第一篇：融资性贸易法律风险防控及管理
融资性贸易法律风险防控及管理
融资性贸易是近年来广泛存在的一种贸易形式，实践中引发了大量法律纠纷，给企业国有资产安全带来了许多风险和挑战。为加强融资性贸易法律风险研究，国务院国资委政策法规局与北京市天同律师事务所共同完成了融资性贸易法律风险防控及管理课题报告。报告分析了我国融资性贸易的发展现状、产生纠纷的原因和特点，介绍了融资性贸易的参与主体及主要形式，通过大量典型案例分析了融资性贸易的商业、法律风险，提出了企业防范和应对融资性贸易纠纷的具体措施，包括加强签约前的资信调查、完善货物管理制度、重视合同条款中对于管辖法院的约定、采取资产抵押等方式规避风险，以及采取先行起诉、申请查封财产、采取刑事手段、申请调取对方内部文档等防范措施。课题研究成果对中央企业加强融资性贸易法律风险防范具有较大的参考价值。
《一带一路沿线国家法律风险防范指引》系列丛书正式出版发行 郭祥玉在中央企业法治工作会议上的总结讲话
国资委政策法规局局长
郭祥玉
（2015年12月29日）
经过大家的共同努力，历时一天半的中央企业法治工作会议圆满完成各项议程，即将顺利结束。受文斌副主任委托，我作简要总结。
一、会议的总体评价和主要收获
与会代表普遍认为，这次会议是在贯彻落实党的十八届五中全会精神、深入推进全面依法治国、深化国有企业改革的大背景下，召开的一次承前启后、继往开来的重要会议。会议是一次总结会、表彰会，全面回顾了一年来中央企业法治工作取得的成效，对“十佳百优”总法律顾问、法律顾问和法律事务先进工作者及“六五”普法先进单位和个人进行了表彰；会议又是一次动员会、鼓劲会，系统分析了中央企业法治工作面临的形势，围绕全面推进法治央企建设目标，提出了“十三五”时期法治工作的总体要求和主要任务，吹响了中央企业法治工作全面升级的冲锋号，使大家精神振奋、充满信心。大家反映，会议召开的时机好、内容实、形式新、交流深、收获大，主要体现在以下四个方面。
一是指明了中央企业法治工作的新方向。大家普遍感到，张毅主任在国资委系统法治工作座谈会上提出了全面推进法治央企建设的目标；文斌副主任的讲话结合中央企业改革发展面临的新任务，围绕全面推进法治央企建设，审时度势，统筹谋划，提出了“十三五”时期企业法治工作“一个升级、两个融合、三个转变”的总体要求，可以说是在中央企业法制工作三个三年目标基本实现、新五年规划顺利启动的基础上，企业法治工作面向“十三五”的升级版，为下一步工作树起了新航标，使大家进一步明确了方向、开阔了视野、理清了思路。
二是坚定了全面做好企业法治工作的信心。会前，国资委正式印发了《关于全面推进法治央企建设的意见》，既对依法治理、合规经营、规范管理等作出了顶层设计，又对进一步完善总法律顾问制度、加强法律管理等提出了切实有效的措施。这次会上，文斌副主任充分肯定了中央企业法治工作取得的积极进展，深刻分析了“十三五”时期经济发展新常态、深化国企改革、构建开放型经济新体制和全面依法治国对中央企业法治工作带来的新挑战、新机遇，特别指出，未来五年企业法治工作的可施展空间和舞台将更加广阔。与会代表纷纷表示，这不仅回应了同志们的热切期盼，使大家进一步认清了自己肩负的重大责任，也极大鼓舞了广大企业法律顾问的士气，提振了信心。
三是明确了下一步的工作重点。与会代表一致认为，文斌副主任围绕全面推进法治央企建设的目标，结合当前中央企业法治工作存在的突出问题，提出“十三五”时期要在促进完善法人治理、保障依法合规经营、推动依法规范管理、完善法律管理职能和加强法治工作队伍建设等五个方面实现新突破，并进一步明确了2016年的五项重点工作，提出了一系列有针对性的要求，目标明确、措施有力，对全面做好中央企业法治工作具有很强的指导意义。
四是促进了工作经验的交流学习。大家普遍反映，文斌副主任在讲话中总结提炼了一年来中央企业法治工作的好做法，为大家提供了学习的样板；4家企业的典型发言，各有侧重，亮点突出；许多企业在讨论中分享了各自的好经验，这些都对下一步开展工作具有很好的借鉴意义。特别是会议材料不仅以光盘形式汇编了中央企业法制工作新五年规划实施方案、法治工作会议材料、优秀案例和两个研究报告，还专门发放了国资委组织部分企业编写的《“一带一路”沿线国家法律风险防范指引》和央企法治工作通讯录，为各企业进一步做好工作提供了丰富的资源。会议第一次采用现场与视频相结合的方式，直接延伸到全部中央企业和省级国资委，实现了全覆盖，促进了更大范围的交流。许多同志提出，希望今后更多地采取这种方式，更有力地推动工作。
会议期间，大家结合各自企业实际，对进一步推进中央企业法治工作提出了许多好的意见，对法规局下一步工作提出了不少好建议。对此，我们将认真研究吸收。
二、贯彻会议精神需要把握的几个重点问题
为深入学习贯彻文斌副主任重要讲话，准确把握本次会议的有关部署要求，结合大家讨论情况，我就以下四个问题谈一下认识和体会。
（一）关于法治央企建设的规划部署。全面推进法治央企建设要求中央企业努力成为治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企。这是对中央企业的整体性要求，也是对企业主要领导推进法治建设第一责任人职责的强化。国资委张毅主任直接分管法规局工作（文斌副主任协助分管），承担了国资委法治建设第一责任人的职责。越来越多的企业领导也更加重视法治工作，去年以来，24户中央企业主要负责人出席本企业法治工作会议并讲话。本次会议是对全面推进法治央企建设的总动员和总部署。中央企业的各级领导要充分认识，把握内涵，统筹谋划，抓好落实。在规划部署过程中，重点把握好三个问题：
一是深刻理解“十三五”时期法治工作的总体要求。十八届四中全会对全面依法治国作出重大战略部署，总书记强调要把全面依法治国放在“四个全面”战略布局中来把握。这些都对中央企业法治工作提出了更高要求。近年来，中央企业通过连续实施三个三年目标和开展新五年规划，法治工作打下了坚实基础，取得了明显成效。但与全面依法治国的要求还有一定差距。文斌副主任深入分析当前面临的新形势和新任务，总结提出了“十三五”时期法治工作的总体要求，核心是“一个升级”，实质上是对法治工作的再定位和再提升。一方面，是“专项”向“全面”的升级。将法治工作延伸到公司治理、经营、管理各领域，努力实现全覆盖；将法律管理与企业经营管理深度融合，把法治要求贯穿于决策、执行、监督各环节，努力实现全流程；使法治工作从法律部门单兵作战，向各部门协同配合转变，努力实现全员参与。另一方面，是“法制”向“法治”的升级。总书记在2月2日省部级主要领导干部全面推进依法治国专题研讨班上的重要讲话，通篇强调的是“法治”。我们理解，从“法制”到“法治”，一字之差充分体现了我国推进法治建设总体思路的重大变化。适应这一要求，中央企业法治工作要从以完善制度、健全机制、构建体系为主，转变为采取多种措施，促进运用法治思维和法治方式实施公司治理和经营管理，将法治的要求体现到企业决策者、管理者和全体员工的行动中，更多地关注法治的效果和作用。
二是把握好巩固延伸和创新提升的关系。在规划部署过程中，一定从本企业法治工作实际出发，一方面做好巩固和延伸。继续坚持多年来在健全法律风险防范机制、开展三项法律审核、加强队伍建设等方面采取的有效措施，将探索和实践取得的成果加以总结固化，把行之有效的好做法上升为制度，形成长效机制，并努力向子企业和境外延伸。另一方面，注意创新提升。按照全面推进法治央企建设的新任务和新要求，结合企业实际，坚持问题导向，围绕文斌副主任提出的促进依法治理、保障合规经营、推动规范管理、完善法律管理职能、加强法治工作队伍建设等重点任务进行研究谋划，多想新办法、多出新措施，以进一步提升依法治企的整体水平。
三是处理好实施方案与相关规划的关系。处理好实施方案与“十三五”规划的关系。当前，许多中央企业正在研究制定本企业的“十三五”规划。在此过程中，要将法治央企建设的核心要求纳入规划，作为企业整体战略的重要组成部分，同步谋划、同步推进、同步实现。处理好实施方案与法制工作新五年规划的关系。法治央企建设既与三个三年目标和新五年规划一脉相承，又有新的拓展和提升。要把法制工作新五年规划的目标要求，作为实施方案的重要内容，将两者有机结合和衔接。处理好实施方案与年度计划的关系。实施方案是五年的总体规划，要将其中的目标要求细化分解为年度计划，并建立任务台帐，以便督促检查和推进落实。法治央企建设实施方案请于明年6月底前报国资委备案。
（二）关于深化总法律顾问制度。
总法律顾问是企业法治工作的领军人物。经过多年努力，中央企业总法律顾问制度不断完善，作用日益凸显。但也应该看到，目前仍有部分企业存在总法律顾问空缺、职责权限不到位、作用发挥有待加强等问题。比如，还有20户中央企业总法律顾问岗位因各种原因空缺，最长时间达4年；有的企业总法律顾问全面参与重大决策的机制还不健全等。党中央、国务院印发的《关于深化国有企业改革的指导意见》明确要求：“进一步发挥总法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用，推进企业依法经营、合规管理。”《关于全面推进法治央企建设的意见》也对总法律顾问切实发挥作用提出了具体要求。为此，下一步完善总法律顾问制度，要着力实现三个到位：
一是人员到位。文斌副主任在讲话中明确要求“总法律顾问尚未配备或出现缺位的，应当抓紧配齐配好”。目前总法律顾问仍缺位的企业要尽快通过内部选拔、公开招聘等多种方式抓紧配备。坚持专业化、专职化要求，选拔具有法律相关职业资格或者法学教育背景的专业人才担任总法律顾问。企业领导兼任总法律顾问的，鼓励配备副总法律顾问协助开展工作。同时，注重梯队建设，加强总法律顾问后备人才培养和储备。
二是职责到位。《关于全面推进法治央企建设的意见》首次在正式文件中明确提出总法律顾问制度进章程和可以由董事会聘任等一系列新要求。要按照《意见》规定，尽快将总法律顾问作为高级管理人员写入公司章程（目前已有44户中央企业将总法律顾问制度写入章程）。设立董事会的中央企业争取总法律顾问由董事会聘任（已有35户中央企业明确总法律顾问由董事会聘任）。落实总法律顾问全面负责法律事务工作、参与重大经营决策和指导下级企业法治工作等职责。加强对总法律顾问履职情况的指导监督，全面开展总法律顾问述职，从明年开始，要组织子企业总法律顾问向上级企业述职。
三是作用到位。一个企业法治工作水平高低，与总法律顾问密切相关。“有为才有位、有位更有为”。总法律顾问发挥作用既要依靠体制机制和制度保障，更要依靠自身科学谋划、勇于担当、有所作为；既要把握中心、服务大局，始终围绕企业改革发展中心任务和重点难点问题，提供支撑保障、当好参谋助手，又要敢于坚持原则、守住底线、严把法律关，确保企业经营管理行为不越界、不违法；既要通过自身努力赢得公司领导的充分信任和其他部门的广泛支持，又要带好队伍，充分调动广大企业法律顾问的积极性，为法治工作奠定坚实的组织保障。
（三）关于企业法律顾问队伍建设。
十八届三中全会明确要求“普遍建立法律顾问制度”。四中全会提出“企业可设立公司律师”。落实中央上述要求，要把握好以下三点：
一是正确认识企业法律顾问与公司律师的关系。这是大家普遍关心的热点问题。对此，我们也专门委托相关机构进行了初步研究，并将成果作为会议资料刻入光盘发给大家。我们体会，企业法律顾问与公司律师是一种包含与被包含关系，公司律师是企业法律顾问的组成部分，是具有公司律师执业资格的法律顾问。经过近30年的发展，我国企业法律顾问制度已经形成比较成熟的制度体系，队伍总数接近20万人。实践证明这一制度符合企业管理内生需求，三中全会也予以肯定。国务院法制办正在起草关于推行法律顾问制度的文件，将对国有企业法律顾问制度作出专门规定。同时，按照四中全会精神，企业可设立公司律师，具体政策正在研究中。下一步我们将密切关注有关工作进展情况，积极提出我们的意见和建议，推动相关制度设计更加符合实际、科学合理。
二是正确认识企业法律顾问人才培养问题。为推动简政放权，国务院于去年7月取消了企业法律顾问等一批职业资格，主要目的是降低门槛、扩大就业，并不是对企业法律顾问制度的否定。门槛降低后，企业的用人自主权更大，要把人才培养摆到更加重要的位置。一方面，通过加强培训、开展职业岗位等级评审，进一步打通企业法律顾问专业技术晋升通道。下一步，我们将尽快修订评审办法，为评审工作创造更加有利的条件。中央企业要认真落实评审制度，全面开展评审工作。另一方面，探索开展优秀法律顾问市场化选聘。针对法律人才流失问题，有的企业已经在市场化选聘方面进行了有益尝试，并取得了较好效果。有条件的企业可以探索通过市场化的方式选人用人，并给予市场化、差异化薪酬，以有效吸引人才。
三是正确认识加强法律事务机构建设问题。法律事务机构是推进企业法治工作的重要组织保障。总的来看，通过三个三年目标的推动，中央企业法律事务机构建设取得明显进展，但仍与世界一流企业和中央企业的规模地位存在一定差距。据统计，目前中央企业法律事务机构为一级独立部门的有80户，占72%；合署办公的有19户，占18%；还有11户仅为二级处室，占10%。面对更加严峻的经济形势和日益复杂的市场竞争环境，中央企业生产经营中的法律风险大幅增加，全面推进法治央企建设的任务十分繁重。因此，必须尽快建立与经营规模、市场地位和企业需求相匹配的法律事务机构，配备与经营管理需要相适应的法律人员。同时，将机构建设的要求积极向重要子企业和境外重点区域延伸，确保组织体系完备。
（四）关于拓展法律管理领域。随着中央企业法治工作的深入开展，法律管理的内涵不断丰富。文斌副主任强调，要在完善法律管理职能方面实现新突破，并明确提出了现阶段法律管理的三项职能，即法律风险防范、合规管理和法律监督，充分体现了与时俱进的特点。三项职能既是对之前工作的继承，也是适应新形势进行的有益探索和创新。为此，要从企业实际出发，结合各自的发展阶段和水平，着力在以下三个方面下功夫。
一是着力在深化法律风险防范机制上下功夫。这是中央企业法律管理的一项基础工作。经过三个三年目标的持续推进，以规章制度、经济合同、重要决策法律审核制度为核心的法律风险防范机制不断健全，三项法律审核率基本实现100%，事前防范、事中控制、事后补救的完整工作链条初步形成。但与中央企业改革发展的要求相比还有一定差距。例如，三项审核虽然过手率很高，但质量有待提升，作用发挥有待加强；法律风险防范整体水平不平衡，集团好于子企业、境内好于境外。因此，下一步的关键是在提升延伸上下功夫。一方面通过建立法律审核后评估等制度，努力推动法律审核从高过手率向高质量提升。另一方面，推动法律风险防范机制向业务前端和子企业延伸，实现风险防控关口前移，提升整体水平。
二是着力在积极推进合规管理上下功夫。这是在国内外市场监管日趋严格的形势下，进一步提升企业依法管理水平的必然要求。国际跨国公司普遍将加强合规管理作为提升管理能力、支撑稳健发展的重要手段。经过努力，中央企业在合规管理方面取得一定进展，但整体上仍处于起步阶段，差距还比较明显。因此，要按照文斌副主任的要求，把加强合规管理作为法律部门的新职能和新抓手，进一步加大推动力度。同时，积极探索建立法律、合规、全面风险、内控等一体化管理平台，提高管理效能。目前，已有46户中央企业明确将全面风险管理作为法律部门的职责。
三是着力在探索开展法律监督上下功夫。这是落实中央文件要求，确保企业依法经营管理的客观需要。《关于深化国有企业改革的指导意见》明确要求“完善企业内部监督体系，明确监事会、审计、纪检监察、巡视以及法律、财务等部门的监督职责，”首次将法律事务机构作为企业内部监督体系的重要组成部分。贯彻文件精神，文斌副主任在讲话中要求探索开展法律监督。我们体会，开展法律监督，首先要找准工作定位，主要围绕法治工作相关领域，针对规章制度执行情况、合同履行情况、合规要求落实情况以及案件处理情况等开展监督。同时，做好协同配合，探索建立法律与审计、纪检监察、巡视、财务等部门的协同监督工作机制，形成监督工作合力。
三、法规局下一步指导推动工作的几点考虑
为指导中央企业全面推进法治央企建设，按照委领导要求，法规局将着力做好以下三方面工作：
一是强化制度支撑。配合有关部门加快完善关于推行法律顾问制度的文件。尽快启动《国有企业法律顾问管理办法》研究修订工作，体现企业法律顾问制度的最新要求。抓紧修订国有企业法律顾问职业岗位等级评审办法，调整优化评审条件和程序，指导企业全面开展评审工作。探索建立总法律顾问向国资委述职制度，明年正式启动述职试点工作。
二是加强针对性指导。根据企业所处不同行业领域、发展阶段，通过开展专题调研、专项交流、同业对标、互查互评等方式，帮助企业查找薄弱环节，因企施策、分类指导。选择3至5户中央企业开展合规管理体系建设试点，形成可复制可借鉴的经验进行推广。继续组织编写《“一带一路”沿线国家法律风险防范指引》，建立涉外法律人才库，指导企业加强境外法律风险防范。对企业法律顾问职业发展规划、法律与全面风险和内控一体化管理等重点问题开展专题研究，为指导工作提供理论支撑。
三是推动工作交流。定期举办法治讲堂，结合法律风险防范、合规管理、法律监督等重点工作开展专题讲座。不断充实法治建设优秀案例库，择优编印中央企业规章制度管理、合同管理、案件管理等文件和案例，加强成果和资源共享。建立金融、知识产权等专项法律人才库，并研究发挥作用的有效方式。改版政策法规局网页，继续发挥好国资委系统法治工作简报和微信群作用，努力搭建互动交流平台。
最后，我再强调一下会议精神的汇报传达工作。各位代表回去以后，要第一时间向企业主要领导汇报会议情况，争取领导班子专题研究会议精神的贯彻落实，形成本企业法治央企建设的总体思路和工作安排。要通过印发讲话、专题培训、报刊网站等多种方式，做好会议精神的传达宣传工作，使企业领导和员工充分认识法治央企建设的重要意义，进一步统一思想，形成工作合力。请各中央企业于明年2月底前将贯彻落实本次会议精神情况及2015年工作总结报国资委政策法规局。
回顾一年来的工作，中央企业对政策法规局给予了大力支持和帮助，特别是一些企业通过选派优秀干部挂职借调、参与课题研究和书籍编写、对相关文件研提意见、在法治讲堂分享经验等多种方式，积极参与相关工作。借此机会，我代表政策法规局表示衷心的感谢！
同志们，中央企业法治工作责任重大、使命光荣。让我们认真贯彻落实文斌副主任重要讲话精神，以这次会议为新的起点，紧紧围绕全面推进法治央企建设的目标，以严的要求、实的作风，坚定信心、扎实工作，努力开创中央企业法治工作新局面！
全面推进法治央企建设
为“十三五”时期中央企业改革发展再立新功
国务院国资委副主任、党委委员 王文斌
2015年12月28日
这次会议是在中央企业改革发展即将迈进“十三五”时期，法治工作进入全面升级新阶段召开的一次重要会议。会议的主要任务是：深入学习贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，落实中央经济工作会议要求，总结一年来中央企业法治工作，分析当前面临的形势，研究部署“十三五”时期法治央企建设的主要任务，明确2016年重点工作。国资委高度重视中央企业法治建设，今年5月张毅主任专门主持召开国资委系统法治工作座谈会，明确要求全面提升依法治企能力，努力打造法治央企。
一、中央企业法治工作取得明显成效
一年来，中央企业深入推进依法治企，法治工作取得可喜成绩，为企业改革发展提供了有力支撑。
（一）顶层推动力度明显增强。
一是企业领导高度重视。中央企业全部成立法治工作领导小组，许多企业“一把手”亲自担任组长，中国国电、中国有色领导班子全部为小组成员。中国华电、招商局集团、电信科研院等24户企业主要领导亲自出席本企业法治工作会议，作部署、提要求。中国石油主要领导明确要求将依法治企、合规管理纳入公司整体战略。中国电子、国投公司、新兴际华等企业主要领导多次专题研究部署法治工作。东航集团在各级企业开展“主要领导讲法律课”活动。中航工业举办各级单位“一把手”参加的依法治企论坛，提高主要领导对法治工作的重视程度。
二是制度措施进一步完善。各企业通过健全制度、纳入考核等方式，加大法治工作推动力度。中核集团、航天科工、神华集团等11户企业出台了全面推进依法治企的文件。中核建设、兵器工业等将依法治企要求明确写入公司章程。国家电网分别编制了针对企业、领导班子、管理人员和基层职工的《法治企业行为指引》。中国海运、中国商飞、南航集团等84户企业将法治工作要求纳入对子企业的业绩考核。中国石油、中铝公司进一步加大法治工作考核权重，将最高扣减分值增加至10分。兵器装备、武钢集团、农发集团每年与子企业签订法治工作目标责任书。
三是新五年规划稳步实施。所有中央企业都制定了新五年规划实施方案，提出加强法治工作的总体思路和具体措施。中航工业在实施方案中明确每一项重点任务的完成时间、具体目标和责任主体。南方电网将法治工作的6大重点领域细化为33项业务措施和95项具体任务。中国大唐通过印发“八张图读懂法治规划”，生动阐述规划核心要求。东航集团、有研总院明确要求所属企业全部编制新五年规划实施方案。
（二）法治工作领域不断拓展。
一是法律风险防范机制持续深化。许多企业创新工作方式，将法律风险防范向前、向下延伸，推动实现风险防范全覆盖。中国华电、中国普天通过开展法律体检、发出风险提示函等方式，及时对生产经营中的法律风险进行提示。中国铁建、恒天集团将缺乏诚信、恶意拖欠的合作方列入企业“黑名单”，发挥法律风险警示作用。南方电网加强风险前期识别与分析，梳理出294个风险点和440个风险行为，并提出有针对性的防范措施。中国商飞持续开展年度法律风险访谈，对象覆盖公司领导到一线员工各层级。中国建筑96%以上的在建工程设置项目法律顾问，有效提升了基层法律风险防范水平。
二是合规管理体系建设不断完善。招商局集团专门成立主要领导担任负责人的合规管理委员会。中国海油、中国移动、中国中铁明确了法律部门的合规管理职能。中国石油、中航集团等研究出台了统一的合规管理规则，加强合规管理体系建设。中国联通编制了涵盖美欧等多个国家和地区的合规事务手册。中国铁建开通合规管理信息系统，实现合规风险在线收集、整理、分析和预警。中煤集团建立合规管理垂直考核体系，直接对下级企业合规管理工作进行考核。中国有色制定内控检查清单和关联交易清单，加强对经营管理的合规监控。
三是法律监督与风险管理职能逐步延伸。中煤集团、中国化工等加强法律监督与其他专项监督的协同配合，法律部门积极参与效能监察、责任追究等工作。中船集团、中国商飞、中储粮等46户企业明确将全面风险管理作为法律部门的重要职责。中国海运、中国电建等不少企业探索建立了由法律部门牵头的法律、全面风险和内控一体化管理平台。中国中铁明确由法律部门依法开展企业信息公示，有效防止由此引发的失信风险。
（三）法治工作基础进一步夯实。
一是总法律顾问制度不断深化。神华集团、中国节能等44户企业将总法律顾问作为高级管理人员写入公司章程。中国国电、东方电气、中粮集团等35户企业明确总法律顾问由总经理提名、董事会聘任。中化集团、港中旅等53户企业规定总法律顾问列席董事会。中国铁建285户三级企业设置了总法律顾问。中国中铁三级企业总法律顾问设置率达到70%。中船重工、华润集团、中国航油等坚持开展总法律顾问年度或季度述职。
二是法律顾问队伍建设稳步推进。国家电网、中国建筑等企业法律顾问总数已经超过一千人。中国大唐实施“366工程”，打造一支300人的专职法律顾问、60人的专职总法律顾问和60人的法律专家队伍。中国海油将境外法律培训列入集团重点培训项目，大力提高涉外法律人员业务能力。兵器装备遴选子企业法律部门负责人到队伍建设基础薄弱企业挂职，促进提升法律顾问队伍整体水平。国机集团、外运长航、中国电建等不少企业连续多年开展法律顾问职业岗位等级评审。截至目前，中央企业共评审出一、二、三级企业法律顾问近3千名。
三是组织管理持续创新。一些企业结合实际，不断加强机构建设，积极探索法律管理新模式。中铝公司针对部分单位法律力量薄弱等问题，建立了分区域、分板块的法律事务中心。中国华能积极探索垂直管理、分散配置的工作管控模式，对法律资源分散地区的人员适度集中管理、业务统一配置。华润集团通过系统梳理法律职能与岗位序列，探索建立统一的法律人员职级管理体系。中国石化积极搭建美国、中亚等6个海外法律服务共享平台，进一步优化境外法律资源配置。国家电投、鞍钢集团、中远集团在企业重组、机构精简的情况下，仍将法律事务机构由处室调整为一级独立部门。
（四）法治工作价值创造功能日益凸显。一是支撑改革更加到位。航天科技、中船集团等企业法律部门积极参与建设规范董事会试点工作，牵头修订公司章程或起草董事会议事规则等重要制度文件。中国节能法律部门围绕董事会行使高级管理人员选聘、业绩考核和薪酬管理职权试点，全面提供政策法律支撑。中核建设法律部门深度参与混合所有制等改革试点的制度设计和组织实施。国投公司法律部门适应改组国有资本投资公司试点要求，主动研究相关法律问题并提出有针对性的改革建议。
（五）企业法治文化逐渐形成。
各企业通过开展“六五”普法，持续加强法治教育，不断强化法治理念，积极营造法治氛围，普遍树立了“守法诚信是第一生命、违法经营是最大风险”、“决策先问法、违法不决策”等理念，法治文化建设不断深入。中航工业坚持党委（党组）中心组集体学法、法律知识年度考核等制度，对1600多名中层以上管理人员进行法治培训。中国石化专门印发法治文化建设指导意见，大力培育“依法、合规、公平、诚信”的法治理念。中国电科、国机集团、南光集团等企业专门在报纸、微信、网站等载体上开辟普法专栏、开设法治公众号、建立法律书屋。国家电投、中国电信、中国有色通过开展普法培训、专题征文等活动，形成人人学法用法的良好环境。
二、“十三五”时期中央企业法治工作面临的形势和任务
“十三五”时期是中央企业深化改革、加快转变发展方式、实现做强做优做大的关键阶段。我们要深入分析形势，认真谋划全面推进法治央企建设的目标任务，从更高站位、更广视野和更深层次上实现企业法治工作新的历史跨越。
（一）充分认识中央企业法治工作面临的挑战和机遇。
随着中央企业改革发展进入新阶段，企业法治工作肩负的责任更重大、任务更艰巨，可施展的空间和舞台也更加广阔。
一是经济发展新常态给企业法治工作带来了新课题。法治是发展的可靠保障。经济增速放缓、结构调整加速、发展动力转换形成的压力和挑战，对中央企业依法治企提出了更高要求。一方面，依法合规经营的重要性、紧迫性更加凸显。新常态下，企业凭借要素投入实现快速增长的发展模式已经不可持续，优胜劣汰的市场竞争更加激烈，投资决策风险大大增加。一些经济高速发展期被掩盖、被忽视的潜在风险逐步暴露出来，企业间债务拖欠、合同违约、纠纷案件多发频发。这就要求中央企业更加注重在法治轨道上开展经营活动，切实做到依法决策不踩红线，合规经营守住底线，管控风险强化维权。另一方面，法治工作服务保障企业转型升级、提质增效的任务更加繁重。贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”发展新理念，中央企业必须走更高质量、更有效率、更可持续的发展道路。这就需要企业法治工作通过推动完善法人治理、创新体制机制、提升价值创造能力，助力企业破解发展难题、厚植发展优势，筑牢持续健康发展、打造百年老店的法治根基。
二是深化国有企业改革对企业法治工作提出了新任务。国有企业改革是一项复杂艰巨的系统工程。深化改革必然带来利益关系调整和法律关系重构，涉及出资人、企业、员工及其他相关方的不同诉求。这就需要中央企业各级领导干部切实增强运用法治思维和法治方式化解矛盾、解决问题的能力，注重以法治平衡各方利益，确保改革稳步推进。深化改革必然带来企业结构、机制和规则再造，涉及法人治理和制度体系的健全完善。这就需要中央企业坚持法治与改革同步推进，主动适应改革进程，及时制定或修订章程、规章制度和相关运行机制，理顺巩固新的权利义务关系，增强改革的穿透力。深化改革必然带来维护国有资产安全的更大责任，对程序规范、操作合规和责任追究提出更高要求。这就需要中央企业加强重大决策和重要经营活动的法律审核把关，发挥法律监督作用，切实防止国有资产流失。
三是构建开放型经济新体制为企业法治工作提供了新舞台。随着我国深化全方位对外开放，大力实施“一带一路”战略、推进国际产能和装备制造合作，中央企业走出去步伐进一步加快，这对企业法治工作既是机遇更是挑战。从区域风险看，“一带一路”沿线国家体制制度差异大，给企业国际化经营带来许多不确定因素，系统性风险不容忽视。从国际贸易投资环境看，保护主义日益抬头，一些国家频繁使用国家安全审查、反垄断审查以及反倾销反补贴调查等方式，对国有企业在市场准入、税收等方面采取歧视性政策。所有这些，必然要求中央企业主动适应市场化、国际化新形势，更加重视国际化经营中的风险防范，聚焦突出问题和明显短板，熟悉掌握并有效运用国际规则和所在国法律，不断提升境外法律风险防范能力，确保企业走出去走得顺、走得稳、走得安全。
四是全面依法治国为企业法治工作确立了新目标。十八届四中全会对全面依法治国作出重大战略部署，总书记强调要把全面依法治国放在“四个全面”战略布局中来把握。可以预见，我国市场经济法律体系将更加完备，市场竞争秩序将更加规范，各类主体依法治理能力将进一步提升。在此进程中，作为落实全面依法治国战略重要力量的中央企业，必须发挥好表率作用，严格遵守和执行国家各项法律法规，带头崇尚契约和诚信精神，公平参与市场竞争，努力成为社会主义法治经济的践行者、推进者和带动者。在此进程中，依法治企将成为新常态，企业法治建设任务将更加艰巨。中央企业要牢牢把握时代机遇，加快推进法治央企建设，大力提升企业依法治理、依法经营和依法管理水平，推动企业治理体系和治理能力现代化，为全面依法治国战略部署的落地作出应有贡献。
（二）“十三五”时期中央企业法治工作的总体要求和主要任务。在今年国资委系统法治工作座谈会上，张毅主任对全面打造法治央企进行了部署。前不久，国资委专门印发了《关于全面推进法治央企建设的意见》。这为中央企业法治工作指明了方向。“十三五”时期中央企业法治工作的总体要求是：贯彻落实党的十八届三中、四中、五中全会和总书记系列重要讲话精神，按照全面依法治国和深化国有企业改革要求，围绕全面建设治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企目标，坚持法治体系、法治能力、法治文化一体建设，努力推进“一个升级、两个融合、三个转变”，力争在更高层次上、更广领域内实现“五个突破”，为做强做优做大中央企业提供坚实的法治保障。
“一个升级”，就是法治工作从专项业务工作向全面覆盖、全员参与的全局性、战略性工作升级。法治成为企业的核心理念和全体员工的自觉遵循，法治思维和法治方式体现于企业治理、经营、管理各领域，法治要求贯穿于企业决策、执行、监督各环节，依法治企成为企业重要软实力。
“两个融合”，就是法治工作与企业中心工作深度融合，紧紧围绕改革发展重点任务统筹谋划、同步推进；法律管理与企业经营管理深度融合，充分发挥法律管理的服务保障、规范管理和价值创造作用。
“三个转变”，就是法治建设从主要依靠总法律顾问推动，向企业主要负责人切实履行第一责任人职责转变；法治工作从法律部门单兵作战，向企业各部门协同配合、共同参与转变；法律管理从以风险防范为主，向风险防范、合规管理和法律监督一体化推进转变。
为实现上述目标要求，“十三五”时期中央企业法治工作要在以下五个方面取得突破性进展。
一是促进企业完善法人治理实现新突破。法人治理本质上是规则之治，离不开法治的规范、促进和保障。张毅主任在国资委系统法治工作座谈会上强调，中央企业要着力在依法完善公司法人治理结构上下功夫。近年来，中央企业深入推进公司制股份制改革，大力实施规范董事会建设，公司治理结构逐步规范，内部制衡机制初步形成。但也要看到，部分企业还不同程度地存在章程有名无实、董事会虚设、内部人控制、监督弱化等问题，严重制约了企业的科学决策和经营发展。“十三五”时期，中央企业法治工作必须在推动企业突破治理瓶颈、完善治理机制中发挥更大作用。一方面，要促进依法健全法人治理结构。在牵头完善公司章程、制订议事规则、规范履职程序等工作中，推动依法科学配置各治理主体的权利、义务和责任，形成决策、执行、监督相互分离、相互制衡的治理架构。另一方面，要依法保障法人治理机制有效运行。切实当好董事会、经理层和监事会等治理主体依法履职的参谋助手，运用专业优势，推动依法决策、依法经营和依法监督，为实现规范、高效、协调的法人治理提供有力支撑。
二是保障企业依法合规经营实现新突破。市场经济是法治经济。总体上看，中央企业依法合规经营取得较大成效，但违法违规行为仍然存在。有的企业为了眼前利益触碰法律红线，有的滥用市场支配地位，还有的在走出去过程中违规决策、盲目投资造成巨大经营风险和经济损失。“十三五”时期，中央企业法治工作要着眼于保障企业持续健康发展，筑牢依法合规经营的底线。要充分发挥总法律顾问和法律部门的审核把关作用，进一步加强“三重一大”等重大决策合法性审查，加强改革方案的法律论证，确保改革于法有据。要强化规章制度、经济合同等法律审核，促进企业依法公平参与市场竞争，带头维护市场秩序，防止出现违法违规经营行为。要重视加强参与“一带一路”建设和国际产能合作中的境外法律风险防范，积极应对国家安全审查、反垄断审查以及反倾销反补贴调查，妥善处理重大涉外法律纠纷案件，切实维护国家和企业利益。
三是推动企业依法规范管理实现新突破。法治是现代管理的核心要义。企业规模越大，管理程度越复杂，越需要依靠法治。随着中央企业法治建设不断推进，依法规范管理整体水平明显提升，但部分企业仍然存在管理不尊法、不规范等现象。一些企业将制度束之高阁，管理主要靠“人治”、凭经验；有的企业重点业务领域存在管理漏洞，产生风险隐患。“十三五”时期，中央企业要找准法治与管理融合的切入点，推动企业管理进一步迈向制度化、规范化。制度贵在周密管用，要按照于法周延、于事简便的原则，既要注重健全完善规章制度，形成规则统一、行为规范、程序严密的内部制度体系，又要注重制度的可操作性，明确具体、实在管用。制度贵在严格执行，要健全制度实施的评估、监督机制，有效督促制度执行，维护制度权威，使依法办事、按章操作成为决策者、管理者和普通员工内化于心、外化于行的自觉习惯。制度贵在有的放矢，要紧盯重点领域和关键环节，深度参与企业投资融资、改制重组、产权流转、招标投标等重点业务，强化节点管控和流程约束，确保依法合规。
四是完善法律管理职能实现新突破。法律管理是企业管理体系的重要组成部分，是法治思维和法治方式在经营管理活动中的集中体现。经过多年努力，中央企业法律管理与经营管理逐步融合，法律管理的内涵在深度和广度上不断拓展延伸。“十三五”时期，中央企业要不断完善法律管理职能，形成涵盖法律风险防范、合规管理和法律监督的工作体系。要切实发挥法律风险防范机制的作用，使法律审核成为经营管理的必经环节，在确保规章制度、经济合同和重要决策审核率100%的同时，实现高过手率向高质量提升。要全面推行合规管理，在梳理相关法律法规、市场规则和行业准则的基础上，制定企业合规守则，建立有效的合规管理机制，切实防范因违规带来的风险和损失。要探索开展法律监督，落实《关于深化国有企业改革的指导意见》关于完善企业内部监督体系、明确法律等部门监督职责的要求，结合企业实际，确定法律监督的范围和手段，建立法律监督工作机制，促进企业内部监督合力的形成。
五是加强法治工作队伍建设实现新突破。这是做好法治工作的重要基础和保障。目前，中央企业法律顾问队伍不断壮大，法律事务机构逐步健全，但与全面推进法治央企建设的要求和先进跨国公司相比，差距仍比较明显。十八届三中全会明确要求“普遍建立法律顾问制度”。中央企业法治工作队伍建设只能加强，不能削弱。要全面推行总法律顾问制度，将既懂法律又懂经营管理的优秀人才选拔到总法律顾问岗位，努力打造一支能与国际同行同台竞技的总法律顾问队伍。要对标世界一流企业，建立与经营规模和市场地位相匹配的法律事务机构，配备与经营管理需求相适应的法律人员，并注重加强涉外法律人才的培养。要健全选拔任用和激励保障机制，建立企业法律顾问能力评价体系，拓宽职务、职级和专业技术晋升通道，全面提升法治工作队伍整体素质。
三、扎实做好2016年重点工作
明年是“十三五”开局之年，也是全面打造法治央企的起步之年。中央企业法治工作要按照《关于全面推进法治央企建设的意见》，紧扣“十三五”时期的总体要求和主要任务，认真研究工作思路、完善工作措施、狠抓贯彻落实，实现良好开局。
（一）认真做好法治央企建设总体部署。要把部署启动法治央企建设作为明年的首要任务。一要加强组织领导。企业主要负责人要切实发挥“关键少数”作用，认真履行推进法治建设第一责任人的职责，亲自研究、亲自部署、亲自督办。分管领导、总法律顾问要结合企业实际，抓好整体设计和组织协调，统筹推进各项工作。法律事务机构要采取有效措施，全力以赴推动落实。其他部门要主动参与、积极配合，形成工作合力。二要抓好统筹规划。将法治央企建设的核心要求纳入企业“十三五”规划，确保同步实施、同步推进。要抓紧研究制定法治央企建设实施方案，把法制工作新五年规划作为重要内容，明确工作目标、具体措施、责任主体和进度要求，并编制年度工作计划和任务台账。三要全面实施考核。将法治央企建设要求纳入业绩考核体系，通过考核及时发现薄弱环节，研究提出改进措施，完善激励约束机制，推动法治央企建设各项工作落到实处。
（二）进一步完善总法律顾问制度。要把健全总法律顾问制度作为法治央企建设的重要保障。一要进一步明确总法律顾问定位。将总法律顾问作为高级管理人员写入公司章程，推动落实总法律顾问由董事会聘任，充分发挥总法律顾问在公司治理中的作用。总法律顾问尚未配备或出现缺位的，应当抓紧配齐配好。二要强化总法律顾问对重大决策的审核把关。提交决策会议讨论的重大事项，必须经过总法律顾问审核。总法律顾问列席董事会，对审议事项进行法律把关。报请国资委审批事项涉及法律问题的，应当出具总法律顾问签字的法律意见书。三要全面开展总法律顾问述职。中央企业总法律顾问定期向国资委述职，子企业总法律顾问向集团进行述职。抓紧研究出台具体办法，明确述职时间、形式和内容，并将其作为评价总法律顾问履职情况的重要依据。
（三）不断提升法律管理水平。要把提升法律管理能力水平作为法治央企建设的关键抓手。一要完善法律风险防范机制。在进一步巩固并推动规章制度、经济合同和重要决策法律审核制度向子企业延伸落实的基础上，探索建立审核后评估制度，定期对审核情况进行分析评价，着力提高审核质量。加强法律风险前期识别和预警，全面参与立项论证、尽职调查、谈判签约，实现风险防控关口前移。做好对混合所有制、员工持股等改革措施的法律审核把关，全程参与制度设计和组织实施，确保依法规范操作。二要加强合规管理。明确法律部门的合规管理职责，建立由总法律顾问领导，法律部门牵头，相关部门共同参与、齐抓共管的工作体系，尽快研究完善合规管理基本制度。明年国资委将加大指导推动力度，选择3至5户中央企业开展合规管理体系建设试点。三要推动开展法律监督。重点针对章程和规章制度执行情况、合同履行情况、案件处理情况等开展专项检查。建立与审计、纪检监察、巡视、财务等部门的协同监督工作机制，努力提高监督效能。此外，还要进一步加大对侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品的维权力度，有效维护企业合法权益。
（四）切实增强境外法律风险防范能力。要把确保境外国有资产安全作为法治央企建设的重要内容。一要完善机制、补齐短板。进一步加强对境外子企业法治工作的指导，探索在法律人员少、力量分散地区建立区域性法律事务管理平台。推动境内法律风险防范机制向境外延伸，强化前期介入和全程管控，确保境外国有资产安全可控、有效运营。二要掌握运用好所在国政策法律和国际规则。在参与“一带一路”建设和国际产能合作过程中，深入研究投资所在国关于外资准入、劳动用工、法律救济等方面的规定，确保经营行为依法合规。三要妥善处理涉外重大案件。建立涉外案件应对机制，统筹调配企业法律顾问和外聘律师资源，集中力量做好应对。
（五）加快提高企业法律顾问整体素质。要把提升法律顾问能力水平作为法治央企建设的重要基础。一要加大法律专业人才培养力度。将企业法律顾问纳入经营管理人才素质提升工程专项培养计划，研究制定科学的培养规划。加快建立分层分类的专业培训体系，结合总法律顾问、法律顾问队伍实际，开展有针对性的培训。二要全面开展职业岗位等级评审。国资委将尽快修订完善国有企业法律顾问职业岗位等级评审办法，调整优化评审条件和程序。中央企业要尽快开展评审工作，按照规定落实相关待遇，积极开辟专业技术晋升通道。三要探索建立市场化选聘机制。在立足内部选拔的基础上，积极拓宽选聘渠道，通过公开招聘等方式，吸纳优秀法律人才，并探索市场化、差异化的薪酬待遇，有效解决人才流失问题。
第二篇：法律风险防控发言稿
学习法律法规 防控法律风险
持续提升井站管理水平
——泸州作业区阳42井
阳42井是蜀南气矿泸州采气作业区众多井站其中之一，是向泸州市华润天然气公司供气的重要窗口；也担负着向武骏玻璃、CNG加气站和鱼塘民用的供气任务；同时还担负着调控管网压力和间歇井的生产任务等工作。由于近年来的城市规划和建设，井站所处的特殊地理位置，让我们进一步认识到法律风险防控的重要性。从2014年年底开始，我站以法律风险防控为重点，以法律风险辨识为指引，加强各项法律法规的学习和培训，不断强化管理水平，持续提高班组员工业务素质和技能水平。
一、学习法律法规，提高法律风险意识
在新的《安全法》和《环保法》颁布实施后，我们感觉到安全环保形势的严峻。同时也让我这个井站长感觉到肩上责任重大。井站涉及法律风险多，管理的事务杂。在我们的岗位上方方面面都涉及到法律风险。其中目视化管理的内容25项，生产现场操作和管理的41项。如何让井站员工和自己掌握采气和配气过程中法律风险，一直是我不断思考的问题。首先是通过培训学习相关的法律法规，提高员工的法律风险防控意识。井站每月开展两次法律法规的培训和两次法律风险防控知识的自学。每次集中培训后进行培训效果测试，并将测试结果纳入业绩考核内进行绩效考核。通过培训和自学，逐渐让大家掌握了我站在生产运行、经营管理和安全环保等66项法律风险源，逐条掌握了对应的防控措施；二是组织员工共同参与法律风险辨识。根据我站的实际工作情况，同时运用我们学到的法律法规知识，对我们管道、井口、日常的设备维护保养以及用户的供气、计量等多方面工作进行了法律风险辨识。通过风险辨识，认真分析风险特点，进一步细化应对措施。三是依靠全班员工控制风险。我觉得法律风险防控是整个井站全体员工共同的工作。通过学习、运用、预防和控制，增强了我们防范风险的信心，让我站可以从容面对各类生产和经营风险。
二、规范岗位操作，规避法律风险
起初，我站员工素质和技能水平参差不齐。对岗位法律风险不了解或认识不足。在部分岗位实际操作中存在不规范或违反操作规程操作的现象。通过学习了法律法规后，大家逐渐认识到不规范操作可能涉及的法律风险。
在去年的某一天，一位新来员工在进行分离器排污操作时，由于排污阀开度控制不当。瞬间造成站内积油池污水飞溅外溢，幸好发现及时，站上员工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了围栏，避免了污水流至站外造成环境污染。井站周边是附近农户的菜地和果树，污水一旦外溢后果将不堪设想。事后，我们立即开展了针对此次事件的分析。导致事件的原因：一是对新来员工岗位操作培训不到位；二是操作员工对排污操作的风险意识不强，对操作不当会造成的后果认识不到位；从那次事件以后，类似的操作再也没有出现过同样的问题。
随着管理进一步规范，站上员工主动规避法律风险的意识增强。我们在污水转运，更换脱硫剂以及废旧脱硫剂的处理等工作上下足了功夫。
1、井站生产污水的处理，采用指定有资质的污水转运单位拉运至指定站进行回注。在进站前核对转运车辆和人员的资质，装水前核对罐装水的方数，检查确认连接管道完好情况、并对车身正面和侧面进行拍照留档、站上建立污水拉运登记台帐。每一车水拉运的离站时间、到达回注站的时间和以及井站气田水运输签运单都进行了相应的登记。确保每一方气田水都完全回注或处理，避免气田水对环境造成污染和影响。严格把好各个环节的管理，有效地规避了气田水在转运过程中存在的法律风险。前几年，某个单位出现过由于气田水处理和转运管理不规范。为了省事和节约成本，司机将车上气田水在途中直接排至路边，造成严重的环境污染。后来经当地老百姓举报后，相关部门进行了调查取证后，转运单位和司机受到了严厉的处罚。新的《环境保护法》颁布实施后，类似的事故再发生，处罚会更严重。
2、脱硫装置是用于含硫天然气的净化和处理，为了保证气质达标，站上每月10号、25号分别进行一次硫化氢含量测定。在H2S含量接近标准值时，立即汇报进行脱硫剂更换。在更换的过程中严格按照作业许可的要求，认真履行属地监督职责和义务，对更换过程全程监督。确保作业人员的规范操作，操作环境的安全。更重要的是如何避免硫化铁粉遇空气自燃而导致事故的发生和废脱硫剂的妥善处置。严格按照操作卡步步确认，及时制止和纠正施工单位的不规范操作。对废脱硫剂立即采取用水喷淋的方式，避免自燃发生。对废弃脱硫剂的运输和处置，站上建立了《干法脱硫富剂处理台帐》。台帐上明确了运输单位车辆号牌、转运时间、转运物品的数量、转运目的地及包装完整情况等。以上每项内容,运输司机和当班员工确认后在台帐上签字。
正是有了事故的教训和法律法规学习，让我们更清楚如何规避与岗位相关的法律风险。同时也使我站在管理水平上有了进一步的提高。
三、关注易发风险，严把风险防控关
1、我站处在复杂的城乡结合地段，由于城市规划和建设的突飞猛进。我站的井口和关联管线安全面临巨大的挑战。施工方在施工前，没有及时和当地政府、气矿及作业区进行良好的沟通。施工过程中对我们的管线造成很大安全隐患。作业区为了加强管道的管理，成立了专门的巡管班，共有专职巡管工 28 人，对整个作业区近1000公里管线进行日常巡护。同时对专职巡管人员进行双重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的监督管理。巡管工将每次巡护的结果到中心站进行汇报，让站上清楚管线的存在的静、动态隐患及隐患处置的具体情况。为控制管线风险和应急处置管线突发事件提供了依据。确保管线可靠、安全运行，从根本上保证气井的正常生产和用户的平稳供气。
2、每年春节和乡里乡亲家里红白喜事，周边居民都有燃放烟花爆竹的习惯。有几家离我站距离较近。针对这种情况，我们主动走进农户家中，向他们宣传安全知识和法律法规。说明我们井站是易燃易爆生产作业场所，附近不能燃放烟花爆竹的原因，并告知如果燃放烟花爆竹可能导致严重后果和危害。通过站上员工专门的讲解和日常与他们的交流，最终得到了他们的理解和支持。遇节假日燃放烟花爆竹时，也选择离我站较远的地方。从而消除了这项安全隐患。针对我们的井口和管道，我们利用巡检的机会对管线周边居民、工厂等进行管道保护法的宣传。让他们了解管道存在的风险和危害，以及危及和破换管道的违法行为应当承担的法律责任和后果。
四、加强治安联防、营造和谐治安环境
1、结合目前国际国内形势复杂和井站的实际情况，我站与地方政府进行协调，建立了警企联防机制。鱼塘镇派出所将我站列为他们的巡逻点。定期进行治安巡逻，确保我站治安环境的稳定。
2、我站与周边住户保持友好交往，多次组织与周边居民各种应急联动演练。通过法律法规宣传和应急联动演练，不断发现和纠正他们的不安全行为，提高他们的安全意识，以及突发情况下如何选择正确的逃生路线,如何应对和处理治安突发事件......我们既是关系友好的邻居，同时也是治安联防的好搭档。
五、严格落实绩效考核
为了切实加强法律风险防控的学习和执行。我站制定了班组法律风险防控考核标准。我将员工的培训学习后的测试结果和执行情况纳入绩效考核范围，在作业区考核中占5%的权重，与员工的业绩薪酬直接挂钩。同时按照岗位需要和个人特点，划分了责任区域并落实到人头。区域责任人检查本区域的操作是否规范规范、风险点的防控是否执行到位等员工表现情况，每次记录，每周通报，每月考核。目的是让员工了解法律风险防控知识学习的必要性，法律风险防控工作的重要性。
法律风险存在和贯穿于生产运行的各个管理环节。每个岗位都或多或少存在潜在的法律风险，法律风险一旦发生，如果没有预先的防范意识，往往会给单位和个人带来严重危害。法律风险发生导致的后果就是承担法律责任。所以只有全员共同参与才能筑起一道全方位的法律风险防火墙。经过多年的工作和学习的积累，我体会到大多数的管理，不过是将以往的经验教训不断总结后并加以改进，变成我们所用的一些管理办法。法律风险防控也一样，它分散存在于各种文件、规章制度中和我们的各项工作中，只要我们坚持以事前预防、事中控制为主的原则，并严格按照规章制度做好自己的本职工作，法律风险自然而然也就降低了。
法律风险防控效果好坏，源于我们对法律法规的学习、了解和掌握；源于我们对岗位法律风险的认知和辨识；源于我们心中的法律底线不可触碰；源于我们每个人的工作责任心......
第三篇：法律风险防控工作总结材料
多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”
尊敬的各位领导、各位同仁：
大家上午好！
很荣幸能有今天这个机会和大家共同交流探讨法律风险防控工作。我今天发言的题目是《多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”》。
销售企业是中国石油的窗口，销售环节是集团公司整体价值链的重要环节，与消费者的接触最多，法律风险也最大。XX销售地处900万人口的省会城市，近年来，公司规模不断扩大，管理幅度进一步拓宽，而随着竞争的加剧，面临的社会关系也越来越复杂，法律风险源不断增多。为及时消除隐患，化解风险，XX销售借助法律风险防控工作，紧密结合示范站建设、精细化管理和队伍素质提升，重点从七个方面入手，扎实推进风险防控，初步建立起一套比较完整的法律风险防控体系，为生产经营的平稳运行发挥了重要作用。下面，我将XX销售在法律风险防控中所做的一些工作与大家交流探讨，不妥之处敬请批评指正。
一、重点突出，重心前移，全面强化员工培训 增强员工的法律意识是做好法律风险防控的前提和基础，为营造全员学法、守法、用法的氛围，XX销售首先从源头抓起，加强了员工的法律知识培训。一是完善培训方案。在法律风险防控工作开展之初，XX销售制定了涵盖机关、区域、加油站、岗位的四级法律风险防控培训方案，并分层施教，逐级推进，认真开展法律风险防控指引宣贯和法律知识培训。二是加大培训力度。今年以来，共借助中油班、人才库出入库等各类培训的契机，组织了5期法律知识培训，大大增强了基层员工的法律意识。三是创新培训形式。结合元旦、国庆等节假日，制作员工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培训的趣味性、实用性，以员工更乐于接受的方式学到实用的法律知识，增强了培训效果，有效促进了员工法律意识的总体提升。截止9月底，XX销售未发生一起行政处罚、交易赔偿和侵犯他人权益的案件。
二、以点带面，有序推进，全力打造示范油站 作为销售企业，加油站是我们管理的重点，也是法律风险防控工作的主阵地。为推动法律防控工作的进程，我们借助示范站建设，以点带面地开展了法律风险防控示范站工作，选择不同区域、不同类型的31座加油站作为示范站，以“分步实施、逐步推广、统一标准、严格执行”的原则，结合法律风险岗位防控责任书的相关内容，从油品销售、财务管理、安全管理、劳动用工等6个方面制定了20项检查标准，并与示范站同步建设，同步验收。在建设过程中，我们共发现涉及法律风险的问题62个，全部及时进行了整改，截止9月底，XX销售共建设法律风险防控示范站44座。下一步，XX销售将持续推进法律风险防控示范站建设，将其余站点全部纳入示范站范围，逐步推进。同时，按照新站就是示范站的原则，在新站开业之初各项管理就按示范站的标准进行规范，在高标准要求的同时避免重复建设。另外，我们还将对前期已达标的示范站开展“回头看”，实行“红黄牌”制度，定期检查与回访，保持法律风险示范站建设的持续性，力争用两年的时间，使所有加油站都成为示范站，全部符合法律防控的要求。
三、关口前移，规范制度，深入夯实法律基础 国家需要法律法规，企业需要规章制度，尤其是现代企业，科学严谨的规章制度是企业正规化的基础和保障。规章制度要想科学严谨，必须先要符合法律的要求，否则，有法律漏洞的规章制度就成了随时可能引爆的“定时炸弹”。为了消除因制度疏漏造成的法律风险，XX销售从控制风险、简化流程的角度出发，对费用管理、生活及办公、生产设施维修费用管理办法等38项制度进行了集中修订与更新，使这些规章制度更加完善。如今，XX销售将法律风险防控的关口进一步前移，在规章制度起草时，逐条审查，从源头控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX销售还将维持目前的审核体系，对目前适用的所有规章制度逐一梳理，在结合公司实际对内容进行重新修订和完善的同时，重点审查是否存在法律漏洞，确保公司的每一条规章制度在符合公司实际的同 时，合乎法律规定。
四、精细管理，双管齐下，尽力消除证照风险 由于历史遗留问题等各种原因，XX销售在证照办理方面存在诸多困难，给加油站的正常经营也带来了极大的风险。为了消除这一风险，XX销售借助战略协议推进的机会。一是加强前期遗留问题的解决。对前期因政府拆迁等各种原因造成的证照不全问题，分别交由相应的专业线牵头负责，及时协调政府职能部门分批补办。通过与XX市政府、发改委、商业局等反复沟通汇报，多渠道努力，目前，湖北省政府和市发改委已明确要尽快研究，妥善解决XX销售36座历史遗留问题加油站，为所属加油站的正常运营提供了政策保证，避免了行政处罚的风险。
二是加强证照变更年检指导。随着公司业务的不断拓展和丰富，各种行政审批手续逐渐增加。而且XX市各区政策不统一，行政许可证照办理手续多、难度大。一些站经理，特别是新任站经理，对年检、变更证照的相关政策、程序不了解，无从下手，有很强的畏难情绪甚至抵触情绪。针对这一情况，我们对常用的行政许可办理程序及审批规定进行梳理，给加油站编发了《证照办理、年检须知》，明确了证照办理的时间、程序、要求等，简单而实用，帮助加油站提高了证照办理的效率，保证了各类证照在规定的时间内按时办理完毕。三是实行证照临期预警。为增强加油站自我管理的责任心，落实证照管理的精细化，防范因人为原因造成行政处罚等情况，XX销售建立了证照临期预警制度，以扫描件电子存档加油站所有证照，分门别类进行登记。由综合办公室每月对证照管理情况进行一次清理，对临期证照提前预警，督促加油站或证照对口管理部门，及时送检或换证，确保各类证照年检变更及时。今年以来，XX销售未发生一起人为原因造成证照过期的情况。
五、“坐堂问诊”，严格把关，源头防控合同风险 严密是合同得到有效贯彻执行的基础，为了保证合同的严谨，从源头上堵塞合同管理的漏洞，我们充分发挥法律事务管理的作用。一是强化审查，把好合同签约关口。每周二和周五分别请法律顾问到公司，“坐堂问诊”两天，在解答相关法律问题的同时，重点审查公司各类合同，尤其是经营合同。严格执行省公司合同管理办法规定，所有合同经法律顾问审核把关后才能签订，这使合同在签订之前就从法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX销售共签订各类合同490份，在审查阶段发现问题合同165份，均在签订之前予以了更正。
对于合同签订和履行过程中的一些典型问题，XX销售还以案例的形式，对所有机关人员进行了一次专门培训，增强了机关员工对合同规范化管理的意识，也较大程度提高了合 同经办人员的合同管理水平。现在，我们在合同审查时发现的问题越来越少，签约人与法定代表人不一致等一些普遍性的问题得到纠正，公司合同管理的整体水平明显提高。二是动态跟踪，把好合同履行关口。合同履行过程是法律风险控制的关键环节，为了确保合同有效履行，XX销售每季度对合同履行情况进行检查跟踪，上半年，对合同履行检查中发现的问题，专门召开了领导班子会议，听取法律意见，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律纠纷。
六、狠抓关键，软硬结合，大力提高资金防控能力 XX销售现有加油站131座，点多面广，加油站管理幅度大，日常资金流量大，是加油站法律风险防控的重要环节之一。一是加强技防。XX销售严格控制资金风险，在技术防范上加大投入，不断优化硬件设备，上半年集中对加油站资金管理设备进行更换，为71座发卡点增配银行POS设备，为18座未上线加油站配备了无线POS机，43座A类站配备第二台EFT设备，为加油站的资金安全提供了基础保障。同时引导加油站员工推广刷卡消费，非现金交易率由去年的20%上升到25%，员工收到假币、交接班短款的风险逐步降低。
二是加强人防。针对近年来信用卡犯罪案件增多的现象，我们还邀请银行人员专门进行了银行卡风险防范培训，进一步规范持卡人身份识别、交易单据签字，资金垫付等基础工作，有效规避了银行卡大额交易资金风险。三是加强协 调持续推进上门收款工作，克服银行因人手、运力及押运成本的影响迟迟不肯提供上门收款服务的困难，冲破重重阻力，解决了三桥、马湖新村等16座新站的上门收款工作，同时将中山路、东西湖等加油站的收款频次由2次提升到3次，大大减少了加油站资金转移造成的风险。目前,XX销售上门收款率达到94%，对于8座未上门收款的站点，采取了“着便装、两人同行、不固定时间、不固定路线”的方法进行送存，尽最大努力铲除资金管理死角，确保资金管理风险可控。
七、“内外兼修”，创新方法，杜绝新闻炒作事件 今年以来，同行业竞争者因油品数质量管理等问题频繁被媒体曝光，饱受社会批评。为了防止类似问题出现，我们在严格落实油品数质量管理的同时，有针对性地开展应急演练，在“3.15消费者权益日”等特殊时期进行专题演练，提前自查，安排专人与重点媒体联系，加强舆情监控，确保了问题及时发现、妥善处臵，杜绝因顾客纠纷而导致的新闻炒作。
为完善与政府、公安、宣传等部门的联防机制，争取第一时间在现场将矛盾化解，减少顾客纠纷，避免管理风险。今年7月份，我们还建立了与新闻媒体的联防机制，聘请了8名XX各大媒体的新闻工作人员作为社会监督员，在对加油站管理服务进行监督的同时，指导和协助公司处理新闻危 机，将新闻危机管理从被动防范转换为危机前臵管理。
各位领导、各位同仁，提高法律风险认识，加强法律风险防控，建立健全法律风险防范机制，是适应市场经济需要、规范经营行为、减少公司损失的必然和有效途径。XX销售在前期的风险防控中进行了一些探索，积累了一些经验，但也发现了一些问题。下一步，我们将在前期经验的基础上，继续深入摸索和研究风险防控的新手段、新方法，把防控工作做得更细更实，为公司经营平稳运行筑造一道牢固的“防火墙”。
第四篇：法律风险防控工作总结
关于法律风险管控工作的总结及2013年
法务管理工作目标
刘晓宇
2012法律事务部严格按照工作计划和安排有序推进部门日常工作。结合本部门的工作要求的特殊性，本着“风险预防、关口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同时，对部分常规性工作进行了梳理和完善。今年集团公司提出了“创新管理年”的工作精神，法务部结合施工企业实际情况，积极拓展思路，努力打造出适合本企业经营情况的法务管理模式，提高法务工作的管控能力和法律风险防范。现对2012本部门的工作总结如下：
一、法律风险管控工作
针对公司及项目部生产经营过程中的可能发生的经营风险，我部门通过了以下几项工作对经营风险加以管控，力求将风险降到最低。
1、加强各业务部门的风险防范意识
（1）在签订《建设工程施工合同》时，我部门积极听取各部门（含项目部）发表的意见，找出风险点，提出修改意见。对风险较大的合同，及时召开“专题会议”进行研讨，从而降低和避免履行过程中各类风险和问题。
（2）我部门对各类施工合同进行排查、把关，对法律风险大、存在问题多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期对各类施工合同进行排查，在源头上把关，降低、减少法律风险。
（3）督促项目部对合同交底和揭示风险进行细致排查和落实，并对合同中存在的法律风险和严重问题，责成相关部门和指定具体人员进行有针对性的预防，从而降低风险的发生。
（4）在项目部推广填报“债务风险排查表和履约信息监控表”制度，便于项目部对合同的总体掌控和与机关法务部能的信息互通，做到早准备、早预防、早联系、早解决避免发生被诉案件。
2、加强对一级、二级合同管理
（1）编制了本部门的《施工合同审查要点》，明确了本部门对一级合同审查的范围及审查重点，并且通过法律意见书的形式提出本部门对该合同的意见，揭示法律风险，从源头控制风险点，使公司及项目部领导能够在合同订立前了解在合同中存在的法律风险，权衡利弊，做到总体把握。
（2）严格执行对各类二级合同审查，从法律角度对合同文本中进行审查，对存在隐患的合同提出对相应的修改建议，对于风险较大的合同实行拒签制度，使签订的合同能够最大限度的维护我方利益，且能够在履约过程中起到对双方的约束作用。
3、监督项目部完善原始资料管理
法律事务部将项目部日常工作中的原始资料的留存及有效性也作为对项目部考核的一项重要工作，做到在发生纠纷后能够体工队我方有利的有效证据，具体措施有。
（1）监督项目部在施工合同的履约过程中及时与甲方办理洽商、变更、索赔、价差、量差等事宜，要得到甲方的认可，日常工作产生的中会议纪要、函件等类文件要建立收发制度。
（2）要求项目部在履约完毕后及时办理竣工结算工作，对于洽商、价差、量差等及时得到开发商确认，掌握和整理好相关资料，做到心中有数，手中有原始资料。
（3）结合项目部季度考核检查工作，对合同的履约、风险排查、施工过程中各种资料是否齐全等项内容进行检查和落实，并且对项目部的法务管理工作进行指导。
二、取得的成绩
1、法律事务部加强了对《建设施工合同》的风险排查力度，针对合同中不可避免的不利约定，进行了重点排查和监控，配合项目部做好风险的防范与落实工作。同时，法律事务部积极对项目部在合同履约过程中发生的合同纠纷进行咨询和指导，问题较复杂的发挥外聘律师的优势，组织外聘律师参与问题的分析与讨论并提供专业意见。全年外聘律师共计参与解决法律疑难问题20余次，提供了大量法律意见及建议，对我公司维护合法权益和社会声誉起到了重要作用。
2、法律事务部加强了对二级合同的法律风险排查工作，发现问题及时与项目部取得联系，及时做好防范与落实，从而降低了合同履约的风险。通过一系列风险排查工作的实施，有效控制了诉讼案件的发案率，今年全年新发案件7件，低于去年新发案件数，且本新发案件均为2010年以前工程产生的纠纷所导致，说明近两年的风险防控工作取得了成效，很好的控制了法律纠纷的发生。
三、2013年法务管理目标及措施
1、实现新开、在施工程诉讼案件发案率为“0”，新发案件结案率达到80%以上。
2、力争将目前在XX法院的被申请执行案件在2013分批次进行支付，实现在XX法院被申请执行案件全部销案。
3、针对XXX检查的内容及公司2013年施工生产的特点，进一步完善对京内外工程的合同管理、法律监督和风险防范等项工作，进行调查研究制定相应的办法。
4、完善和巩固合同管理工作，进一步规避法律风险。对负责合同管理的人员组织定期学习，邀请集团法务部人员或外聘律师进行有针对性的讲解。对合同签订前后需要注意事项和要点进行分析，由此来减少企业法律纠纷案件发生的数量。
5、坚持债权债务法律风险排查工作，严格按照公司编制的排查表进行排查，每月定期上报排查情况，做到真实、及时、准确的原则，并持之以恒。
XX公司法律事务部 2012年11月26日
第五篇：施工项目管理法律风险防控心得体会
施工项目管理法律风险防控心得体会
近年来，随着我国房地产经济的持续增长，各地纷纷加大了对工程建设的投资力度，建筑企业迎来了前所未有的大好发展时机。但是目前国内建筑市场的恶性竞争导致建筑企业工程利润长期在低水平运行，且发包人拖欠工程款的情况相当严重，建筑企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的施工任务不断承接的同时，建筑企业作为承包人能否进一步加强施工合同管理，有效规避合同履行风险。
建设工程合同纠纷产生的原因主要有：合同主体不合格。合格的主体应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的合同当事人。合同主体不合格主要包括两种情况，一种是虽然具有上述两种能力，但不是合同当事人，即当事人错位，当然是不合格的合同主体。另一种是虽然是合同当事人，但却不具有上述两种能力，同样是不合格的合同主体。
合同条款不平等。工程承包本来应以合同为约束依据，而合同的重要原则之一就是平等性。但在工程承包实践中，业主与承包商很少有平等可言。鉴于当前的工程承包买方市场的特点，业主常常倚仗着僧多粥少这一有利的优势，对承包商蛮不讲理，特别是政府投资工程项的业主部门。在签订承包合同时，业主常常强加种种不平等条款，赋予业主种种不应有的权力，而对承包商则只强调应履行的义务，不提其应享有的权利。承包商如果在拟定合同条款时不坚持合理要求，则会给自己留下隐患。
为防范工程承包法律风险我们应建立健全合同管理的组织网络组织网络，是指企业要由上而下地建立和健全合同的管理机构，配备合同管理人员，使建设工程合同管理专业化、正规化，使建筑企业合同管理覆盖企业的每个层次，延伸到各个角落。建筑企业内部合同管理机构的主要职责是制订本企业的合同管理制度，检查监督本企业各类建设工程合同的订立、履行；宣传贯彻有关合同法律、法规，培训合同管理人员；审查合同，防止利用合同进行违法活动；总结推广合同管理经验等等。
建立健全合同管理的制度网络制度网络，一是指企业就合同管理过程中的每个环节，建立和健全具体的、可操作的规章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企业各层次都应有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活动及其运行过程的行为规范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的关键所在。制订合同管理制度，是搞好建筑企业合同管理的保证。这些合同管理制度主要包括：合同管理制度；合同审查制度；委托代理制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同台帐、统计及归档制度。同时，还要将这些合同管理制度与建设工程合同投标报价和工程项目管理的全过程有机结合起来，贯穿于整个工程项目建设的始终。
提高合同管理人员的业务素质提高合同管理人员素质：一是选好合同管理人员。建设工程合同管理需要具备现代化管理知识，精通合同法律法规，熟悉工程实施全过程，有丰富经验的高级管理人才。二是抓好合同管理人员在职学习。随着建设市场的发展和法律、行政法规的不断完善，对取得从业资格的合同管理人员进行继续教育，不断提高其业务水平，显得尤为重要。三是选派有发展前途的业务骨干到有关院校学习深造，委托培养这方面的高级专业技术人员。四是对合同管理人员实行岗位责任制。建设工程合同管理是高精确度、技术性很强、极为复杂的工作。合同管理人员，只有经过严格的培训和考核，成绩合格取得从业资格后方能上岗。
积极推行合同管理目标制合同管理标制，是各项合同管理活动应达到的预期结果和最终目的。建设工程合同管理的目的是通过在工程项目承包合同订立和履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使建筑企业内部各部门、各环节互相衔接、密切配合，以提高工程项目管理水平，保证工程项目经营管埋活动的顺利进行，更好地发展和繁荣建设市场。合同目标管理的过程是一个动态过程，是工程项目合同管理机构和管理人员为实现预期的管理目标，运用科学的管理方法对工程合同的订立和履行行为实施有效管理的活动过程。
建筑工程合同是在实施中由于工程周期较长，所涉及的风险因素多，风险较大。在关于如何防范并化解风险是一个建筑企业不得不关注的问题。只有未雨绸缪，采取切实可行的有效措施，化风险于无形。
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