香港证监会执法机制评介!!

第一篇：香港证监会执法机制评介!!

上传时间:2008-1-12 香港证监会执法机制评介

廖凡 中国社会科学院 副教授

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关键词: 香港证监会/证券及期货条例/证券监管/证券执法

内容提要: 香港证券监管体制从1970年代开始从纯粹的自律监管向法定监管转变，并以2003年《证券及期货条例》为标志，完成了对证券监管相关法律制度的整合。作为证券监管的核心环节，香港证券行政执法制度也逐渐走向成熟。本文较为全面的介绍了香港证监会执法流程中的立案、调查、处分、检控等相关制度，对市场失当行为审裁处这一特色性安排加以专门讨论，并在此基础上对香港证券执法制度的整体特点进行了分析和总结。

一、问题的提出

“证券执法”（securities law enforcement）有其特定的含义。从广义上说，监管机构依据法律制定规则，以及执行法律、规则，都可以称之为执法。但是，在证券法理论和实务中，“证券执法”的内涵较为特定和明确，主要是指证券监管机构依据法律及/或规则，制止、纠正违法（包括违规）行为，并对违法行为人予以惩戒的制度。

[1] 一般来说，监管机构主要通过三条途径来对证券市场的主要活动——证券发行与销售——的监管，即信息披露要求、证券业监督以及对违反证券法行为的执法行动。其中，证券执法又是最为重要的一环，在一定意义上可以说是证券监管的核心。

随着中国内地同香港经贸关系的日益紧密，内地企业国际融资需求的日益迫切，以及香港证券市场对内地企业的日益欢迎，香港正在成为内地企业海外上市的首选之地。据香港联合交易所（以下简称“联交所”）

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的最新统计，截至2005年底，共有335家内地企业在联交所上市，占联交所上市公司总数的30%，其中2005年新上市内地企业37家，占联交所当年新上市公司总数的55%；联交所上市内地企业总市值达31921亿港元，占联交所总市值的39%。2005年，联交所内地企业股（即H股）日均成交金额为 67亿港元，占联交所日均总成交额的46%；H股融资额达1930亿港元，占联交所融资总额的65%。

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可以说，香港证券市场已经成为中国内地企业海外直接融资的主要来源。在此背景下，熟悉了解香港证券监管法律制度和规则，显然有着非常突出的现实性和必要性。这其中，香港证监会的行政执法制度就是极为重要、很有特色而又尚未被内地研究者给予足够关注的一个方面。

香港的证券监管制度传统上袭自英国，在早期实行完全的自律监管，没有任何政府机构直接对证券市场进行监管。1973年股灾后，政府开始介入对证券市场的监管，在 1974年颁布了《证券条例》和《保障投资者条例》，并分别设立了“证券事务监察委员会”和“商品交易事务监察委员会”，负责证券和期货行业的监察；同时在政府架构内设立“证券及商品交易监理专员办事处”，负责上述两个监察委员会的行政工作。1987年股灾后，香港政府于1987年11月16日成立了以戴维森为首的6名专家组成的“证券业检讨委员会”，寻求改革之道。1988年5月27日，委员会向港府提交了《香港证券业的运作与监察》报告书，即著名的 “戴维森报告书”，对香港证券市场的监管与运作提出了多方面的批评和建议，成为港府进行相关改革的纲领性文件。作为改革的关键一环，1989年5月制定了《证券及期货事务监察委员会条例》（以下简称“《证监会条例》”），并成立了香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“证监会”），取代原来的两个委员会和一个办事处，成为香港证券市场的法定监管机构。

但是，上述改革并未完成制定一部统一的证券法的任务，有关证券市场监管的一些基本规定仍然散见于十几个相关的条例中，不仅条款庞杂、体系紊乱，而且内容重叠、概念不统一。这也正是《戴维森报告书》所严厉批评的问题之一。制定统一的《证券及期货综合条例》的工作从1991年即已着手，但直到1997年亚洲金融风暴凸显出香港证券监管缺陷后才加紧了步伐。1999年3月，香港特区政府发表《证券及期货市场改革的政策性文件》，提出证券及期货市场改革计划，其核心内容之一即是整合所有涉及证券监管的法例，形成《证券及期货综合条例》草案，提交立法会审议。2002年3月13日，新的法例由立法会通过，定名为《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。这次新法例的制定实际上具有法典编纂的性质，即将过去陆续颁布的十几个相关条例整合在一起，形成一部统一的证券期货法典。《证券及期货条例》作为主体法例，其下还有附属法例、规则、操守准则、指引及原则声明，构成一个多层次的监管规则体系，成为证监会执法活动的制度基础。

二、证监会执法案件来源

证监会的监察和执法活动由其下设的法规执行部具体负责。法规执行部的职责包括监察香港的证券及衍生工具市场，侦查不规范活动；当怀疑上市公司涉及不当行为时，查阅其簿册及记录；执行有关证券期货业的法例；对不诚实、不称职及财务不稳健的受规管中介机构进行纪律处分；向财政司司长报告涉嫌的市场失当行为等。证监会案件来源主要有三个方面，即证监会在日常监察中发现、交易所转介、其他执法机构及公众提供。

法规执行部下的监察科负责监察香港证券期货市场的日常交易，通过先进的电脑系统识别出价格和成交量的异动并进行查讯。如发现有涉嫌操纵市场、内幕交易或发布虚假或具误导性资料的活动，监察科将向经纪行索取交易详情以进行初步评估。监察科还通过互联网侦查可能的无牌交易、未经认可的投资服务广告或其他不寻常的金融活动，并通过日常监察计划监察传媒对不当投资活动的报道。所有可疑活动都向调查科汇报。例如，在2004-2005年度，监察科就股价及成交量异动完成了142宗查讯，并就每件查讯向经纪行索取交易记录；多数情况下，由于及早进行查讯，能够找出异动原因或制止可能出现的不当交易活动，只有40宗个案需要展开全面调查。

香港交易所转介的案件主要涉及上市公司股东逾期披露持股权益。相比以往的立法，《证券及期货条例》对披露权益的规定在比例（从10％下降为5%）和时限（从5日缩短到3日）上均更为严格，同时还列明了更多的报告事项，以便投资者能够更加及时和准确的获得相关信息，在信息充分的基础上作出投资决定。除交易所转介外，证监会在进行其他查讯时也会不时发现未披露权益的个案。在决定是否对逾期披露权益案件进行进一步调查乃至提出检控方面，证监会行使相当大的斟酌权：如果有关资料已经公开披露，证监会通常不会采取任何进一步行动；情节轻微或初犯者一般会受到警告，而不是进一步调查或检控。在2003-2004年度，证监会共受理逾期披露个案6608宗，其中仅36宗因逾期时间较长而需要展开全面调查；2004-2005年度受理4185宗，其中仅30宗需要展开全面调查。

公众、其他执法机构及海外监管机构等提供的资料，也是证监会立案的来源之一。在2004-2005年度，证监会根据公众、其他执法机构、香港交易所和海外监管机构等来源提供的资料，总共展开了501宗新调查个案。

三、证监会执法调查

证监会执法中的调查主要包括对上市公司的调查和对中介机构的调查，具体内容不尽相同，但有两点是一致的：第一，调查人员享有广泛的调查权力、多样化的调查手段以及对妨碍调查行为的强有力的惩戒措施，以确保调查的顺利进行；第二，调查活动必须严格依照法定程序进行，以避免调查权力滥用，保护调查对象的合法权益。

（一）对上市公司的调查

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1.要求交出与上市公司相关的记录及文件

当证监会发现有情况显示一家上市公司在经营中存在欺诈行为，是为欺诈性或非法目的而组成，与该公司上市过程有关的人曾在该过程中作出亏空、欺诈或其他失当行为，该公司的管理层对公司或股东作出亏空、欺诈或其他失当行为，或者该公司的股东未获得其理应获得的资料，则证监会可要求该上市公司、关联公司或任何其他机构或个人在指定的时间和地点，交出指定的记录和文件。

2.要求相关人士进行解释

为更全面的掌握情况，证监会可要求上市公司、公司高管人员（现任及曾任）及公司职员（现在及曾任）对上述记录或文件进行相关解释，包括描述准备或制作该记录或文件时的情况，提供所有在与该记录或文件有关联的情况下发出或接到的指令的细节，以及解释在该记录或文件中包含或遗漏特定事项的理由等。

3.要求交易对手、审计师和银行协助提供资料

对于上市公司的某些可疑交易，如果证监会能够从交易对手方面取得解释，就能够更准确地判断这些可疑交易是否属于正当交易。为此目的，证监会可以要求被调查公司的交易对手交出相关记录或文件，但证监会必须以书面方式证明，它相信后者曾与被调查公司进行交易或事务往来，并且所要求交出的记录或文件与所涉交易或事务有关。

香港公司的监管在很大程度上依赖于审计师的工作。就上市公司而言，有关的审计师必须就该公司的财务状况，包括其在某段业务营运期间的业绩提供意见。作为审计过程的其中一环，审计师会抽样检查上市公司簿册中的数据，其中包括核实该公司与第三者之间的往来结余。审计师保存的相关资料，对于监管机构的调查有很大帮助。因此，证监会有权要求被调查公司的审计师交出相关资料，但必须以书面方式向审计师证明，已要求被调查公司出示其记录及文件，且要求审计师提供的资料与该公司的事务有关。

由于银行－客户关系的特殊性，要求银行提供其客户的相关记录通常较为困难。为此，《证券及期货条例》授权证监会在调查过程中取得有关公司的银行记录，银行必须按要求出示相关记录及文件。但是，证监会必须以书面方式证明其已展开特定调查（即要求客户公司出示记录和文件），且所要求提供的银行记录是与该项调查有关的。

需要注意的是，尽管证监会有权对上市公司进行上述调查，但相关权力必须在该公司被发现犯有失当行为时才可以行使，而并非用以监管公司事务的一般性权力。事实上，证监会在香港并非监管上市公司的负责机构，监察上市公司的业务运作及活动的责任由不同的人士及机构分担，包括注册会计师、公司注册处、香港警察商业罪案调查科、廉政公署、香港交易所、证监会及财政司司长。

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证监会的责任主要是加以协助，在适当时进行初步查讯，整体监察交易所执行上市规则的情况，及确保有关人士遵从权益披露的法规，其获授予的权力主要是作为证券及期货监管机构，而并非监督公司治理事宜。因此，上述调查只是旨在对涉嫌失当行为进行初步查讯，有关查讯可能导致证监会向法院申请强制令，或将有关事宜转呈财政司司长，并建议财政司司长根据《公司条例》第143条进行全面调查。

（二）对中介机构的调查

相较于上市公司，证监会对中介机构的调查权力更大也更宽泛。为确认中介机构是否遵守《证券及期货条例》，以及根据该条例颁发的任何规则、发出的任何通知以及颁发的任何牌照所包含的条件，证监会均有权进行调查。换言之，调查范围除了涵盖对法例及附属法例的遵守情况外，还包括对操守准则、指引、发牌及申请豁免条件等的遵守情况。

为调查之需，证监会的调查人员有权进入中介机构的处所，查阅和复制任何关于其经营的业务、在所经营业务过程中进行的交易或活动或可能影响其所经营业务的交易或活动的记录或文件。同时，调查人员有权就上述记录或文件向中介机构的有关人士提问，要求其作出解释和说明。但是，如果调查涉及让银行提供关于其客户事务的资料，则证监会必须以书面形式证明，它相信提供这些资料确属执法所需。

值得一提的是，调查人员有权进入中介机构处所的规定是假定证监会能够得到该机构的合作。换言之，调查人员并不能强行进入处所或取得相关记录及文件；如果需要采取此类行动，证监会必须办妥有关的司法程序并取得有关的裁判官令状。

（三）调查程序及相关权力

1.调查的启动

一般来说，当证监会有合理理由相信：（1）有人可能已犯《证券及期货条例》任

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何有关条文所订罪行；（2）有人可能已在证券买卖、投资管理、订立集体投资计划、提供投资意见等过程中作出亏空、欺诈、不法行为（misfeasance）或其他失当行为（misconduct）；（3）可能曾发生市场失当行为，则证监会有权开始调查。

另一方面，证监会在对中介机构采取纪律行动的过程中，往往需要对中介机构及/或其管理人员进行查讯。在《证券及期货条例》制定之前，《证券条例》这种查讯是决定采取纪律行动的先决条件。鉴于经验显示中介机构的失当行为往往是在其它法定调查或视察中揭露的，《证券及期货条例》简化了纪律程序，不再以查讯作为先决条件，但若证监会需要在进行纪律处分前进行查讯，则其查讯权力与其他情况下的调查权力一样。具言之，证监会有权根据需要查讯中介机构或参与管理中介机构事务的人士是否犯有失当行为，或是否适宜继续获得发牌或获准参与管理中介机构事务；在进行查讯时，一如进行其它调查一样，有权要求有关人士提供资料及到场。

2.调查员的指派及其权限

证监会可以书面指派一名或多名员工担任调查员（investigator），负责上述调查事宜。根据其内部政策，证监会可以将指派权力转授给法规执行部的高级职员（总监或总监以上职级的员工）、证监会主席或企业融资部执行董事。为调查之需，证监会也可委任一名或多名其他人士担任调查员，但须征得财政司司长的同意；非证监会员工的调查员所招致的费用及开支，由立法会拨款支付。被调查人必须在要求的时间和地点面见调查员并回答其提问，交出调查员指明的记录或文件，并根据调查员的要求提供解释或进一步详情。为保证信息的真实准确，调查员可以要求被调查人通过法定声明核实其上述解释、回答或陈述。在调查完成后，调查员必须向证监会提交最终调查报告。证监会可以视需要公开该报告，但之前须征得律政司司长的同意。如果情况需要或证监会有所指示，调查员将提交中期调查报告。

3.对妨碍调查行为的刑事处罚

为保证调查的有效进行，《证券及期货条例》将若干妨碍调查的行为界定为犯罪，给予刑事处罚：（1）无合理辩解而拒不服从调查员的要求；（2）向调查员提供在重大事项上属虚假或误导的记录或文件，或作出在重大事项上属虚假或误导的回答，并且存在直接或间接故意；（3）任何人意图诈骗而没有遵从调查员的要求或向其员提供虚假或误导性资料，或公司的管理人员或员工意图诈骗而致使或容许该公司这样做。对上述犯罪行为的刑事处罚最高可达罚款100万港元及监禁7年。

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四、纪律处分、干预及强制令

（一）纪律处分

根据《证券及期货条例》，当受规管人士（regulated person，包括中介机构、中介机构的负责人员及参与中介机构业务管理的人）犯有任何失当行为，或者证监会认为受规管人士不再适宜继续获得发牌或获准参与管理中介机构事务，证监会均可行使纪律处分权力，对其施加制裁。“失当行为”（misconduct）是一个宽泛的概念，包括违反《证券及期货条例》任何有关条文、违反所发牌照的任何条款或条件、违反根据该条例任何条文所施加的任何其他条件，以及与获发牌进行的受规管活动有关的可能有损公众利益的作为或不作为。

证监会可以根据情况对受规管人士给予下列一项或多项制裁：（1）私下或公开谴责；（2）撤销或暂时吊销牌照、注册或（担任负责人员的）核准；（3）局部撤销或暂时吊销牌照或注册；（4）禁止在证监会指定的时间内申领牌照或申请成为负责人员；（5）罚款。

在《证券及期货条例》颁行之前，证监会的纪律处分权力仅限于谴责及撤销、暂时吊销牌照/注册。实践中，对于某些行为而言，谴责太轻微而暂时吊销或撤销牌照却又过分严厉，没有“适中”的制裁措施。

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为此，《证券及期货条例》强化了证监会的纪律处分权力，授权其对犯有失当行为或不适格的受规管人士处以罚款，最高金额为1000万港元或相当于该人士通过失当行为所获利润/所避免损失的3倍，以较高者为准。罚款可以单处，也可与其他制裁措施并处。但是，如果有关的失当行为同时构成罪行且违规者已经定罪，则不再对其处以罚款。除增加罚款这一制裁措施外，《证券及期货条例》还根据现实情况的发展，授权证监会仅就部分业务撤销或暂时吊销其牌照，以及视情形需要禁止受规管人士在未来一段时期内申请牌照。证监会的上述纪律处分决定均须以书面作出，其中列明决定的依据、生效日期、任何暂时吊销或禁止的期限和条款，以及任何罚款的金额和缴付日期等。

（二）干预及申请强制令

在法定情形下，证监会可以对中介机构行使某些干预权力，包括（1）限制中介机构的业务；（2）禁止中介机构以指定方式处理任何有关财产，或要求其以指定方式处

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理任何有关财产；（3）要求中介机构以指定方式保存任何有关财产。

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可以行使干预权力的法定情形包括：（1）该中介机构或其客户的任何财产或与其业务有关的任何财产，可能会以损害其客户或债权人的权益的方式耗散、转移或作其他处理；（2）该中介机构并非继续持牌的适格人选或并非进行它获发牌进行的受规管活动的适格人选；（3）该中介机构没有遵从调查员的要求，或者提供了在重大事项上属虚假或误导的资料；（4）该中介机构的牌照需被撤销或暂时吊销；（5）行使该干预权力对于维护投资者利益或公众利益是可取的。

此外，当任何人违反了《证券及期货条例》或其下的规则、通知、条件时，证监会均可向原讼法庭（court of first instance）申请强制令。可申请的强制令包括：（1）制止或禁止上述任何事项发生或持续发生的命令；（2）饬令采取原讼法庭指示的步骤，包括使交易各方回复其订立交易之前状况的命令；（3）制止或禁止某人取得或处置命令上指明的任何财产或以其他方式对该等财产进行交易的命令；（4）委任某人管理另一人的财产的命令；（5）宣布某一交易合约在命令指明的范围内为无效或可撤销的命令。

（三）上诉审裁处

任何受证监会上述纪律处分或干预决定影响的人士如果对决定不服，均可向“证券及期货事务上诉审裁处”（Securities and Futures Appeals Tribunal，以下简称“上诉审裁处”）申请复核。

上诉审裁处是《证券及期货条例》在原有的“证券及期货上诉委员会”基础上设立并取代后者的行政复核机构，比上诉委员会架构更正式、职权更广泛、程序更完备。上诉审裁处独立于证监会体制之外，由一名主席和两名其他成员组成，主席须由法官或前任法官担任，由行政长官根据终审法院首席法官所作建议委任；其他成员须为非公职人员，由财经事务及库务局局长针对特定复核、根据主席的建议从上诉委员 委任，通常是具备金融服务专业知识的律师、会计师、商界人士或银行家。

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中

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上诉审裁处拥有宽泛的管辖权，对于针对若干种类的证监会决定（即所谓“指明决定”）提出的上诉进行全面案情复核。指明决定由《证券及期货条例》附表8详细列举，范围广泛。

向上诉审裁处提起的复核申请必须在证监会决定送达之日起21日内提起，但审裁处可以应当事人的申请决定延长申请期限。

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申请复核并不自动搁置证监会决定 的执行，但当事人人可在审裁处作出裁决前随时申请搁置执行相关决定，由审裁处决定是否准予搁置。[23]

审裁处有权对案情进行全面复核，其复核程序集中于处理实质性事宜而非技术性细节，相较于法院的司法审查程序，其优势在于更为及时、有效和经济。根据复核情况，审裁处有权确认、更改或推翻任何被复核的证监会决定。上诉审裁处的裁决不会作为以后个案的约束性先例，但将对证监会的工作程序及政策产生重大影响。

上诉审裁处的裁决，就事实部分而言是最终裁决，但对于法律部分仍可上诉。参与复核的任何一方若对复核决定不服，均可向上诉法庭（court of appeals）就法律问题提出上诉；上诉法庭可根据情况判令驳回上诉，更改或推翻有关复核决定，或者发回审裁处重新复核。除非上述法庭另有命令，否则申请上诉并不搁置复核决定的执行。

值得一提的是，上诉审裁处的设立并不影响受证监会决定影响的人士申请司法审查的权利。换言之，上诉审裁处的复核并非向法院申请司法审查的前置程序，不服证监会决定的有关当事人可以直接向法院起诉，申请司法审查。

五、刑事检控

除上文已提及的因在证监会调查行动中不遵从调查员要求或提供虚假/误导性资料而构成犯罪，以及分散于《证券及期货条例》各处的其他一些因违反法定程序导致的罪行外，《证券及期货条例》第XIV部（“关于证券及期货合约交易等的罪行”）对若干证券犯罪进行了集中规定。这些罪行大致分为两部分，即由市场失当行为（market misconduct）引致的罪行和其他罪行，前者包括内幕交易罪、虚假交易罪、操纵价格罪、披露关于受禁交易资料罪、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易罪以及操纵证券市场罪；后者包括在证券、期货合约或杠杆式外汇交易方面使用欺诈或欺骗手段罪、披露虚假或具误导性的资料以诱使订立杠杆式外汇交易合约罪，以及代他人进行期货合约交易的虚假陈述罪。两类罪行的基本区别在于，前者是足以影响整体市场的行为，后者则是针对个人的具体欺诈行为。任何人犯上述罪行，一经循公诉程序定罪，可处罚款1000万港元及监禁10年；一经循简易程序定罪，可处罚款100万港元及监禁3年。

根据《证券及期货条例》第388条，证监会可以本身的名义就上述罪行（以及条例规定的任何其他罪行）提出检控。但是，凡证监会根据该条对某罪行提出检控，该罪行须作为可循简易程序审讯的罪行而由裁判官（magistrate）审讯。为且仅为上述刑事[26]

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检控目的，根据香港《法律执业者条例》没有资格以大律师（barrister）身分执业或以律师身分行事（solicitor）的证监会员工，可就他负责的案件出席审讯和在裁判官席前陈词，并就该项检控享有根据该条例有资格以大律师身分执业或以律师身分行事的人的所有其他权利。值得一提的是，依照《刑事诉讼程序条例》第14条，刑事诉讼程序应由律政司司长提起，为此，第388条明确指出，其赋予证监会刑事检控权并不减损律政司司长就刑事罪行提出检控的权力。

此外，如果证监会在调查中发现被调查人涉嫌诈骗、贪污或贿赂等罪行，则会将案件转介香港警务处商业罪案调查科和廉政公署，由后者作进一步的调查并决定是否提起刑事检控。统计显示，在2003-2004年度和2004-2005年度，证监会分别将32宗和31宗诈骗、贪污案件转介警方及廉政公署处理。

六、市场失当行为审裁处

作为香港证券执法制度的一大特色，上述涉及影响整体市场的市场失当行为（内幕交易、虚假交易、操纵价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场）主要并不依赖刑事检控，而是通过独立的市场失当行为审裁处（Market Misconduct Tribunal）的研讯程序（proceeding）加以裁处。

根据证监会在其设立市场失当行为审裁处的立法建议中的说明，对于复杂、先进和牵涉广泛的操纵市场做法（广义，包括上述各种市场失当行为），刑事法被证明缺乏效力，主要原因在于，认定刑事罪行所要求的对每个因素均“排除合理怀疑”的证明标准，在应用于操纵市场案件时很难甚至往往不可能达到。作为印证，自1974年《证券条例》制订到1999年，对操纵市场行为提出的刑事检控总共只有两次，其中被告均承认控罪，但法院也只是判处缓刑。其结果是，虽然操纵市场行为被列作刑事罪行，旨在发挥威慑作用，但实际上缺乏效力。

1991年设立的内幕交易审裁处是香港在证券执法领域的创举。作为证监会体制之外的独立机构，内幕交易审裁处负责内幕交易的审理和裁处，在证明标准上采用民事案件中的优势证据原则，即以相对的可能性作为判断标准，从而降低了认定难度；虽然其没有施加刑事处罚的权力，但其要求交出违规所得、作出从业禁令和处以高额罚款的权力仍能起到较好的威慑作用。内幕交易审裁处设立后，证监会在调查中发现涉嫌内幕交易案件时，须转交财政司司长，由后者考虑是否交由内幕交易审裁处展开研讯程序并作出裁定；其余的市场失当行为案件，则仍经由刑事检控程序进行。

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《证券及期货条例》将内幕交易审裁扩大为市场失当行为审裁处，全面负责内幕交易和其他市场失当行为的审理。审裁处由一名主席和两名其他成员组成，主席须由法官或前任法官担任，由行政长官根据终审法院首席法官所作建议委任；其他成员须为非公职人员，由行政长官委任。

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审裁处的研讯程序由财政司司长负责启动。若证监会/律政司司长合理相信或怀疑已发生构成市场失当行为的事件，可向财政司司长报告/通知该事件； [30]

财政司司长在考虑报告/通知之后或在其他情况下如认为必要，[31]则可将该事宜向审裁处提起研讯程序。

审裁处通过研讯程序，裁定是否曾发生市场失当行为、任何曾从事该失当行为的人的身分以及因该失当行为所获利润或所避免损失的金额。在此过程中，适用民事法律程序的证明标准，即优势证据原则。凡任何人在研讯程序中被裁定曾从事市场失当行为，则审裁处可对其作出一项或多项命令，包括一定期限的从业禁令或证券交易禁令（不超过5年）、要求其不得再作出任何市场失当行为（不论是否为该研讯程序对象）、罚款（金额不超过该失当行为所获利润或所避免损失）、承担审裁相关费用、建议其所属团体采取纪律行动等。

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需要强调的是，市场失当行为审裁处无权施加刑事处罚。同时，如果已经根据第《证券及期货条例》XIV部提起刑事法律程序，则不得再就同一行为向审裁处提起研讯程序。

律政司司长或被裁定为曾从事市场失当行为的人若对审裁处的裁定不服，可在审裁处作出上述命令之后向上诉法庭就裁定的法律部分或（如获上诉法庭许可）事实部分提起上诉；被审裁处作出命令的人若对命令不服，也可向上诉法庭提起上诉。上诉法庭可视情形判令驳回上诉，更改或推翻有关裁定 /命令，或者发回审裁处重新处理。除非上述法庭另有命令，否则申请上诉并不搁置所涉裁定/命令的执行。

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在市场失当行为审裁处开始运作后，证监会的刑事检控主要应用于涉及针对个人的具体欺诈行为，而足以影响整体证券市场的失当行为则由市场失当行为审裁处来进行处理。但是，在收集到足够证据及检控符合公众利益的情况下，证监会并不排除采取刑事检控的途径。

七、结语

香港以“弹丸之地”而能成为全球主要证券市场之一，[35][34]

原因是多方面的，但其有效的证券监管体制尤其是证券执法制度，无疑在其中扮演了极为重要的角色。综合前文的介绍和分析，就香港的证券执法制度可以总结出如下特点或者说启示：

首先，反映了在实施证券法律和维护证券市场秩序方面，主导地位由司法向行政 的转移。法院和行政监管机构的基本区别在于，前者被设计为被动的执法者，只有在接到起诉之后才能开始行动，不能主动发起调查或提供救济，以免削弱其中立性和公正性；监管机构则被设计为主动执法者，行使多种职能，包括控制市场准入、监督市场活动、开展调查、禁止损害行为，以及对违法者给予行政制裁。

[36]

在现代证券市场，由于其高度的技术性、专业性和信息不对称性（投资者与发行人及/或中介机构之间），显著的效率要求和时效特征，以及潜在损害的广泛和巨大，对于行政监管机构积极监督和主动执法的需要尤为突出。香港证券市场由初期纯粹自律监管、完全依靠法院提供法律救济的模式，演变为以专门监管机构的行政监管为主导，法院则对监管活动进行监督和审查，并在最终意义上为当事人提供保障和救济。

其次，证券执法程序中引入司法元素，以确保执法过程的有效和公正。例如，一方面，监管机构在调查中可以发出类似法院传票的通知，传唤证人及/或要求提供指定文件，且传唤对象不限于受规管机构/个人；提供虚假信息或其他妨碍调查的行为将可能构成犯罪，受到刑事处罚。另一方面，监管机构的调查和处分行为受到严格的程序约束，调查和决定相对分离，并且其相关决定须接收独立的上诉审裁处的复核。

再次，证监会拥有广泛的调查权力和多样化的调查手段，不仅可以传唤涉嫌违法人士、要求交出相关文件和记录、进入涉嫌违法机构场所，还可以要求相关机构/人员，包括交易对手、审计师及开户银行提供资料、协助调查。而且，妨碍调查的行为将可能面临的刑事处罚，更为调查活动提供了强有力的支持。

最后，对于内幕交易、操纵市场等情况复杂、手段先进、牵涉市场整体的不当行为，主要不依赖于刑事检控，而是通过设立专门的市场不当行为审裁处，采用民事案件的证据原则进行裁断，以降低举证难度、提高审理效率、增强执法实效性。

对于内地而言，无论是从了解香港证券执法制度、更好利用香港证券市场作为融资平台的角度，还是从借鉴其证券执法经验、提高自身监管和执法水平的角度，这些特点无疑都具有参考价值。

注释:

[1] See for example Marc I.Steinberg & Ralph C.Ferrara, Securities Practice: Federal and State Enforcement, Clark Boardman Callaghan Co., 1997, §3:01.[2] 2000年3月6日，香港联合交易所、香港期货交易所及香港中央结算有限公司合并成

立香港交易及结算所有限公司（简称香港交易所）；联交所、期交所及结算公司成为香港交易所的子公司，其职责范围不变。同年6月，香港交易所在其自己控股的联交所上市，组成以业务为重点、以商业考虑为主的机构，实现了非互助化（demutualization），由会员制的非盈利机构变为盈利性的上市公司。

页。

[7] 具言之，公司注册处的工作是确保在香港成立或注册的公司须按照规定呈交报表，所涉及的是该等公司有限法律责任的地位；香港交易所就公众公司的上市、披露及公司管理制定规则，以监察该等公司在遵守规则方面的情况，及对违规行为作出纪律处分；审计师负责审核公司的交易文件以及说明其财政状况；香港警察及廉政公署在怀疑发生诈骗、贪污或贿赂行为时进行调查，并且通过法院对该等失当行为作出刑事惩罚；财政司司长则有权委任公司调查员。

[15] 根据香港证监会的统计，1996年4月1日至1999年3月31日期间，证监会共采取了284宗纪律处分行动，其中127宗为公开谴责、117宗为暂时吊销牌照、31宗为撤销牌照。在公开谴责的127宗个案中，部分涉及大型经纪行。这些经纪行的失当行为可能本应受到更为严厉的处罚，但给予其在香港的业务规模，证监会无法在不影响无辜第三方的情况下撤销或暂时吊销其牌照。仅仅加以谴责，除本身的惩罚性不足且缺乏效力外，还会给人造成大公司便可置身事外，只会受到轻微惩处的错觉。参见香港证监会《有关证监及期货事务监察委员会的纪律处分权力的立法建议的简介》（1999年7月5日）。[14] 参见《证券及期货条例》第194-197条。[13] 同上，第184条。[12] 参见《证券及期货条例》第182-183条。[11] 参见香港证监会《有关监管及调查上市公司及中介团体的立法建议的简介》。[10] 参见《证券及期货条例》第182条。[9] 参见香港证监会《有关监管及调查上市公司及中介团体的立法建议的简介》。[8] 参见《证券及期货条例》第179条；香港证监会《有关监管及调查上市公司及中介团体的立法建议的简介》（1999年7月5日）。[6] 参见香港证监会年报（2004-2005），第55页。[5] 参见香港证监会年报（2003-2004），第49页；香港证监会年报（2004-2005），第54-55[4] 参见香港证监会年报（2004-2005），第54页。[3] 参见香港交易所2005年全年业绩报告，载于http://www.xiexiebang.com.hk/news/hkexnews/060308news_c.pdf，最后访问于2006年7月17日。

[16] 参见《证券及期货条例》第198条。

[17]“有关财产”是指该中介机构以其获发牌的身分代其任何客户持有的任何财产，或者由其他人代该中介机构持有或依照其指示持有的任何财产，或者证监会合理地相信是该中介机构所拥有或控制的其他财产。参见《证券及期货条例》第205条。

[20] 根据《证券及期货条例》附表8的规定，行政长官须委出由他认为适当的数目的非公职人员组成的上诉委员会，上诉委员的任期为行政长官认为适当的期间。上诉委员可随时以书面通知行政长官而辞职，行政长官亦可基于某上诉委员丧失履行职务能力、破产、疏于职守、有利益冲突或行为失当的理由，而藉书面通知将其免任。

60页。

[31] 同上，第252条第（1）款。需要注意的是，财政司司长并非必须将该事宜转交审裁处。若其在考虑证监会/律政司司长的报告/通知之后或在其他情况下，认定有人已构成《证券及期货条例》第XIV部所订的任何罪行，则前述规定并不阻止其将该事宜交予律政司司长，提起刑事法律程序。参见同上，第252条第（10）款。

[32] 同上，第257条。[30] 同上，第252条第（8）、（9）款。[29] 参见《证券及期货条例》第251条；附表9。[28] 参见香港证监会《设立市场失当行为审裁处的立法建议的简介》（1999年7月5日）。[27] 参见香港证监会年报（2003-2004），第52页；香港证监会年报（2004-2005），第[26] 同上，第303条。[25] 参见《证券及期货条例》第229-230条。[24] 参见香港证监会《有关设立证券及期货事务上诉审裁处的立法建议的简介》（1999年7月5日）。[23] 同上，第227条。[22] 同上，第217条。[21] 参见《证券及期货条例》第216条；附表8。[19] 同上，第213条。[18] 参见《证券及期货条例》第204-207条；香港证监会《有关干预权力及诉讼的立法建议的简介》（1999年7月5日）。

[35] 以2005年底市值计，香港交易所全球排名第八，在亚洲则仅次于东京交易所，居第二位。参见http: //sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/research/stat/stat.html，最后访问于2006年 7月17日。

[33] 同上，第266-268条。

[34] 参见香港证监会年报（2004-2005），第57页。

[36] 参见卡塔琳娜、许成钢：《不完备法律：一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用》，载于吴敬琏主编：《比较》第3辑，中信出版社，2002年，第123页。

第二篇：香港证监会受规管牌照（推荐）

香港证监会受规管牌照

根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

受规管活动有以下9类牌照： 第一类：证券交易 第二类：期货合约交易 第三类：杠杆式外汇交易 第四类：就证券提供意见 第五类：就期货合约提供意见 第六类：就机构融资提供意见 第七类：提供自动化交易服务 第八类：提供证券保证金融资 第九类：提供资产管理

已有现成香港公司提供以下全套资料: 1:注册证书(CR)2:有效商业登记证(BR)3:注册法团文件(NC1)4:最新周年申报表(如有)5:股东表,及股东董事变更文件(如有)6:股东/董事身份证件影印件

7:专业持牌人士(必须,没有的话我们可以提供,但需要客户支付其相应薪金)

还没有注册香港公司需要提供以下资料: 1:起拟的公司中英文名称（中文可选择）2:股东/董事身份证件影印件，股份/职务分配 3:注册地址

4:专业持牌人士(必须,没有的话我们可以提供,但需要客户支付其相应薪金)

第三篇：交通联合执法机制

联 合 执 法 机 制

近日，国务院要求从2012年4月中旬至9月底，集中6个月时间，在全国范围内深入开展“打非治违”专项行动。在所有行业领域，特别是煤矿、非煤矿山、道路和水上交通、建筑施工、消防、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等高危行业领域，严厉打击各类非法违法生产经营建设行为，坚决治理纠正违规违章行为。“打非治违”专项行动，是及时发现和整改安全隐患，防范和遏制重特大安全事故的有效手段。如何开展好“打非治违”专项行动，使工作取得实效，各相关部门还须密切配合，加强联合执法。

一要加强领导，进一步落实“打非治违”联合执法责任。各地要成立“打非治违”专项行动领导小组，由政府负责同志牵头，统一组织领导本地区“打非治违”专项行动。公安、消防、安监、交通、建设等部门要加强对本行业领域的指导协调和监督检查，密切配合，形成工作合力。要进一步落实各级政府的领导责任、有关执法部门的监管责任和生产经营单位的安全生产主体责任。督促企业认真组织开展自查自纠，针对存在的问题，做到整改方案、责任、时限、措施和资金“五落实”，全面提高企业依法依规生产经营水平。

二要建立机制，进一步完善“打非治违”联合执法制度。“打非治违”联合执法机制是在各级政府的统一领导下，公安、消防、安监、交通、建设等部门按照各自职责分工，综合运用法律、行政、经济等手段，密切配合，联合行动，形成严厉打击各类非法违法生产经营建设行为的执法合力。要坚持标本兼治，紧紧抓住本地区、本行业领域安全生产工作中存在的薄弱环节和突出问题，特别是反复发生、长期未能根治的顽症痼疾，及时采取有效措施，强化治本之策，构建安全生产长效机制。要建立健全“打非治违”联合执法定期例会、信息通报、举报查处等制度。定期召开工作会议，制定本地区“打非治违”联合执法实施方案。各相关部门要定期通报“打非治违”联合执法过程中出现的新情况、新问题，研究分析本地区“打非治违”形势，提出工作措施和要求，部署联合执法行动。

三要加强宣传，进一步营造“打非治违”社会氛围。从安全生产事故案例分析，80%以上的事故是由于违章指挥、违章操作、违反劳动纪律造成的。因此，各地、各相关部门要结合“安全生产月”和“安全生产万里行”活动，根据煤矿、非煤矿山、道路和水上交通、建筑施工、消防、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业特点，采取制作专题节目、印发宣传资料、开展讲座论坛、以案说法等多种形式，对“打非治违”专项行动进行广泛的宣传报道。各相关部门要引导广大人民群众和企业职工积极参与、支持“打非治违”工作，主动举报非法违规行为，切实增强安全自律意识。加强社会和舆论监督，营造良好的社会氛围，对严重非法违规行为导致的事故要及时公开曝光。

四要依法依规，进一步增强“打非治违”联合执法力度。各相关部门要按照职责分工，协作配合，加强“打非治违”的联合执法力度，采取高压态势，形成打击合力，严厉打击、严肃纠正非法违规行为，有效防范和坚决遏制重特大事故。要根据“打非治违”联合执法实施方案，确定联合执法的时间、范围和内容，充分发挥联合执法的作用，采取抽样检查、重点督查、整改复查等多种形式，集中开展“打非治违”联合执法，确保联合执法不流于形式，不走过场，达到全面彻底，不留死角，发现隐患，及时治理，使“打非治违”联合执法行动取得实效。要严格依法依规，查处非法违规行为。要严格事故查处，认真执行事故查处挂牌和跟踪督办制度，对非法违规行为造成事故的企业，以及谎报瞒报事故的，要依法从重处罚

第四篇：建立联合执法机制

蕉城区交通综合行政执法大队 联合执法长效管理工作机制

为进一步规范蕉城区道路运输市场秩序，加强道路交通安全管理，严厉打击非法运输行为，积极预防道路交通事故的发生，保障广大人民群众生命财产安全，交通部门和公安、运管部门建立联合执法长效管理工作机制，实现资源共享、合作共赢。

一、工作目标

交通综合执法大队、公安交警、交通运政联合执法工作的目标：紧紧围绕区委区政府的中心工作，以创建“平安蕉城”为总目标，依照标本兼治、堵疏结合的原则，严厉打击非法从事客运经营、擅自拼（改）装车辆、超限超载、驾培行业不规范等行为，规范道路运输市场秩序，维护经营者和人民群众的合法权益，促进道路运输市场健康稳定发展，实现从源头上预防道路交通事故的工作目标。

二、工作机制

交通综合执法大队、公安交警、交通运政建立联合执法长效工作机制，通过定期研究讨论联合执法工作中的难点、重点以及需要协调事项，共同研究规范道路运输市场秩序、预防道路交通事故等重点工作，定期通报“打非治违”联合执法过程中出现的新情况、新问题，研究分析本区域“打非治违”形势，提出工作措施和要求，部署联合执法行动，推动联合执法长效工作制度化。

三、工作重点

— 1 — 交通综合执法大队、公安交警、交通运政联合执法长效管理工作机制着重开展以下重点工作：

1．严厉打击重点线路、重点区域的非法营运车辆。对汽车站和各乡镇主要旅客集散场所进行联合执法，通过技术手段对非法营运行为进行抓拍，对非法营运车辆进行曝光，提高打击力度，增强震慑力，对非法从事出租汽车经营进行专项治理。

2．加大对擅自拼（改）装车辆整治力度。建立由交通综合执法大队牵头，公安交警、交通运政共同参加的专项治理工作班子，通过集中统一行动形式，严厉打击擅自拼（改）装车辆违法行为，并积极探索消除违法拼（改）装车辆源头管理措施。

3．加强公路治理超限超载力度。交通综合执法大队要依托固定检测站实行24小时检测，组织开展流动治超，加强路面执法，每月将查处的超限超载车辆及运输企业名单抄送交警大队和运政部门，纳入“黑名单”。运政部门对重大货物集散地和货运站等场所实施监督检查，加强源头治超，对超限运输的货运车辆、货运车辆驾驶人、道路运输企业依法查处。公安机关要在各超限运输检测站设立公安执勤室，维护超限运输检测站（点）的治安秩序及其周边的交通秩序，实现交通、公安联合治理，加强治超工作合力，保持治超高压态势。交警部门办理车辆登记时，应当当场查验，对不符合国家标准的车辆不予登记，组织力量开展路面执法，对驾驶员的超限超载等违法行为进行处罚并计分。通过联合治超，有效保护公路和公路桥梁安全。

4．规范驾培行业管理，建立联合通报机制。交警部门要对驾龄三年以内的肇事驾驶员的培训学校进行汇总，每季度一次抄送运管所，对新培训驾驶员发生事故的驾校进行通报，共同建立驾

— 2 — 校培训质量评估机制，切实规范驾培市场秩序，提高驾培行业质量。

5．建立事故倒查和隐患动态排查制度。增强事故隐患点的整治力度。交警部门每季度对全县发生事故的路段进行汇总，提出事故隐患治理建议，由交通，公安会同安监等部门联合踏勘，科学论证，切实提出隐患点整治方案。

6．建立重点车辆动态监管信息共享平台。积极引入高科技信息化管理手段，交通部门建立“两客一危”车辆动态监管信息平台，并按要求向公安部门开放数据，实施联合监管。公安车管部门车辆管理信息系统向运管部门开放数据，加强对营运车辆的监管。

四、工作要求

1．统一思想，提高认识。要充分认识建立联合执法长效管理工作机制的重要性和必要性，切实增强规范道路运输市场秩序，减少和预防道路交通事故工作的责任感和紧迫感，有重点地开展非法改拼（装）车辆、非法营运车辆、超限超载、驾培行业等专项治理，形成联合执法、齐抓共管的良好工作局面。

2．加强宣传，正面引导。要通过多种形式，大力宣传联合执法行动的重要意义，宣传有关的法规政策，讲清政策界限，制作宣传单，告知非法营运、非法拼（改）装和超限超载运输的危害性，同时要组织新闻媒体进行跟踪采访报道，营造良好的宣传舆论环境，以赢得社会各界的理解支持，对非法行为起到强大的震慑作用。

3．文明执法，规范执法。打击“黑车”、拼（改）装车等非法经营行为，要以事实为依据，以法律为准绳。联合执法过程中，— 3 — 要坚持依法行政，文明执法；坚决杜绝乱罚款、乱扣车等行为发生，坚决遏制有损群众利益的各类逋法行为的发生，杜绝公路“三乱”行为。要切实做到规范执法，注意证据收集和执法程序。4．畅通渠道，鼓励举报。要积极创造条件，畅通举报投诉渠道，健全并落实举报奖励制度。各部门要充分发挥公安“110”等举报投诉电话作用，指定专人负责对举报的受理、督办和回复工作，做到件件有记录、有落实、有回复。

5．罚教结合，严格执法。本着查处与引导，处罚与教育相结合的原则，依法予以纠正。对查处的非法营运及非法改装车辆，严格依照法律法规及自由裁量权相关规定进行处罚，第一次查处未出现从重情节的给予从轻处罚，并建立相应的“黑名单”，对“黑名单”中的车辆有未及时改正或限期未恢复的，按有关规定从严处罚。

6．总结经验，巩固成果。要全面系统总结联合执法过程中的工作经验，巩固治理成效。要建立奖励制度，对于在联合执法过程中涌现的先进单位和个人，要进行表彰，促进开展联合执法工作积极性，提高联合执法效率

蕉城区交通综合行政执法大队

2014年1月15日

第五篇：安监局执法工作机制

继续教育培训制度

第一条 为加强我局行政执法人员的法制素质，提高行政执法水平，确保法律、法规和规章的正确、及时、有效实施，制定本制度。

第二条 学习培训、资格管理对象是指具有建设系统行政执法任务的执法人员及行使建设系统行政执法监督职责的监督人员，所有参与建设系统行政执法的人员必须经过县法制办行政执法培训班学习，成绩合格后获得行政执法资格，领取《行政执法证》后，方能参与行政执法。

第三条 法制科负责行政执法人员学习培训制度的制定和组织实施工作。

第四条 学习培训分为监督检查学习培训行政执法学习培训和我单位管理知识业务学习培训三种。

县级行政执法学习培训是指县法制办组织的全县行政执法培训。每年视县法制办的行政执法培训计划和本职工作需要积极组织参加。

第五条 法制学习培训必须确保培训效果，培训结束必须通过培训考核。学习培训考核结果应作为考核行政执法人员执法资格的一项重要内容。

第六条 定期学习培训制度。原则上每年举办一期管理知识学习培训班。第七条 定期研讨制度。每年召开一次由执法人员参加的讨论会，交流学习心得，研究在执法活动中遇到的新情况、新问题，提高执法水平和对执法的认识。

第八条 法制学习培训考核应与持证上岗和执法证件年审相结合；

凡新上岗的行政执法人员必须经市法制办学习培训考核合格，获得行政执法资格后才能参与行政执法。

安全生产举报案件核查制度

为了更好的开展执法监管工作，及时处理举报投诉案件，提高工作效率，特制定本办法。

1、执法大队，应在接到举报投诉受理处理单后，调查核实举报投诉真实性。确有违法行为的，及时建立案案卷，按法定程序进行调查，实施行政处罚。结案后及时将调查原始材料及处理意见及时整理归档。

2、举报投诉内容较复杂并违法事实清楚的，执法大队人员应事先就有关情况进行充分讨论，制定调查方案，必要时利用相关设备对有关情况进行暗访。

3、经调查核实，未查实被举报投诉人有违法行为的，举报投诉调查即告终结。

4、调查时限：执法大队接到举报投诉案件后，应在接到《安全生产监管举报投诉案件登记表》之日起15个工作日的调查时效内，将调查结果及拟处理意见报告局办公会讨论，经局办公会同意后由执法大队落实，并将处理结果答复举报、投诉人。如因案情重大复杂，需延长调查期限的，执法大队应说明情况，但延长调查期限一般不超过15个工作日。

一般行政处罚案件审理制度

第一条 为规范安全生产行政处罚行为，提高办案质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》及《山西省安全生产监督管理局行政处罚案件审理制度》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于大同安全生产监督管理局（下稀“安监局”）职能科室及大同一生一世产监察大队（下称“监察大队”）依法查处的安全生产违法行为行政处罚案件（下称“行政处罚案件”）。

第三条 行政处罚案件，是指安监局各职能科（室）及监察大队在执法检查过程中查处的或接到的举报、移送的违反安全生产有关法律法规，依法需要作出行政处罚的案件。承担行政处罚案件办理的安监局职能科室和监察大队统称为案件办理单位。负责案件查处的安全执法人员必须取得安全监察执法资质，执法过程中不得少于两人。

第四条 市安监局成产行政处罚案件审理委员会（以下简称案审委），负责行政处罚案件的审理工作。案审委主任由局长担任，副主任由其他局领导担任，委员由查关职能科（室）及监察大队负责人担任。案审委下设办公室，办公室设在政策法规科，负责行政处罚案件审理的日常工作。

第五条 对公民处以50元以下（包括50元），对法人或者其他组织处以1000元以下（包括1000元）罚款或者警告、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业、责令停止建设的行政处罚案件，由市安监局职能科（室）或监察大队依法办理；对适用于立案程序查处的行政处罚案件，根据实际情况由政策法规科委托监察大队依法查处。有关法律法规另有规定的按其规定执行。

职科能（室）对需要立案程序查处或群众举报的安全生产违法行为行政处罚案件，填写《安全生产违法行为案件移交表》后，由政策法规科委托监察大队依法查处。

对事故的调查处理，按局有关规定办理。由相关科室参与调查，调查结束后，拟写事故处理报告，经政策法规科审核后，提交局领导审批后上报。

第六条 案件办理单位立案查处行政处罚案件，应当填写《立案审批表》，报分管法制工作的局领导审批，批准之日即为案件办理起始时间。

第七条 对执法检查中发现的或举报的不立即查处可能造成严重后果，但又来不及立案的安全生产违法行为，安全执法人员可以先行调查取证及依法采取相应措施，并在5个工作日内补办立案审批手续。

第八条 对个 处以人民币1000元及以下（包括1000元）、单位处以（含没收违法所得折合并处）人民币3万元及以下（包括3万元）的违法行为案件，由案件单位填写《立案审批表》，报分管法制工作的局领导审查批准后，按规定制作行政执法签发盖章，然后由政策法规科委托监察大队依法查处。

第九条 对适用下列行政处罚的案件，应当提请案审委审理：

（一）个人处以人民币1000元以上（不含1000元）、单位处以（含没收违法所得折合并处）人民币3万元（不合3万元）以上的行政处罚案件或者吊销有关证照：

（二）需报请市人民政府决定关闭的行政处罚案件；

（三）需要变更或撤销已作出行政处理决定的案件；

（四）涉嫌犯罪，需要移送司法机关处理的案件；

（五）案审委文任、副主任认为需要审理的其他案件。第十条 案审委审理行政处罚案件实行集体审议制度。会议由主任或主任委托的副主任主持。主持人根据案件情况和工作需要决定参加安审委会的委员，参会委员不得少于5人，案件经办人应当列席案审委会议。必要时可以邀请其他有关人员列席会议。案审委按照少数服从多数的原则做出决定。第十一条 对需要局案审委审查决定的行政处罚案件，由案件办理单位向案审委办公室提出申请，案审委办公室对案件进行初审。经初审，对案件材料不全、事实不清、证据不足以及违反法定程序等问题需要补充调查的，报分管法制工作的局领导批准后后退案件办理单位重新调查或者补充调查；对案件材料齐全，具备案审委审议条件的，提交案审委审议。第十二条 案审委会议应当按下列程序进行：(一)承办部门汇报案件的调查情况和处理意见；(二)初审部门汇报案件初审情况；(三)案审委委员审议；

(四)案审委对案件进行审理并做出决定。

第十三条 案审委对行政处罚案件进行审理的主要内容：

（一）执法主体是否合法;

（二）违法事实是否确凿，证据是否充分有效；

（三）适用的法律或条款依据是否正确；

（四）执法程序是否合法、规范；

（五）案件定性是否准确；

（六）处罚意见是否适当；

（七）法律法规规定的其他内容。

第十四条 对事实清楚，法律使用适当，能形成一致意见的行政处罚案件，依法做出相应的处罚决定；对审议中意见分歧较大需要补充调查的行政处罚案件，不予做出处罚决定，在案件办理单位对行政处罚案件重新调查或补充调查完毕后，重新提交案审委审议。

第十五条 案件办理单位依据会议的审理结果制作相应的行政执法文书，经主持会议的案审委主任或副主任签发盖章。第十六条 安全生产行政处罚案件自立案之日起，应当在30日内输完毕；由于客观原因不能完成的可经分管法制工作的局领导批准适当延长，但一般不得超过90日。

第十七条 案件办理完毕后，案件办理单位应当制作《结案审批表》，报分管法制工作的局领导审批结案，并在结案之日起30日内将有关文书、图表、视听资料等交政府法规科分类立卷归档。

第十八条 在案件办理过程中所使用的执法文书，由政策法规科按照国家安监总局网站发布的“安全生产行政执法文书（式样）”自行制作。

执法过程中需使用加盖市安监局印章的（空白）执法文书，由政案件办理单位提出数量、种类（不包括进入立案程序的行政处罚决定书），在政策法规科登记并编号，经分管法制工作的局领导批准后，加盖市安监局印章。案件办理单位对空白执法文书要妥善保管，并将使用情况及时向政策法规科反馈。

执法过程中需使用的封条由市安监局政策法规科制作、编号和盖章，案件办理单位可直接到政策法规科领用。封条使用情况及时向政策法规科反馈。

第十九条 在局机关作出吊销有关证照，实施关闭或较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求单独听证的权利；当事人要求听证的，局机关应当组织听证。第十二条 当事人逾期不缴纳罚款的，由监察大队每日按罚款数额的百分之三加处罚款，拒不履行行政处罚决定的，由政策法规科申请人民法院强制执行。

重大行政处罚案件会审制度

第一条 为规范行政处罚的实施，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关规章，制定本制度。

第二条 集体讨论制度是指，经执法人员调查终结的重大行政处罚案件，由领导集体讨论作出行政处罚决定的制度。凡各执法科室在行政执法过程中，属于重大行政处罚案件的适用本制度。

第三条 重大行政处罚案件包括：

(一)没收违法所得和罚款累计在3万元以上，或行政处罚在2万元以上的；

(二)处以责令停产停业；

(三)处以吊销安全生产许可证或执业许可证；(四)跨辖区的重大复杂案件；(五)已造成严重社会影响的案件；

(六)主管领导认为情节复杂或其他应集体讨论的行政处罚案件。

第四条 重大行政处罚案件集体讨论以领导办公会的形式举行。参加会议的人员还有：相关执法科室科长及案件承办人员。稽查科负责集体讨论会议记录。

执法科室在召开领导办公会前三日内，应当将重大行政处罚案件的案卷交稽查科，由法规科负责提交领导办公会讨论。第五条 集体讨论会议程序：

1、由案件承办人员汇报案件调查情况，包括违法事实、证据、处罚的理由、法律依据和拟处罚意见等有关内容；

2、涉案的执法科室发表意见；

3、进行集体讨论；

4、法规科组织参会人员对行政处罚意见进行表决；

5、参会人员阅讨论记录并签署姓名。