2017年度内部审核报告

第一篇：2017年度内部审核报告

2017年度内部审核报告

编写_____________

审核_____________

批准_____________

2017年 12 月 日

2017年度内部审核报告

根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程

12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。

12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》

根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作

在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

四、此次内部审核发现问题汇总

此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。

五、内部审核评价

1、对体系文件的评价：

(1)体系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；

(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。

2、对体系运行的评价：

(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。

(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。

(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。

3、体系符合性、有效性评价 符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。

有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。

六、审核结论

HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。

第二篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成 组长： 组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日

第三篇：内部审核报告

内部质量管理体系审核报告

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

组

员：

审核过程综述：

不合格项统计与分析：

对质量管理体系的评价：

内审结论：

纠正措施要求：

审核报告分发对象：

审核组长：

日期：

批

准：

日期：

第四篇：2008内部审核报告

2008内部审核报告

编号：2008-3

一、审核目的按照2008年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。

二、审核范围

公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。

三、审核依据

（一）实验室资质认定评审准则

（二）公司《质量手册》、《程序文件》。

四、审核组成员

组长：吴春来

组员：陈洪玲、车玉玲

五、审核情况

审核组于2008年12月20日-12月21日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。

本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：

2008内部审核报告

编号：2008-3

（一）对材料试验室仪器设备进行现场检查，发现FZ-31A沸煮箱没有标识表明

其状态。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.4.6的规定。

（二）对土工试验室检查发现个别土样没有样品标识。不符合实验室资质认定

评审准则附表 5.6.6的规定。

（三）检查试验报告发现CL09018报告中计量单位使用不准确。不符合实验室

资质认定评审准则附表 5.8.1的规定。

以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。

六、审核结论及建议

通过本次内部质量审核，审核组认为：

我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。

编制：批准：

内审组

2008年12月21日

第五篇：内部审核报告

连云港市建设工程质量检测中心有限公司

2011年内部审核报告

为验证公司按《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）要求建立质量体系之后，本公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，并进一步提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行，同时为资质认定现场复评审做好准备工作，依据本公司程序文件BESGRD-CX-14《质量体系内部审核程序》中的规定和《2011年质量体系内部审核工作计划》安排，本公司于2011年8月3日5日进行了质量管理体系内部审核，现将审核情况报告如下：

一、概述

本次内审活动按照公司质量负责人批准的《2011年质量体系内部审核工作计划》进行。内审组于2011年8月3日召开了首次会议，内审组成员是王珂和曹刚，内审组长为质量负责人王珂担任。根据内审计划及实际情况，按内审检查表于8月3日对所有管理要素进行了逐一审核，8月4日对所有技术要素进行了逐一审核，8月5日召开了内审组末次会议。

二、审核目的1、掌握本公司的质量管理体系对《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）的运行情况；评价对客户、法律机构和认证组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足质量方针和目标的有效性。

2、根据内审情况做出改进和完善质量管理体系的决策。

3、通过了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，同时提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行。

4、为资质认定及实验室认可评审做好准备工作。

三、审核范围

1、审核内容包括《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）中“组织、管理体系、文件控制、人员、设施和环境条件”等在内的全部要素；

2、审核对象包括公司质量管理体系所涉及的所有科室部门、场所和过程（要素）。

3、初评准备工作及相关材料准备情况。

四、审核依据

1、《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）；

2、检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）

3、《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；

4、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等适用的法律法规；

5、客户投诉、顾客反馈等。

五、审核方法

由内审组长在审核前一星期通知被审核人员，确定审核日期后依据分工进行现场审核和查阅记录、资料，包括检测设备使用手册、样品采集/送检记录、检测原始记录、检测报告等记录资料；填写审核检查表、质量体

系审核不符合报告，对审核过程中发现的不符合项进行详细记录。

六、现场审核情况概述

本次审核按《质量手册》中4.14条款“内部审核”和《质量管理体系内部审核程序》要求，编制了《2011年内部审核实施计划》并按计划进行了实施。

2名内审员组成审核小组，分别按要求编制了相应的内部审核检查表，内部审核时间安排也已提前一星期通知各受审核部门。

审核组在各科室积极配合下，按内审实施计划安排，分别到科室采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核员发现的不合格项已向受审科室负责人指明，并签字确认。

本次审核共提出《质量体系审核不符合报告》6份，具体的不符合项事实为：

1、查阅供应商资料,发现德美中贸国际贸易有限公司的营业执照年检已经过期，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.5条款及《检测和校准实验室认可准则》4.6.4的要求。

2、查阅样品编号为200161的化学需氧量的原始记录（BESGRD-JL-JS-L11），检测者没签字，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.9条款及《检测和校准实验室认可准则》4.13.2.1的要求。

3、发现实验室存放的废液没有处理措施，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.4条款及《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》CNAS-CL10中5.3.3的要求

4、现场发现实验区域没有明显，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.6条款及《检测和校准实验室认可准则》5.3.4的要求

5、查阅检测人员的标准，发现李世霞手中的HJ/T399-2007标准没有受控，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.3.3条款及《检测和校准实验室认可准则》5.4.1的要求

6、发现停用的气相色谱仪没有张贴停用（红色）标识，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.4.2条款及《检测和校准实验室认可准则》5.5.7的要求

七、纠正、预防及改进措施

此次审核中发现的6个不符合项均已经责任科室确认，并协商制订了纠正措施及完成时限限期整改，以保证管理体系的有效运行。内审员将对纠正措施实施情况进行跟踪验证，以确保纠正措施被切实落实。经质量负责人批准，质控科和业务办公室的不符合将延期纠正。

八、审核结论

1、公司按照《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，在2011对质量管理体系进行了相应的完善和调整。质量管理体系能够满足《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。

2、质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系具有充分的符合性、有效性和充分性。

3、从本次内审可以看出，质量体系管理已深入到公司所有检测人员和

检测环节。虽然体系从建立到现在仅仅4个月，但在公司领导的支持及检测人员的努力下，公司从人员、设备、标准物质和文件管理到日常质量监督、内部审核，都有了质的提高。

九、质量体系改进建议：

1、质量体系运行以质量体系文件为依据，建议公司及各科室继续开展多种形式的质量体系文件培训，加强公司普通检测人员的质量意识，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，保证体系运行的持续有效。

2、各科室要根据不符合报告举一反三，查看本科室是否存在同样的问题，进一步查错堵漏，制定纠正措施。

编制人：批准人：

二O一0年八月十六日