IATF16949-2016换版审核中应注意事项总结大全

第一篇：IATF16949-2016换版审核中应注意事项总结大全

IATF16949-2016换版审核中应注意事项总结

IATF16949:2016 转换审核（或者初次审核）已于2017年1月1日，在全球汽车供应链逐步展开。DXC所培训和辅导过的很多企业，已进入审核阶段。现就审核过程中，审核员特别关注的内容进行了总结，供大家参考（也欢迎大家跟帖分享）：

1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据；

2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等；

3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受；

4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审；

5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施；

6、基础设施评价，须体现精益的原则；

7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单；

8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留；

9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求；

10、记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年；

11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案；

12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件；

13、TPM形成文件化的目标，如：OEE/MTBF/MTTR;

14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析；

15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值；

16、控制计划必须结合FMEA更新；

17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；不过，在进行转换审核时，该要求也可以通过以前已进行的按照ISO/TS 16949:2009要求的内审和管理评审与针对IATF 16949:2016新增要求的补充内审和管理评审相结合来实现；

18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标。即不需要根据IATF 16949的新流程收集12个月的数据。

19、根据转换指导文件规定：组织不能同时进行针对IATF 16949的转移（transfer）审核和转换（transition）审核。如果组织持有有效的ISO/TS 16949:2009证书，根据转换指导文件规定：禁止任何其它认证机构接受该组织作为新的客户。20、不允许认证机构在开始转换审核之前进行预审核（也不允许认证机构在开始转换审核之前进行差距分析）。不过，在开始审核前，认证机构可以提供少半天的现场额外审核人天，以收集并评审遗漏的审核策划信息（具体参阅IATF相关转换审核要求）。

1)顾客特殊要求和体系关联矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；发出汽车客户产品调查问卷，识别客户要求及特殊要求，制定客户要求清单及客户特殊要求矩阵（对应过程）。

2)制定全厂的过程识别一览表，明确各个过程的目标（含效率与有效性）；识别过程风险和机遇，建立风险和机遇管理表（规避、降低、保留风险，利用机遇）。

3)将全公司所有的KPI目标放在经营计划内，目标应有计算公式、计划达成的时间。4)产品安全（4.4.1.2）满足13项要求，产品安全13项要求：

1、组织对产品安全法律法规要求的识别；

2、向顾客通知1）项中的要求；

3、设计FMEA的特殊批准；

4、产品安全相关特性的识别；

5、产品及制造时安全相关特性的识别与控制；

6、控制计划和过程FMEA的特殊批准；

7、反应计划；

8、包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；

9、组织或顾客为产品安全有关的产品和相关过程中涉及的人员培训；

10、整个供应链中产品安全要求转移，包括顾客指定的货源；

11、整个供应链中制造批次（至少）的产品可追溯性；

12、为新产品导入的经验教训。5)员工举报电话必须建立，邮箱不接受。

6)应急计划含常发的自然灾害，最高管理者每年评审。

7)风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定与方措施。

风险分析：至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训，保留文件化信息，作为风险分析结果的证据。8)基础设施评价，须体现精益原则。

9)内部实验室，必须形成范围清单、标准清单和实验设备清单。

10)内审员能力满足5项要求，包括培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留。内审员5项要求（7.2.3）：

1、了解汽车审核过程方法，包括风险思维；

2、了解适用的顾客特定要求；

3、了解ISO9001和IATF165949中适用的与审核范围有关的要求；

4、了解与审核范围有关的适用的核心工具；

5、了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。11)SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP能力要求。

12)记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求有效期，再加一个日历年。13)软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案。14)供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件。

15)TPM（全面生产维护）形成文件划目标，如OEE（全局设备效率）、MTBF（平均故障间隔时间）、MTTR（平均维修时间）以及预防性维护符合性指标。维护目标的绩效要作为管审输入。16)返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析。17)不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值。

18)控制计划必须结合FMEA更新。对控制计划中的特殊特性应进行SPC分析，并形成CPK、PPK值；控制计划所提的仪器一定要有对应的MSA。

19)审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；内审要兼顾顾客特殊要求审核，顾客关键绩效指标、及班次交接的审核。制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA）、控制计划和相关文件有效执行的审核。过程审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样.20)转版审核必须提供新版运行的至少3个月的绩效指标。

21)风险缓解是IATF16949焦点所在，最大程度降低新项目开发期间实现的可能性，实现策划活动的可能性。旨在通过识别并缓解风险，使业务更安全和稳定。

22)顾客计分卡专人负责：顾客记分卡就相当于客户事项履历表，不过主要记录的是客户的不满意信息。顾客索赔的相关单据、顾客投诉/退货的处理、客户满意度调查结果等相关内容。IATF16949管理评审中要求最高管理者对顾客积分卡进行评审，目的是为了尽量从顾客反馈回来的问题，来帮助公司进行改进提高。

23)形成供应商的开发计划，开发的最终目标是所有的供应商均通IATF16949认证，开发的第一步是所有的供应商均应通过ISO9001认证。

24)必须对供应商进行如下数据的分析（IQC合格率、准时交付率、额外运费的统计）。

25)建立完善的客户投诉、退货等反馈系统，并形成一览表，所有反馈应以CAR的形式反映至各相关部门。26)制订返工返修作业指导书，并将其挂在现场。

第二篇：IATF期末复习总结

DNS—Domain Name Servers 域名服务Computer Emergency Response Team(CERT)计算机应急响应小组The Department of Defense(DoD)国防部

The IATF is based on the concept of an information infrastructure.An information infrastructure comprises communications networks, computers, databases, management, applications, and consumer electronics and can exist at the global, national, or local level.The global information infrastructure is not controlled or owned by a single organization—“ownership” is distributed among corporate, academic, and government entities as well as by individuals.The Internet is an example of a global information infrastructure as is the global telecommunications network.Most organizations that communicate externally rely upon this global system in conducting their operations using a combination of global, virtual networks, dedicated networks, Wide Area Networks(WAN), and customized information systems.IATF 建立在信息基础设施的概念上。信息基础设施包括通讯网络、计算机、数据库、管理、应用和消耗性电子器件。它可以建立在全球、国家或本地的级别上。全球信息基础设施不受某个机构的控制或归其所有。它的“所有权”分布于公司、院校、政府机构以及个人。Internet 就是一个全球信息基础设施。也是全球通讯网络。大多数对外联络通信的机构都依靠这个全球系统利用全球、虚拟网络、专用网、宽带网络（WAN）所定义的信息系统相结合来处理他们的商业。

To accomplish their various missions and to protect their critical functions, all organizations—both government and private sector—have public and private information they need to safeguard.The mission or business environment determines how, and to what extent, specific information is protected.What is publicly releasable to one organization may be private to another, and vice versa.The Federal Government uses specific categories for some of its private information under the heading of “classified information.”In general, the government recognizes four classification levels: unclassified, confidential, secret, and top secret.Within the classification levels, there may be subcategories specific to individual communities.Three of the classification categories—confidential, secret, and top secret—address private information.The fourth level of classification covers both private information(such as sensitive or Privacy Act Information)and public information.为完成各种任务和保护关键功能，包括政府部门与专有机构在内的所有机构都有其需要保护的公共和秘密信息。任务或商业环境决定了保护具体信息的方式与程度。被允许以公开方式发送给某个机构的信息对另一个机构而言可能具有保密性，反之亦然。联邦政府以“带密级的信息”为标题依据其专用分类标准规定了一些联邦政府专用信息的密级。一般地，这些密级按照秘密程度由低到高的次序分为以下4 种：无密级、保密、机密与绝密。在各级别中可能有用于特定团体的子级别。保密、机密与绝密这三个密级均指的是秘密信息，另一密级则包括一些专有信息（如：敏感信息或隐私法案所规定的信息）和一些公共信息。

Local Computing Environments.；Enclave Boundaries(around the local computing environments).；Networks and Infrastructures.；Supporting Infrastructures.本地的计算环境； 区域边界（本地计算环境的外缘）； 网络和基础设施； 支持性基础设施。

The local user computing environment typically contains servers, clients, and the applications installed on them.Applications include, but are not limited to, those that provide services such as scheduling or time management, printing, word processing, or directories.局域用户计算环境如图1-4 所示。它包括服务器、客户以及其上所安装的应用程序。这些应用程序能够提供包括（但不仅限于）调度（或时间管理）、打印、字处理或目录在内的一些服务。

A collection of local computing devices interconnected via Local Area Networks(LAN), governed by a single security policy, regardless of physical location is considered an “enclave.”As discussed above, because security policies are unique to the type, or level, of information being processed, a single physical facility may have more than one enclave present.Local and remote elements that access resources within an enclave must satisfy the policy of that enclave.A single enclave may span a number of geographically separate locations with connectivity via commercially purchased point-to-point communications(e.g., T-1, T-3, Integrated Services Digital Network [ISDN])along with WAN connectivity such as the Internet.“区域”指的是通过局域网相互连接、采用单一安全策略并且不考虑物理位置的本地计算设备的集合。如上所述，由于安全策略独立于所处理信息类型或级别。单一物理设备可能位于不同的区域之内。本地和远程元素在访问某个区域内的资源时必须满足该区域的安全策略要求。

The two areas addressed in the IATF are key management infrastructure(KMI), which includes Public Key Infrastructures(PKI), and detect and respond infrastructures.IATF 所讨论的两个范围分别是：密钥管理基础设施（KMI），其中包括公钥基础设施（PKI）；检测与响应基础设施。

The Department of Defense(DoD)has led the way in defining a strategy called Defense-in-Depth, to achieve an effective IA posture.The underlying principles of this strategy are applicable to any information system or network, regardless of organization.Essentially, organizations address IA needs with people executing operations supported by technology.Defense-in-Depth and the IATF：

Information infrastructures are complicated systems with multiple points of vulnerability.To address this, the IATF has adopted the use of multiple IA technology solutions within the fundamental principle of the Defense-in-Depth strategy, that is, using layers of IA technology solutions to establish an adequate IA posture.Thus, if one protection mechanism is successfully penetrated, others behind it offer additional protection.Adopting a strategy of layered protections does not imply that IA mechanisms are needed at every possible point in the network architecture.By implementing appropriate levels of protection in key areas, an effective set of safeguards can be tailored according to each organization’s unique needs.Further, a layered strategy permits application of lower-assurance solutions when appropriate, which may be lower in cost.This approach permits the judicious application of higher-assurance solutions at critical areas,(e.g., network boundaries).Defense in Multiple Places.Given that adversaries can attack a target from multiple points using insiders or outsiders, an organization must deploy protection mechanisms at multiple locations to resist all methods of attack.多处设防—假定对手可以通过内部人员和外部人员从多点向目标攻击，组织必须在多点布置保护机制以便对抗所有的攻击方法。

Information Systems Security Engineering(ISSE)is the art and science of discovering users’ information protection needs and then designing and making information systems, with economy and elegance, so they can safely resist the forces to which they may be subjected.This chapter describes an ISSE process for discovering and addressing users’ information protection needs.The ISSE process should be an integral part of systems engineering(SE)and should support certification and accreditation(C&A)processes, such as the Department of Defense(DoD)Information Technology Security Certification and Accreditation Process(DITSCAP).The ISSE process provides the basis for the background information, technology assessments, and guidance contained in the remainder of the Information Assurance Technical Framework(IATF)document and ensures that security solutions are effective and efficient.信息系统安全工程（ISSE）是发掘用户信息保护需求，然后以经济、精确和简明的方法来设计和制造信息系统的一门技巧和科学，这些需求可能安全地抵抗所遭受的各种攻击。本章描述发掘和阐明用户信息保护需求的ISSE 过程。ISSE 过程是系统工程（SE）的一个主要部分并且支持诸如国防部信息技术安全认证和认可过程（DITSCAP）那样的认证和认可（C&A）过程。ISSE 提供包含在信息保障技术框架（IATF）文挡的剩余部分中的背景信息、技术评估以及指南的基础。同时保证安全解决方案是有效的和效率高的。

Potential Adversaries：Malicious：Nation States、Hackers、Terrorists/ Cyberterrorists、Organized Crime、Other Criminal Elements、International Press、Industrial Competitors、Disgruntled Employees、Nonmalicious：Careless or Poorly Trained Employees

From an information system standpoint, these motivations can express themselves in three basic goals: access to information, modification or destruction of information or system processes, or denial of access to information.从信息系统方面看，这些动机具有三个基本目标：存取信息、修改或破坏信息或系统处理和拒绝访问信息。

Classes of Attack：Passive Attacks、Active Attacks、Close-In Attacks、Insider Attacks、Distribution Attacks

攻击分类：被动攻击、主动攻击、临近攻击、内部人员攻击、分发攻击

The IATF guidance incorporates five primary security services areas: access control, confidentiality, integrity, availability, and nonrepudiation.The division of network security principles into standard security service categories is convenient for this description.The categories presented below roughly coincide with the “basic security services” identified in the 1990 Recommendation X.800, “Security Architecture for Open Systems Interconnection for Consultative Committee for International Telephone and Telegraph(CCITT)Applications”(which is technically aligned with International Organization for Standardization [ISO] 7498-2, “Information Processing Systems Open Systems Interconnection, Basic Reference Model,” Part 2: Security Architecture), and more recently, the ISO/International Engineering Consortium(IEC)10181 series, Parts 1-7.IATF 包括五种主要安全服务：访问控制、保密性、完整性、可用性和不可否认性。将网络安全原则分为标准的安全服务便于这部分的描述。下面提出的分类大致遵循“基本安全服务”，定义在1990 年建议书x.800、“为开放系统互联、国际电话和电报咨询委员会制定的安全体系结构”、以及最近的国际标准化组织（ISO）/国际工程协会（iec）1018 集，1-7 部分。

Access Control

In the context of network security, access control means limiting access to networked resources(hardware and software)and data(stored and communicated).The goal of access control is to prevent the unauthorized use of these resources and the unauthorized disclosure or modification of data.Access control also includes resource control, for example, preventing logon to local workstation equipment or limiting use of dial-in modems.For the purposes of this discussion, network access control is not concerned with denying physical access(e.g., via locked rooms or tamperproof equipment).访问控制

在网络安全环境中，访问控制意味着限制对网络资源（软件和硬件）和数据（存储的和通信的）的访问。访问控制的目标是阻止未授权使用资源和未授权公开或修改数据。访问控制还包括“资源控制”，例如，阻止登陆到本地工作站或限制使用拨入调制解调器。为便于讨论，网络访问控制不涉及拒绝物理访问（如给房间加锁和给设备加上防损设施）。访问控制运用于基于身份（identity）和／或授权（authorization）的实体。身份可能代表一个真实用户、具有自身身份的一次处理（如进行远程访问连接的一段程序）或者由单一身份代表的一组用户（如给予规则的访问控制）。

I&A.Establishing the identities of entities with some level of assurance(an authenticated identity).Authorization.Determining the access rights of an entity, also with some level of assurance.Decision.Comparing the rights(authorization)of an authenticated identity with the characteristics of a requested action to determine whether the request should be granted.Enforcement.Enforcement may involve a single decision to grant or deny or may entail periodic or continuous enforcement functions(continuous authentication).识别与认证（I&A）：建立带有一定保障级别的实体身份（认证的身份）；

授权：决定实体的访问权，也带有一定保障级别；

决策：将一个认证身份的权利（授权）同请示行为的特征相比较，目的是确定请求是否应被批准；

执行：执行包括对批准、拒绝或需要阶段/连续执行功能（连续认证）的决策。

Confidentiality

The confidentiality security service is defined as preventing unauthorized disclosure of data(both stored and communicated).This definition is similar to, and actually a subset of, the description of access control in Section 4.3.1.In fact, it can be argued that providing access control also provides confidentiality, or conversely, that providing confidentiality is a type of access control.We include in the definition of “information,” data that is not traditional user data(examples are network management data, routing tables, password files, and IP addresses on data packets).Confidentiality services will prevent disclosure of data in storage, transiting a local network, or flowing over a public Internet.One subset of confidentiality is “anonymity,” a service that prevents disclosure of information that leads to the identification of the end user.保密性

保密性安全服务被定义为防止数据（包括存储的和通信中的）的未授权公开。此定义与4.3.1 节对访问控制的描述类似（实际上是访问控制的子集）。实际上可以认为访问控制可提供保密生；或反过来，认为保密性是访问控制的一种类型。我们包含在“信息”定义之中的数据，并非传统意义上的用户数据一（如网络管理数据、路由表口令文件、数据包的IP 地址）。保密性服务防止数据在存储、局域网中传输和流经公共互连网时泄露。匿名是保密性的一个子集，匿名服务防止因消息泄露而导致端用户身份被识别。

The provision of the confidentiality security service depends on a number of variables:Location(s)of the Data that Needs Protection.、Type of Data that Needs Protection、Amounts or Parts of User Data that Need Protection.、Value of Data that Needs Protection.、Data Protection.、Data Separation.、Traffic Flow Protection.对提供保密性安全服务的要求取决下面几个变化因素：需保护数据的位置、需保护数据的类型、需保护的用户数据的不同数量或部分、需保护数据的价值、数据保护、数据隔离、通信流保护

Integrity

The integrity security service includes the following methods: prevention of unauthorized modification of data(both stored and communicated), detection and notification of unauthorized modification of data, and recording of all changes to data.Modification of both stored and communicated data may include changes, insertions, deletions, or duplications.Additional potential modifications that may result when data is exposed to communications channels include sequence changes and replay.完整性

完整性安全服务包括下列的一种或多种：防止未授权修改数据（存储的和传输的）；检测和通知未授权数据修改并将所有数据更改记入日志。对存储的和传输中的数据进行的修改包括变动、插入、删除、复制等。另一种潜在的修改可能在数据进入传输信道时发生，包括序列号改变和重置。

CryptoAPI.The Microsoft Cryptographic API provides services that enable application developers to add cryptography to their Win32 applications.Applications can use the functions in CryptoAPI without knowing anything about the underlying implementation, in much the same way that an application can use a graphics library without knowing anything about the particular graphics hardware configuration.加密API 微软件包加密API 可提供服务，使应用开发商为他们的win32 应用程序加密。应用程序可以在不知道任何底层实施的情形下，使用加密API 中的功能。同样，应用程序可以在不知道任何特殊图形硬件配置情况下，使用图形库。

File Encryptors.These provide confidentiality and integrity for individual files, provide a means of authenticating a file’s source, and allow the exchange of encrypted files between computers.File encryptors typically implement a graphical user interface(GUI)that allows users to choose files to be encrypted or decrypted.This protects individual files but does not protect all of the files on the drive.文件加密器 它为个体文件提供保密性和完整性，提供识别文件源的方法，允许加密文件在计算机之间交换。文件加密器代表性的应用是实现图形用户接口GUI，GUI允许用户选择文件被加密或解密。文件加密器保护单个文件，但不能保护驱动器中的所有文件。

Intrusion and Penetration Detection.Intrusion detection and response systems can protect either a network or individual client platforms.Effective intrusion detection systems detect both insider and outsider attacks.In general, intrusion detection systems are intended to protect against and respond to situations in which the available countermeasures have been penetrated, either through allowed usage or the exploitation of vulnerabilities that are unknown or have not been patched.The objective of these systems is to detect malicious and unintended data and actions(e.g., altered data, malicious executables, requests that permit unintended resource access, and unintended use of intended services).Once the intrusion is detected, an appropriate response is initiated(e.g., disconnect attacker;notify operator;respond automatically to halt or lessen the attack;trace attack to proper source;and counter the attack, if appropriate).Intrusion detection mechanisms operating at the transport layer can view the contents of transport packets(e.g., TCP packets)and are able to detect more sophisticated attacks than are mechanisms that operate at the network layer.Intrusion detection mechanisms operating at the network layer can view the contents of network packets(e.g., IP packets)and are thus only able to detect attacks that are manifested at the network layer(e.g., port scans).入侵和渗透检测 入侵检测和响应系统能够保护网络和个体客户平台。有效的入侵检测系统可以同时检测内部和外部威胁。通常，入侵检测系统试图避免有用对策被渗透（以及对渗透做出反应）。这种保护和反应或者通过许可使用，或者通过开拓未知的或未被修补的缺陷来实现。这些系统的目的是检测恶意和非预期的数据和行为（如变更数据、恶意执行、允许非预期资源访问的请求和非预期使用服务）。一旦入侵被检测到，会引发某种响应（如断开攻击者连接、通知操作员、自动停止或减轻攻击、跟踪攻击来源或适当地反攻击）。运行在传输层的入侵检测机制可以浏览传输包的内容（如TCP 包），并且比运行在网络层的检测机制能检测到更老练的攻击。运行在网络层的入侵检测机制能够浏览网络包的内容（如IP 包），它只能侦听出现在网络层的攻击（如端口扫描）。

Internet Protocol Security(IPSec).IPSec is the security framework standardized by the IETF as the primary network layer protection mechanism.IPSec consists of two parts: an authentication header(AH), whose purpose is to bind the data content of IP frames to the identity of the originator, and an encapsulating security payload(ESP), for privacy.The AH is intended for use when integrity of information is required but privacy is not.ESP is intended for use where data confidentiality is required.ESP defines two methods(or modes)of encapsulating information.Tunnel mode, when used at an enclave boundary, aggregates traffic flow from site to site and thereby hides end-system identification.Transport mode leaves end-system identification in

the clear and is most advantageous when implemented at the end system.IPSEC Ipsec 是被IETF 标准化为主要网络层保护机制的安全框架。Ipsec 由两部分组成：一个认证头AH，其目的是将IP 包中的数据内容同发送方身份以及私有封装安全有效载荷（ESP）相绑定。当要求消息的完整性而不需要私用性时，可以使用AH。当要求数据的保密性时也可以使用ESP。ESP 定义了两种封装消息的方法（或模式）。用在区域边界的隧道模式，它聚合点到点的通信流从而隐藏端系统识别。传输模式不会阻碍端系统识别，在端系统实施时最有优势。

Internet Key Exchange(IKE)Protocol.IKE was developed by the IETF as a standard for security attribute negotiation in an IP network.It provides a framework for creating security associations between endpoints on an IP network, as well as the methodology to complete the key exchange.IKE is based upon the Internet Security Association Key Management Protocol(ISAKMP)with Oakley extensions.The structure of ISAKMP is sufficiently flexible and extensible to allow inclusion of future security mechanisms and their associated algorithms and can be tailored to other networking technologies.互联网密钥交换协议（IKE）IKE 是IP 网络中作为安全属性协商的标准而由IETF开发的。它为IP 网络中端系统之间产生安全联盟提供一个框架，同时也为完成密钥交换提供一套方法。IKE 是基于OAKLEY 扩展的互联网安全联合协会密码管理协议（ISAKMP）的。ISAKMP 的结构非常灵活，可加以扩展以允许包含未来的安全机制及其相关算法，同时，ISAKMP 还可用于其它连网技术。

Media Encryptors.Media encryptors protect the confidentiality and integrity of the contents of data storage media.They can also perform a role in maintaining the integrity of the workstation by verifying the Basic Input/Output System(BIOS)and ensuring that configuration and program files are not modified.Media encryptors need to leave some system files unencrypted so that the computer can boot from the hard drive.Most of these files can have their integrity protected by a cryptographic checksum;this will not prevent a tamper attack but will alert the user that the data has been altered.However, some system files contain data that changes when the computer is booted;these files cannot be protected.With the exception of some system files, media encryptors encrypt the entire contents of the drive.介质加密器 媒体加密器保护数据存储介质内容的保密性和完整性。通过校验基本输出输入系统（BIOS）和确保配置和程序文件不被修改，媒体加密器可起到维护工作站完整性的作用。媒体加密器允许一些系统文件不被加密，以便计算机能从硬盘引导。

SSL.SSL exists just above the transport layer and provides security independent of application protocol, although its initial implementation was meant to secure the Hypertext Transfer Protocol(HTTP).This effort has migrated to the IETF as the Transport Layer Security(TLS)protocol, which provides data encryption, server authentication, message integrity, and optional client authentication for a TCP/IP connection.TLS negotiates the invocation of cryptographic algorithms(from a fixed set)and protects all application layer data.SSL—SSL 恰好位于传输层之上，虽然其最初实施是为了保护超文本传输协议（HTTP），SSL 却可提供独立于应用协议的安全性。IETF 将这种努力（提供独立于应用协议的安全性）实现为传输层安全协议（TLS）。TLS 协议提供数据加密、服务器认证、消息完整性和为TCP/IP 连接提供可选客户认证。它协商加密算法（从固定的组中）的调用，保护所有应用层数据。

Trusted Computing Base(TCB).A trusted computer system is a system that employs sufficient hardware and software assurance measures to allow its use for simultaneous processing of a range of sensitive or classified information.Such a system is often achieved by employing a TCB.A TCB is the totality of protection mechanisms within a computer system, including hardware, firmware, and software, the combination of which is responsible for enforcing a security policy.A TCB consists of one or more components that together enforce a unified security policy across a product or system.The TCB’s ability to correctly enforce a unified security policy depends solely on the mechanisms within the TCB and on system administration personnel’s correct input of parameters(e.g., a user’s clearance level)related to the security policy.可信计算基TCB（Trusted Computing Base）一被信赖的计算机系统使用足够的硬件和软件保障手段以允许同时处理一批敏感或秘密信息。这样的系统通常可通过实施TCB 来实现。TCB 是计算机系统内保护机制的全体，包括硬件、固件和软件，这些组件结合起来共同负责增强安全策略。TCB 由一个或多个组件构成。它们共同增强产品或系统的统一安全策略。TCB 正确增强统一策略的能力仅依赖于TCB 内部机制，以及系统管理员对安全策略相关参数（如一个用户的许可级别）的正确输入。

Virus Detectors.Virus detectors can be used to protect a network or an individual client.A virus can be considered a special form of intrusion involving the classic Trojan horse attack with the ability to reproduce and spread.The virus is normally considered to be limited to the authorizations of the user who is executing the code, but viruses may also exploit flaws in the network that allow them to cause a serious privilege state harm.病毒检测器—病毒检测器可用来保护网络或个人客户。病毒可被看成具有复制和传播能力的特殊形式的攻击，包括传统特洛伊木马攻击。通常认为病毒会被限制在用户（正在执行代码的用户）认证的范围之内。但是，病毒也可以开拓网络中的缺陷，从而允许自身产生更严重的权限状态损害。

第三篇：合同审核注意事项

合同审核注意事项

1、编制合同文本

编制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要编制合同文本。

工作内容：

①、收集相关信息：在编制非标准合同文本之前，公司办理业务的相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。

②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。

③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。

合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确。应包括：

A、合同名称。

B、甲乙方名称及地址、经办人联系电话。

C、甲乙方法人代表或其合法代理人签字、公司公章或合同专用章。

D、合同签订日期。

E、标的、内容。

F、数量、质量。

G、价款或酬金、工程项目计价方法、工程项目款支付方式。

H、履约方式、地点、费用的承担。

I、违约责任，甲乙方权利和义务。

J、生效、实效条件。

K、争议解决的方法。

L、合同的份数及附件。

M、保密条款。

N、业务人员作为合同主办人填写《合同审批单》、合同摘要并附合同文本、合同业务单位营业执照和相关资质复印件加盖公章、法定代理人授权委托书原件及盈亏预测等相关附件。按权限审核报批。

O、合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。

2、审核业务风险

审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。

工作内容：

①、评价业务前景：公司（子公司）的部门主管（负责人）在拿到业务员编制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。

②、评价业务利润：在确定了业务的发展前景之后，部门主管（负责人）需要根据业务发展前景来确定合同的利润水平，同时将合同的盈亏预测与相应的利润水平作对比。如满足利润要求，则签字同意，否则提出修改建议。

③、评价风险控制措施：在合同满足了业务发展需求和利润要求之后，还必须对合同中的风险控制措施进行评估，检查合同条款是否对可能出现的风险采取了恰当的规避措施。如果规避措施得当，则签字同意，否则提出修改建议。

3、审核法律风险

审核法律风险是对合同的合法性、严密性、可行性进行审核。这项工作由公司的法律顾问全面负责。

工作内容：

①、审核合法性

A． 当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；

B． 合同内容是否符合国家相关法律、法规和政策的规定；

C． 当事人的意思表达是否真实、一致，权利、义务是否平等；

D． 订约程序是否符合法律规定。

②、审核严密性

A．合同应具备的条款是否齐全；

B． 当事人双方的权利、义务是否具体、明确；

C． 文字表述是否确切无误。

③、审核可行性

A．当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；

B． 预计取得的经济效益和可能承担的风险；

C． 合同非正常履行时可能受到的经济损失。

④、修改合同文本

公司的法律顾问对合同文本提出修改建议后，相关业务人员必须严格依据修改意见对合同文本进行修改，保证合同的合法性、严密性和可行性。

4、审核财务风险

审核财务风险是评价合同的资金调拨、付款条件和财务费用。

工作内容：

①、评价付款条件：对于销售合同，根据对方的信用等级评价合同的付款条件，可以有效的降低公司的财务风险；对于采购合同，采用有利的付款条件，可以降低公司的资金成本，并提高公司的资金周转率。因此，财务部门必须审核合同的付款条件，并提出审核意见。

②、评价合同的资金调拨：公司的财务部门需要根据公司的资金状况对合同的资金调拨提出建议，使合同执行中资金的流入、流出满足公司整体的资金计划安排。

③、评价合同的赢利性：以贷款方式支付合同货款或其它费用时，必须考虑资金成本，从财务角度对合同的赢利性进行预测。因此，财务部门必须在考虑了财务费用的基础上，对合同的盈亏进行预测，从财务角度提出合同赢利性的意见。

5、审批

审批是指公司领导对合同做出最后的决策。

1）、工作内容：公司领导在业务风险评价表和财务风险评价表的基础上，根据对业务特点及公司资金状况的了解，对合同的业务风险和财务风险做出综合评价。若同意部门主管（负责人）对业务风险和财务风险的评价，则签字认可，否则提出审批意见。

第四篇：合同审核注意事项

合同审核注意事项

1、主体是否合法，是否具有相应的主体资格。具体应该包括：对方是否具有相应的资质（两万元以上应具备法人资格）、是否具有履约能力、社会信誉状况等。

2、合同内容不得违反国家的法律禁止性规定。

3、合同条款是否完备、明确。合同条款中应对合同的标的、数量、质量、价款、履约期限、履约方式、交付地点等都应该加以约定，且约定应尽可能地清晰、完整，决不能含混不清或者模棱两可。

4、对有可能出现的违约情况要加以考虑，规定相应的违约责任（包括合同的解除）。

对我方可能出现的违约要规定相对较轻的违约责任；对对方条款的审查，则恰恰相反。

5、应约定争议管辖权条款。尽量将约定由我方所在地人民法院管辖。不能达成一致的，则应约定双方所在地人民法院都有管辖权。

6、明确合同签订地。尽量将合同签订地约定在我方所在地或作为 最后一方签字，以取得我方公安机关对涉嫌犯罪案件的管辖权。

7、对方的签约人是否具备相应的权限，即是否是企业的法定代表人或者由企业授权的经办人。应该要求签约人出示相应的证明文件，并仔细核查证明文件。

8、签章应包括对方单位的公章以及授权代表的签字。如果对方公章为法人的分支机构公章或内设机构，还应要求其提供所属法人机构的授权书。对方为自然人的，签章应由本人签字并加摁手印。所有的印章和签字都应清晰完整。

9、合同落款处应有签订的具体时间。签约人签字时也应留下具体的时间。

10、合同附件应与主合同相一致。

11、合同订立之后如要变更，应采取书面形式。

12、所有合同主体名称必须同合同专用章一致。

13、所有合同都必须加注页码。

14、重要合同要加盖骑缝章。

第五篇：毕业证书审核注意事项

毕业证书审核注意事项：

1、2013届毕业生证书审核前请往学籍群共享下载“中等职业学校毕业生验印单”；请务必在毕业生验印单上盖上“学校公章”及“学校法人代表签字章”（与毕业证书上的章一致），打印一式两份，验印时交给职成处。

2、新补的毕业生花名册上找一处空白的地方盖上学校法人代表签字章（与毕业证书上面的章一致），同时还要注意学校公章也要盖。

3、高中后学分制毕业证书，请在专业名称后面加上“（高中后）”字样。

4、中心打印好毕业生花名册，学校应自行复印一份，原件职成处收回。