违纪违规行为按性质分类汇总

第一篇：违纪违规行为按性质分类汇总

违纪违规行为按性质分类汇总（2002）

一、应缴未缴财政部门

(一)违反罚没收入规定。

1．扣押款物未上缴财政。

2．欠缴财政罚没收入。

(二)违反社会保障规定。

1．企业未按规定比例交纳职工养老保险、失业保险费。

2．企业未按规定比例交纳医疗保险等社会保险费。

3．应提未提、应缴未缴职工养老保险基金、失业保险基金。

(三)应缴未缴预算收入。

1．罚没款未缴财政，在往来挂帐。

2．土地承包收入未缴财政，在应付款挂帐。

3．商业网点配套费收入未缴财政。

4．公路征费稽查所截留征费收入支付公路建设的贷款利息；

二、挤占挪用各类专项经费、专项资金

(一)挤占挪用社会保险。

1．违规拆借农村社会养老、企业职工养老保险基金，向企业投资、提供担保。

2．管理费挤占保险基金。

3．多列职工基本养老保险基金支出挂账，4．截留、挪用《职工养老保险手册》差价款。

5．社会保险局违规提取基本养老保险基金管理费。

6．劳动就业局未及时将财政专项资金拨付到用款单位，结转下年。

(二)挤占、挪用、截留救灾款物。

1．在救灾资金中核销经费。

2．挪用救灾资金购车购房。

(三)挤占挪用专项贷款

1．挪用生产性专项贷款购车和通讯设备，对外联营投资。

(四)挪占、挪用、截留、用其专项他资金。

1．挪用民政事业费，用于职工福利、购车。

2．挪用地方自筹水利资金，支付建沿江公园动迁费。

3．挤占、挪用、截留移民安置补偿资金；挪用移民资金借给某公司办实体。

4．挤占、挪用事业经费。在事业费中列支奖金、个人电话费、罚款支出、职工之家费用、计划生育事业费、照顾生育社会抚养费；挪用卫生事业费和专项卫生经费经费用于房屋修缮和基本建设。

5．主管部门办企业占用电力基金。

6．挪用房改基金。

7．第三产业、罚款、修车款挤占事业经费。

8．购车，挤占项目经费和预算外资金。

9．预算外支出挤占建设资金。

10.挪用科技三项费用搞基本建设。

11．挪用行政经费，搞基本建设。

12．挤占、挪用排污费；挤占、挪用环保信贷存款、环保补

助资金、专项设备购置费。

13．挤占、挪用农业技术推广补助费、农业事业费、海峡两岸工作经费。

14．民政局将财政专项资金用于补充局机关经费。

15．未将农网专项资金利息返还冲减利息支出，作为利息收入

16．挪用专项事业费为所属公司验资。

17．挤占“企业挖潜改造资金”用于机关人员开支等。

三、侵占、挥霍浪费国家资财 1．提取专家补贴用于发放职工津贴。

2．以评估费名义列支旅游费。

3．虚列支出。虚列课题费；虚列支出用于职工福利、联谊活动、给有关单位报销费用。

4．超标准滥发实物补贴；超标准发放加班费；超标准列支招待费；在事业支出中发放奖金、服装款、重复发放误餐补贴、应由个人负担的购房款。

5．违规转移国有资产。

6．公款核销个人负担的所得税。

7．做虚假赔偿支出购车。

8．发票复印件再次核销费用。

9．自行发放补助、公务交通补助费、职工住房面积补助

10．事业单位乱发奖金：信访奖，安全奖，达标奖，综合治理奖，支付个人电话费。

11．福利费、业务招待费超支

四、违反金融管理规定

1．没有按照规定转存救灾捐赠资金。

2．粮食收购资金没有按照规定在农发行开设帐户，而是在农发行以外银行开设账户。

3．预算外资金未专户存储。将预算外资金从专户转存到定期存款账户。

4．坐收坐支预算外资金。

5．公款私存。将移民资金以个人名义私存；财政转入十L助费以个人名义私存。

6．多头开户。移民工程款多头开户存储，利息转入“小金库”用于招待费。

7．坐支、超限额存放现金、套取现金、超过规定使用现金、白条子抵顶库存。

8．未经批准违规向职工集资，向社会集资。

9．证券公司为多揽客户，在规定的正常股票帐户存款利息之外，多支付存款利息。

10．占用客户保证金

11．单位内设机构自建帐簿，开设银行帐户，非法独立核算。

12．在银行基本账户之外另立银行存款账户

13．职工售房款从预算外资金专户转存银行定期存款户，为他人拉存款

五、小金库

1．重复计提工资、奖金方式提出现金，形成“小金库。

2．所属公司上缴收入不入账，形成“小金库”。

3．租金、销售收入、其他收入不入账，形成小金库，支付购车款和招标费用，余额以个人名义存款。

4．证券公司收取股民电话委托收费、设立电视场地、租图文信息卡销售专柜，取得磁卡收入，营业柜台卖条码款收入，帐外设置“小金库

六、违反固定资产投资管理政策

1．国家建设项目起计划、超标准、超规模。

2．施工单位多计工程价款。

3．虚列支出，假报决算。

4．配套资金不到位。

5．资本性支出列营业费用。

6．开工建设前未经审计。

7．白条子核销工程款

8．决算投资完成额不实

9．施工单位在结算中高套定额，多结工程款

10．末按规定程序进行招标。

11．挤占建设成本。在待摊投资中列支应由其他单位支付的贷款利息。

12．政府挪用公路建设项目征地拆迁费

13．挪用建设资金，以预付款形式拨付给施工企业，向施工企业收取利息。

14．某银行从某项目建设资金贷款中抵扣建设单位在其上级银行的债券本息款。

15．建设成本不实。基本建设长期借款利息挂账。

七、偷、漏各种税款

1．偷漏营业税、城建税、教育费附加。以非营业性收据付房租费漏营业税；出售房屋、轿车收入挂账，房租未列收入，偷漏营业税、城建税、教育费附加；其他业务收入少提营业税、城建税、教育费附加；房租收入坐文职工盒饭，偷漏营业税、城建税、教育费附加；隐瞒陈化粮拍卖交易费收入，偷漏营业税、城建税、教育费附加。

2．偷漏投资方向调节税。建楼堂馆所和住宅楼漏缴投资方向调节税；房产开发部门以开发的解困工程和安居工程名义漏缴投资方向调节税

3．偷漏缴个人所得税。

4．偷漏增值税。销售挖掘机少计增值税；应当列入固定资产的进项税列入应缴税金一进项税，多抵扣进项税，少缴增值税；退回购进商品未转出相应进项税额，进货途中损耗多抵进项税额。

5．偷漏房产税。

6.偷漏企业所得税。购手机不入固定资产账，在管理费用中核销，漏所得税；招待费超支、外单位修理费列管理费支出，没有调整纳税基数，偷楼所得税；虚摊销无形资产；未经批准核销坏账损失，没有调整纳税基数。

7.漏缴印花税。固定资产增值计资本公积，漏缴印花税；基本建设施工合同、设备购销合同、房屋租赁合同、设计合同、借款合同、协议等漏缴印花税。

8．漏缴矿产资源补偿费

八、企业挤占、虚列、多列成本。

1．多提福利费、多提折旧。

2．城市人口增容费列管理费用。

3．乱挤乱摊成本，少计成本费用。

4．成本中列支资本性支出。

5．营业费用中列支福利性支出。

6．多提坏账准备金

九、会计核算不实

1．收入、成本、费用核算不实，利润不实，资产账实不符，盈亏不实，利润(亏损)应列未列减少亏损。

2．中外合资公司利润分配不实，中方少分利润。

3．费用、坏账、库存商品虚库、人为原因造成财产损失未摊入损益。

4．多摊开办费。

5．虚增固定资产。

6．应提未提固定资产折旧、借款或贷款利息。

7．虚报产值，虚转产成品成本。

8．在资本公益科目列支费用，在预提费用科目借方挂产品销售费用。

9．长期投资收益应列未列投资收益。

10．利用往来科目核算收支项目。利用往来科目核算收支项目。

11．违规设置两套会计账薄，其中假账一套。

12.账外固定资产账。计算机、传真机、传呼机、购车及购车附加费。

13．虚增实收资本。

14．长期投资核算不实影响损益。

15．股份公司虚增收入。

16．销毁有关账目、凭证。

十、乱摊派、乱集资、乱罚款、乱收费。

1．某单位向施工企业收取调剂基金。

2．多收放贷利息。

3．利用国家调价，取得不合理加价收入。

4．学校超规定价格出售行李；医疗服务超标准收费。

十一、国有资产流失

1．按固定资产原价抵顶某公司的欠款，没有按照《国有资产评估管理办法》的有关规定，进行资产评估，造成国有资产流失。

2．企业在改组改制过程中，采取少评估资产等方式造成国有资产流失。

3．违规典当办公楼。

4．合资企业无偿使用中方土地，未交纳土地使用出让金。

5．未经批准变卖国有资产。

6．未经批准核销库存材料盘亏、应收账款。

7．低于国资局批准的价格出售轿车，并作假账掩盖。

8．无偿占用国有资产。个人长期占用公款，所属集体单位无偿占用国有资产。

9．未经批准将损失。资产在管理费用、营业外支出科目中摊销；

十二、违反票据管理

1．白条子列支经费；白条付出国考察费列支管理费用。

2．假发票虚列成本费用。

3．无机票原始凭证核销旅费；用假餐费票据报销。

4．假发票列支套取现金。

十三、隐瞒、截留收入

1．行政事业单位因外单位占用本单位办公用房收取的水电费，没有做收入。

2．技术咨询收入不入账。

3．截留排污费、环保污染治理基金。

4．少计利息收入、金融企业往来收入、手续费收入、其他营业收入、投资收益、营业外收入

十四、其他

1．未办理控购手续购买小轿车。

2．关联交易让利。

3．虚假注册。借入．资金做注册资金；利用其他单位资产做注册资金。

十五、财政部门违反规定

l．政府违法作出税收开征、停征以及减税、免税、退税、补税、先征后返的决定。

2．截留、挪用专项资金。截留挪用城镇就业补助费——工交事业费——扶持苗圃发展生产资金——劳动就业基金——救灾资金一抚恤和社会救济补助费，一城镇扶持生产发展资金贷款贴息。

3．自行设立民用煤储备和价格风险基金。

4．超比例提取税收征收手续费和管理费。

5.财政周转金，未缴入财政预算周转金账户。

6．将计征的企业所得税作为税收稽查收入入库，并提取税收稽查经费。

7．将社会保障基金缴作财政预算外收入

8．土地出让金收入、控购商品附加费收入等财政预算收入转作预算外.9．地税局、市控办应缴未缴预算税收稽查收入。

10．地税局应缴未缴预算发票工本费收入。

11．酒类专卖利润未缴入市财政预算。

12．地税局超比例多提取税收征收管理费、手续费。

13．地税局将税收滞、补、罚收入分成作为机关经费

14．地税局将计征的企业所得税作为税收稽查收入入库，并提取税收稽查经费。

15．混淆预算收入级次。省级企业缴纳的企业所得税，分别缴入市级、区级国库。

16．财政将散装水泥基金、户籍管理证件费，分别缴存财政专户，未上缴财政预算。

17．截留应当上缴的预算收入。收取采矿使用费、耕地占用税、农业税附加收入土地出让金收入、稽查局稽查收入控购商品附加费及利息收入全部坐支，未缴入财政预算。

十六、金融企业

1．多计、少计各项支出(利息支出、，金融企业往来支出、营业外支出、营业费支出、其他支出、其他营业支出)

2．多计、少计各项收入(利息收入、金融企业往来收入、手续费收入、其他营业收入、投资收益、营业外收入)

3．多提坏账准备金，挤占成本费用。

第二篇：01违章、违纪、违规行为考核制度

违章、违纪、违规行为管理考核制度

第一章

总 则

一、为保障企业各项生产、经营活动安全、文明、高效和有序进行，特制定本制度。

二、本制度是企业对员工违章、违纪、违规行为管理考核的基本制度，与此相关的制度应在本制度基础上进一步细化、量化、说明和补充。

三、制度面前人人平等、维护制度人人有责。

四、实行教育与处罚相结合的原则，达到教育员工、规范管理和杜绝各类违章违纪的目的。

第二章 劳动纪律管理

一、迟到、早退行为每次罚款20元，迟到早退超过30分钟按脱岗处理，超过1小时按半天旷工处理，超过2小时按旷工1天处理。

二、睡岗、脱岗、串岗行为每次罚款50元，脱岗、串岗时间超过1小时按半天旷工处理，超过2小时按旷工1天处理。在岗员工吃饭时间不得超过30分钟，同岗位或互相照看的岗位不得同时吃饭，否则均按脱岗处理。

三、上班期间看小说、杂志、上网游戏、干私活的按脱岗处理。

四、旷工半天罚款100元，旷工1天及1天以上的按每天罚款200元。

五、旷工年累计达30天或连续达7天的解除劳动合同。年累计旷工达7天的不享受年终奖。出勤天数不足应出勤天数80%的不享受年终奖（工伤、产假等国家规定的范围除外）。

六、上班时间打牌的按旷工半天处理。无故不参加各种培训、学习、会议的按旷工处理。

七、工作中有消极怠工行为的每次罚款50元。

八、不服从工作安排、不服从工作调度的给予停工教育半天处理，停工教育仍没有认识的可作继续停工教育处理或作待岗处理，停工处理按旷工论处。经停工教育后作重新安排仍不服从工作安排的可作解除劳动合同处理。

九、不服从工作安排，无理取闹处罚责任人100元，影响生产和工作的加重处罚。

第三章

安全管理

一、在生产区或禁火区内吸烟的责任人处以500元罚款，属于一级、特级动火区域的处以1000元罚款并作解除劳动合同处理。有第二次在生产区或禁火区内吸烟行为的，一律处以1000元罚款并解除劳动合同。禁火区域内发现烟头的，对所在责任单位按每个烟头100元进行处罚。

二、无证动火、超范围动火或形成各种火源的相关责任人处以500~1000元罚款。

三、无证入罐、无证登高作业的相关责任人处以500~1000元罚款。

四、违章带电作业、违章停送电、违章起重、违章动土作业的相关责任人处以300~1000元罚款。

五、摩托车、电瓶车擅自进入生产区、禁火区域的或未按规定熄火推行的处以100~500元罚款。自行车擅自进入生产区、禁火区域的处以30~50元罚款。

六、擅自在禁火区域内检修机动车辆的处以200~500元罚款。

七、擅自使用汽油等易燃危险品洗手、洗涤织物、擦洗设备、地面或其他物品等，处罚200~500元。

八、生产区、禁火区带入小孩者处以100元罚款，当班门卫处以100元罚款。

九、未按规定存放、装卸、保管、使用、检修危险品的处以200~500元罚款。

十、擅自动用消防、安全器材的，造成消防、安全器材损坏的，未按规定保管消防、安全器材的，随意堆放物品堵塞消防通道的处以200~500元罚款。

十一、擅自使用未签订“安全合同”的施工队伍或人员进行施工的处以200~500元罚款。

十二、班中、班前（4小时内）饮酒的处以100~200元罚款并不得上岗操作。

十三、安全考试不合格者每次罚款30元，属上岗操作考核，考核不合格者不得上岗操作。未经三级安全教育或转岗教育合格上岗的对用人者按每人次处以50元罚款。

十四、新员工进公司未按规定进行三级安全教育，少哪一级处罚那一级责任人50元/每人次。

十五、未按规定穿戴劳动防护用品的每次罚款20~100。

十六、未按规定进行安全检查、隐患整改的每次罚款50~200元。

十七、其他一般性违反安全规定、违章作业、违章指挥行为，处以30~200元罚款。严重违反安全规定、违章作业、违章指挥及其他无证作业行为处以200~1000元罚款。

十八、不服从安全管理人员管理的处以100~200元罚款。

十九、构成事故的按事故处理。

二十、当班人员和外来施工人员进入二道门不带安全帽，一次处罚10元。

二十一、当班人员和外来施工人员进入二道门不带上岗证或出入证，一次处罚10元。二

十二、当班人员进入二道门不穿工作服，一次处罚10元。（以工作服上装为准）二

十三、在岗位或厂区赤膊或敞胸露怀，一次处罚10元。

二十四、检修有毒有害管道、阀门、泵等不按规定办理安全检修作业证，未落实好防范措施的按违章作业处理，处罚责任人50~200元。

二十五、工作不负责任、弄虚作假，处罚责任人50元；造成损失视情况加重处罚。二

十六、违章指挥责任人一次处罚100元，造成后果的视情况加重处罚。

二十七、下达隐患整改的项目，未按规定时间完成的又无情况说明、又无防范措施，有一次处罚责任人50~200元，造成事故的按事故处理。

二十八、当班岗位有两人违纪被查，除扣罚违纪人的同时，追罚当班班长50元；当班有三人以上被查，追罚班长100元；当月车间违纪被查人数达五人以上（含五人）追罚车间主任100元，副主任50元。

二十九、发生一般事故或未遂事故，隐瞒不报或谎报一经查实，按照逐级上报的原则，追究瞒报者或谎报者的责任，处罚200~500元；性质恶劣的处罚500~1000元。

三

十、在宿舍私拉乱接电源，造成严重后果的，根据损失追究责任人的50%的赔偿，情况严重移交司法处理。

三

十一、发生各类事故未按“四不放过”的原则进行处理的，处罚责任人100~200元，防范措施不到位处罚责任人100~200元。

三

十二、由于工作不负责任或不精心造成物料损失，按照损失赔偿10%~30%的处罚。三

十三、未按规定进行交接班或交接不清或引发损失，处罚责任人100~200元，发生事故按事故处理。

三

十四、仓库管理混乱，原材料、机物料或成品、半成品保管不善，造成损失或引发事故的，处罚责任人100~200元，情况严重的处罚部门负责人200~500元。

三

十五、发生各类事故，当班人或发现人必须立即将事故现场的大致情况，快速上报给事故单位领导或分管部门领导，单位或部门领导在接到事故报告后在15分钟之内上报公司分管领导或总经理。发生各类事故后30分钟之内没有向公司领导汇报的将逐级追查原因及责任人。对违反此项规定的相关责任人罚款100~300元。

第四章 环保管理

一、未经环保部门同意擅自排放废水的处以500~1000元罚款。

二、未经环保部门同意擅自堆放、处理、倾倒废渣的处以50~200元罚款。

三、运输、存放、使用、操作过程中造成废气外溢的处以50~200元罚款，被有关部门发现或查处的处以500～1000元。

四、未按规定运行环保设施的处以200~500元罚款。

五、未经许可随意用水冲洗车间地面的每次处以50元罚款。

六、其他一般违反环保管理制度、规定的或造成环境影响的行为处以30~200元罚款，严重违反环保管理制度、规定的行为罚款200~500元。

七、不服从环保管理人员管理的处以100~200元罚款。

八、因工作失误导致上级检查出现不合格项的，责任人处以500～2000元罚款。

九、构成事故的按事故处理。

第五章 工艺管理

一、违反工艺指标的每次罚款10~100元，对严重违反工艺指标的行为每次罚款50~300元。

二、违反操作规程的每次罚款10~100元，对严重违反操作规程的行为每次罚款100~300元。

三、工艺指标、操作规程未按程序制定、修改、批准的罚款100~500元。工艺规程存在严重缺陷的罚款100~500元。

四、未按时、按规定填写操作记录的罚款10~50元。

五、生产中或操作记录有弄虚作假行为的，处以100~500元罚款。六、一般性违反工艺、生产管理制度、规定的罚款10~100元，严重违反工艺、生产管理制度、规定的罚款100~500元。

七、不服从生产管理者统一调度、平衡的处以100~500元罚款。出现涉及影响调度、平衡问题而未及时通知生产部门的，罚款50~200元。

八、不服从工艺管理部门管理的处以100~200元罚款。

九、构成事故的按事故处理。

第六章 设备管理

一、违反设备使用规程或使用方法使用设备的罚款20~100元。

二、未按规定加油润滑的罚款20~50元，设备未按规定检查、巡查、保养的罚款20~100元，重点设备未按规定检查、保养的罚款50~300元。

三、未经同意运行带病设备的罚款20~200元。

四、未按规定对设备进行检修的罚款30~200元。重点设备未按规定检修的罚款100~500元。

五、重点设备没有设备台帐、未按规定做好检修记录的每次罚款20~50元。

六、设备检修、安装、施工前后未征得岗位同意、未按规定交接的每次罚款50~200元。

七、设备、管道、阀门、材料选型、安装、使用错误的罚款30~500元。

八、工具、用具、器具私自带出使用的处以100~300元罚款。私自带出不归还的按盗窃处理。

九、其他一般违反设备、检修、保养管理制度、规定的行为，处以20~200元罚款。严重违反设备、检修、保养管理制度、规定的行为，处以200~500元罚款。

十、不服从设备部门管理的处以100~200元罚款。

十一、构成事故的按事故处理。

第七章

质量管理

一、违反分析操作规程规定的每次罚款10~50元，因此造成仪器损坏的另按实际损失额的10%～30%予以处罚。

二、未按规定进行分析、检验或未在规定时间内完成分析、检验工作的每次罚款10~50元。

三、分析数据、结果误差超过规定范围的或影响正常生产和检验需要的每次罚款20~100元。

四、原辅材料、产成品，因保管、使用、操作不善造成质量影响的每次（批）罚款50~100元。

五、未按规定填写相关原始数据、记录、报表及签字确认的，每次罚款10~50元。

六、质量控制、检验过程中有弄虚作假行为的罚款100~500元，情节严重的解除劳动合同，给公司造成损失的另行追究。七、一般性违反质量管理制度、规定的罚款10~200元。严重违反质量管理制度、规定的罚款200~500元。

八、不服从质量管理部门管理的罚款100~200元。

九、构成事故的按事故处理。

第八章

清洁文明管理

一、机器、设备、地面、墙壁等岗位卫生、办公室卫生不达要求的罚款10~50元。操作失误造成环境卫生影响的罚款50元或并入工艺管理处理。

二、乱丢烟蒂，随地吐痰，乱丢瓜皮果壳及其他杂物的罚款10~20元。

三、工具、用具、物料杂乱无序的罚款10~50元。

四、车辆乱停乱放、物料洒落、车轮、脚下带料等造成现场环境影响的处以20~100元罚款，有意乱写乱涂造成环境影响的处以100~200元罚款。

五、检修及各种作业后未及时清理现场的罚款20~50元。

六、宿舍卫生达不到要求的罚款10~30元。

七、影响他人休息、影响他人卫生的罚款20~50元。

八、不服从清洁文明管理的处以30~100元罚款。

第九章

治安管理

一、偷窃公私财物的，按市场价5~10倍处以罚款，若为当班时间则当班按旷工论处，有偷窃行为的一律解除劳动合同并移送公安机关处理，任何人不得为其说情，对说情者处以50~100处罚。

二、在公司内滋事、斗殴处以100~500元罚款，并承担相应的医疗、误工、营养费和公私财 5

物损失等，情节严重的解除劳动合同直至移送公安机关处理。

三、在公司酒后闹事处以100~500元处罚，造成公私财物损失的照价赔偿。

四、对有意破坏生产、破坏公物的行为处以500~2000元罚款并承担相应损失，构成刑事责任的一律送公安机关处理。

五、未按规定私自带入外单位人员的处以100元罚款，造成泄密的按规定追究经济和法律责任。因门卫失职造成外单位人员未按规定进入处以100元罚款。

六、因保管不善丢失、私自存放或带出化学危险品处以500~1000元罚款，并承担因此而引发的一切后果和相关法律责任。

七、由于防范不力或工作失职，造成物品、现金、重要文件、帐册等失窃，除赔偿相应损失外，必要时还应追究相应行政责任。

八、擅自聘用证件不齐的人员，或未按规定办理有关手续，对责任人处以200~500元罚款，并承担相应责任。

九、员工如因违法、违纪受到公安机关处理的可解除劳动合同。

十、其他违反治安管理的行为按有关规定处理。

第十章

事故管理

一、对一般性工艺、生产事故处以200~500元罚款，对于重大工艺、生产事故处以500~2000元罚款。

二、对一般性设备事故处以200~500元罚款，或承担直接损失的20%~30%。对于重大设备事故处以500~2000元罚款，或承担直接损失的10%~20%。

三、对一般性物料损失事故处以50~200元罚款，或直接损失的20%~30%。对于重大物料损失事故处以200~3000元罚款，或承担直接损失的10%~20%。损失物料属于易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀类的要加重处理。

四、对一般性质量事故处以100~500元罚款，对重大质量事故处以500~2000元罚款。

五、对一般性环保事故处以100~500元罚款，对重大环保事故处以500~5000元罚款。

六、对一般性安全事故处以200~1000元罚款，对于重大安全事故处以1000~10000元罚款。

七、对于重特大事故另行处理或由有关部门处理。

八、对事故责任人除处以经济处罚外，还可给予相应行政处理或移交司法机关处理。

九、对事故的处理，原则上按事故分析会确定的责任处理意见。

第十一章

制度管理

一、公司根据工作和管理需要不断制定和完善各项管理制度和规定，公司员工应认真学习并严格执行。凡一般性违反公司各类制度、规定行为均可以处以300元以内处罚，严重违反公司各类制度、规定行为处以200~1000元罚款。

二、公司的各项制度、规定、规程或以公司名义发布的各类通知、规定、要求、活动等，应由部门起草，分管领导审核，总经理批准。凡部门以上（含部门）各类正式规定、通知、要求、活动等均应经分管领导审核同意后报总经理批准。

三、公司内部各级的各项通知、要求和规定必须得到上一级领导批准，工段以上（含工段）的通知、要求、规定要报办公室备案存档。

四、公司及所属各单位所发布的通知、通报、制度、规定等各类文件，必须有发布单位主要负责人签字或盖章。

第十二章

考核管理

一、各部门负责对本单位员工的考核工作，考核情况要及时公布并做好记录台帐，28日前将汇总情况报公司办公室。

二、公司各职能部门按工作职责对专项管理进行考核，考核情况应及时通报被考核单位，被考核单位应及时分解考核情况并在3日内反馈至考核部门。各职能部门于28日前将汇总情况报公司办公室。

三、办公室汇总各考核情况并在个人工资中核减。对无法从工资中核减的或外单位人员罚款，统一汇总送财务部处理。

四、本制度主要是针对个人行为，可参考适用于针对部门的考核，在针对部门考核时应根据具体情况作相应调整，但不得低于本制度标准。

五、对于重复性、情节特别严重、造成事实后果的行为均可以加重处理力度，对于管理人员处理不得低于一般员工。

六、对于严重违章、违纪、违规或构成事故的行为，除经济处罚外，还可根据需要进行在岗教育或停工教育。

七、外来人员在公司内出现违章、违纪、违规现象参照公司的制度规定执行。

八、对于一般性问题属部门、工段、班组自查并主动处理上报的，对部门、工段、班组负责人免于处理，内部处罚不上交，作为内部二次分配，但不得结余。对于重大问题一律按规定执行同时追究相关领导责任，所有相关处理不重复，有相关重复部分应合并综合处理或靠最高的处理。

九、遇有弄虚作假、故意隐瞒和包庇的行为，以违章、违纪、违规行为者同等论处。遇有不负责任、失察失职行为根据情况进行处理。

十、对于打击报复、有失公平行为必须加以纠正并给予处罚，对情节严重的要调离岗位或停止其职务。

十一、员工拒绝违章，任何人不得进行处罚和刁难。

第十三章

附 则

一、本制度解释权属连云港致诚化工有限公司。

二、本制度与国家相关法律法规或上级制度规定有抵触的按国家法律、法规或上级制度、规定执行。本公司其他制度、规定与本制度有抵触的按本制度执行，本制度未涉及到的原制度、规定仍然有效。

三、本制度自发布之日起执行。

第三篇：员工违纪违规行为处罚管理办法

关于印发《XX公司

员工违纪违规行为处罚管理办法》的通知

各部门、各分支机构：

为进一步规范公司员工在工作中的行为，增强员工的责任感和组织纪律性，有效遏制各类违纪违规行为，建立完善处罚机制，根据国家有关政策规定，结合我司实际情况，制定了《XX公司员工违纪违规行为处罚管理办法》，经公司党政联席会议审议同意先予试行，现印发给你们，请遵照执行。

二〇一二年二月十六日

《XX公司

员工违纪违规行为处罚管理办法》

第一章 总 则

第一条 为进一步规范公司员工在工作中的行为，增强员工的责任感和组织纪律性,有效遏制各类违纪违规行为，保障公司稳定、健康发展，根据国家有关政策规定，结合公司的实际情况，制订本管理办法。

第二条 公司员工必须遵守国家的法律法规和政策，遵守公司的各项规章制度，遵守社会公共道德和职业道德，诚实守信，认真履行岗位职责，自觉维护公司利益和公司形象，团结协作，完成各项工作任务。

第三条 公司实行处罚制度，对违纪违规的员工给予必要的惩处；对员工的惩处，坚持以思想教育为主，教育与惩戒相结合的原则。

第四条 本办法适用于XX公司及各分支机构的员工，各分支机构可结合自身的实际情况，根据本办法制订实施细则。

第五条 各部门、各级机构应当根据本办法和人事管理权限具有追究违纪违规行为的责任。必要时，上级机构可就具体违纪违规事件建议下级机构追究责任。

第二章 违纪违规行为的种类和标准

第六条

员工必须遵纪守法,不得有下列行为:

（一）违反国家法律法规的;

（二）违反行业有关规定的；

（三）违反公司规章制度的；

（四）违反财经纪律，造成公司经济利益损失的；

（五）滥用职权,玩忽职守,贻误工作,损害国家、社会公众和公司利益谋取私利的;

（六）从事有损于公司形象、声誉和利益的社会经济经营活动的；

（七）违反保密规定，泄漏国家和公司商业机密的；

（八）违反合同和印章管理规定，造成公司经济利益损失的；

（九）对抗上级组织的决定和指令且拒不执行的；

（十）贪污、盗窃、敲诈勒索、挪用公款、截留收入、编造假赔案、行贿受贿或利用职权为自己、他人或小团体谋取私利的；

（十一）压制批评,打击报复,捏造事实,诬陷他人的；

（十二）违反职业道德，造成不良影响的；

（十三）违反岗位职责，造成风险损失的；

（十四）与其他用人单位建立劳动关系或形成事实劳动关系的；

（十五）参与与本公司有竞争关系或利益关系的公司的经营活动的；

（十六）编造情节或以不正当手段获取奖励的；（十七）其他违反纪律的行为。

员工有上述行为之一的，应当根据违纪违规程度给予惩戒。

第七条 违纪违规行为种类

员工违纪违规行为分为一般违纪违规、较重违纪违规和严重违纪违规。

（一）一般违纪违规

1．违反安全工作制度，情节较轻、未造成损失或造成轻微损失的行为；

2．违反公司规章制度，情节较轻，能及时改正，未造成不良影响的行为；

3．在内部工作和外部交往中违背职业规范，造成轻微损失的行为。

（二）较重违纪违规

1．违反安全工作制度情节较重、造成安全隐患的，或使公司财产遭受一般损失的行为；

2．违反公司规章制度，扰乱工作秩序，不服从公司和上级的管理，影响公司、项目正常工作秩序，造成不良影响的行为； 3．在内部工作和外部交往中发生损害公司和客户利益，造成一般损失的行为；

4．违反法律和公序良俗，情节轻微并且未给公司造成一般损失的行为；

5．在一个考核内，犯有一般违纪违规行为二次的。

（三）严重违纪违规

1．违反安全工作制度造成安全事故、人员伤亡或其他事故，或使公司财产遭受重大损失的行为；

2．违反公司规章制度，严重扰乱工作秩序，影响公司、项目正常工作秩序，破坏公司工作管理制度，造成恶劣影响的行为；

3．在内部工作和外部交往中发生利益冲突、损害公司和客户利益，违背职业操守，给公司的声誉和经济利益带来重大损失的行为；

4．违反法律和公序良俗，情节恶劣或给公司造成重大损失的行为；

5．员工欺骗公司、虚报谎报的行为；

6．在一个考核内，犯有一般违纪违规行为一次和较重违纪违规行为一次的；

7．在一个考核内，犯有较重违纪违规行为二次的； 第八条 损失标准

（一）严重违纪违规中的重大损失指：直接损失金额为人民币10万元及以上（或者直接涉及金额50万元及以上的违纪违规事件）；

（二）较重违纪违规中的一般损失指：直接损失金额为人民币1万元以上，10万元以下；

（三）一般违纪违规中的轻微损失指：直接损失金额为人民币1万元及以下。

第三章 对于违纪违规行为的处罚

第九条 处罚的基本原则

对违纪违规事件的直接责任人，在核清违纪违规事实后，按规定程序和标准，追究其责任并予以相应处罚，构成犯罪的，一律解除劳动合同。

第十条 处罚方式

处罚方式包括：纪律处分、组织处理、经济处分。纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降职（级）、撤职、留用察看、解除劳动合同。

组织处理包括：调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等。

经济处分包括：扣减薪酬，扣减或取消长期激励等。上述处罚方式可以单处或并处。其中受到留用察看处分的，职务自然撤销。受到解除劳动合同处分的，各分支机构不得再度录用。违纪违规行为涉嫌犯罪的，应移交司法机关处理。

第十一条 纪律处分与经济处分并处的规则

因违纪违规行为受纪律处分的，可同时按以下标准给予经济处分：

（一）受警告、记过、记大过处分的，分别扣发1个月～6个月的绩效工资；

（二）受降职（级）处分的，按新职级重新核定目标现金总收入，同时扣发1个月～3个月的绩效工资；

（三）受撤职处分的，原则上应在其原职级基础上至少下调两级或降为普通员工，并按新岗位重新核定目标现金总收入，同时扣发6个月～12个月的绩效工资；

（四）受留用察看处分的，其所任职务自然撤销；留用察看期间停发基本工资、绩效工资、各项补贴，改发生活费。发放基本生活费。

（五）实行长期激励的人员根据违纪违规的严重程度，同时扣减或取消长期激励。

第十二条 处罚标准

（一）员工如犯有一般违纪违规行为一次，公司将给予警告或者记过处分；

（二）员工如犯有较重违纪违规行为一次，公司将给予记大过、降职（级）或撤职处分；

（三）员工如犯有严重违纪违规行为一次，公司将给予留用察看及以上处分，如发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违纪违规行为，将员工重大违纪违规行为通知工会后给予解除劳动合同处分；

（四）在做出处罚决定前，同一责任人存在两个以上违纪违规行为的，应当合并处理，按其数种违纪违规行为中应当受到的最高处分的基础上加重处罚。

（五）员工不得以对违纪违规处罚有意见为由停止工作或不履行职责。如有无理取闹的行为，则按再次违纪违规处理；员工违纪违规行为给公司造成经济损失的，应当按损失金额予以赔偿。

第十三条 处罚对象的任用和薪酬管理

对于受到处罚的人员，各级机构应当按照以下标准进行管理：

（一）受到撤职、留用察看纪律处分的人员3年内不得担任高级管理人员，不得享受奖励或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位。

（二）受到警告、记过、记大过、降职（级）等纪律处分的人员2年内不得晋升职务（级），不得享受奖励或者加薪。

（三）受到经济处分的人员1年内不得享受奖励或者加薪。

（四）受到调离处理的人员一年内不得提拔；

（五）受到引咎辞职、责令辞职、免职等组织处理的人员，一年内不得重新担任与其原职相当的职务（级）；

（六）发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用；同时涉案人员在涉案期间未能正常工作的，公司不予发放任何薪酬福利及相关待遇，若涉案人员最终被依法追究刑事责任的，则公司有权予以立即解除劳动合同，且不予支付任何经济补偿。

第四章 对于严重违纪违规的特别规定

第十四条 对于严重违纪违规的特殊责任追究对象 严重违纪违规人员存在下列情形的，仍应依照本办法追究其责任：

（一）已被依法追究刑事责任或已受到行政处罚的；

（二）已经退休，但未超过2年（含2年）的；

（三）已经离岗、转岗、离司的。

相关责任人调离原工作岗位、转岗或离司的情形，由发生严重违纪违规事件的机构追究其责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的机构根据监管规定将处理决定予以公告。

第十五条 对于严重违纪违规事件的责任追究 直接责任人，指对严重违纪违规事件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的公司员工，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成严重违纪违规风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。

间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违纪违规事件的发生，对严重违纪违规造成的风险或者不良后果起间接作用的公司员工，包括经营管理责任人和其他间接责任人。

对于严重违纪违规事件的直接责任人，应当依据本办法追究责任并进行处罚。

第十六条 对于严重违纪违规事件从重追究的情形 对被动发现严重违纪违规事件，以及反复发生同质同类事件的，应从重追究主要负责人责任：

（一）对发现的严重违纪违规事件苗头、违纪违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。

（二）发生严重违纪违规事件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。

（三）严重失职，管理不力，致使内部控制制度存在严重缺陷导致严重违纪违规事件发生。

（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。

（五）因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。

（六）未按规定进行业务检查，导致严重违纪违规事件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大严重违纪违规事件发生。

（七）严重违纪违规事件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。

第十七条 对于严重违纪违规事件管理责任从轻追究的情形和其他从轻追究的情形依照《XX公司案件责任追究办法》处理。

第五章 处罚实施机构和程序

第十八条 处罚实施的分级负责原则

公司负责公司本部员工的处罚实施，并可就具体违纪违规事件建议分支机构处罚实施。

各分支机构负责本部员工及下属机构经营班子成员的处罚实施。

第十九条 违纪违规责任追究决定

在违纪违规责任追究过程中，应当告知责任人情况、拟处理意见，并听取相关责任人员的陈述、申辩，作出公正处理。

第二十条 处罚决定的送达

处罚事宜应以书面形式通知本人（须本人签字）并予公告，记入员工档案。第二十一条 违纪违规事件处理的时限要求

各级机构发生违纪违规事件，原则上应在发现事件之日起2个月内，对事件责任人员的责任追究作出处理决定。

第二十二条 违纪违规事件责任追究的申诉机制 员工可在处分决定收到之日起十天内，以书面形式向公司提出书面申诉。公司应及时进行复查,书面答复申诉人。员工对复查决定仍不服的,可在接到复查答复后十日内向上级公司主管部门或公司所在地的劳动争议仲裁委员会提起仲裁，仲裁期维持原处理结论。

第二十三条 违纪违规事件责任追究不力的责任 对应当追究责任而未追究责任，或者责任追究不到位的机构的主要负责人，按管理权限由任命、选举或聘用单位给予记过以上的纪律处分。

第六章 附 则

第二十五条 本管理规定由公司行政人事部负责解释、修订。在相关制度依据变动时，本办法相应调整修订。

第二十六条 本管理规定若与国家、行业和当地有关法律、法规相悖的，则以国家、行业和当地的法律、法规为准。

第二十七条 本管理规定自颁布之日起施行。

第四篇：员工违纪违规行为处分规定

附件

锦州石化公司

员工违纪违规行为处分规定

ZD/JZSH 11.05-2012

第一章 总 则

第一条 为进一步加强员工管理，严肃企业劳动纪律，维护企业正常的生产秩序和工作秩序，确保企业各项指令的贯彻和各项工作的顺利进行，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》以及集团公司和股份公司的有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条 公司员工必须遵守国家法律、法令、法规及公司的各项规章制度，遵守劳动纪律和工作纪律，自觉爱护公共财产和维护公司利益。认真履行劳动合同，认真学习和掌握本职工作所需要的专业知识和操作技能，并严格按照操作规程进行操作，完成各项工作任务。

第三条 对违纪违规的员工要坚持以思想教育为主，行政处罚为辅的原则进行处理；对严重违纪违规的员工应视其错误性质、造成经济损失多少、影响大小及本人认识错误态度，给予相应的行政处分并辅以经济处罚。对违反国家法律法规的，除由行政、司法机关依法处理外，应当承担纪律责任的，依照本规定给予处分。

第四条 本规定适用于锦州石化公司全体员工。

第二章 处分的种类和权限

第五条 处分的种类分为：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除八种。对一般违纪违规者，视其性质、态度等可

免予行政处分，给予通报批评。

第六条 受处分的期间为：

（一）警告，6个月；

（二）记过，12个月；

（三）记大过，18个月；

（四）降级、降职、撤职，24个月。

受到处分的人员在受处分期间不得评选先进，不得晋升职务（含技术职称），不得提高级别和工资档次。受降级、降职、撤职处分的，受处分期满不视为恢复原级别、原职务。

第七条 受到通报批评和各种处分的人员，根据相关规定给予停扣发工资、奖金等经济处罚。其中，通报批评停发1个月奖金；警告停发2个月奖金；记过停发3个月奖金；记大过、降级、降职、撤职按新的级别或岗位计发工资，停发6个月奖金；留用察看期间停发工资、奖金，安排不叙职务的临时工作，按有关规定每月发放生活费，具体标准为原岗位试岗工资的60%，低于锦州市生活费标准的，执行生活费标准。同时，受各种处分的人员其它待遇按公司相关规定执行。

第八条 违纪违规员工的处理权限：党员领导干部、一般管理人员和专业技术人员由纪委监察处负责处理；其他员工由人事处负责处理；重要事故事件需由公司组织进行联合调查的，由联合调查组负责提出处理建议，经公司总经理办公会讨论通过后，由相关部门按管理权限进行处理。触犯刑律的，同时移交司法机关追究刑事责任。

第九条 受留用察看处分期限为一至三年。在察看期间内对错误认识态度好，有悔改表现的，可由其所在单位向上级部门申请，按管理权限上报主管部门，经批准后恢复厂籍。并根据新分配的工作岗位，重新确定工资标准。

受开除处分的员工，要经总经理办公会研究通过，提交公司职工代表团组长联席会议讨论通过后，依法解除劳动合同，并报公司所在地劳动行政部门备案。

第三章 处分的规定

第十条 有下列情形之一者，给予警告处分：

（一）工作时间无理取闹，干扰企业正常工作秩序或支持怂恿他人无理取闹，造成影响及后果或损坏公物的；

（二）经常迟到、早退，工作散漫、消极怠工的；如经一次警告后重犯者将加重处罚；

（三）带烟带火进厂的；

（四）当班前饮酒的；

（五）旷工１天或年累计旷工不足３天的；

（六）为隐瞒责任，或不认真巡检，编造生产记录及数据的；

（七）以生产原料、设备、备件及其它公物送人情、假公济私的；

（八）以各种手段欺骗医院、欺骗组织，开假病假手续、请事假，并以休病、事假为由不正常出勤从事其他职业的；

（九）违反工作纪律、劳动纪律和操作规程等规章制度，影响生产和工作未造成较重后果的。

第十一条 有下列情形之一者，给予记过处分：

（一）工作时间聚众闹事，打架斗殴，有威胁生产或他人人身安全的行为且不听劝阻的；

（二）当班饮酒的；

（三）不服从组织分配或因工作原因辱骂领导或施以报复的；

（四）旷工２天或年累计旷工不足7天的；

（五）为隐瞒责任，编造生产记录及数据造成后果的；

（六）弄虚作假或以出假证等手段欺骗组织，但尚未触犯法律造成伪证罪和造成其它严重后果的。

第十二条 有下列情形之一者，给予记大过或降级、降职、撤职处分：

（一）旷工３天或年累计旷工不足12天的；

（二）利用职权施以打击报复尚未触犯刑律的。第十三条 有下列情形之一者，给予留用察看处分：

（一）在厂内用易燃溶剂擦洗衣物、吸烟或其它类似违规行为的；

（二）旷工４天或年累计旷工不足14天的。第十四条 有下列情形之一者，给予开除处分：

（一）在厂内用易燃溶剂擦洗衣物、吸烟或其它类似违规行为并造成严重后果的；

（二）旷工15天或年累计旷工不足30天的；

（三）受留用察看处分期间，没有悔改表现或又有新的违纪行为的；

（四）违反公司各项纪律及规定屡教不改，情节十分严重，影响极坏的。

第十五条 因主观故意，营私舞弊，牟取个人私利，给公司造成直接经济损失5000元以下的，给予记过或记大过处分并调离原岗位；造成直接经济损失5000元及以上的，给予撤职、留用察看直至开除处分，同时追究法律责任。

第十六条 对因工作严重不负责任，或违反操作规程、工作纪律、劳动纪律，给公司造成经济损失的，视情节给予相应处分：

（一）造成直接经济损失10万元以下者给予警告处分；

（二）造成直接经济损失10万元及以上，不足30万元者给予记过处分；

（三）造成直接经济损失30万元及以上，不足50万元者给予记大过处分；

（四）造成直接经济损失50万元及以上者给予撤职、留用察看直至开除处分。

第十七条 对于违反操作规程、工艺纪律、工作纪律、劳动纪律，或其他违章行为造成各类事故的，视情节给予行政警告直至开除处分。

第十八条 员工违反保密规定，窃取或故意泄露国家秘密、公司商业秘密的，以及工作不负责任，不认真遵守保密制度和规定，导致失密、泄密事件发生的，视情节轻重给予警告及以上处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。与公司签订保密协议的员工在协议期内违反保密义务，给公司造成经济损失的，依法追究违约责任。

第十九条 对于有贪污、受贿、行贿、挪用公款等违纪行为的员工的处分，参照《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》执行。

第二十条 员工违反《员工行为准则》、《中国石油天然气股份有限公司员工职业道德规范》的，视情节给予相应处分，直至解除劳动合同。违反《锦州石化公司劳动合同管理暂行办法》规定条款及《劳动合同书》双方约定的其它事项和公司其他单项规定的，按照相应规定执行。

第二十一条 对于有其他违纪行为或给公司造成后果和经济损失的员工的处分，可参照《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规

行为处分规定》执行。

第二十二条 触犯刑法，被人民法院宣判构成犯罪并处以刑罚的一律给予开除处分；触犯刑法，被人民法院宣判构成犯罪但免于刑事处罚的，根据情节给予撤职、留用查看或者开除处分；违反国家其他法律法规，被行政、司法机关追究责任的，视违法情节轻重，参考行政、司法机关处罚力度，给予记过直至开除处分。

第二十三条 公司所属各单位要加强员工管理，发现员工违纪违规行为构成行政处分的，应及时上报人事处或纪委监察处。逾期10个工作日没有上报的，视情节给予单位主要负责人通报批评或警告处分；造成严重影响或严重后果的，视情节给予单位主要负责人记过、记大过、降级、降职或撤职处分。

第四章 附 则

第二十四条 给予员工行政处分时，公司应通知员工本人，并且存入本人档案。受处分人员对处分决定不服的，可自收到处分决定之日起30日内向上级主管部门提出申诉。

第二十五条 一人犯有本规定两种及以上应当受到处分的违纪违规行为的，应当合并处理，按违纪违规行为中最高处分给予处分。

第二十六条 本规定施行前已结案的案件需要进行复查复核的，适用处理时的规定；尚未结案的案件，依照本规定执行。

第二十七条 公司现有规定与本规定有抵触时，以本规定为准；本规定与国家有关法律、法规或条令，以及集团公司、股份公司有关规定抵触时，按国家或上级规定执行。

第二十八条 本规定由公司人事处负责解释。第二十九条 本规定自二〇一二年一月一日起施行。

第五篇：《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》

中华人民共和国人事部令第3号《专业技术人员资格考试

违纪违规行为处理规定》

《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》已经 2004年 10月 20日人事部第 29次部务会议通过，现予公布，自 2005年 1月 1日起施行。

部长

张柏林

二○○四年十一月八日

专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定

第一章 总则

第一条［目的］为加强专业技术人员资格考试工作管理，保证考试的公平、公正，规范对违纪违规行为的认定与处理，维护应试人员和考试工作人员合法权益，根据有关法规制定本规定。

第二条［专业技术人员资格考试］本规定所称专业技术人员资格考试，是指由国务院人事行政部门或会同有关行政部门确定，在全国范围内统一举行的与评聘专业技术职务相关的考试、职业准入资格考试和职业水平认证考试。

第三条［对象］本规定所称应试人员，是指根据专业技术人员资格考试有关规定参加考试的人员。

本规定所称考试工作人员，是指命（审）题、监考、主考、巡视、评卷等人员和考试主管部门及考试机构的有关工作人员，以及参与考试工作的其他工作人员。

本规定所称考试主管部门，是指各级人事行政部门、有关行政部门以及法律、行政法规规定的行业协会或学会等。

本规定所称考试机构，是指经批准的各级负责专业技术人员资格考试考务工作的单位。

第四条［处理要求］ 对违纪违规行为的认定与处理，应当做到事实清楚、证据确凿、手续完备、适用法规准确。

第五条［处理权限］考试主管部门、考试机构依据本规定对违纪违规行为进行认定与处理。受考试主管部门或考试机构委托承担具体考务工作的单位，可依据本规定对本考点本科目有关违纪违规行为进行认定与处理。

国务院人事行政部门负责全国专业技术人员资格考试工作的综合管理与监督。在考试中出现严重违纪违规行为，并造成重大影响的，由考试主管部门会同考试机构共同处理，并及时报告国务院人事行政部门；必要时，国务院人事行政部门会同有关行政部门参与调查处理。

第二章 应试人员违纪违规行为处理

第六条［一般违纪违规行为处理］应试人员有下列行为之一的，应提出警告并责令改正；经警告仍不改正的，责令离开考场，并给予当次该科目考试成绩无效的处理：

（一）携带规定以外的物品进入考场，或未按规定放在指定位置的；

（二）经提醒仍不按规定填写（填涂）本人信息的；

（三）在试卷规定以外位置书写本人信息，或以其他方式标注信息的；

（四）未在规定座位参加考试，或未经考试工作人员允许擅自离开座位或考场的；

（五）未用规定的纸、笔作答的；

（六）以旁窥、交头接耳、打手势等方式传接信息的；

（七）在考试开始信号发出前答卷，或考试结束信号发出后继续答卷的；

（八）在试卷、答题纸、答题卡上填写不符合本人情况信息的；

（九）故意损坏试卷、答题纸、答题卡，或将试卷、答题纸、答题卡及其他考试用纸张带出考场的；

（十）在考场及禁止的范围内，扰乱考场秩序，影响他人考试的；

（十一）其他一般违纪违规行为。

第七条［严重违纪违规行为处理］应试人员有下列行为之一的，责令离开考场，并视情节轻重给予当次全部科目考试成绩无效处理或当次全部科目考试成绩无效、2年内不得再次参加专业技术人员资格考试的处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）伪造、涂改证件、证明，或以其他不正当手段获取考试资格的；

（二）违反规定翻阅参考资料 ,或使用手机等规定以外工具的；

（三）互相交换试卷、答题纸、答题卡、草稿纸等的；

（四）抄袭、协助他人抄袭试题答案或与考试内容相关资料的；

（五）让他人冒名顶替参加考试的；

（六）本人离开考场后，在该考试未结束前，出卖试卷答案的；

（七）与考试工作人员串通作弊或参与有组织作弊的；

（八）其他严重违纪违规行为。第三章 考试工作人员违纪违规行为处理

第八条［一般违纪违规行为处理］考试工作人员有下列情形之一的，停止其继续参加当年及下一考试工作，并视情节轻重给予相应的行政处分：

（一）不严格掌握报名条件的；

（二）擅自提前考试开始时间、推迟考试结束时间及缩短考试时间的；

（三）擅自为应试人员调换考场或座位的；

（四）提示或暗示应试人员答卷的；

（五）未履行职责，所负责考场出现雷同试卷的；

（六）未执行回避制度的；

（七）其他一般违纪违规行为。

第九条［严重违纪违规行为处理］ 考试工作人员有下列情形之一的，调离考试工作岗位，不得再从事考试工作，并视情节轻重给予相应的行政处分构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)因命（审）题发生错误，造成严重后果的；(二)以不正当手段协助他人取得考试资格的；

(三)因失职造成应试人员未能如期参加考试，或使考试工作遭受重大损失的；(四)擅自将试卷、答题纸、答题卡、草稿纸等带出考场或传给他人的；(五)未认真履行职责，造成考场秩序混乱的；(六)故意损坏试卷、答题纸、答题卡的；(七)擅自更改、编造或虚报考试数据、信息的；(八)泄露考务实施工作中应当保密信息的；

(九)在评阅卷工作中，擅自更改评分标准或不按评分标准进行评卷的；(十)因评卷工作失职，造成卷面成绩错误，后果严重的；(十一)指使或纵容他人作弊，或参与考场内外串通作弊的；(十二)监管不严，使考场出现大面积作弊现象的；

(十三)擅自拆启未开考试卷、答题纸等或考试后已密封的试卷、答题纸、答题卡等的；

(十四)利用考试工作之便，以权谋私或打击报复应试人员的；(十五)其他严重违纪违规行为。

第十条［涉密人员违纪违规处理］考试工作人员违反《中华人民共和国保守国家秘密法》及有关规定，造成在保密期限内的考试试题、试卷及相关材料内容泄露、丢失的，由有关部门视情节轻重，分别给予责任人和有关负责人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四章 相关违纪违规行为处理

第十一条［个别作弊试卷认定及处理］在评卷工作中，发现有下列情形之一的试卷为作弊试卷，对涉及作弊试卷的应试人员依照本规定第六条处理：

（一）在卷面做特殊标记的；

（二）同一试卷前后作答笔迹不一致的；

（三）同一科目同一考场试卷答案文字表述、主要错点一致的（即雷同试卷）。第十二条［考场雷同试卷认定及处理］在评卷工作中，发现同一科目同一考场雷同试卷数量，达到百分之六十以上的，或发现集体作弊问题的，取消该考场该科目考试的全部成绩和该考点承办下一专业技术人员资格考试的资格。对该考场涉及试卷雷同或参与集体作弊的应试人员依照本规定第七条处理，有关考试工作人员依照本规定第九条处理。

第十三条［考点雷同试卷认定及处理］评卷工作中发现同一考点同一科目，有百分之二十以上考场存在雷同试卷的，取消该考点承办各类专业技术人员资格考试的资格。对该考场涉及雷同试卷应试人员依据本规定第七条处理，有关考试工作人员依照本规定第九条处理。

第十四条［处理权限］在评卷工作中，发现作弊(或雷同)试卷的，由评卷领导小组报考试机构，由考试机构作出处理决定。对大规模作弊情况，考试机构提出处理意见，报考试主管部门，由考试主管部门作出处理决定。

第十五条［提供虚假证明材料行为］对提供虚假证明材料或以其他不正当手段参加考试，并取得相应证书的，由发证机关宣布证书无效，收回证书，并依照本规定第七条处理。对其中涉及职业准入资格的人员，3 年内不得再次参加该项考试。

第十六条［替考行为］代替他人参加考试，是在校生的，通知所在学校按规定严肃处理，直至开除学籍；其他人员，建议所在单位给予相应的纪律处分，直至开除或解聘。由考试机构向社会公布其相关信息、作弊行为等情况。第十七条［扰乱治安行为］考试期间有扰乱考场及考试工作场所秩序，威胁、侮辱、诽谤、诬陷他人等行为的，按照《治安管理处罚条例》有关规定处理。

第十八条［盗窃行为］对盗窃、损毁、传播在保密期限内试题、答案、评分标准、应试人员答卷、考试成绩及有关信息的，由有关部门依法追究责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 处理程序

第十九条［核实］ 对应试人员和考试工作人员违纪违规行为，应由两名以上考试工作人员查实情况，收集、保存相应证据材料。对应试人员违纪违规行为，监考人员应及时纠正并如实记录，由两名以上考试工作人员签字确认 , 并当场向违纪违规人员告之考场记录内容。对应试人员违纪违规使用的物品，应填写收据暂留保管。违纪违规记录经考点负责人签字认定后，报送考试机构按规定处理。

第二十条［决定书］对违纪违规行为当场做出处理决定的，应当时告知被处理人，填写考场违纪违规情况记录单，并由两名以上考试工作人员签字认定后存档备查。对事后作出决定的，应制作考试违纪违规处理决定书，并及时送达被处理人。决定书内容包括：被处理人姓名及所在单位名称，或者被处理单位名称、地址，处理依据的事实和证据，处理的种类和依据，处理履行的方式和期限，不服处理决定的救济方式，作出处理决定的日期、机构名称及印章等。

第二十一条［陈述、申辩、复核］ 被处理人或被处理单位，对所认定的违纪违规事实有异议的，有进行陈述和申辩的权利。被处理人或被处理单位对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起 15 日内，向同级或上一级考试主管部门或考试机构提出复核申请。

第二十二条［复核处理］接受被处理人或被处理单位提出复核申请的考试主管部门或考试机构，应对处理决定所认定的违纪违规事实和处理依据进行审核，并自受理之日起 30 日内，作出复核决定。对事实认定清楚、证据确凿、适用法规正确、程序合法的处理决定，应当维持。对事实认定不清、证据不足、适用依据错误、违反处理程序的处理决定，应变更或撤销。因错误决定对被处理人或被处理单位造成损失的，应当给予补救。

第二十三条［复议或诉讼］被处理人或被处理单位对处理决定或复核决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第二十四条［附加处理］对违纪违规人员做出的处理决定，由考试机构通知所在单位，由所在单位按有关规定严肃处理，直至开除或解聘。

第二十五条［备案］考试主管部门和考试机构，对本地区严重违纪违规行为作出处理决定的，应报上一级考试主管部门和考试机构备案。国务院有关行政部门及其考试机构，对严重违纪违规行为作出的处理决定，应报国务院人事行政部门备案。

第六章 附则

第二十六条［军队考试］ 军队统一组织的专业技术人员的相关考试中违纪违规行为的认定与处理，可参照本规定执行。

第二十七条［地方考试］ 地方自行组织的与专业技术人员相关的各项考试中违纪违规行为的认定与处理，可参照本规定执行。

第二十八条［施行］本规定自 2005 年 1 月 1 日起施行。本规定施行之日前发布的专业技术人员资格考试的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。主题词：专业技术人员工作制度规定分送：各省、自治区、直辖市人事厅（局），新疆生产建设兵团人事局，副省级市人事局，国务院各部委、各直属机构人事部门。有关部委主管部门，各专业考试考务管理机构。

人事部办公厅 2004 年 11 月 11 日 印发