审计资料交接保管退回制度和取证汇报办法

第一篇：审计资料交接保管退回制度和取证汇报办法

审计资料交接保管退回制度

一、各审计小组由专人负责与被审计单位的资料交接工作，包括纸质材料和电子数据。

二、各审计小组要求被审计单位报送资料的同时，报送资料清单,各审计小组在此基础上与被审计单位做好资料清点工作。确认无误后，接收人员、报送人员在资料清单上签字确认。资料清单原件由被审计单位保管，复印件由审计小组保管。

三、各审计小组按照《电子数据保密办法》的规定，保管好被审计单位提交的电子数据，审计组撤点前，由审计组统一销毁。

四、各审计小组做好审计期间接收资料的保管工作，做到专人、专柜管理，确保审计期间所收资料完好无损。

五、审计组现场审计结束前，与被审计单位做好资料清点工作，退回资料，同时收回资料交接时的资料清单。

六、对审计期间，因保管不善，造成被审计单位资料丢失、破损的，追究相关人员的责任。

审计取证、汇报制度

一、各审计小组要求被审计单位提供资料复印件时，一律加盖单位公章，禁止采取现场审计结束前统一盖章的办法。

二、各审计小组在审计实施过程中可以采取一事一取证、分批取证的办法，及时与被审计单位沟通。不提倡采取现场结束前统一取证的办法。

三、各审计小组发现重大问题或线索，及时向组长、副组长或主审汇报。

四、各审计小组每周将审计情况形成书面材料，提交给主审，由主审汇总后报给组长、副组长。

第二篇：资料保管制度

资料保管制度

档案工作是场站管理工作的组成部分，是维护场站内真实面貌的一项重要工作，为加强场站各类档案的有效管理，逐步实现档案管理工作的规范化、标准化，结合气站经营、管理及各项工作，制定相应的文件资料管理办法。

一、主要职责范围：

1、认真培训《档案法》，执行上级有关档案工作的法规，提高业务素质和管理水平；

2、每月24日负责场站《设备运行记录》、《交接班记录》、《充装记录》的归档工作。管理气站的全部资料的收集、整理、归档工作，接受上级档案部门的指导和监督。

3、按照《归档文件整理规则》的要求，将站内活动中形成的具有保存价值的文件材料，进行装盒归档。

4、制定气站文件材料的保管期限标准，负责申请已超过保管期限档案和资料的销毁工作。

4.1档案销毁要严格执行销毁制度，不得将档案当废纸私自处理。

4.2档案销毁程序：编制鉴定报告和销毁清册，并有两人以上监销，领导批准，方可办理销毁手续。

5、将气站工作中形成的具有保存价值的文件材料按规定时间向档案室移交归档，并保证归档文件材料的齐全、完整，以便公司实行集中管理。

5.1整理归档文件时，必须详细核查文件是否办理完毕，归档的文件是否完整、齐全。

5.2归档时必须向档案室提交移交清单一式两份。交接双方履行签字手续，由移交部门保留一份，档案室留一份。

6、建立档案借阅制度。

6.1借阅档案者，必须履行借阅登记手续。

6.2借阅档案者对所借阅档案应妥善保管，保持档案的清洁、完整与安全，不准在案卷上标注符号，不准涂改、损毁、拆散、抽取、销毁档案。

第三篇：病情病历资料交接制度

转科病情病历资料交接制度

1.1 当主管医生发现病人患有其他专业的疾病并需专科治疗时，经科主任同意邀请相关专业的专家会诊，双方共同评估病情，确需转科治疗，才可以转科。在会诊或转诊前，要进行必要的诊断性检验检查。对需转科治疗的病员，应告知转诊、专科理由，履行知情同意手续，做好相应准备，选择适宜时机。对不适宜转诊转科的病员，应告知转诊转科利弊，可能导致的后果，同样履行知情同意手续。

1.2转科前，由主管医生开出转科医嘱，完成本科所有处置记录，并书写《转科记录》，按照预定时间转科。普通病人由责任护士／值班护士陪送到转入科室，危重病人按《危重病人转运规程》处理。

1.3转科后，双方科室医护人员要对病人的病情进行交接，具体操作按照《病人转运规程》和《危重病人转运规程》执行。接诊后医生、护士应立即察看病人，评估病情，修订医疗护理计划，接诊医生在病人转入后半小时内，根据《医嘱制度》开出转科医嘱。并按照《病历书写规程》要求写好转入记录。

1.4转科时药物处理

病人转科时，转出科室及转入科室负责病人交接的护士，应将病人在转出科室当日尚未使用完的所有医嘱药品的名称及数量在《患者转科交接记录单》“交接患者所带物品栏”中详细记录并做好药品交接。病人转入后，转入科室医生应详细了解病人在转出科室的用药情况及转入时所带人的药品情况，根据病情下达转入医嘱时，临时医嘱注意使用病人转科时

所带人的药品，对于不可继续使用的药品，由转入科室护土负责在当日交予药学部各调剂室统一处理。对存在质量隐患不可作退费处理的药品，由药学部各调剂室回收统一销毁并做好记录。、1.5 病案要求 1.5.1病人入院2小时以内转科者，转出科应在门诊病历上作记录，不必写住院病案，转科后由转入科写住院病案。如果病情危重，应在本科按疾病诊疗规范及时抢救治疗，不要转诊，并请有关科室会诊，待病情稳定后再转诊。同时在门诊病历上详细记录抢救治疗情况。

1.5.2病人入院后超过2小时转科者，均由转出科医生写“住院病历”、“首次病程记录”、相应的“病程记录”及“转科记录”。除特别紧急情况外，转科前必须完成“转科记录”，“转入记录”应在病人转入科室后8小时内完成。

1.5.3住院2天(含2天)以上转科者，转出科须写主治医师查房记录。1.5.4住院3天(含3天)以上转科者，转出科须写副主任医师查房记录。1.5.5转科后的病案排列次序

1.5.1.1 住院期间：按转入科(现科)的“转入记录”、“病程记录”，转出科(前科)的“转出记录”、“住院病历” “首次病程记录”、“病程记录”次序排列，其余项目按《病历书写规程》执行。

1.5.1.2出院时：按“住院病历”、“首次病程记录”、前科的“病程记录”、“转出记录”、“转入记录”、现科的“病程记录”次序排列，其余项目按《病历书写规范》执行。

1.5.6转科前所写病案的质量由转出科负责，转科后所写病案的质量由转人科负责。病案质控由转入科统一负责。如转科前所写病案需补充和修改，转入科应及早通知转出科，转出科须在病人出院前完成补充和修改。

1.5.7 转科途中的任何病情变化及与转科过程有关的任何特别情况，应记录在《患者转科交接记录单》中，转科病历记录应随病人同时转移。

转院病情病历资料交接制度

2.1医院因限于技术和设备条件，无法满足病人的医疗需求者；病人已完成主要治疗须转当地医院就近进行康复治疗者；病人因为交通、医疗保险支付或其他原因要求转院治疗者；需要转专科医院治疗的传染性疾病、精神性疾病或其他疾病。对不能诊治的病人，如需转往外院诊治，由科内讨论或由科主任提出，报请医务部批准，由医务部(或总值班)与转入医院联系，确认接收医院有满足诊疗的条件和技术能够满足病人进一步医疗服务需求，征得同意后，主管医生准备好出院小结的副本，方可转院。

2.2 病人情况不允许转院时的处理：病人转院应符合指征，病人情况未稳定或病人在转院途中可能出现病情加重甚至有导致生命危险时，不宜转院，待病情稳定或危险过后，再行转院。转院时应派医护人员护送。若病情不宜转院，而病人或家属坚决要求转院，按照“患者知情同意”的要求，在《危重患者转运知情同意书》上签字。

2.3转院应征求病人及家属意见，向其交待注意事项、安排好病人交通。转院时由科室联系急诊科派出救护车运送病人。

2.4根据病人情况安排具有相应资历的合格医生、护士负责转运。经治医生负责写好详细病历摘要，办好有关手续，转诊病历内容包括：病人

转院时的病情、治疗经过、有关诊断性检查的情况、诊断、转院理由、接诊医疗机构的名称及同意接收病人的相关记录、转院后的医疗需求，转诊途中的病情变化及救治、与转诊有关的任何特别情况应记录在《转诊记录单》中，一式两份，一份随病人同时转移，另一份归档到住院病历。到达接收医院后，双方医护人员进行病人病情等交接，并签名确认。

2.5未经科主任同意和医务部批准，病人家属、单位要求转院者，按自动出院处理。

2.6医务部负责对经常接收转院病人的医院条件进行评估，并与之达成口头或书面协议。

第四篇：图纸资料保管借阅制度

图纸资料保管借阅制度

负责人：刘利

一、技术资料工作制度 1．质量标准及要求

(1)工程施工技术资料必须真实地反映工程的实际情况，保证齐全、准确、真实、字迹清晰、签字齐全，必须由各级施工技术负责人审核。

(2)施工技术资料的收集必须随施工进度同步进行，并在规定周期内完成整理和编撰工作，整理周期由指挥部在实施细则中明确；竣工文件、技术总结、科研总结、项目管理总结、分包管理总结、项目评价、责任成本管理总结等资料完成和上报集团公司时间执行集团公司相关规定。

(3)所有资料都必须分类建档按顺序装盒装柜管理，建立总目录、分目录和盒内目录，每月进行一次梳理，数量较大的每半月一次。

(4)所有资料（含图纸）必须建立及时有效的收、发登记，并由收、发人双方进行签字确认。

(5)进入竣工文件的资料，在资料收集时，资料管理人员必须按竣工文件规定的质量要求和份数进行收集、整理、归档。

(6)所有施工技术资料必须采用碳素墨水书写（测量记录手簿采用铅笔记录除外），严禁采用圆珠笔记录和签字；当采用打印机打印时，应采用符合归档规定的打印机打印。(7)文字材料除有特殊要求的外，一律采用不低于80克的A4白纸；表格纸张不低于70克白纸，大小为最大不超过2倍A4纸；图纸原则上按施工设计图的规格，当业主另有规定除外。

(8)各项目部必须妥善保管所有的施工技术资料，采取有效措施防止资料丢失、霉潮、虫蛀、鼠啃等；对涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等玩忽职守造成资料不合格的，追究相关人员责任。

2． 施工技术资料的主要内容

(1)涉及安全、质量、环境方面的法律法规、地方政府文件等。(2)设计图纸、变更设计、设计规范、工程质量验收标准、施工技术规范、检验与试验规程等技术类文件（标准）。

(3)与设计、监理、建设单位、地方政府往来的文、函，各方会商纪要（记录）。

(4)施工日志、地质预测预报、监控量测、质量验收、隐蔽工程签证、检验与试验[包括原材料、半成品、成品出厂质量证明和试（检）验报告，施工试验报告，功能试验报告等]、测量记录与成果书、施工工序检查记录等。

(5)项目策划书、实施性施工组织设计、工序作业指导书、技术交底；各种预案、环境保护方案、特殊施工方案等。

(6)施工进度报表、进度分析、验工计价、各类统计台帐、责任成本分析、责任成本统计等。

(7)集团公司一体化管理文件所涉及的质量记录资料。(8)成果资料：竣工文件（包括地亩、环保水保）、技术总结、科研总结、项目管理总结、分包管理总结、工区评价、责任成本分析及总结、验工计价与决算、竣工验收报告、工程竣工验收证书、工程质量验收证书、工程环保水保验收证书。

3． 成果资料组卷格式、顺序和装订要求按科技档案的有关规定办理。

第五篇：制度-计量技术档案、资料保管制度

计量技术档案、计量技术档案、资料保管制度
本制度规定了计量技术档案、资料保管及使用等方面的行为规范。

一、归档、保管 １、凡新购或在用计量器具的合格证、使用说明书、检验单等均应归公司计量部门入档保 管，并进行登记编号后归档。２、历次送检、送修的计量器具，其检、修后的合格证及检定结果，均应归档。３、历年的计量器具帐册、周期检定计划表、工作计划、总结等必须归档。４、能源、工艺流程、质量监控、经营等计量检测原始记录（抄表单据等），各部门应妥善 保存，月报时应送一份至公司计量部门存档。

二、查阅、借用 各部门需查阅上述资料，可向公司计量部门查阅。外借的必须办理借阅手续，说明用途，规定归还期限，阅后归还，不得遗失。外单位借用须经总经理批准。