青海保监局现场检查工作实施细则

第一篇：青海保监局现场检查工作实施细则

青海保监局现场检查工作实施细则

第一章总则

第一条 为规范青海保监局对青海保险市场的现场检查工作，细化现场检查工作流程，提高保险监管工作质量和效能，根据《中国保监会现场检查工作规程》及《中国保监会行政处罚程序规定》，结合监管工作实际，制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称现场检查，是指青海保监局依法对被检查机构的业务经营、财务核算、内部控制有效性和数据真实性等进行实地检查的行政执法活动，是市场行为监管的主要方式，是偿付能力监管的重要基础，是法人治理结构监管的必要补充，是加强监管、防范风险、促进发展的重要手段。

现场检查分为专项检查、常规检查、举报检查和临时检查。

专项检查是指针对重点区域、重点业务、重点保险机构和保险中介机构组织实施的行政执法活动。

常规检查是指针对保险机构、保险中介机构组织实施的例行的、全面的行政执法活动。

举报检查是指针对信访投诉而组织实施的行政执法活动。

临时检查是指针对非现场监管预警信息、突发事件等组织实施的行政执法活动。

第三条 本实施细则所称被检查单位，是指经中国保监会或青海保监局批准设立，并依法登记注册的保险公司分支机构，保险中介机构及其分支机构。

第四条 青海保监局负责对辖区内的保险公司分支机构和保险中介机构实施现场检查。

实施现场检查过程中，若发现异地保险机构、保险中介机构在青海省辖区内有违法违规行为，青海保监局应当予以查处并及时告知该机构所在地的保监局，要求其给予积极的支持与配合。对于青海省辖区内的保险机构、保险中介机构在青海省辖区外有违法违规行为的，青海保监局应当积极支持和配合违法违规行为发生地保监局对其实施查处。

第五条 青海保监局实施现场检查，应当遵循依法、公正和效率的原则。

第六条现场检查分为检查计划、检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和后续检查六个阶段。

第二章检查计划

第七条 青海保监局现场检查工作实行计划管理制度。现场检查计划由各业务处室根据实际情况制定，报经主管局长批准或局长办公会审议决定。制定现场检查计划，应当充分利用非现场监管信息。

第八条现场检查计划，分为专项检查计划、常规检查计划、举报检查计划和临时检查计划。

专项检查计划和常规检查计划按照年度制定，由各业务处室根据中国保监会的工作部署和青海保监局的工作要求，结合实际工作情况制定，报经局长办公会审议决定后报中国保监会备案。

举报检查计划和临时检查计划根据信访投诉的具体情况及监管工作需要，由各业务处室填写《青海保监局举报（临时）现场检查计划》，报主管局长批准。重大项目、敏感问题的现场检查计划应当经局长办公会审议决定。

第九条现场检查计划应当包括检查依据、检查目的、检查项目、检查方式、责任部门、进度安排和工作要求等。

第十条 青海保监局组织实施常规或专项检查工作应当成立领导小组，视情况设立财产险、人身险、保险中介、保险统计等现场检查组织。

各现场检查组织可以下设若干独立的检查组，具体实施相关现场检查工作。

第十一条 现场检查主要采取独立检查和联合检查方式。

独立检查是指依据监管职责分工和现场检查计划，由青海保监局独自对被检查单位依法开展的现场检查。

联合检查是指青海保监局联合其他保监局对被检查单位依法实施的现场检查，或者协调其他执法机关，共同对被检查单位实施的现场检查。

第三章检查准备

第十二条 现场检查计划经主管局长批准或局长办公会审议决定后，各业务处室或现场检查组织应当根据检查任务和对象，选定现场检查人员，组成检查组，并指定检查组组长和主查人。检查组组长可以兼任主查人。

检查组组长主要负责对检查组的领导和有关重要事项的协调；主查人主要负责检查工作的组织实施、检查报告的撰写、处理意见的起草等工作。

检查组可以根据工作需要分设若干检查小组，具体落实有关检查内容。每个检查小组的成员不得少于2人。

第十三条 现场检查工作应根据不同的检查类型制定现场检查实施方案和现场检查方案。

现场检查实施方案是针对常规检查或专项检查而制定的现场检查总体工作方案，包括检查目的、检查组织、检查对象及检查期间、检查的重点内容、实施步骤、工作要求等内容。由业务处室或现场检查组织制定并报经局长办公会审议决定。

现场检查方案是针对某一特定检查对象，根据现场检查计划或现场检查实施方案制定的现场检查工作方案，包括检查依据、检查目的、检查对象、检查内容、时间安排、实施步骤、检查组组成及成员分工、纪律要求等。由各现场检查组织或业务处室负责人审核同意后，报经主管局长批准。

常规检查和专项检查的现场检查组织应当组织制定现场检查实施方案，各检查组依据实施方案分别制定现场检查方案。

举报检查和临时检查只需制定现场检查方案。

实施过程中，检查组经批准可以对现场检查方案作适当调整。

第十四条 检查组应当收集整理与本次检查有关的资料，包括被检查单位的业务开展情况、经营管理状况、高级管理人员任职情况、以往监管情况和有关法律、法规、规章与规范性文件等。

第十五条 检查组组成后，应当及时组织进场前培训。

进场前培训内容包括：学习、讨论现场检查方案，学习与检查内容有关的政策法规依据以及相关业务知识，熟练掌握稽核检查信息系统，讲解检查方法、技巧与相关要求，学习现场检查工作纪律，以及其他需要学习培训的内容。

第十六条 检查组应当提前5个工作日向被检查人发出《现场检查通知书》，告知检查时间、检查人员、检查内容以及对被检查单位配合检查的要求等。

现场检查通知书可以传真的形式发给被检查人。事先通知可能严重妨碍现场检查工作的，经主管局长批准，可以不事先通知。

现场检查通知书规定的日期需要变动的，经主管局长批准，应及时通知被检查人。

第四章检查实施

第十七条检查组应当在现场检查通知书指定日期进入被检查单位，进入被检查单位后应当组织进场会谈。

进场会谈前要明确会谈目的，拟定会谈提纲。

第十八条 检查组进入被检查单位组织进场会谈时，应当向被检查单位出示现场检查通知书原件、检查组成员的行政执法证件和工作证件。

参加会谈的人员为检查组成员和被检查单位主要负责人及其相关部门负责人。检查组的主谈人为检查组组长或主查人。

会谈内容可以包括：介绍检查组成员，向被检查单位宣读现场检查通知书，告知检查的目的、范围、内容、方式、时间、检查纪律以及被检查单位的权利和义务等，听取被检查单位的相关汇报，了解和询问相关情况，提出配合检查工作的相关要求等。

会谈内容应当明确专人记录，并交被检查单位主要负责人签字认可。

第十九条 检查组根据检查工作需要，可以调阅原始凭证、会计帐簿、管理报表、会议记录及其他相关资料。

检查组调阅和退还资料时，应当填写《现场检查调阅资料清单》一式两份，由检查组和被检查单位双方经办人签字后分别保存。

调阅的资料使用完毕后，应当及时退还被检查单位。

使用稽核软件采集被检查单位业务数据的，应严格按照《青海保监局保险稽核软件使用管理办法》执行，并切实做好保密工作。

第二十条 检查组主要采用询问、查阅资料、实地查勘等方式获取证据。

采用询问方式的，应当事先告知被询问人不如实提供情况应当承担的法律责任，并由专人记录询问内容。询问记录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读，并由被询问人逐页签字或者押印，被询问人拒绝的，应当注明。询问记录作出修改的，应当由被询问人在修改处签字或者押印。询问结束，询问人、记录人应当在询问记录上签字或者押印。

采用查阅资料方式的，可以复制。复制材料与原件核对无误后，应当注明原件出处，由被检查单位负责人或经办人签注“经核对与原件无误”字样，并加盖被检查单位公章。

采用实地查看方式的，应当有被检查单位相关人员在场，就查看情况形成文字材料，并由被检查单位负责人签字，加盖被检查单位公章。根据需要，可以通过录音、拍照和摄像，取得视听资料。

检查组认为证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以采取先行登记保存措施。采取先行登记保存措施，应当填写《先行登记保存证据审批书》，并由现场检查组织或业务处室负责人批准。先行登记保存证据的，应当签发《先行登记保存证物通知书》，填写《登记保存物品清单》，由被检查单位负责人签字或者盖章确认，并加封青海保监局先行登记保存封条，就地由被检查单位保存。登记保存证据期间，不得损毁、销毁或者转移证据。检查组对于先行登记保存的证据应当在7日内作出处理决定。

需要查询被检查单位在金融机构存款的，应当按照有关规定依法办理。

第二十一条 检查组应当对检查中认定的事实以及有关资料进行核对、分析，对被检查单位业务开展情况、经营管理水平以及遵守法律、法规、规章的情况做出综合评价。

检查组在检查过程中发现被检查单位有违法违规事实，应在7日内填写《行政处罚立案审批表》，并由现场检查组织负责人或业务处室负责人批准，决定立案或者不予立案。决定立案的，现场检查应当在30日内终结。经现场检查组织负责人或业务处室负责人批准可以适当延长现场检查期限，但延长时限不超过30日。

第二十二条检查组应当认真编制现场检查工作底稿，如实记录检查全过程的相关情况和认定事项内容，具体检查人员应当签字确认。

第二十三条 检查组应当在认定证据的客观性、相关性、充分性和合法性后，将其名称、来源、时间、主要内容及评价、结论等清晰完整地记入现场检查工作底稿，并将相应证据附后。证据主要包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、调查笔录和勘验笔录。

必要时，检查组可以聘请专门机构对关键证据进行鉴定。

任何组织和个人不得涂改、毁弃、转移资料、询问记录及其他证据。

第二十四条检查组组长要加强检查工作的指导与监督，及时听取汇报，了解工作情况，把握检查质量与工作进度，研究解决检查工作中遇到的困难和问题。

检查组组长应当指派主查人或者其他经验丰富的检查人员，对所有工作底稿进行复核，签注复核意见并签名。复核主要是判断工作底稿是否符合工作需要，是否足以支持检查结论。

检查人员应当针对复核人员签注的意见，及时修改完善工作底稿。

第五章检查报告

第二十五条 主查人根据现场检查工作底稿，选定相关内容，交由相关检查组成员制作现场检查事实确认书。

现场检查事实确认书应当包括被检查单位基本情况、涉嫌违法违规的事实、管理中存在的问题等内容。

检查组组长应当组织检查组全体成员对现场检查事实确认书所载检查事实进行讨论定稿。

现场检查事实确认书只记录检查事实，不作出定性表述。

第二十六条检查事实形成后，检查组应当与被检查单位主要负责人及有关部门负责人进行总结会谈，并向被检查单位提供现场检查事实确认书。

被检查单位提出意见的，应当在5个工作日内反馈至检查组。被检查单位对检查事实有异议的，检查组应当进行核对，确有差错应当予以更正；未能达成共识的意见，检查组应当通过核查、咨询、讨论、请示等方式进一步论证，形成最终意见，书面反馈被检查单位。

第二十七条 检查组根据检查事实及反馈意见形成《现场检查报告》或《案件调查报告书》。

《现场检查报告》一般适用于不涉及行政处罚的现场检查，内容包括现场检查工作基本情况、现场检查事实、对现场检查事实的反馈意见和采取监管谈话或者下发监管函等监管措施的建议与相关依据，以及其他需要说明的问题。《现场检查报告》应在总结会谈结束后15个工作日内报局领导。

《案件调查报告书》适用于涉及行政处罚事项的现场检查，内容包括当事人的基本情况，调查的基本情况及相关证据，提出给予行政处罚、不予行政处罚、不应给予行政处罚或者移送司法机关处理的建议等。《案件调查报告书》应当在立案之日起35日内报局领导。

凡在一次现场检查工作中涉及行政处罚事项和不涉及行政处罚事项两种情形同时存在的情况下，可只制作《现场检查报告》，但其内容应涵盖《案件调查报告书》的所有内容。

第二十八条 通过一次现场检查未能达到检查目的的，应当再次进行现场检查。再次进行现场检查的，应当纳入临时现场检查计划管理，按照本实施细则有关规定执行。

第六章检查处理

第二十九条 对现场检查中发现的不予或不应给予行政处罚的问题，需要采取其它监管措施的，应当在总结会谈结束后30个工作日内，根据有关规定采取监管谈话或者下发监管函等监管措施。

拟作出行政处罚决定的，检查组应当在《案件调查报告书》或《现场检查报告》批准之日起5日内制作《行政处罚事先告知书》，告知被检查单位拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知其依法享有的权利。

第三十条 检查组可以直接将《行政处罚事先告知书》送达当事人，当事人应当在送达回执上签收；拒绝签收的，由送达人记明情况。无法将《行政处罚事先告知书》送达当事人的，以青海保监局公告形式告知。当事人自签收《行政处罚事先告知书》之日起10日内，或者自发布公告之日起30日内，未行使陈述权、申辩权的，视为放弃权利。

检查组拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据有改变的，应当重新制作《行政处罚事先告知书》并送达当事人。

第三十一条 当事人要求陈述和申辩的，应当自收到《行政处罚事先告知书》之日起10日内，将陈述和申辩的书面材料提交青海保监局。当事人有特殊情况，经主管局长批准，可以适当延长提交陈述和申辩的书面材料的期限。

第三十二条检查组应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，认真进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，检查组应当予以采纳。检查组拟作出下列行政处罚的，应当在《行政处罚事先告知书》发送同时，制作并送达《行政处罚听证权利告知书》，告知当事人有要求举行听证的权利：

（一）对法人处以20万元以上的罚款或者对分支机构处以10万元以上的罚款；

（二）对个人处以2万元以上的罚款；

（三）责令撤换高级管理人员或者其他直接责任人员；

（四）限制业务范围；

（五）责令停止接受新业务；

（六）责令停业整顿；

（七）吊销保险许可证；

（八）法律、行政法规和中国保监会规章规定可以要求听证的其他处罚。

第三十三条 当事人要求听证的，应当自接到《行政处罚听证权利告知书》之日起3日内以书面或者口头形式提出。当事人也可以选择陈述和申辩。当事人选择陈述和申辩的，检查组应当依法予以复核。

当事人以口头形式提出听证的，检查组应当记录当事人的听证要求，由当事人签字或者盖章。当事人可以要求检查组提供记录的复印件。

第三十四条 对于当事人提出听证需求的案件，检查组应当在当事人要求听证之日起3日内告知法制部门，填写《青海保监局行政处罚案件听证移送书》，同时将检查材料一并移送给法制部门，由法制部门根据《中国保监会行政处罚程序规定》关于听证的相关要求组织听证。具体移送材料包括：

1、行政处罚案件听证移送书；

2、公民、法人或其他组织的检举、投诉材料，或者其他司法行政机关移送的材料；

3、行政处罚立案审批表；

4、全部据以认定违法事实的证据；

5、案件调查报告书；

6、行政处罚事先告知书；

7、行政处罚听证权利告知书；

8、当事人提交的书面陈述、申辩材料；

9、当事人提交的听证申请书或执法职能部门做成并由当事人签字、盖章的听证申请记录。

除第2项与第8项外，其余为必须移送的材料。

听证结束后，法制部门应当根据听证情况和当事人的陈述、申辩的情况起草《行政处罚决定书》，报局长办公会审议决定。

第三十五条 对于没有听证需求的案件，检查组应当根据《案件调查报告书》或《现场检查报告》和当事人陈述、申辩的情况拟定《行政处罚决定书》，填写《青海保监局行政处罚案件法律审核送审书》，连同案件的相关材料送交法制部门审核。送交的材料应包括：

1、行政处罚案件法律审核送审书；

2、公民、法人或其他组织的检举、投诉材料，或者其他司法行政机关移送的材料；

3、行政处罚立案审批表；

4、全部据以认定违法事实的证据；

5、案件调查报告书；

6、行政处罚事先告知书；

7、行政处罚听证权利告知书；

8、当事人提交的书面陈述、申辩材料；

9、初拟的行政处罚决定书。

除第2项、第7项与第8项外，其余为必须送交的材料。

法制部门对《行政处罚决定书》及相关材料进行审核，并制作《青海保监局行政处罚案件法律审核书》，根据不同情况，分别作出如下处理：

（一）认定事实清楚，证据确凿，定性准确，适用依据正确，程序合法，处罚适当的，同意检查组报主管局长批准；

（二）定性不准、适用依据不当或者处罚不当的，建议检查组改正；

（三）事实不清、证据不足的，建议检查组重新调查；

（四）程序不合法的，建议检查组补正；

（五）超出管辖权范围的，建议检查组按有关规定移送。

第三十六条检查组发现被检查单位及其工作人员的行为涉嫌犯罪的，应当及时向局领导报告，按照有关规定移送司法机关处理。

第三十七条《行政处罚决定书》自领导签发后，由现场检查组织负责送达，送达应采取直接送达的方式，并由被送达人在回执上签字。直接送达有困难的，可以采取留置送达、邮寄送达、公告送达等方式。

行政处罚决定作出之日起1个月内，各现场检查组织应会商办公室将行政处罚决定的内容在中国保监会青海监管局的机关网站上公布。

第三十八条被检查单位应当在现场检查组织在监管谈话、监管函、《行政处罚决定书》中规定的期限内履行各项监管决定。

被检查单位对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第七章后续检查

第三十九条后续检查是检查组对行政处罚决定书、监管函等行政文书所载内容执行情况和有关监管要求落实情况实施的现场检查。

第四十条对被检查单位给予行政处罚或者采取其他监管措施的，应当在收到被检查单位整改报告10个工作日内完成审阅，并作出是否结案的决定。

（一）有理由确信被检查单位对行政处罚决定书、其他监管措施所载内容和监管要求已经正确执行和落实到位的，制作结案报告，填写《青海保监局现场检查结案审批表》，报主管局长批准结案。

（二）对未能正确执行和落实到位，或者发现有新的违法违规线索的，可以实施后续检查，并可视情况采取其他监管措施。

第四十一条决定实施后续检查的，检查准备工作可以简化，但应当成立检查组，制定后续检查方案，并提前5个工作日向被检查单位发出现场检查通知书。

后续检查工作的实施，按照本实施细则的有关规定执行。后续检查工作一般应当在15个工作日内完成。特殊情况下，经主管局长批准，可以适当延长，但最多不超过30个工作日。

第四十二条后续检查报告一般应当在退场后的5个工作日内提交主管局长。

第四十三条 主管局长应当在接到后续检查报告后的5个工作日内，作出结案、采取进一步监管措施或者再次进行现场检查的决定。

第八章其他规定

第四十四条 青海保监局建立现场检查回避制度。

检查组成员与被检查单位及其上下级单位有利害关系的，或者与被检查单位的员工有近亲属关系的，或者与被检查单位有其他关系、可能影响公正执法的，检查组成员应当回避。

被检查单位要求检查组成员回避的，相关检查组成员是否回避，由主管局长决定。

第四十五条决定再次进场检查的，应当对原检查组的组成人员进行部分调整，检查组组长与原检查组组长原则上不能为同一人。

第四十六条现场检查人员在现场检查过程中必须严格遵守国家有关法律法规及中国保监会现场检查廉政规定、保密纪律等。

第四十七条现场检查形成的有关资料应当在结案后及时立卷存档。

第四十八条检查组应当研究分析现场检查中发现的问题，查找产生问题的深层次原因和制度性因素，对现行法律、法规、规章的薄弱环节和缺失点进行分析评估，及时提出政策建议。

第四十九条青海保监局的财务会计部门负责现场检查工作的经费保障。

第五十条现场检查中发生抗拒执法等恶性事件以及发现重大违法违规问题的，现场检查人员应当及时向局领导报告。对恐吓、围攻现场检查人员等涉嫌犯罪的行为，由青海保监局及时商请司法机关依法处置。

现场检查人员受到被检查单位及其有关人员投诉举报的，青海保监局应当及时调查，澄清事实。属于诬告、陷害、诽谤的，应当追究投诉举报人的法律责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第五十一条青海保监局对现场检查工作成绩突出的单位和个人，应当给予表彰和奖励。对无故不履行或者不适当履行现场检查工作职责的，应当按照有关规定给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第九章附则

第五十二条本实施细则未尽事宜，适用《中国保监会现场检查工作规程》和《中国保监会行政处罚程序规定》。

第五十三条在现场检查中发现当事人存在违法违规行为，依法应予以行政处罚的，除按照本实施细则执行外，亦可在对该当事人的现场检查结束后立案；现场检查过程中依法收集、经查证属实的证据，可直接作为认定违法事实的依据。但现场检查中的调查取证工作应遵循本实施细则的相关规定。

第五十四条 本实施细则期间的计算和行政处罚文书的送达，依照民事诉讼法关于期间、送达的规定执行。本实施细则有关“日”的规定是指工作日，不含节假日。

第五十五条本实施细则由青海保监局办公室负责解释。

第五十六条本实施细则自印发之日起施行。

第二篇：安全监理实施细

重庆市园博园巴渝园工程

安 全 监 理 实 施 细 则

重庆联盛建设项目管理有限公司

园博园项目监理部

一、安全监理的依据：

1.《建筑工程安全生产管理条例》； 2.已批准的《监理规划》； 3.施工组织设计。

二、安全监理的具体工作：

1.严格执行《建筑工程安全生产管理条例》，贯彻执行国家现行的安全生产的法律、法规，建设行政主管部门的安全生产的规章制度和建设工程强制性标准；

2.督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制； 3.督促施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安全技术交底；

4.审核施工方案及安全技术措施；

5.检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部、分项工程或各工序的安全防护措施；

6.监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等各项工作；

7.进行质量安全综合检查。发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现安全隐患的应要求施工单位整改，情况严重的，应责令停工整改并及时报告建设单位；

8.施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理人员应及时向建设行政主管部门报告。

三、施工阶段安全监理的程序

1.审查施工单位的有关安全生产的文件： ⑴《营业执照》； ⑵《施工许可证》； ⑶《安全资质证书》； ⑷《建筑施工安全监督书》；

⑸ 安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等； ⑹ 安全生产责任制及管理体系； ⑺ 安全生产规章制度；

⑻ 特种作业人员的上岗证及管理情况； ⑼ 各工种的安全生产操作规程；

⑽ 主要施工机械、设备的技术性能及安全条件。

2.审核施工单位的安全资质和证明文件（总包单位要统一管理分包单位的安全生产工作）；

3.审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案： ⑴ 审核施工组织设计中安全技术措施的编写、审批： ① 安全技术措施应由施工企业工程技术人员编写；

② 安全技术措施应由施工企业技术、质量、安全、工会、设备等有关部门进行联合会审；

③ 安全技术措施应由具有法人资格的施工企业技术负责人批准； ④ 安全技术措施应由施工企业报建设单位审批认可；

⑤ 安全技术措施变更或修改时，应按原程序由原编制审批人员批准。⑵ 审核施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准： ① 土方工程：

A 地上障碍物的防护措施是否齐全完整； B 地下隐蔽物的保护措施是否齐全完整； C 相临建筑物的保护措施是否齐全完整； D 场区的排水防洪措施是否齐全完整；

E 土方开挖时的施工组织及施工机械的安全生产措施是否齐全完整； F 基坑的边坡的稳定支护措施和计算书是否齐全完整； G 基坑四周的安全防护措施是否齐全完整。② 脚手架：

A 脚手架设计方案（图）是否齐全完整可行； B 脚手架设计验算书是否正确齐全完整； C 脚手架施工方案及验收方案是否齐全完整； D 脚手架使用安全措施是否齐全完整； E 脚手架拆除方案是否齐全完整。③ 模板施工；

A 模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方法是否正确； B 模板设计应包过支撑系统自身及支撑模板的楼、地面承受能力的强度等； C 模板设计图包过结构构件大样及支撑系统体系，连接件等的设计是否安全合理，图纸是否齐全； D 模板设计中安全措施是否周全。④高处作业：

A 临边作业的防护措施是否齐全完整； B 洞口作业的防护措施是否齐全完整； C 悬空作业的安全防护措施是否齐全完整。⑤ 交叉作业：

A 交叉作业时的安全防护措施是否齐全完整； B 安全防护棚的设置是否满足安全要求； C 安全防护棚的搭设方案是否完整齐全。⑥ 临时用电：

A 电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理； B 负荷计算是否正确完整；

C 选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确； D 电气平面图、接线系统图是否正确完整； E 施工用电是否采用TN-S接零保护系统；

F 是否实行“一机一闸”制，是否满足分级分段漏电保护； G 照明用电措施是否满足安全要求。⑦安全文明管理：

检查现场挂牌制度、封闭管理制度、现场围挡措施、总平面布置、现场宿舍、生活设施、保健急救、垃圾污水、放火、宣传等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.审核安全管理体系和安全专业管理人员资格；

5.审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施； 6.审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施； 施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书 7.严格依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理；

8.现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工：

① 日常现场跟踪监理，根据工程进展情况，监理人员对各工序安全情况进行跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和操作规程操作施工，发现安全隐患，及时下达监理通知，责令施工企业整改； ② 对主要结构、关键部位的安全状况，除日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；

③ 每日将安全检查情况记录在《监理日记》；

④ 及时与建设行政主管部门进行沟通，汇报施工现场安全情况，必要时，以书面形式汇报，并作好汇报记录。

9.施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向建设单位和建设行政主管部门报告。

四、如遇到下列情况，监理人员要直接下达暂停施工令，并及时向项目总监和建设单位汇报：

1.施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；

2.对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时； 3.安全措施未经自检而擅自使用时； 4.擅自变更设计图纸进行施工时； 5.使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时； 6.未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场施工时； 7.出现安全事故时。

2010年12月1日

第三篇：开幕式现场流程细案

开幕式现场——享悦艺术人员分工、流程及注意事项

一、现场分工：

1、李

双：负责全场调度，各环节衔接，重要嘉宾引位；（站位：全场）

2、于俊珍：艺术家、重要嘉宾接待；（站位：二楼贵宾室、兼顾冷餐区）

3、刘

珊：媒体接待，安排媒体与艺术家见面（站位：开幕前，签到台；开幕后，二楼）

4、孙

晗：媒体费分发，媒体礼品管理（站位：一楼签到台；）

5、李鑫欣、苗奇：嘉宾引导，发专刊；（站位：一楼）李鑫欣对接崔雪涛、苗奇对接窦良羽（二楼）；

6、邓敏、赵斌：嘉宾引导，观展；邓敏对接李旺，赵斌对接唐继强；（站位：二楼展区）

李双拿莱卡相机；于俊珍拿红相机；刘珊拿小单反；

二、细案： ◆开幕式前 1、12：00前，全体人员到达展览现场； 2、12：00-12：15：全体人员全面熟悉场地，如发现问题迅速找李双或马姐解决； 3、12：16-13：00：李双、邓敏、于俊珍、李鑫欣布置冷餐区；

刘珊、孙晗检查一楼，专刊、签到物品是否已就位；

苗奇、赵斌，检查音响； 4、13：00-13：30：于俊珍、邓敏，接待参展艺术家，安排他们在专刊上签名；（注意：不要漏签）5、13：30-14：00：马丽洁向参展艺术家讲解开幕式流程，分发活动用小卡片，介绍现场活动； 6、14：00-14：15：李双组织参展艺术家，武洪滨、刘彭生等到大门口、有展览海报处合影； 7、14：15：相关人员按分工就位；

刘珊、孙晗接待到场媒体，分发车马费；通知无媒体费的到场媒体开幕式后领礼品； 8、14：15-14：30：李双再次检查各岗位有无问题； 9、14：30：李双开始各主要岗位巡视，接待到场嘉宾；（重要嘉宾先安排在一楼喝茶）10、14：55：李双、一楼岗位人员引领一楼嘉宾上二楼准备开幕式；

持相机人员，注意随时在各岗位拍照，艺术家及重要嘉宾到场在有重要标记处拍照；李双注意安排傅老师协助各岗位拍照；每人发关于自己岗位内容相关的现场微博至少两条； 此环节重点注意：媒体费的分发，及媒体礼品分发；

◆开幕式 11、14：55：李双、于俊珍、主持人请嘉宾向开幕式处集中； 12、15：00：主持人宣布开幕式开始，致简明欢迎辞，介绍艺术家、学术主持、策展人及现场嘉宾； 13、15：05：策展人刘彭生致辞； 14、15：10：学术主持武洪滨致辞； 15、15：15：参展览艺术家简明作品介绍； 16、15：20：主持人介绍现场作品解读游戏，邀请现场嘉宾参与，宣布开幕式结束，并致新年贺辞。

持相机人员随时拍照，拍照对像包括台上台上各角度人员；无相机人员随时上传微博；

◆开幕式后 17、15：25：一对一人员引导艺术家到自己展区与现场嘉宾交流，协助艺术家给参与作品解读的嘉宾发奖品卡； 18、15：25：于俊珍引导部分嘉宾至冷餐室，并照看贵宾室； 19、15：25：孙晗回一楼前台，给离场媒体发咖啡；凭艺术家签名的奖品卡给获奖者发咖啡、茶券； 20、15：25：刘珊引导现场媒体与艺术家沟通采访； 21、15：25：李双照看到场重要嘉宾，如有离开的，送客至一楼； 22、16：00：今日活动结束，部分留下嘉宾贵宾室、茶区与艺术家聊天； 23、16：30：艺术家、部分嘉宾、员工集体用餐；

注意抓拍嘉宾与艺术家交流照片，并发微博； 注意离场嘉宾、媒体的送别。

第四篇：浅谈如何做好作业现场监督检查工作

浅谈如何做好现场监督检查工作

安全环保部 杨笙

常听一些现场监督人员说：监督是最难做的工作，“管人说了不算，管事得罪一片”，干的尽是些出力不讨好的事情。也听一些队伍负责人说：“检查这么多，应付不过来，来的全是找麻烦的。”

新两法的颁布与实施对企业的安全生产工作提出了新观念、新思考。生产和作业现场是一个动态、复杂、多变的环境，是物质、人员、信息动态交汇的场所，是企业安全管理的聚焦点。据资料显示，全国各类安全事故的90%以上发生在生产和作业现场，强化生产现场的安全管理是做好安全工作的重中之重，是减少和杜绝事故发生的重要措施，是实现安全生产目标的重要途径。如何加强现场安全管理，提高监督人员履职能力和监督检查质量，应该从以下几个方面加以解决：

一、加强全员培训教育，全面提高安全意识。要让员工从思想上高度重视安全生产管理，解决对监督人员在监督检查时的抵触情绪。无论是一个单位或个人，即使具备了完成安全作业的能力，如果思想麻痹，缺乏正确的安全态度，安全生产就无法保障，因此，必须从提高全员安全意识和统一思想认识入手，强化生产和作业现场安全管理。当前，正值生产的平稳期，各项施工作业还没有全面展开，要充分利用有利时期，重点抓好员工安全培训教育工作。一是思想认识和安全意识教育。以思想教育为基础，以制度和标准为依据，以生产单元和作业班组为重点，采用宣贯管理制度和标准操作程序、树立安全思想文化氛围、强化职业道德操守等形式，针对员工队伍文化程度的差异和入职前从事职业的不同，用培训教育手段统一员工的思想认识，提高安全意识，形成安全文化气氛。要针对不同时期员工队伍产生的松动情绪和麻痹思想，及时敲警钟，防止思想麻痹行为。二是工艺纪律和事故案例警示教育。以违规违章的典型事例，动之以情，晓之以理，教育引导员工真正认识到事故给个人和家庭带来的痛苦、给企业带来的经济损失、给社会造成的不良影响，激发员工抓好安全生产的自觉性和责任感，主动识别安全风险、治理安全隐患，使员工充分认识到监督检查是一种安全管理的手段，而不是为难和找麻烦，使生产和作业现场的监督检查合理化、规范化，加大监督检查的执法力度。

二、监督人员要不断地学习，强化履职能力。一是按照现场的设备设施的布局、操作和作业过程的相应的标准、规范、程序和细则等要求，储备足够的基础理论知识。作为监督人员不但要对相关的国家标准、行业标准、操作程序、实施细则掌握清楚，并随着这些规程的变化不断进行更新，而且要涉猎多种学科门类的相关知识。如果监督人员对标准不清楚、不具有HSE管理理论及相关知识，就不能辨识生产运行中的风险，及时纠正不安全行为，防止“三违”现象，也达不到监督的有效作用。二是坚持企业标准要高于行业标准的原则，譬如：修井作业现场消防器材的配置问题，在各级检查中执行的标准不一样，导致作业现场配备有差别。检查中开出不符合项时，现场作业方解释：执行的是上次某某检查的要求。所以监督人员必须清楚企业的相关细则，按要求进行统一。三是定期组织召开督查会，谈讨并汇总

现场管理中存在的问题，制定解决办法，对重点、难点问题统计上报主管部门协调处理，找准对问题的看法和理解程度，提升自身业务素质。同时，针对问题提出现场管理的目标和要求，为搞好现场管理提供保障。四是有效处理四种矛盾。其一是标准与差距的矛盾，作业现场严格按标准要求抓落实；其二是感情与原则的的矛盾，现场管理以安全为基础，按原则办事；其三是生产与安全的的矛盾，不安全不生产、生产再忙安全不忘，不能因生产进度而忽视安全；其四是现场实际与作业标准要求的矛盾，作业现场安全环保设施投入不足或环境不具备要强制整改，不能因节约成本而影响清洁生产制度。

三、监督人员树立崇高的职业道德观念，秉公执法。

现场监督人员不但要有过硬的业务素质，解决和处理各种矛盾的能力，而且要有良好的职业道德素养。

一是恪尽监管职责，履行本质工作。延安某井在钻井过程中，发生井喷着火事故，事故调查组调查发现，现场作业监督是炊事员出身，根本就不懂井控技术。从这个案例说明，作业监督人员缺少道德修养，不懂装懂，害人害已。监督人员要有奉献精神和服务意识，做到“早来晚走”，要早于作业队伍前到现场，进行现场风险识别，拟定风险削减和控制措施。当现场情况变化时，及时组织现场作业人员进行安全确认。作业结束后，再次检查没有遗留安全隐患后才能走。

二是执行作业设计，严格作业规范。在油气生产的现场作业中，要进行动火、动土、高空、有限空间等13种作业。大部分属于特种作业，容易引发火灾、爆炸、人员中毒、高处坠落等安全事故。施工

前，要对承包商进行安全技术交底。施工中，要规范现场安全记录，严格规范施工作业安全日志。完工后，要做好验收，不留隐患。从源头、过程和结果验收控制三个方面，落实现场监督管理。

三是注重抓好关键环节，力求全过程监督。承包商队伍向来是事故多发群体，强化现场监督可以有效督促他们遵守规章制度和操作规程，及时落实安全措施。在交叉作业多、施工人员多的现场，领导干部要带头深入现场监督各项措施的落实。针对承包商流动性大，安全监督难度大等特点，杜绝以包代管现象，从岗位接班到交班，监督人员要对现场设置，尤其是岗位操作行为进行跟踪观察，结合属地管理与岗位责任制要求，对现场布局和员工行为进行评定，根据不同情况，找准切入点，提出整改措施。分公司对重点井实施双监督并派驻监督人员现场监管的举措，对及时发现和纠正违规行为、确保作业安全起了积极作用。

四是加强监督检查，依规秉公执法。监督人员要对现场监督检查中发现的违章行为该处罚的处罚、该教育的教育，决不姑息迁就、避重就轻，做出的决定必须是依法合规的。通过检查，及时发现问题、纠正违规行为，对确保施工安全起积极作用。但这只是治标，往往是同样的问题还会发生。因此，要增加施工单位的违章违纪成本，注重在治本上下工夫，由从前单纯地查出问题、整改问题，必须向追本溯源彻底解决问题转变。发现问题后，以停工整治等手段组织现场负责人和相关员工剖析深层次原因，找出问题的症结，并提出针对性的对策和措施，以引起岗位人员的足够重视和警觉，避免相同问题重复发

生。通过监督检查和隐患治理，形成人人要安全、人人保安全的良好氛围。

四、实施监督人员的考核、考评机制。

一是要对现场监督人员的综合素质、业务能力、持证上岗情况进行全面考核。某公司在一次对现场监督人员的考核中，有人基础理论考试仅得20分。因此，要尤其加强对外聘单位作业监督人员进行量化考核，考核不达标者不予录用。目前，承包商队伍的素质仍然是短板问题，因用工形式局限，承包商队伍的员工素质参差不齐，如果监督人员达不到要求，就为现场安全埋下了极大隐患。

二是定期对现场监督人员进行考评，落实奖罚制度。建立 “能者上、平者让、庸者下”的选用人机制。对生产和作业监督中重视安全生产、对安全生产有突出贡献的该表扬奖励的就表扬奖励，对工作成绩平庸，考评结果较差的，给予调岗转岗处理，以激发监督管理人员奋发向上的工作热情和活力。

现场安全生产管理是一个相当复杂的系统工程，必须实行全员、全过程、全方位的安全管理，才能保障安全生产。做好监督检查是保证安全生产的重要举措，要加大现场监督检查力度，及时发现安全隐患和违章行为，消除管理死角，确保现场作业顺利进行。

第五篇：PQC现场检查工作技巧培训教材

QA Teaching material QAE-028

PQC现场检查工作技巧培训教材

张福

2006年11月 QA Teaching material QAE-028

6、不要以个人的经历强加给检查结果；

7、制造良好气氛。

（三）检查时应该注重的几个的要点

1、检查中经常出现的问题：写一套，做一套；数据/证据不足；追溯性差；标识失效等常见问题。

2、检查时，应该多以正向的方法来开展检查工作，并注意以下几个要点： ① 积极应对，对工位做好时要表扬； ② 以激励的方式交谈，让对方明白自己注意到其的工作和作用； ③ 提问时要求对方回答具体化； ④ 不能为达到检查目的而对对方发出指示、命令（用婉转语气）⑤ 回避争论，用事实说话； ⑥ 不批评所得信息； ⑦ 其间发现的不符合内容，则迅速记录，不要过多评论，避免引起对方反感； ⑧ 牢记发现不符合问题是为了检查者和受检查者双方利益，目的解决环境问题。

四、现场检查策略

现场检查策略是检查员在现场为及时收集到足够的适用的客观证据而采取的检查方法，可以根据不同检查目的、要求、对象和实际情况来选用，即可独立使用，也可交叉使用。运用的有效性，主要取决于检查员的个人素质、经验、技巧等。

（一）作业流程检查策略

是指按产品质量形成过程或质量活动操作步骤依次检查的方法。包括顺向检查和逆向检查。应用于：操作流程性强、确定的检查对象。如点胶顺序、LD焊接等。

（二）关键部件（品）检查策略

指针对某一个或某几个关键部件（品）所涉及到一、二个或更多的（关键）工序进行检查。

1、确认相关工位工艺流程，工序作业指导书；

2、工序是否按文件进行控制。此方法一旦查出问题就较严重，纵使没有问题也能起到正确导向的作用。

（三）重点发散检查策略

重点发散检查策略是围绕某个重点来扩大检查范围的方法，一个称职的检查员，确认检查重点是必备的基本功。到一个工位，首先要确认检查重点，并在随时抓住重点，在发散思维的引导下，联想其他与该重点有链接关系的问题。

（四）问题题溯源检查策略

问题溯源是针对某个问题进行原因追查的检查方法。在检查中发现的各种问题，为使判断正确、深刻，应分析、追溯产生问题的本质原因。运用此策略，关键要透过现象看本质，保持预防、改进的锐利目光。

（五）顺藤摸瓜检查策略

主要是以问题线索为主导深入追查核实。此策略要求检查人员应具备有职业敏感性，在检查中善于发现，捕捉问题线索。有时问题线索会超出当天检查计划，但若是与标准有关的重大问题线索，不妨变更计划，紧追不舍。

（六）现场扫描检查策略

即以全面观察现场为主，如现场标识状态，设备工具技术状态，设备操作与维护工艺纪律。

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五、现场检查的基本技巧

（一）沟通技巧

PQC现场检查实际也是一个沟通过程，也是一个正式的双向沟通过程，提高检查员工沟通技巧非常有必要，顺利的沟通是检查顺利的关键之一。a、询问技巧 可分成三类：

开放式提问 以能得到较广泛的回答为目的提问式，“怎么样?”“什么？”这样的问式为开放式提问。

封闭式提问 可以用“是”、“不是”找一两个字就能回答的提问方式。尽量少用。

“思考式提问” 可围绕问题展开讨论以便获取更多的信息的提问方式。如“为什么？请告诉我……”。

在提问时，检查员应根据打算了解的情况，提问对象及问题处理情况，灵活应用上述三种类型的提问。不管采用哪种方式。重要的是自己的提问必须目的明确，时机适当，必须表达准确、清楚、层次分明，依次递进，就象剥笋一样一层一层剥进去直到你需要的地方。在询问时应注意：

被提问者神态表情；适时表示谢意；努力理解回答；不建议式暗示某种答案；不说有情绪的话；不能连珠炮式发问。b、聆听技巧

要持谦虚、认真的聆听态度，聆听有助于得出客观的检查发现。c、验证技巧

在得到车间的一些回答（对策）后，需要辨别真伪，正确理解意思，必须进行验证（特别是不良改善对策的验证）。在检查过程中，检查员不能认为某人说的就是事实，忽略客观证据的验证，特别不是当事人找负责人所作的陈述。在进行问题验证时，可按以下思路进行：

——有没有。不能因为回答很圆满，验证检查到为止。

——做没做。不能因为文件、计划、记录做得很好，就认为OK，还要检查实际做的怎么样，是否按要求实施，应该找有关工位人员进行确认。

——做得怎样。不能因为看到做了，检查确认就到位了，还要检查实际做的结果是否有效，是否进入有效控制状态。

——笔记。在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并让对方确认。

（二）一些典型情况的应对技巧

1、“没问题”型

特点：试图使检查员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方推塞了事； 应对技巧：坚持全面检查，听好的，也要听差的，看好的，也要看差的。

2、“抵触”型

特点：不爱任何批评，轻视检查人员的意见不与检查员合作。应对：保持冷静，坚持检查，对查到的问题作清楚而耐心说明。

3、“掩盖”型

特点：尽可能少说话，少回答问题，爱兜圈子，力图使检查员少了解真实情况。应对：耐心、容忍，灵敏变换问法，直至达到目的。

4、“一问三不知”型

特点：对提出的问题以不熟悉为由不作回答

应对：找班线长甚至车间主管处理，坚持“在哪发生就由哪个部门负责改善”问题处理原则。

5、“高谈阔论”型

特点：对检查员提出的问题旁征博引，高谈阔论，与你进行探讨，想利用专业方面的优势震慑住检

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查员，减缓检查进度。

应对：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题。

6、“办不到”型

特点：当检查员提出问题时，以实际行不通，做不到，没必要，太繁琐等为由解释，不肯承认问题； 应对：清楚、耐心地说明这是标准的要求，检查是标准与实际核对的过程。

7、“辩解”型

特点：对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由。

应对：可以重新核查，坚持以事实为依据，坚持“在哪发生就由哪个部门负责改善”问题处理原则。

8、“主动暴露”型

特点：向检查员主动介绍存在问题，并推卸责任。

应对：先核实其所介绍的问题，但要谨慎，不可介入对方的人际矛盾。

9、“求饶”型

特点：承认检查员查到的问题，但要求检查员高抬贵手，不要记问题点，并表示立即纠正。

应对：坚持工作原则，但对其可表示同情，持理解的态度，的确解能纠正且为较轻微的问题可作用观察项或确认纠正效果后不作记录。

10、“故意拖延”型

特点：千方百计转移检查员检查目标、精力、时间

应对：尽量避免做不相干的事，坚决按自己的计划开展检查，要主动客气地打断不相干的解释、介绍，催促对方提示资料，不与人讨论问题等。

11、“热情过渡”型

特点：对检查员非常客气、热情，以此谈化检查气氛 应对：客气但严肃。

六、现场客观证据的收集

检查员在现场检查，对每个检查项目，首先把精力放在收集有关客观证据上面，收集证据的方式主要有：

⑴与有关人员的面谈； ⑵查阅文件和记录；

⑶现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）； ⑷对实际活动获得结果的验证（如完成品的检查）；

客观证据存在的形式：

⑴存在的客观事实； ⑵现有的文件、记录等；

⑶与相关人员关于在职范围工作的陈述。

收集客观证据几点注意事项：

⑴客观证据不是越多越好，而要讲究适用性； ⑵客观证据必须是有效的，应尽量靠近检查日期；

⑶应注意核查客观证据间的相关性及一致性，从两个以上相关的客观证据间发现问题或线索。

七、不合格判定

（一）判定原则

1、规定与实际核对的原则

在检查时应坚持实际与规定核对的原则，不良问题必须在标准/规程范围内经过核对的，建立在客观证据上的检查发现。未经核对的，客观证据不充分的不能判为不合格，超出规定范围的，不

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宜提出不合格项目。

2、以客观证据为依据的原则

凡依据不足的不能判为不合格。对那些对方有意见分歧的问题可通过协商或重新审核后来决定，或提出内部改善，对于有必要形成/完善标准的先向有关部门提出文件完善后再实施。

（二）不合格的分级

按严重性分成严重、轻微、内部改善、口头警告。严重不良：

② 可能造成严重后果（包括致命的、可预见的不良后果）； ③ 不是偶然的，明显不符合文件要求； ④ 直接影响产品质量的不合格项目。

轻微不良：明显违反规程、规定，但对产品质量无直接影响的问题； 内部改善：问题比较轻微，发生频度比较低的问题 观察项（口头警告）：

①证据稍不足，但存在问题需提醒的事项；

②已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成不合格的情况；

观察项（内部警告）问题，不列入检查报表，此项判定的设置可以为PQC和车间各准备了一个台阶，对于缓解检查气氛带来好处，但不能为省事少麻烦，稍有争议就滥用此项判定。使用恰当，对PQC现场检查有积极意义。

八、现场检查记录

检查员在现场检查不应该仅限于检查记录表的填写，还要在提问、验证、观察中作好记录，记下检查中听到、看到的有用的真实信息，这些信息是检查融提出问题的真凭实据。另外，检查员还可以记录一些与检查有关的内容：如内部管理氛，员工态度等，这些内容对车间总体评价有一定好处。

记录的要求（包括检查日报表）

 应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯；

 记录应准确、具体，如文件名称、物料标识、产品批量、设备编号、记录编号等，陈述人、职位，岗位；

 记录应及时，当场记，尽量避免事后回忆、追记。

――结束―――