工商调查终结报告

第一篇：工商调查终结报告

关于经营一案的调查终结报告

分局：

我们在市场巡查中发现在未经工商行政管理机关核准登记经营活动。我分局向其下达了《催办照通知书》，要求自接到通经营活动。

鉴于以上案由，我们于2011年1月8日填写《立案审批表》并附上述《催办照通知书》、现场检查笔录、当事人身份证复印件等材料报市局领导批准立案。经市局领导批准，指派以为案件主办人，为协办人的案件调查小组对本案予以调查，现该案已调查终结，具体情况报告如下：

当事人：

住址：

身份证号：

经查实：自2010年10月1日以来，当事人在未经工商行政管理经营活动。我们于2010年10月11对其下达了《催办照通知书》，要求其三日内到我局办理领取营业执照手续，合法经营，但当事人逾期未办理并继续从事经营活动。

以上事实有当事人的身份证复印件、现场检查笔录、《催办照通知书》、询问笔录等证据证明。

鉴于以上事实，案件调查人认为当事人的上述行为涉嫌违反了《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条第一款” 申请从事个体工商业经营的个人或者家庭，应当持所在地户籍证明及其他有关证明，向所在地工商行政管理机关申请登记，经县级工商行政管理机关核准领取营业执照后，方可营业。”之规定.依据《城乡个体工商户管理暂行条例》第二十二条第一款

（二）、（四）项“个体工商户违反本条例第七条、第九条、第十条、第十一的情况下，擅自在从事知书后办理登记手续合法经营，但其逾期均未办理并继续从事机关核准登记的情况下，擅自在从事

条、第十三条、第十九条的规定，由工商行政管理机关根据不同情况分别给予下列处罚：

（二）罚款；

（四）责令停止营业”及《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条“根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照 擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款”之规定，鉴于当事人在我分局的依法执法中能够积极配合，案件调查人建议分局对当事人的违法行为作出如下行政处罚：

一、责令当事人立即停止非法经营活动；

二、处以元罚款。

以上报告妥否，请分局批示！

案件调查人：

年月日

第二篇：工商商标侵权调查终结报告

**县工商行政管理局

案件调查终结报告

2011年3月**日，我局接到“佛山市某食品有限公司”投诉位于**县**镇**路的“某茶饮店”的经营者侵犯“某”注册商标专用权,对此“佛山市某食品有限公司”要求我局对“某茶饮店”经营者进行严历查处、停止其侵权行为。为进一步调查核实，同日，我局予以立案，并指派陈**、崔**等同志负责承办。本案现已调查终结，情况如下。

一、当事人基本情况：

当事人：林某，男，汉族，现年29岁

住址：广东省**市******

身份证号码：44************

二、违法事实：

现已查明，当事人从2011年*月**日起，在未向工商行政管理机关核准登记领取营业执照并经“某”商标注册人卢某许可的情况下，擅自在**县**镇**路销售标有“某”注册商标外包装的商品。至我局查处为止，当事人销售上述商品获得经营额4000元，获得利润1000元。

另又查明：“某”注册商标是卢**在2005年*月*日经商标局注册的注册商标，核定使用商品第29类，注册号是37****，并于2009年*月**日许可佛山市某食品有限公司使用。

三、相关证据及其证明事项

1、当事人提供的身份证复印件1份，证明当事人的身份情况；

2.现场检查笔录1份，共2页，证明我局依法对当事人经营场

所进行现场检查及查获侵权商品的情况；

3、询问笔录1份，共3页，证明当事人在没有得到“某”商标

注册人卢某许可的情况下，擅自使用“某”注册商标和销售标有

“某”注册商标外包装的商品的事实；

4、现场及商品照片4张，证明当事人使用“某”注册商标和销

售外包装标有“某”注册商标商品的事实；

5、销售记录1份，共2张，记录当事人的销售数量及违法所得；

6、“佛山市某食品有限公司”投诉书一份，证明“某”商标注册

人没许可当事人使用“某”注册商标；

7、“某”商标注册证1份，与当事人使用的商标标识相同，证明

当事人侵犯投诉人注册商标专用权。

四、案件性质：

根据上述违法事实和证据，当事人违反了《城乡个体工商户

管理暂行条例》第七条和《中华人民共和国商标法》第五十二条

第（一）、（二）项的规定，构成了无照经营行为和侵犯他人注册

商标专用权行为。

五、自由裁量理由

根据我们查明的当事人的违法事实以及当事人的陈述和申

辩，本着处罚与教育相结合的原则，当事人属于初犯，认错态度

较好，主动减轻危害后果。属于《中华人民共和国行政处罚法》

第二十七条第一项的从轻处罚的法定事由。我们认为应对当事人

违法行为作出从轻处罚。

六、处罚依据及建议：

依据《城乡个体工商户管理暂行条例》第二十二条、《城乡

个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条、《中华人民共和

国商标法》第五十三条和《中华人民共和国商标法实施条例》第五十二条的规定，建议对当事人作如下处罚：

一、责令立即停止无照经营行为和商标侵权行为；

二、没收侵犯“某”注册商标的茶饮杯180个、双皮

奶6杯、封口带1件；

三、没收违法所得1000元；

四、罚款2000元。

以上调查及建议妥否，请审批。

办案机构：**县工商行政管理局

**工商所

办案人员：

二0一一年*月***日

第三篇：如何写调查终结报告

怎样写调查终结报告

在案件核审过程中,我们发现在部分案件中调查终结报告写得过于简单,调查终结报告内容要全面。纵的方面要从案件的来源一直写到调查工作结束为止；横的方面，对当事人的基本情况、案件的事实、证据、处罚的理由、法律依据和处罚意见，都应作详细的叙述。调查终结报告是提交领导进行审批的文字依据，也是制作处罚决定书的基础，是对整个案件的总结，反映出了办案人员的业务理论水平和写作能力。调查终结报告由标题、正文、落款三部分组成。

一、标题。调查终结报告的标题是特定化的。标题由当事人+案由（违法行为类型）+文种组成。如“关于***无照经营棉花一案的调查终结报告”。

二、正文。这是报告的主体部分，一般包括6个方面的内容。

1、案件的由来和调查的经过。包括发案的经过、立案时间、批准立案的机关；调查经过，包括承办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题结果等。

2、当事人的基本情况。当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、法定代表人（负责人）、经济性质、经营方式、营业场所、注册资金、主管部门等有关情况。当事人是个人的应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、政治面貌、工作单位、职务或职业、住址等。

3、违法事实。写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法所得、非法经营额、违法行为造成的后果。特别要把重要情节、疑难问题、关键所在作重点的叙述。还应该写明当事人的认识态度。叙述的事实均应有证据证明，重要的证据应注明卷宗的页码，以便查找和核对。一般有四种写法：第一种：时间顺序法，即按违法行为时间顺序写。具体又有两种形式，对违法行为仅一次的，可按违法行为的起因、产生、发展及后果的顺序阐述；对多次违法的案件，即按照各次作案的时间先后顺序叙述。第二种：综合归纳法，即把整个案件中的同类违法事实加以归纳叙述。这种写法适合于违法次数较多，且违法的形式、手段、情节大致相同的案件。第三种：即先主后次法，也就是先写主要的违法事实，后写次要的，并突出主要的违法事实。这种写法适用于次数较多或几种违法行为并存的复杂案件。第四种：突出主当事人法，也就是突出主要的当事人，以主要当事人为主线进行叙述，这种写法适用于多个当事人共同违法和集体违法案件，应充分反映出各个当事人的主次。

4、需要说明的相关问题。这部分重点写与本案有关联的其它违法事实。即当事人是否有过前科，是否被其他部门处理过。

5、案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质。对违法的行为性质不能笼统的称为违法行为。如不正当竞争行为，应明确写明是假冒他人注册商标、发布虚假广告还是实施了垄断经营。

6、处罚依据及处罚建议。是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，即依据什么法规，如何实施处罚。处罚建议是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合当事人造成的社会危害后果，拟作出的处罚意见，应逐条列明，并说明计算的方法等。如有意见分歧应叙述，以供领导审批参考。

三、落款。由案件承办人

第四篇：调查终结报告

案件调查终结报告

2010年11月18日，我所巡查人员巡查至XXX街上常春路20号时，发现当事人XXX涉嫌无照从事水泥彩瓦加工经营，执法人员随即制作了现场笔录，对现场进行了照相作证据提取，并同时电话报分管局领导批准，指定由XXX（执法证号：）、XXX（执法证号：）负责对此案进行立案调查。目前，当事人的基本违法事实已查清，现将本案的调查情况及处理意见报告如下：

一、当事人基本情况

当事人：XXX，男，现年47岁，汉族，初中文化，身份证号：XXXXXXX，住址：XXXX街上常春路20号，电话：XXXXXX

二、调查经过及证据

2010年11月24日，当事人到我所办公室接受了调查人员的询问，主要向其调查了解从事水泥彩瓦加工经营的一些情况，制作了询问笔录1份，同时还获取了当事人身份证复印件1份。

2010年11月26日，根据当事人交待的违法事实，我所执法人员对其雇用的工人XXXX进行了调查，主要调查核实水泥彩瓦加工场所的负责人及其做工的一些情况，并获取了调查笔录1份。

调查人员调取的主要证据如下：

证据

（一）：2010年11月18日对当事人水泥彩瓦加工经营场所进行检查时制作的现场检查笔录1份和现场摄制的照片4张（附于证据提取单），证明当事人从事水泥彩瓦加工经营且不能提供《个

体工商户营业执照》的事实。

证据

（二）：2010年11月24日对当事人进行调查时制作的《询问笔录》1份，证明当事人自2009年11月份以来，未依法取得营业执照，擅自从事水泥彩瓦加工经营的事实及其以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本及其它相关合理支出费用后，共获取非法所得2000元的违法事实。

证据

（三）：2010年11月24日当事人提供的身份证复印件1份，证明当事人身份。

证据

（四）：2010年11月26日对工人XXX进行调查时制作的《调查笔录》1份，证明当事人雇用工人加工水泥彩瓦的事实。

以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。

三、主要违法事实

经查实：当事人未依法取得营业执照，于2009年11月份开始，在XXXX街上常春路20号利用自己场地擅自加工30公分×40公分规格的水泥彩瓦进行销售，至案发时止，当事人以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本和其它相关合理支出费用后，共获取非法所得2000元。

本案调查过程中，当事人能够认识其违法行为，积极主动配和调查人员的调查工作，如实交待违法事实，有侮改表现，致使取证顺利。这可从当事人能及时提供相应的证据材料得到证明。

本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。

四、定性分析

随着我国行政审批的不断简化、规范和完善，办理营业执照已经不是一件很复杂的事情，任何经营主体都应该依法申请登记，取得营业执照后方可从事经营活动。而当事人在无须取得前臵许可审批手续的情况下，从2009年11月份以来一直未到工商行政管理机关办理营业执照，至使涉嫌无照经营行为达11个月。至案发时止，当事人以1.40元/块的价格销售出水泥彩瓦2万块，除去加工成本和其它相关合理支出费用后，获取非法所得2000元，调查人员认定其违法行为已经发生和存在。

根据以上事实和证据，调查人员认定当事人的行为违反了《无

照经营查处取缔办法》第二条：“任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营”之规定，属于《无照经营查处取缔办法》

第四条第一款第(二)项：“无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为”之规定，已构成无照经营行为。

五、处罚依据及建议

根据《无照经营查处取缔办法》第十四条：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款；无照经营行为规模较大，社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）

等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款”之规定，鉴于当事人能主动停止违法行为，未给社会造成大的危害后果，案发后也能积极主动配合调查且有悔改表现，并符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条和《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》之中的从轻行政处罚规定。为此，办案人员建议责令当事人停止违法行为并对其从轻处罚，具体处罚如下：

1、没收违法所得2000元；

2、罚款人民币500元。

以上报告，请局领导审查决定！

承办人：

年月日

第五篇：调查终结报告

ⅹⅹⅹ 工 商 行 政 管 理 局

案 件 调 查 终 结 报 告

ⅹⅹⅹ无照加工猪肉制品一案的调查

终结报告

当事人：ⅹⅹⅹ

性别： 男

年龄：34岁

家庭住址：ⅹⅹⅹ县ⅹⅹⅹ乡ⅹⅹⅹ村

身份证号码：41072ⅹⅹⅹ

调查时间：2010年9月2日至2010年9月14日

案件的由来和调查经过：2010年9月2日，我局接群众举报，ⅹⅹⅹ在ⅹⅹⅹ乡ⅹⅹⅹ村涉嫌无照加工猪肉制品。执法人员遂于当日登记，在核查属实后，报主管领导批准后立案调查，并指定由ⅹⅹⅹ主办，ⅹⅹⅹ协办。在调查过程中，依法于2010年9月2日11时10分由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ等执法人员对现场进行检查，制作了现场检查笔录，由ⅹⅹⅹ签字确认。并于2010年9月2日17时由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ对ⅹⅹⅹ进行了询问，制作了询问笔录，由ⅹⅹⅹ签字确认。

违法事实：2010年8月中旬开始，ⅹⅹⅹ在未办理营业执照的情况下，在ⅹⅹⅹ村，租用该村村民ⅹⅹⅹ的场地，从河南水产大世界购进猪皮和猪肉（冻肉），从郑州调味品市场购进佐料，从新

乡一个菜市场购进工业盐，将上述材料加工成肘花，共加工生产肘花500斤，卖到新乡菜市场200斤，获利200元。

相关证据及其证明事项：

1、2010年9月2日制作的现场笔录一份，证明了当事人无照加工猪肉制品的违法事实。

2、2010年9月2日对当事人的询问笔录，证明其未办理营业执照于2010年8月中旬开始从事猪肉制品加工及销售情况。

3、2010年9月14日当事人的自述材料一份，证明当事人认识到未办理营业执照，擅自从事猪肉制品加工的行为是违法的，并愿接受工商部门的处罚。

4、当事人的身份证复印件一份，证明了当事人的身份。

违反法律情况：

根据所取得的证据，我们认为，ⅹⅹⅹ无照经营的行为违反了《无照经营查处取缔办法》第二条‚任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营。‛之规定。构成了《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（一）项的无照经营行为。即：‚下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：(一)‚应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；‛。

行政处罚依据：

依据《无照经营查处取缔办法》第十四条：‚对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法

关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款；无照经营行为规模较大、社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款。‛之规定。

自由裁量依据及确认违法行为等次：

根据ⅹⅹⅹ违法的事实、性质、情节和社会危害程度及《河南省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则和执行标准（试行）》第五十五条第二款第一项‘对于无照经营行为，尚不够刑事处罚的，依法予以取缔，没收违法所得：经营额5千元以下或违法所得2千元以下的，处以3千元以下罚款’的规定。我们认为ⅹⅹⅹ的违法行为属于一般违法行为。

行政处罚建议：

建议对ⅹⅹⅹ的违法行为依法予以取缔，并作出如下行政处罚：

1、没收违法所得200元。

2、罚款人民币2800元。

调查人员签名：

2010年9月14日

办案机构负责人签名：

年月日