宁夏科技计划项目科技报告管理暂行办法

第一篇：宁夏科技计划项目科技报告管理暂行办法

附件

宁夏科技计划项目科技报告管理暂行办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条

为贯彻落实《关于加快建立国家科技报告制度指导意见的通知》（国办发〔2014〕43号）和《关于加快建立宁夏科技报告制度实施意见的通知》（宁政办发〔2016〕218号）等文件要求，推动自治区科技计划科技报告的统一呈交、集中收藏、规范管理和共享使用，参照科技部《中央财政科技计划（专项、基金等）科技报告管理暂行办法》（国科发创〔2016〕419号），制定本办法。

第二条

科技报告是描述科研活动的过程、进展和结果，并按照规定格式编写的特种科技文献，目的是促进科技知识的积累、传播交流和转化应用。科技报告是国家基础性、战略性科技资源。

第三条

本办法适用于《关于加快建立宁夏科技报告制度的实施意见》（宁政办发〔2016〕218号）中明确的自治区财政资金支持的科技计划（专项、基金等）项目（或课题）科技报告的管理。各市、县（区）的科技报告工作参照本办法执行。

第二章 职责分工

第四条

自治区科技厅负责全区科技报告工作的总体部署、统筹规划、组织协调和监督检查，主要职责是：

（一）牵头拟订宁夏科技报告制度建设的相关政策和规范，对区直各有关部门、单位和各地科技报告工作进行业务指导。

（二）组织实施自治区级科技计划科技报告工作，将科技报告工作纳入计划项目立项、过程管理、验收结题等管理程序，指导、督促项目承担单位及时呈交科技报告。

（三）建立自治区科技计划项目科技报告管理及绩效考核与信用评价体系，完善工作保障措施。

（四）组织开展科技报告宣传培训工作。

（五）建立科技计划项目科技报告管理及绩效考核与信用评价体系。

第五条

自治区科技厅委托宁夏科学技术发展战略和信息研究所（内设宁夏科技报告管理中心）承担自治区科技报告收藏和管理工作，主要职责是：

（一）收集、加工和收藏自治区财政资金支持的科技计划（专项、基金等）项目（或课题）科技报告。

（二）收藏部门、地方财政科技计划（专项、基金等）项目（或课题）公开科技报告和已解密解限的科技报告。

（三）负责自治区科技报告服务系统的日常运维管理工作，开展科技报告的共享服务工作。

（四）负责与国家科技报告管理工作的衔接，接受国家 科技报告管理机构的业务指导，定期向国家科技部报送非涉密和解密的科技报告。

（五）开展科技报告资源深度开发和增值服务，服务于立项查重、科技项目进展监控、研发产出跟踪、科技发展态势监测等，促进科技成果利用和转化。

（六）协助开展科技报告宣传培训工作。

第六条 项目（或课题）承担单位应充分履行法人责任，切实做好科技报告工作，主要职责是：

（一）建立本单位科技报告管理制度，将科技报告工作纳入本单位科研管理过程，指定专人负责本单位科技报告工作。

（二）督促项目（或课题）负责人组织科研人员撰写科技报告。

（三）审核科技报告编号、格式、内容、密级和保密期限、延期公开和延期时限。涉密项目须解密后方可提交科技报告。

（四）按照规定的渠道和方式呈交科技报告。

（五）建立本单位科技报告奖惩机制，为科技报告工作提供条件保障。

（六）项目（或课题）牵头单位负责协调参加单位共同完成科技报告工作，并由项目（或课题）牵头单位统一呈交项目（或课题）科技报告。

第七条

项目（或课题）负责人要增强撰写科技报告的责任意识，根据项目（或课题）合同或任务书的要求按时保 质完成科技报告，并对内容和数据的真实性负责，主要职责是：

（一）及时详细记录科研实验过程，按照相关标准规范及时撰写并提交相应类型的科技报告。

（二）对科技报告中所有的研究内容和数据信息真实可靠性负责，如有失实，承担相关责任。

第三章 范围和类型

第八条

全区各级财政性资金资助的各类科技计划（专项、基金等）均须呈交科技报告。鼓励、引导国有企事业单位的自设科研项目呈交科技报告。社会资金资助的科研活动自愿呈交科技报告。

第九条

按照科技报告产生阶段需呈交类型包括：

（一）最终技术报告：项目技术总结报告。

（二）技术进展报告：项目年度进展报告及中期评估报告。

（三）专题技术报告：项目实施过程中产生的实验（试验）报告、调研报告、工程报告、测试报告、评估报告等。

第四章 工作要求

第十条

项目（或课题）申报单位应在申报书及任务书中明确提出呈交科技报告的类型、时间和数量。应呈交的科技报告包括：

（一）项目（或课题）结题验收前，应呈交一份最终科技报告。

（二）项目（或课题）研究期限超过2年（含2年）的，应根据自治区财政科技计划（专项、基金等）项目管理办法要求，呈交年度或中期进展报告。

（三）根据项目（或课题）的研究内容、期限和经费强度，应呈交包含科研活动细节及基础数据的专题科技报告，如实验（试验）报告、调研报告、技术考察报告、设计报告、测试报告等。

第十一条

项目（或课题）负责人应按照合同或任务书的要求和《科技报告编写规则》（GB/T 7713.3-2014）、《科技报告编号规则》（GB/T 15416-2014）、《科技报告保密等级代码与标识》（GB/T 30534-2014）等相关国家标准组织撰写科技报告，提出科技报告密级和保密期限、延期公开和延期公开时限。

（一）公开项目（或课题）科技报告分为公开或延期公开。科技报告内容需要发表论文、申请专利、出版专著或涉及技术秘密的，可标注为“延期公开”。需要发表论文的，延期公开时限原则上在2年（含2年）以内；需要申请专利、出版专著的，延期公开时限原则上在3年（含3年）以内；涉及技术诀窍的，延期公开时限原则上在5年（含5年）以内。论文发表或专利申请公开后，延期公开科技报告应及时公开。

（二）涉密项目（或课题）科技报告可以确定为秘密级，如该项目（或课题）为机密或绝密级，科技报告应经降密或脱密处理后再行呈交。保密期限应依据项目（或课题）合同书或任务书及国家有关保密规定提出。第十二条

项目（或课题）承担单位按照相关要求对科技报告的编号、格式、内容、密级和保密期限、延期公开和延期公开时限等进行审核，确保科技报告内容真实完整，格式规范，并按时通过规定的渠道和方式呈交科技报告。

第十三条

科技项目主管部门应在项目（或课题）过程管理中做好科技报告的过程管理，同步监督、检查科技报告任务完成情况。

第十四条

科技报告任务完成情况作为科技计划项目的考核指标和验收结题的基本条件，由验收专家对项目承担单位提交的科技报告进行评审，出具最终评审意见，意见纳入科技报告收录证书，作为申报科技奖励和后续滚动支持的重要依据。对科技报告撰写和管理工作的先进单位和个人适时给予表彰和奖励。对未按要求完成科技报告任务的科技项目，不予通过验收结题，并责令改正。情节严重的，予以通报批评，禁止项目（或课题）负责人3年内申报自治区财政科技计划（专项、基金等）项目（或课题）。

第十五条

对科技报告存在抄袭、数据弄虚作假等学术不端行为的，按程序将相关项目（或课题）负责人和承担单位纳入自治区财政科技计划（专项、基金等）失信行为记录管理。

第十六条

科技报告撰写、呈交与管理所需费用应统一纳入相应项目经费预算。

第五章 共享使用 第十七条

通过“宁夏科技报告服务系统”实现科技报告的开放共享。科技报告按照公开与受控使用相结合的原则向社会开放共享。向社会公众提供检索以及公开和延期公开科技报告摘要信息浏览服务。向实名注册用户提供检索以及公开科技报告全文浏览、全文推送等服务。向科技管理人员提供检索以及全文浏览、全文推送、统计分析等服务。延期公开科技报告全文实行授权受控使用。鼓励社会开展科技报告分析与深度利用。

第十八条

涉密和延期公开科技报告的保密期限或延期公开时限到期后，将自动公开。如需要延长保密期或延期公开时限，应由项目（或课题）承担单位向自治区科技厅相关处室提出书面申请，获得批准后，于到期前15个工作日将批准材料提交宁夏科学技术发展战略和信息研究所。

第十九条

在保密期限内的涉密科技报告的使用按照国家有关保密规定执行，解密后按公开科技报告管理和使用。

第二十条

科技报告使用者应严格遵守知识产权管理的相关规定，在论文发表、专利申请、专著出版等工作中注明参考引用的科技报告，确保科技报告完成人的合法权益。

第六章 附 则

第二十一条

本办法自2018年X月X日起施行，有效期至2020年X月X日。

第二十二条

本办法由自治区科技厅负责解释。

第二篇：深圳市科技计划项目管理暂行办法

深圳市科技计划项目管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强深圳市科技计划项目的管理，规范管理程序，保障科技计划 项目研发工作的顺利开展并取得预期成果，提高政府财政投入的使用效益，参照 国家科技部《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》 的规定，结合我市科技计划管理和项目实施的实际情况，制定本暂行办法。

第二条 深圳市科技计划项目（以下简称项目）是指在深圳市科技计划中安 排，由具有独立法人资格的企事业单位承担，并在一定时间周期内进行的科学技 术研究开发活动。

第三条 本办法适用于市科技研发资金资助项目的立项、实施、验收、评估 和专家咨询等管理工作。

第四条 项目的管理采取科学管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简 高效的原则，并严格按照本办法的规定组织实施。

第五条 项目的评审采取科学、公开、公平、公正的原则。

第六条 为保证项目管理的规范性和有效性，建立项目管理公开制度、报告 制度、回避制度、监督检查和审计评价制度。

（一）公开制度。在执行有关科技保密规定的基础上，由市科技行政主管部 门对项目立项、项目实施、阶段性成果和验收鉴定结果通过一定程序公开发布；

（二）报告制度。项目承担单位、项目责任人应定期报告项目执行情况，并 根据市科技行政主管部门的要求按期如实填报有关报表；

（三）回避制度。项目管理者、评审专家、中介机构在项目评审过程中对涉 及自身利益的事项应当回避；

（四）监督检查与评价审计制度。项目承担单位和责任人在项目实施过程中，有义务主动接受项目主管部门及其委托的中介机构的监督检查、绩效审计等跟踪 管理，严格履行项目合同书，并在合同书规定范围内享有充分自主权。

第七条 在项目管理过程中，培育和扶持一批服务专业化、发展规模化、运 作规范化的科技中介机构，并逐步把可以由社会承担的科技计划管理工作转移到 科技中介机构。

第八条 市科技行政主管部门是项目的行政主管部门，具体负责项目的立项、实施、验收、评估和专家咨询等管理工作。

第二章 项目立项

第九条 项目立项一般包括申请、评审、审批、签约4 个基本程序。

第十条 在启动项目申请工作前，市科技行政主管部门应根据我市社会、经 济发展情况和科技发展规划、战略，发布项目指南和申报项目的通知，明确 重点支持领域、申报方式、申报时间、资助方式、资助额度等内容。

第十一条 对关键性、共性技术引入竞争机制，实行项目招投标，并实行课 题制管理。项目的招标投标工作，应当依据科技计划项目招投标管理的相关规定 执行。

第十二条 项目申请者应当符合以下基本条件：

（一）项目负责人在相关领域和专业具有一定的学术地位或技术优势，具有 完成项目所需的组织管理和协调能力；

（二）承担单位具有项目实施的工作基础和条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度、知识产权管理制度、资产管理制度和会计核算制度；

（三）项目课题组成员结构合理；

（四）项目负责人和承担单位享有良好信誉度。

第十三条 项目申请应当提供以下资料：

（一）《深圳市科技计划项目申请书》及其电子版软盘；

（二）《深圳市科技计划项目可行性研究报告》（固定格式、贷款贴息项目可 以省略）；

（三）证明项目技术情况的材料；

（四）项目单位的营业执照、税务登记证、法定代表人身份证复印件；

（五）上审计报告或通过审查的事业单位财务决算报表，以及最近一个 月的会计报表；

（六）贷款贴息项目提供银行贷款合同和付息凭证；

（七）其他需要提供的资料。

第十四条 项目的立项审批实行专家评审与行政决策相结合方式。涉及我市 经济和社会发展的重大研发项目可简化部分审批程序。

第十五条 市科技行政主管部门从市科技咨询专家库中随机抽取专家名单，并按名单组织咨询专家，对项目的技术创新性、可行性、风险、效益、市场前景，以及项目单位的研发条件、财务状况等进行评审，并按要求出具书面评审意见。第十六条 市科技行政主管部门、财政主管部门有关工作人员组成项目考察

小组，对项目进行实地考察评价，并由考察组全体成员签字后出具书面综合考察 意见。

第十七条 市科技行政主管部门根据咨询专家评审意见和现场考察意见负责

审定项目并编制经费安排计划。市科技行政主管部门的项目监督处室对项目立项 及经费安排计划进行全过程监督检查。

第十八条 经审定的项目名单经市科技行政主管部门和市财政主管部门共同 签署意见之后，应向社会公示10 天，接受社会监督和意见反馈。公示期间对有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技行政主管部门重新审定。公示期满后，市科技行政主管部门会同财政主管部门联合下达科技计划立项文件。第十九条 项目承担单位须在接到立项通知后一个月内与市科技行政主管部

门、财政主管部门签订项目合同书，明确项目的研究和考核指标以及经费安排，研究和考核指标必须量化，明确实施各方的权利和义务。

第二十条 重大项目实施期限不超过3 年，一般项目不超过2 年。

第三章 项目实施管理

第二十一条 市科技行政主管部门应当按照项目合同对项目进行跟踪管理，并对到期完成的项目组织验收或鉴定。市财政主管部门对项目经费使用情况进行 财务监督。

第二十二条 市科技行政主管部门在项目实施管理中的基本职责是：

（一）监督、检查项目合同的执行情况；

（二）协调、处理项目执行中的有关问题；

（三）审查项目执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；

（四）组织或委托其他机构进行项目的中期检查以及项目的验收；

（五）组织或委托其他机构进行项目的绩效考评。

第二十三条 项目承担单位在项目实施中的基本责任是：

（一）严格执行合同书，完成项目目标任务；

（二）保证项目经费专款专用；

（三）按项目管理部门的要求如实填报项目完成情况、经费决算、以及相关的统计调查表；

（四）接受市科技行政主管部门对项目执行情况的监督检查；

（五）接受并配合市科技行政主管部门或其委托的其他机构对项目进行的中 期评估、验收以及绩效评估，准确提供相关数据和资料；

（六）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。第二十四条 建立执行情况报告制度。项目实施中如遇目标调整、内容

更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目 执行产生重大影响的情况，项目承担单位必须及时报告。

第二十五条 市科技行政主管部门要经常性地深入第一线，了解项目进展情

况、项目经费落实和使用情况、以及项目实施过程中存在的问题，及时提出调整 项目资助等建议。

第二十六条 项目执行期内，项目合同书的内容一般不作调整。如确需变更

合同书内容的，项目承担单位应提出书面报告并说明原因，经市科技行政主管部 门审查批复后方可变更；否则，应承担违反合同的责任。

第二十七条 在项目跟踪管理中发现有以下情况者，由市科技行政主管部门

对项目承担单位或项目责任人予以通报批评、中止项目实施、撤销项目并追回已 拨付的市科技研发资金。情节严重者，3 年内不受理该项目承担单位或项目责任人新的项目申请。

（一）无正当理由，不按期如实填报《深圳市科技计划项目执行情况表》等 科技统计报表；

（二）因主客观条件的变化，使项目不能按合同规定实施；

（三）擅自停止项目实施或变更项目合同书内容；

（四）项目完成后不按期申请验收或鉴定；

（五）在项目申请、实施和验收等方面有弄虚作假行为；

（六）截留、挪用、挤占项目经费。

第四章 项目验收

第二十八条 项目按合同到期完成后，由市科技行政主管部门组织有关人员 组成验收小组对项目进行验收。

第二十九条 项目验收以项目合同文本约定内容和确定的考核指标为基本依

据，对项目产生的科技成果水平、应用效果、对经济社会的影响、实施的技术路 线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理 经验和教训、科技人才培养和队伍成长、经费使用合理性和效果等，做出客观的、实事求是的评价。

第三十条 项目验收可采取现场验收和书面验收两种方式。对拨款项目一般 采取现场验收方式，对借款项目一般采取书面验收方式。

第三十一条 项目验收按照下列程序进行：

（一）项目验收工作需在合同到期后半年内完成，半年内如不能进行验收的，项目实施单位应向市科技行政主管部门提出延迟验收申请报告；

（二）项目的承担者，在完成技术、研发总结基础上，向市科技行政主管部 门提出验收申请并提交有关验收资料及数据；

（三）市科技行政主管部门负责审查全部验收资料及有关证明材料；需要现 场验收的项目，由市科技行政主管部门组织相关人员到项目实施现场进行验收；

（四）市科技行政主管部门负责批复项目的验收结果。

第三十二条 项目承担者申请验收时应提供下列验收文件资料：

（一）项目合同书或计划任务书；

（二）市科技行政主管部门对项目的批件或有关批复文件；

（三）项目验收申请表；

（四）项目实施工作总结报告；

（五）项目实施技术报告；

（六）项目所获成果、专利一览表（含成果登记号、专利申请号、专利号等）；

（七）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；

（八）购置的仪器、设备等固定资产清单；

（九）涉及经济指标的有关证明材料；

（十）项目经费的决算表；

（十一）其他有关项目完成情况的证明材料。

第三十三条 市科技行政主管部门根据验收小组的验收意见，提出“通过验 收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论，以文件形式正式下达。第三十四条 被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一）完成合同书任务不到80%；

（二）预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；

（三）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（四）擅自修改对合同或计划任务书考核目标、内容、技术路线；

（五）超过合同或计划任务书规定期限1 年以上未完成任务，事先未作说明 的。

第三十五条 未通过验收的项目，项目承担者应当在收到未通过验收通知1

年之内，对项目进行整改，经整改并完成项目合同目标后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目承担单位2 年内不得再申请市科技计划项目，市科技行 政主管部门不再推荐其申报国家、省科技计划项目。

第三十六条 需要复议的验收项目，项目承担单位应当在接到通知后30 日内 提出复议申请。

项目承担单位在项目未通过验收之前不得申请新的市科技计划项目。

第三十七条 市科技行政主管部门每年组织一次评比，在通过验收的项目中 评选出20%的优秀实施项目。优秀实施项目在今后申报新的市科技计划项目时，可获加分奖励（具体办法另行制定）。

第三十八条 项目产生科技成果后，应按规定进行科技成果登记。

第五章 监督管理

第三十九条 市科技行政主管部门、财政主管部门应当会同市监察部门聘请 社会监督员，加强对项目的管理和实施监督。

第四十条 参加项目评审、评估的咨询专家在项目的具体评审、评估过程中，对项目承担单位负有保密义务；若对外泄密，损害有关单位权益的，应负相应的 法律责任。咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消咨询专家资格，并在媒体上公布；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯 罪的，依法移交司法机关处理。

第四十一条 科技计划项目管理工作人员违反本办法，不认真履行职责，使

市科技研发资金管理工作出现失误，或与相关人员串通、弄虚作假，骗取市科技 研发资金，以及利用职务之便，搞吃拿卡要、收受他人财物的，应追究责任的，按有关规定执行。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第六章 附则

第四十二条 除市科技行政主管部门事先以合同方式约定科技成果归政府所

有以外，项目所产生科技成果的知识产权归科技成果完成者所有，具体办法另行 规定。

第四十三条 本办法自发布之日起实施。

第三篇：西藏自治区科技计划项目管理暂行办法

《西藏自治区科技计划项目管理暂行办法》

发布时间：2008-11-28 阅读次数：14395

各地（市）科技局、自治区各有关部门科技管理处（室），各有关单位：

为贯彻落实《西藏自治区中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》，根据《关于国家科技计划管理改革的若干意见》和《国家科技支撑计划管理暂行办法》等要求，为规范自治区科技计划项目管理，建立和完善科学的科技计划项目管理机制，提高科技计划项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，在广泛征求各有关方面意见的基础上，制订了《西藏自治区科技计划项目管理暂行办法》。

现将该办法印发给你们，请遵照执行。

附件：西藏自治区科技计划项目管理暂行办法

西藏自治区科学技术厅

二〇〇八年十一月二十八

附件：

西藏自治区科技计划项目管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范自治区科技计划项目（以下简称项目）管理，建立和完善科学的科技计划项目管理机制，提高科技计划项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，根据《关于国家科技计划管理改革的若干意见》和《国家科技支撑计划《管理暂行办法》等要求，制定本办法。

第二条 本办法所称自治区科技计划项目是指根据全区科技发展规划和经济社会发展需要，以自治区级财政科技经费支持或以科技政策调控、引导，由自治区科技厅组织，具备条件的单位承担，在一定时限内进行的科学技术研究开发活动。项目以提高自主创新能力为目的，着力解决我区经济和社会发展中的重大、关键、共性科技问题，实现科技资源的合理配置。

第三条 项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按照国家有关科技计划管理办法中的有关规定组织实施。

第四条 本办法主要适用于以自治区财政投入为主的各类自治区科技计划的项目立项、实施管理项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章 项目立项

第五条 项目立项程序一般包括发布项目指南、项目申请、专家论证、下达计划、签订任务书五个基本环节。

发布项目指南指自治区科技厅根据科技发展规划和战略，在充分调研和征集科技需要的基础上，发布重点支持的优先领域以及需要集中力量重点攻关的重大项目需求，并明确项目申报条件、时间、渠道、方式等。

项目申请指项目申请者根据指南要求或经济、社会和科技发展的需求，按要求提交项目申请资料。

专家咨询论证指自治区科技厅对符合咨询论证要求的申报项目进行专家咨询、评审和论证。

下达计划指自治区科技厅参考专家论证意见择优确定立项项目。

签订任务书指列入科技计划的项目，自治区科技厅与项目承担单位以任务书方式明确项目任务、达到的目标和各方责权利。

第六条 自治区科技计划项目分重大、重点项目和一般项目。

重大重点项目由自治区科技厅采用项目征集、凝练设计的方式明确主要研究目标和内容，采取择优委托或公开招标的方式确定承担单位，按“项目——课题”进行管理。课题是为实现项目总目标而安排的项目中的部分或阶段性科学技术研究开发活动，是对项目的有机分解。自治区重大、重点项目原则实行项目首席科学家负责制（具体办法另行制定）

一般项目由申报单位根据自治区科技厅发布的项目指南，自主申报的项目，原则上在项目下不设课题。

鼓励项目负责人和项目首席科学家根据需要，打破单位、所有制界限择优选择承担单位，跨部门、跨单位择优聘用课题组成员。

第七条 项目指南和优先领域已明确项目目标和任务，符合招标投标条件的，应当依据《自治区科技计划项目招标投标管理办法》中的相关规定执行。

第八条 项目申请单位应当符合以下基本条件：

（一）符合所申报项目对申请者法人资格、从事行业等方面的要求；

（二）在与项目相关的领域具有一定技术优势和工作基础；

（三）具有完成项目所必备的人才队伍、经济能力和相关研究条件；

（四）具有健全的内部管理制度和完成项目所需的组织管理能力；

（五）具有完成项目的良好信誉度。

第九条 项目按申请单位的属地关系或行政隶属关系向其科技主管部门逐级申报和推荐。科技主管部门包括各地（市）科技局、区直有关单位科技管理部门、高等学校科研管理部门等。中央驻藏单位可直接向自治区科技厅申报。

项目申报由自治区科技厅受理或委托有关中介机构受理。

第十条 项目申请者根据自治区科技厅发布的项目指南和申报须知，填写申请材料。申请材料包括：

1、项目申报书

2、项目可行性研究报告（仅限重点、重大项目）

申请项目应符合我区科技、经济和社会发展的需要；符合国家和我区产业发展政策；符合我区科技发展规划、计划的总体部署和安排；符合有关计划项目指南的要求。

第十一条 申报项目按下列程序组织遴选：

（一）自治区科技厅业务管理部门负责项目初审，筛选提出初审推荐项目建议，通过采取咨询、评审等方式，提出拟立项目建议后，送厅计划综合管理部门；

（二）自治区科技厅计划综合管理部门负责组织项目汇审，统筹提出项目立项综合议案；厅财务管理部门对初步确定的项目进行经费预算的评审，并提出初步的经费支持力度。

（三）厅长办公会议审定（审议）立项综合议案和经费支持力度。

第十二条 具有下列情况之一的项目申请，不予受理：

1、经查新机构查新，国内已有类似科研成果的；

2、已通过国家、自治区立项支持过此类项目的；

3、已经实践证明，现有条件不可能实现或无法实现的；

4、违背科学规律或无科学意义、价值的；

5、申报单位有两项以上未按时结题项目的；

6、不符合申报格式或申报指南要求的；

7、国家法律法规及有关政策禁止或限制的。

第十三条 下达正式计划的项目，项目承担单位必须在正式计划下达之日起一个月内与自治区科技厅签订项目任务书，未在规定时间内签订任务书的项目，将取消立项计划。

按“项目一课题”进行管理的重点、重大项目，实行项目首席科学家负责制的项目，自治区科技厅和项目首席科学家签订项目任务书，由自治区科技厅和项目首席科学家共同确定课题及课题承担单位后，项目首席科学家和课题承担单位签订课题任务书；未实行首席科学家负责制的重点、重大项目。由自治区科技厅和项目组织单位签订项目任务书，由自治区科技厅和项目组织单位共同确定课题及课题承担单位后，项目组织单位和课题承担单位签订课题任务书。课题任务书须报自治区科技厅核准、备案。

一般项目，由自治区科技厅直接与项目承担单位签订项目任务书。

第十四条 列入科技计划的项目在自治区科技厅网站上予以公布。

第十五条 实行备选项目制度。在遴选项目的过程中：除正式立项项目外，储备一批备选项目进入自治区科技计划项目储备库，通过多种渠道进行支持。

第三章 项目实施

第十六条 自治区科技科技项目的实施管理由自洽区科技厅、项目首席科学家、项目组织部门。和项目承担单位分别进行管理。项目实施管理中各方的基本职责是：

（一）自治区科技厅

1．确定项目组织实施的管理机构和管理模式；

2．监督检查项目执行情况，审查执行报告、经费预决算报告；

3．组织协调并处理项目执行中需要协调、解决的问题，对项目进行中期检查和评估；

4．组织项目结题、验收工作；

5．不定期地公布科技计划项目的执行情况。

（二）项目首席科学家

1．统筹协调课题的组织和实施工作；

2．定期检查、交流项目课题执行情况，主持解决项目课题实施中的问题；

3．督促课题负责人按时完成项目课题目标和任务，确保课题按期结题；

4．监督课题经费的使用情况。

（三）项目组织部门

1．落实项目匹配经费；

2．定期检查、报告项目执行情况，协调项目首席科学家或项目承担单位解决项目实施中的问题；

3．做好项目的统计分析工作；

4．督促项目承担单位及时做好结题工作。

（四）项目（课题）承担单位

1．落实项目匹配经费和保障条件；

2．协助自治区科技厅或项目首席科学家对项目送行检查或评估，解决项目实施中的问题和困难；

3．督促项目负责人按时完成项目目标和任务，确徕本单位项目按期结题；

4．负责项目经费、科研成果、知识产权、国有资产等管理

第十七条 在研项目实行报告制度。项目首席科学家或项目负责人在每年11月底前向自治区科技厅提交本项目执行的情况报告。在项目执行过程中，如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更及不可抗拒的因素雅等对项目

执行产生重大影响的情况，必须及时报告。

第十八条 项目执行期间有下列情况之一者，应予以终止：

（一）由于不可抗力或其他客观原因，项目无法继续执行的；

（二）组织管理不力或其他原因使项目无法正常执行或预期目标不能实现的；

（三）项目承担单位不按项目任务书执行、挪用科技经费、拒不接受监督检查的；

（四）依据项目中期检查评估结果，按规定应予终止的。

项目终止后，项目承担单位或首席科学家应当就已开展工作、经费支出等情况向自治区科技厅提交书面总结报结余的或被挪用的自治区级财政资助经费应及时退回自治区科技厅。

第十九条 项目实施年限最多不超过3年。分期拨款项目，应进行中期检查和评估。项目检查、评估意见作为拨付后续项目经费的重要依据。对执行情况不好的项目，将暂缓拨款，并要求项目承担单位限期整改；整改后仍未达到要求的，应作撤销项目处理。

第二十条 项目经费管理按照《自治区应用技术研究与开发资金管理办法》执行。

第四章 项目结题及问效

第二十一条 项目验收以任务书规定的内容和确定的考核目标为基本依据，验收的主要内容有：

（一）项目任务书规定的研究开发内容和技术经经指标的完成情况；

（二）项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护和管理情况；

（三）项目经费使用的合理性、规范性；

（四）项目验收材料的完备性、规范性．

（五）项目组人员履职情况和人才培养情况；

（六）项目执行的总体质量和效益。

第二十二条 项目验收在任务书规定的完成时间之后的两个月内完成，并按下列程序进行：

1．项目承担单位在任务书规定能完成时间之前，向科技厅业务处提出验收申请，并提交相关验收资料，包括项目验收申请表、项目执行情况自评估报告和项目经费决算报告，项目经费超过30万元以上的项目还必须出具审计报告。

2．科技厅业务处对验收资料进行审核，计财处审核项目的经费使用情况后，报分管厅领导批复验收申请，并确定验收组人员、验收时间及方式，其中重大、重点项目须报厅主要领导审批。

3．科技厅业务处组织验收组对项目进行验收，由验收组给出验收结论和意见。

第二十三条 项目验收组应由熟悉了解专业技术、经济和管理等方面的专家组成，专家从科技咨询专家库中随机抽取、并实行回避制。项目验收组一般不少于5—7人的单数专家，组成项目验收专家组进行项目的验收工作，验收专家组中至少应有2名财务专家参加。

第二十四条 验收组对照项目任务书的考核目标。对项目提出“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的建议，报自治区科技厅审定。

项目目标和任务已按任务书规定完成90％以上，经费使用合理，为“通过验收”。

由于提供的验收资料不详难以判断目标和任务完成程度等导致验收意见争议较大的，为“需要复议”。

具有下列情况之一者，不能通过验收：

1．目标、任务完成程度不到90％；

2．预定成果未实现或无科学价值；

3．提供验收的文件、资料、数据不真实；

4．擅自改变任务书约定的目标和内容。

第二十五条 需复议的项目，项目负责人应在30日内提出复议申请，由自治区科技厅组织复议；未通过验收的：项目负责人应在限期内进行整改、完善，整改、完善后再次验收。

项目再次验收仍未通过的或以总结形式结题的（创新基金、星火、平台建设项目除外），其项目负责人原则上三年内不得申请自治区科技计划项目。

第二十六条 建立健全项目科技档案管理制度，自治区科技厅业务管理部门应将已验收（或终止）项目的相关文档整理归档，并及时按规定移交档案管理部门。项目文档包括：

（一）项目任务书；

（二）项目验收申请书和项目验收证书；

（三）其他验收材料。

第二十七条 建立项目信用管理制度，对科技计划项目组织过程中的有关机构、项目首席科学家、主要：承担单位和责任人以及咨询、评审专家等进行信用记录和信用评价，并将其信息作为相关工作的决策依据。

第二十八条 项目的成果和知识产权的归属按任务书约定执行。成果的保密、登记、奖励按有关规定、办法执行。自治区科技厅拨款购置的大型仪器设备纳入自治区科研设备大型精密仪器共享网。项目各方责任人应做好项目资料的归档工作。

第二十九条 加强自治区科技计划项目的宣传。实施自治区科技计划项目的承担单位，必须在项目实施地以显著的方式标明项目的名称、负责人、实施内容、经费投入、完成期限等内容，形成的论文、专著、产品和技术宣传推广必须标注“自治区科技计划资助项目”字样及项目编号，做标明和标注的在项目评估或验收时不予认可。

第三十条 探索建立对项目成果的后评价机制项露验收

一年后，由自治区科技厅聘请有关专家对其成果应用状况和效益进行综合评价，并将评价结果列入该项目信用档案。

第三十一条 项目管理应当引入专家咨询机制，充分发挥专家咨询参谋作用，提高项目管理工作的科学性、公正社会参与程度。

第三十二条 自治区科技计划项目在项目的咨询论证、立项审查、招标投标、评估、中期检查、项目验收等环节应组织专家进行咨询活动。专家咨询意见应作为科技管理与决策的参考依据。

第三十三条 自治区科技厅根据科技计划特点确定咨询专家条件、构成，咨询专家应具备的基本条件是：

（一）具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是地提出咨询意见；

（二）熟悉咨询项目所在领域或行业的科技经济发展状况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有轻高的权威性。

咨询专家的群体组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识构成应具有相对合理性。专家群体应熟悉相关领域或行业的发展状况，掌握技术经济、市场、产业政策等方面情况，并具有一定综合分析判断能力。

第三十四条 专家在咨询活动过程中享有以下权利：

1．了解咨询活动目的、咨询意见使用范围；

2．对不适宜的咨询内容向自治区科技厅申明或要求退出；

3．认为咨询所依据的信息不充分要求补充相关资料；

4．独立发表咨询意见，任何单位和个人不得干预。

第三十五条 咨询专家在为项目进行咨询的过程中，必须遵守以下规范。

（一）应坚持实事求是的原则，独立、客观、公正地提供个人负责任的意见，不受任何影响公正性因素的干扰，应按照管理者的要求按时按质地完成咨询任务；

（二）应维护咨询对象的知识产权和技术秘密，应妥善保存咨询材料并在咨询活动结束后按要求将其全部退还管理者，不得复制与咨询有关的材料，不得向管理者以外的单位或个人扩散咨询有关情况；

（三）当咨询事项与专家有利益关系时，必须主动向管理者申明并回避；

（四）在咨询期间，未经组织者允许，咨询专家个人不得就咨询事项与咨询对象及相关人员进行接触。更不得以各种方式收取咨询对象的报酬和费用。

第三十六条 在咨询活动中若咨询专家存在违规行为，自治区科技厅可视情节轻重，采取记录其信誉度、专家意见无效直至公开取消专家咨询资格等方式处理；触犯法律的，由司法部门依法追究法律责任。

第六章 违规罚则

第三十七条 自治区科技厅项目管理及其它相关工作人员有下列行为之一的，视情节轻重，自治区科技厅纪检部门对主要负责人或直接责任人给予纪律处分：构成犯罪的，依法移送司法机关追究相应的法律责任。

1．对项目的重大情况隐匿不报，玩忽职守，严重的失职的；

2．与项目申请者、承担者或评估人员、评审专家串通，编造虚假报告、意见的；

3．组织管理不力或私自干预项目的正常进行造成不良后果的；

4．索取或收受贿赂的；

5．其他玩忽职守、循私舞弊的行为。

第三十八条 项目负责人有下列情况之一的，自治区科技厅视情节轻重，采取责令改正，记录不良信用，给予警告、通报批评、取消立项资格、终止项目、追回已拨经费、直至一定时限内取消申请、承担项目的资格等措施。构成违纪的，建议有关部门给予纪律处分；构成犯罪的，依法移送或请求司法机构：追究相应的法律责任。

1．弄虚作假，骗取项目立项或验收的；

2．不履行项目任务书或不遵守有关管理办法，造成项目无法正常进行的；

3．违规挪用，侵吞项目经费的；

4．向项目管理人员、评估人员、评审专家馈赠或者许诺馈赠钱物或给予其他好处的；

5．其他妨碍项目正常进行的行为。

第三十九条 项目承担单位有下列情况之一的，自治区科技厅视情节轻重，采取记录不良信用、警告、通报批评、取消申报项目资格等措施。构成违纪的，建议其上级有关部门对单位负责人给予纪律处分；构成犯罪的移送或请求司法机关追究的法律责任。

1．弄虚作假，骗取项目立项或验收的；

2．不按约定提供项目匹配资金和保障条件，造成项目无法正常突施的；

3．项目监督管理不力，不履行有关科研成果、知识产权、国有资产等管理职责并造成严重后果和损失的；

4．违规挪用，侵吞项目经费的。

第七章 附则

第四十条 本办法自发布之日起实施，2004年制定的（自治区科技三项费项目管理暂行办法》同时废止。

第四十一条 本办法由自治区科学技术厅负责解释。

第四篇：四川省科技计划项目管理暂行办法

附件：

四川省科技计划项目管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范四川省科技计划项目管理，提高科技计划项目管理的效率，保证科技计划项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条 四川省科技计划项目（以下称项目）是指在四川省科技计划中安排的，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条 四川省科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按《四川省科技计划管理暂行规定》和相关科技计划管理办法中的有关规定组织实施。

第四条 本办法主要适用于以省级财政投入为主的四川省各类科技计划的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章 项目立项

第五条 项目立项一般包括申请、审批、签约三个基本程序。

第六条 四川省科学技术厅在启动项目申请工作前，应根据科技发展规划制定和发布项目指南或优先领域，并依据计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标、方向等，确定项目申报的时间、渠道、方式。

第七条 项目指南或优先领域已明确项目目标和任务，并符合招标投标条件的，应当依据国家《科技项目招标投标暂行管理办法》中的相关规定执行。

第八条 项目的申请者（包括单位或个人）应当符合以下基本条件：

（一）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质、国籍等方面）的要求；

（二）在相关研究领域和专业具有一定的技术优势；

（三）具有为完成项目所必备的人才条件和技术装备；

（四）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（六）具有完成项目的良好信誉度。

第九条 申请项目应符合全省科技、经济和社会发展的需求，符合国家和四川省产业政策和科技政策，符合四川省科技发展规划、计划的总体部署和安排。

第十条 项目申请，必须严格按四川省各类科技计划管理办法规定的渠道、方式、时间执行。申请项目应按要求从四川省科学技术厅门户网站申请，并填报申报书。申请渠道可按行政隶属关系逐级汇总、审核，或由申请者经有关行业和地方科技行政管理部门推荐后申报，最终由四川省科学技术厅综合计划部门受理。

第十一条 经四川省科学技术厅综合计划部门审查，符合科技计划指南要求的项目，可以进行评审。

第十二条 四川省科学技术厅综合计划部门负责组织或委托有关机构进行项目可行性评审工作。

第十三条 可行性报告的内容一般包括：

（一）项目的背景和意义；

（二）国内外研究开发现状和发展趋势（包括知识产权状况）；

（三）现有研究基础、特色和优势；

（四）应用或产业化前景、科技发展或市场需求；

（五）拟承担单位的技术优势和条件；

（六）研究内容、关键技术和预期目标；

（七）研究方案、技术路线、组织方式；

（八）经费预算；

（九）进度和目标；

（十）预期成果；

（十一）项目负责人的技术水平和组织管理能力介绍及主要研究人员状况；

（十二）有关上级单位的意见。

第十四条 对符合评审条件的项目，应当依据国家《科技评估管理暂行办法》和《四川省科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》中的相关规定执行。

第十五条 对进行可行性评审的项目，要有专家打分和专家评审意见建议，并交四川省科学技术厅业务部门负责审核。所有项目要经厅务会或厅办公会研究审议，对申请项目要给出可行、不可行或需作复议的明确结论意见，对评审结论“需作复议”的项目，申请者应对有关内容进行必要的修改，然后将修改完善后的论证报告送四川省科学技术厅业务部门进行复审。

第十六条 对通过可行性论证审核列入计划的项目，四川省科学技术厅、财政厅将以联合发文的形式给予批复。列入四川省科技计划的项目实行统一编号，有关标准由四川省科学技术厅另行制定。

第十七条 列入四川省科技计划的项目，四川省科学技术厅业务部门应根据不同计划的性质，通过计划任务合同书的形式，确定项目各方的权利和义务。

第十八条 项目计划任务合同书由四川省科学技术厅业务部门拟定，经四川省科学技术厅综合计划部门审核后统一制定，由项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写计划任务合同书。经签约各方认定后，方可履行签订手续。

第十九条 计划任务合同书应包括以下内容：

（一）项目编号、项目名称和项目密级；

（二）合同甲方或计划任务下达部门；

（三）合同乙方或计划任务承担单位（人）和任务责任人；

（四）立项背景与意义；

（五）主要任务、关键技术；

（六）验收考核指标；

（七）实施方案、技术路线与计划进度；

（八）经费预算和详细用途；

（九）承担单位的保障条件与经费配套；

（十）科技成果及其知识产权的归属和管理；

（十一）涉密项目的保密义务；

（十二）争议解决方法。

第二十条 根据四川省科技计划的不同性质和目标，计划任务合同书可增加有关科技行政管理部门作为第三方，第三方有保证任务完成的责任和监督项目实施的权力。

第二十一条 对于执行结果可测的项目，合同中的研究和考核指标，必须量化；对于执行结果不可测项目，合同中的研究和考核指标，必须有准确含义的定性说明。

第二十二条 对项目执行中的有关省拨经费、条件保障和经费配套条款，必须明确签约各方的责任，并明确出现一方违约时，其他方应有的权力。

第二十三条 对省政府交办或四川省科学技术厅决定所需紧急立项任务，可按四川省各类科技计划管理办法所规定的紧急立项程序条款进行立项。

第三章 项目实施管理

第二十四条 四川省科技计划一般按项目、课题两级管理，不设课题的可按项目进行管理。第二十五条 四川省科学技术厅业务部门和由其授权或委托的项目组织实施管理机构负责项目的实施管理。

第二十六条 四川省科学技术厅业务部门在项目管理中的基本职责是：

（一）确定项目组织实施的管理机构和管理模式；

（二）审聘项目咨询委员会专家；

（三）审查项目执行报告、项目完成后的总结报告和项目经费的预、决算；

（四）组织或委托其他组织（机构）进行项目的中期检查或评估；

（五）协调并处理项目执行中需要协调、处理的问题。

第二十七条 受四川省科学技术厅授权或委托，项目组织实施管理机构对项目目标的实现、项目任务的完成、关键技术的突破及涉密项目的保密等，承担组织实施的责任。

项目组织实施管理机构的基本职责是：

（一）匹配项目约定支付的科技经费；

（二）定期报告项目执行情况和经费决算，协同四川省科学技术厅进行项目执行情况的检查或评估，协调项目的实施，进行技术保密的实施管理；

（三）实施项目的统计调查，督促项目科技成果完成单位办理科技成果登记手续；

（四）向四川省科学技术厅业务部门报告项目实施中难以协调的问题。

第二十八条 项目承担者的基本职责是：

（一）严格执行计划任务合同书，完成项目目标任务；

（二）真实报告项目完成情况和经费决算；

（三）接受四川省科学技术厅和项目组织实施管理机构对项目执行情况的监督检查；

（四）接受并配合四川省科学技术厅或四川省科学技术厅委托的有关中介机构所进行的中期评估或验收评估，准确提供相关数据和资料；

（五）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（六）填报由四川省科学技术厅制发的科技计划统计调查表和科技成果登记表；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。

第二十九条 项目实施中必须建立执行情况报告制度。如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况必须及时报告。项目承担单位按要求在每年11月30日前编制计划执行情况报告和有关信息报表上报四川省科学技术厅业务部门，并在四川省科学技术厅门户网站备案；执行期在当不足三个月的项目可在下一一并上报。

第三十条 项目实施时限一般为一至三年，并可以逐年滚动立项，超过三年的项目，应进行中期检查或中期评估。项目执行中因人为因素致使项目难以实施或在预定时间内不能完成合同任务者，应限期整改，四川省科学技术厅可视情节给予警告、通报批评，直至取消合同等处理。项目承担单位或负责人弄虚作假、剽窃他人科技成果，一经查出，撤销立项，追回已拨付课题经费，并向社会公开，五年内不得承担科技计划。违反法律的，依法移送司法机关追究其法律责任。

第四章 项目验收

第三十一条 四川省各类科技计划可根据计划自身的特点，制定专门的验收管理办法。

第三十二条 项目验收的组织工作，由四川省科学技术厅业务部门组织进行，也可以委托项目组织实施管理机构组织进行。

对跨行业（部门）、跨市（州）的重大项目验收，应由四川省科学技术厅业务部门负责主持。

第三十三条 项目验收以批准的项目可行性报告、计划任务合同书约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对项目的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性等做出客观的、实事求是的评价。

第三十四条 项目验收程序，一般应符合下列要求：

（一）项目验收工作须在合同完成后半年内完成；

（二）项目的承担者，在完成技术、研究开发总结基础上，向四川省科学技术厅业务部门提出验收申请并提交有关验收资料及数据；

（三）四川省科学技术厅业务部门批复验收申请后，组织验收。

第三十五条 项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果（样机、样品等），供验收组织或评估机构审查：

（一）项目计划任务合同书；

（二）项目立项文件或有关批复文件；

（三）项目验收申请表；

（四）项目总结报告；

（五）考核指标完成情况；

（六）项目所获成果、专利情况（含成果登记号、专利申请号、专利号等），发表论文及专著情况；

（七）研制样机、样品的图片及数据；

（八）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；

（九）建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据；

（十）购臵的仪器、设备等固定资产清单；

（十一）项目经费的决算表；

（十二）项目验收信息汇总表；

（十三）其它要求提供的资料。

第三十六条 组织项目验收时，可根据需要组织项目验收小组。项目验收小组应由熟悉了解专业技术、经济和企业管理等方面的专家组成，专家人数一般由5-11人组成（其中至少1-2名财务专家）。有关专家成员名单由四川省科学技术厅综合计划部门批准。验收小组的成员应认真阅读项目验收全部资料，必要时，应进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责地提出验收意见和验收结论。

第三十七条 参与项目验收工作的评估机构，应遵照国家《科技评估管理暂行办法》、《四川省科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》等有关规定执行。

第三十八条 项目验收方式和验收活动安排，应在验收工作开始前15日由组织验收部门通知被验收者。被验收者应对验收报告、资料、数据及结论的真实性、可靠性负责。验收小组或评估机构应对验收结论或评价的准确性负责，应维护验收项目的知识产权和保守其技术秘密。

第三十九条 验收小组应提出“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论建议，报四川省科学技术厅业务部门审定后批复。

被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一）完成计划任务合同书任务不到85%；

（二）预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；

（三）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（四）擅自修改计划任务合同书考核目标、内容；

（五）超过计划任务合同书规定期限半年以上未完成任务，事先未报告的；

（六）经费使用有重大问题的。

第四十条 需要复议的验收项目，应在接到通知30日内提出复议申请。

未通过验收的项目，承担者接到通知半年之内，经整改完善有关项目计划及文件资料后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目承担者三年内不得再承担四川省科技计划项目。

第四十一条 除四川省科学技术厅事先合同约定科技成果归国家所有外，项目所产生科技成果的知识产权归科技成果完成者所有，具体办法另行规定。

第四十二条 项目产生科技成果后，应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五章 专家咨询

第四十三条 项目管理应当引入专家咨询机制，充分发挥专家的咨询参谋作用，提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度。

第四十四条 四川省科技计划项目管理在可行性论证、立项审查、招标投标、评估、中期检查、项目验收等环节可以组织专家咨询活动。专家咨询意见应作为科技管理与决策的参考依据。

第四十五条 四川省科学技术厅根据四川省各类科技计划特点确定咨询专家条件、构成。咨询专家应具备的基本条件是：

（一）具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是地提出咨询意见；

（二）熟悉咨询项目所在领域或行业的科技经济发展状况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性。

咨询专家的群体组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识构成应具有相对合理性。第四十六条 以下人员不应作为咨询专家选聘：

（一）与咨询对象有利益关系的人员；

（二）咨询对象因正当理由而事先正式书面申请希望回避的人员；

（三）在以往咨询活动中有不良记录的人员。

第四十七条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构应在聘请专家时向专家阐明咨询的目的、咨询的工作原则、咨询专家的职责与权利，明确咨询的任务与要求。专家同意后，方可聘为咨询专家，正式参与咨询活动。

第四十八条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构应向咨询专家提供与咨询工作相关的资料、信息和数据，提供必要的工作条件和费用，对有关咨询内容和项目背景作必要的介绍与说明，还应当对咨询专家的具体意见负有保密责任。

第四十九条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构不得向咨询专家施加倾向性影响，不得故意引导专家的咨询意见。不得伪造、修改咨询专家意见。不得向咨询对象及与计划管理决策无关的任何单位或个人扩散咨询专家和咨询意见。采用咨询专家意见后的决策行为，其责任由决策者承担。

第五十条 咨询专家在为项目进行咨询的过程中，必须遵守以下规范：

（一）坚持实事求是的原则，不受任何影响公正性因素的干扰，独立、客观、公正地提供个人负责任的意见；

（二）维护咨询对象的知识产权和技术秘密，妥善保存咨询材料并在咨询活动结束后按要求将其全部退还管理者，不得复制与咨询有关的材料，不得向管理者以外的单位或个人扩散咨询有关情况；

（三）当咨询事项与专家有利益关系时，必须主动向管理者申明并回避；

（四）在咨询期间，未经组织者允许，咨询专家个人不得就咨询事项与咨询对象及相关人员进行接触，更不得以各种方式收取咨询对象的报酬和费用。

第五十一条 在咨询活动中若咨询专家存在违规行为，四川省科学技术厅可视情节轻重，采取记录其信誉度、专家意见无效直至公开取消其专家咨询资格等方式处理；触犯法律的，由司法部门依法追究法律责任。

第五十二条 四川省科学技术厅应对专家咨询活动的重要内容进行记录存档，其主要内容包括咨询任务、内容、方式、程序、咨询专家意见使用方法和规则、咨询专家名单、咨询专家个人意见、综合分析结论、组织咨询活动的机构和人员、以及其他需要特别说明的事项等。

第五十三条 四川省科学技术厅有关业务、综合计划部门要不断完善咨询专家动态数据库。根据咨询任务的需要，聘任若干较为稳定的咨询专家群体参与项目管理全过程的活动，以增强咨询专家的责任和提高咨询工作质量。

第六章 附 则

第五十四条 四川省科学技术厅业务部门可依据本办法，结合计划管理的实际需要对四川省各类科技计划项目管理的基本程序做必要的补充，并报四川省科学技术厅综合计划部门备案。

第五十五条 本办法自发布之日起施行。原《四川省科技计划项目管理暂行办法》（川科发计„2001‟17号）同时废止。

第五篇：甘肃省科技计划项目管理暂行办法

附件：

甘肃省科技计划项目管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范甘肃省科技计划项目管理，建立和完善科学的科技计划项目管理机制，提高科技计划项目管理水平和实施成效，根据《国家科技计划项目管理暂行办法》和《甘肃省科技计划改革的若干意见》精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称科技计划项目（以下简称项目）是指根据全省科技发展规划和经济社会发展需要，以省级科技经费支持或以科技政策调控、引导，由省科技厅组织具备条件的省内外单位或科研人员个人承担，在一定时限内进行的科学技术研究开发活动。项目以提高自主创新能力为目的，以企业为创新主体，着力解决我省经济和社会发展中的重大、关键、共性科技问题，实现科技资源的合理配置。

第三条 项目管理遵循依法行政、明确职责、管理公开、精简高效的原则。

第四条 本办法适用于使用省级科技经费的各类省级科技计划项目的立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章 项目立项

第五条 项目立项一般应包括申请、审批、签约三个基本程序。

第六条 按照全省科技发展规划部署，结合工作重点，由省科技厅提出计划申报指南对外发布，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，确定项目申报的时间、渠道、方式。

第七条 申请项目应当符合以下基本条件：

（一）申报单位在甘肃省注册（招投标及需要委托省外单位承担的科技项目，遵照其它有关规定），具有法人资格，能独立承担法律责任；

（二）技术符合国家产业发展政策和我省经济社会发展战略；

（三）在相关研究领域和专业应具有一定的学术地位和技术优势；

（四）具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

（五）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

（六）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（七）具有完成项目的良好信誉。

第八条 申请项目应当提供以下材料：

（一）项目申请表（在省科技厅网站下载）；

（二）项目可行性研究报告；

（三）相关附件（与项目可行性研究报告内容有关的证明材料、专家评议意见、相关单位的项目推荐意见）。

第九条 项目按申请单位的属地关系或行政隶属关系向其科技主管部门申请推荐申报,推荐项目的科技主管部门包括各市（州）科技局、省直有关部门的科技管理部门、高等学校科研管理部门、国家级高新技术产业开发区管委会等。中央驻甘有关单位、省属科研院所、省国资委所属企业集团可直接向省科技厅申报。

第十条 申报核准制项目，按下列程序组织遴选：

（一）省科技厅分管计划项目的业务处（以下简称业务处）负责项目初审（评审），筛选提出初审推荐项目建议；

（二）省科技厅厅务会对推荐项目建议审定（审议）后，纳入立项计划。

第十一条 申报评审制项目，按下列程序组织遴选：

（一）省科技厅各有关处室按职责和有关管理办法规定组织技术、管理和财务等方面5～9人或以上的单数专家，组成项目评审专家组对项目进行评审，由专家组提出项目推荐意见；

（二）省科技厅厅务会对专家组提出的项目推荐意见进行审定（审议）后，纳入立项计划。

第十二条 省科技厅厅务会审定（审议）通过的项目，由计划处、条财处负责完成会签或报批等程序，正式下达项目立项计划，并对外公布。

第十三条 对立项项目，省科技厅与项目承担单位签订项目任务书。

第三章 项目实施

第十四条 项目任务书甲方为省科技厅或受省科技厅委托的管理机构，乙方为项目承担单位，丙方为乙方的科技主管部门。

（一）甲方的职责是：

1．按项目任务书规定拨付或商请省财政厅拨付科技经费；

2．监督检查项目执行情况；

3．协调解决项目执行中的重大问题；

4．对完成计划任务书指标的项目组织或委托其它机构进行验收或核准结题。

（二）乙方的职责是：

1．按项目任务书组织实施项目；

2．落实项目实施条件和配套经费，并保证专款专用；

3．按甲方要求报告项目进展情况，及时报告重大事项，按要求填报甲方制发的有关调查表和统计表；

4．接受甲方、丙方对项目执行情况的监督指导；

5．履行项目执行中的知识产权保护、国有资产管理和科技保密等职责。

（三）丙方的职责是：

1．督促乙方组织实施项目和报告项目执行情况，协助甲方对项目执行情况进行检查评估；

2．协助甲方协调项目执行中的有关问题；

3．受省科技厅委托组织项目验收。

第十五条 项目执行期间，项目任务书内容不得变更。因客观原因确需变更项目任务书内容的，由项目承担单位提出书面变更申请，经科技主管部门同意，报省科技厅业务处审查、计划处审核并经分管厅领导同意后批复，并按变更后的内容组织实施和验收。重大变更事项，需经省科技厅厅务会审定。

第十六条 省科技厅采取多种方式对项目进行日常管理：

科技计划项目的日常管理由省科技厅业务处负责，科技重大专项项目的中期检查评估和验收由计划处会同有关业务处负责组织。

第十七条 在研项目实行定期报告制度。项目承担单位应于次年1月30日前，向省科技厅业务处或受省科技厅委托的管理机构提交项目执行情况统计总结报告。如遇对项目执行产生重大影响的情况，应当及时专项报告。

第十八条 项目执行期间有下列情况之一者，应予以终止：

（一）由于不可抗力或其他客观原因，项目无法继续执行的；

（二）组织管理不力或其他原因使项目无法正常执行或预期目标不能实现的；

（三）项目承担单位不按项目任务书执行、挪用科技经费、拒不接受监督检查的；

（四）依据项目中期检查评估结果，按规定应予终止的。

项目终止后，承担单位应当就已开展工作、经费支出等情况向省科技厅提交书面总结报告，结余的或被挪用的省级财政资助经费应及时退回省科技厅，由省科技厅用于安排同类新上科技计划项目。

第四章 项目验收及问效

第十九条 项目执行到期后，承担单位应当在项目任务书规定的执行期限届满后的3个月内提出书面验收申请及相关验收材料，报省科技厅申请验收。

第二十条 申请项目验收应提供以下基本材料：

（一）项目验收申请书；

（二）项目执行情况总结报告；

（三）项目经费决算报告，重大专项应当提供会计师事务所的审计报告；

（四）相关附件。

第二十一条 项目验收以项目任务书为依据，验收的主要内容有：

（一）项目任务书规定的研究开发内容和技术经济指标的完成情况；

（二）项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护和管理情况；

（三）项目经费使用的合理性、规范性；

（四）项目验收材料的完备性、规范性；

（五）项目组人员履职情况和人才培养情况；

（六）项目执行的总体质量和成效。

第二十二条 项目验收按以下程序进行：

（一）承担单位提交的验收材料经省科技厅业务处审查并经计划处审核后，其中重大专项由计划处会同有关业务处组织验收，其它计划项目由业务处组织或委托有关单位进行验收。

（二）邀请技术、管理和财务等方面5～9人的单数专家，组成项目验收专家组进行项目验收。验收小组的全体成员应认真审阅项目验收全部资料，必要时应进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责任地提出验收意见和验收结论。

（三）通过验收的项目，由省科技厅统一发给项目验收证书。

（四）研究内容、涉及技术领域以及补助经费较少的应用基础研究或同类项目，项目承担单位可根据实际情况，经其科技主管部门向省科技厅申请结题。申请结题材料适用本办法第二十条要求。项目结题由省科技厅有关业务处审批，并发给验收（结题）证书。

第二十三条 验收项目存在下列情况之一的，不予通过验收或结题：

（一）项目任务书规定的主要任务和技术经济指标没有完成；

（二）提供的验收文件资料、数据不真实、不完备；

（三）擅自修改项目任务书内容；

（四）超过项目任务书原定完成时间3个月以上，且事先未作延期申请。

第二十四条 未通过验收或结题的项目或属于本办法第十八条中

（二）、（三）、（四）项所规定的情况之一者，项目负责人在此后2年内不得承担省科技计划项目。

第二十五条 通过验收的项目，由省科技厅业务处负责组织对项目执行成效，特别是知识产权目标进行追踪问效。

第二十六条 建立健全项目科技档案管理制度，省科技厅业务处应将已验收、结题（或终止）项目的相关文档整理归档，并及时按规定移交档案管理部门，项目文档包括：

（一）项目任务书；

（二）项目执行情况报告；

（三）项目验收或结题申请书和项目验收或结题证书；

（四）其他材料。

第二十七条 充分发挥专家在项目管理过程中的咨询参谋作用，提高项目管理的科学性、公正性和社会参与度。专家咨询意见作为科技管理与决策的重要参考依据。

第二十八条 建立项目信用管理制度，对科技计划项目组织过程中的有关机构、主要承担单位和责任人以及咨询、评审专家等进行信用记录和信用评价，并将其信息作为相关工作的决策依据。

第二十九条 项目产生的科技成果，按照科技保密、科技成果评价登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五章 附 则

第三十条 本办法由甘肃省科学技术厅负责解释。

第三十一条 本办法自2007年5月1日起施行。在本办法发布前的有关规定如与本办法不一致的，按本办法执行。