广东银监局城市商业银行董事和高级管理人员履职行为年度考评暂行办法

第一篇：广东银监局城市商业银行董事和高级管理人员履职行为年度考评暂行办法

广东银监局城市商业银行董事和高级管理人员履职行

为年度考评暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范和加强对辖内城市商业银行董事和高级管理人员履职行为的年度考评，督促董事及高级管理人员依法合规履行职责，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《行政许可法》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》等有关法律法规和中国银行业监督管理委员会的有关要求，特制定本管理办法。第二条 城市商业银行董事和高级管理人员包括：董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员，董事会秘书，行长、副行长、行长助理，总审计师、总会计师、内审部门负责人、财务部门负责人，支行行长。未担任上述职务，但实际履行上述人员职责的，纳入高级管理人员范围。

第三条 根据监管资源的配置，结合监管实际需要，对城市商业银行董事和高级管理人员履职行为进行年度考评。考评工作以法人机构的董事和高级管理人员为主要考评对象，酌情抽选部分支行行长纳入考评范围。每年具体的考评范围在当年实施考评前由组织考评的机构另行通知。

第四条 检查和考评主要依据

（一）法律法规：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》。

（二）规定指引：《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引（试行）》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《商业银行内部控制指引》。

（三）城市商业银行内部管理制度和授权分工。包括所在公司的《章程》、内部管理的主要文件、岗位职责和授权分工等。

第五条 考评主要内容

从德、能、勤、绩、廉等方面进行考评，全面了解掌握被考

评人员的履职情况。第二章 组织实施

第六条 按照《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》，广州市商业银行董事和高级管理人员的履职行为年度考评工作由广东银监局直接负责，珠海、东莞、湛江等城市商业银行董事和高级管理人员的履职行为年度考评工作由所在地银监分局负责组织实施。广东银监局在必要时，可指导、参与分局的考评工作。

第七条 考评工作以会计年度为考评年度。城市商业银行董事和高级管理人员在考评年度任职不满半年的，不予考评。有关银监分局原则上应于每年3月末前完成上一年度考评工作，并将

有关情况上报广东银监局。

第八条 广东银监局和有关银监分局应在考评前成立考评组负责具体考评工作。考评组须由城市商业银行监管处的处长或相关银监分局分管城市商业银行监管工作的副局长任组长，并配

备3名以上成员。第九条 考评主要程序

（一）成立考评组，制定具体实施方案，并至少提前5日通

知城市商业银行。

（二）由考评组至少提前3日通过城市商业银行内部办公网络或外界不易获知的其他方式发布考评公示，公布考评组接受投诉和收集意见的联系方式，要求全体员工均能获知公示。

（三）考评组召集董事、高级管理人员、监事会成员、中层干部代表、一般员工代表举行考评会议，听取被考评人员述职；向到会人员发放考评评分表，收取并汇总各评分表后，统计分析得出初步意见。考评代表的抽选比率及方式、考评会议的举行方式、被考评人员述职的方式及安排等事宜，由各考评组本着“便

利高效”的原则决定。

（四）考评组对公示和考评中所反映的成绩和存在的问题，以及考评组认为需要了解的其他事项进行现场核查。

（五）考评组每人分别对董事和高级管理人员评分，汇总后取平均分作为考评组评分；然后根据不同的权重综合汇总所有评

分者对各位被考评者的评分。

（六）在分析各项评分的基础上，考评组结合日常监管工作进行讨论形成统一意见，对被考评人员逐个评价得出合格或不合格的综合考评意见。

（七）将综合考评意见反馈给被考评者本人，并在核实被考评者的申辩意见后，出具正式考评结论及向有关部门通报考评结

果。

第三章 考核评分 第十条 考评内容

（一）贯彻执行国家金融方针政策及其他法律法规情况。

（二）个人道德操守、品行作风，管理能力、协调能力、团队精神、业务素质，风险意识和审慎经营意识。

（三）个人对全体股东的忠诚度、勤勉度、上进心、责任心，维护银行存款人利益和其他消费者权益的表现，公平对待所有股

东的表现。

（四）依法合规完成法定义务以及公司“三会一层”即股东大会、董事会、监事会和管理层委托授权事项的情况。

（五）履行岗位职责以及执行分管工作任务和任期目标实现的情况。

（六）个人对银行发展所贡献的业绩，以及进行创新探索和

创新实践的表现。

（七）有无其他违反相关规章制度、违反审慎经营管理原则、对任职银行可能产生较大负面影响的事项。

（八）按照有关法律法规和制度，应该考评的其他内容。第十一条 将被考评对象分成两类：董事类（含董事会成员和董事会秘书）、高级管理层类。对这两类考评对象分别采用不同的考评表进行评分。如被考评人员兼属两类性质的，分别对该被考评者用两类不同的考评表进行评分后，取平均分为最后评

分。

第十二条 评分方式

每位被考评人员的得分满分为100分。

（一）由各位被考评人员采用记名方式给自己打分，权重为

10%；

（二）将评分人员按照职位不同，分成董事、高级管理人员、监事会成员、中层干部代表、一般员工代表五类人员，采用无记名方式分别对全体被考评人员进行评分后取平均分。在发放的评分表上方由评分人员在与自己职位相称的选项栏里打勾，以使得统计和区分不同类别的评分者对某一被考评人员的总体评价。每类人员的得分权重各为10%，合计50%。

（三）由考评小组各成员采用无记名方式对被考评人员进行评分后取平均分，权重为40%。

第十三条 如果评分人对被考评者所有的情况都不了解，可以弃权。如果评分人对被考评者就考评表内所列事项不了解，可以就该事项打0分。弃权票不计入汇总评分里，但弃权票数的多少可以作为分析被考评者的一项因素。

第四章 现场核查 第十四条 考评组对个人述职、各项评分、公示获取的信息等情况有选择地进行现场核查，必要时可以对日常监管掌握的情况或者其他情况进行核查。核查办法可包括：

（一）查阅各项内部规章制度、会议记录、内部审批记录和

其他重要文档；

（二）查证和比较分析有关会计档案和业务资料；

（三）与被考评者分管机构或有关员工代表会谈；

（四）对其分管部门或机构的实际运行状况进行现场查勘；

（五）与银行的各主要专业委员会尤其是审计委员会和薪酬

委员会的人员会谈；

（六）征询部分股东代表尤其是政府主管金融部门的意见；

（七）与被考评者本人面谈或交流意见；

（八）与有权监督或管理银行的其他外部单位函询查证；

（九）其他法律法规和制度规定的办法。

第十五条 考评组可参照《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的要求进行现场核实和调查。重点做好：调查取证程序的合法、合规、适当性；证据的充足、完备性；结论的可靠、确凿性。考评组认为有必要对发现的问题进行现场检查的，可遵照《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的有关规定进行立

项，另行布置现场检查。

第五章 综合评定

第十六条 被考评人员考评等级分为合格、不合格两类。第十七条 凡考评年度内被考评人员有下列情形之一的,实行一票否决，即其年度考评等级一律评定为不合格：违反《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》第一百二十三条所列情形的；违反《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条、第三十条所列情形的；被考评人本人发生违法违规违纪案件的。

第十八条 考评组根据各项评分和现场核查结果进行全面分析，注意分析与被考评者相关度较高的某类评分人对该考评对象的评分特点。在全面分析的基础上，按照综合评分在60分以上（含）可考虑评为合格、60分以下可考虑评为不合格的原则，考评组结合日常监管工作进行讨论形成统一意见，对被考评人员逐个评价得出合格或不合格的综合考评意见。

第十九条 将综合考评意见反馈给考评对象本人征求意见。如果考评对象有异议，考评组可根据其递交的书面申辩材料对综合考评意见进行再次讨论，必要时进行再次核查；对考评对象无任何异议或经再次讨论得出结果的，考评组可出具正式考评结

论。

第六章 反馈整改

第二十条 考评结束，考评机构应向被考评人员所任职银行董事会、监事会及其上级主管部门反馈考评结果，提出整改建议和监管意见，并对整改情况和意见落实情况进行跟踪督促。

第二十一条 在考评过程中发现有难以一时完成核查得出结论，需要专项深入调查的问题，应由考评组组长交给指定的人员或由考评机构组织专门力量，另行进行调查。对该调查中的问题，以及已经另行实施现场检查程序但一时无法得出检查结果的问题，待结论明确后再确定对涉及的被考评者的考评结论。如核实被考评人员或其任职机构存在严重问题的，应按照相应的管理办法和程序另行处理、处罚或移交有关部门。

第七章 附 则

第二十二条 有关银监分局可根据考评期的监管工作重点、所在城市商业银行的发展变化情况、考评对象的工作分工情况对“评分表”中的项目、分值、权重等作适当调整，但调整结果须在上报的考评报告中作专门说明。第二十三条 考评工作的有关资料归入高级管理人员任职资格档案，由组织考评的监管机构保存。各银监分局应将法人机构的董事和高级管理层的考评情况报广东银监局。第二十四条 对任职期满离任、任期内调动升迁等个别情况，可视情况参照本办法进行个别考评。

第二十五条 本暂行办法自发布之日起实施，《广东省城市商业银行高级管理人员年度考评暂行办法》同时废止。第二十六条 本暂行办法由广东银监局负责解释并督促实

施。

二〇〇六年十一月一日

第二篇：商业银行高级管理人员任职履职承诺书

XXXXXX农村商业银行股份有限公司

高级管理人员履职尽职承诺书

本人同意接受XXXXXX农村商业银行股份有限公司（以下简称“XXXXXX农商银行”）筹建工作小组提名，在通过提名、聘任、任职资格行政许可等法定程序后将供职于XXXXXX农商银行，担任高级管理人员职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号）以下简称《办法》的规定，本人作出如下承诺：

一、本人符合《办法》中第九十七条、第一百零四条、第一百零五条关于担任农村商业银行高级管理人员的任职资格条件。

二、本人无《办法》中第九十八条、第九十九条所列的情形。

三、本人了解拟任职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

四、本人任职后依法合规经营，做到诚信和公正勤勉履职，支持XXXXXX农商银行服务“三农”和服务小微企业的市场定位，坚持“小额分散”的信贷原则，促进XXXXXX县域经济的发展。

五、本人及家庭财务稳健，本人及配偶的负债余额为

万元（包括所有银行贷款在内），另担保贷款余额为

万元，（□有□无）未按期偿还债务的情形。

六、本人承诺所披露的资料真实完整，披露的简历和兼职情况不存在重大隐瞒和遗漏。

七、本人遵守法律法规、部门规章和本行章程的规定，依法合规审慎经营，不发生违规违纪行为，对本行负有下列勤勉义务：

第三篇：银行业金融机构高级管理人员履职行为动态监管暂行办法

中国银行业监督管理委员会XX监管局银行业金融机构高级管理人员履职行为动态监管暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对XX省银行业金融机构高级管理人员（以下简称高管人员）的持续、动态监督管理，促进银行业健康发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》等相关法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法所称银行业金融机构高级管理人员履职行为动态监管，是指银行业监督管理机构通过现场检查、非现场监管和日常管理等方式对银行业金融机构高管人员的依法履职及职业操守、业务经营、风险管理、与银行业监督管理机构的工作配合等情况进行持续有效监管，并依法采取相应监管措施的过程。

第三条 对银行业金融机构高管人员履职行为动态监管应遵循依法、客观、公正和持续有效的原则。

第二章 动态监管的职责划分

第四条 银行业金融机构高管人员履职行为动态监管，按照属地监管和任职资格审核权限相结合的方式，实行分级监管、信息共享的管理办法。

第五条 银监局负责对设在太原市的银行业金融机构高管人员实施动态监管，并及时掌握各市由银监局负责审核的高管人员的重要信息。

第六条 银监分局负责对辖区内银行业金融机构高管人员实施动态监管，并及时向银监局报告辖区内由银监局负责审核的高管人员的重要信息。

第七条 监管办依据授权负责对辖区内农村合作金融机构高管人员实施动态监管，并及时向银监分局报告辖区内其他各类金融机构高管人员的重要信息。

第八条 银监局、银监分局各监管处（科）和监管办具体负责对所监管银行业金融机构高管人员履职行为实施动态监管。办公室、纪检监察、统计、政策法规等职能部门应及时向对口监管处（科）室通报所掌握的高管人员的情况。

第九条 银监局组织的异地交叉检查结束后，应及时向被查机构所在地银监分局通报有关情况；银监分局组织的交叉检查结束后，应及时向被查机构所在地监管办通报有关情况。银监局、银监分局组织的案件调查等，可视情况向发案机构所在地银行业监管机构通报有关情况。

第十条 在对高管人员履职行为动态监管过程中，银监局、银监分局、监管办及内部各处（科）要各负其责，上下联动，实现信息共享。

第三章 动态监管内容

第十一条 对银行业金融机构高管人员履职行为动态监管的内容主要包括高管人员的依法履职及职业操守、业务经营、风险管理、与银行业监督管理机构的工作配合情况等四个方面。

第十二条 依法履职及职业操守情况主要包括：

（一）高管人员是否能够正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；是否熟悉并遵守国家经济金融法律法规以及监管部门的指引和要求。

（二）高管人员是否具有公正、诚实、廉洁的品质和良好的工作作风；个人填报的有关资料、声明是否属实；是否存在直接或变相经商办企业及涉及黄赌毒行为；是否有明显超出收入能力的各种支出和消费。

（三）高管人员对工作是否勤勉尽职，是否有不履行、不正确履行职责行为。

第十三条 业务经营情况主要包括：

（一）是否具备与其所担任职务相适应的专业知识和工作经验；是否具备与其所担任职务相称的组织管理能力和业务能力。

（二）是否树立了科学的发展观；经营理念和发展战略是否合规和切实可行；决策程序是否科学、民主、公开；有无因决策失误和管理不善给本单位造成损失或重大风险等问题。

（三）是否制定了科学合理、审慎有效的绩效考核评价体系。

第十四条 风险管理情况主要包括：

（一）审慎经营规则的执行情况；重要经营指标如资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、风险集中度、资产流动性等是否符合有关要求；

（二）内部控制体系的建立执行情况。主要包括各项内控制度是否完善并得到有效执行；重要业务和高风险业务的操作是否受到有效的监督和制约；对内部人控制、内部授权、关联交易、客户授信等是否实行了有效的控制措施；内部稽核部门是否能够独立发挥其应有的作用；有无资金被骗、被抢、被盗案件；有无失职渎职、贪污和挪用银行资金的问题；

（三）风险管理体系的健全完善情况。主要包括是否建立了有效的风险监控评价系统以及风险排控纠偏机制；风险管理的技术是否先进、有效；是否建立了新业务成本核算和风险补偿系统；风险管理的各项措施是否能根据经营环境和经营状况的变化及时调整更新等。

第十五条 与银行业监督管理机构的工作配合情况主要包括：

（一）机构的设立、变更、终止，高管人员的任命以及新业务的开办等事项是否按照规定进行报批和依法依规实施；

（二）是否能够按照规定向银行业监督管理机构及时、准确、全面地报告重大突发事件、重要事项和报送各类报表报告等相关资料；

（三）是否能够积极、有效配合银行业监督管理机构完成现场检查和非现场监管工作，是否存在敷衍塞责和影响监管的行为；

（四）是否能够认真落实银行业监督管理机构的监管建议和意见。

（五）行业自律公约的执行情况。

第四章 动态监管的方式和程序

第十六条 收集汇总信息。银行业金融机构高管人员履职行为的有关内容可从以下渠道获得：

（一）银行业监督管理机构的现场检查、非现场监管和日常管理；

（二）受理群众来信来访；

（三）高管人员个人述职；

（四）监管谈话；

（五）向高管人员所在单位或上级单位的纪检监察、内审等部门了解；

（六）银行业监督管理机构组织的高管人员金融法律法规和业务知识考试、测试。

第十七条 分析整理信息。对收集到的信息进行分类梳理，尤其是对高管人员权力失控、决策失误和行为失范等情况要进行认真核实，完整记录。

第十八条 进行考核。银行业金融机构对口监管处（科）应于次年的一季度完成对高管人员的考核。

（一）考核采取银行业监督管理机构直接考核和委托银行业金融机构考核相结合的方式。其中，银监局负责对银行一级分行及相当级别机构（包括太原市商业银行总行、各资产管理公司太原办事处、省农村信用社联合社及各类非银行金融机构）高管人员和设在太原的国有银行二级分支行（包括农发行营业部）、农村信用社县级联社的主要负责人进行考核；银监分局负责对辖区内银行二级分行及相当级别机构（包括城市商业银行总行、单一法人城市信用社、农村信用社市级联社）高管人员进行考核。其余机构高管人员的考核由各县（市）监管办或委托银行业金融机构上级管理机构进行，但在特殊情况下，银行业监督管理机构也可直接进行考核。

（二）考核采用百分制，其中，职业操守和业务经营管理水平各占20分，风险管理能力和与监管部门的工作配合各占30分。考核结果确定为优、良、合格、不合格四个级次。

（三）高管人员对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的，考核直接评定为不合格。

1、经营管理不善，造成连续性亏损或较严重亏损；

2、发生重大案件后，不及时报案或采取有效处臵措施，不积极配合有关部门查案、办案；

3、内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成重大风险、资产损失，或导致发生案件；

4、干扰影响银行业监督管理机构依法监管；

5、发生严重违法规违经营行为受到纪律处分或行政处罚。第十九条 采取监管措施。根据掌握的信息，可视情况采取下列监管措施：

（一）对高管人员履职行为动态监管中发现的一般性问题，要明确指出，限期整改；对于查实的违法违规问题，要依据相关的法律、行政法规和规章，责令银行业金融机构对高管人员做出相应的纪律处分，并视情况依法取消其一定期限直至终身任职资格；对触犯刑法的高管人员，还要督促银行业金融机构移交司法机关进行处理。

（二）对于考核为合格的高管人员，可采取监管谈话等形式指出不足，加强跟踪监管；对于考核为不合格的，要进行诫免谈话，提出具体的监管要求，并在持续监管中予以重点关注；对于连续两年考核为不合格的，由任职资格核准机构建议其董事会或上级机构对高管人员进行调整或处理。

第二十条 银行业监督管理机构应建立与银行业金融机构相关部门的专门协调沟通机制，必要时将高管人员动态管理有关信息向其所在单位和主管部门进行通报。

第二十一条 高管人员在任职期间发生重大违法违规行为或出现重大经营风险，在调查和处罚阶段不得调动工作或借故离岗。高管人员离开该金融机构工作后，被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的，仍然应当依法追究责任。

第五章 监管档案管理

第二十二条 银行业监督管理机构要按照“一人一档”的原则建立银行业金融机构高管人员监管档案。监管档案要能够真实、全面、完整、连续地反映对高管人员履职行为动态管理的全过程，并在监管过程中不断补充和完善。

第二十三条 高管人员监管档案应包括以下内容：

（一）任职资格申报材料；

（二）本人和所在机构发生重大违法违规行为、重大风险、重大案件情况；

（三）所在机构受到银行业监督管理机构等部门行政处罚、本人受到行政处罚和纪律处分的相关资料和文件；

（四）高管人员述职报告及所在单位对其进行的考核情况；

（五）银行业监督管理机构对高管人员进行金融法律法规和业务知识考试、测试的情况记录；

（六）银行业监督管理机构对高管人员进行考核的有关资料；

（七）监管谈话记录；

（八）离职离任审计报告；

（九）银行业监督管理机构采取监管措施的情况；

（十）反映高管人员合规及职业操守、业务经营、风险管理、与银行业监督管理机构工作配合情况的其他资料。

第六章 附则

第二十四条 银行业监督管理机构的工作人员要严格遵守保密制度，未经批准，不得擅自对外透露银行业金融机构和高管人员的有关情况。

第二十五条 本办法由中国银行业监督管理委员会XX监管局负责解释。

第二十六条 本办法自印发之日起施行。

第四篇：商业银行董事履职申明

XXXXXX农村商业银行股份有限公司

独立董事履职尽职承诺书

本人同意XXXXXX农村商业银行股份有限公司（以下简称“XXXXXX农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于XXXXXX农商银行，担任董事(独立董事)职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺：

一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。

二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零一条所列的情形。

三、本人支持XXXXXX农商银行服务“三农”和服务小微企业的市场定位，坚持“小额分散”的信贷原则，促进XXXXXX县域经济的发展。

四、本人及家庭财务稳健，本人及配偶的负债余额为

万元（包括所有银行贷款在内），另担保贷款余额为

万元，（□有□无）未按期偿还债务的情形。

五、本人承诺所披露的资料真实完整，披露的简历和兼职情况不存在重大隐瞒和遗漏。

六、本人承诺当选后遵守法律法规、规章和《XXXXXX农村商业银行股份有限公司章程》的规定，支持XXXXXX农商银行依法合规审慎经营，切实履行独立董事下列义务：

（一）对XXXXXX农商银行负有忠实义务和勤勉义务。按照相关法律、法规、规章及章程的要求，专业、高效地履行职责，维护XXXXXX农商银行利益，推动XXXXXX农商银行履行社会责任。

（二）本人具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

（三）本人保守XXXXXX农商银行秘密，不在履职过程中接受不正当利益，不利用董事地位谋取私利，不为股东利益损害XXXXXX农商银行利益。

（四）按期如实告知XXXXXX农商银行本职、兼职情况，并保证所任职务与XXXXXX农商银行的任职不存在利益冲突。

（五）按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。本人直接或者间接与XXXXXX农商银行的业务有关联关系时，履行及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

（六）本人承诺任职期间恪守承诺，勤勉履职。

（七）本人如担任董事会专门委员会的主任委员，承诺按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见，如担任审计委员会、风险管理及关联交易控制委员会负责人承诺每年在XXXXXX农商银行工作的时间不少于25个工作日。

（八）本人承诺每年亲自出席三分之二以上的董事会会议。如因故不能出席，承诺书面委托其他董事代为出席。

（九）本人承诺持续了解和分析XXXXXX农商银行的运行情况，定期阅读各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众的评价，对XXXXXX农商银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。包括但不限于以下事项：

1.XXXXXX农商银行战略规划的制定和实施； 2.XXXXXX农商银行高级管理层的选聘和监督； 3.XXXXXX农商银行资本管理和资本补充；

4.XXXXXX农商银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； 5.XXXXXX农商银行重大对外投资和资产处置项目； 6.XXXXXX农商银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； 7.XXXXXX农商银行高级管理层的执行力。

（十）本人参加董事会专门委员会期间，承诺持续深入跟踪专门委员会职责范围内相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

（十一）本人承诺从XXXXXX农商银行长远利益出发，做好XXXXXX农商银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于XXXXXX农商银行和其他股东利益之上。

（十二）本人承诺重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如XXXXXX农商银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，支持XXXXXX农商银行及时整改。

（十三）本人承诺关注股东与XXXXXX农商银行的关联交易情况，支持XXXXXX农商银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

（十四）本人承诺对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。同时在履职过程中，包括但不限于特别关注以下事项：

1.XXXXXX农商银行关联交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX农商银行利润分配方案；

3.XXXXXX农商银行信息披露的完整性和真实性； 4.可能造成XXXXXX农商银行重大损失的事项；

5.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项；

6.XXXXXX农商银行高级管理人员的聘任和解聘； 7.XXXXXX农商银行外部审计师的聘任等。

（十五）接受XXXXXX农商银行的履职评价。

七、本人保证上述承诺真实、准确，不存在虚假陈述。本人若违反上述承诺，愿意承担由此引起的法律责任。

履职尽职承诺人（签名）：

****年**月**日

第五篇：商业银行董事履职报告

XX农村商业银行2012董事履职报告

履职人：李某

根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对2012作为XX农村商业银行董事履职情况述职如下：

一、履职合规情况

履职内，本人作为XX农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。

二、参加会议情况

履职内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职内，股东大会共召开 次会议。本人列席了股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。

三、听取报告和调研情况

评价内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。

四、自身学习情况

评价内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为XX农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。