第一篇：银行违法行为调查终结报告
中国**银行股份有限公司** **支行涉嫌利用格式合同等方式强迫消费者
接受不公平条件侵犯消费者合法权益行为的调查终结报告 [案件由来] 我局根据2012年8 月22日**省工商局整顿和规范市场经济秩序工作领导小组办公室<督办函>第20号下发的通知，对含中国**银行股份有限公司**分行（以下简称工行**分行）在内的商业银行在与房屋抵押人（以下简称借款人）共同申请办理房屋他项权证时，本应由各商业银行缴纳的房屋（他项权）登记费，各商业银行滥用特许从事金融业务的经营优势，通过格式合同形式“约定”由借款人承担的行为进行了调查。经查，工行**分行存在利用特许从事金融业务的经营优势，利用格式合同转嫁费用给消费者，侵害消费者权益的行为，该行为违反了《中华人民共和国消费者权益保护法》、《**省实施<中华人民共和国消费者权益保护法>办法》等法律法规之规定，我局于2013年4月9日向工行**分行送达了“**市工商行政管理局责令改正通知书（**市工商公责字[2013]01号）”，责令工行**分行立即改正上述违法行为。结合2014年5月14日前，有消费者向我局反映工行**分行部分支行仍存在上述行为，我局下达责令改正通知书之后工行**分行的支行是否改正到位进行了检查。我们抽查了工行**分行**支行（以下简称**支行）进行调查，发现仍涉嫌存在上述行为。经分管局长批准，于2014年5月14日立案，指定**、**负责调查，现该案已经调查终结。报告如下：
一、当事人的基本情况
当事人：中国**银行股份有限公司**分行**支行；住所：**省**市 19号1幢1-1，2-1号；负责人：黄坚捷；注册资本：0万元；实收资本：0万元；企业类型：股份有限公司分公司(上市、国有控股)；经营范围：办理人民币存款、贷款、同行拆借业务；国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、经中国银行业监督管理委员会批准的其他金融（以上项目国家有专项规定凭许可证或资质证经营）*；注册号： ；邮编： ；联系电话：。
二、违法事实
经调查，2013年4月9日前，当事人在办理个人消费贷款中，其中以房屋作抵押的借贷，在与消费者（借款人）签订事先印制、统一格式的《个人借款/担保合同》（2010版）或《个人借款最高额抵押合同》（2010版），其中，《个人借款/担保合同》（2010版）第十七条第一款规定“订立和履行本合同所需的登记、公证、评估等费用，……等所有费用由借款人承担”、《个人借款最高额抵押合同》（2010版）第九条规定“抵押人承诺9.7承担订立和履行本合同所产生的各项费用，包括但不限于律师、保险鉴定、评估、登记、过户及其他有关费用；”。在进行房屋抵押登记中，**市房地产管理局收取的房屋他项权“登记费”（住宅登记费为80元/宗；商铺登记费550元/宗）本应由银行承担，而当事人要求消费者缴纳。当事人的行为违反了国家发展改革委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题 2 的通知》（发改价格[2008]924号）第五条，《房屋登记办法》第十二条、第二十五条，《中华人民共和国消费者权益保护法》第四条、第二十四条，《**省实施<中华人民共和国消费者权益保护法>办法 》第七条第(六)项，国家工商行政管理总局《合同违法行为监督处理办法》第九条第（五）项、第十条第（三）项的规定，构成了利用格式合同侵犯消费者（房屋抵押登记消费贷款的借款人）合法权益违法行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条，《中华人民共和国消费者权益保护法》第二十四条、第五十条第（九）项，《**省实施<中华人民共和国消费者权益保护法>办法》第十一条第(四)项，国家工商行政管理总局《合同违法行为监督处理办法》第十二条的规定，为此我局于2013年4月9日向工行**分行送达了“**市工商行政管理局责令改正通知书（**市工商公责字[2013]01号）”，责令工行**分行立即改正侵犯消费者合法权益违法行为。
在中国**银行总行2012年10月24日出台的 “关于规范房屋和贵金属抵质押登记费用的通知”（工银办发[2012]878号）文件中明确规定**银行与客户或抵押人共同申请办理房屋抵押权登记（包括抵押登记、预告登记）时，应全额承担抵押登记费。**银行总行已对《抵押合同》《最高额抵押合同》等涉及抵押登记的格式合同文本作出调整，抵押登记费用承担的合同约定修改为：“登记费用由抵押人承担，相关法律法规另有规定的除外”。工行**分行在2013年5月2日下发的“关于做好个人房屋抵押登记收费的整改 3
通知”（工银**办发[2013]68号），要求其下属各行纠正上述行为，并由工行**分行承担房屋抵押登记费。从消费者投诉和我局检查中发现，**市房地产管理局开出的**省政府非税收入票据，明确写明房屋抵押他项权证登记费付款人是“中国**银行股份有限公司****支行”，该费用实际仍由房屋抵押消费贷款借款人支付。
根据国家发展和改革委员会、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》（发改价格[2008]924号），实施时间为2008年5月1日，该通知第五条“房屋登记费向申请人收取。但按规定需由当事人双方共同申请的，只能向登记为房屋权利人的一方收取”，据此规定，当事人与消费者分别以抵押权人和抵押人的身份向**市房地产管理局共同申请办理房屋抵押登记，并且《房屋他项权证》明确载明当事人为“房屋他项权利人”，当事人应为房屋他项权登记费的承担人，当事人行为侵害了消费者的合法权益。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条第二款“……前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。”的规定，经查工行**分行，当事人在2008年5月1日至2014年5月14日期间，当事人在办理个人消费贷款中以房屋抵押他项权利登记证书共计 笔。其中，个人住房购置贷款（用住宅抵押）他项权利证书 笔、其他消费贷款他项权利证书577笔。都按每笔80元共计 元。当事人2013年4月1日至 4
2014年6月13日止共计办理个人消费贷款以房屋抵押他项权利登记证书共计。
上述事实，有下列证据为证：
1、当事人的营业执照一份，证明当事人主体资格；
2、借款合同复印件，证明当事人利用格式合同“约定”转嫁费用的事实；
3、**分行及当事人提供的其他证据材料，证明当事人实施了转嫁费用的事实。
三、案件性质。
当事人转嫁本应由其承担的个人房屋抵押消费贷款他项权证费用，违反了《中华人民共和国消费者权益保护法》第十六条“ 经营者向消费者提供商品或者服务，应当依照本法和其他有关法律、法规的规定履行义务。经营者和消费者有约定的，应当按照约定履行义务，但双方的约定不得违背法律、法规的规定。经营者向消费者提供商品或者服务，应当恪守社会公德，诚信经营，保障消费者的合法权益；不得设定不公平、不合理的交易条件，不得强制交易。”、第二十六条第二款、第三款“经营者不得以格式条款、通知、声明、店堂告示等方式，作出排除或者限制消费者权利、减轻或者免除经营者责任、加重消费者责任等对消费者不公平、不合理的规定，不得利用格式条款并借助技术手段强制交易。格式条款、通知、声明、店堂告示等含有前款所列内容的，其内容无效。”、《**省实施<中华人民共和国消费者
权益保护法>办法》第七条第（六）项“经营者除应当履行《消费者权益保护法》和其他有关法律、法规规定的义务外，还必须遵守下列规定：……。(六)遵守公平、自愿原则，不得违背消费者意愿强行销售、强行服务或者强迫消费者接受不公平条件。”之规定，构成利用格式合同等方式强迫消费者接受不公平条件侵犯消费者合法权益行为。理由如下：
1、根据《中华人民共和国消费者权益保护法》第十六条第二十六条第二款、第三款及《中华人民共和国合同法》第三十九条第一款“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。”、该法第五十二条第（五）项 “有下列情形之一的，合同无效：
（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”的规定。当事人在2013年4月9日我局送达“责令改正通知书”之前，采用格式合同强迫消费者接受他项权证登记费由借款人缴纳不公平条件行为与上述规定不符，是当事人为借款人违法设定的债务义务，是没有法律依据侵犯消费者合法权益的违法行为。
2、《中华人民共和国物权法》第一百七十九条、《中华人民共和国担保法》第三十三条“……。前款规定的债务人或者第三人为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保的财产为抵押财产。”、国家发展和改革委员会、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》（发 6
改价格[2008]924号）第五条规定，当事人与消费者分别以抵押权人和抵押人的身份向**市房地产管理局共同申请办理房屋抵押登记，并且《房屋他项权证》明确载明当事人为“房屋他项权利人”，因此，当事人应为房屋他项权登记费的承担人，而将此项费用转嫁给消费者承担的行为是侵害消费者合法权益的违法行为。
3、根据《中华人民共和国民法通则》第七十二条“财产所有权的取得，不得违反法律规定。……。”、第九十二条“没有合法根据，取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人。”第九十二条释义：“不当得利是引起法定之债发生原因的一种,在性质上属于民事法律事实中的事件。不当得利的构成要件是：(1)一方获得利益。获得利益包括两种情况:一是财产的积极增加,即权利的增强或义务的消灭,使财产范围扩大；二是财产消极的增加,指当事人的财产本应减少却因一定事实而未减少。(2)他方受到损失。损失, 包括现有财产利益的减少,即积极损失和财产利益应当增加而未增加，即消极损失。(3)获得利益与受损失之间存在因果关系。(4)无合法根据。具体而言，不当得利在民法中产生的情况包括履行不存在的债务所引起的不当得利。”。当事人转嫁的费用，事实上减少了当事人从事以房屋作抵押借贷经营活动的成本，相应的增加了 7
当事人的经营利润，其转嫁的费用，为不当得利。当事人该不当得利依法赋予返还借款人的义务。
4、当事人2014年5月14日提供给我局说明称：“办理流程，先由开发商向购房户预收他项权证登记费80元，再由开发商交房产管理局，再由开发商收集抵押登记费的收据，交给我行，然后我行支付抵押登记费直接汇入购房人账户。……”从2013年7月份至2014年5月14日我局检查，当事人对个人以住宅作抵押办理购置住房他项权证登记费并未报销一笔。关于对该他项权证登记费均先由借款人垫付，当事人与借款人所签的借款合同中并未作特别约定。当事人在未征得借款人同意的情况下，借款人被迫先行垫付本应由当事人缴纳的他项权证登记费。当事人该行为是强迫消费者接受不公平条件侵犯消费者合法权益违法行为。
四、自由裁量权
根据《**省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则》第九条第（七）项“当事人有下列情形之一的，可以依法从重处罚：……
（七）被警告后，继续实施违法行为的；”及《**省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权参照执行标准》六十五条第（四）项第二目第（四）小点、《**省实施〈中华人民共和国消费者权益保护法〉办法》第十一条：“违反本办法第七条规定的，由工商行政管理部门按照下列规定处理：……。
（四）强行销售、强行服务或者强迫消费者接受不公平条件的，责令改正，退还商品价款或者服务费用，并处商品价款或者服务费用一倍至五倍的罚款，情节严重 的，责令停业整顿或者吊销营业执照。……。
2、构成第四项，强行销售、强行服务或者强迫消费者接受不公平条件的。……（3）、商品价款或服务费用超过五千元，或强迫行为涉及超过二十户（次）不超过三十户（次）的，并处以商品价款或服务费用四倍以上五倍以下的罚款；”之规定，当事人在我局责令改正以后，仍然继续实施由借款人支付个人房屋抵押登记消费贷款他项权证登记费行为，按照上述规定对当事人处以转嫁费用 元的四倍即1 元罚款。
五、处罚依据及建议
依据《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条第一款第（十）项：“经营者有下列情形之一，除承担相应的民事责任外，其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的，由工商行政管理部门或者其他有关行政部门责令改正，可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照：……
（十）法律、法规规定的对损害消费者权益应当予以处罚的其他情形。”、《**省实施<中华人民共和国消费者权益保护法>办法》第十一条第（四）项“违反本办法第七条规定的，由工商行政管理部门按照下列规定处理：……。(四)强行销售、强行服务或者强迫消费者接受不公平条件的，责令改正，退还商品价款或者服务费用，并处商品价款或者服务费用一倍至五倍 的罚款”、《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”之规定，责令当事人改正、退还借款人支付的抵押登记费用。建议对当事人作出如下处罚：
一、责令停止违法行为。
二、处以罚款100000元人民币（具体罚款数额建议由市局局长办公会决定），上缴国库。
主办人：
承办机构负责人：
年 月 日
第二篇：如何写调查终结报告
怎样写调查终结报告
在案件核审过程中,我们发现在部分案件中调查终结报告写得过于简单,调查终结报告内容要全面。纵的方面要从案件的来源一直写到调查工作结束为止；横的方面，对当事人的基本情况、案件的事实、证据、处罚的理由、法律依据和处罚意见，都应作详细的叙述。调查终结报告是提交领导进行审批的文字依据，也是制作处罚决定书的基础，是对整个案件的总结，反映出了办案人员的业务理论水平和写作能力。调查终结报告由标题、正文、落款三部分组成。
一、标题。调查终结报告的标题是特定化的。标题由当事人+案由（违法行为类型）+文种组成。如“关于***无照经营棉花一案的调查终结报告”。
二、正文。这是报告的主体部分，一般包括6个方面的内容。
1、案件的由来和调查的经过。包括发案的经过、立案时间、批准立案的机关；调查经过，包括承办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题结果等。
2、当事人的基本情况。当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、法定代表人（负责人）、经济性质、经营方式、营业场所、注册资金、主管部门等有关情况。当事人是个人的应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、职务或职业、住址等。
3、违法事实。写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法所得、非法经营额、违法行为造成的后果。特别要把重要情节、疑难问题、关键所在作重点的叙述。还应该写明当事人的认识态度。叙述的事实均应有证据证明，重要的证据应注明卷宗的页码，以便查找和核对。一般有四种写法：第一种：时间顺序法，即按违法行为时间顺序写。具体又有两种形式，对违法行为仅一次的，可按违法行为的起因、产生、发展及后果的顺序阐述；对多次违法的案件，即按照各次作案的时间先后顺序叙述。第二种：综合归纳法，即把整个案件中的同类违法事实加以归纳叙述。这种写法适合于违法次数较多，且违法的形式、手段、情节大致相同的案件。第三种：即先主后次法，也就是先写主要的违法事实，后写次要的，并突出主要的违法事实。这种写法适用于次数较多或几种违法行为并存的复杂案件。第四种：突出主当事人法，也就是突出主要的当事人，以主要当事人为主线进行叙述，这种写法适用于多个当事人共同违法和集体违法案件，应充分反映出各个当事人的主次。
4、需要说明的相关问题。这部分重点写与本案有关联的其它违法事实。即当事人是否有过前科，是否被其他部门处理过。
5、案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质。对违法的行为性质不能笼统的称为违法行为。如不正当竞争行为，应明确写明是假冒他人注册商标、发布虚假广告还是实施了垄断经营。
6、处罚依据及处罚建议。是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，即依据什么法规，如何实施处罚。处罚建议是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合当事人造成的社会危害后果，拟作出的处罚意见，应逐条列明，并说明计算的方法等。如有意见分歧应叙述，以供领导审批参考。
三、落款。由案件承办人
第三篇：调查终结报告
案件调查终结报告
2010年11月18日，我所巡查人员巡查至XXX街上常春路20号时，发现当事人XXX涉嫌无照从事水泥彩瓦加工经营，执法人员随即制作了现场笔录，对现场进行了照相作证据提取，并同时电话报分管局领导批准，指定由XXX（执法证号：）、XXX（执法证号：）负责对此案进行立案调查。目前，当事人的基本违法事实已查清，现将本案的调查情况及处理意见报告如下：
一、当事人基本情况
当事人：XXX，男，现年47岁，汉族，初中文化，身份证号：XXXXXXX，住址：XXXX街上常春路20号，电话：XXXXXX
二、调查经过及证据
2010年11月24日，当事人到我所办公室接受了调查人员的询问，主要向其调查了解从事水泥彩瓦加工经营的一些情况，制作了询问笔录1份，同时还获取了当事人身份证复印件1份。
2010年11月26日，根据当事人交待的违法事实，我所执法人员对其雇用的工人XXXX进行了调查，主要调查核实水泥彩瓦加工场所的负责人及其做工的一些情况，并获取了调查笔录1份。
调查人员调取的主要证据如下：
证据
（一）：2010年11月18日对当事人水泥彩瓦加工经营场所进行检查时制作的现场检查笔录1份和现场摄制的照片4张（附于证据提取单），证明当事人从事水泥彩瓦加工经营且不能提供《个
体工商户营业执照》的事实。
证据
（二）：2010年11月24日对当事人进行调查时制作的《询问笔录》1份，证明当事人自2009年11月份以来，未依法取得营业执照，擅自从事水泥彩瓦加工经营的事实及其以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本及其它相关合理支出费用后，共获取非法所得2000元的违法事实。
证据
（三）：2010年11月24日当事人提供的身份证复印件1份，证明当事人身份。
证据
（四）：2010年11月26日对工人XXX进行调查时制作的《调查笔录》1份，证明当事人雇用工人加工水泥彩瓦的事实。
以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。
三、主要违法事实
经查实：当事人未依法取得营业执照，于2009年11月份开始，在XXXX街上常春路20号利用自己场地擅自加工30公分×40公分规格的水泥彩瓦进行销售，至案发时止，当事人以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本和其它相关合理支出费用后，共获取非法所得2000元。
本案调查过程中，当事人能够认识其违法行为，积极主动配和调查人员的调查工作，如实交待违法事实，有侮改表现，致使取证顺利。这可从当事人能及时提供相应的证据材料得到证明。
本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。
四、定性分析
随着我国行政审批的不断简化、规范和完善，办理营业执照已经不是一件很复杂的事情，任何经营主体都应该依法申请登记，取得营业执照后方可从事经营活动。而当事人在无须取得前臵许可审批手续的情况下，从2009年11月份以来一直未到工商行政管理机关办理营业执照，至使涉嫌无照经营行为达11个月。至案发时止，当事人以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本和其它相关合理支出费用后，获取非法所得2000元，调查人员认定其违法行为已经发生和存在。
根据以上事实和证据，调查人员认定当事人的行为违反了《无
照经营查处取缔办法》第二条：“任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营”之规定，属于《无照经营查处取缔办法》
第四条第一款第(二)项：“无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为”之规定，已构成无照经营行为。
五、处罚依据及建议
根据《无照经营查处取缔办法》第十四条：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款；无照经营行为规模较大，社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）
等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款”之规定，鉴于当事人能主动停止违法行为，未给社会造成大的危害后果，案发后也能积极主动配合调查且有悔改表现，并符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条和《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》之中的从轻行政处罚规定。为此，办案人员建议责令当事人停止违法行为并对其从轻处罚，具体处罚如下：
1、没收违法所得2000元；
2、罚款人民币500元。
以上报告，请局领导审查决定！
承办人：
年月日
第四篇：调查终结报告
ⅹⅹⅹ 工 商 行 政 管 理 局
案 件 调 查 终 结 报 告
ⅹⅹⅹ无照加工猪肉制品一案的调查
终结报告
当事人：ⅹⅹⅹ
性别： 男
年龄：34岁
家庭住址：ⅹⅹⅹ县ⅹⅹⅹ乡ⅹⅹⅹ村
身份证号码：41072ⅹⅹⅹ
调查时间：2010年9月2日至2010年9月14日
案件的由来和调查经过：2010年9月2日，我局接群众举报，ⅹⅹⅹ在ⅹⅹⅹ乡ⅹⅹⅹ村涉嫌无照加工猪肉制品。执法人员遂于当日登记，在核查属实后，报主管领导批准后立案调查，并指定由ⅹⅹⅹ主办，ⅹⅹⅹ协办。在调查过程中，依法于2010年9月2日11时10分由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ等执法人员对现场进行检查，制作了现场检查笔录，由ⅹⅹⅹ签字确认。并于2010年9月2日17时由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ对ⅹⅹⅹ进行了询问，制作了询问笔录，由ⅹⅹⅹ签字确认。
违法事实：2010年8月中旬开始，ⅹⅹⅹ在未办理营业执照的情况下，在ⅹⅹⅹ村，租用该村村民ⅹⅹⅹ的场地，从河南水产大世界购进猪皮和猪肉（冻肉），从郑州调味品市场购进佐料，从新
乡一个菜市场购进工业盐，将上述材料加工成肘花，共加工生产肘花500斤，卖到新乡菜市场200斤，获利200元。
相关证据及其证明事项：
1、2010年9月2日制作的现场笔录一份，证明了当事人无照加工猪肉制品的违法事实。
2、2010年9月2日对当事人的询问笔录，证明其未办理营业执照于2010年8月中旬开始从事猪肉制品加工及销售情况。
3、2010年9月14日当事人的自述材料一份，证明当事人认识到未办理营业执照，擅自从事猪肉制品加工的行为是违法的，并愿接受工商部门的处罚。
4、当事人的身份证复印件一份，证明了当事人的身份。
违反法律情况：
根据所取得的证据，我们认为，ⅹⅹⅹ无照经营的行为违反了《无照经营查处取缔办法》第二条‚任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营。‛之规定。构成了《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（一）项的无照经营行为。即：‚下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：(一)‚应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；‛。
行政处罚依据：
依据《无照经营查处取缔办法》第十四条：‚对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法
关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款；无照经营行为规模较大、社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款。‛之规定。
自由裁量依据及确认违法行为等次：
根据ⅹⅹⅹ违法的事实、性质、情节和社会危害程度及《河南省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则和执行标准（试行）》第五十五条第二款第一项‘对于无照经营行为，尚不够刑事处罚的，依法予以取缔，没收违法所得：经营额5千元以下或违法所得2千元以下的，处以3千元以下罚款’的规定。我们认为ⅹⅹⅹ的违法行为属于一般违法行为。
行政处罚建议：
建议对ⅹⅹⅹ的违法行为依法予以取缔，并作出如下行政处罚：
1、没收违法所得200元。
2、罚款人民币2800元。
调查人员签名：
2010年9月14日
办案机构负责人签名：
年月日
第五篇：案件调查终结报告
质量技术监督
案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页
案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600
1301 0061证件有效期至2014年8月31日
案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人
员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监
督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验
室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现
场摄像及照片签字认可材料。
定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十
七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一
些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全
国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七
条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：
拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》
八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分
陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中
华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监
督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定
给予下列行政处罚：
1、责令限期改正。
2、处伍仟元罚款。（以下空白）
案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：
年月日
共 2 页 第 2 页
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