合规1（5篇）

第一篇：合规1

安全保卫基础知识考试试题

一、单项选择

1、按相关制度规定，要求支行（）组织全体员工进行安全教育和防范技能培训。

A、每年 B、每季 C、每月 D、每星期

2、按相关制度规定，要求支行（）组织全体员工进行防抢、防盗、防火等突发事件演练。

A、年 B、季 C、半年 D、月

3、在年度（）工作中未合格的取消标准行考评资格。

A、安全设施 B、安全评估 C、监控设施 D、技防设施

4、现金业务区实行全封闭营业，按规定要求安装（）。

A、金属防盗门 B、防尾随缓冲式电控联动门 C、钢筋防盗门 D、金属防火门

5、现金区通勤门钥匙按规定管理、使用，一般情况只准许（）把使用，并按规定进行登记交接。

A、1 B、2 C、3 D、4

6、现金区通勤门营业和守库期间可以（）。

A、从外部启 B、内、外同时开启

C、从内部开启 D、是本行员工可以从外部开启

7、营业网点必须执行（）双人值班制度，按时到岗。

A、营业期间 B、非营业期间 C、24小时 D、8小时

8、营业网点视频监控设备（）保持录像记录状态，监控设备应放在密闭的机柜内并落锁。

A、24小时 B、营业时间段 C、夜晚时间段 D、12小时

9、柜员制网点监控录像资料保存不得少于（）天。

A、30 B、60 C、90 D、40

10、营业网点日常监控录像资料保存不得少于（）天。

A、30 B、40 C、60 D、90

11、有金库、保管库箱、ATM机监控录像资料保存不得少于（）天。

A、30 B、40 C、60 D、90

12、行长或分管领导、内勤主任（）查岗不少于（），无特殊情况，非营业时间管库人员不得打开金库，夜间不得检查金库。

A、每年4次 B、每季2次 C、每月2次 D、每季4次 E、每天1次

13、营业网点每日应对在行大堂式、在行穿墙式自助设备或离行式自助设备进行巡查不少于（）次，并做好巡查登记。

A、1 B、2 C、3 D、4

14、营业网点金库、守库室、营业室等建筑防范设施必须经（）验收合格。

A、银监部门 B、消防部门 C、公安机关 D、省联社

15、营业网点出纳业务柜台，防弹玻璃安装等应符合公安部（）的要求。

A、GA34—2006 B、GA38—2004 C、GB38—2004 D、GA38—2006

16、金库内公安部门规定安装（）入侵探测器，探测器能探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵。

A、1种 B、2种 C、3种 D、4种

17、营业场所外围墙高度达到（）以上，并设置防攀越的障碍物或周界报警装置。

A、2米 B、3米 C、2.5米 D、3.5米

18、ATM机钥匙、密码（），并定期清点机内款箱。

A、专人保管 B、专人分开保管 C、内勤主任保管 D、安全员保管

19、ATM机钥匙、密码实行（），密码进行定期更换。

A、交叉交接 B、平行交接 C、双人交接 D、监督交接

20、营业场所（）窗户安装金属防护栏或螺纹钢防护栏。

A、三层以下（含三层）B、一层 C、二层以下（含二层）D、值班室 E、全部楼层

21、营业场所报警，监控设施应配备（）电源。

A、交流 B、直流 C、交、直流 D、应急电源

22、营业区内、外厅按规定要求配置不少于（）灭火器，营业面积超过50平米的，相应增加一只灭火器。

A、两只 B、三只 C、四只 D、五只

23、电器、电脑设备旁边应放置（）灭火器。

A、干粉 B、泡沫 C、二氧化碳 D、清水

24、营业网点对外服务窗口前应设置（），二级以上防护等级的营业场所外厅应配备专职值班守卫人员。

A、隔离设备 B、一米警戒线 C、不锈钢防护栏 D、玻璃隔离防护栏

25、总行保卫部门每（）对专、兼职安全员集中进行一次安全教育和防范技能培训。

A、半年 B、每年 C、每季度 D、每月 E、每星期

26、出纳员、柜员营业期间暂时离开工作岗位时，不论时间长短均应锁好存放现金（），并保管好钥匙。

A、保险箱 B、柜台抽屉 C、手提箱 D、金库

27、营业场所营业终了时，应关好门窗，报警系统设为（）。

A、防盗 B、防爆 C、防抢 D、自动

28、营业场所灭火器的设置地点主要要求（）。

A、位置明、便于取用，不影响安全疏散 B、干燥区域 C、显眼地方 D、顺手可拿位置

29、消防安全管理工作应贯彻（）方针。

A、及时消除隐患 B、安全第一 C、专人管理 D、预防为主、防治结合 E、重点突出、预防为主 30、支行要结合本地区实际情况与当地派出所或邻近单位签订（）责任书。

A、安全保卫责任书 B、消防安全责任书 C、人身财产责任书 D、治安联防责任书

二、多项选择

1、支行在元月份底前签订符合上级要求和结合自身实际、且责任到人的年度（）责任书，超过时间未签订不得参加考评。

A、安全保卫责任书 B、防腐倡廉责任书 C、消防安全责任书 D、劳动安全责任书 E、案件防控责任书

2、安全员、消防员主要工作职责（）。

A、协助本网点负责或部门负责人落实各项安全保卫工作制度

B、协助本网点负责人定期开展法制教育，安全防范宣传教育 C、负责营业前、营业期间、营业终了安全检查工作 D、负责管理金库钥匙和密码

E、负责监控系统、110报警系统的操作，使用与日常维护工作、保证技防设施正常运行，发现安全隐患及时处理

3、对公安机关、银监部门和上级单位日常检查指出的安全隐患问题要做到（）。

A、在规定的整改时限内及时整改到位

B、对于不能解决的实际问题、隐患要及时向上级部门汇报 C、采取相应的防范措施

D、没有发生过任何事故，可以等下一步进行整改

4、营业网点交接款箱必须做到（）。A、运钞车应停靠在监控范围内 B、交接过程应在监控设备下 C、营业员在柜台外携款箱候车 D、双人进行交接登记

E、交接时对押运车辆、人员进行识别 F、在营业间内交接

5、营业网点应建立健全（）登记簿，按制度规定做到及时 登记，手续完备。

A、安全保卫检查登记簿 B、值班守库登记簿 C、营业场所安全日志登记簿 D、金库钥匙交接登记簿 E、款箱押运交接登记簿 F、进出营业场所人员情况登记簿

G、自助设备巡查登记簿 H、监控中心值班登记簿

6、金库、守库室应做到（）。A、严禁存放易燃、易爆物品 B、保持整洁，不得存放其他杂物

C、金库内照明灯应安装功率不超过60瓦的防爆灯 D、库房内视频监控回放图像应清晰辨别人员活动情况

7、营业网点金库按管理规定要求（）。A、双人管理，同进同出 B、密码、钥匙分开管理 C、密码定期进行更换 D、非营业时间不得打开金库

8、安全保卫责任追究中纪律处分具体包括（）。

A、警告 B、记过 C、记大过 D、降级 E、撤职 F、留用察看 G、开除

9、营业期间，有陌生人自称是电脑、监控、电话等维护人员，要求进入营业间内时，值班人员应（）。

A、不得开门 B、查验身份证明

C、及时与本行领导及保卫部门联系，了解情况真实情况 D、有介绍信就可进入营业间

E、等待本行领导或工作联系人到场验明“三证”，确认无误后方可进入营业厅

10、营业期间，有犯罪分子对客户实施抢劫时，值班人员应（）。

A、注意观察犯罪分子的面貌特征和衣着情况 B、及时向公安“110”报警 C、及时向上级部门报警

D、到营业厅外与犯罪分子进行搏斗 E、犯罪分子逃跑及时追踪 F、注意犯罪分子逃跑方向

11、营业期间有犯罪分子持凶器或爆炸物在柜台外威胁要款时，值班人员应（）。

A、首先保证自身人身安全 B、设法按响110紧急报警器按钮 C、保护和转移营业款

D、应机智灵活地与其周旋，稳定犯罪分子情绪，拖延时间、争取主动

E、注意犯罪分子逃跑路线，协助公安部门破案。

12、安全保卫工作的基本任务（）。A、建立健全安全保卫制度

B、落实安全防范措施，防盗窃、防抢劫、防破坏、防灾害事故、防高科技犯罪、防火灾、防洗钱、维护正常秩序 C、为业务经营与发展创造良好环境

D、保障农合行员工人身、资金和营业场所安全

13、营业网点接送款箱，严格办理交接手续，登记内容具体，内容包括（）。

A、接交人 B、款箱数量 C、交接时间 D、交接地点 E、款箱大小

14、晚上守库期间，发现有犯罪分子进行窃劫行为，值班人员应（）。

A、及时按响“110”紧急报警按钮 B、拨打当地派出所值班电话 C、拿起自卫武器进行自卫 D、通过监控设备观察犯罪分子动态 E、立即出门进行巡查

15、安全保卫违反规定，有下列情形之一的单位、部门和个人，依照《安徽省农村信用社员工违规行为处罚暂行办法》之规定，给予50—200元经济处罚，情节严重的，并给予降低系数处理（）。

A、营业间出现无人临柜，一人临柜或擅自离岗的 B、不执行全封闭营业规定的

C、外部人员无正常理由或不按规定进行审验进入营业间的

D、临柜营业人员防卫器械配备不足的

E、安全检查无带队领导，不检查“三证”进入营业网点的

16、有下列行为之一者，给予100—500元的经济处罚，情节严重的，并给予降低薪酬系数处理（）。A、不执行金库双人管理规定的

B、金库钥匙、密码不按规定分别保管的 C、开、锁金库不使用密码的

D、对各级人员检查金库不查验工作证件的 E、值班守库期间、报警器和视频监控设施不开启使用的

17、有下列行为之一者，给予500—2000元的经济处罚，情节严重的，并给予待岗处理（）。

A、不认真执行双人值班守库制度，守库时出现空岗现象

B、守库人员在守库室接待、留宿外部人员的，造成案件的，依法追究刑事责任 C、值班守库期间，进行酗酒、娱乐等活动的 D、营业间出现无人临柜，一人临柜或擅自离岗的

18、营业网点监控设备要求（）。

A、24小时正常工作，始终保持录像记录状态 B、根据不同区域录像天数保存符合规定要求 C、应放置在密闭机柜内并落锁

D、回放图像能清晰辨别进出人员的体貌特征，无间断情况发生

E、安装金库，营业大厅位置

19、监控资料的调阅，严格执行调阅登记制度（）。

A、一般性调阅，必须经支行行长批准，二人以上方可调阅

B、辖内如有重、特大事件调阅，必须报请总行领导批准后，会同有关部门人员到总行监控中心调阅 C、公安机关因侦查案件的需要，必须持介绍信经总行分管领导批准后，方可调阅 D、总行任何部门都能调阅

20、值班、守库人员上岗按规定检查区域内安全情况及安全设施开启情况，严禁（）等情况发生。A、空岗 B、脱岗 C、一人在岗 D、酒后上岗 E、睡觉

21、值班、守库人员严格执行交接班制度并及时、认真地填写值班记录，严禁（）。A、代签、漏签、补签名 B、本单位其他员工代班

C、闲杂人员或非值班人员进入值班室 D、在值班室赌博和进行娱乐活动 E、在值班室睡觉

22、营业期间严禁外部及无关人员进入营业间，因工作需要进入现金区的人员按现实要求进行（）“三证”查验并登记。A、工作证 B、介绍信 C、身份证 D、检查证

23、安全员在营业前必须检查（）运行状况，发现故障要及时进行维修，保证安全设施安全运转。A、监控系统 B、报警系统 C、自卫武器 D、消防设备 E、电路系统

24、自助设备及自助银行按公安部规定必须安装（）。

A、监控和报警系统

B、紧急求助按钮或现有自助拨号功能的求助电话 C、撬窃事件探测报警装置 D、防卫和灭火器械

25、营业场所、守库室按规定要求，配备安全需要的（）。

A、防卫器具 B、应急照明设备 C、固定报警电话 D、枪支

E、紧急报警与“110”报警中心联网供多人报警使用的报警按钮

26（）等应急处置预案完善、员工应熟悉预案，掌握应急技能，一旦发生紧急事件能熟练预案应付。A、防抢 B、防盗 C、防地震 D、防火 E、防灾害

27、支行如何落实、贯彻上级安全保卫部门工作任务（）。

A、及时开会学习B、传达重大事项 C、细化落实措施

D、责任落实到人、到岗 E、要求全员参加

28、安全保卫工作以不发生责任性（）为年度工作目标，发生责任性刑事案件的取消考评资格。A、地质灾害 B、贷款风险 C、刑事案件 D、火灾事故 E、治安案件

29、安全保卫工作要坚持党的领导、贯彻（）工作方针。

A、预防为主 B、单位负责 C、群防群治 D、突出重点 E、保障安全

30、营业场所日常安全防范工作应实行（）结合。

A、人防 B、互防 C、技防 D、联防 E、物防

第二篇：合规

最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。

影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。

感受体现：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。

二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。

三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。

五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公民，做合格员工。

通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。

第三篇：合规

建设合规文化，打造合规光大

合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规知识、推进合规经营管理、培育合规经营文化。

对于合规管理，总行曾下发了《中国光大银行”十个严禁”行为规范》，包括柜员“十个严禁”、柜台经理“十个严禁”、营业机构负责人“十个严禁”及客户经理“十个严禁”(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线”，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培养员工合规意识、守法意识、案防意识，做到“知而避之则安”。

目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会《商业银行内部控制指引》等相关法律法规，制定了《中国光大银行内部控制管理制度》，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；第二是合规内容：经过细化的《合规执行与承诺书》、各岗位条规卡、《中国光大银行员工合规手册》等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了《中国光大银行内控合规预警管理办法》，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了《中国光大银行合规风险报告制度》，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中发现的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：《中国光大银行全员问责暂行办法》及《经营单位合规运营百基分考核管理办法》形成互补，“案件问责”与“违规问责”相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了《中国光大银行内部控制综合评价办法》，根据该办法对全行各条线内控合规执行情况进行客观评价，总结经验、查找不足、改进制度、完善内控。

第四篇：合规

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部”，两次被评为“优秀团员”。

一、注重政治理论学习。

在2003年9月进入报社照排室工作后，积极参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表”重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素质非常重要。在此之外我还积极参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表”重要思想和党的十六大精神进行深入透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务。

二、认真细致的做好本职工作。

在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕”来告诉自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。

三、团结进取，积极参加团组织开展的各项活动。

积极踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不可缺少的一个重要课题。在去年，在报社团委书记的带领下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社举行大联欢以及在今年3·12植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林”等非常有意义的活动。在参加活动的同时既充实了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活知识，也拓宽了视野。

四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。

经过团组织的悉心培养和广大团员青年的信任，在2005年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于广大团员青年，能不能继续保持优点，改正缺点，能不能在广大团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我相信自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及积极参加义务献血和扶贫送温暖。在去年我们照排室积极资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计报酬的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。

虽然通过团组织的悉心培养和自己的努力取得了一点点成绩，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、积极进取、不断创新、默默的奉献，力争使自己在各项工作中取得新的成绩，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。

xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的喜爱与拥护。

xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在出色完成本职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、积极，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是帮助孤寡老人，她每次都克服家庭困难积极参与，该同志常说：“我们有能力、有条件去帮助别人，为会么不去帮助呢？”她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地体现出来。

尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提醒自己的不足，总是虚心学习身边同事们的先进经验，及时改正自己的不足，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探索、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也体现了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。

xxx同志在照排室担任录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出贡献。xxx同志积极努力和认真的工作态度，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一致好评。为单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2002年全省的录字比赛中凭借着过硬、扎实、熟悉的业务技能取得了全省第二名的出色成绩。2005年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带领一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带领团员青年去敬老院看望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮忙。她成了团员青年心目中的核心人物，她在继续努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！

本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽大学中文系毕业后进入xxx日报社做记者，现在xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2003年本人服从报社调整安排，创设“民生资讯”版，并承担编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2005年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主推荐选举，任第二支部组织委员。

任第二支部组织委员期间事迹：

2005年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主推荐，团员青年的信任选举，成为第二支部组织委员。任职以来，主要事迹有三：

第一，身体力行争当表率

作为一名团干部，必须更要注重自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得广大团员青年的支持和尊重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人十分注重加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以身作则，事事起带头作用。由于第二支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从大学毕业，具有一定的自由散漫的特点，针对这一情况，本人抱着切实为大家服务的态度，经常与他们交流工作经验，并请一些有水平、有经验、老编、老记们给他们传授心得，帮助他们快速熟悉、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除积极参加外，并动员他们参加集体组织的活动。

第二，积极协助团委及支部班子开展工作

任职以来，本人积极向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法，并动员本支部的团员青年热情参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊情况外，大部分都能积极参加。2005年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林”，本支部积极响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所承担的繁重的编辑任务，积极协助支部班子成员开展好本支部的工作，及时把相关材料整理归档。

第三：积极参加社会公益活动。

向春蕾女童捐款，看望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。

第五篇：合规管理办法

合规管理办法

第一章 基本政策

第一条 为建立公司合规文化，加强合规管理，防范合规风险，促进公司安全稳健发展，根据《中华人民共和国贷款法》、《贷款公司管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条 合规是指公司的经营管理活动与法律、监管法规、行业规则及公司规章制度规定相一致。

合规风险，是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。公司合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

公司合规风险管理范围包括公司合规文化建设、业务活动、营销推介、新产品创新等各个方面。

第三条 公司在开展业务时坚持高标准，切实履行“诚信为本、客户至尊”承诺，致力于在合规的前提下维护客户利益，“零差错”和“投资人利益最大化”是合规管理的最终目标。

第四条 公司倡导和培育合规文化，将合规文化融入公司经营管理、内控建设、企业文化建设的全过程。将其作为企业文化的重要组成部分，全体员工应深刻领会公司合规文化，不断提高合规意识，严格履行合规职责，实现全员合规。

公司合规文化主要包括以下理念：

“合规人人有责”，合规并不仅是合规部门或专业合规人员的责任，每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人，坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责。每位员工都要养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝违规操作。

“合规从高层做起”，当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。公司董事会和高级管理层保证带头合规，接受全体员工监督。

“合规创造价值”，合规与公司经营成本和风险控制等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为公司创造价值。良好的合规风险管理有助于提高公司品牌价值、增加无形资产，有助于吸引更多优质客户。公司确立合规经营基调，以合规促发展，用发展来体现合规的绩效。

“主动合规”，合规不是被迫行为，而是公司发展的自身要求；合规意识要贯穿于全体员工的行为中，成为一种自觉和必然的行为准则。

“合规与监管有效互动”，通过合规与监管的良性有效互动，改变被监管者与监管者博弈的传统理念，主动领会监管要求，以监管促发展，争取更优监管评价和政策，从而获得竞争优势。

“合规与时俱进”，合规文化不是一成不变的，要与时俱进、不断创新。合规始终与公司制度创新、产品创新、管理创新等各项创新活动同步，不断丰富、发展，创造先进的企业文化。

第二章 组织体系

第五条 公司董事会对合规管理工作负有最终责任，负责审议、审批公司的合规政策、审议合规风险管理报告，授权风险控制委员会作为合规管理的领导机构，监督和指导合规部门的日常管理工作，风险控制委员会通过与合规风险部负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，对公司合规管理状况作出评价，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施，确保合规管理有效。

第六条 监事会负责监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。第七条 公司高级管理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；设立合规风控部/合同审核部，保证合规部门独立履行职责；任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；发生重大违规事件及时向董事会及下属风险控制委员会报告。

第八条 合规风控部/合同审核部为合规风险的日常管理部门，在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理合规风险，履行以下职责：

（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对公司经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；

（二）制定并执行合规管理计划，包括合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；

（三）审核评价内控制度和操作流程的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；

（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；

（五）积极主动地识别和评估经营活动中的合规风险；

（六）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。

第九条 为保障合规部门能够独立行使合规风险管理职权，合规部门独立于其他部门，不与其他部门发生利益冲突，合规负责人不分管业务。公司高级管理层赋予合规部门与任何员工沟通谈话并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。

第十条 合规风控部/合同审核部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册下发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则。

第十一条 合规风控部/合同审核部对各业务部门的日常合规风险管理进行指导和检查；合规风控部/合同审核部定期接受内部审计部门的审计及专项审计、定期接受监管部门的合规性审查。对在内部审计部门和监管部门的检查中发现的问题及提出的建议，认真及时地予以落实和整改，并将落实和整改情况及时向内部审计部门和监管部门反馈。

第十二条 公司各部门及部门设立的合规风控员负责在日常工作中主动识别和管理合规风险，并向合规风控部/合同审核部报告涉及合规风险的任何情况。

第十三条 公司全体员工包括高级管理层均为合规管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规管理制度，维护公司合规文化建设。

第三章 识别与报告

第十四条 公司合规风险的识别和报告应当遵守法律法规、公司规章制度以及监管部门的有关规定。

第十五条 公司应当遵循真实性、准确性和完整性的原则，及时有效地对公司的合规风险进行识别和报告。

第十六条 公司合规风险识别和报告的范围包括（但不限于）下列内容：

（一）新业务的开办和研发；

（二）客户关系的维护；

（三）各种业务活动的宣传与推介；

（四）各类固有业务的开展情况；

（五）贷款的设立和推介；

（六）各类贷款业务的开展情况；

（七）贷款财产的保管；

（八）贷款的运营与风险管理；

（九）贷款的变更及清算；

（十）公司的信息披露情况；

（十一）关联交易业务的开展；

（十二）法律、行政法规以及监管部门规定的应予识别和报告的其他合规风险。

第十七条 公司的合规风险需要实时进行识别和报告的范围包括（但不限于）下列内容：

（一）新业务的开办和研发；

（二）新的客户关系的建立和维护；

（三）各种业务活动的宣传与推介；

（四）公司的信息披露情况；

（五）贷款的设立和推介；

（六）贷款的变更及清算；

（七）其他需要实时进行识别和报告的合规风险。

第十八条 每季度需要进行识别和报告的公司合规风险的范围包括（但不限于）下列内容：

（一）新客户和老客户的客户关系维护；

（二）各类固有业务的开展情况；

（三）贷款财产的保管；

（四）各类贷款业务的开展情况；

（五）贷款的运营与风险管理；

（六）关联交易业务的开展；

（七）其他需要每季度进行识别和报告的合规风险。

第十九条 各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规性，控制合规风险；各部门合规风控员对本部门业务活动的合规性进行日常审查，对本部门员工是否违反合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风控部/合同审核部报告。

第二十条 合规风控部/合同审核部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高级管理层和风险控制委员会上报合规风险评估报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。

第二十一条 合规风控部/合同审核部对全公司的合规风险管理情况进行汇报，由合规风控员于每季度向公司的高级管理层和风险控制委员会上报《合规管理报告》，以书面形式汇报全公司的合规风险管理和合规文化建设的情况。

第二十二条 合规风控部/合同审核部应于每年向董事会和监管部门报告全公司的合规风险管理情况。合规风控员根据公司的合规风险管理情况对公司全年的合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报，并形成书面的《合规管理报告》。

第二十三条 合规风控部/合同审核部应每季度对各部门的合规风险管理情况进行现场检查，并由合规风控员对现场检查的情况作好记录，填写合规性现场检查工作底稿，分别由合规风控部/合同审核部负责人、合规风控员、各部门总经理以及各部门的主要责任人员或各部门合规风控员签字。

第二十四条 合规风控部/合同审核部每年根据公司发展变化情况，及时对公司的各项合规政策、内控制度、各项业务操作流程和工作规则以及公司规章制度的合规性情况进行评估和测试，对不符合合规性要求的规定及时通知各部门进行调整和修改，对修改后的各项政策和制度进行汇总，作出合规性评价，并向公司董事会提交，由董事会最终对公司的各项合规政策及制度进行审批。

第二十五条 合规风控部/合同审核部对各部门没有做好合规风险管理工作以及没有及时认真向合规风控部/合同审核部提出落实和整改方案并有效落实该方案的部门及人员，按照公司《员工手册》和《合规绩效考核办法》的规定，对各部门的负责人以及相关的责任人员在每季度的合规绩效考评中进行相应的扣分。

第二十六条 公司高级管理层根据合规风险评估报告及时调整合规政策、纠正内控制度和流程的合规缺陷，对违反合规文化，加大合规风险的员工进行问责和处罚。公司高级管理层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况。发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告。

第四章 考核与问责

第二十七条 公司对合规风险管理实行考核和问责制度，根据合规风控部/合同审核部日常合规管理及合规考核中发现的问题，对相关责任人进行问责和奖惩，依据公司合规问责制度具体实施。

第二十八条 公司建立内部举报制度，发动一线员工，鼓励检举违法违规问题，员工发现违反合规政策的事件可向内部举报管理领导小组办公室（即公司办公室）、高级管理层或直接向风险控制委员会举报。

第二十九条 公司制定《合规绩效考核制度》和《合规问责制度》，定期对全公司各岗位人员进行合规绩效考核；对违反合规文化，造成合规风险的员工公司按照《合规问责制度》进行问责和处罚。公司同时建立《诚信举报制度》，鼓励员工加强责任心，对任何违反诚信原则和合规文化的行为进行监督和举报，促进公司内部控制更好地发挥作用。

第五章 附则

第三十条 本办法由合规风控部/合同审核部负责解释和修订，自公布之日起实行。