铁路工程内业资料管理及检查考核办法

第一篇：铁路工程内业资料管理及检查考核办法

铁路工程

内业资料及检查考核管理办法

第一章 总则

第一条 根据铁道部的有关规定，为规范施工、监理单位内业资料管理，进一步提升甲乙铁路扩能改造工程建设质量管理水平，确保工程建设各种内业资料真实、准确和完整性，依据铁道部、铁路局有关规定，结合甲乙铁路扩能改造工程建设特点，特制定本办法。

第二章 内业资料内容

第二条 工程内业资料包括工程测量记录；工地调查资料；技术交底资料；进场材料、构配件、设备的合格证和检测资料；施工日志，施工记录；隐蔽工程检测资料；检验批、分项工程、分部工程和单位工程的施工质量验收资料；变更设计资料；安全和质量事故资料；各类台帐、报表；安全和质量问题整改资料；科研资料及计量器具的强制性检测资料等。

第三章 职责及要求

第三条 内业资料是施工、监理单位技术管理行为的真实记录，在一定程度上反映了该单位技术管理水平，各施工、监理单位应提高认识，高度重视。

第四条 施工单位职责及要求

施工单位指挥部总工程师亲自抓，技术主管负责抓，技术资

292 料管理员专职抓的内业资料管理体系。

1．指挥部总工程师要把内业资料管理作为工程质量管理的重要任务来抓，经常过问和抽查此项工作，掌握其总体状况，帮助解决相关问题，杜绝弄虚作假现象。

2．技术主管在总工程师的领导下，具体负责内业资料管理工作：（1）检查并处理各种原始记录和数据；

（2）收集、整理产品检测、试验和验收的原始资料；（3）及时分析研究此项工作的进展情况和存在问题并向项目部领导汇报；

（4）就此项工作做好与甲乙复线铁路公司筹备组（以下简称筹备组）、监理单位的沟通和信息反馈。

（5）指导专职技术资料管理人员及时、真实、准确和完整地整理内业资料，对重要数据资料实行相互校核签认制；

3．专职技术资料管理人员应忠诚老实，作风严谨，责任心强，并具备一定专业技术知识。各施工单位应根据内业资料管理的工作量，配备足够数量的专职技术资料管理人员，在开工时将专职技术资料管理人员的配备情况及人员简历报筹备组核备。

4．工地试验室出具的试验数据资料是重要的内业资料，是确定施工工艺参数、验证结构安全的重要依据。工地试验室主任对所出具的试验数据资料的真实性、准确性负责。

第五条 监理单位职责及要求

监理单位要把规范内业资料管理作为一项重要工作来抓。

293 1．规范自身的内业资料管理，确保各种内业资料真实、准确和完整；

2．经常督促检查施工单位的内业资料管理，发现问题，及时加以解决，并在原始记录上签认；

3．发现有弄虚作假行为，应严肃批评并责令其改正，通知项目部领导并报甲乙复线铁路公司筹备组，在工地例会和监理月报上通报。

4．对自身的部分平行检验的项目的真实性负责，把好工程实体的质量复核关。

第四章 施工用表

第六条 各施工单位应使用筹备组组织修订后的统一施工用表。

第五章 检查考核

第七条 检查考核。筹备组每季对各施工、监理单位内业资料管理进行检查考核，纳入综合业绩考核范畴。在相关考核期内，将根据考核结果排出名次，并通报公布。

组长：筹备组总工、副组长。

副组长：筹备组工程管理部、安全质量部 组员：筹备组工程管理部、安全质量部成员

第八条 处罚。对检测数据弄虚作假者，一律取消考核期内各项评比资格并记录单位和个人的不良信誉档案；情节严重的，或施工、监理、设计单位共同造假的，将报铁道部有关部门。

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第二篇：内业资料管理

内业资料管理细则

第一章总则

1、内业资料是真实记述和反映工程项目建设和管理等活动的历史记录，是在过程管理和控制活动中所形成的有组织的文件和资料，是质量信誉评价、竣工交付、施工索赔和结算以及桥梁维修等工作的基础，内业资料质量的好坏将对项目施工全过程控制起到关键性的作用，并为加快发展现代科学技术以及更好地开展生产经营活动提供必要条件和科学依据。

2、内业资料管理是工程项目管理工作的重要组成部分，体现了工程项目的管理水平。为全面推动和加强内业资料管理工作，不断提高内业资料管理水平和质量，确保内业资料真实、完整和规范，满足本项目质量控制和管理工作的需要，达到精细化管理，根据公司的有关规定和工程质量检验评定标准，结合项目实际，特制定本细则。

第二章组织机构及主要职责

1、项目经理对本项目的资料管理工作全面负责，项目总工对内业资料管理具体负责，其他项目领导班子成员和各职能部门负责人、各作业层分别按照各自分工负责各分管范围内内业资料管理工作。

2、为加强对内业资料管理的领导，项目部成立内业资料管理领导小组，由项目经理任组长，项目总工任副组长，具体人员组成如下：

组长：杨勇

项目总工组长：唐 勇 副组长:（项目部资料员）组 员:（施工队伍资料人员）

内业资料管理领导小组办公室设在资料室，主任由工程部部长兼任。

3、管理职责；

（1）管理小组职责：监督、检查、指导和帮助内业资料相关部门和人员做好各项具体工作，定期组织内业资料检查考评，及时处理解决内业资料管理中存在的主要问题。

（2）工程部是整理工程施工技术资料的主要责任部门，负责标准规范、设计图纸、设计变更和施组、工艺等各种施工技术资料的收集、整理和管理工作。

（3）质量管理部是整理工程施工质量检验资料的主要责任部门，负责进行质量管理、检验、监督检查等质量资料的收集、整理、保管和所有技术、质量资料的归档工作，并负责与监理、业主和质检站相关质量方面的往来文件。

（4）质安部是整理安全、环保资料的主要责任部门，负责安全、环保相关资料的形成、收集、整理和保管工作。

（5）资料室是整理工程原材料和试验资料等质量保证资料的责任部门，负责各种质保资料和试验管理台帐、收集、整理和保管工作。

（6）测量组是本工程项目施工测量工作的主要责任部门，负责测量管理台帐、交接桩记录、复测资料和各种过程测量资料的形成、收集、整理和保管工作。

（7）其他业务部门按照业务分工分别负责施工设备、施工用电、工程物资、工程合同、工程计划、工程计价、人力资源、职工培训、办公用品等相关内业资料的产生、收集、整理和保管等工作。

（8）工程部职责：负责施工现场工程日志和其他原始记录等内业资料的形成、积累等工作。

第三章 内业资料管理原则

内业资料整理遵循“及时、准确、真实、规范、完整”的原则，即： 及时：及时填写，及时签字，及时整理，及时归档。准确：内容准确无误，符合相关标准的要求。真实：与实际相符合，不弄虚作假，真实可信。规范：填写规范，保管规范。

完整：资料填写要完整、系统，符合相关要求。

第四章内业资料的主要内容

1、涉及安全、质量、环境和项目管理等方面的法律法规、地方政府及上级管理文件等。

2、设计图纸、变更设计、技术规范、验收标准以及其它检验与试验规程等技术类文件。

3、与设计、监理、建设单位、地方政府往来的文、函，各方会商纪要（记录）。

4、施工组织设计、开工报告、施工图现场核对记录、施工日志、地质勘察资料、监控量测、质量验收、隐蔽工程签证、检验与试验[包括原材料、半成品、成品出厂质量证明和试（检）验报告，施工试验报告，功能试验报告，施工检测设备等]、测量记录与成果书、施工工序检查记录等。

5、项目策划书、实施性施工组织设计、作业指导书、技术交底；各种预案、环境保护方案、特殊施工方案、工程施工技术总结等。

6、施工进度报表、进度分析、施工验工计价、各类统计台帐、责任成本分析、责任成本统计等。

7、特殊岗位人员资质证和特种作业人员操作证。

8、成果资料：竣工文件（包括地亩、环保水保）、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本分析及总结、验工计价与决算、竣工验收报告、工程竣工验收证书、工程质量验收证书、工程环保水保验收证书等。

9、其它相关内业管理资料。

第五章 各部门内业资料管理

1、施工技术资料

（1）施工组织设计的审批手续齐全，符合施工要求，施工方案切实可行；有可行的质量保证措施，有可行的工程创优规划和措施，工序之间的交接合理；各单项施工组织设计齐全，按批准的施工组织设计组织施工；施工组织设计及施工方案台帐清晰；

（2）项目组织机构健全、合理，并有报批审查。

（3）施工进度计划和网络计划上报及时，相互对应，针对性强，满足总工期要求，具有可操作性，并有切实可行的保证措施，报批审查手续齐全，资料存档完整；

（4）进场施工机械设备和施工材料报批及时；（5）技术交底齐全，交底措施有针对性、可行性；（6）开工报告资料齐全，报批手续完备；（7）监理例会、公司指例会资料收集齐全、完备；（8）施工图纸复核资料准确，反馈及时；（9）设计变更工作及时，按规定程序办理；

（10）施工日志记录准确、齐全，符合要求，各项原始记录齐全。

2、质量管理资料

（1）质量管理组织机构健全，人员分工清晰、责任明确；（2）质量管理规章制度齐全、完善，操作性强；（3）质量管理台帐清晰、内容全面、详尽；（4）质保资料齐全，上报或报验及时；（5）检验批资料齐全，报验和审核及时；（6）工程创优规划及具体措施；

（7）过程质量控制有序可控，“三检制”执行情况良好。

3、测量资料

（1）测量设备检定及时，检定证书齐全、有效。（2）测量人员符合要求，持证上岗，岗位职责明确。（3）测量管理台帐清晰、内容详尽。

（4）测量资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

（5）交接桩记录、复测、联测成果及日常测量资料真实、准确、齐全，有效。

4、物资管理资料

（1）进场物资质保证书齐全、有效。

（2）主材及原材料进场检验及时，标识明确。（3）进场物资台帐清晰、内容详尽。

（4）物资资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

5、安全环保资料

（1）安全管理组织机构健全，人员分工清晰、职责明确；（2）安全管理规章制度完善，安全管理台帐清晰；

（3）制定安全生产的技术措施，每项工序开工前，制定安全操作规程，并向作业人员进行技术交底；

（4）安全生产责任明确，执行情况好；

（5）定期开展安全教育培训，培训效果明显，有针对性；（6）安全检查制度执行情况及对存在问题的整改情况好；（7）各种机械的安全操作规程齐全有效；

（8）安全技术交底齐全，安全措施合理，有针对性；（9）特种作业人员持证上岗；（10）各类安全应急预案；

（11）环保管理体系文件建立完善、台帐清晰；（12）重要环境因素辩识与评价台帐清楚；（13）环境管理施工方案建立完善。

6、计量管理资料

（1）合同评审、报批资料完整、程序规范，同时建立相应合同履约资料，并做到台帐清晰、合同专用章完整；

（2）及时、准确上报建设单位、局指及公司计划统计报表，并做到填写规范、台帐清晰；

（3）根据工程进度及时收集已完合格工程验工计价所需的各种签证、检查记录资料，并进行及时归档；

（4）按合同计价原则及建设单位验工计价要求及时建立验工计价资料，合同履约与完成投资情况反映真实，并建立系统、全面的验工计价台帐。

7、办公室资料

（1）项目部各种公文格式准确，行文规范。（2）项目部公文的发文、收文办理规范及时有效。（3）项目部公文的归档分类清楚、完整、查找快捷。（4）项目部公文的翻印、撤销手续齐全、规范。

（5）项目部内部各种会议的会议记录、签到表完整，存放有序。（6）各级领导视察的影像资料编排有序，保存完好，拷贝安全。

第六章内业资料管理的基本要求

1、项目部各职能部门及各作业分部应根据工程进展情况和项目管理要求，及时组织搜集、记录、整理和形成各类资料，并按照档案管理有关规定和贯标要求及时登记存档，需移交或上报的资料要及时移交和上报。

2、各类资料要确保及时、真实、可靠、完整，手写内容要字迹工整，填写规范、签字齐全，所有原始记录不得随意修改或乱涂乱画，保持资料的整洁性。

3、内业资料要分类明确、卷内目录详尽，及时归档。所有资料（含图纸）必须及时做好收文、发文和借阅登记。

4、施工技术资料的收集必须随施工进度同步进行，并在规定时间内完成整理，施工日志必须每天填写，隐蔽工程检查证在检查合格后填写，资料收集、整理每半月进行一次；竣工文件、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本管理总结等资料完成和上报时间按相关规定执行。

5、各部门、作业分部应对各自部门所形成文件资料的真实性负责，特别是与工程质量关系密切的资料，要有专人负责复核和审查，所有数据要做到准确无误。施工资料要与检验批资料、施工日志及监理日志对应。相互有关联或交叉的内容必须保持一致，不得相互矛盾。

6、施工技术资料主要项目执行国家、行业统一规定格式，无统一规定的，可根据需要自行拟定，监理单位有具体要求时，按其规定办理。

7、所有施工技术资料必须采用碳素墨水书写（测量记录手簿采用铅笔记录除外），严禁采用圆珠笔记录和签字；当采用打印机打印时，应采用针式打印或符合归档规定的激光打印。

8、各级责任部门都必须妥善保管所有的施工技术资料，采取有效措施防止资料丢失、霉潮、虫蛀、鼠啃等；对涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等玩忽职守造成资料不合格的，追究相关人员责任。

9、所有资料都必须分类建档，按顺序装盒装柜管理，建立资料总台帐、卷内目录。

10、各部门、作业分部必须指派专人负责内业资料管理工作，工程部、质安部等部门必须配备专职资料员，其他业务部门可根据实际需要配备专职或兼职资料员，具体做好内业资料的整理和保管工作。

11、各作业分部技术负责人应高度重视各类施工记录的填写和收集整理工作，认真指导和帮助现场值班技术员或其他有关人员正确填写施工记录，并加强检查，发现问题及时纠正，保证原始记录的准确性和严密性。

12、对业主、监理及上级主管部门在内业资料检查中发现的问题要做到反应迅速、措施有效、整改及时、整治彻底。

13、资料管理人员要加强自我学习和业务培训，不断提高内业资料管理能力，不断满足项目施工的需要和档案管理的要求。

14、资料管理人员如发生调整时，要及时办理交接手续，并形成必要的资料移交记录，确保内业资料管理工作的连续性。

15、进一步充实和完善内业资料管理中的硬件设施，内业资料要实行专人管理、专机（电脑）专用，打印机、存储器等要设施要保证状态良好，电脑要采取必要的防护措施，避免遭受外来病毒的侵入，防止发生电脑“死机”瘫痪现象，或造成大量资料（电子文档）丢失、出错。所有电子文档形成后必须留有书面备份存档，以免给资料管理带来不可挽回的损失。

第七章检查考评

1、为充分调动内业资料相关人员的工作积极性，项目部实行月度检查考评制度，每月对内业资料管理工作进行检查考评，检查方式主要采取月度专检和日常检查相结合的方式进行。

2、内业资料一般每月25日左右，由项目总工牵头，对项目部各部门、作业分部内业资料进行一次检查考评，遇有特殊情况，随时进行专项或重点检查，并做出详细记录，检查内容主要为本细则中所列内容。

3、项目部制定具体奖罚措施，针对月度内业资料检查中发现的问题认真进行统计分析，并制定具体措施，明确责任人，限期整改。同时根据检查考评结果，依照有关奖罚规定，对相关人员进行奖励或处罚，达到奖勤罚懒、奖优罚劣的目的，确保内业资料质量。

第八章奖罚办法

第一条

内业资料的形成及整理要严格执行国家各项标准、规范及业主、咨询监理的具体要求，为确保内业资料能够“及时、准确、真实、规范、完整”的进行，特制定了如下的奖惩措施：

1、项目部设立内业资料奖罚基金，每月支出5000元作为对各部门内业资料的奖励基数。

2、根据部门内业资料及内业资料管理，对各相关部门酌情予以奖励或处罚。

3、对上级单位在内业资料检查中发现存在严重问题的，对其相关部门的予以处罚。

⑴项目部每月组织对各部门的内业检查，每发现一条不合格，扣除50元。⑵业主检查，每发现一条不合格，扣除100元。⑶对于检查中发现重复出现的问题，加倍处罚。

第九章附则

1、本细则由项目部质量管理部负责解释。

2、本细则自公布之日执行。

第三篇：内业资料管理

挥洒汗水收获喜悦

—记沪昆项目内业资料管理 沪昆项目是山区高速客专，修建标准高，施工技术要求严，由于各项目部技术力量偏弱，资料员多为刚刚毕业不久的学生，缺少经验，导致开工之初内业资料问题多发，管理不规范。

因为是在上场初期，各项目管段内的工点都存在着人员少、办公条件差，现场技术员多为身兼两职，在管理现场工作的同时，做内业资料，因此大多数技术员常是满腹怨言，并且认为内业资料不重要，对我的工作不理解，有反感情绪，所以帮助他们树立正确的观念、良好的心态，尽快走进他们的内心建立良好的信任关系尤为重要。为做好技术资料管理工作，我作为局指挥部的资料管理人员，经过认真分析后，制定了以下计划：

第一步：直接与各工点技术员联系

因为各项部普遍存在着信息传达不及时，加之项部无专项管理工程技术资料管理人员，于是我想到了与各工点的资料员直接联系。这样信息传达方便、快捷，且减小了各项目部工程部人员的工作量。我本着诚心诚意服务的心态，踏踏实实只为做好工作的目的，用自身兢兢业业的工作态度感化他们，耐心对他们进行指导、帮助，当他们遇到困难向我诉说时，说明他们已经在信任我，所以无论是否是份内的事情，我都会极力帮助，给予答案。帮助他们树立正确的工作态度和生活态度。

第二步：工程技术资料专项培训

对所有工程技术资料员进行专项培训，并要求主管领导参加，从意识上让资料员感受到内业资料的重要性。

第三步：加大检查力度

在日常工作中加大对各工点工程技术内业资料的检查力度，在培训和检查过程中讲解检验批中每一栏的数据和文字内容的正确填写方法，并向资料员分析填写的依据和目的并引导他们和我一起学习验标，学习设计图纸及铁道部、业主下发的技术文件。

第四步：做技术资料样本

自己做出各分项工程的技术资料样本，各类单位工程的施工日志样本，各分项工程的技术交底样本，下发给各工点的资料员，让他们参照学习，让他们看到实物，帮助他们加深理解。

第五步：请专家培训

为提高自身工程内业技术资料的管理水平，提高我标段内工程技术资料员对内业资料的认识，同时，让他们意识到内业资料的重要性，2011.05.21我局指请来业主段落指挥部冉指挥进行工程技术内业资料的专项培训，局指总工、工程部长、各项目部总工、工程部长、各工点资料员参加了此次培训，冉指挥悉心准备了讲义，培训内容针对技术交底、检验批、施工日志三个方面认真进行了讲解，培训的内容可操性强、语言简明、易懂，参加人员受益非浅。培训后，我们认真领会，并执行了冉指挥培训内容。

我作为一名局指工程部的工程技术资料员现就自己的工作经历在此谈一谈对本职工作的体会和认知。

一、我认为作为一名工程技术资料员资料员应具备细心、耐心和“五勤”三方面最基本的素质。

⑴细心—做资料时需要我们静下心来认真的输入或记录文字、数据，稍不认真便会出现错别字，标点符号、字体大小、排版不标准等常见的小问题，这些问题看似不起眼却需要我们重新将资料来过。

⑵耐心—在做资料的过程中难勉出现因实际工程情况或按照要求更换新表格，经常返工，所以一定要有耐心。

⑶五勤—勤掌现场施工状况、进展情况、勤查设计及验标资料、勤与相关部门沟通、勤追踪变更情况、勤掌握各级领导检查时提出的意见、勤与现场监理沟通。

二、施工日志是反映主体工程施工情况的主要途径，施工日志所遵循的宗旨是准确、及时、可追溯。

⑴准确

准确记录当日的施工情况包括每日的施工部位、运用的主要机械（设备）、完成的工程量、自检内容及结果、检验内容及结论、各级领导检查的情况、各类有关技术的会议内容、文明施工情况。施工日志的内容应是力求简洁，重点突出、内容全面、图文并茂。同时为突出责任终身制给施作者和监督者施以压力，要求在施工日志中的每道工序报验及出勤人员内容中记录主要人员姓名。

施工日志是检验批资料填写的主要依据。资料员根据施工日志内记录的详细数据及文字描述做每道工序的检验批资料，报验人员手持本道工序的TA8报验表和检验批资料、自检资料进行报验，报验合格

后现场监理工程师在检验批内进行签字认证。

⑵及时

每天随身携带工作记录本，在施工现场随时记录每道工序施工过程中的详情，开挖掌子面的地质情况，自检过程及报验过程和报验时间，一天施工完成后，抄写在正式的施工日志本内。

⑶可追溯

当施工中出现特殊情况时，详细记录时间、形态、规模并上报，便于日后查证当时施工状况，追溯原因、处理过程、总结工程量。⑷有条理

按照工序施工的先后顺序进行罗列，原材料按照配合比内原材料的比例大小进行罗列。

三、检验批资料

我认为做好检验批资料除做好以上“五勤”外还有以下事项需要注意

首先是在工程开工前依照本标段内所有单位工程的实际特点做好单位工程、分部工程、分项工程及检验批的划分，确定桥梁、隧道、路基、无砟轨道各专业的每道分项工程的检验批编号，施工中，按照实际情况选用对应的表格。若不提前做好单位工程、分部工程、分项工程及检验批的划分工作，会造成返工工作。在做检验批资料的过程中，表头及表格内的文字按照文件的要求，进行排版，单位工程名称、分部工程名称、分项工程名称按照上级部门批准后的要求填写，引用的验标名称必须按照实际内容填写完整。依据施工日志内所记录的自

检数据及文字情况描述，按质量验标准的规定对应的填写在检验批表格内。

其次，做好协调工作同样重要，资料员要加强与本部成员和相关部门的联系主动与本部门技术人员及其它相关部门沟通，保证资料内容所需里程、原材料编号、砼配比、测量数据、施工时间、地质变化情况、机械数量、编号等得以及时、准确填写。当我们向相关部门如试验室、拌合站，与相关部门做好配合。保证我们所有部门的资料是可以相互支持、引证的。当然，我们拿到其它部门提供的资料时，也要凭我们自己的经验推敲一下也要想一想是否是合理的，一旦因某一方出现错误，造成资料返工时，要本着保证工作顺利进行的态度不要斤斤计较。做好部门间的协调工作，及时准确的填写检验批表格内主控项目中的原材料编号、砼强度、测量数据、保证检验批数据内的数据真实、具体、准确。

四、技术交底书

技术交底书是指导施工的一项重要工具，技术交底书的内容分三项：做什么、如何做、达到的质量标准。

⑴做什么—把设计的基本内容写清楚。

⑵如何做—制作施工工艺流程图，针对施工工艺流程图中的每项内容写出具体操作方法。

⑶质量标准—验标中的要求、设计中的特殊要求，罗列出来。

经过半年的努力，现在各工点内业资料已走上正轨，各项工作都在紧张有序的运行着。并且得到成都质监站郑站长的表扬，相信在各

级领导的关注和支持下，通过我标段所有工程技术内业资料员的共同努力下，我标段的工程技术内业资料将会真正的做到真实、准确、及时、可追溯，体现出工程技术内业资料所应有的意义和价值。

第四篇：内业资料管理细则

内业资料管理细则

第一章

总

则

1、内业资料是真实记述和反映工程项目建设和管理等活动的历史记录，是在过程管理和控制活动中所形成的有组织的文件和资料，是质量信誉评价、竣工交付、施工索赔和结算等工作的基础，内业资料质量的好坏将对项目施工全过程控制起到关键性的作用，并为加快发展现代科学技术以及更好地开展生产经营活动提供必要条件和科学依据。

2、内业资料管理是工程项目管理工作的重要组成部分，体现了工程项目的管理水平。为全面推动和加强内业资料管理工作，不断提高内业资料管理水平和质量，确保内业资料真实、完整和规范，满足本项目质量控制和管理工作的需要，达到精细化管理，根据公司的有关规定工程质量信誉评价的需要，结合项目实际，特制定本细则。

第二章

组织机构及主要职责

1、项目经理对本项目的资料管理工作全面负责，项目总工对内业资料管理具体负责，其他项目领导班子成员和各职能部门负责人、各作业层分别按照各自分工负责各分管范围内内业资料管理工作。

2、为加强对内业资料管理的领导，公司成立内业资料管理领导小组，由公司工程部长任组长，项目总工程师任副组长，各项目资料员为组员。

3、管理职责；

（1）管理小组职责：监督、检查、指导和帮助内业资料相关部门和人员做好各项具体工作，定期组织内业资料检查考评，及时处理解决内业资料管理中存在的主要问题。

（2）工程部是整理工程施工技术资料的主要责任部门，负责标准规范、设计图纸、设计变更和施组、工艺等各种施工技术资料的收集、整理和管理工作。（3）质量管理部是整理工程施工质量检验资料的主要责任部门，负责进行质量管理、检验、监督检查等质量资料的收集、整理、保管和所有技术、质量资料的归档工作，并负责与监理、业主和质检站相关质量方面的往来文件。

（4）安全环保部是整理安全、环保资料的主要责任部门，负责安全、环保相关资料的形成、收集、整理和保管工作。

（5）试验室是整理工程原材料和过程检验、试验资料等质量保证资料的主要责任部门，负责各种质保资料和试验管理台帐、各种检验、试验资料的形成、收集、整理和保管工作。

（6）测量组是本工程项目施工测量工作的主要责任部门，负责测量管理台帐、交接桩记录、复测资料和各种过程测量资料的形成、收集、整理和保管工作。

（7）其他业务部门按照业务分工分别负责施工设备、施工用电、工程物资、工程合同、工程计划、工程计价、人力资源、职工培训、办公用品等相关内业资料的产生、收集、整理和保管等工作。

（8）生产分部职责：负责施工现场工程日志和其他原始记录等内业资料的形成、积累等工作。

第三章 内业资料管理原则

内业资料整理遵循“及时、准确、真实、规范、完整”的原则，即： 及时：及时填写，及时签字，及时整理，及时归档。准确：内容准确无误，符合相关标准的要求。真实：与实际相符合，不弄虚作假，真实可信。规范：填写规范，保管规范。

完整：资料填写要完整、系统，符合相关要求。

第四章

内业资料的主要内容

1、涉及安全、质量、环境和项目管理等方面的法律法规、地方政府及上级管理文件等。

2、设计图纸、变更设计、技术规范、验收标准以及其它检验与试验规程等技术类文件。

3、与设计、监理、建设单位、地方政府往来的文、函，各方会商纪要（记录）。

4、施工组织设计、开工报告、施工图现场核对记录、施工日志、地质勘察资料、监控量测、质量验收、隐蔽工程签证、检验与试验[包括原材料、半成品、成品出厂质量证明和试（检）验报告，施工试验报告，功能试验报告，施工检测设备及计量器具的校验资料等]、测量记录与成果书、施工工序检查记录等。

5、项目策划书、实施性施工组织设计、作业指导书、技术交底；各种预案、环境保护方案、特殊施工方案、工程施工技术总结等。

6、施工进度报表、进度分析、施工验工计价、各类统计台帐、责任成本分析、责任成本统计等。

7、特殊岗位人员资质证和特种作业人员操作证。

8、成果资料：竣工文件（包括地亩、环保水保）、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本分析及总结、验工计价与决算、竣工验收报告、工程竣工验收证书、工程质量验收证书、工程环保水保验收证书等。

9、其它相关内业管理资料。

第五章 各部门内业资料管理

1、施工技术资料

（1）施工组织设计的审批手续齐全，符合施工要求，施工方案切实可行；有可行的质量保证措施，有可行的工程创优规划和措施，工序之间的交接合理；各单项施工组织设计齐全，按批准的施工组织设计组织施工；施工组织设计及施工方案台帐清晰；

（2）项目组织机构健全、合理，并有报批审查。

3（3）施工进度计划和网络计划上报及时，相互对应，针对性强，满足总工期要求，具有可操作性，并有切实可行的保证措施，报批审查手续齐全，资料存档完整；

（4）进场施工机械设备和施工材料报批及时；（5）技术交底齐全，交底措施有针对性、可行性；（6）开工报告资料齐全，报批手续完备；（7）监理例会、局指例会资料收集齐全、完备；（8）施工图纸复核资料准确，反馈及时；（9）设计变更工作及时，按规定程序办理；

（10）施工日志记录准确、齐全，符合要求，各项原始记录齐全。

2、质量管理资料

（1）质量管理组织机构健全，人员分工清晰、责任明确；（2）质量管理规章制度齐全、完善，操作性强；（3）质量管理台帐清晰、内容全面、详尽；（4）质保资料齐全，上报或报验及时；

（5）工程日志、钻孔记录、灌注记录等原始资料记录及时、真实、齐全，规范；（6）检验批资料齐全，报验和审核及时；（7）工程创优规划及具体措施；

（8）过程质量控制有序可控，“三检制”执行情况良好。

3、试验资料

（1）试验室经过审查批准，取得相应的资质。

（2）试验室人员符合要求，持证上岗，分工明确，岗位职责明确并上墙。（3）试验室管理规章制度齐全、完善，操作性强。（4）试验、计量设备标定及时，标定证书齐全、有效，（5）试验设备及管理台帐清晰、内容详尽。

（6）试验资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

4、测量资料

（1）测量设备检定及时，检定证书齐全、有效。（2）测量人员符合要求，持证上岗，岗位职责明确。（3）测量管理制度和实施细则健全，操作性强。（4）测量管理台帐清晰、内容详尽。

（5）测量资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

（6）交接桩记录、复测、联测成果及日常测量资料真实、准确、齐全，有效。

5、物资管理资料

（1）进场物资质保证书齐全、有效。（2）主材及原材料进场检验及时，标识明确。（3）进场物资台帐清晰、内容详尽。

（4）测量资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

6、安全环境资料

（1）安全管理组织机构健全，人员分工清晰、职责明确；（2）安全管理规章制度完善，安全管理台帐清晰；

（3）编制施工组织设计，应制定安全生产的技术措施，每项工序开工前，制定安全操作规程，并向作业人员进行技术交底；

（4）安全生产责任明确，执行情况好；

（5）定期开展安全教育培训，培训效果明显，有针对性；（6）安全检查制度执行情况及对存在问题的整改情况好；（7）各种机械的安全操作规程齐全有效；

（8）安全技术交底齐全，安全措施合理，有针对性；（9）特种作业人员持证上岗；（10）各类安全应急预案；

（11）环保管理体系文件建立完善、台帐清晰；

5（12）重要环境因素辩识与评价台帐清楚；（13）环境管理施工方案建立完善。

7、机电管理资料

（1）进场机械、电力设备台帐清晰、内容详尽；

（2）进场机电设备证书齐全、有效，并按规定检验有效；（3）机电设备进场报验及时、标识明确；（4）机电设备管理制度健全、可操作性强；

（5）特种设备及重点设备有专项管理办法，并有定期检查记录。

8、经营管理资料

（1）合同评审、报批资料完整、程序规范，同时建立相应合同履约资料，并做到台帐清晰、合同专用章完整；

（2）及时、准确上报建设单位、局指及公司计划统计报表，并做到填写规范、台帐清晰；

（3）根据工程进度及时收集已完合格工程验工计价所需的各种签证、检查记录资料，并进行及时归档；

（4）按合同计价原则及建设单位验工计价要求及时建立验工计价资料，合同履约与完成投资情况反映真实，并建立系统、全面的验工计价台帐。

9、生产调度资料

（1）项目部下达的周、月、季度施工进度报表资料归档完整；

（2）现场实际周、月、季度施工进度完成情况反馈资料归档齐全、清晰、完备；（3）天气、水文、潮汐等自然条件资料日常记录详尽、完整；（4）工地施工生产各分项工程主要节点、完工时间台帐记录详尽。10.办公室资料

（1）项目部各种公文格式准确，行文规范。（2）项目部公文的发文、收文办理规范及时有效。

6（3）项目部公文的归档分类清楚、完整、查找快捷。（4）项目部公文的翻印、撤销手续齐全、规范。

（5）项目部内部各种会议的会议记录、签到表完整，存放有序。（6）各级领导视察的影像资料编排有序，保存完好，拷贝安全。（7）大事记记录及时、准确、字迹清楚。

第六章

内业资料管理的基本要求

1、项目部各职能部门及各作业分部应根据工程进展情况和项目管理要求，及时组织搜集、记录、整理和形成各类资料，并按照档案管理有关规定和贯标要求及时登记存档，需移交或上报的资料要及时移交和上报。

2、各类资料要确保及时、真实、可靠、完整，手写内容要字迹工整，填写规范、签字齐全，所有原始记录不得随意修改或乱涂乱画，保持资料的整洁性。

3、内业资料要分类明确、卷内目录详尽，及时归档。所有资料（含图纸）必须及时做好收文、发文和借阅登记。

4、施工技术资料的收集必须随施工进度同步进行，并在规定时间内完成整理和编撰工作，施工日志必须每天填写，隐蔽工程检查证在检查合格后填写，资料收集、整理每半月进行一次；竣工文件、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本管理总结等资料完成和上报时间按相关规定执行。

5、各部门、作业分部应对各自单位所形成文件资料的真实性负责，特别是与工程质量关系密切的资料，要有专人负责复核和审查，所有数据要做到准确无误。施工资料要与检验批资料、施工日志及监理日志对应。相互有关联或交叉的内容必须保持一致，不得相互矛盾。

6、施工技术资料主要项目执行国家、行业统一规定格式，无统一规定的，可根据需要自行拟定，监理单位有具体要求时，按其规定办理。

7、所有施工技术资料必须采用碳素墨水书写（测量记录手簿采用铅笔记录除外），7 严禁采用圆珠笔记录和签字；当采用打印机打印时，应采用针式打印或符合归档规定的激光打印。

8、文字材料除有特殊要求的以外，一律采用不低于70克的A4白纸；图纸原则上按施工设计图的规格，当业主另有规定除外。

9、各级责任部门都必须妥善保管所有的施工技术资料，采取有效措施防止资料丢失、霉潮、虫蛀、鼠啃等；对涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等玩忽职守造成资料不合格的，追究相关人员责任。

10、所有资料都必须分类建档，按顺序装盒装柜管理，建立资料总台帐、卷内目录，卷内目录按《市政建设项目竣工文件编制移交文件汇编》规定格式填写。

11、竣工文件的编制移交暂按《市政建设项目竣工文件编制移交文件汇编》的规定办理，若业主或档案馆另有要求时另行通知。

12、各部门、作业分部必须指派专人负责内业资料管理工作，工程部、质量部、试验室等部门必须配备专职资料员，其他业务部门可根据实际需要配备专职或兼职资料员，具体做好内业资料的整理和保管工作。

13、各作业分部技术负责人应高度重视各类施工记录的填写和收集整理工作，认真指导和帮助现场值班技术员或其他有关人员正确填写施工记录，并加强检查，发现问题及时纠正，保证原始记录的准确性和严密性。

14、对业主、监理及上级主管部门在内业资料检查中发现的问题要做到反应迅速、措施有效、整改及时、整治彻底。

15、资料管理人员要加强自我学习和业务培训，不断提高内业资料管理能力，不断满足项目施工的需要和档案管理的要求。

16、资料管理人员如发生调整时，要及时办理交接手续，并形成必要的资料移交记录，确保内业资料管理工作的连续性。

17、进一步充实和完善内业资料管理中的硬件设施，内业资料要实行专人管理、专机（电脑）专用，电脑、打印机、存储器等要设施要保证状态良好，电脑要采取必 8 要的防护措施，避免遭受外来病毒的侵入，防止发生电脑“死机”瘫痪现象，或造成大量资料（电子文档）丢失、出错。所有电子文档形成后必须留有书面备份存档，以免给资料管理带来不可挽回的损失。

18、技术资料的管理除满足上述要求外，还应严格执行公司文件规定以及国家、行业和上级有关管理规定。

第七章

检查考评

1、为充分调动内业资料相关人员的工作积极性，项目部实行月度检查考评制度，每月对内业资料管理工作进行检查考评，检查方式主要采取月度专检和日常检查相结合的方式进行，同时参考住建部、业主、监理和上级主管部门的检查考评情况。

2、内业资料一般每月25日左右，由项目总工牵头，对项目部各部门、作业分部内业资料进行一次检查考评，遇有特殊情况，随时进行专项或重点检查，并做出详细记录，检查内容主要为本细则中所列内容。

3、项目部制定具体奖罚措施，针对月度内业资料检查中发现的问题认真进行统计分析，并制定具体措施，明确责任人，限期整改。同时根据检查考评结果，依照有关奖罚规定，对相关人员进行奖励或处罚，达到奖勤罚懒、奖优罚劣的目的，确保内业资料质量。

第八章

附

则

1、本细则由公司工程部负责解释。

2、本细则自公布之日执行。

第五篇：监理内业资料检查制度

梅花井煤矿监理项目部

监 理 内 业 资 料 检 查 制 度

为了提高梅花井项目部监理人员内业资料管理水平，项目部监理人员应严格按照现行的《建筑工程资料管理规程》（DB64/266-2010）、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、《建设工程监理规范》、《建设工程文件归档整理规范》的要求和内容进行编制和整理监理内业资料。

一、检查组成员

组长：吴刚

组员：姜振东、杨文涛、杨志南、马维江、雍俊、周程

二、检查时间

每月15日、30日早晨9：00

三、检查内容

（一）监理文件分类

监理文件应按文件性质分为以下几类：

1、监理审批文件：包括承包单位、材料供应单位向监理单位报审的各类文件；

2、监理函件：包括监理工程师发送给建设单位、设计单位、承包单位等有关单位的函件；

3、监理记录：包括监理巡视记录、旁站检查记录、实测实量记录、平行检测文件、测量文件、监理日记、工程照片及声像文件；

4、监理指导文件：包括监理大纲、监理规划、监理实施细则；

5、会议纪要：包括监理工作会议、工程协调会议、设计工作会议、施工工作会议及工程例会等会议纪要；

6、勘察、设计文件：包括可行性研究报告、勘察报告、方案设计、初步设计、施工图设计及变更等文件；

7、施工文件：包括施工组织设计、施工方案、工程量签证、技术核定单、隐蔽工程验收记录等文件；

8、合同文件：包括各类招投标文件及委托监理合同、勘察设计合同、施工总承包合同和分包合同，设备供应合同、材料供应合同等文件；

9、工程管理往来函件：包括建设单位函件、承包单位函件、政府部门函件；

10、监理内部文件：包括技术性文件（规范、标准）、法规性文件（政府法律、法规）、管理性文件（公司管理文件）。

上述分类以文件性质划分依据，不能简单地作为日常管理档案柜（夹）的分类原则。具体工作过程中，应根据各类文件在项目上可能出现的频率，以及所牵涉工作的关联性，合理规划档案柜（夹）所包含的文件种类，最大程度满足项目建设过程中，即方便查阅各类文件，又能兼顾项目竣工时文件归档的要求。

（二）监理文件的要求

1、资料管理人员应检查文件档案资料的各项内容填写和记录真实完整，签字认可人员应符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和打印代替手写签认。文件档案资料以及存储介质质量应符合要求，所有文件档案必须使用符合档案归档要求的黑色碳素、碳素墨水笔填写或打印生成，以适应长时间保存要求。

2、有关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反映工程建

设部位等摘要信息。收文登记后应交给项目总监或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应在监理日记中记录。

3、部分收文如涉及到建设单位的工程建设指令或设计单位的技术核定单以及其它重要文件，应将复印件在项目监理部专栏内予以公布。

（三）监理实施细则、监理日记的编制要求

1、监理实施细则

对中型及以上或专业性较强的工程项目，应编制监理细则。监理细则在编制时，应依据已批准的监理规划、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料、施工组织设计等。监理实施细则应在相应工程开工前编制完成，必须经总监理工程师签字批准。监理细则编制应包括以下主要内容：（1）单位工程的专业特点；

（2）监理工作的质量、安全、进度控制要点及目标值（3）监理工作的方法及措施（4）监理工作的流程

监理工程师编制的监理实施细则应做到详细具体，具有可操作性。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善，补充、修改后的监理实施细则仍需项目总监理工程师审批。

2、监理日记

首先，监理人员填写的监理日记应认真、及时、真实、详细、全面。其次，监理日记中应反映出一下内容：

（1）当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；

（2）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况；

（3）施工程序执行情况；人员、设备安排情况；

（4）当日监理工程师发现问题及处理情况；

（5）当日进度执行情况；索赔（工期、费用）情况；安全文明施工情况；

（6）有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；

（7）天气、温度情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采取措施与否；

（8）承包单位提出的问题，监理人员的答复等。

四、检查程序及流程

1、各专业组根据检查内容进行互检，具体分组如下： 矿建组：姜振东、杨文涛 土建组：杨志南、马维江 安装组：雍俊、周程

2、各专业组将检查结果进行汇总，汇总后交由组长吴刚复查。

3、组长吴刚针对各专业的汇总情况进行点评，点评后针对汇总出的问题定期整改，并将汇总结果电子打印形成文本保存归档，作为项目部班组建设资料。