国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知--汇发(2004)15号

第一篇：国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知--汇发(2004)15号

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【颁布日期】2004.03.01 【实施日期】2004.04.01 【失效日期】

【颁布单位】国家外汇管理局

【文

号】汇发[２００４]１５号

【时 效 性】有效

【分 类 号】4*** 【内容分类】其它

国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通

知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦 门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为加强对外币流动的监测，规范外币旅行支票管理，根据《结汇、售汇及付汇管理规定》（银发［1996］210号）、《携带外币现钞出入境管理暂行办法》（汇发［2003］102号）等规定，现就代售外币旅行支票等有关问题通知如下：

一、本通知所称“外币旅行支票”是指境内商业银行(以下简称“银行”)代售的、由境外银行或专门金融机构印制、以发行机构作为最终付款人、以可自由兑换货币作为计价结算货币、有固定面额的票据。

二、外币旅行支票的代售对象，可以是境内机构、驻华机构，也可以是境内的居民个人或非居民个人。

三、本通知所称“非居民个人”系指外国自然人（包括无国籍人）、港澳台同胞和持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国自然人。

四、银行代售的外币旅行支票原则上应限于境外旅游、朝觐、探亲会亲、境外就医、留学等非贸易项下的对外支付，不得用于贸易项下或资本项下的对外支付。

五、银行在办理代售外币旅行支票业务时，应当严格按照《结汇、售汇及付汇管理规定》、《境内居民个人购汇管理实施细则》（汇发［2002］68号）和《关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知》（汇发［2004］6号）等相关规定进行审核，对符合规定的，给予办理购买手续。对不符合规定的，不得办理购买手续。

六、境内机构、驻华机构申请购买外币旅行支票，应以其经常项目外汇账户、外汇资本金账户以及其它明确规定可用于经常项目支出的外汇账户内资金购买，或用人民币账户内资金购汇后购买，不得以外币现钞或人民币现钞购汇购买外币旅行支票。

七、境内机构、驻华机构购买外币旅行支票时，应向银行提交下列证明材料：

（一）购买申请书；

（二）出国任务批件或有效签证护照；

（三）出国费用预算表；

（四）其它证明材料。

银行应对上述证明材料进行真实性审核，对符合规定的，为其办理购买外币旅行支票手续。

八、境内居民个人可以用外汇存款账户内资金或外币现钞购买外币旅行支票，也可以用人民币账户内资金或人民币现钞购汇购买外币旅行支票。

九、非居民个人可以用外汇存款账户内资金或外币现钞购买外币旅行支票。

非居民个人在境内的合法人民币收入可按有关规定兑换成外汇后购买外币旅行支票。

十、境内居民个人、非居民个人用其外汇现汇账户内资金购买外币旅行支票的，按照下列规定办理：

（一）一次性购买外币旅行支票在等值1万美元（含1万美元）以下的，应持以下证明材料向银行申请：

1、购买申请书；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）。

银行应对上述证明材料进行真实性审核，对符合规定的，为其办理购买外币旅行支票手续。

（二）一次性购买外币旅行支票在等值1万美元以上，5万美元（含5万美元）以下的，应持以下证明材料向银行申请：

1、购买申请书；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）；

4、证明其真实性用途的相关材料。

银行应对上述证明材料进行真实性审核，对符合规定的，为其办理购买外币旅行支票手续。

（三）一次性购买外币旅行支票在等值5万美元以上的，应持本条第二款规定的证明材料向所在地外汇局申请，经所在地外汇局真实性审核后，银行凭所在地外汇局出具的核准件为其办理购买外币旅行支票手续。

十一、境内居民个人、非居民个人用其外币现钞存款账户内资金或外币现钞购买外币旅行支票的，按照下列规定办理：

（一）一次性购买外币旅行支票在等值1万美元（含1万美元）以下的，应持以下证明材料向银行申请：

1、购买申请书；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）；

4、境内居民个人还应提供银行取款凭证等证明其合法外汇来源的证明材料；非居民个人还应提供其入境申报外币现钞数额的海关申报单等证明其合法外汇来源的证明材料。

银行应对上述证明材料进行真实性审核，对符合规定的，为其办理购买外币旅行支票手续。

（二）一次性购买外币旅行支票在等值1万美元以上，2万美元（含2万美元）以下的，应持以下证明材料向银行申请：

1、购买申请书；

2、本人有效身份证明；

3、已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照，或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地区的通行证）；

4、境内居民个人还应提供银行取款凭证等证明其合法外汇来源的证明材料；非居民个人还应提供其入境申报外币现钞数额的海关申报单等证明其合法外汇来源的证明材料；

5、证明其真实性用途的相关材料。

银行应对上述证明材料进行真实性审核，对符合规定的，为其办理购买外币旅行支票手续。

（三）一次性购买外币旅行支票在等值2万美元以上的，应持本条第二款规定的证明材料向所在地外汇局申请，经所在地外汇局真实性审核后，银行凭所在地外汇局出具的核准件为其办理购买外币旅行支票手续。

十二、境内居民个人以人民币购汇购买外币旅行支票的，银行在办理其人民币购汇手续时，应按照《境内居民个人购汇管理实施细则》等有关规定办理。在核准购汇的额度内，境内居民个人可以自行决定购买外币旅行支票的数额。

十三、在购买外币旅行支票时，如因特殊情况，无法事先取得有效签证的，购买人应按照以下限额分别向银行或外汇局提出申请：

（一）等值1万美元（含1万美元）以下的，应持有关证明材料向银行申请，经真实性审核后，由银行比照上述规定办理。

（二）等值1万美元以上的，应持有关证明材料向所在地外汇局提出申请，经所在地外汇局真实性审核后，银行凭所在地外汇局出具的核准件为其办理购买外币旅行支票手续。

十四、银行在为客户办理购买外币旅行支票手续时，应当按规定办理国际收支统计申报手续。

十五、使用外币现钞账户内资金或外币现钞一次性购买外币旅行支票，金额超过等值1万美元（不含1万美元）以上的，银行应逐笔登记，并按照《金融机构反洗钱规定》（银令［2003］1号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（银令［2003］3号）等有关规定，办理大额和可疑外汇资金交易报告手续。

十六、银行应当对外币旅行支票代售、代兑业务的笔数和金额进行单独统计并备查。

十七、本通知自2004年4月1日起实施。

收到本通知后，请各分局尽快转发所辖分支局、外资银行和相关单位；各中资外汇指定银行总行尽快转发所辖分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

第二篇：汇发[2005]74号国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知

汇发[2005]74号国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知（2005年10月21日 国家外汇管理局发布）

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为促进境内企业合理、有序地利用外资，完善外债管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外债统计监测暂行规定》和《外债管理暂行办法》及其他相关法律规定，现就有关问题通知如下：

一、境内机构180天（含）以上、等值20万美元（含）以上延期付款纳入外债登记管理

（经询问外汇局，该条款仅限于货到付款项下，而不适用于信用证及托收项下）

境内机构自2005年12月1日起新签约的进口合同，其未付汇金额在等值20万美元（含）以上，且约定或实际付款期限在180天（含）以上的延期付款，进口企业应在进口报关后15个工作日内到所在地国家外汇管理局分支局（以下简称“外汇局”）办理延期付款外债登记，领取《外债签约情况表》。对符合以上条件的延期付款，银行应凭《外债签约情况表》和相关进口项下付汇单据办理进口项下支付，其对外支付金额不得超过《外债签约情况表》登记的本金和利息。

外汇局在为企业申请办理延期付款外债登记时，应审核其延期付款余额是否超过外汇局核定的延期付款额度。除另有规定外，企业的延期付款额度由所在地外汇局根据该企业上进口付汇总额的10%进行核定；大型成套设备、长期供货合同等存在特殊需要的进口贸易信贷，以及新设企业的延期付款额度，由所在地外汇局根据企业实际需要按另行核定延期付款额度，并报国家外汇管理局备案。

按照上述规定已办理外债登记的延期付款，不再要求按《关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关问题的通知》（汇发［2005］8号）的内容办理延期付汇登记手续。

银行应于每月初10个工作日内向企业所在地外汇局报送《延期付款项下付息明细表》（见附表1）。

二、规范特殊类外商投资企业的外债管理

（一）外国投资者出资比例低于25%的外商投资企业，其举借外债按照境内中资企业举借外债的有关规定办理。

本通知实施前已经借用外债并在外汇局办理了外债登记的上述企业，可以按照有关外债管理规定到外汇局办理还本付息核准手续。

（二）政府主管部门批准的投资总额与注册资本相等或未明确投资总额的外商投资企业，应向原审批部门申请重新核定投资总额和注册资本，然后按照“投注差”管理原则借用外债。

（三）外商投资性控股公司的外债规模按以下原则管理：注册资本不低于3000万美元的，其短期外债余额与中长期外债累计发生额之和不得超过已缴付注册资本的4倍；注册资本不低于1亿美元的，其短期外债余额与中长期外债累计发生额之和不得超过已缴付注册资本的6倍。

（四）根据商务部颁发的《外商投资租赁业管理办法》，外商投资租赁公司的风险资产总额（风险资产总额=总资产-现金-银行存款-国债-委托租赁资产）不得超过其净资产总额的10倍。外商投资租赁公司借入外债形成的资产应全部计为风险资产。

外汇局在受理外商投资租赁公司外债登记、外债结汇申请时，应严格审核此类公司提供的经会计师事务所审计的资产负债表和相关数据，并计算风险资产占净资产的倍数。对超出上述规定的，不予办理外债登记，也不予办理结汇。

上述企业在办理境外担保项下境内借款时，如发生境外担保履约，担保履约额应纳入外债控制规模。

三、境内注册的跨国公司进行资金集中运营的，其吸收的境外关联公司资金如在岸使用，应纳入外债管理。

四、规范境内贷款项下的境外担保管理

（一）境内贷款项下接受境外担保由债务人逐笔登记改为债权人定期登记。境内金融机构向外商投资企业发放本外币贷款时，如接受了境外机构或个人提供的担保（包括本通知发布时尚未到期或需要展期的担保，以下简称境外担保），境内金融机构应于每月初10个工作日内，向所在地外汇局填报《境外担保项下贷款和履约情况登记表》（见附表2）。被担保人今后不再逐笔办理或有债务登记。

（二）境内贷款项下境外担保由按签约额改为按履约额纳入外债管理。接受境外担保发生担保履约的，债务人须在履约日后15日内到所在地外汇局办理外债登记手续，其外债规模按以下原则进行管理：企业中长期外债累计发生额、短期外债余额以及境外机构和个人担保履约额（按债务人实际对外负债余额计算）之和，不得超过其投资总额与注册资本的差额（以下简称“投注差”）。

（三）本通知施行前签订的境外担保项下贷款，符合《国家外汇管理局关于2005年境内外资银行短期外债指标核定工作的通知》（汇发［2005］4号）和《国家外汇管理局关于外汇担保项下人民币贷款有关问题的补充通知》（汇发［2005］26号）规定的当事人和担保标的范围的，债务人可以在担保履约后，到所在地外汇局办理外债登记，这部分履约额不计入该债务人的“投注差”。

（四）未经国家外汇管理局批准，境内中资企业向境内金融机构借用贷款不得接受境外机构或个人提供的担保。

五、各外汇指定银行应依据《国家外汇管理局关于改进外商投资企业资本项目结汇审核与外债登记管理工作的通知》（汇发［2004］42号）的有关规定，认真审核办理外商投资企业的资本金和外债资金结汇。对一次性结汇金额超过等值20万美元的，银行可凭企业的结汇申请和书面支付命令（外债资金结汇须审核外汇局出具的结汇核准件），将结汇的人民币资金转经该企业的人民币账户暂时过渡，并在两个工作日内支付给最终收款人。

六、各级外汇局应认真履行管理职责，及时分析辖内外债的变化，并注意加强现场和非现场检查。境内企业未按照本通知规定办理延期付款外债登记的，对外还本付息时，须先到外汇局办理补登记手续。外汇局为其办理外债补登记手续后进行处罚。银行和企业违反外债管理规定行为的，应根据《中华人民共和国外汇管理条例》和《外债管理暂行办法》等相关规定进行处罚。

七、本通知自2005年12月1日起施行。以前文件中有与本通知不符的，以本通知为准。

各分局、外汇管理部收到本通知后，应及时转发所辖中心支局和外资银行。各中资外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发所属分支机构。

附表：

1、延期付款项下还本付息明细表

2、境外担保项下贷款和履约情况登记表

第三篇：汇发 [2004]21号 国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知

国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知

（2004年3月22日 国家外汇管理局发布）汇发 [2004]21号

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为贯彻落实《携带外币现钞出入境管理暂行办法》（汇发［2003］102号），规范管理、方便操作，经商海关总署，国家外汇管理局制定了《携带外币现钞出入境管理操作规程》（以下简称《规程》，见附件）。现将《规程》印发给你们，并就有关问题通知如下：

一、对《规程》中列明的各项目，国家外汇管理局各分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）和外汇指定银行应当认真审核所要求的相关证明材料。外汇局应加强对《规程》执行情况的检查工作，及时纠正违规行为。

二、各地外汇局和外汇指定银行应按《规程》要求，及时报送相关报表。

三、本《规程》自发布之日起施行，以前有关规定与本《规程》不一致的，按本《规程》规定执行。

收到本《通知》后，各分局应尽快转发所辖支局和外资银行；各中资外汇指定银行应尽快转发所属分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。 附件：《携带外币现钞出入境管理操作规程》 附件： 携带外币现钞出入境管理操作规程

项 目 法 规 依 据 审 核 材 料 审 核 原 则 注 意 事 项

携带外币现钞入境 单次入境 《携带外币现钞出入境管理暂行办法》汇发［2003］102号 携带等值5000美元(含5000美元)以下的，无需向海关申报；超过等值5000美元的，应向海关书面申报。1.“外币”指中国境内银行对外挂牌收兑的可自由兑换货币；2.“现钞”指纸币及铸币；3.“出、入境人员”指出境、入境的居民个人和非居民个人；4.“当天多次往返”指一天内出境或入境超过一次；5.“短期内多次往返”指15天内出境或入境超过一次；6.海关申报单正本，作为现钞来源证明长期有效。

当天多次入境或短期内多次入境 当天或短期内首次入境 同上 按照前述“单次入境”审核原则办理。

当天或短期内第二次及以上入境 同上 携带外币现钞入境不论金额大小都需向海关书面申报。

携带外币现钞出境 单次出境(没有最近一次入境申报外币现钞数额记录的)携带总金额在等值5000美元(含5000美元)以下的 同上 无需申领《携带外汇出境许可证》(以下简称《携带证》)，海关予以放行。

携带总金额在等值5000美元以上，10000美元(含10000美元)以下的 同上

1、护照或往来港澳通行证、往来台湾通行证

2、有效签证或签注

3、存款证明（利息清单或取款凭条）或相关购汇凭证

4、如从直系亲属外汇存款中提取外币现钞的，还应提供亲属关系证明（结婚证、户口本或公证书）1.出境人员应持前述应审核材料向存款银行或购汇银行申领《携带证》； 2.银行审核出境人员提供的材料无误后，向其核发《携带证》，并留存上述材料复印件5年备查。海关凭此《携带证 》放行；3.银行向出境人员核发《携带证》时，不得超过本行存款证明的金额或购汇金额，银行核发的《携带证》每张金额不得超过等值10000美元，但可以低于等值5000美元。1.《携带证》应盖有“国家外汇管理局携带外汇出境核准章”或“银行携带外汇出境专用章”，并自签发之日起30天内一次使用有效，逾期作废；2.对使用多张《携带证》的，若加盖银行印章的《携带证》累计总额超过等值10000美元，海关不予放行；3．《携带证》一式三联。《携带证》是由银行签发的，第一联由携带人交海关验存，第二联由签发银行按月交当地外汇局留存，第三联由签 携带外币现钞出入境管理操作规程

项 目 法 规 依 据 审 核 材 料 审 核 原 则 注 意 事 项

携带外币现钞出境 单次出境(没有最近一次入境申报外币现钞数额记录的)携带总金额超过等值10000美元的 《携带外币现钞出入境管理暂行办法》汇发［2003］102号

1、书面申请

2、护照或往来港澳通行证、往来台湾通行证

3、有效签证或签注

4、存款证明（利息清单或取款凭条）或相关购汇凭证

5、确需携带超过等值10000美元外币现钞出境的证明材料 1.每位出境人员原则上不得携带超过等值10000美元外币现钞出境，如属下列特殊情况之一的，可向存款或购汇银行所在地外汇局申请：（1）人数较多的出境团组；（2）出境时间较长或旅途较长的科学考察团组；（3）政府领导人出访；（4）出境人员赴战乱、外汇管制严格、金融条件差或金融**的国家；（5）其他特殊情况。2.外汇局审核出境人员提供的材料无误后，对符合规定条件的，向其核发《携带证》，并留存书面申请及其他材料的复印件5年备查。海关凭此《携带证》放行。发银行留存； 《携带证》是由外汇局签发的，第一联由携带人交海关验存，第二、三联由签发外汇局留存；4.银行应当在每月终了5个工作日内，将上月签发《携带证》的情况，以《携带外币现钞出境统计表》, 报送所在地外汇局；5.各外汇分局应当汇总辖区内外汇局和银行签发《携带证》的情况，并在每月终了10个工作日内以《携带外币现钞出境统计表》报送国家外汇管理局。

单次出境(有最近一次入境申报外币现钞数额记录的)携带外币现钞总金额不超过其入境申报数额的 同上 海关申报记录 无需申领《携带证》，海关予以放行。

携带外币现钞总金额超过其入境申报数额的 同上 海关申报记录(申领《携带证》所需材料)入境申报记录内的外币现钞金额部分，无需《携带证》，海关予以放行；超过部分根据金额大小，遵循“单次出境(没有最近一次入境申报外币现钞数额记录的)”中的审核原则，等值5000美元（含5000美元）以下自由携出，等值5000-10000美元（含10000美元）的向银行申领《携带证》，等值10000美元以上向外汇局申领《携带证》。海关凭此《携带证》放行。

携带外币现钞出入境管理操作规程

项 目 法 规 依 据 审 核 材 料 审 核 原 则 注 意 事 项.携带外币现钞出境 当天多次出境和短期内多次出境(没有最近一次入境申报外币现钞数额记录的）《携带外币现钞出入境管理暂行办法》汇发［2003］102号 海关出入境记录 1.当天多次往返的出境人员，当天内第二次及以上出境时，可携带金额不得超过等值500美元（含500美元）的外币现钞出境；2.短期内多次往返的出入境人员，15天内第二次及以上出境时，可携带金额不超过等值1000美元（含1000美元）的外币现钞出境。1． 当天多次出境和短期内多次出境人员，首次出境时可携带外币现钞数额按照前述“单次出境”中原则管理；2． 对于15天内第二次及以上出境的人员，无论此次出境是属于当天内的第几次出境，均应按照“短期多次往返”第二次及以上出境对待，即海关放行其携带出境不超过等值1000美元（含1000美元）的外币现钞。

当天多次出境和短期内多次出境(有最近一次入境申报外币现钞数额记录的)携带外币现钞总金额不超过其入境申报数额的 同上 海关申报记录 无需申领《携带证》，海关予以放行。

携带外币现钞总金额超过其入境申报数额的 同上 海关申报记录 入境申报记录内的外币现钞金额部分，无需《携带证》，海关予以放行；超过部分根据金额大小，遵循“当天多次出境和短期内多次出境(没有最近一次入境申报外币现钞数额记录的）”中的审核原则，当天多次往返的出境人员，第二次及以上出境时等值500美元（含500美元）以下自由携出；短期内多次往返的出入境人员，第二次及以上出境时等值1000美元（含1000美元）以下自由携出。

携带外币现钞出入境管理操作规程

项 目 法 规 依 据 审 核 材 料 审 核 原 则 注 意 事 项

遗失《携带证》的补办和逾期《携带证》的补办 原《携带证》由银行签发的 《携带外币现钞出入境管理暂行办法》汇发［2003］102号 原申请办理《携带证》时出示的材料 原签发银行审核出入境人员提供的材料和银行原留存材料无误后，向其出具《补***明》，出入境人员凭银行出具的《补***明》向银行所在地外汇局申请，凭外汇局的核准件到银行补办《携带证》，银行应当在补办的《携带证》上加注“补办”字样。1.外汇局和银行应注意审查护照上的出入境记录，在出入境人员出境后不得为其补办《携带证》；2.《补***明》、补办的《携带证》上应注明原××××号《携带证》同时作废。

原《携带证》由外汇局签发的 同上 原申请办理《携带证》时出示的材料 外汇局审核出入境人员提供的材料和原留存的材料无误后，为其补办《携带证》，并在补办的《携带证》上加注“补办”字样。

第四篇：国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知--汇发(2004)21号

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【颁布日期】2004.03.2

2【实施日期】2004.03.22

【失效日期】

【颁布单位】国家外汇管理局

【文号】汇发（２００４）２１号 【时 效 性】有效 【分 类 号】4*** 【内容分类】综合国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为贯彻落实《携带外币现钞出入境管理暂行办法》（汇发〔２００３〕１０２号），规范管理、方便操作，经商海关总署，国家外汇管理局制定了《携带外币现钞出入境管理操作规程》（以下简称《规程》，见附件）。现将《规程》印发给你们，并就有关问题通知如下：

一、对《规程》中列明的各项目，国家外汇管理局各分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）和外汇指定银行应当认真审核所要求的相关证明材料。外汇局应加强对《规程》执行情况的检查工作，及时纠正违规行为。

二、各地外汇局和外汇指定银行应按《规程》要求，及时报送相关报表。

三、本《规程》自发布之日起施行，以前有关规定与本《规程》不一致的，按本《规程》规定执行。

收到本《通知》后，各分局应尽快转发所辖支局和外资银行；各中资外汇指定银行应尽快转发所属分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。

附件：携带外币现钞出入境管理操作规程

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜项目｜法规依据｜审核材料

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜单次出境｜携带总金｜《携带外币现钞｜

1、书面申请；

｜｜（没有最近｜额超过等｜出入境管理暂｜

2、护照或往 ｜｜一次入境｜值 10000美｜行办法》（汇发｜来港澳通行证、｜｜申报外币｜元的｜[2003] 102号）｜往来台湾通行 ｜｜现钞数额｜｜｜证；

｜｜记录的）｜｜｜

3、有效签证

｜｜｜｜｜或签注； ｜｜｜｜｜

4、存款证明

｜｜｜｜｜（利息清单或取

｜｜｜｜｜款凭条）或相关

｜｜｜｜｜购汇凭证； ｜｜｜｜｜

5、确需携带

｜｜｜｜｜超过等值10000

｜｜｜｜｜美元外币现钞

｜｜｜｜｜出境的证明材

｜｜｜｜｜料。｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜单次出境｜携带外币现｜同上｜海关申报记录 ｜｜（有最近一｜钞总金额不｜｜

｜｜次入境申｜超过其入境｜｜

｜｜报外币现｜申报数额的｜｜

｜｜钞数额记｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜携带外币｜录的）｜携带外币现｜同上｜海关申报记录 ｜现钞出境｜｜钞总金额超｜｜（申领《携带 ｜｜｜过其入境申｜｜证》所需材料）

｜｜｜报数额的｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜｜｜｜

｜｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜当天多次出境和短期内｜《携带外币现钞出｜海关出入境记录 ｜｜多次出境（没有最近一次｜入境管理暂行办｜

｜｜入境申报外币现钞数额｜法》（汇发[2003]｜

｜｜记录的）｜ 102号）｜

｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜ ｜｜｜｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜审核原则｜注意事项｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜1.每位出境人员原则上不｜是由外汇局签发的，｜

｜得携带超过等值 10000美元外｜第一联由携带人交海｜

｜币现钞出境，如属下列特殊｜关验存，第二、三联由｜

｜情况之一的，可向存款或购｜签发外汇局留存；｜

｜汇银行所在地外汇局申请：｜4.银行应当在每月｜

｜(1)人数较多的出境团组；(2)｜终了 5个工作日内，将｜

｜出境时间较长或旅途较长的｜上月签发《携带证》的｜

｜科学考察团组；(3)政府领导｜情况，以《携带外币现｜

｜人出访；(4)出境人员赴战乱、｜钞出境统计表》，报送｜

｜外汇管制严格、金融条件差｜所在地外汇局；｜

｜或金融**的国家；(5)其他｜5.各外汇分局应当｜

｜特殊情况。｜汇总辖区内外汇局和｜

｜2.外汇局审核出境人员提｜银行签发《携带证》的｜

｜供的材料无误后，对符合规｜情况，并在每月终了｜

｜定条件的，向其核发《携带｜10个工作日内以《携｜

｜证》，并留存书面申请及其他｜带外币现钞出境统计｜

｜材料的复印件 5年备查。海关｜表》报送国家外汇管｜

｜凭此《携带证》放行。｜理局。｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜｜｜

｜无需申领《携带证》，海关｜｜

｜予以放行。｜｜

｜｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜入境申报记录内的外币现｜｜

｜钞金额部分，无需《携带证》，｜｜

｜海关予以放行；超过部分根据｜｜

｜金额大小，遵循“单次出境（没｜｜

｜有最近一次入境申报外币现｜｜

｜钞数额记录的）”中的审核原｜｜

｜则，等值5000美元（含5000｜｜

｜美元）以下自由携出，等值｜｜

｜5000-10000美元（含 10000美｜｜

｜元）的向银行申领《携带证》，｜｜

｜等值 10000美元以上向外汇局｜｜

｜申领《携带证》。海关凭此《携｜｜

｜带证》放行。｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜1.当天多次往返的出境人｜1.当天多次出境和｜

｜员，当天内第二次及以上出境｜短期内多次出境人员，｜

｜时，可携带金额不得超过等值｜首次出境时可携带外｜

｜ 500美元（含 500美元）的外｜币现钞数额按照前述｜

｜币现钞出境；｜“单次出境”中原则管｜

｜2.短期内多次往返的出入｜理；｜

｜境人员，15天内第二次及以｜2.对于15天内第二｜

｜上出境时，可携带金额不超过｜次及以上出境的人员，｜

｜等值1000美元（含1000美元）｜无论此次出境是属于｜

｜的外币现钞出境。｜当天内的第几次出境，｜

｜｜均应按照“短期多次往｜

｜｜返”第二次及以上出境｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜项目｜法规依据｜审核材料

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜当天多次｜携带外币｜《携带外币现钞出｜海关申报记录 ｜｜出境和短｜现钞总金｜入境管理暂行办｜

｜｜期内多次｜额不超过｜法》（汇发[2003]｜

｜｜出境（有最｜其入境申｜ 102号）｜

｜｜近一次入｜报数额的｜｜

｜｜境申报外｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜携带外币｜币现钞数｜携带外币现｜同上｜海关申报记录 ｜现钞出境｜额记录的）｜钞总金额超｜｜

｜｜｜过其入境申｜｜

｜｜｜报数额的｜｜

｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜ ｜｜｜｜｜

｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜原《携带证》由银行签发的｜《携带外币现钞出｜原申请办理《携 ｜｜｜入境管理暂行办｜带证》时出示的｜｜｜法》（汇发[2003]｜材料 ｜｜｜ 102号）｜ ｜｜｜｜ ｜遗失《携带｜｜｜

｜证》的补办｜｜｜

｜和逾期《携｜｜｜

｜带证》的补｜｜｜

｜办｜｜｜

｜｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜｜原《携带证》由外汇局签｜同上｜原申请办理《携 ｜｜发的｜｜带证》时出示的｜｜｜｜材料 ｜｜｜｜ ｜｜｜｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜审核原则｜注意事项｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜无需申领《携带证》，海关｜对待，即海关放行其｜

｜予以放行。｜携带出境不超过等值｜

｜｜1000美元（含1000美｜

｜｜元）的外币现钞。｜

｜｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜

｜入境申报记录内的外币现钞｜｜

｜金额部分，无需《携带证》，海｜｜

｜关予以放行；超过部分根据金｜｜

｜额大小，遵循“当天多次出境和｜｜

｜短期内多次出境（没有最近一次｜｜

｜入境申报外币现钞数额记录｜｜

｜的）”中的审核原则，当天多次｜｜

｜往返的出境人员，第二次及以｜｜

｜上出境时等值 500美元（含500 ｜｜

｜美元）以下自由携出；短期内多｜｜

｜次往返的出入境人员，第二次｜｜

｜及以上出境时等值1000美元｜｜

｜（含1000美元）以下自由携出。｜｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜

｜原签发银行审核出入境人｜1.外汇局和银行应｜ ｜员提供的材料和银行原留存｜注意审查护照上的出｜ ｜材料无误后，向其出具《补办｜入境记录，在出入境｜ ｜证明》，出入境人员凭银行出｜人员出境后不得为其｜ ｜具的《补办证明》向银行所在｜补办《携带证》；｜ ｜地外汇局申请，凭外汇局的核｜2.《补办证明》、补｜ ｜准件到银行补办《携带证》，银｜办的《携带证》上应注｜ ｜行应当在补办的《携带证》上｜明“原××××号《携｜

｜加注“补办”字样。｜带证》同时作废。补办”｜

｜｜字样。｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜｜ ｜外汇局审核出入境人员提｜｜供的材料和原留存的材料无｜｜误后，为其补办《携带证》，并｜｜在补办的《携带证》上加注“补｜｜办”字样。｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜｜ ｜

第五篇：汇发【2010】59号 国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知

国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知

发布时间:2010-11-09 文号:汇发【2010】59号

来源: 国家外汇管理

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------------国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为防范跨境资本流动带来的金融风险，现就加强有关外汇业务管理问题通知如下：

一、加强银行结售汇综合头寸管理。在现有银行结售汇综合头寸限额管理基础上，对银行按照收付实现制原则计算的头寸余额实行下限管理，下限为各行2010年11月8日《结售汇综合头寸日报表》中“当日收付实现制头寸”。

二、严格出口收结汇联网核查管理。取消“企业因出口数据传输时滞原因导致可收汇余额暂时不足时，银行可凭企业承诺说明函先行为企业办理待核查账户资金结汇或划转”的规定，银行需根据企业可收汇余额办理额度内待核查账户资金结汇或划转。将来料加工收汇比例统一由30％调整为20％，对于来料加工贸易项下单笔出口货物报关单实际收汇比例高于20％的，银行应按照现行来料加工超比例收汇相关规定办理。

三、严格金融机构短期外债指标和对外担保余额管理。银行为客户开立远期信用证后，再为该笔付款业务叙作海外代付的，如两者期限合计超过90天，则海外代付项下金额应纳入短期外债余额指标控制。外汇局通过交叉比对监管数据和银行内部业务数据，监测预警银行违规借用短期外债与提供融资性对外担保等情况，严格控制银行超指标经营行为。

四、加强对外商投资企业境外投资者出资的管理。若实际缴款人与外商投资企业的境外投资者不一致，外商投资企业委托会计师事务所向外汇局验资询证时，须提交经公证的相关代为出资证明。

五、按照支付结汇制的要求，加强境外上市募集资金调回结汇的真实性审核。真实性证明材料参照外商投资企业外汇资本金结汇的相关外汇管理规定执行。结汇需符合招股说明书所列用途，对于超募部分或超出招股说明书用途的部分，另需提交与其结汇用途相关的董事会决议。应当结汇支付给交易对方的，不得结汇留存于自身人民币账户。

六、加强对境内机构和个人设立境外特殊目的公司的管理，对违规企业和个人进行处罚。

七、严格依法对违规银行进行处罚。银行要依法加强对客户交易真实性与外汇收支一致性的审核。对违反外汇管理规定导致违规资金流入的银行，外汇局将依法予以罚款、停止经营相关业务、通报批评等处罚，并追究负有直接责任的高级管理人员相关责任。

本通知自发布之日起实施。各分局、外汇管理部收到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局和辖内银行。各中资外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发其分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

联系电话：010-68402295，68402450，68402366