北京市交通运行协调指挥中心(TOCC)功能及运行模式研究（五篇范文）

第一篇：北京市交通运行协调指挥中心(TOCC)功能及运行模式研究

2010年北京市交通系统调研课题

北京市交通运行协调指挥中心（TOCC）

功能及运行模式研究

北京市交通信息中心 二〇一〇年十二月

北京市交通运行协调指挥中心（TOCC）

功能及运行模式研究

信息中心 葛昱 陈智宏 钟园 研究背景分析

1.1 北京市交通指挥中心的建设现状

交通指挥中心是对各种交通信息资源进行统一存储、统一维护、统一管理，并在更高层面对常态和应急状态下交通的某一方面或者多种交通运输方式交叉配合进行协调指挥的中枢机构。交通指挥中心是以工作信息化为基础并最终服务于智能化交通运行协调指挥的必要手段。国内外多年实践表明，交通指挥中心在科学组织交通、提高道路通行能力、处置突发性事件、缓解交通拥堵，以及增强快速反应能力等方面发挥了重要的作用。

目前北京市拥有北京市交通管理局交通指挥中心、北京市轨道交通指挥中心、北京市道路路网管理与应急处置中心、北京公交集团调度指挥中心等多个交通指挥中心，有政府主导建设的，也有企业独立建设运营的。它们分别从公安交通管理、轨道交通、路政养护、地面公交等业务领域开展指挥工作。

1.2 存在问题剖析

上述交通指挥中心虽取得了一定成就，但依然存在不足和问题，无法很好地应对越来越复杂的综合交通系统，无法很好满足“大交通”背景下的综合运输协调指挥需求。具体的问题表现在：

1)现有交通指挥中心业务领域明确且较单一，缺乏信息共享。造成大量基础设施的重复建设，不仅浪费资源和时间，还大大降低了工作效率。对实时交通运行情况掌握也不够，目前掌握的数据，尤其是动态数据依然严重不足，例如，公路交通流检测器密度太低，仍未建立统一的轨道交通基础数据库，无法掌握公共交通换乘客流情况，城市居民出行调查仅仅依靠低样本量的人工调查数据等等。

2)现有数据利用不足，尤其是动态数据利用率较低，数据格式没有统一的规范和标准，各部门之间的交通信息数据兼容性差。例如：城市路网中的浮动车数据与公路交通流数据并未融合，无法获取全路网的动态路况；北京市交通地理信息系统（GIS-T）数据在交通行业内部并未统一，使用范围不大等等。

3)决策支持能力不足，例如：现有数据远不能满足交通规划设计、交通需求管理等需求，交通运行分析指标体系未建立，全市统一交通仿真平台、交通应急指挥专家系统等尚未建立等。缺乏对建立完备、实时的交通信息采集网的投入，缺乏对基于实时交通信息的交通突发事件检测技术以及其他信息融合技术的研究与开发。

4)信息服务能力不足且内容不够丰富，例如：展现手段不够丰富，未针对会商特点研发专门的会商展示系统；动态信息服务质量参差不齐，未建立统一标准；动态信息服务覆盖范围比较窄等。对各自业务领域的专注导致信息服务内容不够丰富，缺乏交互信息。

5)协调能力有待提高，目前各指挥中心之间仍然是简单的设备组合，实质性的相互集成与信息共享实现程度低，影响了整体效益的发挥。北京市在重大活动期间，只能依靠成立临时的交通保障机构来应对缺乏综合运输保障协调指挥机构的现状。由于缺乏常态化的综合交通中心、人员和信息化支撑系统，无法实时掌握综合交通运行状况和根据具体情况进行高效协调指挥；无法实现及时预警和高效处理。

1.3 必要性分析

成功举办奥运会之后，北京提出建设“世界城市”的战略目标，对综合交通运输保障和安全应急指挥提出了更高的要求。为了达到这个目标，2009年市政府颁布了《北京市建设人文交通科技交通绿色交通行动计划（2009年-2015年）》，其中第3项行动计划的第12项任务提出“建设综合交通指挥中心及面向路网运行、运输监管和公交安保的三个分中心”。2010年北京市政府工作报告提出“建立北京市交通运行协调指挥中心（TOCC）”，并将TOCC列入市政府折子工程第110项。

TOCC作为全国首个城乡一体化的交通运行协调指挥中心，其功能和运行模式的定位与设计是核心内容之一，也是TOCC未来能够高效运转的重要保障，鉴于国内尚无类似规模的交通指挥中心，需要借鉴国内外大城市的成熟经验，进行科学、系统、充分的论证。国内外城市交通指挥中心情况调研

为准确定位北京市交通运行协调指挥中心的功能，科学选择指挥中心的运行模式，本研究对国外相关城市交通指挥中心进行调研，针对其的功能和运行模式进行深入分析与研究。在此基础上结合北京交通的实际情况，汲取已有交通指挥中心的成熟经验，为北京市交通运行协调指挥中心功能和运行模式的确定提供借鉴。

2.1 美国德克萨斯州奥斯汀综合交通与应急指挥中心

美国德克萨斯州奥斯汀综合交通与应急指挥中心（The Combined Transportation, Emergency and Communications Center（CTECC））建立于2004年5月，服务范围2652平方公里，指挥大厅设有100多个坐席，年热线数量约为170万次。

CTECC由多个单位或部门共同建立，其他单位或部门采取租用坐席的方式进驻指挥中心，实现合署办公。目前进驻部门包括州交通运输部，郡公安、应急管理部门，市交通、公安、卫生、消防、应急部门等。指挥中心的工作人员分为领导层、执行层、综合经理和职员，其独立运行对领导层负责，并为各派驻部门的执行层提供技术保障、数据汇总报送和运行费用的预算等。日常情况下，领导层、执行层不在指挥中心办公，有特殊需要时进行现场指挥工作。

领导层执行层综合经理信息技术共享支持IT管理网络系统管理员警务管理员中心财务顾问行政事务管理员数据库管理员消防部门管理员系统支持技术员CAD管理员 ◆ CTECC管理层级图

指挥中心的领导层由德州交通运输部领导、奥斯汀市领导、特拉维斯郡公安和

应急管理部门领导组成，主要负责批准年度预算、人事任免，制定中心政策，协助处理中心事务。执行层由奥斯汀市交通、公安、卫生、消防、应急管理等部门负责人或其指派人员，如部门领导，德州交通部门的片区主任等，指派人员至少是主管代理或助理，负责每年向领导层提交中心运维预算草◆ 指挥中心坐席桌面

案，评估综合经理的业绩，提交新招聘员工的计划。综合经理在执行层的指导下主要负责管理指挥中心的设备、公共系统、中心雇员和日常运营，并直接向奥斯汀市管理人员进行汇报。职员采用雇佣或各相关单位派驻的方式来开展指挥中心的工作。

日常情况下，各派驻部门人员负责各自业务，指挥中心负责数据汇总、分析上报、系统维护、财务管理、技术支持等，并负责多部门间的协调工作。应急情况下，指挥中心通报相关部门执行层和领导层。所有的进驻单位都有员工24小时驻守在CTECC。并且将额外增加不同单位和部门的将近200人进驻CTECC，他们主要负责与其他单位之间◆ 指挥中心指挥大厅 的联动与协调。

在CTECC，进驻单位间可以共享系统和电子文件。这种共享信息的机制，在有限的时间里，为各单位的决策者提供更好更高效的决策支持。

这种运行模式的特点是场地共建、合署办公、信息共享、分工明确、分级管理。

2.2 德国柏林 VKRZ 交通控制中心

柏林 VKRZ 交通控制中心隶属于柏林交通管理部门，现已运行了25年。与警察局、道路建设与维护部门、公共交通管理部门、环保局等部门之间实现了数据共享和协调联动，重大活动期间和紧急情况下，相关责任单位进驻VKRZ 交通控制中心。其主要功能包括日常监测，应急指挥，交通控制，信息服务，高速公路管理，突发事件的警力调度。

日常情况下，指挥中心控制着超过2000个交叉路口的交通信号灯，同时，管理着环柏林国道300个显示信号架上的各种信号。利用摄像头、交通流量检测器，对交通运行状况进行监测和预测。对收集到的数据进行汇总、分析、上报，并为各相关单位的派驻人员提供技术保障和信息服务。应急情况下，指挥中心启动应急预案，并通报相关部门。所有监控系统都将为决策提供支持。

VKRZ系统与国家交通警报服务结合在一起，为道路用户提供有关交通阻塞、交通信号灯失效、道路作业地点或活动地点的相关信息。柏林交通管理局发布的有关道路作业和活动的时间安排和许可通行信息，都会传送到VKRZ系统上，然后，这些信息以交通布告的形式通过交通警报服务系统进行分发。无论什么时候，只要交通测量站◆ 指挥中心日常工作

◆ 指挥中心坐席桌面

测试到超过预设值（过密的交通流或者交通停止）时，交通通告就会自动生成。

这种运行模式的特点是由政府部门建设，以交通管理为主，多部门之间数据共享和协调联动。

2.3 英国伯明翰国家交通控制中心

英国伯明翰国家交通控制中心由国家交通部和高速公路管理局共建，委托企业运营，负责交通数据采集、汇总、交通运行状态监控、拥堵疏导、事故处理以及信息发布。

交通控制中心由高速公路管理局通过合同授权私营，与七个地区控制分中心（主要进行路网监控、巡视、维护、拥堵疏导和事故处理）实现数据共享和协调联动。

日常情况下，中心负责交通数据采集，分中心数据汇总，交通运行状态监测，信息服务，拥堵疏导。紧急情况下，中心总协调指挥，分中心进行现场指挥和处置。

◆ 指挥中心大屏

◆ 指挥中心日常工作

这种运行模式的特点是由政府部门建设，委托企业运营，总中心与地区分中心协调联动。

2.4 北京奥运交通运行中心

作为奥运会主办城市的交通主管部门，北京市交通委员会牵头成立了北京奥运交通运行中心，成员包括路政局、运输局、交管局、交通执法总队、重点交通企业等。全面协调和负责奥运赛时交通安全保障、赛事交通服务、城市运输服务和交通设施保障工作。主要功能包括对奥运通道交通运行的监测、预警，出行服务，信息发布，协调联动，应急指挥等。

奥运交通运行中心建立了市交通系统“平安奥运”工作体系和三级指挥协调机制，制订和实施平安奥运行动工作计划。在客运保障和货运保障方面，分别制定了相应的政策和配套措施，保障奥运期间城市交通和奥运物资运输正常有序。另外，组建了交通应急救援保障队伍，加强公共交通安全防范工作。

2.5 启示

纵观国外的交通指挥中心，其功能大致包括日常监测，应急指挥，交通控制与管理，信息服务，高速公路管理，突发事件的警力调度，消防和救援等。它们多是由政府部门牵头建立，以合同的方式出租坐席，达到合署办公的效果。我国的城市交通指挥中心建设经过近20年的发展，在功能选择和技术应用上都进行了很多的尝试和应用。广州、深圳、苏州、济宁等国内许多城市的交通指挥中心也已建成并投

入运行，区别于国外的是，它们都是由政府出资建设，并以公益性方式运营，在设计之初就为各协调单位预留的坐席。

应急和重大活动期间的临时交通运输组织保障机构有其特殊性，建立的交通运行中心——各分中心——专门保障组的指挥协调模式，都是由相关政府部门、企业组成，采用集中办公的方式，实现了跨部门协调联动。通常具备应急指挥，交通控制与管理，信息服务，高速公路管理，突发事件的警力调度等功能，这在很大程度上反映出了北京对于建设常态化交通指挥中心的功能需求。TOCC功能和运行模式设计

3.1 TOCC定位

根据北京市交通运输管理体制、机制现状，为发挥指挥中心的最大作用和效益，北京市交通运行协调指挥中心需下设路网管理、运输监管、公交安保三个分中心，应成为全市交通综合运输协调、交通安全应急指挥、数据共享和信息发布中枢。TOCC将促进交通发展模式“从交通各行业的独立运行向综合运输协调”转变，形成一体化、智能化综合交通指挥支撑体系，为公众出行、企业运营、政府管理决策提供支持，为缓解拥堵、提高交通运行效率和安全水平提供支撑，成为全国首个城乡一体化的交通运输综合指挥中心。

3.2 功能设计

参考国内外交通指挥中心的成功经验，结合北京自身需求，北京市交通运行协调指挥中心（TOCC）应包括综合运输协调指挥、交通安全应急指挥、决策支持与信息服务三大功能，从不同层面实现TOCC协调指挥的理念。

综合运输协调指挥功能应可实现对全市路网交通量、运行速度、事件、气象等运行状况的监测，对地面公交、轨道交通、出租、省际客运、旅游、化危运输、停车、租赁等运输行业的运行状况进行日常监测、分级预警、情况通报、趋势分析，加强交通基础设施与运输、各种运输方式、城乡运输、相关单位和行业企业之间等的协调配合力度，配合重大活动交通保障机构，协调相关单位和行业企业，为春运和黄金周、重大活动、大件运输、公共交通联动等提供交通运输保障支持。

交通安全应急指挥功能应可实现应急值守，风险源、抢险物资及抢险队伍分布展示，相关图像信息统一接入及展示，综合通信，视频会议，应急预案管理，应急指挥调度等，通过信息化智能化手段实现对全市交通资源的监控和调配，为实现“信息交互、统一协调、分级指挥、一致行动”的应急联动机制提供强有力支撑。配合委交通应急指挥机构协调相关单位和行业企业，提供交通运输保障支持。

决策支持与信息服务功能应可实现对交通行业数据的整合与分析，形成交通行业数据共享交换中心和统一的综合信息报送体系；对网站、可变情报板、移动终端上发布的交通信息内容及质量进行监测；实现紧急信息的统一发布。以大屏展示、领导桌面、短信服务、网站、服务热线、动态导航等方式，为政府决策与管理、企业运营与服务、公众出行提供准确及时的信息服务。为领导和业务部门提供全市路网的实时运行状况、交通行业运行指标的分析，为交通运行分析和疏堵工程提供支撑。

TOCC将为政府、行业企业和公众提供服务。支撑行业监管和精细化管理，提高政府服务、决策和应急处置能力；支撑行业企业间数据共享、协调联动，提高企业服务水平和运行效率；支撑政府与公众的沟通、互动，为公众提供超前的服务。

3.3 运行模式设计

3.3.1 设计原则

围绕指挥中心的定位，在功能设计基础上，确定以下运行模式设计原则： 数据为基础的原则

TOCC的一项重要定位就是全市数据共享中枢。接入的交通行业基础设施建设信息、交通基础设施信息、交通运输相关信息、交通执法相关信息是TOCC工作的基础；同时，通过对数据的有效整合，达到为政府做决策、为公众做服务的目的。

服务为导向的原则

TOCC一项重要的功能是信息发布与服务，其中包含面向政府决策的信息报送和面向公众的出行服务两部分内容。面向政府决策部分主要是通过日常监测和数据分析，为决策部门报送相关指标或运行报告；面向公众出行服务部分主要是为公众提供路况信息、出行信息等，并在重大活动或应急期间，统一在可变情报板上发布

信息。

平战相结合的原则

TOCC的另外两项定位是全市交通综合运输协调、交通安全应急指挥中枢，即将日常交通运输保障与应急指挥相结合。交通综合运输协调是指日常情况下的运输监测、协调指挥；交通安全应急指挥是指应急情况下启动应急预案、调用应急资源、进行应急指挥。日常的综合运输监测能及时发现突发情况，降低事故发生率，是应急指挥工作的日常化延伸；交通安全应急指挥可缩短反应时间，提高应急处置效率，减少事故造成的损失；二者相辅相成，是构建高效、安全、舒适交通体系的重要基础。

3.3.2 运行模式分析

随着北京城市交通发展越来越复杂，出行者的出行距离和时间被拉长，出行交通方式的选择也趋于多样化，仅依靠单一行业企业已不能满足公众的出行需求。TOCC作为全市的交通综合运输协调、交通安全应急指挥、数据共享和信息发布中枢，若要更好的为政府和公众提供服务、为疏堵工程提供支撑，就需要多个单位或部门之间共享信息、协调配合。基于对TOCC功能的分析结果，提出两种运行模式设计方案。

方案一：合署办公

合署办公本指两个或两个以上的机构由于工作性质相近或联系密切，在同一处所办公。合署办公机构现系指由两个或两个以上的机构组成的联合机构。“合署”不是合并，合署单位可分别配备行政领导班子（也可兼职），机构的人员、资源可在上级统一指挥调度下视工作需要而灵活运用。

路网运行、运输监管、公交安保分中心，行业重点企业，北京铁路局、华北民航局和交管局等相关单位派遣联络员或部分员工驻守在TOCC里，根据各自业务开展交通基础设施和综合运输运行状况监测、预警通报，高速公路运行管理，交通秩序管理，数据收集、整理、分析和信息报送，值班值守等工作，对综合交通运行状态进行监控。

指挥中心的专职人员负责数据汇总、分析上报、系统维护、财务管理、技术支持等，并负责多部门间的协调工作。在应急和遇重大活动情况下，由指挥中心通报进驻单位高层，各进驻单位负责人进驻TOCC进行协调指挥。

方案二：统一管理

日常情况下由专职人员负责中心的日常运营及管理，开展交通基础设施和综合运输运行状况监测、预警通报，高速公路运行管理，数据收集、整理、分析和信息报送，值班值守等工作，对综合交通运行状态只监不控；应急和遇重大活动情况下，提供工作场所，为进驻单位提供指挥环境及综合保障。

一般情况下，TOCC的指挥指令直接下达到三个分中心，由分中心负责下派或直接执行。在需要扁平化指挥时，可直接向轨道交通指挥中心、地面公交调度指挥中心和高速公路信息管理中心下达指挥指令，由上述中心直接执行。TOCC负责监视和跟踪命令的执行情况，完成指令执行的闭环检查。同时，TOCC负责协调北京铁路局、华北民航局和交管局等，达到综合运输协调运转的效果。

应急和重大活动期间，路网运行、运输监管、公交安保分中心，行业重点企业，北京铁路局、华北民航局和交管局等相关单位派遣联络员，进驻TOCC，并在相应坐席上办公，负责下达指挥指令，督促相关部门、行业企业执行指令并检查效果，达到快速反应，综合协调指挥的效果。重大活动保障期间，按工作流程规定的时间，各分中心由下至上报告任务执行情况，遇紧急情况随时报告，按指令启动预案，做到政令下达及时，运行监控到位，指挥响应有效。应急情况下，上报事件内容、地理位置及原因，跟踪突发事件处理过程并进行记录和反馈。

3.3.3 工作内容

1)日常监测与值班值守：

日常监测：全市交通基础设施及路网运行、综合运输运行状况，地面公交、轨道交通、出租汽车、化危运输、省际客运、旅游等车辆的位置信息，交通事件信息，相关指标及网站、可变情报板、移动终端上发布的交通信息内容和质量进行监测，同时，实现分级预警。所有值守和监测人员需记录下每日的交通运行情况，根据需求填写不同的报表，对进入处理状态的事件，进行过程追踪和意见反馈。在应急情况下，及时将事件相关信息向委机关安全应急指挥部门带班领导报告，根据报送流程和领导指示，报委主管领导、市应急办、交通运输部等。

值班值守：在重要节假日、重大活动、应急期间实行领导带班制、24小时值守，值守人员负责接收电话、电传、800M电台、电子邮件，处理和传递紧急通知及相关工作。

2)信息采集和服务：

TOCC将实现从数据采集到分析、共享、交换及决策支持的完整流程，弥补目前北京市数据采集和数据利用不足的缺陷，将TOCC作为唯一的信息接收入口和信息发布出口。

信息采集：接入全市交通信息化系统和数据，对数据更新情况进行监控，接收数据采集报表，协调和督促各数据来源单位按时保质提供数据。

信息服务：对交通运行静态、动态数据进行分析处理，定期编写和发布监测情况，向委领导及相关部门报送重要指标和行业动态信息，为政策研究制定和疏堵工程提供决策支持。通过多种渠道和方式的信息发布为公众提供服务。同时，提供数据共享交换服务。

3)应急与运输组织指挥保障：

运输组织保障：运输保障在应急和重大活动期间，各相关单位和部门相互配合，做好应急指挥、重要节假日及重大活动期间的综合交通运输组织、协调指挥的保障工作。主要包括通讯系统的技术保障，监控视频会议系统的工作状态，发现故障及时告知运维技术单位，并监督解决，保障应急和重大活动期间的视频会议系统畅通。同时，实现重点场站、活动区域周边、应急现场周边道路的信息发布及管理。

账户管理：建立联络通讯管理系统，对其常用系统的账户进行统一管理。4)系统运维和保障：

对系统的运维和保障方面的工作，主要集中在对坐席计算机、图像系统、应用系统的管理，大屏及其切换系统的管理。监控这些系统的工作状态，安装应用系统，并监督解决发现的故障。TOCC运行保障措施

4.1 政策法规保障

通过制定政策法规，明确各方在交通运行协调指挥中心（TOCC）运行管理方面的权利与义务，为TOCC营造一个良好的社会环境，确保发挥TOCC的最大效益。

相关的政策法规包括：

1)交通信息资源共享的地方政策法规

以地方法规的形式，明确与交通相关的各部门在信息资源共享中的责任、权利和义务，规定交通信息资源共享的一般原则，包括共享信息内容的原则、共享范围与访问权限的设置原则、利益补偿的原则等。

2)交通运行协调指挥中心（TOCC）信息共享制度

主要面向交通运行协调指挥中心（TOCC）的各个利益攸关方，明确规定各利益攸关方向TOCC提供数据的内容、提供方式、数据更新方式、共享范围与权限设置等，各利益攸关方从TOCC获取信息的内容、方式等，以及各利益攸关方因信息共享而带来的利益补偿原则与具体补偿方案。

4.2 组织保障

交通运行协调指挥中心（TOCC）的目的是将ITS牵涉到的各个主体（包括政府管理部门、企业、科研单位及用户）通过一定的机制和技术手段，有效地协调起来，在合理的范围内实现信息和资源的充分共享，使各部门协调一致。由于涉及到多部门、多行业领域，协调难度大，因此TOCC的运行管理是一种组织创新、观念创新、技术创新和管理创新的过程。必须建立一套有利于各方协调的TOCC的组织机制。

TOCC的运行涉及到了多个政府部门的职能范围，必须要加强协调、理顺关系，注重机制、体制创新。建议专门的TOCC协调领导小组和运行管理机构，起到协调各相关部门，在政策、战略、规划以及实施的组织与协调等方面起到重要作用，同时根据需要设立专家顾问组，保持专家的咨询作用。充分发挥专家组在制定发展规划、政策法规以及重大工程实施中的重要作用。

4.3 资金保障

TOCC的运行和完善需要稳定、大额的资金投入，从广义上讲由两部分组成，即硬件开支和软件开支（包括人员培训）。硬件开支是指购置各种专业设备和环境改造所需的资金。软件开支是指保障TOCC正常运行的技术开支和人力开支，如购置、开发一定数量的应用软件，对现有人员进行专业技术培训，系统维护和数据库转换等。所有这一切都需要充足的资金保障才能得以实现。

4.4 标准规范保障

建立规范，统一标准，是完善交通运行协调指挥中心（TOCC）、保障TOCC成功运行的有力工具。

在建设完善和管理TOCC时期，应该充分意识到标准化工作的重要性。TOCC的标准化战略是：在充分了解相关标准现状的基础上，开展TOCC乃至全行业信息化的标准需求研究，明确提出需要标准化的领域。

进而针对提出的需要标准化的领域，按照标准化需求的迫切程度，逐步形成一些关键标准；在此基础上初步建立并逐步完善TOCC的标准化体系。

TOCC需要标准化的领域主要体现在以下方面：信息（数据）编码规范、数据管理机制、数据字典、交通数据模型、数据交换规范、软件平台总体构架、相关的系统接口规范、网络通信协议等。总结

随着我市人口、机动车保有量的不断增长，居民出行、交通运输面临着更大的压力与挑战，特别是在重大活动、春运、黄金周等特殊情况下，交通特征与平日差别显著，若缺乏合理、系统的指挥，容易导致运力不足、局部甚至区域交通瘫痪等情况发生。综合运输协调指挥涉及行业多个领域，建设全市交通运行协调指挥中心，探索新的工作模式，才能适应越来越复杂的交通环境。通过统一、高效的组织协调各种交通方式的有效衔接，多个单位部门的相互配合，才能够为交通运行高效有序、居民出行便捷安全提供保障。

第二篇：科技保险及其运行模式的控索研究经济论文

【关键词】模式，探析，运行，及其，保险，科技，

一、科技风险与科技保险

（一）科技风险

科技风险是指科研开发过程中，由于外部环境的不确定性、项目本身的复杂性以及科研开发者能力的有限性，而导致科研开发项目失败、中止、达不到预期的技术经济指标的可能性。科技风险由科技研发风险、成果转化风险和市场应用风险三个有机联系的阶段所构成，表现为高新技术企业在研发、生产、销售或其他经营管理活动中所面临的包括关键设备的风险，关键研发人员的人身安全、流失等风险，研发中止风险，研发失败风险，技术交易风险，高新技术产品责任风险，高新技术产品出口风险等。

（二）科技保险

科技保险是指为了规避以上的科技风险而设置的保险，是对某项科学技术的理论研究、新产品开发或新技术产业化，以保险期内的失败为前提，以等待期内无成功事实出现为条件，以合同商议价为保险金额的给付保险。科技保险也可以理解为：以企业技术创新活动相关的有形或无形财产、人力资源、对第三方应承担的经济赔偿责任以及创新活动的预期成果为保险标的的保险。当发生了保险合同约定的保险事故造成投保人的损失时，由保险人根据约定给付保险金。科技保险与一般保险相比而言，具有政策性、创新性、集成性等特点。

科技保险能使高投入、高风险的科技型企业及相关活动出现损失后获得补赔，能有效化解科技型企业出资人及研发人员的有关风险，成为进行科技风险有效规避与管理的金融工具之一。

二、科技保险的主要影响因素

（一）政府对科技保险的支持和引导

科技保险的政策性以及由此产生的供求失衡，对政府干预提出了客观上要求。因此，政府对科技保险的支持和引导，建立政策和法律支撑保障体系和政府主导下多方参与的协调机制与运作平台，进而在此基础上建立政府主导下的市场运作模式，成为科技保险发展（特别是其发展初期）的关键因素。

目前，我国科技保险工作正在稳步发展，政府在科技保险中的重要影响也是被我国理论研究和试点实践所证实的。

（二）科技型企业对科技保险的需求

企业是市场经济运行和技术创新的主体，科技型企业的科技创新活动在企业技术创新中占据主导地位，所面临的科技风险更大，高风险高回报的特征决定了科技型企业对科技保险需求的必然性。科技型企业的科技创新活动受到内外部环境、自身的素质和发展水平的影响，对保险的需求具有特殊性，进而从需求角度对科技保险的数量、结构、规模、质量和技术水平等提出要求，成为影响科技保险的根本性市场因素。

在科技保险领域，科技型企业作为投保人向保险公司支付科技保险保费，获得对其科技创新活动的承保。科技型企业除对传统财险和寿险的一般需求外，随着创新活动的增多、创新地位的日益突出，对包括关键设备险、关键研发人员意外险、研发中止险、研发失败险、技术交易险、高新技术产品责任险、高新技术产品出口险等科技保险的需求日益提高。

（三）保险公司对科技保险的供给

科技保险是科技和金融结合的产物，也是保险公司契合科技型企业科技创新的金融创新产品。科技保险的承保人即保险公司按照合同向科技型企业收取科技保险保费，对其科技创新活动承保，对承保范围内发生的科技风险所造成的损失进行赔付。

保险公司对科技保险产品的供给具有创新性。由于科技型企业风险较高、专业性强，一般的保险产品无法保障科技企业的特殊风险；同时，科技型企业通常规模较小、资金短缺，常规的市场化保险机制无法推动保险供给和需求的结合。因此，需要科技保险承保人强化保险产品创新及其经营机制创新。科技保险承保人应在科技保险工作中积极探索，创新产品内容和业务模式，通过内外互动、总分联动、试点先行、全面推动的工作方式，为科技型企业的创新创业风险提供全面的保险保障机制。

（四）中介组织对科技保险的组织实施推动

中介组织是现代市场经济运行的特殊主体，一般承担着现代服务业和公共服务的相关职能，它通过强大的信息支持系统沟通供需双方，为资源的有效配置和产品的价值实现发挥着巨大的推动作用。

由于科技保险的创新性、复杂性、信息不对称性等特征，仅依靠科技型企业和保险公司各自的能力和信息，难以实现供需双方的有效对接和均衡。因此，拥有强大信息资源、渠道和配置能力的中介组织的作用凸现出来。

在我国，提供科技公共服务的行政管理部门往往衍生出诸如生产力促进中心、成果转化中心等科技中介组织，成为政府引导科技保险运行的具体执行者；同时，作为保险市场分工专业化产物的保险中介（如保险经纪公司）对科技保险的供需对接提供了更为高效和全面的服务。

（五）其他技术性因素

科技保险作为科技金融创新的工具之一，具有很强的技术要求。科技型企业信用评价、科技风险的评估测算、科技保险保费的厘定、科技保险标的和险种的设计、政府补贴对象和补贴标准的制定等等都需要计量统计和金融工程等定量分析技术和模型，所以相应的知识和人力资本基础成为影响科技保险实际操作和运行的重要因素。

三、科技保险运行模式

政策性是科技保险的重要特征。在政策性科技保险的运行过程，政府可以通过法律、行政、财税等工具来搭建科技保险体系，对科技保险政策性业务进行制度供给和产品供给，也可以对规定的科技保险产品给予财税支持。

根据政府与市场结合的程度和方式，科技保险的运作模式在理论上主要有以下三种：

（一）政府主办，政府经营模式

该模式下，政府承担科技保险产品的供给，由政府亲自或通过其辅助机构经营。

在市场环境下，政府通过成立科技保险公司或科技再保险公司，由政府提供所有经营科技保险的费用、超额赔付等，以保证准备金的积累和长期稳定经营。这样，政府既进行宏观干预，提供制度政策，又参与微观经营管理，既是裁判员又是运动员。所以，“政府主办，政府经营模式”是政策性最强的一种科技保险运行模式。

政府参与运营，采取自行经营或成立科技保险公司方式，会同保险公司进行科技保险产品的选择和有效配置，共同作为供给主体，并面向科技型企业具体组织实施。

在运行过程，由政府设立专项资金，提供所有经营科技保险的费用、赔付比例等，以保证准备金的积累和长期稳定经营。

（二）政府主办，商业保险公司代理经营模式

该模式下，政府提供科技保险产品的供给，委托给商业保险公司代理经营。

由政府提供保单和代办费用、委托有经营经验、经营能力的保险公司代办科技保险业务，统筹收取保费和给予赔付，并将积余存入准备金或交付政府，此过程独立经营、独立核算。这种模式政府承担所有风险，代办保险公司只收取代办费用，不享受其他任何利益。

这样，政府进行科技保险的制度供给、产品设计与供给实现，但不参与微观经营管理，通过委托代理的形式由商业保险公司运营。“政府主办，商业保险公司代理经营模式”的政策性居中。

而政府出台政策及制度，并承担补贴资金及代办费用，引导科技型企业参与投保，同时委托商业保险公司代办科技保险业务，由保险公司负责具体运行，如统筹收取保费和给予赔付，并将盈余存入准备金或交付政府。

在这一模式中，政府不参与具体经营管理，一定程度上实现了市场化运作，但政府同时也承担了所有风险。

（三）政府主导下的市场运作模式

这种模式下，政府进行制度供给和险种设计，提供财政补贴或税收优惠等支持，但保险产品的供给（如何供给以及供给多少）则由商业保险公司决定，在市场机制引导下，保险公司自主经营、自负盈亏，政府不承担任何市场风险。

这样，“政府主导下的市场运作模式”中，而政府行为离市场微观运行距离较远，主要起到设计和引导作用；保险公司自主经营、自负盈亏，权利与责任实现有效匹配保证了保险公司产品供给的积极性与有效性。

在政府引导下，通过市场化运作，实现科技保险的供求对接与均衡，科技型企业（或科技企业）和保险公司（或保险经纪公司）通过契约合同和价格信号等市场手段，进行科技保险产品的选择和有效配置。

在此基础上，以生产力促进中心等科技中介为依托，建立包括科技厅、保监局和财政厅等政府部门，以及科技型企业、保险公司、保险经纪公司、银行、风险投资等多方主体参与的协调合作机制小组，以及由审计、财政、科技、保监等部门联合组成的监管体系。

四、结论

创新型国家的建立和经济发展模式的转变需要科技创新的动力支持，而其中所面临的科技风险又需要科技保险这一金融创新工具来规避和分散。

科技保险是具有创新性、政策性等特征的科技金融活动，这就决定了政府引导在科技保险运行中的特殊地位。在政策性定位的前提下，政府不仅参与宏观政策决策，有时甚至要直接介入微观经营管理活动。这样，根据政府干预与市场结合的程度和方式，科技保险的运作模式在理论上有以下三种模式：“政府主办，政府经营模式”、“政府主办，商业保险公司代理经营模式”和“政府主导下的市场运作模式”。

我国在改革开放、建设中国特色社会主义市场经济的实践中，应结合科技、金融、制度等基础条件和环境来选择相适应的科技保险发展模式。

第三篇：引导基金支持战略性新兴产业发展的运行模式研究

引导基金支持战略性新兴产业发展的运行模式研究

【摘要】：“十二五”期间，战略性新兴产业的培育、发展与升级已经成为我国经济和社会发展的重要战略目标。战略性新兴产业通常是高新技术产业，根据产业的发展规律，高新技术产业的组织形式是一个由小到大的过程。从产业发展的制度环境来看，目前我国仍然存在体制不健全的问题。当高新技术企业尤其是高新技术的新兴产业处在成长期时，却很难获得各方面的资金支持，而能获得资金支持的基本上都是处于成熟期或者是已经做大做强的企业。海外先进经验已充分证明，创业投资就是一种良好的高新技术成果市场化和产业化的支持体系。通过为创业企业提供管理服务和资本支持，创业投资日益成为支持企业进行技术创新的强大引擎，以此来推动一国的科技创新和经济发展。我国创业投资经过20多年的发展已经具有一定的规模，但从发展现状来看，仍然处于初级阶段，发展速度缓慢。与美国、以色列、澳大利亚等创业投资发达国家相比，无论在创业投资机构的数量、投资规模以及被投资中小企业数量等方面仍然存在很大差距。由于创业投资是一种风险较高、成功率较低以及信息高度不对称的投资活动，因此投资者对其往往是望而生畏，而单纯依靠市场来对创业资本进行配置通常又会出现“市场失灵”的问题。当前,我国创业投资呈现出所谓的“红苹果”效应，即创业投资主要集中在处于成长期或成熟期的创业企业。这就使得处于种子期、初创期的创业企业通常得不到创业资本的支持，从而阻碍了科技成果的转化和高科技产业的发展。而在创业

投资发达的国家和地区，一般都通过设立政府创业投资引导基金来引导民间资本、社会资本参股设立各种创投子基金，以此来促进创业资本的形成，并引导私人部门投资者投向种子期、初创期的企业。因此，借鉴海外创业基金经验，对我国创业投资引导基金的运行机制进行深入研究具有非常重要的理论意义和现实意义。战略性新兴产业的市场、技术、产业发展等存在不确定性，具有高风险、高收益的特点，因此，单靠传统的债权融资手段远远不能满足企业的需要。而政府创业投资引导基金正是新经济时代出现的一种新的融资方式。本文以引导基金如何支持战略性新兴产业发展作为切入点展开论述，全文共分为两大部分：第一部分包括第2章和第3章，主要运用经济学理论分析创业资本的形成、私募股权融资的分类、政府创业投资引导基金的概念以及战略性新兴产业的融资需求与融资供给，为后文对政府引导基金进行大量的图表和案例分析奠定理论基础。第二部分包括第4、5、6、7章，在借鉴国外创业投资引导基金支持模式和成功经验的基础上，重点研究了我国政府创业投资引导基金的发展必要性、政策环境、发展历程及试点简况，并对我国地方政府引导基金的四大模式进行了探索，为后文政府引导基金的运行模式选择提供了经验总结，最后有针对性地从法律法规层次和政策制度层面两个角度，对引导基金如何更好地支持战略性新兴产业发展提出了一些相关的政策建议。【关键词】：创业投资引导基金战略性新兴产业运行模式 【学位授予单位】：山西财经大学 【学位级别】：硕士

【学位授予年份】：2012 【分类号】：F832.48;F276.44 【目录】：摘要6-8Abstract8-121引言12-151.1研究背景12-131.2研究目的及意义131.3研究内容13-141.4研究的创新与不足14-152创业资本、私募股权融资与政府创业投资引导基金15-202.1创业资本的涵义、运行环节及功能15-162.1.1创业资本的概念15-162.1.2创业资本的运行环节及其功能162.2私募股权融资定义、分类及特点16-172.3政府创业投资引导基金概述17-202.3.1政府引导基金的含义172.3.2政府引导基金的主要特征17-182.3.3引导基金的优势与劣势182.3.4政府引导基金的效应分析18-203战略性新兴产业的融资需求与融资供给20-283.1战略性新兴产业的重要意义与发展障碍20-233.1.1战略性新兴产业的含义、特征及时代背景20-213.1.2培育和发展战略性新兴产业的重要意义21-223.1.3我国战略性新兴产业发展过程中存在的障碍22-233.2VC/PE对战略性新兴产业发展的作用23-243.3VC/PE在战略性新兴产业领域的投资统计24-284国外创业投资引导基金的运行模式与经验借鉴28-334.1国外政府引导基金的经典支持模式28-314.1.1美国小企业投资公司（SBIC）计划28-294.1.2以色列YOZMA计划294.1.3澳大利亚创新投资基金计划（IIF）29-314.2借鉴意义31-334.2.1政府设立创投引导基金的国际经验31-324.2.2国有创业资本的制度选择32-335我国政府创业投资引导基金的运行机制与模式探索33-445.1我国大力发展政府引导基金的必要性33-345.2国内政府引导基金形成的政策环境34-355.3我国政府

引导基金的发展历程35-395.4政府引导基金支持战略性新兴产业发展的试点简况39-405.4.1北京大胆创新股权投资基金新模式39-405.4.2天津积极推动战略性新兴产业股权投资基金发展405.4.3上海首批新兴产业创投基金数量居全国首位405.4.4广东拟设多项战略性新兴产业投资基金405.5地方政府引导基金的模式探索40-445.5.1深圳模式415.5.2上海模式41-425.5.3天津模式425.5.4江苏模式425.5.5上述模式的各自特点42-446政府创业投资引导基金的运行模式选择44-516.1政府引导基金的设置44-466.1.1设立主体与程序446.1.2资金来源与规模44-456.1.3存续期的设置45-466.2引导基金成功运行的原理和关键条件466.3引导基金的投资策略与管理模式46-476.3.1政府引导基金的投资策略46-476.3.2政府引导基金管理模式的选择476.4引导基金的运行模式及我国的现实选择47-516.4.1引导基金的主要运行模式47-496.4.2我国政府引导基金的运行模式选择49-517相关的政策建议51-567.1法律法规层次51-537.2政策制度层面53-56结论56-57参考文献57-61致谢61-62攻读硕士学位期间发表的论文62-63

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第四篇：vl未成年被告个体情况社会调查制度运行模式比较研究htor

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未成年被告个体情况社会调查制度运行模式比较研究

最高人民法院《关于审理未成年人刑事案件的若干规定》(以下简称《若干规定》)第二十一条规定：“开庭 审理前，控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前 后的表现等情况进行调查，并制作书面材料提交合议庭。必要时，人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述 情况进行调查或者自行进行调查。”这就是我国的未成年被告人个体情况社会调查制度。虽然世界上绝大多数国 家都实行了这一制度，但对于我国来说还是新生事物，《若干规定》对这一制度的规定也比较原则，缺乏一定的 可操作性，致使少年法庭在具体实施时存在不少困难。但是，各地的少年法庭，尤其是河南省兰考县人民法院青 少年刑事审判庭和上海市长宁区人民法院未成年人刑事审判庭均依照该条的规定，进行了一些探索和尝试，并获 得了许多宝贵的经验和做法。为进一步总结经验，健全和完善我国的未成年被告人个体情况社会调查制度，笔者 拟对上述两地法院少年法庭的做法分五个方面作一粗略地比较研究，抛砖引玉，以期引起全国同行的关注，裨益 于司法实践。

一、社会调查主体(社会调查员)的确定。据了解，两地法院对此都不约而同地先后进行过一些类似的尝试。最初是让控方即公诉人负责这项工作，但因最高人民检察院没有作相关规定和解释，公诉人往往认为该社会调查 制度不是刑事诉讼法规定的必经程序，不是其工作职责范围内的事情，且与其指控犯罪的职责也不相协调，徒增 加工作量，故不同意负责调查。即使同意调查，也不是很积极，致使社会调查流于形式，其撰写的社会调查报告 也空洞无物，没有实际意义。后来，法庭又尝试让辩护人担任社会调查员，可是经过一段时间的实践，发现辩护 人倒是比较积极，配合也较好，但其提供的社会调查报告内容往往失之偏颇，总是片面强调对未成年被告人定罪 量刑有利的事实和情节，却有意无意地忽略对该未成年被告人不利的一面，达不到法院原本所期望的那种客观全 面而又真实公正的要求。同时，实践表明，其他个别地方由主审法官本人担任调查员的做法也存在诸多弊端，不 仅与控辩式诉讼方式相悖，而且容易给外界留下“先入为主”、“先定后审”、“审判不公”等不良现象。

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在此背景下，河南省兰考县法院进行了在其青少年庭内，于未成年人刑事案件合议庭之外，设立一名相对固 定的社会调查员的探索，并在总结经验的基础上，于 2000 年 6 月经院审判委员会讨论通过了《兰考县人民法院 青少年刑事案件审判庭社会调查工作规则(试行)》(以下简称《兰考规则》)。这是我国第一个关于未成年被告人 个体情况社会调查制度的规范性文件。它在第四条规定：“青少年法庭设社会调查员，负责社会调查，制作社会 调查报告，参与法庭审理，跟踪帮教考察等工作。”

同时，上海市长宁区法院基于几乎同样的理由和原因，却探索了一条与兰考县法院的做法截然不同的道路： 经过长时间的摸索和总结，长宁区法院认为，由法官之外的人承担未成年被告人个体情况的社会调查工作应该是 一种比较妥当的做法。于是经过多方协调，最后确定由长宁区的青少年保护办公室来负责这项工作。

二、社会调查员在法庭中的地位。兰考县法院和长宁区法院在未成年人刑事审判庭内都设有社会调查员的席 位。但不同的是，兰考县法院是将社会调查员设立在审判台与被告人席之间，与书记员并列的位置上(见《兰考 规则》第五条);而长宁区法院则是将社会调查员席与证人席相对应，在被告人席与辩护人、法定代理人席之间单 独设立一个席位。同时，在长宁区法院审理未成年被告人刑事案件时，社会调查员是不被视为证人的，可是在出 庭方式以及在法庭上停留时间方面却又等同于证人： 在法庭调查即将结束之际，社会调查员出庭宣读其所撰写的 反映未成年被告人个体情况的社会调查报告，宣读完毕后即退出法庭，并不得参与旁听。据该院未成年人刑事审 判庭庭长称，这是考虑到未成年人刑事案件的不公开审理原则，保护未成年被告人合法权益的缘故。然而，《兰 考规则》却规定“社会调查员参与法庭审理”。在法庭上，社会调查员的地位和角色介于证人和法官之间。开庭 时，法庭调查的最后一项由社会调查员宣读社会调查报告，并征询控辩双方的意见。宣读

读完毕后并不退庭，仍然 参与庭审，直至宣判。

三、社会调查员的职责。长宁区法院的做法是：社会调查员负责庭前对未成年被告人进行社会调查工作，并 制作个体情况社会调查报告，在法庭调查时出庭宣读该报告。从《兰考规则》的内容上看，兰考县法院的社会调

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查员的职责范围要比长宁区法院广泛。具体来说，兰考县法院的社会调查员除具备长宁区的社会调查员所具备的 上述职能外，还要在法庭教育阶段主持整个法庭对未成年被告人的教育工作，并可以向合议庭提出对被告人如何 适用刑罚的建议。同时，少年法庭在宣判后对该未成年被告人实施的一系列回访帮教措施也都由其承担。兰考县 法院认为这样做的意义在于：“其一，解决了审判人员”先入为主“的弊端，与”控辩式“诉讼方式相融合，使 得控、辩、审三方各司其责，保证了社会调查的客观公正。其二，社会调查员承担了判前延伸及判后延伸等各项 工作，使审判人员能够集中精力审理好案件，实现了当前所提倡的”精审判“的工作重心，同时使少年法庭审理 未成年人刑事案件迈上了审判与矫治各自专业，专一化的轨道。”

四、社会调查的方式。在这个问题上，两地的做法基本上是相同的：一般由社会调查员直接到未成年被告人 生活、学习、工作的所在地以及其他关系地进行调查。由于社会调查内容多，涉及面广，加之案件审理期限的约 束，所以两地的社会调查员均是根据案件的不同情况分别采取多种方式进行调查。根据不同的调查对象，可以分 别采取谈话、观察、电话、书信、委托等方式，必要的时候可以各种方法配合交叉使用。对调查内容一般应当制 作成笔录，特殊情况下可以事后追记。为了确保调查工作的质量，《兰考规则》第十条还规定“在调查时，社会 调查员应由二人同往”。

五、社会调查报告。根据《若干规定》第二十一条的规定，社会调查员进行社会调查，主要是就未成年被告 人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被

指控的犯罪前后的表现等情况进行调查。就此调查而形 成的向法庭提交的书面报告，即为未成年被告人个体情况社会调查报告。在调查内容上，两地法院的认识是一致 的，即未成年被告人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况。同 时，两地法院均认为，该报告具有非常积极的作用和意义：首先，该报告是影响合议庭对未成年被告人量刑的一 个重要因素，特别是拟判处管制、缓刑和免刑的被告人。其次，该报告也是少年法庭进行法庭教育的重要依据。只有详细掌握了未成年被告人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等 情况后，少年法庭才能发现教育、感化、挽救该未成年被告人的“闪光点”、“感化点”，以便有针对性地对该
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未成年被告人进行教育。否则，无的放矢，没有意义。第三，该报告也为少年法庭在宣判后对该未成年人回访跟 踪帮教提供了有效的参考材料。两地在法庭上宣读社会调查报告的时间是相同的，都是放在法庭调查即将结束之 时。但就该报告的性质而言，据长宁区法院未成年人刑事审判庭庭长介绍，他们通常并不把该报告作为证据使用，认为是否是证据不要争论为好，如果将其纳入证据领域则会增加认识的分歧。因此，如果被告人当庭对报告提出 疑问时，社会调查员不要回答。当然，该法院同时认为，不对此进行质证，并不等于不允许其他诉讼参与人对此 发表意见，所以，在社会调查员宣读社会调查报告退庭后，由审判长逐一询问诉讼参与人的意见。与此不同的是，兰考县法院是把社会调查报告作为证据使用的，并允许包括被告人在内的所有诉讼参与人提问题并当庭回答，质 证。对社会调查报告，两地法院均要求其内容要客观翔实、全面完整、准确公正。在社会调查报告中充分注意保 护被告人的隐私等合法权益。开庭前，合议庭必须先审查一下报告内容，即便是事实，隐私方面的内容也不允许 当庭宣读。

在报告的用语方面，力求避免歧视性、侮辱性词语，多用不带感情色彩的中性词。

六、社会调查制度的适用范围。两地法院均认为，根据相关法律的规定，被告人实施被指控的犯罪时不满 18 周岁的案件，非经社会调查，并提出社会调查报告，不得宣告刑罚。另外，作为全国惟一的一家青少年刑事 审判庭，兰考县法院青少年庭还规定已满 18 周岁不满 25 周岁的青年犯罪案件，是否适用该制度，由主审法官确 定。(见《兰考规则》第六条)

通过以上比较，笔者认为：两地法院的具体做法，在笔者看来都是难能可贵的，但其中个别地方也有值得商 榷之处。具体来讲：

1、在社会调查主体的确定上，二者的做法都符合《若干规定》，都是合法的，但各有利弊。兰考县法院由 合议庭之外的法官担任，适合经济尚不甚发达的城市和广大农村县城，因为这样做充分考虑到了我国的现实，即 我国绝大多数地方尚不存在长宁区所拥有的青少年保护办公室那样的社会团体，即使有也只是形式上的，起不到 应有的作用。因此，笔者认为，长宁区法院由司法机关之外的社会团体-青少年保护办公室承担社会调查工作的

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做法，是该制度向前发展的必然趋势。随着社会的进步，经济的发展，各地保护未成年人的组织和团体会越来越 多，而且会发挥越来越大的作用。所以，笔者有充分的理由相信，将来一定会有越来越多的少年法庭效仿长宁区 法院的科学做法。但就目前我国的现实而言，值得在全国绝大多数地方推广的，还应是兰考县法院的做法。

2、关于社会调查员在法庭中的地位及其职责，笔者认为，兰考县法院将社会调查员与书记员并列的做法值 得研究。他们的做法容易引起其他人的误解，误认为社会调查员是合议庭成员之一，从而对判决是否公正产生不 必要地怀疑。而长宁区法院将社会调查员的席位置于被告人与辩护人、法定代理人之间的做法则比较妥当，因为 社会调查员既不是合议庭成员，也不完全等同于证人，放在此处比较合适。但是，该

法院让社会调查员出庭宣读 社会调查报告后即退庭的做法不妥。首先，当合议庭或者其他诉讼参与人对社会调查报告提出疑问时，无法得到 回答和解释。其次，由于社会调查员进行了社会调查，因而就整个法庭而言，他是最了解和熟悉被告人的成长轨 迹的人，由他参与针对被告人进行的法庭教育，恐怕效果应该是最理想的。不让其参与法庭教育，实在可惜。最 后，让社会调查员参与法庭审理和法庭教育，并不会违反有关规定和不公开审理的原则。保护未成年被告人的隐 私权，是相对而言的。只要社会调查员参与了法庭审理过程，他就是诉讼参与人之一，他也就因此被赋予了保护 未成年被告人合法权益和隐私的义务。

3、关于社会调查报告，笔者认为应当视为证据。该报告既然是社会调查员在调查的基础上形成的，就存在 不准确、不公正、不客观、不全面的嫌疑。所以，应当允许合议庭和其他诉讼参与人对此提出质疑，进行质证。该报告一旦被采纳，无疑会在一定程度上影响对未成年被告人的量刑。如果不视为证据，不当庭质证，很难让被 告人和社会信服。当然，社会调查报告的用词一定要注意客观公正、真实准确，切忌偏见和歧视，要注意尊重被 告人，注意保护其隐私。

总之，笔者认为，未成年被告人个体情况社会调查制度的建立是健全和完善我国少年司法制度的一个重要举 措。兰考县法院和长宁区法院对该制度的可贵探索，在我国少年司法制度史上必定会重重地被写上一笔。他们的

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做法借鉴了外国少年司法制度的先进经验，并在此基础上加以改进，对于规范和完善具有中国特色的社会调查制 度无疑具有非常重要的意义。

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第五篇：网络书库的运行模式与盈利模式研究——基于当当网的运行与盈利研究

摘要：网上书店伴随着互联网技术的发展应运而生，凭借其快捷的运作方式以及打折销售对传统的书店零售造成巨大的冲击。从20世纪90年代网上书店出现以来，我国网络书店的发展取得了巨大的进步，但是也存在问题，如何改善我国网上书店的运行情况、找出我国网上书店发展的对策，对我国网上书店摆脱困境、获得新发展具有重要的意义。我将以当当网的运行模式与盈利模式与亚马逊的运行模式和盈利模式进行分析，找出我国网上书店运营的不之处，促进我国网上书店的发展。

关键词：网上书店

电子商务

亚马逊 当当 盈利模式

The option and profit model of network stack research

——take DANGDANG.com for example

Department of journalism Li Tao

study number：40829009

（southwestern university of finance and economics, Chengdu, 611130,China）

Abstract

Nowadays, with the development of internet technique and the popularization of electronic commerce, a new type of bookstore, online bookstore, emerges.Its convenient operation and favorable service has brought about great strike to the retail trade of traditional bookstores.TheonlinebookstoresinChinaeanbetraeedbaektothemiddle19905.Until now, its status has always been unsatisfying.As the continual development of information society and internet technique, online book sale becomes the trend and direction of book selling.Therefore, it is of great significance to meliorate the online book sale and find out right ways for the development of online bookstore in China.The present paper chooses one leading online bookstore at home and abroad respectively, dangdang.com and amazon.com，for the comparative analysis.I hope to find out the disparities and deficiencies of our online bookstores and put forward corresponding suggestions and countermeasures.Key words: online bookstore;

electronic commerce;

Amazon;Dangdang，profit model

二十一世纪对人们影响最大的莫过于计算机，我们的衣食住行都直接或间接的与计算机联系在一起，书店的发展更是与互联网紧紧相连，1994年，一家名叫亚马逊的网上书店诞生了，1999年，中国也诞生了一家网上书店——当当网。当当网的诞生改变了传统书店的运行模式和盈利模式，对我国的网上书店产生了巨大的影响。

一，网上书店的概念。

虽然目前学界还没有网上书店概念的统一认识，但是目前被人们普遍接受的观点是网上书店指利用计算机和互联网开设书店。简单的说就是利用互联网做书店生意。

二，网络书店的运营模式——以当当网为例

当当网目前的运营流程是开通网络，把商品的情况如图片、文字描述等放在网上，顾客登陆网站选择自己所需的商品，让后下订单，当当网再根据顾客的订单配置商品，再把商品送交给物流中心，由物流中心负责把商品送到顾客的手中。

当当网采用鼠标+水泥的运营模式。在当当网，消费者无论是购物还是查询，都不受时间点，精品尽在眼前“的背后，是当当网耗时7年多修建的”水泥支持“———庞大的物流体系，近2万平方米的仓库分布在北京、华东和华南，员工使用当当网自行开发、基于网络架构和无线技术的物流、客户管理、财务等各种软件支持，每天把大量货物通过空运、铁路、公路等不同运输手段发往全国和世界各地。在全国180个城市里，大量本地快递公司为当当网的顾客提供”送货上门，当面收款“的服务。当当网这样的网络零售公司帮助推动了银行网上支付服务、邮政、快递等服务行业的迅速发展。

当当网自1999年成立以来就把网络书店特别是图书和音像制品作为主要的业务，同时间杂一些小商品如手机、数码相机等业务。但是图书和音响制品一直占其收入的70%，在网络图书市场，当当网更是取得了巨大的发展。可以说当当网自成立以来的发展模式基本上没有大的变化，主营业务非常突出。

当当网在开始的时候就选择了与卓越网不同的运营模式，两家网络书店成立相差不过几个月，并且都是中国网络书店的领头羊。卓越网开始时一直专注于图书的销售，甚至拥有自己的物流服务，这使得卓越网比较专一，虽然多了物流业务，但是这也是的卓越网能够提供快捷的运输服务，在2003年，卓越的网上书店市场份额30%，而同期的当当只占17%。

2004年亚马逊收购卓越网和卓越网的转变给了当当快速发展的机会。当卓越收购亚马逊后，由于经营理念不同，亚马逊更换卓越亚马逊的领导班子，新的领导班子企图复制亚马逊，但是移植的亚马逊似乎不服中国水土，亚马逊收购卓越以来，不但没有使得卓越有所增长，反而使得卓越的市场份额不断的缩小，从30%的市场份额下降到18%，低于当当网，这就是两种不同模式的区别。

三，当当网的盈利模式

第一，销售价差。

从前面的当当网的运营模式中我们可以看出，当当网自己是不生产物质产品的，他是连接消费者与出版商的桥梁的作用，与传统的书店相比，这就减少了很多中间的零售商，因此当当网的利润自然比传统的书店高。对出版商来说，当当网不自己的书推销出去，提高了自己的声誉和销售额，因此出版商也愿意以很低的价格把书卖给当当网。当当网一方面从出版商处低价买入消费者需要的图书，另一方面又以很高的价格卖给消费者。当当网就是在这样的价格差中赚取利润。

当当网把出版商的价格压得很低，这就是为什么当当网有2折这么低价的书了。当当网这个”媒婆“从这样的价格差中赚取的利润占其收入来源的绝大部分。

第二，虚拟的铺面出租。

由于当当网的高知名度和良好的信誉，许多厂商与当当网洽谈，借助当当网的平台销售产品。这样，当当网仅仅提供以下网站的服务就可以获得企业很高的出租报酬。这种盈利模式是创新的盈利模式，将来，当当网可以开发更多的铺面，加强与企业商家的合作，从中获取报酬，这也是当当网的收入来源之一。不过，目前当当网的这方面还做得不够，有待于进一步的发展。

第三，广告费。

广告费是很多商业网站的重要来源之一，对于知名度很高的商业网站来说对企业广告的吸引力很大。2010年，当当网的注册用户达到1200万，当当网这么几千万的用户对于广告客户来说是非常具有吸引力的。打开当当网的主页，里面铺天盖地的都是广告，各种各样的数码产品广告，衣服广告啊，应有尽有的广告，这无疑是当当网收入来源的一大块”蛋糕“。随着当当网的不断发展和用户数量的不断增加，当当网的知名度将越来越高，将有更多的企业愿意到当当网打广告提高知名度和推销商品。

第四，占用在途资金。

顾客在提前支付货款，在当当网把商品从出版商那里拿来在寄给顾客的这段时间，当当网有大量的现金，这些资金可以用来进行投资和维持日常生产经营所需的资金。由于当当网的在途资金量非常的大，这将是当当网在这段时间里进行投资获得丰厚的回报。

四，当当网的SWOT分析

1，机会（opportunity）

当当网是我国目前最大的网上书店，中国是发展中国国家，我国的社会主义市场更经济建设正在土火如荼的发展，即使在2008年的 本文来自论文资源库 http://lunwen.5151doc.com，转载请保留此标记。金融危机中，中国的经济也保持了8%的增长速度，2010年12月，中国社会科学院的报告显示我国的经济总量正式超过日本，位居世界第二，还有稳定的社会政治环境，在这样一片大好的宏观环境下，商业自然拥有很多的机会。

从上面的图表中中，我们可以看到中国网民的增长速度是非常快的，甚至有机构预测到2015年我国的网民人数还将翻倍，这无疑给网上书店的发展提供了很好的机遇。作为最大的中文网上书店当当网来说，这是非常好的发展机遇。

2.威胁（Threat）

当当网虽然已经是中国最大的网上书店，但是也面临着威胁。其中亚马逊卓越是最大的威胁，虽然自从亚马逊收购卓越后卓越的发展速度缓慢，甚至出现倒退和亏损，但是却不可对这个对手掉以轻心。卓越网背后有世界上最大的网上书店亚马逊的支持，实力自然不可小觑。

在C2C领域，当当也面临着淘宝、易趣的威胁，当当网选择混合发展模式，现在取得了成功，当时在一定程度上也削弱了当当网的主营业务的竞争力，甚至拖累了书店的发展。因此，当当网除了面临竞争对手的威胁以外，还面临者未来社会发展变化的威胁。所以，当当网要取得成功，就必须不断地发展来应对威胁。

3.优势（Strength）

与传统的书店相比，当当网不需要门面，不需要传统书店多的店面和人员，这些自然为当当节约了很多的一笔开支，从而提高了利润，这个又是是传统的书店无法比的。

由于互联网的发达，顾客可以在当当网上直接看到所要买的商品，并且网上的书种类多，品种丰富，再加上有专门的搜索引擎，顾客可以很快的找到自己想要的商品。

当当网还开发”网上智能比价“系统。通过在这个系统，顾客可以在当当网比较不同的书的价格，从而买到既便宜又好的书。网上智能比价通过互联网搜索，当发现有其它网站的同类商品价格低于当当网的售价时，将自动调低价格。调整后的价格将比对方的价格低10%。当当网联合总裁之一的俞渝解释说：″自动调价方法在传统零售业中很常见，只不过当当网把这种方法用系统、用电子眼来完成。这更迅速、更便捷、也更公正。″作为辅助措施，当当网还在36个″货到付款″的城市把免费配送的货值″门坎″降低到40元。这些措施的效果十分明显，对市场数据的监控中发现，″智能比价系统″开通后不到一周，当当网的日销量实现翻番，在线结算的网上消费者高达数千人。低价策略是当当网取得成功的重要法宝之一，一般而言，当当网的价格要比其他的书店底很多。

当当网还率先推出”送货上门，货到付款“的特色配送和支付方式，在消费者对网络安全支付担心的今天，货到付款解决了顾客不必要的担心，没有了后顾之忧的消费者在网络价格优势的引导下自然地转向于选择网上书店。

4.劣势（Weakness）

首先，网上书店能够成功的原因之一就是递送速度快。然而，在这方面当当网还有待进一步发展。现实生活中，网上订货此次送不到的情况不断发生，有的10多天还没有收到网上订货，如果这个问题不解决，必然影响消费者的购买，很多消费者甚至放弃网上购买转向传统的书店。

其次，当当网没有自己健全的物流队伍，依赖于与其他的物流公司合作，各个物流公司的业务水平良莠不齐，一些不好的物流公司服务不好，势必影响当当网的形象和消费者的购买心里。在将来的发展中，如果物流公司情况的变化会对当当网造成很大的影响，一些大型的物流公司如果提高利润抽成，这势必影响当当网的利益，由于对物流公司的过度依赖，当当网甚至会丧失独立性。

再次，各大出版社对当当网低折扣销售图书的行为不满，供货减少当当网经常促销的目的是为与同类B to C 网站相竞争，价格一般降至半折或者更低至3.5 折。现在还处于亏损状态下的当当网，一波又一波的大幅降价优惠促销，在杀伤对手的同时也在自杀。这种促销行为让与当当网联盟的各大出版社极为不满，出版社提供给其他书店的书失去了价格竞争优势。紧接着各大出版社为了维护自己的利益 ,销售给当当网的货源自然而然就会减少。

此外，库存管理不当，入库特别慢许多供货商表示，在入库的时候，当当网的库房管理方面也存在许多的问题，最为突出的问题就是入库特别慢。供货商最头疼的并不是这一点，而是来自当当网的管理，据称供货商如果不能令当当网采购部的工作人员满意，很有可能会出现下单后收货速度慢的问题，在这种情况下供应商们都面临着入库难的问题。除此之外，还有供应商反应，由于当当网的库管人员更迭过快，不同的库管人员上任之后都会采取不同的管理方法，造成许多环节的改变，从而导致入库产品管理混乱的问题。

最后，当当网走百货路线存在一定的风险。与真正成熟的百货购物相比，当当网显然处于劣势的。当当网不去专注于自己擅长的图书音像，还搞起百货销售，这使得当当网面临着很大的风险。

五，当当网的未来发展展望和建议

2010年12月8日，当当网在美国的证券交易所上市，成为了一家上市公司，当当网的上市是当当网成功经营的一个标志之一。作为全球最大的中文网上书店，当当网的未来是美好的，但道路是曲折的。在这里提出当当网未来发展的一些建议。

第一，继续与大出版建立合理的合作伙伴关系当当网的促销书籍降价时，应与大出版社商榷后再定，尽量不要影响他们的利益，避免双方发生争议。应贯彻执行《图书公平交易规则》，新书出版一年以内必须按标价销售，网店销售新书不能低于8.5 折。

第二，提升物流配送速度。当当网要率先解决物流服务问题，创造出色的客户体验。

第三，保障交易安全。许多顾客网上购物最担心的就是网上交易的安全。所以当当网要加强网络安全方面的建设，保障客户的交易安全。

第五，完善数据库。

当当网络书店建立了庞大详尽的图书数据库，能够提供完整多样化的信息，以其丰富的资源与经验，成为全球华人知识文化的入口网站。当当书店作为全球第一大中文网络书店，之所以能够如此风光无限，因为在其完善的数据库支持下，它可以在网上提供20万种以上国内出版的图书。相对于传统的物理书店，买书者往往能在当当书店买到更多的专业书籍。一个成功的网络书店通常必须提供一个完整的数据库，让客户可以自行检索、订购合意的商品，尤其是种类数量庞大繁多的商品。

第六，优化客户服务质量。要以顾客为中心，一切为顾客着想，提高客服服务的质量和水平。树立良好的信誉，坚决不让假冒伪劣产品入场，从源头上保护顾客的利益。

最后，加强与其他网络伙伴的合作关系。

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