试析招商引资过程中法律风险与防控的探讨

第一篇：试析招商引资过程中法律风险与防控的探讨

试析招商引资过程中法律风险与防控的探讨

论文摘要近年来，各地政府均非常重视并积极实施招商引资工作。然而，在各地招商引资取得良好成效的同时，也存在部分招商引资工作因急于求成，忽视相关法律规定，容易带来法律风险与隐患。为此，本文将详细剖析招商引资工作中容易出现的违法行为及其成因，并从宏观机制到具体措施，提出防控对策及建议，以期为规范招商引资行为谏言，促进招商引资工作走上良性、健康的发展轨道。

论文关键词 招商 引资 法律 风险防控

一、企业在涉诉招商引资案件中存在的主要违法行为

企业在涉诉招商引资案件中的违法行为花样繁多，笔者将这些违法行为主要概括为以下几类，并以双流县人民法院受理的部分招商引资案件为例进行说明。

（一）以工程建设、项目建设为借口，骗取巨款

企业将同一个工程重复发包、多次发包给若干不同的建设工程公司，收取高额的保证金后将款项供个人挥霍或挪作他用，却以各种理由拒不退还。如：双流县穗康农业发展有限公司将工程重复发包给多家公司，收取巨额保证金。

（二）资金链断裂，拖欠材料款、工程款等

企业因为经营过程中出现资金链断裂或存在后期投资不足等情况，导致无法发放工资款，或长久拖欠工程款、材料款、设备款等，造成民工上访等现象反复发生，极其影响社会稳定。如：四川桦林硅晶能源股份公司因资金链断裂，拖欠工程款、材料款数千万元，其中涵盖了大量民工工资，给社会稳定带来极大影响。

（三）以发展农业项目为由，享受优惠政策、低息贷款，但还款期限届满因各种原因不能及时还清贷款

主要表现为部分引资企业动机不纯，假借发展农业项目，实为享受政府的财政补贴、低息农业贷款，不按期归还贷款；或部分企业发展过程中资金链断裂，不能及时归还贷款，引发诉讼。如：双流现代农业发展投资有限责任公司委托第三人银行向成都昆山虹禾现代农业进出口有限公司发放农业贷款，因成都昆山公司方资金链断裂，不能按期归还贷款。双流穗康农业发展公司假借发展农业项目，获取双流现代农业发展投资公司高额贷款并享受政府优惠政策，却不按期归还贷款。

（四）未交土地使用权出让金或土地租金

引资企业以工业生产或项目引进的名义，参与竞拍国有土地使用权，竞买成功后未在约定时间内缴纳土地使用权出让金。或企业依照相关政策租赁了大量土地，却始终未交或未交清土地租金，最后无力偿还。如：四川桦林硅晶能源股份公司在参与竞买双流县黄甲镇的国有土地过程中，本身无力缴纳土地出让金，但通过向西航港建设投资公司借款1300万元作为保证金参与竞买，但竞买成功后并未按照约定时间缴纳土地使用权出让金。四川双流县仙绿宝食品有限公司通过农村集体土地流转的形式取得了大量的土地用于修建办公楼等建筑设施，但拖欠大量的土地租金未交，留下许多遗留问题。

（五）虚假出资或出资后抽逃出资

部分引资企业系借钱注册，注册成功后逐步将资金挪走，个别公司甚至自身没有任何一分钱的出资，公司实为“皮包公司”，投资目的仅是为通过优惠政策，获得政府提供的各项补助金。公司如：四川穗康农业发展有限公司实际上并无出资，系委托一个中介公司代理包办注册而成。

（六）投资者以手中的项目作为筹码，游走于多个地区，非法吸收公众存款

部分投资者打着兴建大型项目、发展绿色高科技或新能源产业的幌子，获得政府的补助和政策支持。但实际对外却以手中的项目、政府的支持作为游走于多个地区对外宣传和吹嘘的筹码，对外签订借款合同，非法吸收公众存款，数额及其巨大，却没有实际偿还的能力。如：四川仙绿宝食品有限公司对外以其生产绿色高科技仙人掌食品的名义，大量非法吸收公众存款，受骗人数众多，社会危害极大。

二、产生上述政府法律风险与企业违法行为的原因分析

造成上述政府法律风险与企业违法行为，大致有以下几种原因：

（一）在招商时急于求成，忽视了法律法规和地方政策的硬性规定、未充分论证项目可行性、疏于仔细审查企业真实投资实力

在未查明引资企业是否支付或部分支付土地出让金的情况下，有的政府就为其办理了土地使用权证。有的企业事先与评估机构串通一气，蓄意人为拉高土地使用权评估价值后，再转向多家金融部门抵押筹措资金，所借资金又用于其他用途，或转移资金，导致引资项目迟迟不能运行，金融机构债权也无法实现，金融借款纠纷因此大大增加。

（二）个别企业为获取政府资金扶持、骗取享受政府的各项优惠政策和好处，故意掩盖真实情况，虚吹项目

一是引资入驻的企业中，个别自身并无多少经济实力，以“拿到土地，再向相关机构借款融资”目的入驻。若得融资后，蓄意向普通群众套取资金，采取非法集资方式构成合同诈骗，从而可能引发更大范围的矛盾冲突产生，形成不稳定局面。二是部分引资企业求之过急，项目过大导致资金链断裂，引起拖欠民工工资和供应商材料款等诸多问题。三是个别引资企业利用法律漏洞，抽逃注册资金，公司股东之间引发内部矛盾，影响企业的正常生产经营，导致企业被拖垮。

（三）部分引资企业虽然投资项目真实，但欠缺实力与资金，导致项目中途停滞，造成纠纷

一是企业自身存在资金不足，故为了让承包人最大限度的为其垫资，在签订合同时，无视法律规定对施工主体的要求，让个人或无资质企业通过挂靠方式修建工程。二是企业存在内部管理混乱等问题，未合法报批相关手续，导致建设施工工程无法竣工或难以验收，从而致使工程款最终无法结算。三是部分地方政府为了追求政绩，盲目片面要求个别引资企业扩大经营规模或多元化经营，不合时宜的急剧扩张导致资金紧张，开工不足，无法正常生产。

（四）招商活动中欠缺法律意识、未能有效防范风险

当项目后期出现问题，大量纠纷集中爆发的局面产生时，司法机关从保护善意方角度介入处理，难度较大。一是从部分涉诉涉法情况显示，政府在签订招商引资合同时，未充分考虑和防范风险，合同中可能存在法律漏洞，未全面保证政府利益，当纠纷一旦发生，法院依法处理将非常被动。二是当出现部分企业拖欠民工工资、大量融资时，未引起相关部门足够重视，没能合理评估风险，进而加强防控。因此一旦产生大面积涉稳涉诉问题时，外地引资企业主已经一走了走，只留下空壳企业给政府，后续问题成为当地的不稳定因素。

三、加强招商引资过程中相关法律防控措施的建议

（一）整合资源，构建整体、专业的招商引资法律服务部门

首先从大多数地方政府招商引资现状来看，主要是依靠法制办或法律顾问提供法律服务。但从实际情况看，法制办各类事务千头万绪，大多数情况下难以设置专职或专人服务招商引资，而外聘的法律顾问往往仅负责个案。其次从招商引资流程来看，企业的经营风险，除了涉诉案件以外，更多的行政争议不能仅靠诉讼解决，其涉及的部门繁多，不仅涉及到“公检法”等司法部门，还包括规划、国土、工商、税务等大量的行政部门。最后从招商引资合同双方管理的对等性来看，引资企业方对投资的项目管理是专业、专项、专人在长效进行。而政府作为合同一方，并未如履行行政事务般确定专门的人员，对合同履行进行系统管理，造成了合同双方在履行合同中管理方式并不对等。因此构建整体、专业性的招商引资法律服务部门，对于防范控制政策风险，提高引资水平具有十分重要的意义。

1.招商引资法律服务部门的组织与搭建。可由政府牵头组建该部门，成员公开选拔聘任，便于统一调配和发挥作用，提供差异化和整体化的法律服务。由专业法律服务部门，针对政府招商引资，提供从论证项目合理性、签订和履行协议、解决争议等全方位、全流程、专业化的法律服务方式。

2.法律服务部门的法律服务范围。一是参与招商引资项目谈判全过程。二是调查诚信状况。详细调查了解投资方的诚信情况，以判断是否有足够的诚意与能力履行合同。三是合理论证项目可行性。由法律服务部门在充分开展前期调查的基础上，从法律上论证该项目可行性，出具法律意见书。四是起草、审查招商引资合同等法律文书，严防出现双方权利与义务严重不对等的现象。五是搭建好政府和企业间法律沟通桥梁作用，提升针对招商引资企业的专业法律服务。针对具体问题，及时协调、跟踪、督促，确保企业项目顺利建设落实。

（二）进一步加强合同签订、审查过程中的法律防控

1.签订前应注重对投资方诚信状况的调查。政府通过专业法律服务部门调查引资企业的诚信状况，确保其有能力、有诚意。主要包括两方面：一是调查企业法人资格，二是调查资信情况，防范在招商引资过程中的欺诈、诈骗等非法行为。

2.关注合同重点条款。避免权利义务的严重失衡。一是注重无效条款。对招商引资格式合同或合同样本，应特别关注合同中的权利义务严重失衡和无效条款。二是特别约定一方严重违约时，另一方有权终止合同的各种情形。三是关注赔偿条款与违约责任的约定。对于计算违约金与损失额的计算方法，不能只笼统约定一方违约赔偿对方损失或按合同法规定赔偿对方损失。

3.要注重对招商引资合同的严格把关审查。一是应特别注意对投资主体的审查。为防止一些不法投资者滥竽充数，骗取优惠待遇，搞变相圈地。二是对招商引资合同中拟引进项目，事先要相关部门提前介入、认真筛选、进行必要的可行性研究和论证，严把项目审批关。严格控制高耗能、高污染行业和产能过剩行业项目进入。三是要建立招商引资合同审查制度，以从根本上预防和减少招商引资相关诉讼的发生。

（三）强化引资企业的后期防控，提升防范风险意识

招商引资工作的顺利完成，一方面离不开相关部门及招商人员的专业全面服务，但另一方面也不能忽视、放松对企业的依法监管及监督。地方政府及相关部门应当在做好服务的同时，强化后期的防控，提升防范风险的意识，对有苗头的风险应及时介入处理，避免当问题接踵而至，集中爆发时再做补救工作。

（四）进一步完善多元化解矛盾纠纷机制，强化多途径防控

充分处理好涉及招商引资企业的涉诉纠纷，需要充分运用多元化的矛盾纠纷解决机制，合理调动各方面因素、手段，妥善化解矛盾纠纷。一是充分发挥大调解的操作机制，利用人民调解、行政调解的作用，引导双方互相体谅，通过调解解决矛盾。二是积极寻求人民调解、行政调解以外的法律途径解决矛盾。三是对于以投资为名，“挂羊头卖狗肉”的企业不法行为，综合运用刑事、民事、行政等法律手段予以严厉打击，共同营造优良、法治的投资环境。

参考文献

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第二篇：法律风险防控发言稿

学习法律法规 防控法律风险

持续提升井站管理水平

——泸州作业区阳42井

阳42井是蜀南气矿泸州采气作业区众多井站其中之一，是向泸州市华润天然气公司供气的重要窗口；也担负着向武骏玻璃、CNG加气站和鱼塘民用的供气任务；同时还担负着调控管网压力和间歇井的生产任务等工作。由于近年来的城市规划和建设，井站所处的特殊地理位置，让我们进一步认识到法律风险防控的重要性。从2014年年底开始，我站以法律风险防控为重点，以法律风险辨识为指引，加强各项法律法规的学习和培训，不断强化管理水平，持续提高班组员工业务素质和技能水平。

一、学习法律法规，提高法律风险意识

在新的《安全法》和《环保法》颁布实施后，我们感觉到安全环保形势的严峻。同时也让我这个井站长感觉到肩上责任重大。井站涉及法律风险多，管理的事务杂。在我们的岗位上方方面面都涉及到法律风险。其中目视化管理的内容25项，生产现场操作和管理的41项。如何让井站员工和自己掌握采气和配气过程中法律风险，一直是我不断思考的问题。首先是通过培训学习相关的法律法规，提高员工的法律风险防控意识。井站每月开展两次法律法规的培训和两次法律风险防控知识的自学。每次集中培训后进行培训效果测试，并将测试结果纳入业绩考核内进行绩效考核。通过培训和自学，逐渐让大家掌握了我站在生产运行、经营管理和安全环保等66项法律风险源，逐条掌握了对应的防控措施；二是组织员工共同参与法律风险辨识。根据我站的实际工作情况，同时运用我们学到的法律法规知识，对我们管道、井口、日常的设备维护保养以及用户的供气、计量等多方面工作进行了法律风险辨识。通过风险辨识，认真分析风险特点，进一步细化应对措施。三是依靠全班员工控制风险。我觉得法律风险防控是整个井站全体员工共同的工作。通过学习、运用、预防和控制，增强了我们防范风险的信心，让我站可以从容面对各类生产和经营风险。

二、规范岗位操作，规避法律风险

起初，我站员工素质和技能水平参差不齐。对岗位法律风险不了解或认识不足。在部分岗位实际操作中存在不规范或违反操作规程操作的现象。通过学习了法律法规后，大家逐渐认识到不规范操作可能涉及的法律风险。

在去年的某一天，一位新来员工在进行分离器排污操作时，由于排污阀开度控制不当。瞬间造成站内积油池污水飞溅外溢，幸好发现及时，站上员工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了围栏，避免了污水流至站外造成环境污染。井站周边是附近农户的菜地和果树，污水一旦外溢后果将不堪设想。事后，我们立即开展了针对此次事件的分析。导致事件的原因：一是对新来员工岗位操作培训不到位；二是操作员工对排污操作的风险意识不强，对操作不当会造成的后果认识不到位；从那次事件以后，类似的操作再也没有出现过同样的问题。

随着管理进一步规范，站上员工主动规避法律风险的意识增强。我们在污水转运，更换脱硫剂以及废旧脱硫剂的处理等工作上下足了功夫。

1、井站生产污水的处理，采用指定有资质的污水转运单位拉运至指定站进行回注。在进站前核对转运车辆和人员的资质，装水前核对罐装水的方数，检查确认连接管道完好情况、并对车身正面和侧面进行拍照留档、站上建立污水拉运登记台帐。每一车水拉运的离站时间、到达回注站的时间和以及井站气田水运输签运单都进行了相应的登记。确保每一方气田水都完全回注或处理，避免气田水对环境造成污染和影响。严格把好各个环节的管理，有效地规避了气田水在转运过程中存在的法律风险。前几年，某个单位出现过由于气田水处理和转运管理不规范。为了省事和节约成本，司机将车上气田水在途中直接排至路边，造成严重的环境污染。后来经当地老百姓举报后，相关部门进行了调查取证后，转运单位和司机受到了严厉的处罚。新的《环境保护法》颁布实施后，类似的事故再发生，处罚会更严重。

2、脱硫装置是用于含硫天然气的净化和处理，为了保证气质达标，站上每月10号、25号分别进行一次硫化氢含量测定。在H2S含量接近标准值时，立即汇报进行脱硫剂更换。在更换的过程中严格按照作业许可的要求，认真履行属地监督职责和义务，对更换过程全程监督。确保作业人员的规范操作，操作环境的安全。更重要的是如何避免硫化铁粉遇空气自燃而导致事故的发生和废脱硫剂的妥善处置。严格按照操作卡步步确认，及时制止和纠正施工单位的不规范操作。对废脱硫剂立即采取用水喷淋的方式，避免自燃发生。对废弃脱硫剂的运输和处置，站上建立了《干法脱硫富剂处理台帐》。台帐上明确了运输单位车辆号牌、转运时间、转运物品的数量、转运目的地及包装完整情况等。以上每项内容,运输司机和当班员工确认后在台帐上签字。

正是有了事故的教训和法律法规学习，让我们更清楚如何规避与岗位相关的法律风险。同时也使我站在管理水平上有了进一步的提高。

三、关注易发风险，严把风险防控关

1、我站处在复杂的城乡结合地段，由于城市规划和建设的突飞猛进。我站的井口和关联管线安全面临巨大的挑战。施工方在施工前，没有及时和当地政府、气矿及作业区进行良好的沟通。施工过程中对我们的管线造成很大安全隐患。作业区为了加强管道的管理，成立了专门的巡管班，共有专职巡管工 28 人，对整个作业区近1000公里管线进行日常巡护。同时对专职巡管人员进行双重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的监督管理。巡管工将每次巡护的结果到中心站进行汇报，让站上清楚管线的存在的静、动态隐患及隐患处置的具体情况。为控制管线风险和应急处置管线突发事件提供了依据。确保管线可靠、安全运行，从根本上保证气井的正常生产和用户的平稳供气。

2、每年春节和乡里乡亲家里红白喜事，周边居民都有燃放烟花爆竹的习惯。有几家离我站距离较近。针对这种情况，我们主动走进农户家中，向他们宣传安全知识和法律法规。说明我们井站是易燃易爆生产作业场所，附近不能燃放烟花爆竹的原因，并告知如果燃放烟花爆竹可能导致严重后果和危害。通过站上员工专门的讲解和日常与他们的交流，最终得到了他们的理解和支持。遇节假日燃放烟花爆竹时，也选择离我站较远的地方。从而消除了这项安全隐患。针对我们的井口和管道，我们利用巡检的机会对管线周边居民、工厂等进行管道保护法的宣传。让他们了解管道存在的风险和危害，以及危及和破换管道的违法行为应当承担的法律责任和后果。

四、加强治安联防、营造和谐治安环境

1、结合目前国际国内形势复杂和井站的实际情况，我站与地方政府进行协调，建立了警企联防机制。鱼塘镇派出所将我站列为他们的巡逻点。定期进行治安巡逻，确保我站治安环境的稳定。

2、我站与周边住户保持友好交往，多次组织与周边居民各种应急联动演练。通过法律法规宣传和应急联动演练，不断发现和纠正他们的不安全行为，提高他们的安全意识，以及突发情况下如何选择正确的逃生路线,如何应对和处理治安突发事件......我们既是关系友好的邻居，同时也是治安联防的好搭档。

五、严格落实绩效考核

为了切实加强法律风险防控的学习和执行。我站制定了班组法律风险防控考核标准。我将员工的培训学习后的测试结果和执行情况纳入绩效考核范围，在作业区考核中占5%的权重，与员工的业绩薪酬直接挂钩。同时按照岗位需要和个人特点，划分了责任区域并落实到人头。区域责任人检查本区域的操作是否规范规范、风险点的防控是否执行到位等员工表现情况，每次记录，每周通报，每月考核。目的是让员工了解法律风险防控知识学习的必要性，法律风险防控工作的重要性。

法律风险存在和贯穿于生产运行的各个管理环节。每个岗位都或多或少存在潜在的法律风险，法律风险一旦发生，如果没有预先的防范意识，往往会给单位和个人带来严重危害。法律风险发生导致的后果就是承担法律责任。所以只有全员共同参与才能筑起一道全方位的法律风险防火墙。经过多年的工作和学习的积累，我体会到大多数的管理，不过是将以往的经验教训不断总结后并加以改进，变成我们所用的一些管理办法。法律风险防控也一样，它分散存在于各种文件、规章制度中和我们的各项工作中，只要我们坚持以事前预防、事中控制为主的原则，并严格按照规章制度做好自己的本职工作，法律风险自然而然也就降低了。

法律风险防控效果好坏，源于我们对法律法规的学习、了解和掌握；源于我们对岗位法律风险的认知和辨识；源于我们心中的法律底线不可触碰；源于我们每个人的工作责任心......

第三篇：法律风险防控工作总结材料

多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”

尊敬的各位领导、各位同仁：

大家上午好！

很荣幸能有今天这个机会和大家共同交流探讨法律风险防控工作。我今天发言的题目是《多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”》。

销售企业是中国石油的窗口，销售环节是集团公司整体价值链的重要环节，与消费者的接触最多，法律风险也最大。XX销售地处900万人口的省会城市，近年来，公司规模不断扩大，管理幅度进一步拓宽，而随着竞争的加剧，面临的社会关系也越来越复杂，法律风险源不断增多。为及时消除隐患，化解风险，XX销售借助法律风险防控工作，紧密结合示范站建设、精细化管理和队伍素质提升，重点从七个方面入手，扎实推进风险防控，初步建立起一套比较完整的法律风险防控体系，为生产经营的平稳运行发挥了重要作用。下面，我将XX销售在法律风险防控中所做的一些工作与大家交流探讨，不妥之处敬请批评指正。

一、重点突出，重心前移，全面强化员工培训 增强员工的法律意识是做好法律风险防控的前提和基础，为营造全员学法、守法、用法的氛围，XX销售首先从源头抓起，加强了员工的法律知识培训。一是完善培训方案。在法律风险防控工作开展之初，XX销售制定了涵盖机关、区域、加油站、岗位的四级法律风险防控培训方案，并分层施教，逐级推进，认真开展法律风险防控指引宣贯和法律知识培训。二是加大培训力度。今年以来，共借助中油班、人才库出入库等各类培训的契机，组织了5期法律知识培训，大大增强了基层员工的法律意识。三是创新培训形式。结合元旦、国庆等节假日，制作员工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培训的趣味性、实用性，以员工更乐于接受的方式学到实用的法律知识，增强了培训效果，有效促进了员工法律意识的总体提升。截止9月底，XX销售未发生一起行政处罚、交易赔偿和侵犯他人权益的案件。

二、以点带面，有序推进，全力打造示范油站 作为销售企业，加油站是我们管理的重点，也是法律风险防控工作的主阵地。为推动法律防控工作的进程，我们借助示范站建设，以点带面地开展了法律风险防控示范站工作，选择不同区域、不同类型的31座加油站作为示范站，以“分步实施、逐步推广、统一标准、严格执行”的原则，结合法律风险岗位防控责任书的相关内容，从油品销售、财务管理、安全管理、劳动用工等6个方面制定了20项检查标准，并与示范站同步建设，同步验收。在建设过程中，我们共发现涉及法律风险的问题62个，全部及时进行了整改，截止9月底，XX销售共建设法律风险防控示范站44座。下一步，XX销售将持续推进法律风险防控示范站建设，将其余站点全部纳入示范站范围，逐步推进。同时，按照新站就是示范站的原则，在新站开业之初各项管理就按示范站的标准进行规范，在高标准要求的同时避免重复建设。另外，我们还将对前期已达标的示范站开展“回头看”，实行“红黄牌”制度，定期检查与回访，保持法律风险示范站建设的持续性，力争用两年的时间，使所有加油站都成为示范站，全部符合法律防控的要求。

三、关口前移，规范制度，深入夯实法律基础 国家需要法律法规，企业需要规章制度，尤其是现代企业，科学严谨的规章制度是企业正规化的基础和保障。规章制度要想科学严谨，必须先要符合法律的要求，否则，有法律漏洞的规章制度就成了随时可能引爆的“定时炸弹”。为了消除因制度疏漏造成的法律风险，XX销售从控制风险、简化流程的角度出发，对费用管理、生活及办公、生产设施维修费用管理办法等38项制度进行了集中修订与更新，使这些规章制度更加完善。如今，XX销售将法律风险防控的关口进一步前移，在规章制度起草时，逐条审查，从源头控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX销售还将维持目前的审核体系，对目前适用的所有规章制度逐一梳理，在结合公司实际对内容进行重新修订和完善的同时，重点审查是否存在法律漏洞，确保公司的每一条规章制度在符合公司实际的同 时，合乎法律规定。

四、精细管理，双管齐下，尽力消除证照风险 由于历史遗留问题等各种原因，XX销售在证照办理方面存在诸多困难，给加油站的正常经营也带来了极大的风险。为了消除这一风险，XX销售借助战略协议推进的机会。一是加强前期遗留问题的解决。对前期因政府拆迁等各种原因造成的证照不全问题，分别交由相应的专业线牵头负责，及时协调政府职能部门分批补办。通过与XX市政府、发改委、商业局等反复沟通汇报，多渠道努力，目前，湖北省政府和市发改委已明确要尽快研究，妥善解决XX销售36座历史遗留问题加油站，为所属加油站的正常运营提供了政策保证，避免了行政处罚的风险。

二是加强证照变更年检指导。随着公司业务的不断拓展和丰富，各种行政审批手续逐渐增加。而且XX市各区政策不统一，行政许可证照办理手续多、难度大。一些站经理，特别是新任站经理，对年检、变更证照的相关政策、程序不了解，无从下手，有很强的畏难情绪甚至抵触情绪。针对这一情况，我们对常用的行政许可办理程序及审批规定进行梳理，给加油站编发了《证照办理、年检须知》，明确了证照办理的时间、程序、要求等，简单而实用，帮助加油站提高了证照办理的效率，保证了各类证照在规定的时间内按时办理完毕。三是实行证照临期预警。为增强加油站自我管理的责任心，落实证照管理的精细化，防范因人为原因造成行政处罚等情况，XX销售建立了证照临期预警制度，以扫描件电子存档加油站所有证照，分门别类进行登记。由综合办公室每月对证照管理情况进行一次清理，对临期证照提前预警，督促加油站或证照对口管理部门，及时送检或换证，确保各类证照年检变更及时。今年以来，XX销售未发生一起人为原因造成证照过期的情况。

五、“坐堂问诊”，严格把关，源头防控合同风险 严密是合同得到有效贯彻执行的基础，为了保证合同的严谨，从源头上堵塞合同管理的漏洞，我们充分发挥法律事务管理的作用。一是强化审查，把好合同签约关口。每周二和周五分别请法律顾问到公司，“坐堂问诊”两天，在解答相关法律问题的同时，重点审查公司各类合同，尤其是经营合同。严格执行省公司合同管理办法规定，所有合同经法律顾问审核把关后才能签订，这使合同在签订之前就从法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX销售共签订各类合同490份，在审查阶段发现问题合同165份，均在签订之前予以了更正。

对于合同签订和履行过程中的一些典型问题，XX销售还以案例的形式，对所有机关人员进行了一次专门培训，增强了机关员工对合同规范化管理的意识，也较大程度提高了合 同经办人员的合同管理水平。现在，我们在合同审查时发现的问题越来越少，签约人与法定代表人不一致等一些普遍性的问题得到纠正，公司合同管理的整体水平明显提高。二是动态跟踪，把好合同履行关口。合同履行过程是法律风险控制的关键环节，为了确保合同有效履行，XX销售每季度对合同履行情况进行检查跟踪，上半年，对合同履行检查中发现的问题，专门召开了领导班子会议，听取法律意见，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律纠纷。

六、狠抓关键，软硬结合，大力提高资金防控能力 XX销售现有加油站131座，点多面广，加油站管理幅度大，日常资金流量大，是加油站法律风险防控的重要环节之一。一是加强技防。XX销售严格控制资金风险，在技术防范上加大投入，不断优化硬件设备，上半年集中对加油站资金管理设备进行更换，为71座发卡点增配银行POS设备，为18座未上线加油站配备了无线POS机，43座A类站配备第二台EFT设备，为加油站的资金安全提供了基础保障。同时引导加油站员工推广刷卡消费，非现金交易率由去年的20%上升到25%，员工收到假币、交接班短款的风险逐步降低。

二是加强人防。针对近年来信用卡犯罪案件增多的现象，我们还邀请银行人员专门进行了银行卡风险防范培训，进一步规范持卡人身份识别、交易单据签字，资金垫付等基础工作，有效规避了银行卡大额交易资金风险。三是加强协 调持续推进上门收款工作，克服银行因人手、运力及押运成本的影响迟迟不肯提供上门收款服务的困难，冲破重重阻力，解决了三桥、马湖新村等16座新站的上门收款工作，同时将中山路、东西湖等加油站的收款频次由2次提升到3次，大大减少了加油站资金转移造成的风险。目前,XX销售上门收款率达到94%，对于8座未上门收款的站点，采取了“着便装、两人同行、不固定时间、不固定路线”的方法进行送存，尽最大努力铲除资金管理死角，确保资金管理风险可控。

七、“内外兼修”，创新方法，杜绝新闻炒作事件 今年以来，同行业竞争者因油品数质量管理等问题频繁被媒体曝光，饱受社会批评。为了防止类似问题出现，我们在严格落实油品数质量管理的同时，有针对性地开展应急演练，在“3.15消费者权益日”等特殊时期进行专题演练，提前自查，安排专人与重点媒体联系，加强舆情监控，确保了问题及时发现、妥善处臵，杜绝因顾客纠纷而导致的新闻炒作。

为完善与政府、公安、宣传等部门的联防机制，争取第一时间在现场将矛盾化解，减少顾客纠纷，避免管理风险。今年7月份，我们还建立了与新闻媒体的联防机制，聘请了8名XX各大媒体的新闻工作人员作为社会监督员，在对加油站管理服务进行监督的同时，指导和协助公司处理新闻危 机，将新闻危机管理从被动防范转换为危机前臵管理。

各位领导、各位同仁，提高法律风险认识，加强法律风险防控，建立健全法律风险防范机制，是适应市场经济需要、规范经营行为、减少公司损失的必然和有效途径。XX销售在前期的风险防控中进行了一些探索，积累了一些经验，但也发现了一些问题。下一步，我们将在前期经验的基础上，继续深入摸索和研究风险防控的新手段、新方法，把防控工作做得更细更实，为公司经营平稳运行筑造一道牢固的“防火墙”。

第四篇：法律风险防控工作总结

关于法律风险管控工作的总结及2013年

法务管理工作目标

刘晓宇

2012法律事务部严格按照工作计划和安排有序推进部门日常工作。结合本部门的工作要求的特殊性，本着“风险预防、关口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同时，对部分常规性工作进行了梳理和完善。今年集团公司提出了“创新管理年”的工作精神，法务部结合施工企业实际情况，积极拓展思路，努力打造出适合本企业经营情况的法务管理模式，提高法务工作的管控能力和法律风险防范。现对2012本部门的工作总结如下：

一、法律风险管控工作

针对公司及项目部生产经营过程中的可能发生的经营风险，我部门通过了以下几项工作对经营风险加以管控，力求将风险降到最低。

1、加强各业务部门的风险防范意识

（1）在签订《建设工程施工合同》时，我部门积极听取各部门（含项目部）发表的意见，找出风险点，提出修改意见。对风险较大的合同，及时召开“专题会议”进行研讨，从而降低和避免履行过程中各类风险和问题。

（2）我部门对各类施工合同进行排查、把关，对法律风险大、存在问题多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期对各类施工合同进行排查，在源头上把关，降低、减少法律风险。

（3）督促项目部对合同交底和揭示风险进行细致排查和落实，并对合同中存在的法律风险和严重问题，责成相关部门和指定具体人员进行有针对性的预防，从而降低风险的发生。

（4）在项目部推广填报“债务风险排查表和履约信息监控表”制度，便于项目部对合同的总体掌控和与机关法务部能的信息互通，做到早准备、早预防、早联系、早解决避免发生被诉案件。

2、加强对一级、二级合同管理

（1）编制了本部门的《施工合同审查要点》，明确了本部门对一级合同审查的范围及审查重点，并且通过法律意见书的形式提出本部门对该合同的意见，揭示法律风险，从源头控制风险点，使公司及项目部领导能够在合同订立前了解在合同中存在的法律风险，权衡利弊，做到总体把握。

（2）严格执行对各类二级合同审查，从法律角度对合同文本中进行审查，对存在隐患的合同提出对相应的修改建议，对于风险较大的合同实行拒签制度，使签订的合同能够最大限度的维护我方利益，且能够在履约过程中起到对双方的约束作用。

3、监督项目部完善原始资料管理

法律事务部将项目部日常工作中的原始资料的留存及有效性也作为对项目部考核的一项重要工作，做到在发生纠纷后能够体工队我方有利的有效证据，具体措施有。

（1）监督项目部在施工合同的履约过程中及时与甲方办理洽商、变更、索赔、价差、量差等事宜，要得到甲方的认可，日常工作产生的中会议纪要、函件等类文件要建立收发制度。

（2）要求项目部在履约完毕后及时办理竣工结算工作，对于洽商、价差、量差等及时得到开发商确认，掌握和整理好相关资料，做到心中有数，手中有原始资料。

（3）结合项目部季度考核检查工作，对合同的履约、风险排查、施工过程中各种资料是否齐全等项内容进行检查和落实，并且对项目部的法务管理工作进行指导。

二、取得的成绩

1、法律事务部加强了对《建设施工合同》的风险排查力度，针对合同中不可避免的不利约定，进行了重点排查和监控，配合项目部做好风险的防范与落实工作。同时，法律事务部积极对项目部在合同履约过程中发生的合同纠纷进行咨询和指导，问题较复杂的发挥外聘律师的优势，组织外聘律师参与问题的分析与讨论并提供专业意见。全年外聘律师共计参与解决法律疑难问题20余次，提供了大量法律意见及建议，对我公司维护合法权益和社会声誉起到了重要作用。

2、法律事务部加强了对二级合同的法律风险排查工作，发现问题及时与项目部取得联系，及时做好防范与落实，从而降低了合同履约的风险。通过一系列风险排查工作的实施，有效控制了诉讼案件的发案率，今年全年新发案件7件，低于去年新发案件数，且本新发案件均为2010年以前工程产生的纠纷所导致，说明近两年的风险防控工作取得了成效，很好的控制了法律纠纷的发生。

三、2013年法务管理目标及措施

1、实现新开、在施工程诉讼案件发案率为“0”，新发案件结案率达到80%以上。

2、力争将目前在XX法院的被申请执行案件在2013分批次进行支付，实现在XX法院被申请执行案件全部销案。

3、针对XXX检查的内容及公司2013年施工生产的特点，进一步完善对京内外工程的合同管理、法律监督和风险防范等项工作，进行调查研究制定相应的办法。

4、完善和巩固合同管理工作，进一步规避法律风险。对负责合同管理的人员组织定期学习，邀请集团法务部人员或外聘律师进行有针对性的讲解。对合同签订前后需要注意事项和要点进行分析，由此来减少企业法律纠纷案件发生的数量。

5、坚持债权债务法律风险排查工作，严格按照公司编制的排查表进行排查，每月定期上报排查情况，做到真实、及时、准确的原则，并持之以恒。

XX公司法律事务部 2012年11月26日

第五篇：法务部法律风险防控制度修改版

法务部法律风险防控制度

一、法律风险防控的定义、原则、目标

1.法律风险概念：是指公司有关部门、分支机构或者个人由于其履行公司有关管理职责的行为违反法律法规、公司规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

2.法律风险防控的原则：预防为主、安全第一、全程受控。

3.法律风险防控目标：通过加强风险防控，降低公司成本，有效维护公司的合法权益。

二、法律风险防控的方法

1.建筑施工公司法律风险防控体系的建立 1.1.高级管理层的法律风险防控职责

公司高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：

1.1.1.制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施； 1.1.2.贯彻执行公司法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；

1.1.3.任命公司法务部门负责人，并确保其工作的独立性；

1.1.4.明确公司法务部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保公司法务部门的独立性；

1.1.5.识别公司所面临的主要法律风险，审核批准公司法律风险防控计划，确保公司法务部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调； 1.1.6、每年向董事会提交公司法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理公司经营中法律风险的有效性；

1.1.7.及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件； 1.1.8.公司法律风险防控政策规定的其他职责。1.2.公司法务部门的法律风险防控职责

公司法务部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理公司所面临的法律风险，履行以下基本职责：

1.2.1.持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对公司经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议； 1.2.2.制定并执行公司法律风险防控计划；

1.2.3.审核评价公司法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促公司业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和公司管理制度的要求；

1.2.4.协助公司培训机构对相关员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及相关员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；

1.2.5.组织制定公司法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估公司内部制度和操作指南的适当性，为公司各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；

1.2.6.积极主动地识别和评估与公司经营活动相关的法律事务风险，包括为公司参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行公司资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估公司人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险；

1.2.7.实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。法律风险评估测试结果应按照公司的内部法律风险防控程序，通过公司法律风险报告流程及时报告，以确保有关问题及时得到处理； 1.2.8.针对公司出现的纠纷，包括已经启动程序的诉讼（或者仲裁）案件、劳动争议仲裁案件或者其他投诉、群体性事件以及可能发生的有关存在法律风险的争端等，及时向公司高级管理层提出分析报告，确定应对思路，以便及时处理，减少风险损失。

三、提高施工企业防范法律风险的能力

1.加强法律法规、市场规则的学习，增强员工防范法律风险意识。2.重视规章制度的健全与创新，完善风险防范制度保障。3.加强过程管理与监控，确保防范法律风险落实到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后补救。

四、施工项目的法律风险防控

1.施工项目的法律风险防控计划

1.1.在开工建设以前项目部制定施工项目法律风险防控计划。

1.2.重大工程项目的工程，必须由项目部与公司法务部门共同制定项目法律风险防控计划，经公司高级管理层审查通过后实施。

2.施工项目法律风险防控的职责划分

2.1.项目经理部负责人对本项目的法律风险防控承担直接责任。

2.2.公司法务部门及时收集有关项目实施中的重要法律风险信息，按照公司法律风险防控计划规定的流程交由项目经理部及时实施。

2.3.重大工程项目的法律风险防控工作，应由公司法务部门派员参与。

3.施工项目实施中法律风险的管理

3.1.施工项目实施中出现法律纠纷案件，由项目部及时出具专项报告，经公司法务部门审核，上报公司高级管理层批准后实施。

3.2.施工项目实施中出现重大法律纠纷案件，应由公司高级管理层统一负责，公司法务部门负责人与项目经理部负责人分工组织，公司法务部门具体实施，项目经理部和公司其他部门予以配合。

3.3.公司承建的所有施工项目的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件均应向公司法务部门提供备案副本。

3.4.项目实施过程中，如果涉及到合同变更、终止等事项必须报经法律风险防控人员审查方案，经审查后方可实施。

五、公司法律风险防控绩效的考核制度和奖惩制度

1.公司应建立对管理人员法律风险防控绩效的考核制度。2.在绩效考核的基础上，公司应当对各级组织机构和人员实施奖惩制度，即：

2.1.对于在促进公司依法经营，避免或者挽回公司重大经济损失，实现公司资产保值增值等方面做出重大贡献的法律风险防控工作人员给予表彰和奖励；

2.2.公司法律风险防控工作人员玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给公司造成较大损失的，应当依法追究其法律责任。

2.3.公司有关部门负责人对于法务部门不予配合，或者对法务部门工作人员依法履行职责打击报复的，由公司予以通报批评或者警告；造成严重后果的，依法承担相应的法律责任。

六、加大专业律师在建筑施工公司法律风险防控中的工作力度

1.及时给项目经理部出具法律咨询意见书，以便找出风险因素及其原因。

2.及时从法律的角度进行风险评估分析，为项目经理作出风险处置决策提供重要的参考依据。

3.有效进行风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。

法 务 部

2012年11月26日