提供的验收材料不全、验收结论争议较大。

(三)项目存在下列情况之一的，按“验收不通过”处理：

● 未按项目合同要求达到所预定的主要技术指标的； ● 所提供的验收材料不真实的；

● 项目的内容、目标或技术路线等已进行较大调整，但未曾得到相关单位认可的；

● 实施过程中出现重大问题，尚未解决和做出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

● 没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格； ● 项目经费使用情况审计发现问题的； ● 违反法律、法规的其他行为。

第二十一条 项目终验结论的处理办法：

(一)验收结论为验收通过的，项目业主将全部验收材料按统一要求装订成册并连同相应的电子文档，分别报南宁市信息化工作办公室及相关部门备案。(二)验收结论为整改后再验收的，南宁市信息化工作办公室以书面形式通知项目业主，项目业主应在通知规定的时间内完成整改，再提出终验申请。(三)验收结论为验收不通过的，承建单位、项目监理单位将在五年内不得承担南宁市信息化项目建设。

第二十二条 项目终验通过后，项目业主、承建单位应办理项目移交手续，项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交两部分。

第二十三条 建立验收项目档案。南宁市信息化工作办公室及项目业主单位应当按照档案管理要求建立项目档案，同时南宁市信息化工作办公室将项目验收信息录入项目验收数据库，作为计划和项目执行情况评估、项目承担单位和项目负责人信用评价的依据。

第二十四条 项目的所有档案材料保管必须严格按照科学技术保密、知识产权保护等有关规定和办法执行。

第六章 相关责任

第二十五条 项目业主、承建单位、项目监理、第三方测试单位、验收小组和验收专家组应对各自出具的验收资料、报告和结论的真实性、准确性和完整性负责。对在验收过程中出现弄虚作假、渎职等行为的单位或个人，一经查实，今后将不允许参与南宁市信息化项目的建设或验收工作，给国家、社会造成损失的，将依照有关规定和法律追究责任。

第二十六条 参与项目验收的有关人员，未经允许擅自透露、使用，或者向他人提供和转让被评价技术的，依照有关法律法规追究其责任，如果涉及国家技术秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》处理。

第七章 附则

第二十七条 市属各县（区）的信息化项目验收管理可参照本办法执行。第二十八条 本办法自发布之日起施行。

南宁市信息化工作办公室

第五篇：信息化项目验收作业指导书

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中山市佳诚房地产开发有限公司

信息化项目验收作业指导书

版本：V1.0 综合部·黄浩政

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目录

中山市佳诚房地产开发有限公司.......................................................1 信息化项目验收作业指导书...............................................................1

一、目的.........................................................................................3

二、范围.........................................................................................3

三、定义及流程图..........................................................................3

四、验收前提条件及依据...............................................................5(一)验收前提条件.......................................................................5(二)验收依据...............................................................................5

五、内容及指标..............................................................................6(一)软件系统...............................................................................6(二)硬件及弱电工程...................................................................7

六、验收结论.................................................................................8

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一、目的

规范验收流程，推动项目执行过程标准化、规范化的落地，确保信息化项目顺利通过验收，明确过程人员的责任。

二、范围

公司范围内所有信息化系统（软件）、信息化实施配套硬件、网络环境、弱电工程等验收。

三、定义及流程图

(一)项目验收分为信息化软件验收、硬件及弱电工程验收。信息化软件验收指公司所涉及的所有软件系统验收，硬件及弱电工程验收指所有涉及硬件的项目验收及弱电工程项目验收。

(二)软件系统包含但不仅限于公司目前所使用的OA系统、ERP系统、U8系统及未来即将使用的HR系统、BI平台等。

(三)硬件及弱电工程包含但不仅限于大批量计算机、服务器、网络设备、监控、门禁、UPS、集团程控电话、防雷等（含相应配套软件）。(四)验收过程分为验收准备、初验、终验、报告。

(五)验收准备是根据项目情况创建验收组织，确定验收方式、内容、标准及条件等。

(六)初验是完成软硬件系统的初步运行情况，包含弱电大项目中（如机房建设）中的子项目验收（如机房装修、防火防尘、硬件子系统、软件子系统、监控等），及单硬件项目中的到货验收和设备试运行等和软件项目中的里程碑确认。

(七)终验是通过初验后，解决项目所涉及项投入正式使用所产生的问题，完成项目总体情况的考评。

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(八)报告指通过终验后结合项目情况作验收报告。

(九)项目组指该项目所涉及所有成员所形成的团队，包含甲方项目组成员及乙方项目组成员。

<硬件集成到货验收流程>乙方（供货方）否（重新供货）否开始硬件设备到货安装调试调试通过验收申请是甲方信息化项目组开箱验收参与、监督安装调试试运行验收报告验收通过是设备交接运行维护甲方主管领导领导复审验收报告 <软件项目验收流程>乙方（供货方）开始（发起验收申请）对不满足验收条件部分做整改甲方IT管理部门IT部门评估否系统交接运行维护信息化项目组整理项目验收资料出具验收报告符合验收需求是验收通过甲方相关业务部门业务部门做评估甲方主管领导领导复审验收报告

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四、验收前提条件及依据

(一)验收前提条件

1)所有项目按照合同要求全部完成，并满足使用需求； 2)如有分项工程，各分项工程全部验收合格； 3)已通过软件系统测试； 4)软件已置于配置管理之下；

5)各种技术文档、验收资料完备，符合合同内容； 6)系统建设和数据处理符合信息安全的要求；

7)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件、和开发工具符合知识产权相关政策法规要求；

8)各种设备加电运行，状态正常； 9)经过甲方相关主管部门同意；

10)合同或合同附件约定的其他验收条件。

(二)验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

1)项目合同书：签订的项目有关合同； 2)国家标准：硬件、软件、布线、安全等； 3)其他：其他验收依据由甲乙双方共同制定。

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五、内容及指标

(一)软件系统

1.验收内容

1)软件是否正常使用。

指标：

 软件是否稳定  软件数据是否正确  是否有用户投诉 2)软件是否满足业务需求。

3)软件能否提供业务数据主要指标（如对应报表、运营报告等）4)合同承诺内容是否实现。

5)使用过程中，用户的合理需求是否解决。6)是否具备完整的作业指导书及流程文档。2.验收方式

1)功能验收

 功能是否对应合同  功能能否实现公司业务 2)案例验收 3.验收时间

1)财务系统：系统上线后一至两个月相关报表无差错。2)业务系统：签订的相关模块应用后，平稳运行两个月。3)设计开发的内容：开发项投入使用后，平稳运行三至四个月。4.验收步骤

1)由乙方提供验收资料发起验收申请。

2)甲方各部门对软件分别提出验收意见并签名确认：

 IT管理部门对软件模块功能做验收，检查是否符合合同约定；  IT管理部门对软件稳定性、运行环境要求做评估，检查是否满足验

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收标准；

 其他相关部门对业务相关功能模块是否满足业务需求做评估，对模块流转的数据准确性做评估，检查是否满足验收标准；

 财务、运营及其他需查看报表的部门对报表的数据准确度做评估，检查是否满足验收标准；

 IT部门对实施过程中涉及的技术及管理文档（包含但不仅限于合同、实施计划、实施方案、培训计划及方案、测试计划及报告、用户操作手册、问题记录反馈表等）做检查，检查是否有遗漏；

 IT部门及相关业务部门对实施过程中产生的合理需求的反馈及解决方案做评估，检查是否满足验收标准。

3)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

(二)硬件及弱电工程

1.验收内容

1)所有项目是否按照合同要求全部完成，并满足使用需求。2)各个分项工程及产品是否全部合格。3)加电试运行状态是否正常。4)所携带软件是否通过测试评审。5)各种技术文档及资料是否完备。

6)施工过程是否完全按照有关设计标准及要求规范实施。

7)合同内未约定的器材或产品，其标准及规范是否符合国家相关条例。8)是否具有完备的设计图纸等设计资料。2.验收方式

1)登记法

对项目中所涉及的硬件、配套软件等一一登记，特别是硬件使用手册、软件使用手册、配套软件各种技术文档、保修资料等需造册登记并妥善保管。对项目建设中根据实际情况双方同意后修订的合同条款、协调发展中的问题进行登记。2)对照法

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对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程施工方案一致。3)操作法

 开箱检查规格型号是否正确。

 加电运行，验证配置是否一致，所提供的技术参数是否一致。 检查配套软件是否与合同约定一致。4)测试法

使用检测仪器进行检测，检查是否与设备、实施的规格、性能要求所一致。

3.验收时间

根据合同约定进行。4.验收步骤

1)设备到货：开箱验收，检查相关文件是否准确，交货清单内容是否符合合同要求，设备型号、数量、外观有无问题；

2)安装调试：对设备上架安装并测试，详细记录测试结果；

3)测试报告：根据交货清单、测试报告等相关记录文件，生成测试报告，并由甲乙双方签字确认；

4)设备交接：甲方对设备、文档资料、配套软件做签收； 5)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

六、验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。1.项目凡具有下列情况之一的，按照验收不合格处理：

1)未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的； 2)所提供材料不齐全或不真实的；

3)项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到甲方认

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可的；

4)实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

5)没有对系统或设备进行试运行，或者运行不合格； 6)有违犯法律、法规行为的。2.验收结论的确认：

由甲方相关部门根据乙方所提供资料及甲方过程确认文档得出结论，并进行确认。3.验收结论的处理

1)验收合格的，IT部门将验收资料装订成册连同相应的电子文档报给主管部门及相关部门备案。

2)验收结论需要复议的，主管部门以书面形式通知乙方补齐相关材料或进行相关说明。

3)验收结论为不合格的，主管部门退回验收资料给乙方，书面告之验收不合格原因并限期整改，整改后试运行合格的，乙方重新申请验收。