美益投资集团债权投资业务管理办法(试行)（模版）

第一篇：美益投资集团债权投资业务管理办法(试行)（模版）

美益投资集团债权投资

业务管理办法

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章

录

总 则

业务组织与管理 岗位职责 业务受理与审批 债权投资的实施 投资后续管理 附 则

— 1 —目

第一章 总 则

第一条 为完善公司债权投资业务经营管理，提高工作质量和效率，明确岗位职责，规范工作流程，降低经营风险，依据《美益投资集团业务经营规则（试行）》，制定本管理办法。

第二条 本管理办法所称债权投资业务，是指由我公司作为委托人，提供资金并承担全部资金风险，国内商业银行作为受托人，根据委托人确定的对象、用途、金额、期限、利率等代为发放、监督使用并协助回收的委托贷款业务。

第三条 本管理办法所称集团公司，是指对所有承担直接经营任务的各地美益公司行使管理职责的集团总部，现阶段集团公司职责由贵州美益投资有限公司代为履行。

第二章 业务组织与管理

第一节 集团公司业务组织与管理

第四条 集团公司风险管理部是债权投资业务的归口管理部门，主要职责：

㈠ 制定债权投资业务管理办法，以及相关制度的持续更新。

㈡ 与各家业务合作机构的对口协作。

㈢ 债权投资业务例外准入，合规审核，法律性文件审查，审批会议安排，审批会议记录，拟写及印发审批批复。

㈣ 对各分、子公司对债权投资业务进行持续监管及检查。㈤ 对各分、子公司进行业务指导及培训。

㈥ 参与各分、子公司投资出现风险后的资产保全工作。㈦ 参与各分、子公司资产保全工作落实后的资产处置变现工作。

㈧ 全集团债权投资业务的业务台账管理及信息统计分析。

第五条 集团公司财务部是债权投资业务账户管理、资金管理的部门，主要职责：

㈠ 各分、子公司债权投资业务资金账户开立、资金运用的监督、审核和检查。

㈡ 全集团债权投资业务的资金台账管理及账务信息统计分析。

第二节 分、子公司业务组织与管理

第六条 分、子公司风险管理部是其债权投资业务的归口管理部门，主要职责：

㈠ 制定债权投资业务实施细则，以及相关制度的持续更

新。

㈡ 与各家受托银行业务合作的对口协作。

㈢ 安排风险经理贷前、贷中、贷后全过程参与投资业务平行作业。

㈣ 债权投资业务例外准入，合规审核，法律性文件审查，代表有权审批机构负责审批会议安排，审批会议记录，拟写及印发审批批复。

㈤ 审查债权投资业务用款条件的落实情况。

㈥ 协助、督促各投资部门对债权投资业务进行持续监管以及投资本息催收。

㈦ 牵头负责投资出现风险后的资产保全工作。㈧ 牵头负责资产保全工作落实后的资产处置变现工作。㈨ 债权投资业务的业务台账管理及信息统计分析。第七条 分、子公司投资部是其债权投资业务具体组织实施的业务部门，主要职责：

㈠ 受理客户融资申请及收集资料。

㈡ 组建任务型团队，确定债权投资业务的经营主责任人、经营责任人及其他团队成员。

㈢ 安排客户访谈及现场调查。

㈣ 进行评估测算，撰写尽职调查报告并提交审批。㈤ 根据申报方案和审批批复内容落实债权投资业务用 — 4 —

款条件。

㈥ 对债权投资业务进行持续监管以及投资本息催收。㈦ 具体负责投资出现风险后的资产保全工作。第八条 分、子公司法务管理部门是其债权投资业务的参与部门，主要职责：

㈠

债权投资业务贷前调查阶段的法务尽职调查。㈡

负责投资业务贷中阶段的法律性文件撰写及审阅。㈢

负责牵头投资出现风险后的资产保全工作。㈣

参与资产保全工作落实后的资产处置变现工作。第九条 分、子公司财务部是其债权投资业务账户管理、资金管理的部门，主要职责：

㈠ 债权投资业务资金账户的开立、对账。

㈡ 债权投资业务的资金划转、本息回收的账务处理。㈢ 债券投资业务账务信息统计分析。

第十条 分、子公司办公室是其公司行政事务管理部门和债权投资业务档案管理的部门，主要职责：

负责债权投资业务合同、协议、客户书面承诺等重要档案资料的管理。

第三章 岗位职责

第一节 集团公司岗位职责

第十一条 合规审核人员职责

对申报材料的受理，按要求及时完成合规性审查，对需要补充材料的业务项目及时通知申报部门，清点收件后及时登记受理台账。

审批会议会前事项处理，审批会议的安排、通知，受理业务项目材料的分发与传递。

第十二条 审批人职责

严格遵守《美益投资集团债权投资业务审批规程（试行）》，认真阅读业务项目申报材料，恪守职业道德，根据国家有关方针、政策、法规和公司的业务经营管理战略，从公司及股东的利益出发审查每一笔申报业务的可行性，并根据该笔业务预计给公司带来的效益和风险独立发表审批意见。

集团公司其他相关岗位的岗位职责另行制定。

第二节 分、子公司公司岗位职责

第十三条 经营主责任人岗位职责

(一)经营主责任人由分、子公司各投资部自行确定，由部门负责人以上人员担任。

重大项目经营主责任人由分、子公司高管直接担任或由公司执行董事专门指定。

㈡ 经营主责任人对其债权投资业务负主要经营管理责 — 6 —

任，并对同笔债权投资业务的经营责任人负有尽职管理责任。其具体职责体现为：

1、参与客户访谈、现场调查。

2、债权投资业务总体方案制定及全过程参与，对客户资料的真实性、投资额度的合理性、测算结果的准确性、抵（质）押物的合法有效性及价值预判、风险揭示的充分性、风控措施的可行性、申报的时效性负主要责任。

3、未按规定执行和落实公司投资政策、规章制度、作业流程、经营职责，造成债权投资业务出现重大风险或损失负主要经营管理责任。

4、在债权投资业务审批阶段，未按规定认真审查、发现重大失实或遗漏，未及时纠正错误，或人为隐瞒实情，进行虚假、误导性陈述以致审批决策失误负主要经营管理责任。

5、投资实施阶段，未按规定落实审批条件、或相关法律文件尚未生效、以及自行变更审批条件等行为负主要经营管理责任。

6、投资后续管理阶段，当发现存在重大风险隐患，未按规定及时采取有效措施整改和减少风险、降低损失负主要经营管理责任。

㈢ 经营主责任人责任涵盖债权投资业务的整个阶段，包括受理、真实性审查、调查评价、审批汇报、担保措施的落

实、对外投资、投资后续管理等。

第十四条 经营责任人岗位职责

经营责任人为债权投资业务平行作业的客户经理、风险经理与法务专员。

㈠ 客户经理职责：按照经营主责任人的安排参与债权投资业务，包括参与客户访谈、现场调查、收集资料、报告撰写、评估测算、抵（质）押物的价值预判、债权投资业务用款条件落实、投资后续管理等工作，并对所负责工作承担相应直接责任。

㈡ 风险经理职责：负责参与现场调查，抵（质）押物的价值确认、债权投资业务用款条件落实、投资后续管理等工作，针对投资部门制定的风险控制措施提出建议，并对所负责工作承担相应直接责任。

㈢ 法务专员岗位职责：负责债权投资业务贷前调查阶段的法务尽职调查；对申报方案涉及的相关法律问题进行审查，主要从切实防范法律风险的角度对申报方案提出建议、意见及要求；对投资项目需要出具法律性文件的，负责相关文件内容和格式的拟写，确保申报方案不存在法律瑕疵和法律风险；并对所负责工作承担相应直接责任。

第十五条 其他责任人岗位职责

（一）资金管理岗人员职责：债权投资业务实施过程中，— 8 —

在受托银行开立账户、资金划转、账户核对、本息回收，并及时登记台账；定期对具体债券投资业务账户运行情况进行统计分析。

（二）档案管理岗人员职责：严格遵守《美益投资集团业务档案管理办法（试行）》，切实做好档案资料的登记、保管、借阅、销毁。

第四章 业务受理与审批

第十六条 客户向公司提出融资申请后，投资部门应迅速组建任务型团队，开展如下前期工作：

㈠ 确定债权投资业务的经营主责任人、经营责任人； ㈡ 客户访谈，基本要求为：必须与客户法定代表人、主要股东（或实际控制人）、财务负责人、项目负责人等关键人员进行面谈；

㈢ 收集资料，基本要求为：应对借款人基础资料、项目基础资料、抵押物基础资料进行收集；

㈣ 团队讨论，基本要求为：广泛深入讨论后，共同提出风险防范控制措施，形成初步意见。

第十七条 如客户融资申请的额度、期限不符合《美益投资集团业务经营规则（试行）》规定的，需报风险管理部进

行例外准入。

第十八条 投资部门前期调查完成后，应尽快安排现场调查，风险管理部应及时安排风险经理参加现场调查。

第十九条 现场调查要求必须双岗双人以上，具体要求包括但不限于以下要点：

㈠ 对客户经营场所（生产办公场所、库房等）进行实地调查，了解客户固定资产具体状况及权属情况；

㈡ 对客户生产能力进行实地调查，重点了解客户机器设备等生产能力，在建项目施工现场，形象进度；

㈢ 对客户股东、实际控制人、管理层的履历、背景进行调查，重点了解公司管理结构、经营规划现状；

㈣ 对客户经营现状进行调查，重点了解目前员工精神状态，库存商品规格、数量、品种等；

㈤ 对客户抵（质）押品进行实地调查，重点调查抵（质）押品的实体性、经济性、功能性及市场价值等情况；

㈥ 对客户所处市场情况进行调查，重点了解客户产品所在市场价格及其走势，借款人产品市场竞争力等情况；

㈦ 对客户所处区域及行业的政策环境进行调查，重点了解如抵（质）押办理手续，重要行业政策等与公司投资业务相关的政策情况；

㈧ 对客户及相关自然人信誉及债务情况进行调查，重点 — 10 —

了解客户目前对外借款、有无涉及诉讼及纠纷等情况；

㈨ 到相关外部机构进行调查询证，验证客户及项目的证照和批复等相关资料信息的真实性。

第二十条 现场调查完成后，投资部门在综合客户需求、项目情况、风险管理部门意见后，应及时完成尽职调查报告。

第二十一条 投资部门完成调查并形成尽职调查报告后，向风险管理部提交申报材料，申请审批。申报材料达不到要求的，风险管理部予以退回，投资部门整改完成后重新提交申报，重新提交仍未整改的风险管理部将不予受理。

第二十二条 风险管理部受理投资部门的申报后，在两个工作日内完成合规性审查，依据《美益投资集团债权投资业务审批规程（试行）》的相关规定安排审批会议，由公司风险控制委员会以会议审批形式或会签审批形式对债权投资业务进行审批决策。

第五章 债权投资的实施

第二十三条 审批批复下发后，对于审批结论为同意（含有条件同意）的债权投资业务，风险管理部应在一个工作日内向选定的受托银行进行申报。同时经营主责任人应在一个工作日内拟定《审批条件实施组织方案》。

对于初次合作的受托银行，为保证业务办理的时效性，风险管理部应在向受托银行申报的同时向财务部提交《开户通知书》（附件一），财务部应在一个工作日内按照公司相关制度流程要求办妥在受托银行的开户事宜。

第二十四条 受托银行受理并审批同意该笔债权投资业务（委托贷款）后，风险管理部应在一个工作日内安排与受托银行签订《委托代理协议》（或《委托合同》），同时填制《用款预约书》（附件二），经公司总经理（或转授权人）和风险管理部负责人签字后交集团公司财务部，以保障资金的顺利归集及有效使用。集团公司财务部在五个工作日内将资金划转到本公司在受托银行开立的账户上。

第二十五条 客户经理与风险经理应根据申报方案和我公司审批批复内容落实债权投资业务用款条件。

债权投资业务用款条件落实事项应按照如下规定动作要求办理：

㈠ 合同（协议、承诺）文本的拟定及审查； ㈡ 见证合同（协议、承诺）签署； ㈢ 抵（质）押及其他担保条件落实。

第二十六条 法务专员对风险管理部送审的项目应在一个工作日内审查完毕，同时须在《法律性文件审查意见表》（详见法务部相关工作制度）出具审查意见并签字。

第二十七条 合同（协议、承诺）签署必须由本公司双岗双人以上见证，面签完毕后；抵（质）押登记办理必须本公司双岗双人以上全过程参与。条件落实事项完成后，投资部门填制《债权投资业务前提条件落实情况审查表》（详见公司债权投资业务操作规程），交相关人员签字。

第二十八条 落实债权投资业务用款条件后，风险管理部填制《用款通知书》（附件三），经公司总经理审批签字后，连同相关人员签字的《债权投资业务条件落实情况审查表》及其要求的附件、审批批复、合同（协议、承诺）等法律性文件一并提交集团公司申请用款。集团财务部负责人对公司提交的《用款通知书》及附件审查无误后方可办理资金划转手续。

公司总经理因故无法及时对《用款通知书》进行审批，可对审批权进行临时授权（详见公司授权管理办法），对被授权人签字的《用款通知书》，集团财务部需见临时授权书后方可运用资金。

第二十九条 债权投资业务发生后，各参与部门均应根据各自管理要求分别及时登记台账，记录债权投资业务基础信息、资金划转、本息回收等相关信息。

第六章 投资后续管理

第三十条 债权投资业务发生后，风险部门及投资部门应相互配合，认真履行投资后续管理职责，对债权投资业务资金使用、本息回收、抵（质）押物状况、债务人风险等进行全面跟踪管理，每月形成书面的投资后续管理报告报送集团风险管理部。

第三十一条 资金后续管理 资金后续管理要求如下：

㈠ 风险管理部应配合投资部门对债权投资业务资金使用过程进行监控，收集、整理客户支用债权投资业务资金的申请及相关材料；

㈡ 客户实际资金用途与债权投资业务申报方案不一致的，应立即停止客户的用款，并将相关情况报经营主责任人及公司分管领导，经公司领导核准后方可继续使用；

㈢ 风险管理人员收集完成客户用款资金材料并录入台账后，原则上应经经营主责任人（或经营责任人）在债权投资业务资金支付台账（详见公司债权投资业务操作规程）上签字认可后方可通知受托银行同意客户用款。

第三十二条 检查与报告

㈠ 风险管理部应当对全部债权投资业务逐笔建立投资 — 14 —

后续管理台账（详见公司债权投资业务操作规程）。投资后续管理台账要登记客户名称、项目名称、受托银行、贷款账号、合同编号、投资种类、合同金额、利率、合同期限、投资日期、结清日期、投资余额、担保方式、风控措施、经办部门等。

㈡ 风险管理部应对投资利息收取、到期投资回收进行管理，在付息日5日前对债务人做出书面（或邮件、电话）提示；在投资本金到期30日前对债务人做出书面（或邮件、电话）提示；在付息日或投资本金还款日次日与财务部进行对账并形成书面对账记录（详见公司债权投资业务操作规程）。

㈢ 风险管理部应对贷款本息尚有余额的客户按月进行投资后续检查，并在次月二十日前形成投资后续管理月度报告（详见公司债权投资业务操作规程），同时向集团公司风险管理部、公司管理层报送。投资后续管理月度报告应包括但不限于以下内容：

1、客户及项目情况：包括客户基本情况、项目的形象进度，生产经营情况、重大事项进展情况、销售资金回笼情况、重大财务状况（对项目进度、资金回笼情况应有相关的图片、监控、查询记录）。

2、债权情况：投资资金使用金额及实际用途。

3、抵（质）押品情况：抵（质）押品价值登记变动情况、— 15 —

价值重估情况等。

4、投资持续条件落实情况：包括投资持续条件落实情况、审批附加条件落实情况。

5、其他情况：包括关键风险点发生情况、政策变动情况。第三十三条 风险事项处置及资产保全

㈠ 日常投资后续管理中，若出现客户连续或累计两个月利息无法及时归还等重大风险事项，风险管理部应立即向对口部门及管理层进行汇报。公司应立即召开总经理办公会，由风险管理部牵头责成相关投资部门对风险事项进行调查分析，迅速形成风险化解措施并执行。

㈡ 若风险事项已无法正常化解，投资项目需立即启动资产保全程序，公司应立即召开总经理办公会，成立以公司总经理为组长，分管副总经理、风险管理部负责人、法务部负责人、对应投资部门负责人等为主要成员的资产保全小组，在最短时间内执行资产保全措施，最大程度保障公司资产安全，避免损失。

第三十四条 债权投资业务到期前可以办理展期，须由投资部门进行展期申报。对于审批同意展期的债权投资业务，应及时与受托银行、债务人、担保人签订展期合同、担保合同等法律性文件。

第三十五条 对展期、收回再贷、抵押物变更或其他有 — 16 —

特殊需求的债权投资业务，经风险管理部报公司领导批准后，可采取会签方式审批。

第七章 附 则

第三十六条 本办法由集团公司负责解释。第三十七条 本办法自下发之日起试行。

第三十八条 各分、子公司应以本办法为基础结合自身特点制定债权投资业务实施细则。

附件一：

开户通知书

财务部：

我公司拟在（××银行）进行债权投资业务，为保证业务办理的时效性，特商请你部到该行开立存款账户，请及时予以办理。

特此通知。

××部

经办人： 部门负责人： 年 月 日 年 月 日

附件二：

用款预约书

集团财务部：

依据我公司与（银行）签订的《委托贷款委托合同》，现我公司计划于 年 月 日向借款人 发放委托贷款，金额为（人民币大写）万元（￥ 元）。现请你部先期安排资金提前拨付至我公司在受托银行开立的账户中，以便按期发放委托贷款，请予以配合为感。

特此通知。

此致

××美益投资有限公司总经理（或转授权人）签字：

××美益投资有限公司公司风险管理部负责人签字：

年 月 日

附件三：

用款通知书

集团财务部：

依据我公司与（银行）签订的《委托贷款委托合同》，现受托银行已与借款人签订《委托贷款合同》、《抵押合同》等相关合同，其他贷前条件也已落实完毕。我公司计划于 年 月 日向借款人 发放委托贷款，金额为（人民币大写）万元（￥ 元），期限 个月（自贷款到达借款人账户之日起），利率为年息 %。贷款资金从我公司在受托银行开立的账户（账号：）中拨付，现请你部进行审查，并予以配合为感。

特此通知。

此致

**美益投资有限公司总经理（或转授权人）签字：

年 月 日

第二篇：投资业务档案管理办法

投资业务档案管理制度

第一章 总则

第一条 为加强投资业务档案管理，确保项目资料的完整性，促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性，根据《投资管理基本制度》、《投资业务操作流程》等有相关规定，特制定本制度。

第二条 投资业务档案是指在办理投资业务过程中形成的用以记录和反映投资业务全过程及与客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由融资人的基本资料、投资业务中的相关契约和投资管理资料等组成。

第三条 投资业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各公司部门应配合综合档案人员，对投资业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。市场部门负责投资业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案人员负责投资业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的投资业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。

第四条 各级管理单位要制定有关投资业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保投资业务档案的完整和安全。

第五条 投资业务档案涉及国家、本公司和客户的秘密，档

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案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。

第二章 投资业务档案的归档方法

第六条 投资业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。

第七条 投资业务档案分为五类：

权证类：采用抵押、质押担保方式的投资业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；

要件类：办理投资业务过程中产生的能够证明投资业务的合法性、合规性的基本要件；

管理类：融资人的基本资料； 保全类：资产风险管理的相关资料； 综合类：本公司内部管理资料等。

每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。

1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。

2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。

3、权证区（立卷区和归档区的权证类主要是指抵（质）押物的清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在项目档案中管理，其中有价单据必须存放于保险库，其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中，但必须双人、双锁保管。

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第三章 投资业务档案的基本内容

第八条 权证类档案包括：抵押物（质物）评估报告或作价依据，抵押物（质物）所有权、使用权证或证明文件，已办理抵押（质押）登记的他项权证或有关证明文件，抵押物清单，权利质押中的各种有价单据，抵押物（质物）保险单，抵押（质押）公证书（企业办理的要收集）等，抵押物的保险单。

第九条 要件类档案包括：企业情况有关资料、企业信用等级评定报告和审定意见、各类客户融资申请报告和申请书、各类客户投资业务调查报告、各类客户投资业务调查审查审批书、评审会会议纪要、各类法人客户投资业务投资合同（协议书）、融资凭证、担保合同（担保协议）或担保函、核保书、抵（质)押核实书、保险合同、逾期投资款本息催收通知及回执、投后检查记录和投资业务检查报告、企业经营活动分析报告、以及涉及投资审查、审批、发放的其他必要资料。

项目融资还应包括项目立项建议书、可行性研究报告、开工报告、环保部门及其他国家有权部门对投资项目的批复文件，项目变更及概算调整的批复文件复印件，项目概、预、决算审查报告及工程竣工验收报告，项目评估报告，项目建设资金来源证明文件、项目建设进度表、资金使用计划等。

其他业务所必须的要件等等。

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第十条 管理类档案包括借款人的基本资料和担保人的相关资料：《企业法人营业执照》副本或复印件、《事业单位登记表》副本或复印件、《企业资质登记证》复印件、《特种经营许可证》复印件、《税务登记证》（国税、地税）复印件、《外商投资企业批准证书》复印件、《外商投资企业外汇登记证》复印件、《中华人民共和国组织机构代码证书》复印件、贷款卡证明材料复印件以及以上资料的最新年检证明，企业法人注册资本验资报告复印件或有关注册资本来源的证明材料，法定代表人、负责人或代理人的身份证明复印件，法定代表人、负责人或代理人的签字样本，法人授权证明书，企业章程、联营协议复印件，印鉴卡，融资人企业项目责任人任职资格表，企业变更登记有关文件的复印件，企业各期财务报表，企业转制、改组等重大行为的相关资料，有关审计报告，需要政府管理部门批准事项的文件复印件等。

专业担保机构为保证人的还应包括一定数额的担保基金已存入在设立的专门账户、实行专项储存和专户管理的证明文件，担保责任余额表，同意提供该保证担保的书面文件。

自然人作为保证人的还应包括保证人及配偶的有效身份证件、保证人的居住证明、保证人财产及收入状况证明、保证人及配偶同意提供担保的书面文件。

第十一条 保全类档案包括：项目诉讼全过程相关资料，全部相关项目档案，以物抵押资产清单、权属证明、抵押协议、法院裁定书，投资资产的投资协议书、股权证明等法律文书的其他必要资料。

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企业兼并的有关批示文件，包括各类借款合同、担保合同、借据等契约，社企三方或四方签订的借贷关系转移协定，兼并方企业承接被兼并方企业积欠贷款本息协议以及分年还贷计划。

呆坏账核销申报材料，包括申请核销报告及责任认定文件、债权证明材料、债权损失证明材料，破产终结后需要继续追偿我公司债权的有关文件和材料，呆坏账核销后收回投资款的重要凭据、帐务处理凭据和相关材料。

第十二条 综合类档案包括：公司内部有关投资业务的各类报表、授权文件、行业分析资料、投资分析报告、调查检查报告等。

第十三条 权证类、要件类必须存放原件，其他各类档案原则上存放原件，如有特殊情况，无法取得原件的，在不影响权益的前提下，可以存放复印件，市场人员将复印件与原件核实，在复印件上签署“经核对与原件一致”字样，核对日期并签名确认。

第四章 投资业务档案的日常管理

第十四条 项目档案资料的收集、整理、立卷、归档 收集：市场部人员应根据每笔业务的类别收集要件归档，档案中随每笔业务发生和产生的项目资料、审核权证类、管理类、综合类等齐全和有效，已失效的资料要及时补充，第一笔业务的要收齐和审核各项目档案类别的相应资料。

整理：业务实际发生结束后，应对投资业务原始资料进行排序，编写页码（附件一），从项目资料的首页到尾页逐页编号（凡有字迹

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即为一页）填写卷内目录。

立卷：资料整理后，根据目录和编号存放在本年项目档案立卷盒中，法人客户一户一盒，每盒按档案类别分为五块，分门别类，权证类中的抵押、质押等权证类（他项权证等）应填写收样凭证（附件二）一式两份，双方签字移交会计部门按规定保管，另一联收样凭证，存放立卷盒中的权证类袋页中，自然人以每一户一档，不分类别。

归档：对已还清投资款的随笔和已失效或已处置完毕的项目资料从本年项目立卷盒中抽出，按结清日期排序，编写页码，填写卷内目录，案卷封面，分类装订后存放在档案盒中，编制移交清单，最迟不得超过次年的3月31日前移交给综合档案管理员管理。综合档案管理人员应根据移交清单逐一核实，并对卷内资料进行审查，保证其齐全（附件八），对接收的档案进行排序，放入固定位置，记载档案归档登记簿，载明案卷号、档案内容、形成时间、页数、是否原件、存放位置等要素，对权证类档案，同时单独建立权证类档案并单独建立权证类档案登记簿进行登记（附件九）、管理、定期核对。

第十五条 项目档案的调阅、外借、保管、销毁

调阅：建立投资业务档案调阅登记制度，本级相关人员调阅项目档案应填写调阅单，登记调阅人姓名、日期、内容等需经本级主管负责人签字同意（附件十）。

外借：投资业务档案的调阅原则上只能现场调阅，不得外借，如遇特殊情况，需报风控部门备案，必须填写档案外借单，登记外借人姓名、日期、内容、原因和归还日期等，存放在保险库的权证类档

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案一律不得外借。

保管：档案管理人员要对投资业务档案妥善保管，严格遵守保密制度，定期检查项目档案的保管情况，并作书面记录。

尚有投资关系的项目档案作永久保管，清理全部投资业务的档案从客户与本公司的最后一笔投资业务结清后次年的1月1日起，保管期五年。

综合类投资业务档案为长期保管，保管期限十五年，其中各种报表的汇总表为永久保管。

投资业务档案保管及核销清册为永久保管。

销毁：档案管理人员提出销毁意见，编制项目档案销毁清册（附件十四），到期销毁的名称、卷号、册数、起止和档案编号，应保管期限，已保管期限、销毁时间等内容，经分管领导在销毁清册签署意见，报风控部门审核，总监签字同意。

档案管理人员和市场部人员共同监销，监销人应按销毁清册上所列内容清点核对，销毁后，应在销毁清册上签字盖章，并书面将监销情况报告风控部的总监。

第五章 责任

第十六条 对未按规定履行职责，造成档案损坏、遗失及擅自销毁，擅自对外提供、涂改、伪造和透露投资业务信息的行为，视情节轻重对责任人给予行政处分，责令赔偿损失，构成犯罪的依法追

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究刑事责任。

第六章 附则

第十七条 投资业务档案管理所需档案盒和清单均按规定格式统一印制。

第十八条 以录音、录像、扫描等方式保存的投资业务档案归集在综合档案部门保管。

第十九条 本制度规定的投资业务档案内容是各投资管理部门至少应包括的基本内容，不仅限于此。

第二十条 市场部人员收集好资料应在次日按移交清册交档案管理员做好立卷、归档工作。由于投资对象不同，项目档案管理也略有不同，各单位参照本制度，具体细化执行。

第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起执行，修改、解释权归董事会。

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第三篇：债权投资计划

债权投资计划，是指保险资产管理公司等专业管理机构(以下简称专业管理机构)作为受托人，根据《保险资金运用管理暂行办法》、《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》规定，面向委托人发行受益凭证，募集资金以债权方式投资基础设施项目，按照约定支付预期收益并兑付本金的金融产品。

马永顺律师推荐 债权投资计划的设立

设立债权投资计划符合下列能力标准：

(一)建立专业管理体制，设立专门的子公司或者事业部。子公司应当具有健全的公司治理、完善的制度体系、有效的决策机制、规范的操作流程，并设置项目储备、投资审查、投资管理、信用评级、运营保障、风险管理、法律咨询等职能部门。事业部至少具有子公司的专职岗位。

(二)信用评级部门或者岗位设置、评级系统、评级能力等达到规定标准。

(三)建立科学完善的制度体系，至少包括下列内容：

1.项目储备库制度。明确入库标准，并对入库项目实行动态管理；

2.项目评审制度。建立项目评审委员会，其中外部专家不少于委员会总人数的三分之一。评审委员应当保持独立性；

3.投资决策制度。明确股东大会、董事会及相关决策机构的决策权限和程序。决策机构成员兼任项目评审委员的比例，不超过决策机构成员总数的20%；

4.信用评级制度。建立适合自身特点的信用评级制度和评估模型，开展主体评级和债项评级，明确风险限额和发行规模；

5.投资问责制度。建立 “失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应的管理责任。

(四)投资管理、法律合规、资产评估、信用评级、风险管理、会计审计等专业人员不少于20人。其中，具有3年以上项目投资、信贷管理经验的人员不少于8人；具有5年以上项目投资、信贷管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于4人；具有5年以上信用评级经验的人员不少于3人；债权投资计划风险管理人员不少于3人。

专业管理机构设立的债权投资计划，应当符合下列要求：

(一)专业管理机构已与偿债主体签订投资合同，产品基础资产明确；募集资金投资方向和投资策略符合国家宏观政策、产业政策、监管政策及相关规定；

(二)交易结构清晰，制定投资者权益保护机制；

(三)债权投资计划受益权划分为等额受益凭证；

(四)中国保监会规定的其他审慎性要求。

第九条 专业管理机构应当以资金安全为前提，审慎选择偿债主体。偿债主体应当是项目方或者其母公司(实际控制人)，并符合下列条件：

(一)经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记，具备担任融资和偿债主体的法定资质；

(二)具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入和现金流，财务状况良好；

(三)信用状况良好，无违约等不良记录；

(四)还款来源明确、真实可靠，能够覆盖债权投资计划的本金和预期收益；

(五)与专业管理机构不存在关联关系。

债权投资计划的管理

第二十一条 专业管理机构应当按照《管理办法》和本规定的要求及债权投资计划约定，开展偿债主体、信用增级、投资项目等的跟踪管理和持续监测，有效评估偿债主体资信状况、还款能力及信用增级安排的效力，及时掌握资金使用及投资项目运营情况。

第二十二条 专业管理机构应当规范债权投资计划资金划拨管理，按照投资合同和用款计划拨付投资资金。债权投资计划存续期间，专业管理机构应当及时向偿债主体发出还本付息通知，督促其按时还本付息；偿债主体未能及时偿还本息的，应当启动担保机制，保全债权投资计划财产。

风险控制

开展债权投资计划业务，应当持续评估投资管理能力，并根据市场变化、业务规模等因素，不断加强能力建设，确保始终符合规定要求和业务需要。

开展债权投资计划业务，应当建立有效的风险控制体系，覆盖项目开发、信用评级、项目评审、风险监控等关键环节。

(一)项目开发。专业管理机构应当指定债权投资计划项目经理，组织开展项目立项、尽职调查、交易结构设计、商务谈判、后续管理、资金回收等并承担相应职责。

(二)信用评级。专业管理机构内部信用评级人员应当进行现场和非现场调查，获取全面、真实、客观信息，采用定性与定量相结合的分析方法，提出投资意见，持续评估偿债主体资质状况，还款来源稳定性、可靠性、充足性及增信安排的效力。专业管理机构应当强化内部信用评级，减少对外部信用评级的依赖，通过内部信用评级印证外部评估结论，实质性判断风险程度和信用质量的变化。

(三)项目评审。项目评审人员应当综合项目经理提交的立项申请和投资建议、中介机构的评估结论、信用评级人员的评级结论等，对项目的合法合规性、经济效益、资金落实、还款资金来源和增信安排等进行评估和审核，充分揭示项目风险，形成评审结论，并向项目评审委员会提出明确的评审意见。

(四)风险监控。专业管理机构应当建立债权投资计划总责任人和各环节责任人机制；风险管理部门应当确定项目风险管理责任人，全程监督债权投资计划运作，加强后续风险管理和预警，做好跟踪检查、监测，评估相关责任人的履职情况，及时提示风险，提出整改建议。风险管理部门履职应当保持独立性，不受投资管理及投资评审决策部门干预。

监督管理

专业管理机构除按照有关规定，向中国保监会报告债权投资计划设立和运营情况外，每还应当报告以下内容：

(一)子公司或者事业部运营状况；

(二)各级管理人员履职情况。

中国保监会依法对专业管理机构发起设立和管理债权投资计划的能力和行为，以及其他各相关当事人参与债权投资计划业务进行监管检查，必要时可聘请中介机构协助检查。

专业管理机构开展债权投资计划业务能力下降，不再符合监管规定的，应当及时制定整改方案，落实整改措施，并向中国保监会报告；经整改重新符合监管规定前，不得发起设立新的债权投资计划。

第四篇：烟草行业投资项目管理办法(试行)

烟草行业投资项目管理办法(试行)

(国烟计[2009]14号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草系统企事业单位投资项目管理，规范投资行为，提高投资效益，促进烟草行业持续健康发展，根据《中华人民共和国烟草专卖法》及《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)、国务院办公厅国办发[2005]57号和《国务院办公厅关于印发国家烟草专卖局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(国办发[2008]99号)等有关文件，本着“明确职责、加强规划、严格程序、强化监管”的原则，结合烟草系统实际情况，制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统企事业单位从事生产、经营、仓储、办公、科研、教育和多元化等领域的固定资产投资项目、信息化建设项目以及形成资产的其他投资项目的全过程管理。

第三条

投资项目按固定资产投资项目、信息化建设项目、多元化投资项目、境外投资项目、利用外资项目及其他投资项目进行分类；按续建项目、新开工项目和拟建项目进行计划管理。

固定资产投资项目包括生产设施、工艺设备、辅助生产设施、公用动力设施、经营业务用房、物流配送中心、烟叶工作站、后勤保障设施、仓储设施等建设和购置项目。

建筑物的维护加固、设备的大修理等维护性工程以及工器具、车辆、办公家具和设备等购置不在本办法所述的固定资产投资项目之列。续建项目是指以前已批复的投资项目并已安排投资且本需要继续安排投资的项目。新开工项目是指已获得项目批复或初步设计批复，本准备开工建设的项目。拟建项目是指项目处于调查、规划、项目申请报告的编制及报批等前期阶段。

第四条

固定资产投资项目管理除要符合本办法的规定外，还必须符合国家公布的项目建设相关法律、法规、政策及标准、规范。

第二章

管理职责与权限

第五条

投资项目实行分级分类管理、部门协同和项目法人负责的管理体制。

第六条

国家局、总公司管理职责：

(一)贯彻执行国家及行业有关投资法律、法规、政策和工程建设的标准、规范，制订烟草系统固定资产投资政策、标准和规范。

(二)编制烟草系统中长期投资规划并根据行业发展需要，对生产力布局、投资方向和投资规模进行宏观管理和调控。

(三)审核行业各直属单位和总公司机关各二级公司(以下简称：直属单位)投资规划和投资计划，审批限额以上投资项目。组织重大投资项目的专家论证、总体规划设计方案评标、初步设计文件审查批复、项目全过程审计、总体竣工验收和后评价工作。

．

(四)监督其所批项目的工程建设情况。

(五)负责行业土建、工艺、技术经济等专家队伍的建设以及烟草系统投资管理人才的培训工作。第七条

直属单位管理职责：

(一)结合本单位发展规划按时编制、申报投资规划和投资计划；提出本单位项目申请。

(二)指导项目实施单位做好项目前期的调研、论证和项目申请报告的编制工作。审查批准国家局、总公司授权的限额以下项目的申请报告、初步设计文件并负责此类项目的竣工验收工作。

(三)按照项目的批复要求，定期检查项目实施进度、工程变更、质量、投资控制、安全等工作，掌握项目实施情况。

(四)加强项目实施单位的组织建设、制度建设和人才建设，保障项目顺利实施。

第八条

项目实施单位管理职责：

(一)结合企业生产、经营、管理的实际情况，拟订本企业投资计划；提出项目申请。

(二)按照项目审批单位批复的生产能力、建设规模、建设内容、投资总额组织设计单位进行规划设计(易地新建项目)、初步设计和施工图设计。

(三)按照国家有关固定资产投资管理的法律、法规、政策，规范内部管理，制订项目管理的议事和决策制度；制订项目实施单位工程质量、安全、招标采购、合同管理、项目结算、资金管理、设计变更、现场签证、责任追究、档案等相关工作制度和程序。

(四)组织、指挥、监督项目的勘察、设计、监理、施工、安装、设备制造、物资供应等单位协同工作，i不障项目在计划投资和工期内，优质、安全完成全部项目内容，实现既定的项目建设目标。

第九条

项目审批权限。(一)由国家局审批的项目：

——烟草制品生产企业(指卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片、复烤烟叶生产企业)固定资产投资项目。

——500万元以上的多元化投资项目。——境外投资项目和利用外资项目。(二)由总公司审批的项目：

——直属单位及地市级公司、卷烟生产企业新建、改扩建、迁建、购置楼堂馆所项目经所在地同级人民政府同意后由总公司审批。县级局新建、改扩建、迂建、购置楼堂馆所项目经所在地同级人民政府同意后，总投资1000万元以上的项目由总公司审批。

——总投资在3000万元以上的信息化建设项目、非烟草制品生产企业固定资产投资项目及其他项目。

(三)由直属单位审批的项目：

——除上述国冢局、总公司审批以外的项目。

直属单位可根据实际情况划定下属法人企业自主决策投资项目的权限。

无法人资格的生产厂和县级烟草分公司(经营部)要由其所在的法人单位向上级投资主管部门申报投资项目或根据权限由法人单位自主决策，不得自行决定实施投资项目。

第三章

投资规划、计划和项目申报、审批

第十条

投资规划编制。直属单位要根据烟草行业产业政策、投资政策及本单位中长期发展目标和发展战略，编制本单位五年投资规划并在每一个五年规划期的前一年报国家局、总公司备案(具体内容要求见附件1)。

第十一条

投资计划编制。投资计划是指为落实直属单位投资规划而编制的项目投资计划。直属单位编制下一投资计划，需于当年11月15日前报国家局、总公司批准。未编制投资计划或投资计划未经国家局、总公司批准的直属单位，不得申报、审批或自主决定投资项目。投资计划在执行过程中，因特殊原因发生项目增减，需在6月15日前提出当年投资计划的调整申请(具体内容要求见附件2)。

第十二条

项目申报。项目实施单位要按照实事求是的原则编制项目申请报告，科学合理确定项目需求和建设内容，在计划投资额的基础上进一步细化明确投资估算。对于技术复杂程度较高、投资额度较大的项目，项目申请报告要聘请具有设计或咨询资质的单位编制；总投资3000万元以上的项目要聘请具有甲级资质的设计或咨询单位编制(具体内容要求见附件3)。

直属单位要建立投资委员会或董事会审查制度，审定本单位及下属企业的全部投资项目并对需报国家局、总公司审批的投资项目提出明确的初审意见。投资委员会办公室要设在投资管理部门。

项目买施单位在同一时期同一地点原则上只能申报一个相同类别的项目。待上一个项目的实施形象进度超过70％后方可申报下一个项目。

第十三条

专家论证。为科学决策投资项目，对需提交国家局、总公司投资委员会审议的项目，国家局、总公司投资主管部门将委托第三方或组织专家对项目进行论证、评估。由直属单位审批的项目要参照执行。

第十四条

项目审批。投资项目按照隶属关系逐级申报、审核转报，由项目审批单位按审批权限进行审批。各单位不得越权审批投资项目，不得化整为零审批投资项目。各单位要依据行业产业政策、投资政策、申报单位的投资规划和计划进行项目审批。项目批复后，需报地方人民政府备案的项目，各单位要按照相关规定办理有关事宜。

需报国家发改委等部委审批、核对或备案的项目统一由国家局、总公司审核后组织上报。

第四章

项目过程管理

第十五条

项目批复后方可使用项目预算资金，启动项目设计工作。

第十六条

项目备案程序。投资项目除要执行项目外，还要严格执行项目备案制。直属单位审批或自主决策的项目要报国家局、总公司备案；下属单位自主决策的项目要报直属单位备案。项目备案文件、资料包括：项目备案表、项目申请报告、初步设计文件和直属单位批复文件、地方人民政府有关职能部门出具的意见等（项目备案表填写要求见附件4）。

审批单位要在30个工作日给予备案，达不到要求的要及时提出意见和补充、整改要求，项目实施单位要按其意见和要求进行补充、修改、完善，直至达到备案要求。审批单位未在规定时间内提出意见或答复的，视为准予备案。

第十七条

初步设计审查批准程序。初步设计文件要由项目审批单位或授权单位组织审查（初步设计审查表格填写要求见附件5），审查通过后下发批准文件。重大项目的初步设计概算需聘请有资质无利害关系的造价咨询机构对其真实性、完整性和准确性出具初审意见。

凡初步设计概算总投资超过项目报告书批复投资总额15％以上，或总建筑面积超过项目报告书批复总建筑面积5％以上的项目要修改或重新编制初步设计文件，确实需要超出的项目要重新编报项目申请报告，由项目审批单位重新审批。

第十八条

项目建设程序。建设程序2-要包括：建设用地规划许可证、规划设计招标、编制初步设计、初步设计审查及备案、申领建设工程规划许可证、施工图设计、建安工程招标、建筑工程施工许可证、工程施工、设备招标、设备安装、试运行和竣工验收等(具体项目流程详见附件6)。需行政许可的环节，必须办理完相关事宜后，方可进入下一环节。严禁边勘察、边设计、边施工的“三边工程”。

第十九条

项目调整变更。项目初步设计一经批准，任何单位不得随意扩大建设规模，擅自提高建设标准，增加建筑面积，改变建设内容或变更建设地点；确需进行调整的，需编制项目调整申请报告，报项目审批单位批准。项目建设规模、内容和标准未改变，因涨价、税费调整等因素造成建设投资超出批准初步设计概算的，需由原设计单位编制超支分析报告，组织第三方造价咨询机构对超支-隋况进行审计后，报项目宙批单位批准。

第二十条

招标投标制。各单位投资项目招投标的具体要求按《中华人民共和国招标投标法》及《烟草行业投资项目招标投标实施办法》(国烟计(2008)567号)和《烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定(试行)》(国烟监[2008] 127号)执行。

直属单位要设置招投标管理机构，其日常办公机构可与投资管理机构合署办公。要组织本单位技术、财务、审计、纪检、监察等部门相关人员参与招标投标的管理和监督工作。

第二十一条

项目定期报告制。各项目实施单位每半年要向项目审批单位报告投资计划执行情况和工程项目实施情况，分析存在的问题，提出改进的意见和建议。

第二十二条

项目合同管理。认真贯彻《中华人民共和国合同法》，在工程建设全过程都要严格实行合同管理制，规范经营行为。结合项目特点，推广使用国家公布的勘察、设计、施工、监理等合同示范文本，明确合同双方的责任、权利和义务，使合同管理做到规范化、标准化。重大项目合同签订之前，要聘请专业咨询公司和法律顾问对合同条款逐一审查，堵塞漏洞，避免损失。第二十三条

项目资金管理。项目实施单位在项目批复后要执行有关财务规定，制订资金使用计划；项目资金支出要与项目实施进发相匹配并要符合合同规定，不得提前超额预付和违反合同规定拖欠工程款项。

第二十四条

项目竣工验收管理。项目竣工并经试运行(生产性项目试运行要在三个月以上)后，项目实施单位要向当地人民政府有关职能单位申请项目单项验收，在全部合格并经财务竣工审计后，编制项目竣工验收报告并向项目审批单位申请进行项目总体竣工验收。总体竣工验收工作由项目审批单位负责，验收依据为：项目申请报告、项目批复及初步设计批复文件、单项验收报告、工程财务决算、项目审计报告、安全生产报告等。

项目审批单位要及时组织总体竣工验收并形成验收结论。验收完成后要将所有项目竣工验收文件资料归档备案。具体竣工验收工作要求按《烟草行业固定资产投资项目竣工验收管理办法》(国烟计[1993]147号)执行。

第二十五条

项目后评价管理。项目竣工验收交付一段时间后，项目审批单位要对重点项目的立项决策、设计、施工、竣工验收及运行全过程，进行全面、系统的综合评价。评价内容主要包括：立项决策评价、勘察设计与采购工作评价、施工评价、生产(使用)评价和效益评价。直属单位批准项目的评价报告要报国家局、总公司备案。具体评价工作要求按《烟草行业固定资产投资项目后评价工作管理办法(试行)》(国烟计[2003]303号)执行。

第五章

项目监督

第二十六条

项目全过程审计制。投资项目要全面实行全过程审计制度。具体要求按照国家局相关文件执行。

第二十七条

项目全过程监督制。项目实施单位纪检监察机构依法对投资项目进行程序监督并对全过程进行廉政监督。具体要求按照国家局相关文件执行。

第二十八条

工程项目监理制。在烟草系统固定资产投资项目中要全面实行工程监理制。工程监理的范围要包括：勘查、设计、施工、设备及材料的购置、安装、调试等。

项目实施单位要加强对监理工作的管理。监理单位的选择要采取招标或其他竞争方式，监理单位不应与被监理单位有利益关系。监理单位应依据国家公布的法规、政策及标准、规范，科学、严谨、公平、公正地开展工程监理工作。

工程监理的具体要求要按国家有关规定执行。

第二十九条

项目法人责任制和问责制。投资项目实行法人责任制，要成立以企业法定代表人或其授权的项目负责人为第一责任人的项目业主机构，负责项目筹划、筹资、规划、设计、实施、投产运行、竣工验收等全过程工作，承当投资项目的全部责任。项目申请报告中要明确项目负责人。

对投资项目实行问责制。因管理不善、弄虚作假或擅自决策造成项目严重违背批复要求的、质量低劣、损失浪费、存在重大安全隐患和其他失误的，要追究其责任。第三十条

公众监督。投资项目的决策和实施的各个环节都必须坚持“公开、公平、公正”的原则，接受公众监督。

第六章

附

则

第三十一条

楼堂馆所类项目要按《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步严格控制党政机关办公楼等楼堂馆所建设问题的通知》(中办发【2007】11号)的规定执行。

第三十二条

烟草专用机械的购置按《烟草专用机械购置管理办法》(国烟法【2004】645号)的规定执行。烟草专用机械分配计划等同于烟机购置项目的批复。

第三十三条

境外投资和利用外资项目按《烟草系统境外投资项目管理办法》(国烟计【2006】235号)和《烟草系统利用外资项目管理办法》(国烟计【2006】 236号)的规定执行。

第三十四条

多元化经营投资项目的审批按《烟草系统企事业单位多元化经营投资项目审批管理办法》(国烟法【2004】643号)的规定执行。烟草系统企事业单位投裘控股的多元化固定资产投资项目的过程管理和监督按本管理办法执行。

第三十五条

直属单位要按照项目审批权限、项目管理职责和管理制度，制订相应的项目管理办法并报国家局、总公司备案。

第三十六条

本管理办法在执行过程中，请各单位注意总结经验，本着改革、发展、科学、规范的原则，不断完善管理制度，提升项目管理水平。

第三十七条

本办法由国家局、总公司负责解释。第三十八条

本办法自印发之日起执行，过去发布的有关文件与本办法有抵触的，按本办法执行。

附件：1．投资规划编写提纲

2．投资计划编写提纲及申报表格

3．固定资产投资项目申请报告编写提纲

4．直属单位批复项目申请报告备案表

5、国家局、总公司批复项目初步设计备案表

6．项目流程图 附件1：

投资规划编写提纲

(1)企业概况 ①生产经营状况。②技术及装备状况。③组织及人员结构。④国内外同行业发展状况。(2)编制依据和总体思路(3)市场分析

①国内市场分析及预测。②国外市场分析及预测。(4)规划目标及原则

①规划目标(包括生产规模、产品纲领、工艺技术水平和主要经济技术指标)。②规划原则。(5)规划实施条件 ①内部条件。②外部条件。(6)分项规划内容

①生产能力和产品品牌布局规划。②技术改造项目规划。③原辅材料仓储规划。④信息化建设规划。⑤科技研发设施规划。

⑥经营业务用房及后勤保障设施。⑦卷烟物流配送中心规划(商业公司)。⑧烟叶工作站规划(商业公司)。⑨其他。

(7)实施进度时间安排

(8)项目管理和专业技术等方面人才保障(9)投资匡算和资金筹措(10)经济分析

(11)存在的主要问题及建议 附件2；

投资计划编写提纲

(1)企业生产经营状况。(2)当年投资计划执行总体情况及下一投资计划目标和编制思路。

(3)续建项目执行情况、累计完成投资、存在问题及整改措下一投资计划。

(4)新开项目前期工作情况，项目总投资和下一投资计划。(5)分单位概述拟建项目构成、主要项目内容、建设目标和要求、建设周期、分投资计划。（6）投资计划实施的可行性。

3：

固定资产投资项目申请报告编写提纲

(1)项目申报单位的基本情况，重点说明生产经营状况、技术装备状况等；

(2)项目的基本情况，重点说明项目的必要性、市场分析、项目规模、产品方案等；

(3)建设用地规划及总图布置；

(4)原材料、能源耗用情况和公用设施情况；(5)生态环境影响分析和劳动安全情况；(6)节能减排措施；

(7)技术方案的选择，重点说明经济技术比较分析；(8)项目实施进度安排；(9)投资估算与资金筹措方案；(10)经济分析与评价；

项目的经济分析按照国家有关建设项目经济评价方法对项目进行综合财务分析，计算项目静态和动态财务指标，分析企业和项目的盈利能力、清偿能力和抗风险能力。有必要的还需进行国民经济分析，衡量项目对国民经济宏观效益的影响。

(11)社会影响分析与评价。

项目申报单位在提交项目申请报告的同时，要附以下文件：(1)环境保护部门确认的环境影响初步分析报告；(2)国土资源部门出具的项目用地初审意见；(3)城市规划部门出具的规划意见；(4)节能审查部门的初步意见；(5)董事会或投资委员会决议；

(6)项目由多家企业共同投资建设的，要附共同投资的初步协议；(7)按有关规定应提交的其他文件。

环境影响初步分析报告和项目用地初审意见，要按国家规定由具有资格的环境保护和国土资源部门出具。

注：

1、项目申报单位要提前将项目申请报告及相关文件资料的电子文档报国家局、总公司。

2、其他类项目申请报告的编写可参考本提纲内容。

(国烟计[2008]567号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草行业投资项目招标投标活动管理，保护当事人合法权益，科学择优，提高投资效益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国烟草专卖法》及相关法律、法规，特制订本办法。

第二条

投资项目招标投标活动必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督。

第三条

投资项目招标投标活动必须坚持公开、公正、公平和诚实信用的原则。

第四条

本办法适用于烟草行业各企事业单位下列投资项目的招标投标活动。

(一)总体规划设计方案、工程项目设计；(二)机电设备的购置、安装及售后服务；(三)原有设备的搬迁、安装；

(四)信息化、物流系统建设及维护服务；(五)烟草行业特别规定的其他内容。

烟草专卖品暂不执行本办法。投资项目中生产经营性物资及办公用品采购的招标投标活动可参照本办法执行。

第五条

土建工程的勘察、单体建筑设计、施工和监理要按照国家有关部门及招标人所在地省级人民政府已公布的招标投标管理办法执行，本办法中不再另行规定。

第六条 投资项目具有下列情况之一的，经项目审批机关认定，可以不进行招标：

(一)供应商不足三家；(二)涉及行业安全和秘密；(三)涉及烟草行业核心技术；(四)采用特定专利、专用技术。

符合以上若干情形的，可采用竞争性谈判、单一来源采购的方式进行采购。

第七条

投资项目满足下列条件之一的且不在第六条范围内时，必须进行招标：

(一)项目总投资估算金额在100万元人民币以上；(二)项目单项合同估算金额在50万元人民币以上；(三)按国家规定应列入招标范围的特定产品。

第八条

招标项目在招标前要按照国家烟草专卖局、中国烟草总公司(以下简称国家局、总公司)的相关规定履行项目审批手续，并已落实项目资金。

第九条

依据国家局、总公司的相关规定，未经批准的项目或违反审批权限批准的项目，不得擅自实施招标。

第十条

项目实施单位不得将应进行招标的项目进行拆分或者以其他方式规避招标。

第二章

招标投标机构、专家库

第十一条

各企事业单位要设立招标投标管理机构和招标投标执行机构。

招标投标管理机构宜设在投资管理部门。招标投标执行机构要设在项目主要实施部门。

第十二条

招标投标管理机构负责对本单位的招标投标活动实行统一管理和监督，其主要工作职责：

(一)协助配合上级单位的招标投标管理机构对本单位的招标投标活动的管理和监督检查工作；

(二)对本单位下属企业的招标投标活动进行管理和监督检查；(三)组织本单位法规、纪律检查、监察、技术、财务、审计等部门相关人员参与招标投标活动的管理和监督工作；

(四)对招标投标活动进行全过程的现场管理和监督检查并及时协调处理招标投标过程中出现的问题和突发事件；

(五)受理和答复投标人对本单位及下属单位招标活动公正性的质疑和。投诉。

第十三条

招标投标管理机构负责建立本单位投资项目招标代理机构的认定及动态管理制度。

本单位投资项目的招标代理机构宜一次性地通过招标或其他竞争方式确定。招标代理机构应选取三家或三家以上。招标代理机构要具有国家或省级人民政府招标投标管理机构颁发的乙级以上资质，总投资超过l亿元项目的招标代理机构要具有甲级资质。第十四条 招标投标执行机构在本单位招标投标管理机构的统一管理和监督下，负责项目招标投标活动的实施工作，其主要工作职责：

(一)负责招标代理机构的确定工作并负责与招标代理机构的协调工作。

(二)组织划分项目招标标段和确定工期。

(三)自行招标时，负责发布招标公告及组织有关专家编制招标文件；委托招标时，组织有关专家协助招标代理机构编制招标文件并负责审核招标文件。

(四)组织技术、商务谈判和中标签约工作。

(五)收集、整理和保管招标投标档案并对其真实性和完整性负责。

第十五条

机电产品的国际招标投标活动要按《机电产品国际招标投标实施办法》(商务部令2004年第13号)的规定执行并报国家局机电产品进口办公室备案。

第十六条

国家局、总公司负责建立行业统一的评标专家厍。国家局、总公司投资管理部门负责评标专家库的日常管理和评标专家的培训、考核工作。

第十七条

评标专家库要包括技术、经济、法律、管理等方面的专冢。

评标专家要掌握有关招标投标的政策法规，具有良好的职业道德，遵守招标纪律；从事相关领域工作满八年以上并具有高级职称或者具有同等专业水平。

评标专家库要满足分地区、分专业随机抽取专家的需要。第十八条

行业内的评标专家候选人由行业内企事业单位推 荐。行业外的评标专家候选人由行业各技术委员会推荐。评标专家候选人经国家局投资管理部门考核合格后予以聘任。

国家局投资管理部门可直接聘任评标专家。

第三章

招

标

第十九条

招标组织形式分委托招标和自行招标。

第二十条

招标人具有编制招标文件和组织评标能力并具备下列条件的，可以自行组织招标。

(一)拥有两名或两名以上与招标项目对应的技术、经济等方面的行业评标专家。

(二)拥有一名或一名以上国家司法考试，在本单位工作满五年且具有招标投标活动实践经验的人员(不包括外聘的法律顾问)。

(三)在招标投标活动中，无违法违纪的不良记录。

第二十一条

委托招标时，招标人要根据项目的技术要求在预先选定的三家以上的招标代理机构中采用随机抽取的方式确定该项目的招标代理机构。

任何单位和个人不得以任何方式指定招标代理机构。

招标代理机构确定后，招标人要与招标代理机构订立委托协议，确定委托代理的具体事项，约定双方的权利和义务。第二十二条

招标方式分为公开招标和邀请招标。

公开招标要通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告。机电设备和信息化建设招标还要在具有资质的专业招标网站上发布招标公告。

邀请招标要向三个以上符合投标资格条件的法人、其他组织或者自然人发出投标邀请书。

第二十三条

招标的组织形式和招标方式要在项目申报的同时报项目审批机关核准。

第二十四条

招标公告和招标邀请书要包括以下内容：(一)招标人的名称、地址和联系方法；(二)招标项目的名称和内容；(三)投标人的资格要求；

(四)获取招标文件的时间、地点及方式；(五)其他应告知的内容。

第二十五条

招标文件要包括以下内容：(一)投标邀请；

(二)投标人须知(包括密封、签署、盖章要求等)；(三)投标人应提交的资格、资信证明文件及项目业绩；(四)投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳要求；(五)招标项目的批准文件及项目资金落实情况；(六)技术规格、要求和数量(包括附件、图纸)等；(七)合同主要条款及合同订立方式；(八)交货或提供服务的时间；(九)投标截止时间、开标时间及地点；(十)评标方法、评标标准和废标条款；(十一)其他有关事项。

招标文件规定的技术标准要符合国家及行业标准。

招标文件不得要求或者标明特定的投标人或者产品，以及含有倾向性或者排斥潜在投标人的其他内容。

招标文件要以纸质和电子两种形式制作并要保持两者的一致。两者具有同等法律效力。

第二十六条

招标人在发布招标文件后，根据招标项目的具体情况和已收受招标文件的潜在投标人的要求，可组织踏勘项目现场、召开招标文件答疑会。踏勘项目现场和召开招标文件答疑会必须邀请所有已收受招标文件的潜在投标人参加。

招标文件答疑会的答疑内容为招标文件的补充材料，要以书面的形式发放给所有招标文件收受人并具有与招标文件同样的法律效力。

第二十七条

招标人对已发出的招标文件进行澄清或修改时，要在提交投标文件截止时间15目前，以书面形式通知所有招标文件收受人。澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。

第二十八条

招标人可视具体情况延长投标截止时间和开标时间，但要在提交投标文件截止时间15目前，将变更时间书面通知所有招标文件收受人。

第二十九条

招标人在发布招标文件后，不得擅自终止招标。

第四章

投

标

第三十条

投标人要按照招标文件的要求编制和递交投标文件。第三十一条

投标文件由投标人基本情况(商务)部分、技术部分和其他部分文件组成。不同部分的文件要分类密封。

评标采用投标人匿名方式时，投标文件的技术部分、价格部分和其他对评标有影响部分的文件中不得出现、暗示或隐藏投标人的名称。

第三十二条

具有下列情形之一，投标文件无效：(一)招标文件规定的提交投标文件截止时间之后送达的；

(二)投标文件未密封递交；

(三)投标文件与招标文件规定的内容有重大差异；(四)法律、法规或招标文件规定的其他无效情形。

第三十三条

投标人在投标截止时间前．可以对递交的投标文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知招标人。补充、修改的内容是投标文件的组成部分，要签署、盖章并密封。

第三十四条

投标人根据招标项目的实际情况，拟聘请其他具有技术专长的法人、其他组织或者自然人为技术服务方协作完成部分主体、关键性工作的，要在投标文件中载明并将技术服务方基本情况、业绩和协作协议书连同投标文件一并提交招标人。

第三十五条

投标人根据招标项目的买际情况，拟在中标后将中标项目的非主体、非关键性工作交由第三方完成的，要在投标文件中载明。第三十六条

以联合体形式参加投标的，联合体各方要订立共同投标协议，约定联合体各方承担的工作和相应的责任并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。订立共同投标协议后，联合体各方不得再单独或组成新的联合体参加同一项目的投标。

第三十七条

投标人要按招标文件的要求交纳投标保证金。联合体投标可由联合体共同或者一方提交投标保证金。

第三十八条

招标人收到的投标文件，要在公证机构的监督下签收封存，任何单位和个人不得在开标前开启。

第五章

开标、评标

第三十九条

投标人不足三家时，招标人要报告项目审批机关并由其审核招标文件、招标公告及招标程序的合法性和合理性后，将具体情况通知所有投标人，依法重新招标。

第四十条

依法重新招标后，投标人仍不足三家时，招标人在报告项目审批机关后可采用竞争性谈判、询价或单一来源采购方式确定中标人。

第四十一条

开标要在招标文件确定的提交投标文件截止时间和地点公开进行。

开标由招标人主持，要邀请所有投标人参加。

开标时，要由委托的公证机构检查投标文件的密封情况并公证。经确认无误后，招标工作人员要当众拆封并宣读投标人名称、投柯价格以及招标文件规定的需在开标时当众公布的其他主要内容。开标过程要指定专人记录并存档备查。

第四十二条

对不同文字文本的投标文件发生异议时，投标文件以中文文本为准。

第四十三条

评标工作由评标委员会负责。招标人负责保证评标工作在严格保密的情况下进行。

评标开始前，公证员和评标委员代表共同负责对评标部分的投标文件随机编号。

第四十四条

招标人负责评标委员会的组建工作。评标委员会负责推选评标委员会主任委员。

评标专家要在行业评标专家库中随机抽取，行业评标专家库内没有相关专家或相关专家人数不足时可在其他相关专家库中随机抽取。对技术复杂、专业性极强的项目，经项目审批机关同意，可采取选择性方式确定评标委员会成员。

评标委员会要在评标前确定并在招标结果确定前保密。第四十五条

评标委员会成员人数要为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不少于成员总数的2／3。

评标委员会由评标专家和招标人代表组成，其中总体规划方案、工程设计的招标，招标人代表不得高于总数的1／5。

评标委员会要独立履行下列职责：(一)审查投标文件是否符合招标文件要求；(二)对投标文件进行评价；

(三)要求投标人列投标文件有关事项作出解释或者澄清；(四)按照招标文件规定的办法推荐合格的中标候选人并标明排序。

第四十六条评标委员会成员要履行下列义务：

(一)遵守评标纪律和职业道德，客观、公正地履行职务；(二)按照招标文件规定的方法和标准进行评标，对评审意见承担个人责任；

(三)对评标过程和结果，以及投标人的技术、商业秘密负责保密；(四)参与评标报告的起草；

(五)配合招标人答复投标人提出的中标质(六)报告非法干预评标工作的行为；(七)配合招标投标管理机构的投诉处理工

第四十七条

评标方法主要有综合评分法、性价比评标法和最低价评标法。

评标办法要由招标人根据招标内容确定并在招标文件中载明。第四十八条

综合评分法是指在按照招标文件中规定的各项因素以及其相应的权重进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标候选人的评标方法。

招标文件响应程度、技术、服务和价格等内容应为综合评分的主要因素(其中价格的权重应控制在10％一15％以内)。投标人的财务状况、信誉和业绩等方面内容可作为综合评分的其他因素。

综合评分法适用于总体规划设计、信息化系统和物流系统规划设计、控制系统设计等项目。第四十九条

性价比评标法是指按照要求对投标文件进行评审后，计算出每个有效投标人除价格因素以外的其他评分因素的汇总得分并除以该投标人的投标报价，以商数最高的投标人为中标候选人的评标方法。

性价比评标法适用于机电设备的购置等项目。

第五十条

最低价评标法是指以价格为主要因素确定中标候选人的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素评定报价，以提出最低报价的投标人作为中标候选人的评标方法。

最低价评标法适用于设备的搬迁、安装，生产经营性物资及办公用品采购，标准定制通用机电设备等项目。

第五十一条

评标要遵循下列工作程序：(一)投标文件初审；(二)述标；

(三)比较、解释与评价；

(四)推荐中标候选人或经招标人授权确定中标人；(五)编写评标报告。

第六章

中

标

第五十二条

委托招标代理机构招标时，招标代理机构要在评标结束后五个工作日内将评标报告送交招标人。招标人要在收到评标报告后五个工作日内，根据评标委员会的评标报告确定中标人。自行组织招标时，招标人要在评标结束后五个工作日内根据评标委员会的评标报告确定中标人。

第五十三条

中标人确定后，招标人要向中标人发出书面中标通知书并同时：降中标结果书面通知所有未中标的投标人；公开招标的，招标人还要将中标结果在发布招标公告的媒体上进行公告。

中标通知书对招标人和中标人均具有法律效力。

中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标，要承担相应的法律责任。

第五十四条

投标人对中标公告的质疑由招标投标执行机构负责答复；投标人对招标活动的投诉由招标投标管理机构负责受理。

质疑、投诉及答复均要采取书面方式。

投标人要在中标公告发布之日起七个工作日内提出质疑。投标人要在接收质疑答复后五个工作日内进行投诉。受理部门要在15个工作日内对质疑及投诉进行回复。

第五十五条

处理投诉事项期间，招标投标管理机构可视具体情况暂停该项目订立合同等活动，但暂睁时间最长不得超过30个工作日。

第五十六条

招标人与中标人要在中标通知书发出之日起30个工作目内，按照招标文件和投标文件约定的范围和内容，订立书面合同。

第五十七条

中标候选人因不可抗拒或者自身原因不能履行项目合同的，招标人可与排名第二的中标候选人订立中标合同，以此类推。

第五十八条

招标人与中标人订立书面合同之日起十个工作日内，招标人要向未中标的投标人履行招标文件中的承诺并退还投标人的投标保证金。

第七章

法律责任

第五十九条

招标人违反本办法．其上级单位可对项目法人、直接责任人及其他责任人员给予行政处分并限期改正。

第六十条

招标代理机构违反本办法，招标人可报请国家局、总公司在三至五年内暂停其烟草行业的招标代理资格。

第六十一条

投标人违反本办法，招标人可报请国家局、总公司在两至三年内暂停其烟草行业的投标资格并在烟草行业内予以通报。

第六十二条

评标委员会成员违反本办法，国家局、总公司可取消其评标专家资格并在烟草行业内予以通报。

第六十三条

行业内其他人员违反本办法，国家局、总公司可给予批评、通报批评、行政处分。

第六十四条

违反本办法并给招标人造成经济损失或影响项目实施进度的，招标人要依法索赔。

第六十五条

违反本办法，已构成犯罪的，要移交司法机关处理。第六十六条

违反本办法并影响中标结果的，该中标结果无效，要重新组织招标。

第八章

附

则

第六十七条

《中华人民共和国招标投标法》另有规定的，以《中华人民共和国招标投标法》为准。行业内各企事业单位制订的有关投资项目招标投标管理规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第六十八条

各企事业单位要根据本办法制订相应的招标投标实施细则及规定。

第六十九条

本办法由国家局负责解释。第七十条

本办法自印发之日起施行。附：烟草行业投资项目招标投标实施办法流程图

投资项目审批管理办法(国烟法【2004】643号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草系统企事业单位多元化经营投资项目的 管理，根据《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的 通知》(国办发C2004~62号)的规定，结合烟草系统企事业单 位的实际情况制定本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统企事业单位的多元化经营投 资项目、已批准运}亍的多元化经营投资企业利用分红增加本企业 投资的项目及利用分红或股东投资再投资多元化经营的项目。

第三条

本办法所称多元化经营投资项目是指以独资、控 股、参股以及合资、合作等方式投资于除《中华人民共和国烟草 专卖法》规定的九种专卖品以外所有产业和产品的长期投资。

一年以内短期投资项目的审批办法由国家烟草专卖局(以下 简称国家局)另行规定。

第二章

项目的申请

第四条

项目申报单位需提供投资项目的申请报告及有关文 件一式2份。申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。

第五条

项目申请报告应包括以下主要内容：(一)项目申报单位的基本情况；(二)拟建项目情况；(三)建设用地与相关规划；(四)资源和能源耗用与条件；、(五)市场环境及发展前景分析；(六)项目技术方案的选择；(七)项目实施进度安排；(八)环境影响分析；(九)社会影响分析；

(十)投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第六条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：(一)项目投资各方的营业执照(复印件)；(二)环保部门确认的环境影响初步分析报告；(三)国土资源部门出具的项目用地初审意见；(四)城币规划部门出具的规划意见；

(五)有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件；

(六)项目由多家企业共同投资，应提供共同投资的协议；(七)根据国家规定应提交的其他文件。

环境影响初步分析报告和国土资源部门出具的项目用地初审意见，应按国家有关规定由具备资格的环保和国土资源部门出具有效的文件。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责。

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统企事业单位多元化经营投资项目的申报、审批采取分级管理的原则。总投资额500万元(含500万元)人民币以上的项目，按申报单位的隶属关系或资产关系由行业各直属单位或国家局(总公司)机关各单位(以下统称省级烟草主管部门)审核同意后报国家局批准；总投资额500万元人民币以下的项目，按申报单位的隶属关系或资产关系由省级烟草主管部门批准；省级烟草主管部门投资限额以下的多元化经营项目，经批准后报国家局备案。

严禁以各种名义和理由拆分项目。

第九条

各省级烟草主管部门应根据本办法，制定本辖区审批权限内相应的多元化经营投资项目的审批管理办法报国家局备案。

第十条

烟草系统内两家或两家以上单位参股的项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责申报(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时其他参股方的省级烟草主管部门应出具同意函。-第十一条

项目申报单位收到国家局的批复后，应依照国家有关法律、法规办理环境保护和国土资源部门的正式批复意见及地方政府规定的有关手续后，项目方可实施。

第十二条

国家局对多元化经营投资项目的审批原则为：(一)以做精做强主业为前提，严格控制多元化经营投资项目；(二)符合烟草行业总体发展战略方向和行业多元化投资政策要求；

(三)项目的预测具有可靠的较好经济效益；(四)符合国家和地方的法律、法规及投资政策。

第十三条

项目批准后两年内尚未实施的项目，批准文件自动失效。

第四章

项目的实施与调整

第十四条

已经批准的项目，如有下列情形之一，应及时向国家局书面报告，经国家局同意后，方可继续实施。

(一)项目规模和项目主要内容的重大调整；(二)技术方案的变更；(三)建设地点的变更；

(四)总投资预算超过经批准项目投资总额的15％。

第五章

附

则

第十五条

项目申报单位在项目进行中要根据国家有关法律、法规执行项目法人责任制、招投标制、监理制、审计制等定。各省级烟草主管部门要切实加强对所属企事业单位多元化经营投资项目的监督。

第十六条

如有违反国家法律、法规、本办法及造成投资重大失误的行为，将依法或有关规定追究其责任。

第十七条

本办法由国家局负责解释。

第十八条

本办法自公布之目起执行。国家局已经发布的有关多元化经营投资项目方面的规定，与本办法不一致之处按本办法执行。

烟草系统境外投资项目管理办法

(国烟计【2006】235号)第一章

总

则

第一条

为了加强烟草系统境外投资项目的管理，根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十八条“国务院烟草专卖行政主管部门根据国务院规定，管理烟草行业的进出口贸易和对外经济技术合作”的规定、国家发展和改革委员会第21号令《境外投资项目核准暂行管理办法》和商务部《关于境外投资开办企业核准事项的规定》(商务部令2004第16号)，结合烟草系统的实际情况制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统的单位在境外以新设、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式取得境外企业所有权或管理权等权益的行为；已批准运行的境外企业的分立、合并、撤销，股东、股本、投资总额、注册资金、经营范围、组织形式、生产规模、产品、建设地点、合资或合作期限的变更及利用分红或股东投资再投资等的项目。

第三条

本办法所称境外投资项目是指以现金、实物、技术、专利、管理等方式在境外(包括香港、澳门特别行政区)设立独资、合资、合作企业及代表处(办事处)(以下统称境外企业)等的投资行为。

第二章

项目的申请

第四条

申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。项目申请报告应包括以下主要内容：

一、项目名称、项目背景情况及投资各方的基本情况。

二、拟建项目的基本情况，主要内容包括：拟建项目的投资总额、注册资本、经营范围、经营期限、组织形式、股权结构等。

三、项目建设的规模、主要内容、产品、设备选型、技术方案的选择。

四、投资所在国家(地区)政治、经济、有关法律等的环境分析。

五、市场环境及发展前景分析。

六、资源和能源耗用与条件。

七、项目实施进度安排。

八、环境影响分析。

九、社会影响分析。

十、投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第五条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：

一、项目投资各方的合作意向书。

二、项目投资各方的营业执照(复印件)。

三、中方企业上一经审计的财务报表(复印件)。

四、外方的资信证明(限于合资、合作)。

五、外汇主管部门出具的境外投资外汇资金来源审查意见(以现金出资的项目)。

六、有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件。

七、根据国家规定应提交的其他文件。

第六条

项目申请单位需提供境外投资项目的申请报告及有关文件一式3份，其中1份按国家烟草专卖局(以下简称国家局)办公自动化的要求报送电子文件；另外2份以纸质文件寄送国家局。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责．

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统境外投资项目的审批，按申报单位的资产关系由行业各直属单位或国家局、中国烟草总公司机关各二级公司(以下简称省级烟草主管部门)审核同意后报国家局审批。中方投资用汇额1000万美元以上的项目，由国家局审核同意后，报国家发展和改革委员会核准。

严禁以各种理由和方式拆分项目。

第九条

国家局审核同意的项目，由国家局征求我国驻投资所在国家(地区)经济商务参赞处(室)的意见。

第十条

项目申报单位收到国家局的批复后方可对外签署合资合同或协议(限于合资、合作)和公司章程。以实物投资的项目应对所投实物进行资产评估，评估结果报国家局备案。合资各方草签合资合同或协议和公司章程后，项目申报单位再按以上申报程序将合资合同或协议和公司章程(以实物投资的项目附资产评估备案表)一式3份报国家局，其中电子文件1份；纸质文件2份。国家局审核同意后报商务部核准。

第十一条

烟草系统内两家以上单位参股的境外投资项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时，其他参股方及其省级烟草主管部门应出具同意函。

第十二条

国家局对境外投资项目的审批原则为：

一、符合烟草行业总体发展战略方向，有利于在国际上树立中国烟草的形象，提高中国烟草的知名度，促进国内产品在国外销售。

二、投资所在国家(地区)与我国已建立外交关系并有良好的经贸合作关系。

三、项目的预测具有可靠的较好经济效益和发展前景。

四、符合国家和烟草行业的有关法律、法规和对外投资政策，同时符合投资所在国家(地区)的法律、法规。

第十三条

获得商务部批准的投资项目由商务部颁发《中华人民共和国境外投资批准证书》(在港澳地区投资的项目颁发《内地企业赴港澳地区投资批准证书》，以下简称《批准证书》)。国内投资企业凭《批准证书》办理外汇、银行、海关、外事等相关事宜。

第十四条

获得批准的投资企业，应按国家有关规定报送统计资料、参加烟草行业境外投资联合年检和境外投资综合绩效评价；经批准开办的境外企业，在当地注册后，应将注册文件报国家局备案，并向我国驻外经济商务参赞处(室)报到登记(港澳地区的境外企业向中央政府驻香港、澳门联络办报到登记)。

第十五条

获得批准的境外企业2年内尚未开展生产经营活动，国家局将按照商务部的有关规定收回《批准证书》、取消到境外投资的资格。

第四章

境外企业的撤销

第十六条

境外企业合资期满且不准备延长合资期限及合资期内终止合资企业的，应按资产关系逐级向国家局书面报告，说明撤销的原因、资产经营情况、清算情况、剩余资产分配情况并附以下有关文件：

一、境外企业在投资所在国家(地区)具有法律效力的注销文件。

二、境外企业清算前经过审计的财务报表。

三、境外企业资产清算表、剩余资产分配表。

四、商务部颁发的《批准证书》正本、《境外企业联合年检证书》正本。

第十七条

国家局审核后给予批复，同时报商务部备案。

第五章

附

则

第十八条

国内企业在境外设立贸易性公司或代表处(办事处)的申请报告内容，可参考本办法的申报内容根据实际情况编制。

第十九条

境外企业在当地开展生产经营活动，要遵守所在国家(地区)的法律、法规。各省级烟草主管部门要切实加强对所属企事业单位境外投资项目的监督和管理。

第二十条

如有违反国家法律、法规、本办法并造成投资重大失误的行为，将依法或有关规定追究其责任。

第二十一条

本办法由国家局负责解释。

第二十二条

本办法自发布之日起施行。国家局已经发布的有关境外投资项目方面的规定，与本办法不一致之处按本办法执行。烟草系统利用外资项目管理办法

(国烟计【2006】236号)第一章

总

则

第一条

为了加强烟草系统利用外资项目的管理，根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十八条“国务院烟草专卖行政主管部门根据国务院规定，管理烟草行业的进出口贸易和对外经济技术合作”的规定、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发【2004】 20号)、《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》(国办发【2004】62号)和国家发展和改革委员会令第22号《外商投资项目核准暂行管理办法》，结合烟草系统的实际情况制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统的单位利用外资项目(烟草批发、零售业务除外)的设立、合并、分豆、参股、解散；已批准运行的利用外资项目的股东、股份比例、投资总额、注册资本、规模、产品、建设地点、合资或合作期限的变更及利用分红或股东投资再投资的项目。

第三条

本办法所称利用外资项目是指以中外合资或中外合作等方式的投资项目。

第二章

项目的申请

第四条

申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。项目申请报告应包括以下主要内容：

一、拟建项目名称及投资各方的基本情况。

二、拟建项目基本情况，包括项目投资总额、注册资本、出资方式、股份比例、经营期限、经营范围。

三、项目建设规模、建设地点、主要建设内容及产品、采用的主要技术和工艺、计划用工人数。

四、产品市场环境及发展前景分析。

五、资源和能源耗用与条件。

六、建设用地与相关规划。

七、环境影响分析。

八、社会影响分析。

九、项目实施进度安排。

十、投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第五条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：

一、项目投资各方的合作意向书。

二、项目投资各方的营业执照(复印件)、经审计的最新企业财务报表及开户银行出具的资金信用证明。

三、增资、并购项目的公司董事会决议。

四、银行出具的融资意向书。

五、环保部门出具的项目环境影响初审意见。

六、国土资源部门出具的项目用地初审意见。

七、城市规划部门出具的规划意见。

八、有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件。

九、根据国家规定应提交的其他文件。环境影响初审意见和国土资源部门出具的项目用地初审意见，应按国家有关规定由具备资格的环保和国土资源部门出具有效的文件。

第六条

项目申报单位需提供利用外资项目的申请报告及有关文件一式3份，其中1份按国家烟草专卖局(以下简称国家局)办公自动化的要求报送电子文件；另外2份以纸质文件寄送国家局。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责．

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统利用外资项目的审批，按申报单位的资产关系由行业各直属单位或国家局、中国烟草总公司机关各二级公司(以下简称省级烟草主管部门)审核同意报国家局批准后，按国家规定的项目审批权限，报地方政府或国家有关部门核准。

严禁以各种名义和理由拆分项目。

第九条

项目申报单位在收到国家局对项目申请报告的批复及地方政府或国家有关部门的核准后，方可对外草签合资合同或协议和公司章程，并按以上申报程序将草签的合资合同或协议和公司章程一式3份上报国家局，其中电子文件1份；纸质文件2份。国家局审核同意后，按项目审批权限报地方或国家商务部门核准。

第十条

烟草系统内两家以上单位参股的利用外资项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责申报(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时，其他参股方及其省级烟草主管部门应出具同意函。

第十一条

利用外资项目的审批原则为：

(一)符合烟草行业总体发展战略方向，有利于提高烟草行业的整

第五篇：投资集团安全生管理办法

建安投资控股集团有限公司安全生产

管理（暂行）办法

第一章 总 则

第一条 为规范安全生产管理，促进安全生产责任制的落实，防止安全事故发生，确保建安投资控股集团有限公司（以下简称“集团公司”）各项生产经营和建设任务顺利完成，根据《中华人民共和国安全生产法》、《安徽省安全生产条例》等有关法律、法规，制定本办法。

第二条 安全生产管理坚持以“安全第一，预防为主”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则，将安全生产管理工作纳入重要的议事日程。

第三条 本办法适用于集团公司及所属企业的安全生产管理工作。

第二章 安全生产组织机构

第四条 为促进安全生产责任制的落实，成立建安投资控股集团有限公司安全生产委员会（以下简称“安委会”），负责本集团公司及所属企业的安全生产管理，并组织实施本办法。

第五条安委会为集团公司安全生产工作的领导机构，由安委会主任、副主任、委员组成；安委会下设安全生产委员会办公室（以下简称“安委办”）为具体组织实施机构。

第六条 安委会主任为集团公司总经理，是安全生产第一责任人，对安全生产工作负全面责任；集团公司党委书记为安全生产的直接责任人，对安全生产工作负直接领导责任；其他领导和职能部门负责人，分别对其业务范围内的安全生产工作负责；安委办负责本集团公司安全生产管理工作的具体实施。

第七条 所属各企业要根据上级有关部门和集团公司安委会的有关规定，结合本单位安全生产工作的实际情况，成立安全生产领导小组及其它安全生产组织体系，负责本单位的安全生产工作。

第三章 安全生产责任制

第八条 集团公司及所属企业必须遵守有关安全生产的法律、法规和规章，对安全生产规范管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。

第九条 安委会职责：

（一）认真贯彻《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》精神，认真实施《中华人民共和国安全生产法》、《安徽省安全生产条例》及有关法律、法规的规定。按照“安全第一，预防为主”的方针，计划、协调、部署、督促职能部门和集团公司所属企业开展安全生产工作。

（二）规范集团公司安全生产管理，落实安全生产责任制；确定安全生产目标，审批安全生产工作计划、措施，保证安全生产资金投入，改善安全生产条件。

（三）建立、健全安全生产管理机构，审批事故防范措施和应急预案，及时掌握集团公司所属企业的安全状况，组织研究解决安全生产中的重大问题。

（四）认真履行安全生产职责，负责对集团公司安全生产监督管理，督促集团公司所属企业有效开展安全生产工作。

（五）每季度组织职能部门和集团公司所属企业召开一次安全生产综合会议，适时分析安全形势，研究制定安全生产的对策和措施，确保安全生产落到实处。

（六）组织和监督集团公司所属企业做好安全生产宣传、安全生产教育、安全生产培训工作。

（七）定期或不定期督促、检查、通报集团公司所属企业安全生产工作开展情况。总结经验，树立典型，对所属企业进行综合考评，对安全生产工作突出的集体予以表彰奖励，对安全生产重大问题或隐患进行调研，并组织督促有关部门及时解决。

(八)加强监督集团公司安全生产责任制的部署和落实，对所属企业进行安全生产责任制考核。

（九）对职能部门和集团公司所属企业在安全生产中领导不力、措施不到位、隐患整改不落实及发生事故的，进行调查处理和责任追究。

第十条 安全生产第一责任人职责

（一）认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规、上级指示及集团公司安委会有关决定。

（二）把安全工作纳入集团公司工作的重要议事日程，对安全生产重大问题及时组织分析研究并做出决策。

（三）规范集团公司安全生产管理，落实安全生产责任制，督促检查集团公司安全生产直接责任人和职能部门抓好安全生产管理工作。

（四）审批安全生产工作计划、措施，保证安全生产资金投入，改善安全生产条件。

（五）根据安全生产工作的需要，抓好安全生产管理机构、人员、职责的落实工作。

（六）负责监督集团公司安全生产责任制的落实，与集团公司所属企业签订安全生产责任状。

第十一条 安全生产直接责任人职责

(一)认真贯彻安委会和第一责任人的指示，坚持以“安全第一”的原则，监督检查所属企业和职能部门做好各项安全工作。

(二)审查集团公司安全规章制度、安全技术规程和重要部位的应急预案，并督促实施。

（三）组织拟定安委会安全生产工作计划和目标，报安委会审批，并组织实施。

(四)定期组织召开安全生产工作会议，认真分析所属企业安全生产动态，及时了解掌握安全生产状况，解决安全生产中存在的问题。

（五）负责督促职能部门有计划对员工进行安全生产教育培训工作，提高员工安全生产意识，营造良好的安全生产工作环境。

(六)负责督促或组织职能部门对所属企业进行安全大检查、落实重大事故隐患的整改。

(七)负责组织有关部门和人员对集团公司大事故、人员死亡事故的调查和事故处理工作，并按规定及时向安全生产第一责任人及上级主管部门报告。

(八)负责组织职能部门对所属企业进行安全生产考核工作。

第十二条 安委办工作职责：

（一）根据安委会提出的安全生产工作目标，结合集团公司的实际情况，逐级分解目标。

（二）组织制定集团公司安全生产工作计划，提交安委会审批。

（三）组织编制集团公司安全规章制度、安全技术规程和重要部位的应急预案，提交安委会审批。

（四）组织安全生产教育，提高员工安全生产意识，营造良好的安全生产工作环境。

（五）具体组织每季度召开一次的安全生产分析会，探讨集团公司安全生产发展趋势，提出具体工作意见和措施，并编制会议记录。

（六）具体落实集团公司部署的各项安全检查任务，督促所属各企业开展综合性、季节性、行业性、临时性和专项安全检查，及检查督促所属企业安全生产投入落实情况。

（七）对检查中发现的隐患限期整改，对安全生产重大问题、重大隐患，提出整改方案，报集团公司安委会审批并督促落实。

（八）具体落实集团公司的安全事故的调查、分析和处理，并提出相应的报告报安委会审批。

（九）具体做好集团公司的安全生产考核工作，提出奖惩意见报安委会审批。

（十）对集团公司安全生产负有日常管理责任。

第十三条 其他领导和职能部门，分别对其业务范围内的安全生产工作负责。

第十四条 安全生产，人人有责，全体员工应掌握有效的科学技术知识，牢固树立“安全第一”的思想，自觉遵守各项安全生产规章制度。

第四章 安全生产培训教育

第十五条 集团公司及所属企业要建立、健全安全生产培训教育制度。从事安全生产管理的专职人员，必须参加国 家、省等有关专业部门的专业培训，取得相关资格证。

第十六条 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可从事特种作业。对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全教育。

第十七条 对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

第十八条 通过安全生产工作会议、贯彻上级安全生产文件精神、组织学习安全生产规章制度等形式，对员工进行安全生产教育。

第十九条 根据工作性质和劳动条例，为职工配备或发放个人防护用品，各单位必须教育职工正确使用防护用品，不懂得防护用品用途和性能的，不准上岗操作。

第五章 安全生产检查制度

第二十条 定期进行综合性安全大检查。集团公司对所属企业的检查每季度不少于一次。

第二十一条 专项安全检查。集团公司及所属企业要结合实际，编制重点项目安全管理实施细则，组织有关专业技术人员依据国家标准和专业标准对公司下属企业进行专项检查，主要包括建设工程检查、消防检查、设备检查、电气设备检查、机械设备检查、易燃易爆物品（设施）、景点等公共聚集场所安全检查；各类车辆安全、施工作业检查等。

第二十二条 季节性的安全生产检查。集团公司及所属企业要根据季节不同特点以及对安全生产不利影响的因素，及时检查相应措施的落实情况；同时加强对重大节假日期间安全大检查，落实安全责任制，及时消除隐患。

第二十三条 隐患整改跟踪检查。集团公司及所属企业对在检查中发现的隐患发出整改通知书，限期整改，并对整改落实情况进行跟踪复查，直至隐患得到消除。同时建立、健全安全隐患整改台帐。

第二十四条 集团公司安委办对检查中发现的重大事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全，应责令从危险区域内撤出从业人员，责令暂时停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。

第六章 安全生产事故报告制度

第二十五条 发生安全生产事故后，事故现场有关人员应当立即报告本企业负责人，企业负责人接到事故报告后，应迅速组织有关部门和人员采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家及集团公司有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责 的部门；发生死亡事故后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或逐级报告企业负责人。企业负责人接到死亡事故报告后，应按报告规定程序立即安排有关部门报告集团公司和当地政府安全生产监督管理部门。

第二十六条 事故报告内容：按照施工企业事故所规定包括事事故发生的时间、地点；事故经过；伤亡人数；设施、设备损坏情况；伤亡人员自然情况；直接经济损失的初步估计；事故发生原因的初步判断；采取的应急措施及事故控制情况等。

第二十七条 事故报告程序

（一）一般事故和人员轻伤事故：事故发生后4小时间内报至所属企业的安全管理部门，人员轻伤的报劳动安全监察部门、同级工会。

（二）险性事故和人员重伤事故：事故发生后2小时内逐级报至集团公司安委办；人员重伤事故报集团公司安委办。

（三）大事故、重大事故、特别重大事故和死亡、重大死亡、特大死亡事故：事故发生后立即逐级报至集团公司安委会和当地安全生产监督管理部门，集团公司接到报告后，立即逐级上报。

（四）在合作建设项目中发生的重大事故，不论伤亡人员归属及责任归属，施工单位、项目建设管理单位、产权代 表单位均应在规定24小时内报告集团公司安委会。

（五）凡是在企业生产经营过程中、在企业生产区域内发生的人员伤亡，不论原因、责任及伤亡人员归属，都必须执行事故报告制度，不得以任何理由拖延报告、谎报或隐瞒不报。并服从上级机关的指挥、调度，积极参加或者配合事故调查、救援、善后等工作，将事故损失降到最低限度。

第七章 安全生产事故调查处理

第二十八条 集团公司及所属企业对所发生的安全生产事故，按责任范围立即组织力量进行调查，及时掌握了解情况，查明事故原因，分析事故责任，并编制事故调查报告。第二十九条 事故调查的原则要根据国家、省和集团公司的有关安全生产方针、政策及有关规定，对事故调查应根据事故伤亡程度（或经济损失大小）分别按照不同层次性质进行调查处理。

（一）一般事故和人员轻伤事故，由基层单位组织有关人员调查处理。

（二）险性事故和人员重伤事故，由事发企业分管安全的负责人任组长，组织有关人员调查处理。

（三）大事故、人员死亡事故。大事故由集团公司主管安全生产的副总经理任组长，组织有关人员组成事故调查组，各级安全监察室、劳动安全监察部门、公司工会等派人参加。人员死亡事故由集团公司和事发企业，协同事发企业 当地安全生产监督管理部门、工会、公安等部门组织调查处理。

（四）重大事故和重大死亡事故。发生重大事故，在集团公司和事发企业未到达现场前，由事发企业指定有关部门、人员组织临时调查小组，其任务是抢救伤员，做好各项救援工作，勘察现场，保存可疑证物，查找事故线索及原因，形成记录向集团公司和事发企业报告。事发企业和集团公司接到事故通报后，应立即组成主要或主管领导为主的事故调查处理委员会，迅速赶赴现场，进行调查处理。重大死亡事故，按死亡人数，分级由政府安全生产监督管理部门组织工会、公安、监察等有关部门调查处理，集团公司和事发企业协同。

（五）特别重大事故和特大死亡事故，按国家有关规定调查处理。

第三十条 集团公司及所属企业对事故处理严格按照“四不放过”的原则，即事故原因不查清不放过；事故责任者和群众没受到教育不放过；没有采取切实可行的防范措施不放过；事故责任者没受到严肃处理不放过。

第三十一条 事故处理权限和时间

（一）一般事故和人员轻伤事故，由基层单位提出定性定责意见，经上一级企业相关部门同意后作出处理决定。于事故发生后5日处理完毕。

（二）险性事故和人员重伤事故，由事发企业于事故发生后提出定性定责意见，经集团公司相关部门同意后，7日内公布处理结果并作出处理决定，并报集团公司安委办及主管业务部门备案。

（三）大事故和人员死亡事故。大事故由集团公司和事发企业组成事故调查组进行调查处理。大事故由基层单位于事故发生后7日内向事发企业提出事故报告，事发企业10日内报集团公司，集团公司于15日内作出处理决定并批复。人员死亡事故，按隶属关系由安全生产监督管理部门审批结案。

（四）重大事故和重大死亡事故。重大事故由集团公司和事发企业调查处理，并按规定向上级主管部门报告事故处理结果。

第三十二条 事故调查组在调查后提出事故处理意见和防范措施建议，由发生事故的企业及其主管部门负责处理。

第三十三条 企业单位发生安全生产事故，经调查确定为责任事故的，除了应当查明事故的责任并依法予以追究外，还应查明对安全生产有关事项负有审查批准和监督职责的行政部门的责任，对有失职、渎职等行为的，将追究责任。

第三十四条 发生大事故、人员死亡事故及以上事故，责任依次划分为全部责任、主要责任、重要责任、次要责任和无责任。事故损失的费用由事发企业承担。第三十五条 企业经营单位发生安全生产责任事故，明确以下责任：

1、生产经营单位及责任人；

2、安全生产审查批准机构及其责任人；

3、安全生产监督管理部门及其责任人。

第八章 安全生产考核

第三十六条 集团公司制定对集团公司及所属企业安全生产责任落实的考核办法；集团公司安委会为考核领导机构，集团公司安委办负责具体实施。

第三十七条 考核的主要内容是考核集团公司所属企业贯彻上级安全生产工作部署情况和集团公司 “三个责任制”（安全生产领导责任制、职能部门负责制、岗位责任制）的落实情况；各项管理制度是否健全；安全生产基础工作开展情况；安全生产指标完成情况。

第三十八条 考核结果作为评价企业和第一责任人及直接责任人（以下简称“责任人”）工作业绩的一项重要内容，作为评先的依据。

第三十九条 集团公司的安全生产工作应每年总结考核一次。

第四十条 考核为不合格的企业和责任人，集团公司予以通报批评，取消各类评先资格，并责令限期达标；有关责任人不得评先受奖。对因安全生产管理不善、措施不力而连续三年安全生产工作考核不达标的，将追究企业主要领导责任。

第九章 安全生产奖罚

第四十一条 集团公司通过考核，由集团公司安委会组织评选安全生产先进集体和先进个人，并予以奖励。

第四十二条 集团公司及所属企业实行生产安全事故责任追究制度，依照有关法律、法规和规章的规定，追究生产安全事故责任人的责任。

第四十三条 集团公司及所属企业发生安全事故，属于安全生产管理部门及其他有关部门未履行法定职责的，对其主要领导人和职能部门负责人及有关责任人，给予警告至撤职的行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第四十四条 对从事安全生产管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守尚未构成犯罪的，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十章 附 则

第四十五条 集团公司所属企业要根据本企业的实际情况及本办法之规定和各自工作实际制定本企业安全生产管理实施细则或办法，并报集团公司公司安委会备案。

第四十六条 集团公司安委会负责本办法的解释。

第四十七条 本办法自公布之日起施行。