企业接受外部审核前需要准备的资料,

第一篇：企业接受外部审核前需要准备的资料,

企业接受外部审核前需要准备的资料，仅供参考。

企业共同处：

质量、环境、职业健康安全管理体系：

1）提供公司营业执照原件副本、组织机构代码证原件副本、如有生产许可证、安全卫生许可及本行业资质要求等均需提供。

2）各部门质量、环境、职业健康安全目标、指标完成统计及考核情况。

3）本年度体系文件、记录有无变化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件发放、回收”形式体现。4）制定本年度培训计划、每一次实施的培训记录（要有受训人员的签到及培训后的有效性评价）、相关人员资质（特种岗位人员，如：电工、行车工、锅炉工、叉车司机、焊工、各行业相关规定资质等）、内审员证书等。

5）每年要对公司设施设备制定年度维修保养计划、各设备的维修或保养记录（记录要明确保养时间、设备型号、维修原因、维修后的验证等内容）

6）库房要有出入库台账、原材料入库记录、车间领料记录、成品入库、发货记录等，各记录填写要完整，人员签名手续要齐全。

7）每年内部审核员（与上一年度时间不超过12个月）记录，记录要齐全：内审的首末次会签到表需手签、内审计划、内审检查表、开具的不符合报告、内审报告（要体现内审报告发放部门及各部门签收）。8）每年内部审核后（常规情况下，与内审时间间隔至少半个月以上）开展管理评审，管理评审时间（与上一年度时间不超过12个月），记录要齐全：召开管理评审通知、各部门汇报材料或各部门总结、管理评审会议签到表需手签、管理评审会议记录、管理评审报告（要体现管评报告发放部门及各部门签收）。9)对于有产品的研发和设计过程，至少每年能查见当年新产品研发过程、或往年项目中某功能部件的改进（均按本公司7.3记录表格形式填写）

10)提供每年与顾客签订的合同、订单或协议等，并对各合同、订单等进行合同评审记录（评审时间要在签订合同之前）；要提供当年的合同台账或提供签订的主要客户得台账；要按本公司体系文件贵的周期（一年或半年）对顾客开展满意度调查，要提供“顾客满意度调查表”及“顾客满意度分析报告”。11)每年是否有新增供应商，如有，要对新增供方展开调查评价（如：供方调查表）；同时每年要对合格供方进行业绩评定，评价后确定是否继续列为公司公司合格供方(如：供方业绩评定表)。12)计量器具台账上显示的检测设备均要提供检验报告或校准报告（均要在有效期内）

13)如现场有特种设备（如：锅炉、行车、叉车、储气罐等，要提供在有效期内的检验报告原件）14)提供每年制定的《环境、职业健康安全管理方案》

15)提供当年对管理方案实施情况的检测记录（常规半年或一个季度开展一次）16)提供环境、职业健康安全目标、指标完成情况。

第二篇：ISO14001外部审核需准备资料

ISO14001/OHSAS18001外部审核所需准备资料

一、文件

1、管理手册

环境方针、安全方针、环境目标、安全目标

2、程序文件

文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序

3、管理制度

员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度

二、记录 4.3.1环境因素

1、环境因素登记评价表（按部门填写）

2、重要环境因素清单

3、危险源识别和风险评价表（按部门填写）

4、显著危险源一览表 4.3.2法律法规和其它要求

5、法律法规清单 4.3.3目标、指标和方案

6、公司环境目标、安全目标（管理手册内）

7、各部门环境目标、安全目标

8、管理方案

4.4.1资源、作用、职责和权限

9、安全设施相关资质台账

10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）

11、安全方面员工代表任命书 4.4.2能力、培训和意识

12、培训计划

13、培训记录、培训效果评估报告 4.4.3信息交流

14、企业各关联紧急联系电话及记录

15、内部联系记录(包括会议、文件等)4.4.4文件（与ISO9001相同）

16、受控文件清单

17、文件发放回收记录 4.4.6运行控制

18、特种工人员健康检查报告

19、单位生活垃圾清运处理合同 20、固废物清运合同

21、环评检测报告

22、劳保用品发放登台账

23、车辆加油明细表

24、电梯保养合同

25、废弃物处理记录表

26、安全事故通报记录

27、打印耗材入库台账

28、打印耗材出库及回收台账

29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函 30、目标统计表（各部门、汇总表）

31、环境和安全管理方案责任表

32、安全与环境投入费用 4.4.7应急准备和响应

33、应急预案及记录 4.5.1监测和测量

34、安全生产、环境检查记录 4.5.2合规性评价

35、法律法规合规性评价表 4.5.4记录控制（同ISO9001）

36、记录清单 4.5.5内部审核

37、内部审核记录 4.6管理评审

38、管理评审记录

39、餐厅服务许可证 40、餐厅工作人员健康合格证

第三篇：审核前应准备的资料

现场审核前应准备的工作

一、办公或行政部门

1.提供《质量记录清单》。

2.提供特殊岗位人员的人员资质证据，如电工、电焊工、行车工、锅炉工等应持有国家颁发并在有效期内的操作正证或复印件，食品行业人员许健康证。

3.质量管理以及相关业务知识方面的培训记录，有两个方面： a)《培训计划》以及相应的培训考核记录；

b)也可提供公司人员外出培训、参加行业会议的相关通知、公司会议有关的一些工作上的要求等，均可作为培训资料。

4.内部审核资料，如：内审计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、内审不符合报告等。如查该项工作在管理层，则由管理层提供。

5.公司以及各个部门的质量目标完成情况的统计。

二、物资供应部门（含材料仓库）

1.准备好供应商名单《合格供方名录》。

2.提供对供应商的评价资料，如《供方调查评价表》等，需要时（如更换了供方）应准备供方的营业执照等。

3.提供采购方面的信息，如采购计划、采购合同、相关的采购产品的标准等。4.原材料仓库、半成品仓库标识牌以及进出库台帐。

三、产品销售部门

1.提供产品的销售合同。

2.提供产品的销售合同在签订前的合同评审记录。3.提供与顾客沟通的方式方法。

4.提供顾客满意度调查的相关资料，如《顾客满意程度调查表》，满意率的统计分析报告，满意率是多少要计算出来。

四、生产部门（含车间）

1.提供相应的生产技术文件、工艺规程。2.提供生产计划，如《生产通知单》等。3.提供相关的工序记录： a.关键过程的工序控制记录；

b.如特殊过程没有删减，应提供特殊过程的工序控制记录；

4.做好各类半成品、成品的标识，如工号、批号、规格型号、合格证等。5.如顾客财产没有删减，应提供顾客财产的管理情况。6.提供设施设备的清单或台帐。7.提供设施设备的检修计划。8.提供设施设备相关的故障维修记录。

9.如有锅炉、行车、叉车等特殊设备，应提供上级部门的在有效期内的检定合格证书。

五、检验部门

1.提供产品检验的各种国家标准、检验规程，有签订《产品检测委托协议书》合同的也应提供。2.提供进厂原材料的检验记录，如自己的检验报告、供方提供的检验报告。3.生产过程中的检验记录，如首件检验、巡回检验等记录等。

4.产品检验报告，如《成品检验记录》，以及委托技术监督部门近期检测的《检验报告》，每个产品应该提供一份。

5.不合格品的评审、处置情况，如《不合格品处置单》以及纠正预防措施落实的记录等。6.提供检测设备或器具的台帐

7.提供应该送检的检测设备或器具的《检定报告》。8.提供产品质量的相关数据统计与分析。

六、技术部门

1.提供产品有效版本的国家或行业标准，有产品图纸的也应提供。2.提供公司全部的作业、工艺文件。

3.如有产品设计开发的项目，应提供相关产品的设计开发资料，如设计开发的策划记录、输入记录、输出记录、评审记录、验证和确认记录、更改记录。

七、管理层

1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。

2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。

3.公司近期有哪些改进的设想。

环境和职业健康安全管理体系

1、本的环境因素识别、重要环境因素清单、危险源识别和重要危险源清单

2、本合规性评价

3、一年内的环境监测报告，高风险项目需提供环境和安全的守法证明

4、提供环保设施的运行记录，如污水处理站、锅炉、除尘设备等

5、提供公司内部环境、职业健康检查的运行记录

6、提供员工体检报告，特别是职业病的岗位

7、提供特种设备的检定报告，如锅炉、起重设备等，及操作人员的资质、上岗证

8、配电房设备和检定证书、如绝缘靴、绝缘棒等

9、提供劳保用品发放记录、劳保用品的检测报告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各种化学品的安全技术说明，化学品的领用、保管记录 确保各种灭火设备处于有效状态，如灭火器、消防栓 应急演练记录

如发生过环境、安全事件，则应有处理的记录。环保设施台账及设施的检修、维护记录

管理层：1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。3.公司近期有哪些改进的设想。

第四篇：清洁生产审核需要准备的资料

企业清洁生产管理制度档案

企业清洁生产审核时需要准备六部分的档案：

一、清洁生产员工培训档案

1、清洁生产手册

2、企业清洁生产知识问答

3、企业清洁生产培训人员名单

4、企业清洁生产培训考试试卷

5、清洁生产培训成绩表

二、清洁生产法律法规档案

1、中华人民共和国清洁生产促进法

2、清洁生产暂行办法

3、关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定通知

4、关于进一步加强重点企业清洁生产审核的通知

5、企业列入省实施重点清洁生产审核工作的通知

6、企业通过重点企业清洁生产审核评估、验收的通知（暂不要求）

7、企业所属行业主要污染物排放标准

8、企业所属行业清洁生产执行标准

三、清洁生产环保档案

1、企业环境影响评价报告清单

2、环评批复文件

3、新、改、扩建项目竣工验收申请

4、项目竣工验收检测报告

5、代表审核前企业情况的检测报告

6、“十一五或十二五”主要污染物总量文件

7、一般固体废弃物处置协议或说明

8、危险废弃物处置协议

四、清洁生产方案执行情况档案

1、员工合理化建议清单

2、无、低费方案汇总清单

3、无、低费方案实施情况

4、中、高费方案汇总清单

5、中、高费方案实施情况

6、清洁生产审核报告

五、清洁生产管理制度档案

1、与咨询机构签订审核技术服务合同

2、企业启动清洁生产审核工作的文件

3、企业成立清洁生产领导小组的文件

4、企业成立清洁生产工作小组的文件

5、企业清洁生产考核或奖惩制度

6、企业清洁生产财务管理制度

7、企业清洁生产合理化建议奖励制度

8、企业员工清洁生产合理化建议奖励名单及奖励金额

六、清洁生产持续清洁生产档案

1、持续清洁生产领导和工作小组文件

2、持续清洁生产工作计划

3、持续清洁生产审核重点

4、高费方案实施情况

5、企业关于开展持续清洁生产的文件

第五篇：iso审核需要准备的资料

ISO9001监督审核需要准备的资料

1、受控文件清单

分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增，则用去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

2、质量记录清单

若记录无变化或新增，则有去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

3、会议记录

公司或部门日常工作会议记录。

4、培训计划及培训记录

5、设备清单及日常保养记录

6、设备维修计划

7、设备维修记录

8、销售合同及合同评审记录

9、合同台帐（合同登记表）

10、原材料采购计划

11、原材料入库验收记录。

12、生产计划

13、生产任务通知单

14、生产流程控制记录（工艺过程控制记录）

15、顾客财产登记表（客户来样登记）

16、顾客满意度调查报告及分析报告

16、成品检验记录

17、不合格品处理记录

18、纠正及预防措施处理单

19、计量器具清单及检定计划 20、计量器具检定证书

21、内部审核资料（整套）

22、管理评审资料（整套）