总指检查存在共性的问题需要整改的问题

第一篇：总指检查存在共性的问题需要整改的问题

总指检查存在共性的问题需要整改的问题

质检资料部分：

1、涂改现象严重，正式资料不允许涂改；

2、单项检查项目频率过多或不足，造成质量评定不合格；

3、责任单位签字不全、承包人自检意见和监理意见不明确；承包人自检意见应为“经检查，该分项工程基本要求及实测项目各项指标满足设计及规范要求”；监理工程师意见应为“经检查，各项技术指标符合规范及设计要求”；

4、承包人质保体系普遍存在制度汇编现象；

5、施工技术方案不完整，技术指标套用老规范，没有执行现行规范。“实施性施工组织设计”应有承包单位自审意见：编制、审核、审批；“审批”签字应为承包单位技术负责人，并盖承包单位公章，而非项目总工和项目公章。

6、完整的分部/分项工程开工报告中应包括：①、“分部/分项工程开工申请批复表”、②、“施工技术方案或施组设计审批表”、③、“进场设备（仪器）报验单”、④、“进场材料报验单”及试验报告、⑤、“进场人员报验单”、⑥、“施工放样报验单”及附件、⑦、相关附件。

7、“分项工程检验申请批复单”中“承包人收到日期及签字”栏中，应由项目经理本人签字。

8、个别标段《监理工程师指令》无监理工程师复检合格的签认回复。

大丽高速公路第五总监办试验操作程序及试验资料要求

一、修改表头为：

国家高速公路网横12杭州至瑞丽公路大理至丽江联络线

二、按照试验室公章修改试验单位名称。

三、按照各标段合同签订号统一合同号。如DL-TJ31

四、完善各标段现场施工试验报检程序，施工自检应有试验监理旁站且按照频率做平行抽检并对相应的施工部位的资料签字确认。若是因为施工单位报检程序不完善造成监理抽检频率达不到规定要求，工程实体质量无法确认，由此造成的后果将由施工单位承担责任。完善签字程序：经试验监理见证确认的标准试验（经试验监理旁站见证施工并平行抽检的施工部位质量证明资料）→总监办试验室复核结果合格→见证的标准试验资料（试验监理旁站施工并平行抽检的质量证明资料）本身正确无误→签字确认。反之则不予签认。

五、钢筋焊接验收标准全部按照《公路桥涵施工技术规范》JTJ041-2000执行。钢筋机械连接按照《钢筋机械连接技术规程》JGJ 107-2010执行。所使用的规范执行标准优先选用最新的行业标准。

六、禁止使用不合格材料，禁止人工拌合。若是这两条在施工现场被发现，则见一次罚一次。

七、混凝土配合比：

1、试验依据：

JTG E30-2005

JGJ 55-2000 JTJ 041-2000

2、试验编号：如TJ31-B-HNT-1

3、报批编号：如TJ31-B-HNT-01 ４、监理人员意见：

（１）符合JTJ 041-2000规范要求（第３＼７页）

（２）符合JTJ 041-2000规范要求（第４＼７页）（３）符合JTJ 041-2000规范要求（第５＼７页）

（４）根据JTJ 041-2000规范要求，同意使用试配X混凝土配合比，用 于XX工程。

5、自检意见：

(1)符合JTJ 041-2000规范要求（2,、3相同）

(2)符合JTJ041-2000规范要求。

(3)根据试验结果，确定试配？为设计配合比，用于工程施工。（第6＼７页）

八、砂浆配合比： 试验依据：JGJ98-2000

JGJ E30-2005 2 试验编号：TJ31-B-SJ-2 3 报批编号：TJ31-B-SJ-02 4 意见

：（1）符合JGJ98-2000规范要求；同意使用试配x砂浆配合比用于砌体工程

九、粗集料 试验编号:

TJ31-C-CJL-3

(1)TJ31-C-CJL-3-01

(报告)

(2)TJ31-C-CJL-3-02(筛分)

(3)TJ31-C-CJL-3-03

(性能)

(4)TJ31-C-CJL-3-04（压碎值）

(5)TJ31-C-CJL-3-05（坚固性）2 报批编号：TJ 31-C-CJL-03 3 依据

：JTG E42-2005 JTJ 041-2000 4 意见

：数据真实，符合JTJ 041-2000规范要求。5试样描述：无杂质。6．用途：用于C30混凝土

结论：根据JTG E42-2005规范要求，各项检测技术指标均符合JTJ 041-2000规范要求，判为合格。

十、细集料

1试样描述：洁净无杂质等。试样编号：

TJ31-C-XJL-1（报告）

TJ31-C-XJL-1-01（筛分）

TJ31-C-XJL-1-02（性能）

TJ31-C-XJL-1-03

(压碎)

TJ31-C-XJL-1-04

(坚固)（河沙）

TJ31-C-XJL-1-05（砂当量）（机制砂）3试验依据：JTG E42-2005 JTJ 041-2000 4 意见

：数据真实，符合JTJ 041-2000规范要求。

5、结论：根据JTG E42-2005规范要求，所检各项指标均符合JTJ 041-2000规范要求，判为合格。

十一、钢筋（材）试验依据：GBT228-2002 GBT232-1999

GB1499.1-2008或GB1499.2-2007 2试样描述：无起皮无锈蚀

(关于钢筋外表的描述)3试验编号：TJ31-C-GC-1

TJ31-C-GC-1-01(性能)4意见

：各项技术指标均符合GB1499.1-2008或GB1499.2-2007规范要求。

5、结论：依据GBT228-2002 GBT232-1999规范要求，所检各项指标均符合GB1499.1-2008或GB1499.2-2007。判为合格。

十二、钢筋连接

1试验依据：GBT 228-2002

JTJ 041-2000(钢筋焊接)

JGJ 107-2010（机械连接）

2试样描述：（1）焊接长度xx 焊缝厚度xx 焊缝宽度，无明显漏焊假焊及焊瘤。（焊接外观描述）

（2）、机械连接试样描述：接头紧固无松动。

3试验编号：TJ31-X-GLJ-1-001（钢筋焊接、钢筋机械连接使用同一编号）

TJ31-X-GLJ-1-01 4报批编号： TJ31-X-GLJ-01 5意见

：（1）焊接长度、焊缝宽度、厚度符合JTJ 041-2000规范要求，同意使用XX工程。

（2）、所测数值符合JGJ 107-2010（机械连接）规范要求。

十三、地基承载力

(从小里程往大里程)1试样描述：土或土夹石等。2实验依据：JTJ 024-85 3试验编号：TJ31-X-CZ-1(涵洞TJ31-X-HD#)(1)TJ31-X-HD#CZ-1(2)TJ31-X-FH.CZ-1 4.监理意见

：该段在设计标高地基承载力是否满足设计地基承载力要求。是否同意进行下通工序。否要求采取相关处理措施。6施工单位意见

：该段在设计标高地基承载力是否满足设计地基承载力要求。

十四、混凝土抗压强度、砂浆抗压强度 1试验编号：TJ31-X-Q13-HQ-001（混凝土）2意见

：该强度是否满足设计要求

3、试验编号：TJ31-X-DD13-SJ-001（砂浆）

4、意见：该强度是否满足设计要求。

5、防护：试验编号：TJ31-X-FH.Z(Y)24-HQ-1-001（混凝土）（24为里程桩号）

TJ31-X-FH.Z(Y)24-SJ-1-001（砌筑防护）意见：该强度是否满足设计要求。

十五、水泥 1试样描述：无结块或无受潮 2报告编号：

TJ31-C-SN-1(1)TJ31-C-SN-1-01(性能)(2)TJ31-C-SN-1-02(比表面积)3报批编号： TJ31-C-SN-01 4 意见

：该水泥各项指标均符合GB 175-2007规范要求。5试验依据： JTG E30-2005

GB 175-2007

6、结论：依据JTG E30-2005，符合GB 175-2007技术标准

十六、岩石

1试样描述：无显著层理及风化现象。

2试验依据：

JTG E41-2005 JTJ 041-2000（桥涵）

JTG E42-2005 3试验编号：TJ31-C-YS-1 4报批编号：TJ31-C-YS-01 5意见

：该石料强度符合设计要求

十七、土工

1试验依据：JTG E40-2007 JTG F1O-2006 2试验编号：TJ31-B-JS-1(报告)

TJ31-B-JS-1-01(含水率)

TJ31-B-JS-1-02(筛分)

TJ31-B-JS-1-03(液塑限)

TJ31-B-JS-1-04-1(击实1)TJ31-B-JS-1-04-1(击实2)TJ31-B-JS-1-05(CBR)

TJ31-B-JS-1-06(比重)

3报批编号：TJ31-B-JS-001 4意见

：该土样按JTG E40-2007规范进行试验，符合JTG F10-2006规范要求。十八

压实度

1试验依据：JTG E60-2008

JTG F10-2006(公路路基施工技术规范)2试验编号：

TJ31-X-TF.7-YSD-1-001 3报批编号： TJ31-X-TF.7-YSD-001 4意见

：该段填前压实度符合JTG F10-2006规范要求。用途：该材料用于++（混凝土、砂浆）强度等级 结论：依据++规范，符合++规范

备注：以上问题，一至六项为强制性无条件执行，其余各条试验编号、签字意见等若有不同意见且有令人信服的理由乐意采纳。

第二篇：报告存在的共性问题

一、报告存在的共性问题

1、存在简单的文字、排版失误

2、报告编排顺序不符合导则要求

3、被评价单位没有盖章

4、评价依据不准确或不全面

5、评价方法的选择或应用不妥当

6、工程概况介绍不祥

7、评价内容不够全面

8、评价结论不符合导则要求

9、报告内容、附件不齐全

10、未对企业存在的问题进行复查

1、存在简单的文字、排版失误

（1）将“各部门”写成“个部门” ；kV、km、kg 写成KV、Km、Kg；“CO2”应为“CO2”，（2）标点符号错误，漏字“附件8”写成了“件8”等；

（3）法定计量单位标注不统一，如在一页中就有“米、m、公里”；

（4）语句不通，如“预先危险性分析和等评价方法”，“焦油洗油最大存量”应为“焦油储罐最大存量”等；

（5）安全评价的范围一项中未介绍评价范围，而是进行了评价单元划分；

（6）报告前后不一致，第一段中介绍安全管理人员为5人，而基本情况表中却为8人；

2、报告编排顺序不符合导则要求

“安全评价机构资质证书复印件”应置于“安全评价工作人员组成”的后面；“编制说明”应置于“目录”之前。

安全评价报告格式

⒈布局

⑴封面（参见式样1）

⑵封二（参见式样2）

⑶安全评价工作人员组成（参见式样3）

⑷安全评价机构资质证书复印件

⑸编制说明

⑹目次

⑺非常用的术语、符号和代号说明

⑻正文（安全评价报告主要内容）

⑼附件

3、被评价单位没有盖章

危险化学品生产企业安全评价导则要求被评价单位要在封面盖章，在抽查的报告中有三分之一的报告存在被评价单位没盖章的问题。

4、评价依据不准确或不全面

有的危险化学品生产企业评价报告中，评价依据没有《安全生产许可证条例》、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《危险化学品生产企业安全评价导则（试行）》等法规、导则，而把《危险化学品经营许可证管理办法》作为评价依据；

依据的标准是过期的标准，如《氧气及相关气体安全技术规程》GB16912-1992应改为GB16912-1997，《石油化工企业设计防火规范》GB50160-92未注明1999年版 评价依据中的噪声作业分级、有毒作业分级、职业性接触毒物危害程度分级几个标准在评价过程中并没涉及，并未进行作业分级。对于生产场所存在噪声、粉尘、毒物等有害因素，建议采用GBZ1-2002《工业企业设计卫生标准》、GBZ2-2002《工作场所有害因素接触限值》就可以了。

5、评价方法的选择或应用不妥当

危险化学品生产企业安全评价导则中要求：

评价方法

⒈安全生产条件的安全评价，以安全检查表的方法为主，其他方法为辅

⒉其他方面的安全评价，根据危险化学品生产的实际情况，可选择国际、国内通行的安全评价方法。

报告中大多采用了定性、定量的评价方法，主要有：

（1）安全检查表法、（2）美国道化学公司火灾、爆炸危险性指数评价法、（3）英国帝国化学公司蒙德法（Mond）、（4）预先危险分析法、（5）事故树分析、（6）危险度评价法、（7）事故后果分析评价等，有的报告中采用了预先危险分析方法，而结果中没有汇总表，也未确定危险程度，并且报告中未对预先危险分析方法进行介绍；

应用最多的是安全检查表法，在检查表法的应用中有的评价报告中安全检查表中“实际情况”一栏大多填写“符合要求”，而对实际情况是什么样的并没进行描述，也就是说没有事实记录；有的报告中更是 “实际情况”一栏为空白，对于现状评价，我们应该把实际情况描述清楚，作为我们建议措施和评价结论的证据；

火灾、爆炸危险指数评价法在危化品生产企业的安全评价报告中是比较常用的方法，在该方法的应用过程中，很多报告提到了补偿后的火灾爆炸危险指数，这种说法是不正确的，在DOW化七版中没有“补偿后的火灾爆炸危险指数”的概念，所得的补偿系数只能用来计算采取补偿措施后其实际财产损失的。而不能得出补偿后危险等级的结论，因为危险等级是固有的，所以补偿后的危险等级说法不正确。

在某制氧厂安全评价报告中采用了危险度评价法，应该知道危险度评价法适用于化工企业，而对于空分制氧厂采用危险度评价法确定危险度显然是不合适的；

在某化工厂安全评价报告中由于甲醇储存量为100吨，已构成重大危险源，对于重大危险源我们应该重点进行评价，故应选择一种定量的评价方法对其一旦发生事故后造成的危害范围进行分析，而报告只是进行了重大危险源辨识；

6、工程概况介绍不祥

有的报告中企业区域环境、企业周边情况介绍不详，无法了解企业周边情况；按照导则要求，企业外部环境也是我们应该进行评价的重点内容，对企业外部环境的评价要

包含以下三个方面的内容：一是要说明企业与周边企业、社区、设施等的实际距离，并评价其是否符合国家法律法规或标准规定；二是生产装置或储存设施构成重大危险源的，要说明重大危险源与周围居民区、学校等公用设施的实际距离，并评价其是否符合国家法律法规或标准规定；三是分析企业周边的道路交通情况，并评价其是否满足企业应急救援的需要。上述三种情况，要作出明确的评价结论。

有的报告工艺流程介绍过于简单，原辅材料介绍不全；有的未列出设备清单，对于设备的型号无法了解，有的报告没有给出危险品的实际储存量，如果我们评价人员不了解工艺流程、工艺设备，也就不可能辨识清楚工程或装置的危险有害因素和重大危险源。重大危险源辨识依据的标准是GB18218-2000《重大危险源辨识》。

另外根据国家安全生产监督管理局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）的有关规定，重大危险源辨识的范围包括如下几大类：

1)贮罐区（贮罐）；2)库区（库）；3)生产场所；4)压力管道；5)锅炉；6)压力容器；7)煤矿（井工开采）；8)金属非金属地下矿山；9)尾矿库。

重大危险源辨识按照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》附件1规定的具体条件和参数进行判别。

7、评价内容不够全面

危险化学品生产企业安全评价导则中规定：

定性、定量分析安全评价内容

（一）危险、有害因素的识别

⒈分析危险、有害因素

⒉对危险、有害因素进行分类

（二）分析生产装置、设施的生产单位外部周边情况和所在地自然条件

⒈分析生产装置、设施的危险、有害因素对生产单位周边社区的影响

⒉分析生产单位周边社区对生产装置、设施的影响

⒊分析自然条件对生产装置、设施的影响

（三）安全生产条件的分析

⒈管理层

⑴分析安全生产责任制情况

⑵安全生产管理制度及其持续改进情况

⑶分析安全技术规程和作业安全规程及其持续改进情况

⑷分析安全生产管理机构的设置和专职安全生产管理人员的配备情况

⑸分析主要负责人、分管负责人和安全管理人员安全生产知识和管理能力

⑹分析其他管理人员的安全生产意识

⑺分析安全生产投入情况

⑻分析对从业人员的培训情况

⑼分析安全生产的监督检查情况

⑽分析事故应急救援预案和调查处理情况

⒉生产层

⑴外部条件

①分析危险化学品生产是否符合国家和省、自治区、直辖市的规划和布局；

②分析生产装置、设施是否在设区的市规划的专门用于危险化学品生产、储存的区域内； ③危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施，与生产单位周边社区距离是否符合有关法律、法规、规章和标准的规定。

⑵内部安全生产条件

①分析安全生产责任制的落实情况；

有的报告缺少企业内部安全生产条件方面的分析：报告中未对安全生产管理制度的执行情况、岗位操作安全规程的执行情况、从业人员安全生产培训、事故应急救援情况进行分析；

有的评价报告缺少对生产装置、设施的生产单位外部周边情况和所在地自然条件的分析内容；

火灾危险分析当中缺少电气火灾的危险分析。

工艺及操作过程危险有害因素分析中缺少对热工控制和连锁保护装置的分析内容。有的评价报告在安全生产条件分析的内容中，未对管理层和生产层的检查结果按照导则要求的条款逐条进行分析说明。

8、评价结论不符合导则要求

不少的评价报告中没有体现“可接受程度”的评价结论；危化品生产企业安全评价导则中给出了三种结论：

（一）根据安全评价结果，作出可接受程度的结论，（二）针对安全评价结果，作出采取何种措施后的可接受程度结论，（三）作出假设整改计划实施后的可接受程度结论

也就是说若评价报告中提出的隐患和问题企业已全部整改完成，或企业存在的问题和隐患不涉及《实施办法》第二章规定的安全生产条件的，则企业的安全风险可接受，可直接作出符合或基本符合安全生产条件的结论。

若企业存在的隐患或问题涉及《实施办法》第二章规定的安全生产条件，且未完成整改的，评价报告应当在确认企业已落实了当前正常生产情况下保障安全生产的各项应急措施，可认定企业的安全风险可接受，作出符合或基本符合安全生产条件的结论。

9、报告内容、附件不齐全

有的报告附件中企业平面布置图过于简单，尺寸标准不详细。或者附件中无平面布置图、防爆区域划分图等资料。附件中无法定检测、检验情况汇总表。

有的报告中未附提供的原始资料目录，如消防证明材料、人员培训证书、静电检测报告、管理制度、应急救援预案、安全管理组织等资料。

评价报告的附件：

1、涉及评价报告中所有具体评价过程；

2、企业的区域位置图、平面布置图、周边道路交通状况图；流程简图、防爆区域划分图以及安全评价过程制作的图表

3、企业有关法定检测、检验项目的检测报告或清单（清单应包含检测项目、检测日期、检测数据、检测结论、检测周期和检测部门等内容，并加盖被评价企业公章）；

4、企业在专门规划区域的证明文件或土地使用证；

5、企业有关消防验收的证明文件；

6、企业有关隐患整改的承诺（加盖企业公章，并经当地安监部门确认）

10、未对企业存在的问题进行复查

有些报告对于检查出的不符合安全要求的问题没有对企业整改情况进行复查、总结；如有份报告在存在的18项问题中，属于整改紧迫程度“高”的有6项，“中”的有10项，在对企业整改情况不清楚、不复查的情况下，在达不到有关安全要求的前提下，怎么能确保安全生产，怎么能认为该企业在用生产装置基本符合安全要求。评价导则中要求应对企业存在问题进行复查，并对复查情况进行总结；整改复查报告中还应明确企业采取的具体整改措施，并分析其可行性。

关于国家法定检测、检验项目，评价报告要根据企业实际情况，界定企业生产装置或设施中属于国家法定检测、检验的项目，且企业必须全部检测、检验合格，评价报告方可作出该项符合要求的明确结论。不得将检测、检验问题作为企业的整改承诺。在 “隐患整改确认表”中要明确不符合的条款已于何时完成整改。

二、如何提高评价报告的质量

•提高安全评价人员自身的业务素质

•完善安全评价过程控制体系，加强安全评价工作质量管理

•编制安全评价报告时，应严格按照评价导则的要求编制，不得简化程序、步骤•评价标准运用要准确

•深入现场全面收集建设项目资料，为保证评价质量打下基础

•搞好安全评价必须与委托评价单位进行良好的沟通

•建立专家库，充分利用专家的作用

•把好安全评价报告审查关

第三篇：病历检查存在的共性问题

病历检查存在的共性问题

1、抢救记录不规范，应按规范要求：抢救记录是指患者病情危重，采取抢救措施时作的记录。因抢救急危患者，未能及时书写病历的，有关医务人员应当在抢救结束后6小时内据实补记，并加以注明。内容包括病情变化情况、抢救时间及措施、参加抢救的医务人员姓名及专业技术职称等。记录抢救时间应当具体到分钟。

2、同一天的上级医师查房记录及日常病程记录时间距离太近如15：:00一个上级医师查房记录，15:06一个日常病程。

3、4、个人史中从事具体工作空项。

查体脊柱及四肢书写正常，但在专科检查中描述异常，二者不符。

5、出院记录中主要检查结果应为门诊及入院后的作为确诊依据的检查结果，而不是出院时治疗后的结果。影像检查号未填写。

6、手术科室有的住院病志中左锁骨中线距正中线的距离不正确，心界不正确。

7、化验结果无选择的引用到病程记录中，重点不突出，对异常结果无分析。

8、病程记录不及时，24小时入出院记录不及时，出院记录不及时。

9、病程记录复制

10、做一些与本病无关的检查，没有描述检查目的，异常结果无补充诊断及处理意见。

11、住院病历体格检查中胸部肿块选“无”后，后面有肿块的描述如质地、囊性感、边界等未删除。淋巴结选项亦如此。

12、死亡讨论流于形式，未按要求认真总结经验教训。

医务科 2014-2-17

第四篇：质检站检查存在问题整改计划

B4标质检站检查存在问题整改计划

一．存在的主要问题

(一)桥梁方面：

1．龙义大桥：高墩施工未搭楼梯；盖梁作业平台未铺设过道板；有的钢筋无支垫、覆盖；配电箱无门。

2．万坑分离钢筋加工场：部分钢筋、钢筋笼无支垫、覆盖，锈蚀较严重。

3．桥梁梁板钢筋保护层检测合格率为50%；桥梁墩柱钢筋保护层检测合格率为37.9%。

整改措施：高墩施工搭设楼梯，盖梁作业平台铺设过道板，钢筋摆放做到下垫上盖，加强安全意识改进配电箱。加强钢筋安装过程中的质检频率，确保钢筋保护层厚度。

整改时间：5-7个工作日内完成。

4．预制场：梁板预应力孔道孔口无防水包封措施；梁底预埋钢板为普通钢板；空心板N13钢筋为U形，与设计不符；箱梁顶板负弯矩槽处纵向分布筋仅一端预留一层钢筋头，一端2层纵向钢筋均未预留钢筋头；部分箱梁顶板N22钢筋纵向间距为70-80cm，设计为40cm；梁板养生仅覆盖顶板；

整改措施：预应力孔道进行封包处理，梁底钢板进行涂防锈漆处理；空心板N13钢筋按图纸要求进行加工；加工梳形板使箱梁顶板负弯矩槽纵向钢筋按设计要求预留；加强钢筋安装过程中的质检频率，严格按照图纸施工。梁板顶板进行覆盖养生，腹板采用喷淋养护。

整改时间：1-3个工作日内整改完成。

5．砼拌和站：砼外加剂未搭棚；9.5-19碎石含较多9.5以下粒径石料；

4.75-9.5碎石石粉含量较多。

整改措施：砼外加剂进行搭棚遮盖，料场里面不合格的料进行清仓换料处理。整改时间：7-10天左右

6．钢筋笼制作主筋搭接焊焊缝不饱满，焊渣未敲除；部分钢筋支垫覆盖不到位。

整改措施：加强钢筋焊接，做好下垫上盖

整改时间：已在整改，3天左右

(二)路基方面：

1．K89+250处路基已填至93区第12层，层厚为：20cm，第11层层厚为40cm，第10层层厚为60cm，第10层压实度为86．5%，不满足设计要求。

整改措施：K89+250处路基采用32T重型压路机进行碾压直至压实度合格。整改时间：7天左右。

(三)人员方面：

1．基本情况：合同承诺18人，实际点到11人，变更3人，未办理变更手续。

2．合同承诺人员中有8人未实际到位。

3．检查时人员未提供原件审核，其资质符合性无法认定。

整改措施：完善变更手续

整改时间：7-10天

(五)质保资料方面：

1．施工组织设计不完善。一是承包人审批程序不到位，无编制、审核、审批人员签名；二是内容不完整，如，无路基施工重型压路机补强方案，无劳动力、原材料进场及使用计划，无资金流量计划；三是部分内容未根据本项目合同文件和设计图纸编写，如箱梁预应力张拉施工条件与设计图纸不相符；三是项目经理部机构设置不符合《江西省高速公路项目标准化管路指南》的要求；四是方案不完善，如施工现场临时用电方案中无用电总负荷计算，主要机械表中无32T以上重型压路机，应急救援方案中无救援人员、救援设备和救援路线等内容。

2．路基单位工程施工方案不完善。方案中挖方、低填浅挖路床压实度标准为95%，不符合现行《公路路基施工技术规范》（JTG F10-2006）的要求；方案中无重型压路机补强方案。

3．无环保方案。

4．质量管理制度不健全，无技术交底、质量事故调查处理等制度。

5．技术交底工作不到位，只有总工对全体人员的交底，未落实层层交底。

6．批复的质量管理制度中无质量检查机构、质检人员的组成、质量检查程序和实施细则等内容。

7．未按招标文件要求编制施工环保措施计划。

8．未提供工程质量责任登记表。

9．路基填筑试验段开展不规范。一是未按批复的试验段施工方案分三层进行93、94、96区试验，仅对93区进行了试验段施工；二是成果总结报告内容不完善，无每层填前含水量数据，无压实度和碾压遍数关系的统计分析，总结参数中无碾压时含水量允许偏差。

10．未按项目办下发的《台背回填施工作业指导书》的要求制定台背回填预案。

11．首件工程总结报告内容不符合项目办“首件工程认可制” 的要求，无首件工程经验和教训的分析总结。

12．未制定管理标准化活动实施方案。

13．桥梁桩位放样记录表中无合同承诺的测量工程师签名。

14．工程档案管理不符合要求。一是未按照《江西省公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》的要求建立文件材料收集归档制度和预立卷制度，未及时对工程档案分类立卷整理；二是资料整理不及时，如5．13浇筑的龙义大桥3#墩系梁无工序资料；三是隐蔽工程影像留存不到位，有的隐蔽工程未留影像资料，有的隐蔽工程照片无法反映实际工况；四是有的工程照片未按管理办法规定的格式进行整理；五是资料存在代签的情况。

整改措施：加大质保资料的管理，认真复查质保资料，未完善的进行完善，不合格资料的重做。

第五篇：档案检查共性问题汇总20180226

均衡创建学校档案检查共性问题汇总

在宜阳县教体局领导的统筹安排下，2018年1月15日——2018年2月5日均衡办人员对均衡创建学校档案进行了详细检查，对每盒、每卷、每项都提出了指导性建议，同时也发现了许多问题。现将常见的共性问题汇总如下，望各学校加以整改，做好各种档案资料整理和归档工作，为迎接2018年3月份市里验收，2018年4月省里验收，2018年10月份国家验收做好充分准备。

总体设计方面：

1、档案盒封面：用浅黄纸彩色打印，封面及侧封均应显示A级指标、B级指标、本盒名称（如A5质量与管理，B2质量7，体质健康）、建档时间××年——××年（经费××年）等相关内容；侧封上应显示案卷号（档案建设材料中目录上的序号）。

2、卷宗：（白纸打印贴在档案盒盖的背面）卷宗标题主要反映本盒装了几卷（有几卷填几行）和这几卷的内容。不要把卷宗标题和归档文件目录搞混淆。

3、卷封皮：用硬牛皮纸或较厚的彩纸做封皮和封底，封皮校徽彩色打印，应显示A级、B级指标、本盒名称（如A5质量与管理，B2质量7，体质健康），需显示案卷号和分卷编号。

4、归档文件目录：题名和卷宗标题里面的文字大小要一致，题名内容要详细，后面要按规定格式填写好归档日期、页数（××-××）。目录要和内容一一对应。

5、活页装订，横版材料标题向内，竖版材料标题向上，材料内容字迹清晰，排版规范，装订整齐；档案页码标注在右下角，内容尚不确定的可暂时用铅笔标出页码。

6、所有图片（不包括复印件）要求A4纸彩色打印，一页2张照片，每次活动4幅照片即可，照片（建议照横版照片）要竖排，每张照片下面用黑体三号字做照片的注释，注释要居中。

7、各项计划、制度、总结等文字材料坚决不能出现外地地名、其他学校名、非本校教师姓名、前后逻辑错误、时间错误等不符本校实际的内容，不能照搬照抄其他学校的相关资料。个别学校3年档案中，计划总结类材料雷同甚至一字未改。

8、材料过多需分卷时,可加四级指标（分为①②③……），每卷均需制定归档文件目录并与本卷内容相符。材料归档顺序可参考均衡县学校档案总目录中各项材料的顺序装档。9、16—17学年和17—18学年是重点，综合卷更是重中之重，要做到资料详实，数据准确达标，制作美观、装订规范。

10、个别学校存在空盒、空年现象！档案内容方面：

一、综合卷

1、材料不完整。大多学校少办学基本标准自评表（即学校十项核心指标自评表）、学校平面图等。三个合格证等县级验收发放。不要装入过多与均衡指标无关的材料。

2、没整理够４年。有的只整理了1年或2年。

3、学校会议记录为电子打印，有失真感。

4、装档不规范。综合卷要求4年整理一套档案，综合卷1（自查自评）和综合卷3（学校创建）按照要求每年装１卷，４年装４卷分别放入一盒内，卷２（上级文件）可按时间顺序装1卷。档案时间应为2014年－2018年

5、学校综合评估表得分与A1－A5卷相关项得分不一致。

6、上级文件参考邮箱①LLQDDS@163.com 密码：008008 ②jyg68330682@126.com 密码：68330682。

二、A1学校设置与班额 A1B1-A1B4：

1、辖区服务平面图没按要求制作。需要彩色打印、要有注释、比例尺、方向等。

2、学生花名册格式混乱，统计表与花名册人数不符，或有大班额现象但自评仍为满分。

3、学校平面图没标注相关功能区等。

4、图片没按要求编辑和彩色打印。

三、A2校舍建设 A2B1-A2B7：

1、图片没按要求编辑和彩色打印。

2、统计表设计的项目没能全面涵盖该项考核指标。

3、“辅助用房专用教室等”统计不全（即小学7室、中学10室），“办公用房”统计不全（不少于评估表上罗列的6室）。

4、B5-B7加入过程管理材料，另成一卷。B7要有食堂“三证”公示照片。

四、A3设备实施和场地 A3B1-A3B3：

1、图书档案少图书情况统计表，要显示图书总体情况和新增图书情况等考核指标。初中少阅览室材料。其他应入档资料（图书室照片、师生借阅图书、参加读书活动图片、上级领导视察指导图书室建设的图片、图书室或者读书活动获得的奖证复印件等）。

2、教学仪器条理不清，内容杂乱。要进行分卷，可把校级内容分一卷，功能室档案分一卷或几卷。此处功能室有：①初中功能室包括仪器室、实验室、劳动技能教室、心理咨询室。②小学功能室有科学教室、仪器室、心理咨询室。功能室档案从2014年以来功能室建成使用开始建立。验收当年材料应放入各功能室内。

3、教育信息化少设备登记表，初中少录播室材料。小学少多功能教室材料。

4、A3（B1-B3）卷大部分学校材料不全，因相关装备设施不到位，现无法完成相关档案。

A3B4——音美器材：

1、有些学校自评表标准不对（16-

17、17-18学年要按一类标准自评）。

2、在配备目录统计中应包含标准、实有数量、缺少数量。

3、使用记录填写不规范，应按实际填写而不是应付。

4、大部分学校缺少仪器报损记录和新增仪器登记表。

A3B5——体育器材：

1、有些学校自评表标准不对（16-

17、17-18学年要按一类标准自评）。

2、在配备目录统计中应包含标准、实有数量、缺少数量。

3、使用记录填写不规范，应按实际填写而不是应付。

4、大部分学校缺少仪器报损记录和新增仪器登记表。

A3B6——运动场地

1、运动场统计表内容少，可以包含环道、直道、篮球场、排球场、学生游戏区、体育器械区等；图片资料中也应将相应区域图片展示出来，并附些学生在运动场地活动的图片，以展示运动场地的利用效果，并且彩色打印。

2、运动场地效果示意图不规范，应用绘图软件绘制出来。

五、A4教师与经费

A4B1教师1——师资水平（A4-B1-1）

1、有些学校自评表标准不对（高学历教师小学不低于60%，初中不低于40%）同时应添加中级以上职称自评（小学不低于40%，初中不低于45%）。

2、在教师基本信息统计中缺少县级以上骨干教师统计及相关证书，部分学校的四种证件的顺序与登记表顺序不一致。

A4B1教师2——新补充教师（A4-B1-2）

新补充教师应为近三年参加教师职业的教师（我县应是新补充的特岗教师），并且要求学历在本科以上。

A4B1教师3——师资培训：（A4-B1-3）

1、大部分学校缺学年培训计划（学校针对县级以上培训出台的计划措施）。

2、县级培训和校本培训没有分开整理。

3、县级以上培训应按统计表顺序逐项归档，即每项培训的资料整理在一起（上级文件、学习过程、相关证书、图片资料）。

4、校本培训应有计划、总结、过程性的活动记录和图片（尽量多的提供）。

5、部分学校整理材料有日期和学校姓名不对的情况。

A4B2经费1——财务管理（A4-B2-1）

1、经费项目都应按自然年（1—12月）整理，包括档案封皮、目录上的时间。

2、大部分学校都或多或少缺相应的 项目，需按项目补充完整。

3、财务公开内容应以图片出示并按要求打印。

A4B2经费2——经费支出与工资（A4-B2-2）

1、培训（培训经费不低于总支出的5%）和货物工程采购单据整理普遍不规范，应该先制出统计表，按统计表顺序附相应的单据，单据需按要求整理打印（一张A4纸上两张单据）。

2、工资花名册仅提供每年12份工资册，2018年提供检查前一个月的工资册，同时农村学校添加农村教师补贴一项（制出本校教师工资册，不能复印全乡工资册）。

3、部分学校缺绩效考核结果或绩效考核只能提供一学期的。

A4B2经费3——两免一补（A4-B2-3）

1、部分学校缺少相应的项目，没有按要求整理，档案整理不规范，内容混乱。

2、公示情况应以图片形式展示（A4纸彩色打印）。

六、A5质量与管理 A5B1管理常见问题

1、管理1——上级来文（A5-B1-1）

本盒中放与教育教学、学校管理相关的上级文件，不要放其他类文件（如安全文件）。

2、管理2——规范办学（A5-B1-2）本盒中自评表是对一级指标（A5）质量与管理，二级指标（B1）管理的自查自评，建议自评打分5分，盒内需另附纸（放在卷宗上，不装订）对该二级指标的本校现状进行说明（即卷宗概况，B1其他盒不再显示卷宗概况）。

3、管理3——课程设置（A5-B1-3）

课程表整理不规范，大部分学校未体现综合实践活动、地方与学校这两门课程（每周各2课时）。建议参考11月27日下发的档案建设材料（质量与管理3）相关说明对课程进行设置，可在总课程表下对相关课程做文字说明。

4、管理4——计划总结（A5-B1-4）

计划、总结等相关文字材料排版不规范（建议标题小2号黑体或宋体加黑，正文4号仿宋），个别学校材料中出现外地名、其他学校名、非本校人员姓名、不符合本校实际情况、前后逻辑、日期等错误，须订正。

5、管理5——德育管理（A5-B1-5）

初中为团队工作，小学只需少先队即可。各学校的德育活动、团队活动、主题班会等过程性材料均不完善，图片资料较少。德育活动至少包含以下内容：核心价值观教育、法制教育、感恩教育、爱国主义教育、诚信教育、养成教育、心理健康教育等。

6、管理6——教育公平（A5-B1-6）

农村学校只需体现留守儿童、三残儿童即可。城关镇6 所学校、局直3所学校、锦屏镇香鹿山镇个别学校需体现进城务工随迁子女相关档案。

7、管理7——师德建设（A5-B1-7）

师德师风建设性文件装入近一学年市、县、中心校及学校关于师德建设的相关文件，部分学校活动记录和图片需完善，教师笔记（手写）放几本即可，档案材料中有相关空白表格，不要自制表格。

8、管理8——健康教育 食品安全（A5-B1-8）健康教育：计划总结应体现健康教育知晓率、健康行为形成率（均达90﹪以上），课程表需显示健康教育（每两周一课时），健康教育活动记录、主题班会每学期每班不少于1次，有两篇以上健康教育优质课教案（校级以上），健康教育知识宣讲每学期不少于1次，宣传栏每学年不少于6次。学生健康体检通知总结应放入由体检单位（县疾控中心）出具的学生体检结果及干预措施。健康教育单独一卷装订，装入盒26（案卷号26，卷宗号：A5-B1-8-①）中。

食品安全：食品安全宣传、主题班会每学期每班至少1次，班级食品安全黑板报每学期至少1次，食品安全优质课教案两篇（校级即可）以上，食品安全知识宣讲、宣传栏图片资料需完善。食品安全单独一卷装订，装入盒26（案卷号26,卷宗号：A5-B1-8-②）中。

9、管理9——疾病防控（A5-B1-9）疾病防控宣传资料、图片分春秋两季各1次，黑板报每学期每班1期。晨午检异常学生登记表、因病缺课登记表每月按班级汇总一次，填入一张表格存档。学校公共场所消毒记录，每月至少1次并显示时间、场所、方式、消毒人及效果。

A5B2质量常见问题

1、质量1——素质教育（A5-B2-1）

大多数学校素质教育活动记录少；综合实践活动作为必修课程其内容主要包括:信息技术教育、研究性学习、社区服务与社会实践以及劳动与技术教育。综合实践活动要有计划、方案、图片、总结。

2、质量2——课程改革（A5-B2-2）

本盒内容较多，请按下发的“中小学校均衡县档案建设要求（教育股部分2016年）”整理。课程改革档案里缺少活动图片；课程改革档案里没有教师学习笔记，优质课、公开课、示范课资料不完善。

3、质量3——素质评价（A5-B2-3）

应有学年学生综合评价总结；学生评价手册里没有活动类科目成绩，没有学生综合评价内容，家长寄语部分填写不完善。

注：要求一学年填两次，填好后在档案盒中，每一年级放2本评价手册，其它分年级分班保存至学校档案室。

4、质量4——学生成绩（A5-B2-4）

自评表应有详细数据并与成绩册一致，有上下两期期末成绩册，如有多页的，每页要有表头；不要总分、名次，不及格不要太多，各年级学生成绩及格率大于90%，成绩册中应有艺术类成绩：音乐、美术和综合实践成绩：劳动技术、信息技术和地方课成绩。

注：学科类科目用分数，活动类科目（如地方与学校课程、综合实践活动、艺术类用优秀、良好、合格、不合格）。

5、质量5——荣誉（A5-B2-5）

分三部分:学校荣誉登记表及复印件或照片；教师荣誉登记表及复印件或照片；学生荣誉登记表及复印件或照片；大部分学校没有加盖学校公章；

6、质量6——巩固率（A5-B2-6）

请按下发的“中小学校均衡县档案建设要求（教育股部分2016年）”整理，三个表册要与三九报表一致与质量4中的自评表一致，毕业生全科合格率不低于80%且与成绩册一致。要有相对应的一、六或七、九年级花名册，大多数学校缺学年控辍保学措施、学年控辍保学目标责任书、学年流动生统计表、及转学联系表。

注：（小学六年巩固率不低于95%，初中三年巩固率不低于92%，全科合格率不低于80%，各率用百分比来表示）

7、质量7——体质健康（A5-B2-7）请参考下发的“体卫艺档案目录”及相关表册；目录要详细不能只写计划、制度、总结；学校统计表中要显示各年级和全校的体质健康及格率；测试成绩要显示每个学生优秀或良好或及格或不及格并与体育上报数据一致；阳光大课间检查记录每周不少于两次；阳光体育大课间活动图片资料（A4纸3页6张彩色照片，注明活动名称，要有全景、不同项目、不同季节的内容）。

8、质量8——体质健康（A5-B2-8）

安全制度、安全预案要全；要有法制副校长聘书和心理咨询师证书复印件。

9、质量9——安全教育（A5-B2-9）

安全责任书要有学校与中心校的、学校与老师的，学校与家长的；排查记录不能太少；至少一个教师的安全教案；安全演练第学期不少于两次 ；家校联系指家访记录、家长会、家长学校等；安全试卷要让学生做后，老师批改。

七、办学特色卷：

大部分学校有材料，已通过特色学校验收的学校材料齐全。个别学校没有特色卷。特色卷也是均衡创建必备的档案内容，也要认真对待。

均衡创建办公室 2018年2月7日